ДЕРЖАВНА КОМIСIЯ З ЦIННИХ ПАПЕРIВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РIШЕННЯ
вiд 5 листопада 1999 року | N 229 |
---|
Про затвердження Положення про порядок
скасування реєстрацiї випуску (випускiв)
iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду
(iнвестицiйної компанiї)
Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 17 грудня 1999 р. за N 881/4174 |
Вiдповiдно до ст. 3 Закону України
"Про державне регулювання ринку цiнних паперiв
в Українi", Указу Президента України "Про
iнвестицiйнi фонди та iнвестицiйнi компанiї" вiд
19.02.94 N 55/94 та Указу Президента України "Про
заходи щодо забезпечення захисту прав учасникiв
iнвестицiйних фондiв та iнвестицiйних компанiй"
вiд 07.08.99 N 968/99 , а також з метою
врегулювання процедури лiквiдацiї iнвестицiйних
фондiв та iнвестицiйних компанiй Державна комiсiя з
цiнних паперiв та фондового ринку вирiшила:
1. Затвердити Положення про порядок скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду (iнвестицiйної компанiї) (додається).
2. Управлiнню регулювання iнвестицiйної дiяльностi (Юхно М. Т.) разом з юридичним управлiнням (Почепський Ф. М.) забезпечити державну реєстрацiю в Мiнiстерствi юстицiї України Положення про порядок скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду (iнвестицiйної компанiї), затвердженого цим рiшенням.
3. Прес-центру (Шевкiна Л. В.) забезпечити опублiкування цього рiшення у встановленому чинним законодавством порядку.
4. Це Положення вводиться в дiю згiдно з чинним законодавством України.
5. Загальному вiддiлу (Присяжнюк Т. П.) забезпечити доведення до вiдома територiальних органiв Комiсiї даного рiшення.
6. Контроль за виконанням цього рiшення покласти на Члена Комiсiї С. Бiрюка.
Голова Комiсiї | О. Мозговий |
Протокол засiдання Комiсiї вiд 4 листопада 1999 року N 61
ЗАТВЕРДЖЕНО рiшенням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку вiд 5 листопада 1999 р. N 229 |
|
Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 17 грудня 1999 р. за N 881/4174 |
Положення про порядок скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду (iнвестицiйної компанiї)
Це Положення розроблено вiдповiдно до Законiв України "Про господарськi товариства", "Про пiдприємства в Українi", "Про державне регулювання ринку цiнних паперiв в Українi" , "Про Нацiональну депозитарну систему та особливостi електронного обiгу цiнних паперiв в Українi", Указу Президента України "Про iнвестицiйнi фонди та iнвестицiйнi компанiї" вiд 19 лютого 1994 року N 55/94 зi змiнами вiд 28 березня 1995 року N 265/95 та вiд 18 листопада 1995 року N 1080/95 та Указу Президента України "Про заходи щодо забезпечення захисту прав учасникiв iнвестицiйних фондiв та iнвестицiйних компанiй" вiд 7 серпня 1999 року N 968/99 i нормативних актiв Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
1. Загальнi положення
1.1. Вiдповiдно до цього Положення здiйснюється скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв при лiквiдацiї iнвестицiйного фонду або взаємного фонду (усiх взаємних фондiв) iнвестицiйної компанiї, створених вiдповiдно до Положення про iнвестицiйнi фонди та iнвестицiйнi компанiї, затвердженого Указом Президента України вiд 19 лютого 1994 року N 55/94 , а також при здiйсненнi реорганiзацiї iнвестицiйного фонду (iнвестицiйних фондiв) шляхом злиття або приєднання, або перетворення закритого iнвестицiйного фонду (закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї) у вiдкритий iнвестицiйний фонд (вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї).
