.png)
ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| 17.06.2004 | N 266 |
|---|
Про затвердження Положення про порядок видачi
iндивiдуальних лiцензiй на переказування
iноземної валюти за межi України для оплати
банкiвських металiв та проведення окремих
валютних операцiй
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 16 липня 2004 р. за N 897/9496 |
Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановами Правлiння Нацiонального банку
України
вiд 31 серпня 2005 року N 321,
вiд 30 травня 2007 року N 199
Вiдповiдно до вимог статей
5, 11, 13 Декрету Кабiнету
Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему
валютного регулювання i валютного контролю", а
також пункту 14 статтi 7 та статтi 44 Закону України "Про
Нацiональний банк України" Правлiння
Нацiонального банку України постановляє:
1. Затвердити Положення про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на переказування iноземної валюти за межi України для оплати банкiвських металiв та проведення окремих валютних операцiй (додається).
2. Департаменту валютного регулювання (С.О.Яременко) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України та банкiв для керiвництва i використання в роботi.
3. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на Генеральний департамент банкiвського нагляду (В.В.Пушкарьов).
4. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.
| В.о.Голови | А.П.Яценюк |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 17.06.2004 N 266 |
|
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 16 липня 2004 р. за N 897/9496 |
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на
переказування iноземної валюти за межi України
для оплати банкiвських металiв та проведення
окремих валютних операцiй
(У текстi Положення слово "Департамент" в усiх вiдмiнках замiнено словами "Нацiональний банк" у вiдповiдних вiдмiнках згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30 травня 2007 року N 199) |
1. Загальнi положення
1.1. Положення про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на переказування iноземної валюти за межi України для оплати банкiвських металiв та проведення окремих валютних операцiй (далi - Положення) розроблено вiдповiдно до вимог статей 5, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", а також пункту 14 статтi 7 та статтi 44 Закону України "Про Нацiональний банк України".
1.2. Це Положення регламентує порядок та умови видачi Нацiональним банком України (далi - Нацiональний банк) суб'єктам господарювання - резидентам (далi - резиденти) iндивiдуальних лiцензiй на переказування iноземної валюти за межi України (далi - лiцензiя) для:
оплати уповноваженими банками банкiвських металiв у разi їх придбання за межами України;
роведення окремих валютних операцiй, що потребують отримання лiцензiй вiдповiдно до Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю".
| (пункт 1.2 глави 1 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199) |
1.3. Вимоги цього Положення не поширюються на видачу лiцензiй на переказування iноземної валюти за межi України з метою здiйснення iнвестицiй за кордон, оплати валютних цiнностей, за винятком оплати банкiвських металiв у випадку, що передбачений пунктом 2.2 глави 2 цього Положення, на перекази фiзичних осiб та надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам, якi регламентуються вiдповiдними нормативно-правовими актами Нацiонального банку (постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.03.99 N 122 "Про затвердження Iнструкцiї про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на здiйснення iнвестицiй за кордон", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 26.04.99 за N 259/3552, вiд 29.01.2003 N 35 "Про затвердження Положення про порядок видачi резидентам iндивiдуальних лiцензiй на переказування iноземної валюти за межi України з метою придбання облiгацiй зовнiшнiх державних позик України", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 17.02.2003 за N 120/7441 (зi змiнами), вiд 29.01.2003 N 36 "Про здiйснення операцiй з цiнними паперами українських емiтентiв", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 05.02.2003 за N 90/7411 (зi змiнами), та вiд 17.06.2004 N 270 "Про затвердження Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 15.07.2004 за N 885/9484, вiд 14.10.2004 N 486 "Про затвердження Правил здiйснення переказiв iноземної валюти за дорученням та на користь фiзичних осiб", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 02.11.2004 за N 1402/10001 (зi змiнами).
| (пункт 1.3 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199) |
1.4. Для переказування iноземної валюти за межi України органами, якi здiйснюють свої повноваження вiд iменi держави у межах, визначених законами України та за рахунок бюджетних коштiв, лiцензiя не потрiбна.
1.5. Не вимагається отримання лiцензiї на проведення операцiй, пов'язаних з переказуванням iноземної валюти за межi України резидентами (якщо це пiдтверджено вiдповiдними документами), з метою:
сплати резидентами вступних чи членських внескiв мiжнародним органiзацiям;
| (пункт 1.5 глави 1 доповнено новим абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199, у зв'язку з цим абзаци другий - дев'ятий уважати вiдповiдно абзацами третiм - десятим) |
оплати послуг нерезидентiв, якi надають право участi резидентам у мiжнародних виставках, ярмарках, конгресах, симпозiумах, конференцiях, семiнарах, культурних та спортивних заходах;
оплати навчання, стажування, лiкування резидентiв України за кордоном, патентування, здiйснення виплат нерезидентам за користування їх авторськими правами;
переказування коштiв мiжнародним громадським органiзацiям за проведення на територiї України заходiв пiд їх егiдою (якщо це передбачено установчими документами цих органiзацiй);
оплати витрат судовим, арбiтражним, нотарiальним та iншим повноважним органам iноземних держав (у тому числi сплата податкiв, зборiв, державного мита та iнших обов'язкових платежiв вiдповiдно до законодавства iноземних держав);
виконання зобов'язань за укладеними договорами з юридичними особами-нерезидентами стосовно вiдшкодування їм витрат, здiйснених ними на користь фiзичних осiб-резидентiв, якi тимчасово перебувають за межами України, як оплати працi або iнших витрат, пов'язаних з виконанням ними професiйних обов'язкiв;
оплати витрат, пов'язаних зi смертю громадян України за кордоном (транспортнi витрати та витрати на поховання).
