ДЕРЖАВНА КОМIСIЯ З ЦIННИХ ПАПЕРIВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РIШЕННЯ
вiд 5 листопада 1999 року | N 230 |
---|
Про затвердження Положення про особливостi
перетворення закритого iнвестицiйного фонду у
вiдкритий iнвестицiйний фонд та закритого
взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у
вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї
Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 17 грудня 1999 р. за N 882/4175 |
Вiдповiдно до Закону України
"Про державне регулювання ринку цiнних паперiв
в Українi" , Указу Президента України "Про
iнвестицiйнi фонди та iнвестицiйнi компанiї" вiд
19.02.94 N 55/94 та Указу Президента України "Про
заходи щодо забезпечення захисту прав учасникiв
iнвестицiйних фондiв та iнвестицiйних компанiй"
вiд 07.08.99 N 968/99, з метою врегулювання
процедури перетворення закритого iнвестицiйного
фонду у вiдкритий iнвестицiйний фонд та закритого
взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у
вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї
Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового
ринку вирiшила:
1. Затвердити Положення про особливостi перетворення закритого iнвестицiйного фонду у вiдкритий iнвестицiйний фонд та закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї (додається).
2. Управлiнню регулювання iнвестицiйної дiяльностi (Юхно М. Т.) разом з юридичним управлiнням (Почепський Ф. М.) забезпечити державну реєстрацiю в Мiнiстерствi юстицiї України Положення, затвердженого цим рiшенням.
3. Прес-центру (Шевкiна Л. В.) забезпечити опублiкування цього рiшення в установленому чинним законодавством порядку.
4. Це Положення уводиться в дiю згiдно з чинним законодавством України.
5. Загальному вiддiлу (Присяжнюк Т. П.) забезпечити доведення до вiдома територiальних органiв Комiсiї цього рiшення.
6. Контроль за виконанням цього рiшення покласти на Члена Комiсiї С. Бiрюка.
Голова Комiсiї | О. Мозговий |
ПОГОДЖЕНО: | |
Голова Фонду державного майна України | О. М. Бондар |
Голова Антимонопольного комiтету України | О. Л. Завада |
Протокол засiдання Комiсiї вiд 4 листопада 1999 р. N 61
ЗАТВЕРДЖЕНО рiшенням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку вiд 5 листопада 1999 р. N 230 |
|
Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 17 грудня 1999 р. за N 882/4175 |
ПОЛОЖЕННЯ
про особливостi перетворення закритого
iнвестицiйного фонду у вiдкритий iнвестицiйний
фонд та закритого взаємного фонду iнвестицiйної
компанiї у вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної
компанiї
Це Положення (далi - Положення) розроблено вiдповiдно до Цивiльного кодексу України, Законiв України "Про господарськi товариства", "Про пiдприємства в Українi", "Про цiннi папери i фондову бiржу", "Про державне регулювання ринку цiнних паперiв в Українi" , "Про Нацiональну депозитарну систему та особливостi електронного обiгу цiнних паперiв в Українi", Указу Президента України "Про iнвестицiйнi фонди та iнвестицiйнi компанiї" вiд 19 лютого 1994 року N 55/94 , iз змiнами вiд 28 березня 1995 року N 265/95 та вiд 18 листопада 1995 року N 1080/95, Указу Президента України "Про заходи щодо забезпечення захисту прав учасникiв iнвестицiйних фондiв та iнвестицiйних компанiй" вiд 7 серпня 1999 року N 968/99, нормативних актiв Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
1. Загальнi положення
1.1. Вiдповiдно до цього Положення визначається послiдовнiсть дiй та органiзацiйних заходiв, якi потрiбно здiйснити в процесi перетворення закритого iнвестицiйного фонду (як суб'єкта, що здiйснює виключну дiяльнiсть iз спiльного iнвестування) у вiдкритий iнвестицiйний фонд (закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї) з метою забезпечення захисту прав учасникiв зазначених фондiв як iнвесторiв на ринку цiнних паперiв в Українi.
У частинi перетворення (пов'язаного iз змiною виду фонду) закритого iнвестицiйного фонду як закритого акцiонерного товариства в iнше закрите акцiонерне товариство правонаступник, процедура такого перетворення здiйснюється вiдповiдно до статей 34 та 36 Закону України "Про пiдприємства в Українi" , статтi 19 Закону України "Про господарськi товариства" та до Положення про порядок реєстрацiї випуску акцiй та iнформацiї про їх емiсiю пiд час реорганiзацiї товариств, затвердженого рiшенням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку вiд 30 грудня 1998 року N 221 .
1.2. Це Положення застосовується виключно у разi перетворення закритого iнвестицiйного фонду у вiдкритий iнвестицiйний фонд або закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї.
1.3. Перетворення закритого iнвестицiйного фонду у вiдкритий iнвестицiйний фонд або закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї здiйснюється за рiшенням вищого органу вiдповiдно iнвестицiйного фонду або iнвестицiйної компанiї, яке приймається згiдно з вимогами Закону України "Про господарськi товариства".
