ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

П О С Т А Н О В А

21.05.2003	N 198

Про затвердження Положення про здiйснення уповноваженими банками контролю за проведенням резидентами та нерезидентами, до яких застосованi спецiальнi санкцiї згiдно зi статтею 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", валютних операцiй через цi банки

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 9 червня 2003 р. за N 463/7784

     Вiдповiдно до статей 7, 44 Закону України "Про Нацiональний банк України" та 11, 13, 16 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Положення про здiйснення уповноваженими банками контролю за проведенням резидентами та нерезидентами, до яких застосованi спецiальнi санкцiї згiдно зi статтею 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", валютних операцiй через цi банки, що додається.

     2. Департаменту валютного контролю та лiцензування (С.О.Брагiн) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України та банкiв для керiвництва та використання в роботi.

     3. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на Департамент валютного контролю та лiцензування (С.О.Брагiн).

     4. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля її державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.

Голова

С.Л.Тiгiпко

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 21.05.2003 N 198
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 9 червня 2003 р. за N 463/7784

ПОЛОЖЕННЯ
про здiйснення уповноваженими банками контролю за проведенням резидентами та нерезидентами, до яких застосованi спецiальнi санкцiї згiдно зi статтею 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", валютних операцiй через цi банки

     Це Положення розроблене вiдповiдно до статтi 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", статей 11, 13, 16 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" (далi - Декрет) i положення про валютний контроль, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.02.2000 N 49 та зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 04.04.2000 за N 209/4430.

1. Загальнi положення

     1.1. Положення встановлює порядок здiйснення уповноваженими банками контролю за проведенням резидентами та нерезидентами, до яких застосованi спецiальнi санкцiї згiдно зi статтею 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", валютних операцiй через цi банки, а також порядок формування, обмiну та використання iнформацiї про спецiальнi санкцiї.

     1.2. Спецiальнi санкцiї застосовує Мiнiстерство економiки та з питань європейської iнтеграцiї України (далi - Мiнiстерство економiки) до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi України та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi згiдно зi статтею 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", за рiшенням судових органiв України або за поданням органiв державної податкової та контрольно-ревiзiйної служб, митних, правоохоронних органiв та Нацiонального банку України (далi - Нацiональний банк).

     1.3. Застосування, змiна виду, вiдновлення дiї (далi - застосування) та скасування, призупинення дiї (далi - скасування) до резидентiв та нерезидентiв спецiальних санкцiй здiйснюється в порядку, передбаченому нормативно-правовими актами Мiнiстерства економiки щодо застосування до резидентiв i нерезидентiв спецiальних санкцiй, передбачених статтею 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть".

     1.4. Пiд спецiальними санкцiями в цьому Положеннi слiд розумiти застосування до конкретних суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi України та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi iндивiдуального режиму лiцензування або тимчасового зупинення зовнiшньоекономiчної дiяльностi.

     1.5. Iншi термiни в цьому Положеннi вживаються згiдно з визначеннями, наведеними в статтi 1 Декрету та статтi 1 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть".

2. Порядок формування та передавання iнформацiї про застосованi (скасованi) спецiальнi санкцiї

     2.1. Iнформацiю про застосування (скасування) до резидентiв i нерезидентiв спецiальних санкцiй формує Мiнiстерство економiки.

     2.2. Копiї наказiв Мiнiстерства економiки на паперових носiях (далi - Накази) щодо застосування (скасування) до резидентiв i нерезидентiв спецiальних санкцiй, якi надходять вiд Мiнiстерства економiки на адресу Нацiонального банку, мають зберiгатися в Департаментi валютного контролю та лiцензування (далi - Департамент).

     2.3. Вiдповiдно до умов договору про використання криптографiчних засобiв шифрування iнформацiї, укладеного мiж Нацiональним банком та Мiнiстерством економiки, iнформацiя про застосування (скасування) до резидентiв i нерезидентiв спецiальних санкцiй зашифрованому виглядi має надаватися Департаменту електронними засобами пересилання iнформацiї.