У пiдтвердних документах, а також у розрахунку витрат на оплату працi, який подається резидентом, обов'язково має зазначатися сума, що пiдлягає сплатi.
Зазначенi в абзацах третьому - п'ятому цього пункту операцiї здiйснюються з дотриманням вимог Закону України "Про порядок здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi", iнструкцiї про порядок здiйснення контролю i отримання лiцензiй за експортними, iмпортними та лiзинговими операцiями, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.03.99 N 136 та зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 28.05.99 за N 338/3631 (зi змiнами), та постанови Правлiння Нацiонального банку України "Про переказування коштiв у нацiональнiй та iноземнiй валютi на користь нерезидентiв за деякими операцiями" вiд 30.12.2003 N 597, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 05.02.2004 за N 159/8758, а на iншi операцiї, якi не є iмпортними, не поширюються вимоги статтi 2 Закону України "Про порядок здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi".
| (абзац десятий пункту 1.5 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199) |
1.6. Якщо кошти переказуються на користь нерезидента як гарантiя того, що резидент скористається зазначеною в абзацах третьому - п'ятому пункту 1.5 цiєї глави послугою в строк, що перевищує 90 днiв, то такi операцiї потребують отримання лiцензiї. Не пiзнiше нiж через 10 днiв пiсля завершення строку гарантiйного зобов'язання кошти мають бути використанi на оплату послуги або повернутi в Україну.
| (пункт 1.6 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199) |
1.7. Уповноважений банк, який має письмовий дозвiл Нацiонального банку на здiйснення операцiй з банкiвськими металами на мiжнародних ринках, має право на здiйснення переказу за межi України iноземної валюти для оплати банкiвських металiв без отримання лiцензiї.
1.8. У разi переказування за межi України iноземної валюти на проведення операцiй, зазначених в абзацi третьому пункту 1.2 цiєї глави, Нацiональний банк (якщо в резидента немає власної iноземної валюти) передбачає в лiцензiї можливiсть купiвлi iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України для здiйснення валютної операцiї, зазначеної в заявi.
| (пункт 1.8 глави 1 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199) |
1.9. Лiцензiю на проведення окремих валютних операцiй на суму до 500000 доларiв США або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком на день подання заяви резидентом, видає територiальне управлiння Нацiонального банку (далi - територiальне управлiння) за мiсцем державної реєстрацiї резидента. Якщо сума (або її еквiвалент), яку потрiбно переказати, перевищує вищезазначену суму, то лiцензiю видає Нацiональний банк.
| (абзац перший пункту 1.9 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199) |
Лiцензiю для оплати банкiвських металiв незалежно вiд суми, що має переказуватися, видає Нацiональний банк.
| (абзац другий пункту 1.9 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321) |
1.10. Лiцензiя не може бути видана (отримана) на проведення валютної операцiї, що вже здiйснена.
1.11. За порушення вимог цього Положення резиденти несуть вiдповiдальнiсть згiдно iз законодавством України.
2. Перелiк документiв, потрiбних для видачi лiцензiї
2.1. Пункт 2.1 глави 2 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199, у зв'язку з цим пункти 2.2 - 2.5 уважати вiдповiдно пунктами 2.1 - 2.4) |
2.1. Уповноважений банк, який має письмовий дозвiл Нацiонального банку на операцiї з банкiвськими металами на валютному ринку України, для отримання лiцензiї з метою оплати банкiвських металiв для подальшого їх увезення на територiю України має подати такi документи:
а) заяву за довiльною формою про отримання лiцензiї для оплати банкiвських металiв iз зазначенням суми в iноземнiй валютi, яка має переказуватися для оплати банкiвських металiв;
б) копiю письмового дозволу Нацiонального банку на здiйснення операцiй з валютними цiнностями, засвiдчену пiдписом головного бухгалтера уповноваженого банку та вiдбитком печатки банку.
Лiцензiя видається уповноваженому банку на строк до 180 календарних днiв. Уповноважений банк може переказувати суму в iноземнiй валютi повнiстю або частинами протягом строку, що зазначений у лiцензiї.
У разi повторного звернення уповноваженого банку щодо видачi лiцензiї разом iз заявою надається iнформацiя про розмiр фактично переказаної уповноваженим банком iноземної валюти за попередньою лiцензiєю Нацiонального банку та кiлькiсть фактично куплених банкiвських металiв iз зазначенням їх виду, вигляду, ваги, проби i вартостi.
