МIНIСТЕРСТВО ЗОВНIШНIХ ЕКОНОМIЧНИХ ЗВ'ЯЗКIВ I ТОРГIВЛI УКРАЇНИ

НАКАЗ
Київ

28.04.98 р.	N 248

 

Зареєстровано у Мiнiстерствi юстицiї України 28 квiтня 1998 р. за N 274/2714

Про органiзацiйнi заходи щодо процедури застосування спецiальних санкцiй до суб'єктiв зовнiшньоекономiчноїдiяльностi, що порушили чинне законодавство України

     Вiдповiдно до Указу Президента України "Про усунення обмежень, що стримують розвиток пiдприємницької дiяльностi" вiд 03.02.98 N 79/98, постанов Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 21.04.98 N 524 "Про державний збiр за видачу разових (iндивiдуальних) лiцензiй iз суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, що порушили Закон УРСР "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть" та вiд 20.03.98 N 345 "Про стан виконання центральними i мiсцевими органами виконавчої влади Закону України "Про боротьбу з корупцiєю" та Нацiональної програми боротьби з корупцiєю", а також з метою подальшого впорядкування контролю за здiйсненням суб'єктами зовнiшньоекономiчної дiяльностi всiх форм власностi зовнiшньоекономiчних операцiй та посилення ефективностi заходiв щодо застосування спецiальних санкцiй, передбачених ст. 37 Закону УРСР "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", монiторингу процесу повернення валютних коштiв з-за кордону, систематизацiї та аналiзу даних щодо лiквiдацiї заборгованостi суб'єктами зовнiшньоекономiчної дiяльностi наказую:

     1. Внести до Положення про порядок застосування до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi спецiальних санкцiй - тимчасового зупинення ЗЕД та застосування iндивiдуального режиму лiцензування за порушення дiючого законодавства України у сферi зовнiшньоекономiчних вiдносин та валютного регулювання, затвердженого наказом МЗЕЗторгу України вiд 05.06.95 N 103 (iз змiнами та доповненнями, внесеними наказами МЗЕЗторгу вiд 23.06.96 N 348-а, вiд 23.07.96 N 410, вiд 31.03.97 N 197). такi змiни i доповнення:

     1.1. У пунктi 2.1 вилучити слова "при проведеннi експортних/iмпортних операцiй з товарами (послугами)".

     1.2. У пунктi 3.2 в першому реченнi замiнити слова "експортної/iмпортної" словами "будь-якої зовнiшньоекономiчної".

     Друге речення пiсля слiв "Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть доповнити словами "та пов'язаних з ним актiв чинного законодавства, в тому числi...", далi - за текстом.

     1.3. Пункт 3.3 доповнити: пiсля слiв "українських суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi" словами "або iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi".

     1.4. Пункт 4 викласти в такiй редакцiї: "4. Порядок застосування МЗЕЗторгом Спецiальних санкцiй до українських суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi (далi -суб'єкти зовнiшньоекономiчної дiяльностi)".

     1.5. Пункт 4.1.1 доповнити словами "та управлiнням правового забезпечення".

     1.6. Пункт 4.2 викласти в такiй редакцiї: "4.2. Якщо текст подання про застосування (скасування) спецiальних санкцiй або доданi до нього матерiали чи iншi документи мiстять iнформацiю, з якої випливає, що це подання є необгрунтованим згiдно з чинним законодавством, тодi застосовується процедура, передбачена п. 4.6".

     1.7. Пункт 4.9 викласти в такiй редакцiї: "4.9. Пiсля опрацювання офiцiйних подань та наданих матерiалiв, в порядку, передбаченому п.4 - П.4.9. Головним управлiнням експортного контролю готується проект наказу, який вноситься в установленому порядку".

     1.8. Пункт 5.1 викласти в такiй редакцiї: "5.1. Наказ МЗЕЗторгу щодо застосування (або дострокового скасування) спецiальних санкцiй у триденний строк доводиться до вiдома таких органiв :

     - органу, який ввiйшов з поданням;

     - Державної податкової адмiнiстрацiї України;

     - Державної митної служби України;

     - Нацiонального банку України;

     - обласного управлiння зовнiшнiх економiчних зв'язкiв за мiсцем реєстрацiї суб'єкта зовнiшньоекономiчної дiяльностi;

     - суб'єкта зовнiшньоекономiчної дiяльностi при наявностi iнформацiї про його мiсцезнаходження".

     1.9. Виключити п. 5.2; п.5.3.

     1.10. Пункти 6 Ч 6.5 викласти у такiй редакцiї:

     "6. Порядок застосування санкцiй МЗЕЗторгом України

     6.1. Iндивiдуальний режим лiцензування застосовується до всiх без винятку видiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, передбачених ст. 4 Закону УРСР "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", що здiйснюються суб'єктами господарювання, до яких застосованi спецiальнi санкцiї.