Якщо пiсля реєстрацiї випуску та iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв у Державнiй комiсiї цiнних паперiв та фондового ринку дiяльнiсть iз спiльного iнвестування емiтентом не здiйснювалась (випуску та розмiщення iнвестицiйних сертифiкатiв не вiдбувалось), то скасування реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв здiйснюється згiдно з роздiлом 5 Положення про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду та iнформацiї про їх випуск або Положення про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї та iнформацiї про їх випуск (вiдповiдно - для iнвестицiйного фонду або iнвестицiйної компанiї), затвердженими рiшенням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку вiд 15.01.98 N 8 (iз змiнами та доповненнями).
1.2. Скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв - унесення Державною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку вiдповiдного запису до реєстру випускiв iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйних фондiв та iнвестицiйних компанiй.
1.3. Скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду може здiйснюватись у таких випадках:
а) для закритих iнвестицiйних фондiв:
у разi лiквiдацiї iнвестицiйного фонду як суб'єкта пiдприємницької дiяльностi (лише пiсля закiнчення заявленого термiну його дiяльностi, визначеного в iнвестицiйнiй декларацiї фонду) та в разi повного (100 %) використання (списання на пiдставi вiдповiдних нормативних актiв) залучених цим фондом приватизацiйних паперiв;
у разi лiквiдацiї закритого iнвестицiйного фонду за рiшенням арбiтражного суду (згiдно з п. 29 Положення про iнвестицiйнi фонди та iнвестицiйнi компанiї, затвердженого Указом Президента України вiд 19 лютого 1994 року N 55/94);
у разi перетворення закритого iнвестицiйного фонду у вiдкритий;
у разi реорганiзацiї закритого iнвестицiйного фонду шляхом злиття з iншим закритим iнвестицiйним фондом;
у разi реорганiзацiї закритого iнвестицiйного фонду шляхом його приєднання до iншого закритого iнвестицiйного фонду;
б) для вiдкритих iнвестицiйних фондiв:
у разi лiквiдацiї iнвестицiйного фонду як суб'єкта пiдприємницької дiяльностi або припинення дiяльностi iнвестицiйного фонду як суб'єкта, що здiйснює виключну дiяльнiсть зi спiльного iнвестування;
у разi реорганiзацiї вiдкритого iнвестицiйного фонду шляхом злиття з iншим (iншими) вiдкритим iнвестицiйним фондом;
у разi реорганiзацiї вiдкритого iнвестицiйного фонду шляхом приєднання до iншого вiдкритого iнвестицiйного фонду.
1.4. Скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї може здiйснюватись у таких випадках:
а) для закритих взаємних фондiв iнвестицiйної компанiї:
у процесi лiквiдацiї взаємного фонду iнвестицiйної компанiї (за умови, що весь випуск iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї (кiлька випускiв) було розмiщено через взаємний фонд, що лiквiдується) (лише пiсля закiнчення заявленого термiну його дiяльностi, визначеного в iнвестицiйнiй декларацiї фонду та в разi повного (100 %) використання (списання на пiдставi вiдповiдних нормативних актiв) залучених цим фондом приватизацiйних паперiв);
у разi лiквiдацiї закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї за рiшенням арбiтражного суду (згiдно з п. 29 Положення про iнвестицiйнi фонди та iнвестицiйнi компанiї, затвердженого Указом Президента України вiд 19 лютого 1994 року N 55/94);
у разi перетворення закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у вiдкритий взаємний фонд (за умови, що через даний взаємний фонд iнвестицiйної компанiї було розмiщено окремий випуск (випуски iнвестицiйних сертифiкатiв) iнвестицiйної компанiї);
б) для вiдкритих взаємних фондiв iнвестицiйної компанiї:
у разi лiквiдацiї вiдкритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї (якщо через цей взаємний фонд було розмiщено окремий випуск (випуски) iнвестицiйних сертифiкатiв компанiї);
в) у разi лiквiдацiї iнвестицiйної компанiї як юридичної особи;
г) у разi реорганiзацiї iнвестицiйної компанiї, що передбачає лiквiдацiю усiх її взаємних фондiв (припинення дiяльностi iнвестицiйної компанiї як суб'єкта, що здiйснює дiяльнiсть зi спiльного iнвестування).
