.png)
ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| вiд 23 грудня 2009 року | N 762 |
|---|
Про врегулювання питань щодо здiйснення та
реєстрацiї iноземних iнвестицiй
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 1 березня 2010 р. за N 195/17490 |
Вiдповiдно до пункту 14 статтi
7, статтi 30, пункту 1 частини другої
статтi 44 та статтi 45
Закону України "Про Нацiональний банк
України", статей 6 та 11
Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93
"Про систему валютного регулювання i валютного
контролю", статтi 13 Закону України
"Про режим iноземного iнвестування", пунктiв 2
та 11 роздiлу II Закону України вiд 23.06.2009
N 1533-VI "Про внесення змiн до деяких законiв
України з метою подолання негативних наслiдкiв
фiнансової кризи", а також з метою
вдосконалення нормативно-правових актiв
Нацiонального банку України Правлiння
Нацiонального банку України постановляє:
1. Затвердити:
Положення про порядок державної реєстрацiї Нацiональним банком України iноземних iнвестицiй;
Змiни до Положення про порядок iноземного iнвестування в Україну, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2005 N 280, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29.08.2005 за N 947/11227 (зi змiнами), що додаються;
Змiни до глави 3 роздiлу II Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2005 N 281, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29.08.2005 за N 950/11230 (зi змiнами), що додаються.
2. Для iноземних iнвестицiй в Україну, що були здiйсненi у виглядi грошових коштiв з 24.11.2009 до дати набрання чинностi цiєю постановою, початком перебiгу строку, зазначеного в пунктi 2.1 глави 2 Положення про порядок державної реєстрацiї Нацiональним банком України iноземних iнвестицiй, уважати дату набрання чинностi цiєю постановою.
3. Доповнити Перелiк i тарифи послуг з реєстрацiї установ банкiв, надання лiцензiй (дозволiв) на здiйснення банкiвських операцiй, операцiй з валютними цiнностями та iнших послуг, що надаються Нацiональним банком України та його територiальними управлiннями, затвердженi постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.08.2003 N 333, зареєстрованi в Мiнiстерствi юстицiї України 10.09.2003 за N 787/8108 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.03.2004 N 120, зi змiнами), послугами пiд номерами 84 i 85 такого змiсту:
"
| 84 | Видача iнформацiйного повiдомлення про державну реєстрацiю iноземної iнвестицiї | 340 |
| 85 | Унесення змiн до iнформацiйного повiдомлення про державну реєстрацiю iноземної iнвестицiї; видача дублiката iнформацiйного повiдомлення про державну реєстрацiю iноземної iнвестицiї; видача дублiката змiн до iнформацiйного повiдомлення про державну реєстрацiю iноземної iнвестицiї - за кожний документ | 170 |
".
4. Департаменту валютного регулювання (О. А. Щербакова) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України i банкiв України для використання в роботi.
5. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на Департамент валютного контролю та лiцензування (О. Г. Бiланенко) i начальникiв територiальних управлiнь Нацiонального банку України.
6. Постанова набирає чинностi з дня її офiцiйного опублiкування.
| В. о. Голови | А. В. Шаповалов |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 23.12.2009 N 762 |
|
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 1 березня 2010 р. за N 195/17490 |
Положення про порядок державної реєстрацiї Нацiональним банком України iноземних iнвестицiй
1. Загальнi положення
1.1. Це Положення визначає порядок державної реєстрацiї Нацiональним банком України iноземних iнвестицiй, здiйснених пiсля набрання чинностi Законом України вiд 23.06.2009 N 1533-VI "Про внесення змiн до деяких законiв України з метою подолання негативних наслiдкiв фiнансової кризи".
Норми цього Положення поширюються на операцiї щодо здiйснення iноземними iнвесторами iноземних iнвестицiй виключно у виглядi грошових коштiв.
1.2. Iнформацiйне повiдомлення про державну реєстрацiю iноземної iнвестицiї (далi - iнформацiйне повiдомлення), оформлене територiальним управлiнням Нацiонального банку України (далi - територiальне управлiння) на номерному гербовому бланку, є пiдтвердженням державної реєстрацiї iноземної iнвестицiї.
2. Порядок подання документiв для державної реєстрацiї iноземної iнвестицiї
2.1. Iноземний iнвестор або уповноважена ним в установленому порядку особа (далi - заявник) для реєстрацiї iноземної iнвестицiї в строк, що не перевищує 30 календарних днiв з дати здiйснення iноземної iнвестицiї, подає до вiдповiдного територiального управлiння (у разi здiйснення iнвестицiї у виглядi iнвестицiйного вкладу залежно вiд мiсцезнаходження банку - юридичної особи, в iнших випадках - залежно вiд мiсцезнаходження об'єкта iнвестицiї) такi документи:
заяву про державну реєстрацiю iноземної iнвестицiї, складену за формою, наведеною в додатку 1 до цього Положення;
оригiнал або засвiдчену в нотарiальному порядку копiю документа, що пiдтверджує повноваження особи, наданi їй iноземним iнвестором для проведення державної реєстрацiї iноземної iнвестицiї (подається, якщо заявником є не iноземний iнвестор, а уповноважена ним особа);
оригiнал або засвiдчену в нотарiальному порядку копiю договору (угоди, контракту) про здiйснення iноземної iнвестицiї;
оригiнали або засвiдченi в нотарiальному порядку копiї установчих документiв пiдприємства - об'єкта iноземного iнвестування (подаються в разi придбання iноземним iнвестором корпоративних прав цього пiдприємства);
виписку (довiдку) уповноваженого банку, що пiдтверджує здiйснення iноземним iнвестором iноземної iнвестицiї з його iнвестицiйного рахунку. Виписка (довiдка) має бути засвiдчена пiдписом керiвника (або уповноваженої ним особи) уповноваженого банку та вiдбитком печатки уповноваженого банку.