     6.2. Iндивiдуальне лiцензування зовнiшньоекономiчних операцiй здiйснюється вiдповiдно до Положення про порядок видачi разових (iндивiдуальних) лiцензiй.

     6.3. Пiдставою для здiйснення суб'єктом зовнiшньоекономiчної дiяльностi, до якого застосований iндивiдуальний режим лiцензування, кожної окремої операцiї певного виду зовнiшньоекономiчної дiяльностi, що зазначена в ст.4 Закону УРСР "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", є разова (iндивiдуальна) лiцензiя, що видається МЗЕЗторгом чи уповноваженими ним органами. Таке уповноваження надається МЗЕЗторгом у кожному конкретному разi окремо i зазначається у вiдповiдному наказi про застосування санкцiї до суб'єкта зовнiшньоекономiчної дiяльностi згiдно з критерiями, визначеними Положенням про порядок видачi разових (iндивiдуальних) лiцензiй.

     При цьому окрема зовнiшньоекономiчна операцiя розумiється як комплекс дiй українського суб'єкта зовнiшньоекономiчної дiяльностi та iноземного суб'єкта господарської дiяльностi, яка пiдпадає пiд визначення одного iз видiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, передбачених ст.4 Закону УРСР "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", i яка включає в себе закiнчену разову передачу товару та закiнченi розрахунки (грошовi, товарнi та в iнших формах) за цю разову конкретну передачу товару.

     6.4. Договори (контракти) суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, до яких застосовано iндивiдуальний режим лiцензування, мають мiстити всi iстотнi умови угоди, якi мають бути погодженi сторонами згiдно з чинним законодавством України. Будь-якi змiни чи доповнення до зазначених договорiв (контрактiв), що змiнюють зазначенi з iстотнi умови, є новою угодою i потребують отримання нової разової (iндивiдуальної) лiцензiї у порядку, встановленому Положенням про порядок видачi разових (iндивiдуальних) лiцензiй. При цьому ранiше видана разова (iндивiдуальна) лiцензiя анулюється.

     6.5. Митне оформлення товарiв та здiйснення розрахункових операцiй у зовнiшньоекономiчнiй дiяльностi суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, до яких застосованi спецiальнi санкцiї, проводиться лише за умови наявностi разової (iндивiдуальної) лiцензiї."

     1.11. Виключити п. 6.6; п.7.2.

     1.12. Пункт 7.1 викласти в такiй редакцiї: "Контроль за виконанням спецiальних санкцiй здiйснюється митними. i податковими, правоохоронними органами України та органами Нацiонального банку України в порядку, передбаченому чинним законодавством України".

     1.13. Викласти п.8 Ч П.8.2 у такiй редакцiї:

     "8. Дострокове скасування або змiна санкцiй

     8.1. Установити, що суб'єкти зовнiшньоекономiчної дiяльностi України та iноземнi суб'єкти господарської дiяльностi мають право безпосередньо звертатися до Мiнiстерства зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi України з поданням про дострокове припинення або змiну виду спецiальних санкцiй за наявностi у таких суб'єктiв документiв (пiдтверджених органом, що виявив правопорушення, яке було пiдставою для застосування спецiальних санкцiй), якi засвiдчують вжиття практичних заходiв, що гарантують припинення правопорушення i лiквiдацiю його наслiдкiв, iз зазначенням вжитих заходiв та конкретних результатiв їх вжиття.

     8.2. Наказ МЗЕЗторгу про застосування (скасування) спецiальних санкцiй може бути змiнено за рiшенням судових органiв. Дострокове скасування або змiна санкцiй можливi за вiдповiдним поданням органу, яким було внесено попереднє подання на застосування спецiальних санкцiй".

     1.14. Викласти П.9.3 в такiй редакцiї: "Iнформацiя щодо застосування (скасування) спецiальних санкцiй надається засобам масової iнформацiї".

     1.15. По тексту Положення замiнити слово "МЗЕЗ" словом "МЗЕЗторг" у вiдповiдних вiдмiнках.

     1.16. По тексту Положення замiнити слова "Головне управлiння експортного контролю та валютного регулювання" словами "Головне управлiння експортного контролю" у вiдповiдних вiдмiнках.

     1.17. По тексту Положення замiнити слова "Головне договiрно-правове управлiння" словами "Управлiння правового забезпечення" у вiдповiдних вiдмiнках.

     2. Затвердити:

     - Положення про порядок видачi разових (iндивiдуальних) лiцензiй, що додається.

     3. Начальникам обласних. Київського та Севастопольського мiських управлiнь у мiсячний термiн розробити та затвердити мiсцевий порядок видачi разових (iндивiдуальних) лiцензiй та щомiсяця звiтувати про виданi разовi (iндивiдуальнi) лiцензiї перед МЗЕЗторгом.