1.4. Визначення термiнiв та понять
У цьому Положеннi наведенi нижче термiни та поняття вживаються в такому значеннi:
перетворення iнвестицiйного фонду - припинення дiяльностi закритого iнвестицiйного фонду та передача всiх майнових прав та зобов'язань до вiдкритого iнвестицiйного фонду, утвореного внаслiдок такого перетворення тим самим складом засновникiв, що передбачає змiну умов розмiщення та строкiв викупу iнвестицiйних сертифiкатiв фонду;
iнвестицiйний фонд попередник - закритий iнвестицiйний фонд, який внаслiдок перетворення втрачає статус юридичної особи, виключається з державного реєстру, а дозволи, що були наданi йому вiдповiдними державними органами, анулюються або переоформлюються;
iнвестицiйний фонд правонаступник - вiдкритий iнвестицiйний фонд, утворений внаслiдок перетворення закритого iнвестицiйного фонду у вiдкритий, до якого перейшли всi майновi права та зобов'язання iнвестицiйного фонду попередника, у тому числi й щодо здiйснення розрахункiв з учасниками за нарахованими дивiдендами за належними їм iнвестицiйними сертифiкатами iнвестицiйного фонду попередника;
перетворення взаємного фонду iнвестицiйної компанiї - припинення дiяльностi закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї (шляхом прийняття вищим органом iнвестицiйної компанiї вiдповiдних змiн до Положення про даний взаємний фонд та внесення вiдповiдних змiн до реєстрацiйної картки iнвестицiйної компанiї за мiсцем реєстрацiї компанiї як юридичної особи) та передача всiх майнових прав та зобов'язань до вiдкритого взаємного фонду цiєї ж iнвестицiйної компанiї, утвореного внаслiдок такого перетворення, що передбачає змiну умов розмiщення та термiнiв викупу iнвестицiйних сертифiкатiв компанiї, якi розмiщуються через даний взаємний фонд;
взаємний фонд попередник - закритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї, який внаслiдок перетворення втрачає статус фiлiї юридичної особи шляхом унесення вiдповiдних змiн до реєстрацiйної картки iнвестицiйної компанiї за мiсцем державної реєстрацiї компанiї як юридичної особи;
взаємний фонд правонаступник - вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї, утворений внаслiдок перетворення закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у вiдкритий, до якого перейшли всi майновi права та зобов'язання взаємного фонду попередника, у тому числi й щодо здiйснення розрахункiв з учасниками за нарахованими дивiдендами за належними їм iнвестицiйними сертифiкатами iнвестицiйної компанiї, що були розмiщенi через взаємний фонд попередник.
1.5. Iнвестицiйний фонд правонаступник повинен дотримуватися вимог чинного законодавства щодо формування статутного фонду, складу активiв, укладання угод з iнвестицiйним керуючим, зберiгачем, депозитарiєм, аудитором (або аудиторською фiрмою) та вимог щодо зберiгання вiдповiдних документiв.
Iнвестицiйна компанiя пiсля створення взаємного фонду правонаступника повинна дотримуватися щодо нього вимог чинного законодавства до складу активiв, укладання угод iз зберiгачем, депозитарiєм, аудитором (або аудиторською фiрмою) та вимог щодо зберiгання вiдповiдних документiв.
До iнвестицiйного фонду (взаємного фонду) правонаступника, створеного внаслiдок перетворення закритого фонду у вiдкритий фонд, застосовуються усi норми чинного законодавства як до вiдкритого фонду.
1.6. Перетворення закритого iнвестицiйного фонду у вiдкритий iнвестицiйний фонд (закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї) може здiйснюватися лише пiсля повного (100 %) використання (списання згiдно з вiдповiдними нормативними актами) залучених фондом приватизацiйних паперiв. Крiм того, дiю дозволу на здiйснення комерцiйної дiяльностi з приватизацiйними паперами, наданого закритому iнвестицiйному фонду (iнвестицiйнiй компанiї за умови, якщо в компанiї є лише один закритий взаємний фонд), повинно бути анульовано.
1.7. Перетворення закритого iнвестицiйного фонду у вiдкритий iнвестицiйний фонд (закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї) може здiйснюватися в таких випадках:
- пiсля закiнчення заявленого термiну дiяльностi закритого фонду, визначеного в його iнвестицiйнiй декларацiї;
- пiсля скорочення термiну дiяльностi фонду та внесення у зв'язку
- з цим вiдповiдних змiн до iнвестицiйної декларацiї й iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв та їх публiкацiї (у порядку, установленому Положенням про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду та iнформацiї про їх випуск), затвердженим рiшенням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку вiд 15.01.98 N 8 (iз змiнами та доповненнями).
1.8. Iнвестицiйний фонд правонаступник, створений внаслiдок перетворення, має право здiйснити загальну емiсiю iнвестицiйних сертифiкатiв на суму, розмiр якої не повинен перевищувати 15-разового розмiру його статутного фонду.
Якщо закритим iнвестицiйним фондом (iнвестицiйним фондом попередником) було здiйснено додаткову емiсiю iнвестицiйних сертифiкатiв у 50-разовому розмiрi до обсягу прийнятих для розмiщення приватизацiйних паперiв, зазначене 15-разове спiввiдношення для iнвестицiйного фонду правонаступника досягається шляхом збiльшення його статутного фонду або шляхом викупу iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника в кiлькостi, яка перевищує 15-разове спiввiдношення, у термiни, установленi для викупу iнвестицiйних сертифiкатiв.
Номiнальна вартiсть iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду правонаступника, створеного внаслiдок перетворення, повинна бути кратною номiнальнiй вартостi iнвестицiйного сертифiката iнвестицiйного фонду попередника. При цьому повинно бути забезпечено виконання умов неподiльностi iнвестицiйного сертифiката та обмiну iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника на цiлу кiлькiсть iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду правонаступника.