2.2. Резидент для отримання лiцензiї на цiлi, що не зазначенi в пунктах 2.1, 2.2 цiєї глави, має подати такi документи:
| (абзац перший пункту 2.2 глави 2 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199) |
а) заяву про видачу лiцензiї iз зазначенням мети переказування iноземної валюти за межi України згiдно з додатком 1;
| (пiдпункт "а" пункту 2.2 глави 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199) |
б) нотарiально засвiдченi копiї свiдоцтва про державну реєстрацiю резидента та його установчих документiв (статуту та/або установчого договору);
в) нотарiально засвiдчену копiю довiдки про реєстрацiю резидента як платника податку в органi державної податкової служби;
г) довiдку уповноваженого банку про номер рахунку та наявнiсть коштiв на рахунку резидента, з якого переказуватиметься iноземна валюта за межi України, та номер рахунку в гривнях, що використовуватиметься для купiвлi iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України;
ґ) обгрунтування потреби переказування коштiв за межi України з копiями пiдтвердних документiв (договорiв (угод), контрактiв, умов проведення тендерiв, розрахункiв тощо), засвiдчених пiдписом керiвника та вiдбитком печатки резидента, та iнших документiв, що подаються залежно вiд сутi операцiї;
д) для резидентiв, якi використовують бюджетнi кошти, засвiдчену пiдписом керiвника та вiдбитком печатки копiю кошторису доходiв i витрат резидента, погодженого з вiдповiдним фiнансовим органом, та довiдку Державного казначейства України про наявнiсть коштiв на рахунку резидента для їх переказування вiдповiдно до мети, визначеної в заявi про видачу лiцензiї;
е) для резидентiв, у статутному капiталi яких є частка держави, засвiдчену пiдписом керiвника та вiдбитком печатки копiю листа-погодження вiдповiдного мiнiстерства або iншого центрального органу виконавчої влади, уповноваженого управляти майном, що належить державi, на переказування коштiв вiдповiдно до мети, визначеної в заявi про видачу лiцензiї;
є) рахунок-фактуру або лист-повiдомлення iз зазначенням вiдповiдних банкiвських реквiзитiв нерезидента, якому переказуватимуться кошти.
Якщо переказування iноземної валюти за межi України здiйснює неприбуткова органiзацiя (установа), то вона подає документ, що пiдтверджує її включення до Реєстру неприбуткових органiзацiй та установ;
ж) документи, якi потрiбнi для з'ясування додаткових обставин щодо проведення валютної операцiї на вимогу територiального управлiння або Нацiонального банку.
| (пiдпункт "ж" пункту 2.2 глави 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199) |
Лiцензiя видається резиденту на строк до 90 днiв.
2.3. Документи, якi складенi iноземною мовою, що подаються на розгляд, мають бути перекладенi на українську мову. Цей переклад засвiдчується нотарiально.
| (пункт 2.3 глави 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199) |
2.4. Офiцiйнi документи, складенi i засвiдченi на територiї iноземних держав, пiдлягають консульськiй легалiзацiї вiдповiдно до законодавства України, за винятком тих випадкiв, за яких згiдно з мiжнародними договорами, згода на обов'язковiсть яких надана Верховною Радою України, така легалiзацiя не вимагається.
3. Порядок розгляду документiв для видачi лiцензiї
3.1. Територiальне управлiння або Нацiональний банк розглядає отриманий вiд резидента пакет документiв для видачi лiцензiї в порядку черговостi його надходження.
| (пункт 3.1 глави 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321) |
3.2. Територiальне управлiння протягом п'яти робочих днiв з дати надходження повного пакета документiв, пiсля обов'язкової реєстрацiї цих документiв у вiддiлi (секторi) дiловодства надсилає копiю заяви резидента про видачу лiцензiї вiдповiдному територiальному пiдроздiлу по боротьбi з органiзованою злочиннiстю Мiнiстерства внутрiшнiх справ України i вiдповiдному територiальному пiдроздiлу по боротьбi з корупцiєю та органiзованою злочиннiстю Служби безпеки України.
3.3. Нацiональний банк протягом п'яти робочих днiв з дати надходження до Нацiонального банку повного пакета документiв, пiсля обов'язкової реєстрацiї цих документiв в Управлiннi дiловодства надсилає копiю заяви резидента про видачу лiцензiї Головному управлiнню по боротьбi з органiзованою злочиннiстю Мiнiстерства внутрiшнiх справ України i Головному управлiнню по боротьбi з корупцiєю та органiзованою злочиннiстю Служби безпеки України.
| (пункт 3.3 глави 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321) |
3.4. Загальний строк розгляду територiальним управлiнням або Нацiональним банком пакета документiв для видачi лiцензiй не має перевищувати 30 днiв з дати його надходження. Територiальне управлiння або Нацiональний банк може зробити запит про документи, якi потрiбнi для з'ясування додаткових обставин щодо проведення валютної операцiї. У зв'язку з цим строк видачi лiцензiї продовжується ще на 14 днiв (з дати надходження додаткових документiв).