1.5. Лiквiдацiя iнвестицiйних фондiв та взаємних фондiв iнвестицiйних компанiй здiйснюється в порядку, передбаченому чинним законодавством України, щодо лiквiдацiї юридичних осiб та фiлiй юридичних осiб, з обов'язковим урахуванням особливостей та вимог, установлених Положенням про iнвестицiйнi фонди та iнвестицiйнi компанiї, затвердженим Указом Президента України вiд 19 лютого 1994 року N 55/94.
Розрахунки з учасниками при лiквiдацiї iнвестицiйного фонду (взаємного фонду iнвестицiйної компанiї) здiйснюються в порядку проведення розрахункiв з учасниками iнвестицiйних фондiв та iнвестицiйних компанiй у разi їх лiквiдацiї, затвердженому Фондом державного майна України вiдповiдно до п. 4 Указу Президента України "Про заходи щодо забезпечення захисту прав учасникiв iнвестицiйних фондiв та iнвестицiйних компанiй" вiд 07.08.99 N 968.
1.6. Лiквiдацiя iнвестицiйного фонду можлива лише пiсля скасування реєстрацiї випуску (усiх випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду. Скасування реєстрацiї випуску акцiй iнвестицiйного фонду здiйснюється тiльки пiсля скасування реєстрацiї випуску (усiх випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв цього iнвестицiйного фонду.
1.7. Лiквiдацiя iнвестицiйної компанiї може здiйснюватись лише пiсля скасування реєстрацiї випускiв iнвестицiйних сертифiкатiв компанiї та лiквiдацiї створених нею взаємних фондiв. Скасування реєстрацiї випуску акцiй iнвестицiйної компанiї здiйснюється тiльки пiсля скасування реєстрацiї випуску (усiх випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв її взаємного фонду (усiх взаємних фондiв).
1.8. Якщо вищий орган товариства (закритого iнвестицiйного фонду або iнвестицiйної компанiї щодо її закритого взаємного фонду) прийняв рiшення про змiну заявленого термiну дiяльностi фонду, то будь-якi дiї, пов'язанi з процедурою лiквiдацiї фонду, не можуть здiйснюватись ранiше, нiж буде опублiковано текст вiдповiдних змiн до iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв, зареєстрованих у Державнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку згiдно з вимогами Положення про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду та iнформацiї про їх випуск або Положення про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї та iнформацiї про їх випуск (вiдповiдно - для iнвестицiйного фонду або iнвестицiйної компанiї).
1.9. Склад лiквiдацiйної комiсiї при лiквiдацiї взаємного фонду iнвестицiйної компанiї визначається вищим органом iнвестицiйної компанiї згiдно з вимогами чинного законодавства України.
1.10. З моменту прийняття вищим органом iнвестицiйного фонду (iнвестицiйної компанiї) рiшення про лiквiдацiю iнвестицiйного фонду (взаємного фонду iнвестицiйної компанiї) до такого фонду не застосовується обмеження п. 17 Положення про iнвестицiйнi фонди та iнвестицiйнi компанiї, затвердженого Указом Президента України вiд 19 лютого 1994 року N 55/94, щодо утримання в цiнних паперах не менше нiж 70 % активiв фонду.
1.11. Реорганiзацiя iнвестицiйного фонду шляхом злиття або приєднання та перетворення закритого iнвестицiйного фонду (закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї) у вiдкритий iнвестицiйний фонд (вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї) здiйснюється вiдповiдно до чинного законодавства з урахуванням вимог вiдповiдних положень, затверджених Державною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, Фондом державного майна України та Антимонопольним комiтетом України.