     4. Визнати таким, що втратив чиннiсть, наказ МЗЕЗторгу вiд 23.07.96 N 411 "Про справляння державного збору за видачу лiцензiй по iндивiдуальному режиму лiцензування згiдно з наказом МЗЕЗторгу вiд 23.07.96 N 410".

     5. Головному управлiнню експортного контролю (Стеценко В. О.) разом з управлiнням правового забезпечення (Сервiнський А. Ю.) у десятиденний термiн пiсля набуття чинностi цього наказу внести на розгляд проект звернення до Нацiонального банку України стосовно iнформування уповноважених банкiв щодо застосованих спецiальних санкцiй, з метою обов'язкового запровадження цими банками вiдповiдних заходiв при проведеннi розрахункiв за зовнiшньоекономiчними договорами (контрактами) суб'єктами ЗЕД, до яких застосованi спецiальнi санкцiї.

в. о. Мiнiстра

В.ГЛАДУШ

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО НАКАЗ МЗЕЗторгу України N 248, 28.04.98р.
	Зареєстровано у Мiнiстерствi юстицiї України 28 квiтня 1998 р. за N 275/2715

Положення про порядок видачi разових (iндивiдуальних) лiцензiй

     1. Загальнi положення

     1.1. Це Положення визначає єдиний порядок надання разових (iндивiдуальних) лiцензiй суб'єктам зовнiшньоекономiчної дiяльностi в разi застосування до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi або до iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi спецiальної санкцiї, передбаченої статтею 37 Закону УРСР "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", - iндивiдуального режиму лiцензування.

     1.2. Дiя Положення поширюється на всiх суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi, до яких застосовано iндивiдуальний режим лiцензування, незалежно вiд форм власностi i мiсця їх реєстрацiї. Якщо мiжнародним договором України встановлено iншi правила, вiдмiннi вiд передбачених цим положенням, застосовуються правила мiжнародного договору.

2. Порядок видачi разових (iндивiдуальних) лiцензiй

     2.1. Видача разових (iндивiдуальних) лiцензiй (далi-лiцензiї) суб'єктам зовнiшньоекономiчної дiяльностi здiйснюється Головним управлiнням експортного контролю Мiнiстерства зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi України та уповноваженими мiнiстерством органами. Лiцензiї видаються у порядку, передбаченому статтею 16 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть" та цим Положенням.

     2.1.1. Критерiї, згiдно з якими Мiнiстерство зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi України передає право оформлення та видачi лiцензiй уповноваженим мiнiстерством органам, є такi:

     а) здiйснення суб'єктом зовнiшньоекономiчної дiяльностi України експортно-iмпортних (бартерних) операцiй, вартiсть яких не перевищує суми, еквiвалентної 40 тис. доларiв США;

     б) здiйснення суб'єктом зовнiшньоекономiчної дiяльностi України експортно-iмпортних (бартерних) операцiй, вартiсть яких не перевищує суми, еквiвалентної 250 тис. доларiв США: у разi поставки товару в рахунок попередньої оплати-при експортi або попередньої поставки товару-при iмпортi;

     2.1.2. Виключне право Мiнiстерства зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi України щодо оформлення та видачi лiцензiй визначається такими критерiями:

     а) здiйснення суб'єктом зовнiшньоекономiчної дiяльностi України операцiй з iноземним суб'єктом господарювання, до якого застосованi спецiальнi санкцiї;

     б) здiйснення суб'єктом зовнiшньоекономiчної дiяльностi України операцiй з лiквiдними товарами (перелiк лiквiдних товарiв затверджується МЗЕЗторгом окремим наказом);

     в) здiйснення суб'єктом зовнiшньоекономiчної дiяльностi України всiх видiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, зазначених в ст.4 Закону УРСР "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", крiм видiв, зазначених у другому та десятому абзацах даної статтi.

     2.2. Для одержання лiцензiї подаються такi документи:

     2.2.1. Лист-звернення щодо оформлення лiцензiї у довiльнiй формi, пiдписаний керiвником суб'єкта ЗЕД на офiцiйному бланку.

     2.2.2. Заявка на лiцензiю.

     2.2.3. Копiї контракту, специфiкацiй, додаткiв й iнших документiв, якi є невiд'ємними частинами контракту, завiренi керiвником пiдприємства.

     2.2.4. Копiя свiдоцтва про державну реєстрацiю, завiрена керiвником пiдприємства.

     2.2.5. Сертифiкат про походження товару, виданий Торгово-промисловою палатою або регiональними торговопромисловими палатами, з визначенням коду товару за ТН ЗЕД (подається тiльки для одержання лiцензiй на експорт товарiв).