| (пункт 3.4 глави 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321) |
3.5. Якщо видача лiцензiї здiйснюється Нацiональним банком, то резидент з повним пакетом документiв звертається безпосередньо до Нацiонального банку.
| (главу 3 доповнено пунктом 3.5 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199) |
4. Порядок видачi лiцензiї
4.1. Видача резиденту лiцензiї здiйснюється з урахуванням висновкiв вiдповiдних територiальних пiдроздiлiв по боротьбi з органiзованою злочиннiстю Мiнiстерства внутрiшнiх справ України i вiдповiдних територiальних пiдроздiлiв по боротьбi з корупцiєю та органiзованою злочиннiстю Служби безпеки України (у разi видачi лiцензiї територiальним управлiнням) або Головного управлiння по боротьбi з органiзованою злочиннiстю Мiнiстерства внутрiшнiх справ України та Головного управлiння по боротьбi з корупцiєю та органiзованою злочиннiстю Служби безпеки України (у разi видачi лiцензiї Нацiональним банком), якщо цi висновки надiйшли до вiдповiдного територiального управлiння або Нацiональному банку протягом строку розгляду документiв, що передбачений у пунктi 3.4 глави 3 цього Положення.
| (абзац перший пункту 4.1 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321) |
Абзац другий пункту 4.1 виключено
| (абзац другий пункту 4.1 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199) |
4.2. Лiцензiя (змiни до лiцензiї) видається резиденту лише пiсля здiйснення ним платежу за послуги з видачi лiцензiї (змiн до лiцензiї).
4.3. Територiальне управлiння або Нацiональний банк видає резиденту вiдповiдну лiцензiю за формою, наведеною в додатках 2, 3 до цього Положення, або письмово повiдомляє його про вiдмову в її видачi чи внесеннi змiн до неї (iз зазначенням пiдстав) у строки, визначенi в пунктi 3.4 глави 3 цього Положення.
| (пункт 4.3 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321, вiд 30.05.2007р. N 199) |
4.4. У разi потреби внесення змiн до виданої лiцензiї власник лiцензiї у термiн не бiльше нiж 10 робочих днiв пiсля виникнення обставин, що призвели до потреби внесення змiн, має подати до територiального управлiння або до Нацiонального банку заяву з документальним обґрунтуванням такої потреби за формою, наведеною в додатку 4. Змiни до лiцензiї вносяться виключно за iнiцiативою власника лiцензiї за мiсцем її видачi.
| (пункт 4.4 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321, вiд 30.05.2007р. N 199) |
4.5. Територiальне управлiння або Нацiональний банк уносить змiни до лiцензiї на пiдставi поданих власником лiцензiї документiв у термiн не бiльше нiж 20 робочих днiв з дати їх реєстрацiї у вiддiлi (секторi) дiловодства (Управлiннi дiловодства).
| (абзац перший пункту 4.5 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321) |
Змiни до лiцензiї оформляються як додаток до неї, який є невiд'ємною частиною ранiше виданої лiцензiї (додаток 5).
| (абзац другий пункту 4.5 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199) |
4.6. Лiцензiя (змiни до лiцензiї) видається лише зазначеному в нiй власнику лiцензiї без права її передавання iншим особам.
Дата видачi лiцензiї (змiн до лiцензiї) має передувати датi здiйснення вiдповiдної валютної операцiї.
4.7. Лiцензiя (змiни до лiцензiї) оформляється на бланку територiального управлiння або на бланку Нацiонального банку та пiдписується вiдповiдно начальником територiального управлiння або керiвництвом Нацiонального банку. Лiцензiя для оплати банкiвських металiв оформляється на бланку Нацiонального банку та пiдписується заступником Голови Нацiонального банку.
| (абзац перший пункту 4.7 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321, вiд 30.05.2007р. N 199) |
Лiцензiя (змiни до лiцензiї) надсилається її власнику або передається йому пiд пiдпис. Для облiку та контролю за виконанням умов лiцензiї у вiдповiдному територiальному управлiннi або Нацiональному банку зберiгається копiя цiєї лiцензiї.
| (абзац другий пункту 4.7 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321) |
4.8. Зберiгання документiв, що подавалися для отримання лiцензiї, а також облiк виданих лiцензiй здiйснює пiдроздiл Нацiонального банку, який їх видав. Документи, що подаються для отримання лiцензiї, не можуть бути використанi для отримання нової лiцензiї.
Контроль за виконанням умов лiцензiй здiйснюють уповноваженi банки.
4.9. Резидент самостiйно пред'являє оригiнал лiцензiї до уповноваженого банку, через який має переказуватися iноземна валюта за межi України. Банк на оригiналi лiцензiї робить вiдмiтку про суму та дату переказування iноземної валюти за межi України i зберiгає її копiю для облiку та контролю.