1.9. Якщо iнвестицiйна компанiя, що здiйснює перетворення власного закритого взаємного фонду у вiдкритий взаємний фонд, розмiщувала через цей взаємний фонд окремий випуск (окремi випуски) iнвестицiйних сертифiкатiв, то вона повинна здiйснити випуск iнвестицiйних сертифiкатiв, що будуть розмiщуватися через взаємний фонд правонаступник, на суму, розмiр якої повинен визначатись, виходячи з умови неперевищення 15-разового розмiру загальної емiсiї iнвестицiйних сертифiкатiв компанiї щодо її статутного фонду.
Якщо iнвестицiйна компанiя, що здiйснює перетворення власного закритого взаємного фонду у вiдкритий взаємний фонд, розмiщувала через цей взаємний фонд частину загального випуску (частини випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв компанiї, то вона не повинна здiйснювати випуск iнвестицiйних сертифiкатiв, що розмiщуватимуться через взаємний фонд правонаступник, а зобов'язана внести вiдповiднi змiни (пов'язанi зi змiною виду взаємного фонду) до положення про цей взаємний фонд (при потребi - до статуту компанiї), до iнвестицiйної декларацiї взаємного фонду та до iнформацiї про випуск (випуски) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, частина якого (частини яких) розмiщувалася через зазначений взаємний фонд. При цьому, враховуючи перетворення закритого взаємного фонду у вiдкритий взаємний фонд, iнвестицiйна компанiя повинна виконувати умову неперевищення 15-разового розмiру загальної емiсiї iнвестицiйних сертифiкатiв компанiї щодо її статутного фонду.
Якщо iнвестицiйною компанiєю було здiйснено додаткову емiсiю iнвестицiйних сертифiкатiв у 50-разовому розмiрi до обсягу прийнятих її взаємним фондом, щодо якого здiйснюється перетворення для розмiщення приватизацiйних паперiв, то зазначене 15-разове спiввiдношення досягається шляхом збiльшення статутного фонду цiєї iнвестицiйної компанiї або шляхом викупу iнвестицiйних сертифiкатiв, розмiщених через такий взаємний фонд у кiлькостi, яка перевищує 15-разове спiввiдношення, у термiни, установленi для викупу iнвестицiйних сертифiкатiв.
Номiнальна вартiсть iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї не змiнюється внаслiдок перетворення її закритого взаємного фонду у вiдкритий взаємний фонд.
1.10. З моменту прийняття вищим органом закритого iнвестицiйного фонду (iнвестицiйної компанiї) рiшення про перетворення закритого iнвестицiйного фонду у вiдкритий iнвестицiйний фонд (закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї) до закiнчення викупу iнвестицiйних сертифiкатiв, вiдповiдно до пп. 2.5 та 3.6 цього Положення, грошовi кошти такого фонду прирiвнюються до активiв, розмiщених у цiннi папери, при розрахунку обмеження щодо утримання в цiнних паперах не менше нiж 70 % активiв фонду (п. 17 Положення про iнвестицiйнi фонди та iнвестицiйнi компанiї, затвердженого Указом Президента України вiд 19 лютого 1994 року N 55/94).
2. Перетворення закритого iнвестицiйного фонду у вiдкритий iнвестицiйний фонд
2.1. При перетвореннi закритого iнвестицiйного фонду у вiдкритий iнвестицiйний фонд усi майновi права та зобов'язання iнвестицiйного фонду попередника переходять до iнвестицiйного фонду правонаступника (активи й пасиви iнвестицiйного фонду попередника в повному обсязi передаються на баланс iнвестицiйного фонду правонаступника).
2.2. Права власникiв iнвестицiйних сертифiкатiв закритого iнвестицiйного фонду попередника, що виникають у зв'язку з перетворенням цього фонду у вiдкритий iнвестицiйний фонд:
у разi небажання бути учасником iнвестицiйного фонду правонаступника пред'явити для викупу належнi власнику iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйного фонду попередника в термiни, установленi для викупу за цiною, визначеною вiдповiдно до п. 2.3 а) цього Положення;
обмiняти належнi йому iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйного фонду попередника на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйного фонду правонаступника пiсля настання дати початку обмiну.
2.3. Перетворення закритого iнвестицiйного фонду у вiдкритий iнвестицiйний фонд (пiсля закiнчення заявленого термiну дiяльностi закритого iнвестицiйного фонду, визначеного в його iнвестицiйнiй декларацiї, та отримання згоди органiв Антимонопольного комiтету на здiйснення економiчної концентрацiї у випадках, передбачених чинним антимонопольним законодавством), крiм послiдовностi дiй, встановленої чинним законодавством України та Положенням про порядок реєстрацiї випуску акцiй та iнформацiї про їх емiсiю пiд час реорганiзацiї товариств, передбачає проведення таких заходiв:
а) прийняття вищим органом iнвестицiйного фонду рiшення про змiну виду фонду (перетворення закритого фонду у вiдкритий), про узгодження цiни iнвестицiйних сертифiкатiв фонду, яка повинна дорiвнювати вартостi чистих активiв у розрахунку на один iнвестицiйний сертифiкат фонду (згiдно з результатами оцiнки вартостi чистих активiв, здiйсненої вiдповiдно до Положення про порядок оцiнки вартостi чистих активiв iнвестицiйних фондiв та взаємних фондiв iнвестицiйних компанiй, затвердженого рiшенням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку вiд 7 жовтня 1997 року N 30/1 (iз змiнами та доповненнями), за станом на останню звiтну дату перед прийняттям рiшення про перетворення, засвiдченої пiдписами та печатками уповноважених посадових осiб iнвестицiйного керуючого та депозитарiю iнвестицiйного фонду), про затвердження передавального балансу (акта) фонду, а також повiдомлення про перетворення фонду;
б) здiйснення (протягом 5 робочих днiв з моменту прийняття вищим органом фонду рiшення про перетворення) публiкацiї в одному з центральних органiв преси (центральних органах преси) повiдомлення про перетворення iнвестицiйного фонду. Зазначену публiкацiю слiд повторити не менше нiж двiчi протягом термiну, установленого для викупу iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника. Здiйснення публiкацiї такого повiдомлення забезпечується iнвестицiйним керуючим iнвестицiйного фонду.