     2.4. Департамент перевiряє на неушкодженiсть отриману вiд Мiнiстерства економiки iнформацiю про застосування (скасування) до резидентiв i нерезидентiв спецiальних санкцiй, пiсля чого надсилає її у формi файла електронної бази даних або файлiв-доповнень до електронної бази даних Операцiйному та територiальним управлiнням Нацiонального банку, уповноваженим банкам України.

     2.5. Уповноваженi банки цю iнформацiю в повному обсязi розмiщують у власнiй базi даних (далi - власна електронна база спецiальних санкцiй), яку формують, доповнюють та супроводжують за допомогою програмного комплексу АРМ "Статзвiтнiсть" або власних програмних комплексiв.

     Уповноважений банк має право використовувати власний програмний комплекс для роботи з власною електронною базою спецiальних санкцiй за умови, що цей програмний комплекс пiдтримує функцiї коректного пошуку за заданими реквiзитами.

     2.6. Перiодичнiсть надання банкам України зазначених вище файлiв залежить вiд перiодичностi їх надходження до Департаменту вiд Мiнiстерства економiки.

3. Використання iнформацiї про застосованi (скасованi) спецiальнi санкцiї

     3.1. Уповноважений банк, який отримав вiд Департаменту iнформацiю про застосування (скасування) до резидентiв i нерезидентiв спецiальних санкцiй, має керуватися нею пiд час здiйснення валютного контролю за операцiями своїх клiєнтiв у сферi зовнiшньоекономiчної дiяльностi.

     3.2. Уповноважений банк щоразу пiд час отримання доручення на перерахування коштiв на користь нерезидента зобов'язаний перевiрити, чи були застосованi спецiальнi санкцiї до цього нерезидента. У разi отримання вiд Департаменту iнформацiї про застосування до резидентiв i нерезидентiв спецiальних санкцiй уповноважений банк зобов'язаний перевiрити, чи були застосованi спецiальнi санкцiї до його клiєнтiв. Таку перевiрку банк повинен здiйснювати також щодо всiх нових клiєнтiв пiд час прийняття їх на обслуговування (надання разових послуг).

     3.3. Якщо до клiєнта уповноваженого банку застосовано спецiальну санкцiю, то уповноважений банк з дня, наступного пiсля дати отримання вiд Департаменту iнформацiї про застосування цiєї спецiальної санкцiї, але не ранiше дати, з якої санкцiя починає дiяти, приймає вiд такого клiєнта доручення на здiйснення перерахувань коштiв на користь нерезидентiв на виконання зобов'язань перед ними при здiйсненнi зовнiшньоекономiчної дiяльностi та здiйснює їх перерахування на користь нерезидентiв на пiдставi ранiше отриманих доручень вiд такого клiєнта за наявностi iндивiдуальної лiцензiї Мiнiстерства економiки.

     У разi застосування до нерезидента, який є контрагентом клiєнта уповноваженого банку, спецiальної санкцiї, уповноважений банк з дня, наступного пiсля дати отримання вiд Департаменту iнформацiї про застосування цiєї спецiальної санкцiї, але не ранiше дати, з якої санкцiя починає дiяти, приймає вiд своїх клiєнтiв доручення на здiйснення перерахувань коштiв на користь такого нерезидента та здiйснює їх перерахування на користь такого нерезидента на виконання зобов'язань перед ним при здiйсненнi зовнiшньоекономiчної дiяльностi на пiдставi ранiше отриманих доручень вiд своїх клiєнтiв за наявностi iндивiдуальної лiцензiї Мiнiстерства економiки.

     Зарахування коштiв, що надiйшли за зовнiшньоекономiчними операцiями на користь клiєнта уповноваженого банку (резидента), до якого або до контрагента якого застосована спецiальна санкцiя, уповноважений банк здiйснює без наявностi iндивiдуальної лiцензiї Мiнiстерства економiки.

     У випадках, передбачених в абзацах першому та другому цього пункту, банк на зворотi платiжного доручення клiєнта, що залишається в документах для банку, робить вiдмiтку про причину вiдмови вiд виконання цього доручення iз зазначенням дати та номера Наказу про застосування спецiальної санкцiї.