4.10. Пiдставами для вiдмови у видачi лiцензiї або внесеннi змiн до неї є:
вiдсутнiсть або невiдповiднiсть вимогам цього Положення одного з документiв, що зазначенi в перелiку, визначеному в пунктах 2.1, 2.2 глави 2 цього Положення;
| (абзац другий пункту 4.10 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199) |
подання резидентом до територiального управлiння або Нацiональному банку документiв, якi мiстять недостовiрну iнформацiю;
| (абзац пункту 4.10 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321) |
подання резидентом до територiального управлiння або Нацiональному банку документiв, якi не вiдповiдають вимогам законодавства України;
| (абзац пункту 4.10 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321) |
наявнiсть ознак, що є пiдставами для вiдмови у здiйсненнi валютної операцiї вiдповiдно до вимог законодавства України у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, отриманих злочинним шляхом;
негативний висновок вiдповiдного територiального пiдроздiлу або Головного управлiння по боротьбi з органiзованою злочиннiстю Мiнiстерства внутрiшнiх справ України або вiдповiдного територiального пiдроздiлу чи Головного управлiння по боротьбi з корупцiєю та органiзованою злочиннiстю Служби безпеки України;
здiйснення валютної операцiї до видачi Нацiональним банком лiцензiї або внесення змiн до неї;
вiдмова подати на вимогу територiального управлiння або Нацiональному банку документи, що потрiбнi для з'ясування додаткових обставин щодо проведення валютної операцiї;
| (абзац пункту 4.10 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321) |
змiни в законодавствi України, якi вiдбулися протягом строку розгляду територiальним управлiнням або Нацiональним банком документiв резидента, установленого в пунктi 3.4 глави 3 цього Положення.
| (абзац пункту 4.10 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321) |
4.11. Власник лiцензiї зобов'язаний у тижневий термiн пiсля фактичного здiйснення переказування iноземної валюти за межi України надiслати до територiального управлiння або Нацiональному банку повiдомлення про це згiдно з додатком 6 до цього Положення.
| (пункт 4.11 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321, вiд 30.05.2007р. N 199) |
4.12. Вiдмова у видачi лiцензiї або внесеннi змiн до неї може бути оскаржена в судi.
4.13. У разi втрати або пошкодження лiцензiї видача дублiката лiцензiї здiйснюється вiдповiдно до законодавства України.
4.14. Пiдставами для анулювання лiцензiї є:
письмова вiдмова резидента вiд проведення операцiї;
порушення умов лiцензiї;
виявлення в документах, що були поданi резидентом до територiального управлiння або Нацiональному банку i на пiдставi яких йому була видана лiцензiя (змiни до лiцензiї), недостовiрної iнформацiї;
| (абзац пункту 4.14 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321) |
лiквiдацiя юридичної особи та скасування державної реєстрацiї фiзичної особи-пiдприємця згiдно iз законодавством України.
4.15. У разi виникнення обставин, унаслiдок яких лiцензiя має бути анульована за iнiцiативою заявника, вiн зобов'язаний подати до територiального управлiння або Нацiональному банку заяву про анулювання лiцензiї (додаток 7) iз зазначенням вiдповiдних причин (з їх документальним пiдтвердженням).
| (абзац перший пункту 4.15 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321, вiд 30.05.2007р. N 199) |
Територiальне управлiння або Нацiональний банк на пiдставi поданих заявником документiв у строк не бiльше нiж 15 робочих днiв анульовує лiцензiю або подає письмову вiдмову в її анулюваннi.
| (абзац другий пункту 4.15 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321) |
Лiцензiя вважається анульованою з часу прийняття Нацiональним банком вiдповiдного розпорядження (додаток 8).
| (абзац третiй пункту 4.15 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2007р. N 199) |
4.16. Про анулювання лiцензiї iз зазначенням пiдстав територiальне управлiння або Нацiональний банк у строк, що не перевищує 10 днiв, у письмовiй формi повiдомляє власника лiцензiї.
| (абзац перший пункту 4.16 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321) |
Отримавши таке повiдомлення, власник лiцензiї зобов'язаний у десятиденний строк повернути територiальному управлiнню або Нацiональному банку оригiнал лiцензiї i змiни до неї (за їх наявностi).
| (абзац другий пункту 4.15 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321) |
4.17. Анулювання лiцензiї означає заборону на подальше переказування резидентом iноземної валюти за межi України за цiєю лiцензiєю.
4.18. Територiальнi управлiння або Нацiональний банк засобами електронного зв'язку Нацiонального банку або поштового зв'язку iнформують уповноважений банк України, який зазначений у лiцензiї, про її анулювання.
| (пункт 4.18 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321) |
| Директор Департаменту валютного регулювання | С.О.Яременко |
Додаток 1
до Положення про порядок
видачi iндивiдуальних
лiцензiй на переказування
iноземної валюти за межi
України для оплати
банкiвських металiв
та проведення окремих
валютних операцiй
Нацiональний банк України
__________________________
(назва та мiсцезнаходження
__________________________
територiального управлiння)
ЗАЯВА
про видачу резиденту iндивiдуальної лiцензiї
на переказування iноземної валюти за межi України
з метою сплати вступних чи членських внескiв
до мiжнародної громадської органiзацiї
Додаток 1 виключено
згiдно з постановою Правлiння
Нацiонального банку України
вiд 30 травня 2007 року N 199,
у зв'язку з цим додаток 2 уважати додатком 1)
Додаток 2
до Положення про порядок
видачi iндивiдуальних
лiцензiй на переказування
iноземної валюти за межi
України для оплати
банкiвських металiв
та проведення окремих
валютних операцiй
Нацiональний банк України
__________________________
(назва та мiсцезнаходження
__________________________
територiального управлiння)
ЗАЯВА
про видачу резиденту iндивiдуальної лiцензiї на переказування
iноземної валюти за межi України для: ____________________________
_________________________________________________________________.
На пiдставi пiдпункту "а" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету
Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного
регулювання i валютного контролю" прошу видати менi iндивiдуальну
лiцензiю на переказування iноземної валюти за межi України.