Зазначене повiдомлення повинно мiстити такi вiдомостi:
про перетворення закритого iнвестицiйного фонду у вiдкритий iнвестицiйний фонд (iз зазначенням причин, що зумовили прийняття рiшення про перетворення);
про право учасникiв закритого iнвестицiйного фонду обмiняти належнi їм iнвестицiйнi сертифiкати фонду на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйного фонду правонаступника, який буде створено внаслiдок перетворення, або пред'явити до викупу належнi їм iнвестицiйнi сертифiкати фонду, якщо вони не бажають стати учасниками iнвестицiйного фонду правонаступника;
про термiн, установлений для викупу iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника у власникiв iнвестицiйних сертифiкатiв, якi не бажають стати учасниками iнвестицiйного фонду правонаступника;
про мiсце та цiну викупу iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника;
про умови обмiну (конвертацiї) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйного фонду правонаступника;
про мiсце обмiну iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйного фонду правонаступника iз зазначенням, що дату початку обмiну сертифiкатiв буде повiдомлено в публiкацiї iнформацiї (зареєстрованої Комiсiєю) про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду правонаступника;
в) прийняття установчими зборами iнвестицiйного фонду правонаступника, що створюється шляхом перетворення, рiшення про затвердження iнвестицiйної декларацiї iнвестицiйного фонду правонаступника, про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв фонду та про затвердження iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв цього фонду;
г) скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника у зв'язку з його перетворенням та скасування реєстрацiї iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв у порядку, передбаченому Державною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
ґ) реєстрацiю випуску акцiй iнвестицiйного фонду правонаступника
в порядку, передбаченому Державною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
д) укладання (переукладання) договорiв iнвестицiйного фонду правонаступника з iнвестицiйним керуючим, зберiгачем, депозитарiєм та аудитором (аудиторською фiрмою);
е) реєстрацiю випуску iнвестицiйних сертифiкатiв та iнформацiї про їх випуск iнвестицiйного фонду правонаступника згiдно з вимогами Положення про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду та iнформацiї про їх випуск;
є) публiкацiю iнвестицiйної декларацiї та iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду правонаступника та повiдомлення про встановлення дати початку обмiну iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйного фонду правонаступника в порядку, установленому Положенням про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду та iнформацiї про їх випуск;
ж) обмiн iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйного фонду правонаступника.
2.4. Перетворення закритого iнвестицiйного фонду у вiдкритий iнвестицiйний фонд (до закiнчення заявленого термiну дiяльностi закритого iнвестицiйного фонду, визначеного в його iнвестицiйнiй декларацiї), крiм послiдовностi дiй, установлених чинним законодавством України, Положенням про порядок реєстрацiї випуску акцiй та iнформацiї про їх емiсiю пiд час реорганiзацiї товариств, а також здiйснення дiй, визначених у п. 2.3 цього Положення, передбачає проведення таких заходiв:
а) прийняття вищим органом закритого iнвестицiйного фонду рiшення про внесення змiн до iнвестицiйної декларацiї та iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв фонду, пов'язаних iз скороченням термiну дiяльностi фонду (до прийняття рiшення про перетворення);
б) реєстрацiю в Державнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку змiн до iнвестицiйної декларацiї та iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв закритого iнвестицiйного фонду попередника, пов'язаних iз скороченням термiну дiяльностi фонду, згiдно з вимогами Положення про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду та iнформацiї про їх випуск;
в) публiкацiю зареєстрованих Державною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку змiн, зазначених у п. 2.4 б) цього Положення (згiдно з вимогами Положення про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду та iнформацiї про їх випуск).
2.5. Термiн, установлений для викупу iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника, повинен бути не менше трьох мiсяцiв, починаючи з дати прийняття вищим органом цього фонду рiшення про перетворення у вiдкритий iнвестицiйний фонд, але повинен закiнчитися до моменту подання до Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку документiв для реєстрацiї випуску акцiй iнвестицiйного фонду правонаступника i не повинен бути бiльше шести мiсяцiв, починаючи з дати прийняття вищим органом фонду рiшення про перетворення. Пiсля завершення зазначеного термiну iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйного фонду попередника не пiдлягають викупу, а обмiнюються на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйного фонду правонаступника.
Викуп iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника здiйснюється за цiною, визначеною вiдповiдно до п. 2.3 а) цього Положення.
Викупленi iнвестицiйнi сертифiкати передаються до iнвестицiйного фонду правонаступника, де зберiгаються до моменту їх передачi до архiву.