     3.4. Якщо iнформацiю про скасування спецiальної санкцiї, що застосована до клiєнта банку або його контрагента, отримано в однiй з таких форм:

     а) копiї Наказу про скасування спецiальної санкцiї, засвiдченої в установленому законодавством порядку Мiнiстерством економiки (структурним пiдроздiлом Мiнiстерства економiки в областях, у мiстах Києвi та Севастополi, Автономнiй Республiцi Крим, до компетенцiї яких вiднесенi питання щодо здiйснення зовнiшньоекономiчної дiяльностi) або нотарiусом та поданої уповноваженому банку;

     б) файла електронної бази даних (файла-доповнення до електронної бази даних), який мiстить Наказ про скасування спецiальної санкцiї;

     в) листа-повiдомлення (у тому числi отриманого засобами електронної пошти) Департаменту з пiдтвердженням скасування спецiальної санкцiї;

     г) оригiналу чи засвiдченої нотарiусом копiї рiшення, ухвали, постанови суду, що набрали законної сили, про скасування спецiальної санкцiї, то банк здiйснює перерахування коштiв за зовнiшньоекономiчними угодами резидента або нерезидента, до якого була застосована спецiальна санкцiя, починаючи з дати її скасування, зазначеної в Наказi або рiшеннi, ухвалi, постановi суду, що набрали законної сили.

4. Iдентифiкацiя суб'єкта зовнiшньоекономiчної дiяльностi

     4.1. Для iдентифiкацiї резидента (нерезидента), до якого застосована (скасована) спецiальна санкцiя, банк зобов'язаний порiвняти реквiзити цього резидента (нерезидента) з власної електронної бази спецiальних санкцiй з реквiзитами в документах, якi є в банку, у тому числi в установчих документах клiєнта, зовнiшньоекономiчних договорах, контрактах, угодах клiєнта, а також використати iнформацiю з WEB-сторiнки за адресою www.ukrdzi.com.ua в мережi Internet.

     4.2. У разi збiгу основних, але часткової невiдповiдностi деяких реквiзитiв (наприклад, назви, мiсцезнаходження або мiсцепроживання) клiєнта банку-резидента або його контрагента-нерезидента, зазначених у документах, договорах, контрактах, угодах клiєнта, до даних власної електронної бази спецiальних санкцiй банк звертається iз запитом (електронною поштою) до Департаменту для одержання пiдтвердження щодо застосування (скасування) до цього резидента або нерезидента спецiальної санкцiї.

     Крiм того, у запитi банк зазначає повнi данi власної електронної бази спецiальних санкцiй щодо такого резидента чи його контрагента-нерезидента та розбiжностi в реквiзитах власної електронної бази спецiальних санкцiй i документах, якi є в банку. На пiдставi вiдповiдi Департаменту (електронною поштою) банк приймає рiшення щодо здiйснення вiдповiдних операцiй.

     Структурнi пiдроздiли уповноваженого банку надсилають запити, передбаченi цим пунктом, та отримують вiдповiдi на них через центральний апарат цього уповноваженого банку.

     4.3. Департамент має дати вiдповiдi на запити, що надiсланi згiдно з вимогами пункту 4.2 цього Положення, електронною поштою протягом п'яти робочих днiв вiд дати їх отримання, за винятком випадкiв, зазначених в абзацi другому цього пункту.

     Якщо в Департаментi немає iнформацiї для точної iдентифiкацiї резидента або нерезидента, то Департамент протягом п'яти робочих днiв, починаючи з дати одержання запиту вiд уповноваженого банку, звертається iз запитом до Мiнiстерства економiки та приймає остаточне рiшення щодо iдентифiкацiї резидента (нерезидента) на пiдставi отриманої вiдповiдi. Пiсля отримання вiдповiдi вiд Мiнiстерства економiки Департамент протягом п'яти робочих днiв надсилає банку електронною поштою вiдповiдне повiдомлення.

5. Вiдповiдальнiсть

     5.1. Уповноважений банк несе вiдповiдальнiсть згiдно з чинним законодавством України за невиконання функцiй агента валютного контролю.

Директор Департаменту валютного контролю та лiцензування

С.О.Брагiн