1. Резидент: ________________________________________________
(повна назва (прiзвище, iм'я, по батьковi)
_________________________________________________________________.
та мiсцезнаходження (мiсце проживання)
2. Код платника податку ____________________________________.
3. Назва та мiсцезнаходження органу державної податкової
служби, у якому резидент зареєстрований як платник податку: ______
_________________________________________________________________.
4. Повна назва (прiзвище, iм'я, по батьковi) та
мiсцезнаходження нерезидента: ____________________________________
_________________________________________________________________.
5. Мета переказу: __________________________________________.
6. Джерела походження iноземної валюти, яка переказується:
_________________________________________________________________.
(власнi або бюджетнi)
7. Сума переказу, вид iноземної валюти, яка переказується:
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
(сума цифрами та словами)
8. Назва та мiсцезнаходження уповноваженого банку України i
реквiзити рахунку, з якого переказується iноземна валюта за межi
України: ________________________________________________________.
9. Купiвля iноземної валюти здiйснюється з рахунку: _________
__________________________________________________________________
(назва та мiсцезнаходження уповноваженого банку,
__________________________________________________________________
реквiзити рахунку, з якого купується iноземна валюта)
10. Назва та мiсцезнаходження iноземного банку i реквiзити
рахунку, на який переказується iноземна валюта: ________________
_________________________________________________________________.
11. Погодження вiдповiдного мiнiстерства або iншого
центрального органу виконавчої влади, уповноваженого управляти
майном, що належить державi, на проведення резидентом, у
статутному капiталi якого є частка держави, валютної операцiї, що
зазначена в пунктi 5 заяви: ______________________________________
_________________________________________________________________.
(дата i номер рiшення)
"___"____________ 200_ р.
Керiвник
(фiзична особа-заявник) ____________________________
(пiдпис, прiзвище, iнiцiали)
М.П.
Директор Департаменту
валютного регулювання С.О.Яременко
Виконавець:
Провiдний економiст Н.А.Телепанова
Додаток 3
до Положення про порядок
видачi iндивiдуальних
лiцензiй на переказування
iноземної валюти за межi
України для оплати
банкiвських металiв
та проведення окремих
валютних операцiй
Нацiональний банк України
__________________________
(назва та мiсцезнаходження
власника лiцензiї)
__________________________
(назва та мiсцезнаходження
__________________________
територiального управлiння)
IНДИВIДУАЛЬНА ЛIЦЕНЗIЯ N _____
на переказування резидентом iноземної валюти
за межi України з метою сплати вступних чи членських
внескiв до мiжнародної громадської органiзацiї
Додаток 3 виключено
Додаток 2
до Положення про порядок
видачi iндивiдуальних
лiцензiй на переказування
iноземної валюти за межi
України для оплати
банкiвських металiв
та проведення окремих
валютних операцiй
Нацiональний банк України
____________________________
(повна назва уповноваженого
банку)
____________________________
(мiсцезнаходження банку)
Копiя ______________________
(назва територiального
управлiння,
____________________________
його мiсцезнаходження)
IНДИВIДУАЛЬНА ЛIЦЕНЗIЯ N _____
на право переказування за межi України iноземної
валюти для оплати банкiвських металiв
Нацiональний банк України дозволяє __________________________
__________________________________________________________________
(повна назва уповноваженого банку)
вiдповiдно до контракту (угоди) з ________________________________
(назва банку-нерезидента
__________________________________________________________________
(iноземної компанiї), номер та дата контракту (угоди)
Перерахувати iноземну валюту в сумi _________________________
(сума цифрами та словами)
для оплати банкiвських металiв ___________________________________
(вага, проба, вид металу)
з метою _________________________________________________________.
(мета купiвлi банкiвських металiв)
Ця лiцензiя дiє до ____________________.
(дата)
Начальнику Управлiння Нацiонального банку України ________
__________________________________________________________________
(назва територiального управлiння, у якому
__________________________________________________________________
обслуговується уповноважений банк)
__________________________________________________________________
(прiзвище, iм'я та по батьковi)
установити контроль за виконанням вимог цiєї лiцензiї.
Якщо пiсля завершення всiх розрахункiв за операцiєю з купiвлi
банкiвських металiв за вищезазначеним контрактом (угодою)
залишається невикористаною частина перерахованих за iндивiдуальною
лiцензiєю коштiв, то їх залишок пiдлягає поверненню на
кореспондентський рахунок банку в 10-денний строк, але загальний
строк повернення цих коштiв - не бiльше нiж 90 днiв з дати їх
перерахування.