2.6. Дата початку обмiну iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйного фонду правонаступника встановлюється в межах трьох мiсяцiв, починаючи з дати публiкацiї, передбаченої п. 2.3 є) цього Положення.
Обмеження термiну обмiну iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйного фонду правонаступника не допускається.
2.7. Обмiн iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйного фонду правонаступника здiйснюється у спiввiдношеннi один до одного (за умови їх однакової номiнальної вартостi) або у вiдповiдному спiввiдношеннi (за умови випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду правонаступника номiнальною вартiстю кратною номiнальнiй вартостi iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника).
Iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйного фонду попередника, що були обмiненi на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйного фонду правонаступника, зберiгаються в iнвестицiйному фондi правонаступника до моменту їх передачi до архiву.
2.8. Iнвестицiйний фонд правонаступник не має права здiйснювати розмiщення третiм особам iнвестицiйних сертифiкатiв власного випуску, передбачених для здiйснення обмiну на iнвестицiйнi сертифiкати фонду попередника на загальну суму, розраховану вiдповiдно до пп. 2.5 та 2.7 цього Положення.
2.9. Реєстрацiя випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду правонаступника, створеного внаслiдок перетворення, здiйснюється в порядку, установленому Положенням про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду та iнформацiї про їх випуск.
Для реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду правонаступника до Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, крiм документiв, зазначених у п. 4 Положення про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду та iнформацiї про їх випуск , подається проект повiдомлення про початок обмiну iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду попередника на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйного фонду правонаступника, яке пiдлягає публiкацiї одночасно з публiкацiєю, передбаченою п. 2.3. є) цього Положення.
3. Перетворення закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї
3.1. При перетвореннi закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї всi майновi права та зобов'язання взаємного фонду попередника переходять до взаємного фонду правонаступника (активи й пасиви взаємного фонду попередника в повному обсязi передаються на баланс взаємного фонду правонаступника).
3.2. Права власника iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї - учасника закритого взаємного фонду попередника, що виникають у зв'язку з перетворенням цього фонду у вiдкритий взаємний фонд:
а) у разi небажання бути учасником взаємного фонду правонаступника пред'явити для викупу належнi власнику iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйної компанiї, що розмiщувалися через взаємний фонд попередник, у термiни, установленi для викупу за цiною, визначеною вiдповiдно до пп. 3.3 а), 3.4 а) цього Положення;
б) обмiняти належнi йому iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйної компанiї, що розмiщувалися через взаємний фонд попередник, на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйної компанiї, що розмiщуватимуться через взаємний фонд правонаступник, пiсля настання дати початку обмiну (у випадку, передбаченому п. 3.3 цього Положення, якщо iнвестицiйна компанiя, що здiйснює перетворення власного закритого взаємного фонду у вiдкритий взаємний фонд, розмiщувала через цей взаємний фонд окремий випуск (окремi випуски) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї);
в) залишити в себе належнi йому iнвестицiйнi сертифiкати, що розмiщувалися через взаємний фонд попередник, вважатимуться iнвестицiйними сертифiкатами, що розмiщувалися через взаємний фонд правонаступник, i стати, таким чином, учасником взаємного фонду правонаступника (у випадку передбаченому п. 3.4 цього Положення, якщо iнвестицiйна компанiя, що здiйснює перетворення власного закритого взаємного фонду у вiдкритий взаємний фонд, розмiщувала через цей взаємний фонд частину загального випуску (частини випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї).
3.3. Якщо iнвестицiйна компанiя, що здiйснює перетворення власного закритого взаємного фонду у вiдкритий взаємний фонд, розмiщувала через цей взаємний фонд окремий випуск (окремi випуски) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, то перетворення закритого взаємного фонду у вiдкритий взаємний фонд (пiсля закiнчення заявленого термiну дiяльностi закритого взаємного фонду, визначеного в його iнвестицiйнiй декларацiї), крiм послiдовностi дiй, встановленої чинним законодавством України, передбачає проведення таких заходiв:
а) прийняття вищим органом iнвестицiйної компанiї рiшення про змiну виду взаємного фонду (перетворення закритого фонду у вiдкритий), унесення вiдповiдних змiн до Положення про взаємний фонд (та до статуту компанiї - при потребi), про узгодження цiни iнвестицiйних сертифiкатiв фонду, яка повинна дорiвнювати вартостi чистих активiв у розрахунку на один iнвестицiйний сертифiкат (згiдно з результатами оцiнки вартостi чистих активiв, здiйсненої вiдповiдно до Положення про порядок оцiнки вартостi чистих активiв iнвестицiйних фондiв та взаємних фондiв iнвестицiйних компанiй за станом на останню звiтну дату перед прийняттям рiшення про перетворення, засвiдченої пiдписами та печатками уповноважених посадових осiб iнвестицiйної компанiї та депозитарiю взаємного фонду), про затвердження передавального балансу (акта) фонду, про затвердження iнвестицiйної декларацiї взаємного фонду правонаступника, iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що будуть розмiщуватися через взаємний фонд правонаступник; а також повiдомлення про перетворення фонду;
б) здiйснення (протягом 5 робочих днiв з моменту прийняття вищим органом iнвестицiйної компанiї рiшення про перетворення її взаємного фонду) публiкацiї в одному з центральних органiв преси (центральних органах преси) повiдомлення про перетворення взаємного фонду. Зазначену публiкацiю слiд повторити не менше нiж двiчi протягом термiну, установленого для викупу iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувалися через даний взаємний фонд попередник. Здiйснення публiкацiї такого повiдомлення забезпечується iнвестицiйною компанiєю.