2. Порядок подання документiв для скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв
2.1. Для скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду (iнвестицiйної компанiї), у разi лiквiдацiї iнвестицiйного фонду (взаємного фонду або всiх взаємних фондiв iнвестицiйної компанiї (за кожним фондом окремо)), лiквiдацiйна комiсiя (iнвестицiйна компанiя) подає до Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку такi документи:
а) заяву про скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв, пiдписану головою лiквiдацiйної комiсiї i засвiдчену печаткою iнвестицiйного фонду (згiдно з додатком 1 до цього Положення);
б) протокол рiшення вищого органу товариства (заявника) про лiквiдацiю товариства (фiлiї - взаємного фонду, усiх взаємних фондiв), засвiдчений пiдписом уповноваженої посадової особи товариства (заявника) та печаткою товариства (заявника).
Для закритого iнвестицiйного фонду (закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї), що лiквiдується за рiшенням арбiтражного суду, - копiю рiшення арбiтражного суду, пронумеровану, прошиту та засвiдчену пiдписом уповноваженої посадової особи товариства (заявника) та печаткою товариства (заявника);
в) копiї публiкацiй, передбачених порядком проведення розрахункiв з учасниками iнвестицiйних фондiв та iнвестицiйних компанiй у разi їх лiквiдацiї, затвердженим Фондом державного майна України вiдповiдно до п. 4 Указу Президента України "Про заходи щодо забезпечення захисту прав учасникiв iнвестицiйних фондiв та iнвестицiйних компанiй" вiд 07.08.99 N 968;
г) оригiнал (оригiнали) свiдоцтва про реєстрацiю випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв;
ґ) засвiдченi висновком аудитора (аудиторської фiрми) баланс фонду, звiт про фiнансовi результати та їх використання (за станом на останню звiтну дату перед прийняттям рiшення про лiквiдацiю);
д) засвiдченi пiдписом уповноваженої посадової особи та печаткою iнвестицiйного фонду (iнвестицiйної компанiї), а також пiдписом уповноваженої посадової особи та печаткою депозитарiю iнвестицiйного фонду (депозитарiю взаємного фонду iнвестицiйної компанiї) довiдки про вартiсть чистих активiв фонду та про фiнансовi вкладення фонду за станом на останню звiтну дату перед прийняттям рiшення про лiквiдацiю, складенi вiдповiдно до Положення про порядок оцiнки вартостi чистих активiв iнвестицiйних фондiв i взаємних фондiв iнвестицiйних компанiй, затвердженого рiшенням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку вiд 7 жовтня 1997 року N 30/1 (iз змiнами та доповненнями);
е) копiю наказу Фонду державного майна України про анулювання дозволу на здiйснення комерцiйної дiяльностi з приватизацiйними паперами, що був наданий заявнику (для закритих фондiв), засвiдчену пiдписом голови лiквiдацiйної комiсiї та печаткою товариства (заявника);
є) пронумерованi, прошитi та засвiдченi пiдписом голови лiквiдацiйної комiсiї i печаткою товариства (заявника) копiї протоколiв аукцiонiв, на яких здiйснювалась реалiзацiя майна фонду в процесi його лiквiдацiї i якi засвiдченi пiдписом голови лiквiдацiйної комiсiї та печаткою товариства (заявника). Якщо вiдкритий фонд здiйснив повний (100 %) викуп розмiщених iнвестицiйних сертифiкатiв у термiни, встановленi його iнвестицiйною декларацiєю, то до моменту прийняття рiшення про лiквiдацiю фонду зазначенi копiї протоколiв аукцiонiв не подаються;
ж) засвiдченi пiдписом голови лiквiдацiйної комiсiї та печаткою товариства (заявника) копiї лiквiдацiйного балансу та довiдки про лiквiдацiйну вартiсть чистих активiв фонду, складенi на дату, наступну за датою здiйснення останнього платежу на користь кредиторiв (крiм засновникiв та учасникiв - для iнвестицiйного фонду; учасникiв - для взаємного фонду iнвестицiйної компанiї);
з) звiт лiквiдацiйної комiсiї про здiйсненi розрахунки з кредиторами та учасниками фонду, засвiдчений пiдписами всiх членiв лiквiдацiйної комiсiї та печаткою товариства (заявника), а також пiдписом уповноваженої посадової особи та печаткою депозитарiю iнвестицiйного фонду (взаємного фонду iнвестицiйної компанiї);
и) документи, що пiдтверджують депонування до уповноваженого банку або депозиту нотарiальної контори за мiсцем державної реєстрацiї товариства (заявника) грошових коштiв, що залишились унаслiдок непред'явлення учасниками до викупу iнвестицiйних сертифiкатiв фонду в межах установленого термiну викупу iнвестицiйних сертифiкатiв (у разi лiквiдацiї iнвестицiйного фонду або iнвестицiйної компанiї), або документи, що пiдтверджують узяття iнвестицiйною компанiєю на свiй баланс зобов'язань щодо розрахункiв з учасниками взаємного фонду, якi не пред'явили до викупу належнi їм iнвестицiйнi сертифiкати в межах установленого термiну.