Заступник Голови ____________________________
(пiдпис, прiзвище, iнiцiали)
М.П.
Директор Департаменту
валютного регулювання С.О.Яременко
Виконавець:
Провiдний економiст Н.А.Телепанова
Додаток 3
до Положення про порядок
видачi iндивiдуальних
лiцензiй на переказування
iноземної валюти за межi
України для оплати
банкiвських металiв
та проведення окремих
валютних операцiй
Нацiональний банк України
__________________________
(назва та мiсцезнаходження
власника лiцензiї)
__________________________
(назва та мiсцезнаходження
__________________________
територiального управлiння)
IНДИВIДУАЛЬНА ЛIЦЕНЗIЯ N ______
Нацiональний банк України вiдповiдно до пiдпункту "а" пункту
4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93
"Про систему валютного регулювання i валютного контролю" дозволяє
здiйснити переказування за межi України iноземної валюти для: ____
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
1. Резиденту: _______________________________________________
(повна назва (прiзвище, iм'я, по батьковi)
__________________________________________________________________
та мiсцезнаходження
_________________________________________________________________.
(мiсце проживання) резидента, код платника податку)
2. З рахунку: _______________________________________________
(назва та мiсцезнаходження уповноваженого банку,
_________________________________________________________________.
реквiзити рахунку, з якого переказується iноземна валюта)
3. Купiвля iноземної валюти здiйснюється з рахунку:
__________________________________________________________________
(назва та мiсцезнаходження уповноваженого банку,
_________________________________________________________________.
реквiзити рахунку, з якого купується iноземна валюта)
4. Одержувач: ______________________________________________.
(повна назва та мiсцезнаходження)
5. Рахунок одержувача: ______________________________________
(реквiзити рахунку,
_________________________________________________________________.
на який переказується iноземна валюта)
6. Банк одержувача: _________________________________________
(назва та мiсцезнаходження
_________________________________________________________________.
iноземного банку)
7. Сума iноземної валюти: ___________________________________
(сума цифрами та словами,
_________________________________________________________________.
назва валюти)
8. Пiдстава для переказування: _____________________________.
Ця лiцензiя дiє до ___________________.
(дата)
Директор Генерального
департаменту банкiвського нагляду
(Начальник територiального
управлiння) ____________________________
(пiдпис, прiзвище, iнiцiали)
М.П.
Директор Департаменту
валютного регулювання С.О.Яременко
Виконавець:
Провiдний економiст Н.А.Телепанова
Додаток 4
до Положення про порядок
видачi iндивiдуальних
лiцензiй на переказування
iноземної валюти за межi
України для оплати
банкiвських металiв
та проведення окремих
валютних операцiй
Нацiональний банк України
ЗАЯВА
про внесення змiн до iндивiдуальної
лiцензiї Нацiонального банку України
вiд _______ N _____ на переказування
iноземної валюти за межi України
__________________________________________________________________
(повна назва (прiзвище, iм'я, по батьковi), мiсцезнаходження
__________________________________________________________________
(мiсце проживання), N телефону, iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ
__________________________________________________________________
(для юридичних осiб), iдентифiкацiйний номер за ДРФО
_________________________________________________________________.
(для фiзичних осiб) резидента)
Прошу внести змiни до iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального
банку України вiд ____________ N ____ на переказування iноземної
валюти за межi України у зв'язку з _______________________________
__________________________________________________________________
(обгрунтування потреби внесення змiн до iндивiдуальної лiцензiї
_________________________________________________________________.
з посиланням на пiдтверднi документи)
Дата
Керiвник
(фiзична особа-заявник) ____________________________
(пiдпис, прiзвище, iнiцiали)
М.П.
Директор Департаменту
валютного регулювання С.О.Яременко
Виконавець:
Провiдний економiст Н.А.Телепанова
Додаток 5
до Положення про порядок
видачi iндивiдуальних
лiцензiй на переказування
iноземної валюти за межi
України для оплати
банкiвських металiв
та проведення окремих
валютних операцiй
Нацiональний банк України
__________________________
(назва та мiсцезнаходження
власника лiцензiї)
__________________________
(назва та мiсцезнаходження
__________________________
територiального управлiння)
ЗМIНИ
до iндивiдуальної лiцензiї на переказування
iноземної валюти за межi України для
____________________________________
вiд ______________ N ________
Виданi резиденту: ___________________________________________
(повна назва (прiзвище, iм'я, по батьковi)
_______________________________________________________________ та
мiсцезнаходження (мiсце проживання), код платника податку)
До iндивiдуальної лiцензiї вносяться змiни: _________________
(зазначаються
__________________________________________________________________
рядки, до яких уносяться вiдповiднi змiни,
_________________________________________________________________.
що викладаються в новiй редакцiї)
Змiни є невiд'ємною частиною iндивiдуальної лiцензiї
вiд _____________ N ______.