Зазначене повiдомлення повинно мiстити такi вiдомостi:
про перетворення закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у вiдкритий взаємний фонд цiєї ж компанiї (iз зазначенням причин, що зумовили прийняття рiшення про перетворення);
про право учасникiв закритого взаємного фонду обмiняти належнi їм iнвестицiйнi сертифiкати, що розмiщувалися через взаємний фонд попередник, на iнвестицiйнi сертифiкати, що розмiщуватимуться через взаємний фонд правонаступник, який буде створено внаслiдок перетворення, або пред'явити до викупу належнi їм iнвестицiйнi сертифiкати фонду, якщо вони не бажають стати учасниками взаємного фонду правонаступника;
про термiн, установлений для викупу iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувались через взаємний фонд попередник, у власникiв iнвестицiйних сертифiкатiв, якi не бажають стати учасниками взаємного фонду правонаступника;
про мiсце та цiну викупу iнвестицiйних сертифiкатiв взаємного фонду попередника;
про умови обмiну (конвертацiї) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувались через взаємний фонд попередник на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйної компанiї, що розмiщуватимуться через взаємний фонд правонаступник;
про мiсце обмiну iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувались через взаємний фонд попередник, на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйної компанiї, що розмiщуватимуться через взаємний фонд правонаступник, iз зазначенням, що дату початку обмiну сертифiкатiв буде повiдомлено в публiкацiї iнформацiї (зареєстрованої Комiсiєю) про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщуватимуться через взаємний фонд правонаступник;
в) скасування реєстрацiї випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувались через взаємний фонд попередник, та iнформацiї про їх випуск у зв'язку з перетворенням взаємного фонду цiєї компанiї в порядку, передбаченому Державною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
г) унесення вiдповiдних змiн щодо перетворення взаємного фонду до реєстрацiйної картки iнвестицiйної компанiї за мiсцем її державної реєстрацiї;
ґ) укладання (переукладання) договорiв iнвестицiйної компанiї щодо перетвореного взаємного фонду правонаступника iз зберiгачем, депозитарiєм та аудитором (аудиторською фiрмою);
д) реєстрацiю випуску iнвестицiйних сертифiкатiв та iнформацiї про їх випуск iнвестицiйної компанiї, що будуть розмiщуватись через взаємний фонд правонаступник, згiдно з вимогами Положення про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї та iнформацiї про їх випуск;
е) публiкацiю, згiдно з вимогами Положення про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї та iнформацiї про їх випуск, iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї (зареєстрованої Комiсiєю), що будуть розмiщуватись через взаємний фонд правонаступник, та повiдомлення про встановлення дати початку обмiну iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувались через взаємний фонд попередник, на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйної компанiї, що будуть розмiщуватись через взаємний фонд правонаступник;
є) обмiн iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувались через взаємний фонд попередник, на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйної компанiї, що розмiщуються через взаємний фонд правонаступник.
3.4. Якщо iнвестицiйна компанiя, що здiйснює перетворення власного закритого взаємного фонду у вiдкритий взаємний фонд, розмiщувала через цей взаємний фонд частину загального випуску (частини випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, то перетворення закритого взаємного фонду у вiдкритий взаємний фонд (пiсля закiнчення заявленого термiну дiяльностi закритого взаємного фонду, визначеного в його iнвестицiйнiй декларацiї), крiм послiдовностi дiй, установленої чинним законодавством України, передбачає проведення таких заходiв:
а) прийняття вищим органом iнвестицiйної компанiї рiшення про змiну виду взаємного фонду (перетворення закритого фонду у вiдкритий), унесення вiдповiдних змiн до Положення про взаємний фонд (та до статуту компанiї - при потребi), про узгодження цiни iнвестицiйних сертифiкатiв фонду, яка повинна дорiвнювати вартостi чистих активiв у розрахунку на один iнвестицiйний сертифiкат (згiдно з результатами оцiнки вартостi чистих активiв, здiйсненої вiдповiдно до Положення про порядок оцiнки вартостi чистих активiв iнвестицiйних фондiв та взаємних фондiв iнвестицiйних компанiй за станом на останню звiтну дату перед прийняттям рiшення про перетворення, засвiдченої пiдписами та печатками уповноважених посадових осiб iнвестицiйної компанiї та депозитарiю взаємного фонду), про затвердження передавального балансу (акта) фонду, про затвердження змiн до iнвестицiйної декларацiї взаємного фонду правонаступника та змiн до iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що будуть розмiщуватися через взаємний фонд правонаступник, а також повiдомлення про перетворення фонду;
б) здiйснення (протягом п'яти робочих днiв з моменту прийняття вищим органом iнвестицiйної компанiї рiшення про перетворення її взаємного фонду) публiкацiї в одному з центральних органiв преси повiдомлення про перетворення взаємного фонду. Зазначену публiкацiю слiд повторити не менше нiж двiчi протягом термiну, установленого для викупу iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувалися через даний взаємний фонд попередник. Здiйснення публiкацiї такого повiдомлення забезпечується iнвестицiйною компанiєю.