2.2. Для скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду (iнвестицiйної компанiї), у разi реорганiзацiї шляхом злиття або приєднання (перетворення iз закритого у вiдкритий) iнвестицiйного фонду або перетворення закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї, iнвестицiйний фонд (iнвестицiйна компанiя) подає до Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку такi документи:
а) заяву про скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв, пiдписану уповноваженою посадовою особою iнвестицiйного фонду (iнвестицiйної компанiї) i засвiдчену печаткою iнвестицiйного фонду (iнвестицiйної компанiї) (згiдно з додатком 1 до цього Положення);
б) протокол рiшення вищого органу товариства (заявника) про реорганiзацiю шляхом злиття або приєднання (тiльки для iнвестицiйних фондiв), або перетворення товариства (фiлiї - взаємного фонду), засвiдчений пiдписом уповноваженої посадової особи товариства (заявника) та печаткою товариства (заявника);
в) прошиту, пронумеровану i засвiдчену пiдписом уповноваженої посадової особи та печаткою заявника копiю договору про злиття (тiльки у випадку реорганiзацiї шляхом злиття) або договору про приєднання (тiльки у разi реорганiзацiї шляхом приєднання);
г) копiї публiкацiй iнформацiї заявника про його реорганiзацiю (перетворення) або перетворення його фiлiї (взаємного фонду), засвiдченi пiдписом уповноваженої посадової особи заявника та печаткою товариства (заявника). Зазначенi публiкацiї повиннi бути здiйсненi в одному з центральних органiв преси (органах преси);
ґ) оригiнал (оригiнали) свiдоцтва про реєстрацiю випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв;
д) засвiдчений висновком аудитора (аудиторської фiрми) передавальний баланс (акт) фонду (за станом на останню звiтну дату перед прийняттям рiшення про реорганiзацiю або перетворення);
е) засвiдченi пiдписом уповноваженої посадової особи та печаткою iнвестицiйного фонду (iнвестицiйної компанiї), а також пiдписом уповноваженої посадової особи та печаткою депозитарiю iнвестицiйного фонду (депозитарiю взаємного фонду iнвестицiйної компанiї) довiдки про вартiсть чистих активiв фонду та про фiнансовi вкладення фонду за станом на останню звiтну дату перед прийняттям рiшення про реорганiзацiю (перетворення), складенi вiдповiдно до Положення про порядок оцiнки вартостi чистих активiв iнвестицiйних фондiв i взаємних фондiв iнвестицiйних компанiй;
є) копiю наказу Фонду державного майна України про анулювання дозволу на здiйснення комерцiйної дiяльностi з приватизацiйними паперами, що був наданий заявнику (для закритих фондiв), засвiдчену пiдписом уповноваженої посадової особи та печаткою товариства (заявника);
ж) звiт про здiйсненi розрахунки з учасниками фонду, якi не виявили бажання стати учасниками фонду правонаступника, засвiдчений пiдписом уповноваженої посадової особи i печаткою товариства (заявника), а також пiдписом уповноваженої посадової особи та печаткою депозитарiю iнвестицiйного фонду (взаємного фонду iнвестицiйної компанiї);
з) документ, що пiдтверджує фактичний перехiд активiв та зобов'язань фонду попередника до фонду правонаступника (засвiдченого в порядку, установленому чинним законодавством України).