Без права передавання третiм особам.
Директор Генерального
департаменту банкiвського нагляду
(Начальник територiального
управлiння) ____________________________
(пiдпис, прiзвище, iнiцiали)
М.П.
Директор Департаменту
валютного регулювання С.О.Яременко
Виконавець:
Провiдний економiст Н.А.Телепанова
Додаток 6
до Положення про порядок
видачi iндивiдуальних
лiцензiй на переказування
iноземної валюти за межi
України для оплати
банкiвських металiв
та проведення окремих
валютних операцiй
ПОВIДОМЛЕННЯ
про переказування резидентом iноземної
валюти за межi України
1. Платник (власник лiцензiї): ______________________________
(повна назва (прiзвище, iм'я,
__________________________________________________________________
по батьковi) та мiсцезнаходження (мiсце проживання)
_________________________________________________________________.
резидента, код платника податку)
2. Рахунок платника: ________________________________________
(реквiзити рахунку, з якого переказано
_________________________________________________________________.
iноземну валюту)
3. Уповноважений банк платника: ___________________________
(назва та мiсцезнаходження
_________________________________________________________________.
уповноваженого банку)
4. Одержувач: ______________________________________________.
(повна назва та мiсцезнаходження)
5. Банк одержувача: _________________________________________
(назва та мiсцезнаходження
_________________________________________________________________.
iноземного банку)
6. Сума переказу: __________________________________________.
(сума цифрами та словами, назва валюти)
7. Мета переказу: __________________________________________.
8. Дата переказу: __________________________________________.
9. Дата заповнення повiдомлення ____________________________.
Резидент Керiвник уповноваженого банку
____________________________ _____________________________
(пiдпис, прiзвище, iнiцiали) (пiдпис, прiзвище, iнiцiали)
М.П. М.П.
Директор Департаменту
валютного регулювання С.О.Яременко
Виконавець:
Провiдний економiст Н.А.Телепанова
Додаток 7
до Положення про порядок
видачi iндивiдуальних
лiцензiй на переказування
iноземної валюти за межi
України для оплати
банкiвських металiв
та проведення окремих
валютних операцiй
Нацiональний банк України
ЗАЯВА
про анулювання iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального
банку України вiд _______ N _____ на переказування
iноземної валюти за межi України
__________________________________________________________________
(повна назва (прiзвище, iм'я, по батьковi), мiсцезнаходження
__________________________________________________________________
(мiсце проживання), N телефону, iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ
__________________________________________________________________
(для юридичних осiб), iдентифiкацiйний номер за ДРФО
_________________________________________________________________.
(для фiзичних осiб) резидента)
Прошу анулювати iндивiдуальну лiцензiю Нацiонального банку
України вiд _________ N ____ на переказування iноземної валюти за
межi України у зв'язку з _________________________________________
__________________________________________________________________
(обгрунтування потреби анулювання iндивiдуальної лiцензiї
_________________________________________________________________.
з посиланням на пiдтверднi документи)
Дата
Керiвник
(фiзична особа-заявник) ____________________________
(пiдпис, прiзвище, iнiцiали)
М.П.
Директор Департаменту
валютного регулювання С.О.Яременко
Виконавець:
Провiдний економiст Н.А.Телепанова
Додаток 8
до Положення про порядок
видачi iндивiдуальних
лiцензiй на переказування
iноземної валюти за межi
України для оплати
банкiвських металiв
та проведення окремих
валютних операцiй
____________________________
(реквiзити власника лiцензiї:
____________________________
назва (прiзвище, iм'я,
____________________________
по батьковi),
____________________________
мiсцезнаходження
____________________________
(мiсце проживання)
Копiя
____________________________
(назва вiдповiдного
____________________________
територiального управлiння
____________________________
Нацiонального банку України)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
про анулювання iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального
банку України вiд ________ N _____ на переказування
iноземної валюти за межi України
Вiдповiдно до пункту 14 статтi 7 Закону України "Про
Нацiональний банк України" Нацiональний банк України на пiдставi
(зазначається причина) ___________________________________________
__________________________________________________________________
__________ анульовує iндивiдуальну лiцензiю вiд __________ N ____,
видану ___________________________________________________________
__________________________________________________________________
(повна назва (прiзвище, iм'я, по батьковi) та iдентифiкацiйний код
__________________________________________________________________
за ЄДРПОУ (для юридичних осiб), iдентифiкацiйний номер за ДРФО
_________________________________________________________________.
(для фiзичних осiб) власника iндивiдуальної лiцензiї)
Власник iндивiдуальної лiцензiї пiсля отримання цього
розпорядження в 10-денний строк зобов'язаний повернути оригiнал
iндивiдуальної лiцензiї вiд _______ N _____ до Нацiонального банку
України.
Заступник Голови
(або директор Генерального
департаменту банкiвського
нагляду, або начальник
територiального управлiння) ____________________________
(пiдпис, прiзвище, iнiцiали)
М.П.
Директор Департаменту
валютного регулювання С.О.Яременко
Виконавець:
Провiдний економiст Н.А.Телепанова