Зазначене повiдомлення повинно мiстити такi вiдомостi:
про перетворення закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у вiдкритий взаємний фонд цiєї ж компанiї (iз зазначенням причин, що зумовили прийняття рiшення про перетворення);
про право учасникiв закритого взаємного фонду стати учасниками взаємного фонду правонаступника, залишивши в себе належнi їм iнвестицiйнi сертифiкати, що розмiщувалися через взаємний фонд попередник (якi вважатимуться iнвестицiйними сертифiкатами, що розмiщувалися через взаємний фонд правонаступник), або пред'явити до викупу належнi їм iнвестицiйнi сертифiкати фонду, якщо вони не бажають стати учасниками взаємного фонду правонаступника;
про термiн, установлений для викупу iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувались через взаємний фонд попередник, у власникiв iнвестицiйних сертифiкатiв, якi не бажають стати учасниками взаємного фонду правонаступника;
про мiсце та цiну викупу iнвестицiйних сертифiкатiв взаємного фонду попередника;
про те, що в разi непред'явлення до викупу iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувалися через взаємний фонд попередник, учасник вважається таким, що дав згоду на те, щоб стати учасником взаємного фонду правонаступника;
в) унесення вiдповiдних змiн щодо перетворення взаємного фонду до реєстрацiйної картки iнвестицiйної компанiї за мiсцем її державної реєстрацiї;
г) укладання (переукладання) договорiв iнвестицiйної компанiї щодо перетвореного взаємного фонду правонаступника зберiгачем, депозитарiєм та аудитором (аудиторською фiрмою);
ґ) реєстрацiю змiн до iнвестицiйної декларацiї та iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувалися через взаємний фонд, який перетворюється, згiдно з вимогами Положення про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї та iнформацiї про їх випуск;
д) публiкацiю (згiдно з вимогами Положення про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї та iнформацiї про їх випуск ) змiн до iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї (зареєстрованої Комiсiєю), що розмiщувалися через взаємний фонд, який перетворюється.
3.5. Перетворення закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у вiдкритий взаємний фонд цiєї ж компанiї (до закiнчення заявленого термiну дiяльностi закритого взаємного фонду, визначеного в його iнвестицiйнiй декларацiї), крiм послiдовностi дiй, установленої чинним законодавством України, а також здiйснення дiй, визначених у п. 3.3. та п. 3.4. цього Положення, передбачає проведення таких заходiв:
а) прийняття вищим органом iнвестицiйної компанiї рiшення про внесення змiн до iнвестицiйної декларацiї та iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв компанiї, що розмiщувалися через даний взаємний фонд i пов'язанi iз скороченням термiну дiяльностi взаємного фонду (до прийняття рiшення про перетворення);
б) реєстрацiю в Державнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку змiн до iнвестицiйної декларацiї та iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувалися через даний закритий взаємний фонд попередник i пов'язанi iз скороченням термiну дiяльностi фонду згiдно з вимогами Положення про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї та iнформацiї про їх випуск;
в) публiкацiю, згiдно з вимогами Положення про реєстрацiю випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї та iнформацiї про їх випуск, зареєстрованого Державною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, змiн, зазначених у п. 3.5 б) цього Положення.
3.6. Термiн, установлений для викупу iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувалися через взаємний фонд попередник, повинен бути не менше трьох мiсяцiв, починаючи з дати прийняття вищим органом цiєї компанiї рiшення про перетворення даного взаємного фонду у вiдкритий взаємний фонд, але повинен закiнчитися до моменту внесення змiн (пов'язаних з перетворенням взаємного фонду) до реєстрацiйної картки iнвестицiйної компанiї за мiсцем державної реєстрацiї iнвестицiйної компанiї i не повинен бути бiльше шести мiсяцiв, починаючи з дати прийняття вищим органом компанiї рiшення про перетворення її закритого взаємного фонду. Пiсля завершення зазначеного термiну iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйної компанiї, що розмiщувалися через даний взаємний фонд попередник, не пiдлягають викупу, i щодо них (їх власниками) здiйснюються дiї, передбаченi пунктами 3.2 б) або 3.2 в) цього Положення.
Викуп iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувались через її вiдкритий взаємний фонд попередник, здiйснюється за цiною, визначеною вiдповiдно до п. 3.3 а) або 3.4 а) цього Положення.
Викупленi iнвестицiйнi сертифiкати зберiгаються в iнвестицiйнiй компанiї до моменту їх передачi до архiву.
3.7. Обмiн iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувалися через взаємний фонд попередник, на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйної компанiї, що розмiщуватимуться через взаємний фонд правонаступник (якщо iнвестицiйна компанiя, що здiйснює перетворення власного закритого взаємного фонду у вiдкритий взаємний фонд, розмiщувала через цей взаємний фонд окремий випуск (окремi випуски) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї), здiйснюється у спiввiдношеннi один до одного. Дата початку обмiну iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувалися через взаємний фонд попередник, на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйної компанiї, що розмiщуватимуться через взаємний фонд правонаступник, установлюється в межах 3 мiсяцiв, починаючи з дати публiкацiї, передбаченої п. 3.3 е) цього Положення.
Обмеження термiну обмiну iнвестицiйних сертифiкатiв не допускається.
Iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйної компанiї, що розмiщувалися через закритий взаємний фонд попередника i були обмiненi на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйної компанiї, що розмiщувалися через вiдкритий взаємний фонд правонаступника, зберiгаються в iнвестицiйнiй компанiї, що розмiщувала iнвестицiйнi сертифiкати через вiдкритий взаємний фонд правонаступник до моменту їх передачi до архiву.