2.3. Документи, зазначенi в п. 2.1 та п. 2.2 цього Положення, подаються до Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку протягом п'яти робочих днiв з моменту:
а) затвердження звiту лiквiдацiйної комiсiї про здiйсненi розрахунки з кредиторами (якщо всi учасники фонду пред'явили до викупу належнi їм iнвестицiйнi сертифiкати в установлений для цього термiн);
б) отримання лiквiдацiйною комiсiєю документа, що пiдтверджує фактичне депонування до уповноваженого банку або до депозиту нотарiальної контори коштiв, якi залишились унаслiдок непред'явлення для здiйснення розрахункiв належних учасникам фонду iнвестицiйних сертифiкатiв у встановлений для цього термiн);
в) пiдписання документа, який пiдтверджує фактичний перехiд усiх активiв та зобов'язань фонду попередника до фонду правонаступника - при реорганiзацiї фонду шляхом злиття або приєднання (або в разi перетворення закритого фонду у вiдкритий).
2.4. Управлiння регулювання iнвестицiйної дiяльностi протягом 15 робочих днiв з моменту надходження до Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку документiв, оформлених згiдно з вимогами чинного законодавства та цього Положення, здiйснює розгляд зазначених документiв на предмет їх вiдповiдностi вимогам чинного законодавства та цього Положення i робить висновок щодо можливостi (чи неможливостi) скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв. Управлiння готує проект розпорядження про скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв (у разi вiдповiдностi наданих документiв вимогам чинного законодавства та цього Положення) або проект вiдмови у скасуваннi реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iз зазначенням порушень вимог чинного законодавства та/або цього Положення, а також термiну, протягом якого зазначенi порушення слiд усунути (у разi невiдповiдностi наданих документiв вимогам чинного законодавства та цього Положення), та надсилає вiдповiдне подання (службову записку) на iм'я уповноваженої особи Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку з доданням усiх потрiбних документiв.
2.5. Скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв здiйснюється уповноваженою особою Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку шляхом видання Розпорядження про скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв за поданням Управлiння регулювання iнвестицiйної дiяльностi протягом п'яти робочих днiв вiд дати отримання вiдповiдного подання (службової записки) та всiх необхiдних документiв вiд зазначеного управлiння.
2.6. Вiдмова у скасуваннi реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв надається уповноваженою особою Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку за поданням управлiння регулювання iнвестицiйної дiяльностi протягом п'яти робочих днiв з моменту отримання вiдповiдного подання (службової записки) та всiх потрiбних документiв вiд управлiння регулювання iнвестицiйної дiяльностi та доводиться до заявника письмово.
2.7. На пiдставi Розпорядження про скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв управлiнням регулювання iнвестицiйної дiяльностi протягом п'яти робочих днiв вiд дати видання зазначеного Розпорядження здiйснюється скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду (iнвестицiйної компанiї), скасування реєстрацiї вiдповiдної iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв, а також анулювання свiдоцтва (свiдоцтв) про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв та iнформування заявника про вчинення зазначених дiй.