     2.2.6. Копiя платiжного доручення з вiдмiткою банку про сплату на поточнi рахунки лсуми за дорученням" МЗЕЗторгу або обласним. Київському та Севастопольському мiським управлiнням зовнiшньоекономiчних зв'язкiв державного збору, встановленого пунктом 1 постанови Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 21.04.98 N 524.

     2.2.7. Суб'єкт має право надати також документи та iнформацiю, якi засвiдчують вжиття ним практичних заходiв щодо припинення правопорушення. Такi документи та iнформацiя враховуються при видачi лiцензiї.

     2.3. Днем подання заявки на лiцензiю вважається день її реєстрацiї в Мiнiстерствi зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi або уповноважених ним органах, що пiдтверджується вiдповiдним записом у журналi реєстрацiї.

     2.4. У разi неправильного оформлення заявки на лiцензiю або неподання повного комплекту документiв, зазначених у пунктi 2.2 цього Положення, документи не приймаються.

     2.5. Суб'єкти зовнiшньоекономiчної дiяльностi несуть повну вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть вiдомостей, поданих до Мiнiстерства зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi України або уповноважених ним органiв.

     2.6. Лiцензiя видається з термiном дiї, потрiбним для здiйснення вiдповiдної зовнiшньоекономiчної операцiї.

     2.7. Лiцензiя видається представнику суб'єкта за умови наявностi належним чином оформленого доручення на її отримання та документа, що посвiдчує особу.

     2.8. Лiцензiя не пiдлягає передачi iншим юридичним особам.

     2.9. Лiцензiя видається в двох примiрниках.

     2.10. Рiшення про видачу або вiдмову у видачi лiцензiї приймається не пiзнiше 15 робочих днiв з дати реєстрацiї заявки Мiнiстерством зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi України або уповноваженими ним органами.

     2.11. Рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї може бути прийнято у разi невiдповiдностi поданих документiв чинному законодавству України, вимогам цього Положення та рiвню цiн кон'юнктури ринку.

3. Порядок розгляду заявок на видачу лiцензiй в Мiнiстерствi зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi України

     3.1. Розгляд заявок на видачу лiцензiй здiйснюється головним управлiнням експортного контролю за участю управлiння правового забезпечення/головного управлiння з питань зовнiшньої торгiвлi, управлiння з питань iнвестицiйного спiвробiтництва та валютного регулювання, управлiння полiтики регулювання iмпорту та проблем захисту внутрiшнього ринку. Перерахованi управлiння згiдно з цим порядком та в межах своєї компетенцiї здiйснюють розгляд контрактiв з таких питань:

     - управлiння правового забезпечення здiйснює експертизу контрактiв щодо вiдповiдностi їх чинному законодавству України, мiжнародним правовим нормам та Положенню про порядок застосування до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi спецiальних санкцiй-тимчасового зупинення ЗЕД та застосування iндивiдуального режиму лiцензування за порушення чинного законодавства України у сферi зовнiшньоекономiчних вiдносин та валютного регулювання;

     - головне управлiння з питань зовнiшньої торгiвлi розглядає контракти на предмет вiдповiдностi контрактних цiн iндикативним цiнам та iснуючiй в даний час кон'юнктурi ринку;

     - управлiння з питань iнвестицiйного спiвробiтництва та валютного регулювання розглядає контракти на предмет вiдповiдностi платiжних умов чинному законодавству України i забезпечення гарантiй своєчасних розрахункiв по окремих зовнiшньоекономiчних операцiях, що лiцензуються;

     - управлiння полiтики регулювання iмпорту та проблем захисту внутрiшнього ринку розглядає контракти при здiйсненнi суб'єктом, до якого застосований режим iндивiдуального лiцензування, операцiй, що пiдпадають пiд дiю Закону України "Про операцiї з давальницькою сировиною у зовнiшньоекономiчних вiдносинах";

     - Головне управлiння експортного контролю здiйснює приймання документiв на оформлення лiцензiй, узагальнює висновки вiдповiдних управлiнь, проводить оформлення та видачу лiцензiй.

     3.2. Приймання документiв на оформлення лiцензiй здiйснюється у встановлений час та у спецiально визначеному керiвництвом примiщеннi фахiвцями Головного управлiння експортного контролю.

     3.3. Пiдписуються лiцензiї заступником мiнiстра, якому пiдпорядковано Головне управлiння експортного контролю. У разi його вiдсутностi лiцензiї пiдписуються iншим заступником мiнiстра вiдповiдно до розподiлу обов'язкiв, встановленого мiнiстром. Лист про вiдмову у видачi лiцензiй пiдписується цими ж самими посадовими особами.

     3.4. Рiшення Мiнiстерства зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi може бути оскаржено суб'єктом зовнiшньоекономiчної дiяльностi у судовому порядку.