3.8. Iнвестицiйна компанiя не має права здiйснювати розмiщення третiм особам iнвестицiйних сертифiкатiв через фонд правонаступник у кiлькостi, яка дорiвнює кiлькостi необмiняних iнвестицiйних сертифiкатiв компанiї, що розмiщувалися через даний взаємний фонд (що перетворювався), до моменту їх надання для обмiну.
3.9. Реєстрацiя випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщуватимуться через взаємний фонд правонаступник, створений внаслiдок перетворення (якщо iнвестицiйна компанiя, що здiйснює перетворення власного закритого взаємного фонду у вiдкритий взаємний фонд, розмiщувала через цей взаємний фонд окремий випуск (окремi випуски) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї), здiйснюється в порядку, установленому Положенням про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї та iнформацiї про їх випуск.
3.10. Для реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйного фонду правонаступника до Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, крiм документiв, зазначених у п. 4 Положення про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї та iнформацiї про їх випуск , подається проект повiдомлення про початок обмiну iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувалися через взаємний фонд попередник, на iнвестицiйнi сертифiкати iнвестицiйної компанiї, що розмiщуються через взаємний фонд правонаступник, який пiдлягає опублiкуванню одночасно з публiкацiєю, передбаченою п. 2.3 е) цього Положення.
3.11. Реєстрацiя змiн до iнвестицiйної декларацiї iнвестицiйної компанiї, якщо iнвестицiйна компанiя, що здiйснює перетворення власного закритого взаємного фонду у вiдкритий взаємний фонд, розмiщувала через цей взаємний фонд частину загального випуску (частини випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, здiйснюється вiдповiдно до Положення про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї та iнформацiї про їх випуск.
Для реєстрацiї зазначених вище змiн до iнформацiї про випуск iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї емiтент подає єдиним пакетом до Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, крiм документiв, зазначених у п. 4 Положення про порядок реєстрацiї випуску iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї та iнформацiї про їх випуск, такi документи:
а) пронумерованi, прошитi i засвiдченi пiдписом уповноваженої посадової особи iнвестицiйної компанiї та печаткою iнвестицiйної компанiї копiї протоколу рiшення вищого органу iнвестицiйної компанiї про перетворення її закритого взаємного фонду у вiдкритий взаємний фонд, про затвердження передавального балансу (акта) фонду, про узгодження цiни iнвестицiйних сертифiкатiв фонду, вiдповiдних змiн до Положення про взаємний фонд (у разi потреби до статуту iнвестицiйної компанiї) та повiдомлення про перетворення;
б) засвiдчену (засвiдченi) пiдписом уповноваженої посадової особи iнвестицiйної компанiї та печаткою iнвестицiйної компанiї копiю (копiї) свiдоцтва про реєстрацiю випуску (випускiв) iнвестицiйних сертифiкатiв iнвестицiйної компанiї, що розмiщувалися через даний взаємний фонд;
в) передавальний баланс (акт) взаємного фонду iнвестицiйної компанiї, засвiдчений пiдписом уповноваженої посадової особи iнвестицiйної компанiї та печаткою iнвестицiйної компанiї;
г) розрахунок вартостi чистих активiв закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї (згiдно з результатами оцiнки вартостi чистих активiв за станом на останню звiтну дату перед прийняттям рiшення про перетворення вiдповiдно до Положення про порядок оцiнки вартостi чистих активiв iнвестицiйних фондiв та взаємних фондiв iнвестицiйних компанiй), засвiдчений пiдписами та печатками уповноважених посадових осiб iнвестицiйної компанiї та депозитарiю взаємного фонду;
ґ) засвiдченi пiдписом уповноваженої посадової особи iнвестицiйної компанiї та печаткою iнвестицiйної компанiї копiї публiкацiй (в одному з центральних органiв (центральних органах) преси), повiдомлення про перетворення;
д) довiдку депозитарiю закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї про повне (100 %) використання (списання згiдно з вiдповiдними нормативними актами) фондом залучених приватизацiйних паперiв, засвiдчену пiдписом уповноваженої посадової особи та печаткою зазначеного депозитарiю, та копiї наказу Фонду державного майна України про анулювання дозволу на здiйснення комерцiйної дiяльностi з приватизацiйними паперами, наданого iнвестицiйнiй компанiї (якщо в компанiї на той час був лише один закритий взаємний фонд щодо якого прийнято рiшення про перетворення);
е) звiт про викуп iнвестицiйних сертифiкатiв у тих учасникiв вiдкритого фонду попередника, якi не виявили бажання стати учасниками закритого фонду правонаступника, складений на дату, наступну за датою закiнчення термiну викупу iнвестицiйних сертифiкатiв, та засвiдчений пiдписами уповноважених посадових осiб i печатками iнвестицiйної компанiї та депозитарiю взаємного фонду цiєї iнвестицiйної компанiї.
4. Прикiнцевi положення
4.1. Контроль за дотриманням процедури перетворення закритого iнвестицiйного фонду у вiдкритий iнвестицiйний фонд (закритого взаємного фонду iнвестицiйної компанiї у вiдкритий взаємний фонд iнвестицiйної компанiї) здiйснюється Державною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку лише в межах її компетенцiї, установленої чинним законодавством України. Контроль щодо питань, якi не належать до компетенцiї Комiсiї, здiйснюється вiдповiдними органами центральної виконавчої влади.
4.2. Порушення вимог та обмежень, установлених цим Положенням, передбачає вiдповiдальнiсть, установлену Законом України "Про державне регулювання ринку цiнних паперiв в Українi".