2.8. Повiдомлення учасникiв фондового ринку України щодо скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв та анулювання свiдоцтва (свiдоцтв) про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв здiйснюються Державною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку шляхом опублiкування у двотижневий термiн Розпорядження про скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв в офiцiйному виданнi Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
2.9. У разi отримання вiдмови у скасуваннi реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв заявник зобов'язаний протягом термiну, зазначеного у вiдмовi, усунути вказанi в цiй вiдмовi порушення вимог чинного законодавства та/або цього Положення i повторно надати пакет документiв (пiдготовлений згiдно з вимогами чинного законодавства та цього Положення) до Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
2.10. Знищення викуплених iнвестицiйних сертифiкатiв та невикористаних бланкiв iнвестицiйних сертифiкатiв здiйснюється вiдповiдно лiквiдацiйною комiсiєю або спецiальною комiсiєю, створеною iнвестицiйним фондом (iнвестицiйною компанiєю), на пiдставi Розпорядження про скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв у порядку, встановленому чинним законодавством України з обов'язковим наданням до Комiсiї (у 5-денний термiн з моменту пiдписання) вiдповiдного акта.
2.11. Вiдповiдальнiсть за несвоєчасне подання, неподання або подання заздалегiдь не достовiрних документiв, зазначених у п. 2.1 цього Положення, несе голова лiквiдацiйної комiсiї (iнвестицiйна компанiя) вiдповiдно до Закону України "Про державне регулювання ринку цiнних паперiв в Українi".
2.12. Вiдповiдальнiсть за несвоєчасне подання, неподання або подання заздалегiдь не достовiрних документiв, зазначених у п. 2.2 цього Положення, несе iнвестицiйний керуючий (iнвестицiйна компанiя) вiдповiдно до Закону України "Про державне регулювання ринку цiнних паперiв в Українi".
2.13. За невиконання або несвоєчасне виконання вимог п. 2.9 та п. 2.10 цього Положення голова лiквiдацiйної комiсiї несе вiдповiдальнiсть, установлену Законом України "Про державне регулювання ринку цiнних паперiв в Українi" (при лiквiдацiї фонду).
2.14. За невиконання або несвоєчасне виконання вимог п. 2.9 цього Положення iнвестицiйний керуючий (iнвестицiйна компанiя) несе вiдповiдальнiсть, установлену Законом України "Про державне регулювання ринку цiнних паперiв в Українi" (при реорганiзацiї або перетвореннi фонду).
Додаток 1 до Положення про порядок скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду (iнвестицiйної компанiї) |
ЗАЯВА
про скасування реєстрацiї випуску (випускiв)
iнвестицiйних сертифiкатiв
Повне найменування заявника |
|
Вид iнвестицiйного фонду (тiльки для iнвестицiйних фондiв) | |
Вид взаємного фонду, через який розмiщувався випуск (випуски) iнвестицiйних сертифiкатiв (тiльки для iнвестицiйної компанiї) | |
Код за ЄДРПОУ | |
Код ЗКГНГ | |
Мiсцезнаходження | |
Код мiста, телефон, факс | |
Причина скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв | |
Данi про випуск (випуски) iнвестицiйних сертифiкатiв, реєстрацiя яких скасовується (за кожним випуском окремо): | |
номер та дата свiдоцтва про реєстрацiю випуску iнвестицiйних сертифiкатiв | |
найменування установи, що зареєструвала випуск iнвестицiйних сертифiкатiв | |
загальна сума випуску (грн.) | |
кiлькiсть iнвестицiйних сертифiкатiв (шт.) | |
номiнальна вартiсть iнвестицiйного сертифiката (грн.) | |
вид сертифiкатiв (з розбивкою за видом): | |
кiлькiсть iменних iнвестицiйних сертифiкатiв (шт.); | |
на загальну суму (грн.); | |
кiлькiсть iнвестицiйних сертифiкатiв на пред'явника (шт.); | |
на загальну суму (грн.). |
Додаток. Пакет документiв на ___ аркушах в 1 примiрнику.
Голова лiквiдацiйної комiсiї (при лiквiдацiї фонду) |
||
Уповноважена посадова особа товариства (при перетвореннi або реорганiзацiї) |
______________ |
(прiзвище, iнiцiали) |
"___" ____________ 199_ року.
Печатка товариства