2.2. Документи, якi складенi iноземною мовою, мають бути перекладенi на українську мову (правильнiсть перекладу засвiдчується в нотарiальному порядку).
Не перекладаються на українську мову документи, що складенi росiйською мовою, а також тi, текст яких викладено iноземною мовою з одночасним його наведенням українською або росiйською мовами.
2.3. Не приймаються до розгляду документи, у яких є пiдчищення, дописанi i закресленi слова або iншi виправлення, а також документи, текст яких неможливо прочитати.
3. Порядок розгляду документiв для державної реєстрацiї iноземної iнвестицiї та видачi iнформацiйного повiдомлення
3.1. Територiальне управлiння розглядає одержанi вiд заявникiв документи в порядку черговостi надходження i перевiряє їх комплектнiсть та вiдповiднiсть iншим вимогам, установленим цим Положенням.
3.2. Територiальне управлiння здiйснює реєстрацiю iноземної iнвестицiї в строк, що не перевищує 10 робочих днiв з наступного робочого дня пiсля дати надходження до територiального управлiння пакета документiв вiдповiдно до вимог глави 2 цього Положення.
3.3. Територiальне управлiння в разi потреби має право запитувати в заявника додатковi документи, пов'язанi зi здiйсненням iноземної iнвестицiї.
У зв'язку з цим строк видачi iнформацiйного повiдомлення продовжується ще на 5 робочих днiв (з дати надходження додаткових документiв).
3.4. Заявник у разi потреби внесення змiн до iнформацiйного повiдомлення (змiна найменування об'єкта iнвестування, додатковi внески тощо) подає до територiального управлiння клопотання щодо внесення змiн до iнформацiйного повiдомлення, документи, що пiдтверджують потребу в них, та копiю iнформацiйного повiдомлення.
Територiальне управлiння вносить змiни до iнформацiйного повiдомлення в строк, що не перевищує 10 робочих днiв з наступного робочого дня пiсля дати надходження документiв, зазначених у цьому пунктi.
3.5. Iнформацiйне повiдомлення, змiни до iнформацiйного повiдомлення оформляються у двох примiрниках за формою, установленою в додатку 2 або 3 вiдповiдно. Перший примiрник iнформацiйного повiдомлення (змiн до iнформацiйного повiдомлення) надсилається заявниковi або передається йому пiд пiдпис за умови подання документа, що свiдчить про внесення заявником плати за реєстрацiю iноземної iнвестицiї. Другий примiрник iнформацiйного повiдомлення (змiн до iнформацiйного повiдомлення) зберiгається в територiальному управлiннi.
3.6. Документи i копiї документiв, вiдповiдно до яких було видане iнформацiйне повiдомлення або внесено до нього змiни, не можуть бути пiдставою для видачi iншого iнформацiйного повiдомлення.
3.7. У разi втрати або пошкодження iнформацiйного повiдомлення (або змiн до нього) видача його дублiката здiйснюється вiдповiдно до законодавства України.
3.8. Пiдставами для вiдмови у видачi iнформацiйного повiдомлення, а також внесення змiн до нього є:
вiдсутнiсть або невiдповiднiсть вимогам цього Положення документiв, зазначених у главах 2, 3 цього Положення;
виявлення в поданих документах недостовiрної iнформацiї.
3.9. Про вiдмову у видачi iнформацiйного повiдомлення, унесеннi змiн до нього територiальне управлiння письмово протягом 5 робочих днiв з дня прийняття вiдповiдного рiшення повiдомляє заявника iз зазначенням пiдстав.
| Директор Департаменту валютного регулювання | О. А. Щербакова |
| Додаток 1 до Положення про порядок державної реєстрацiї Нацiональним банком України iноземних iнвестицiй |
|
 |
|
| (найменування територiального управлiння | |
| |
|
| Нацiонального банку України) |
Заява
про державну реєстрацiю iноземної iнвестицiї
| На пiдставi частини четвертої статтi 13 Закону України "Про режим iноземного iнвестування" (далi - Закон) |
| |
| |
| (повне найменування, мiсцезнаходження заявника - юридичної особи; |
| |
| прiзвище, iм'я, мiсце проживання заявника - фiзичної особи) |
| звертається до | |
| (найменування територiального управлiння Нацiонального банку України) | |
| з проханням провести державну реєстрацiю такої iноземної iнвестицiї: | |
| 1. Iноземний iнвестор (суб'єкт iноземної iнвестицiї) | |
| (повне найменування, | |
| |
|
| мiсцезнаходження iноземного iнвестора - юридичної особи; | |
| |
. |
| прiзвище, iм'я, мiсце проживання iноземного iнвестора - фiзичної особи) |
| 2. Сума iнвестованих коштiв (цифрами та словами) i дата iнвестування |
| |
| (мають вiдповiдати документам, що додаються до цiєї заяви) |
| |
. |
| 3. Форма здiйснення iноземної iнвестицiї | |
| (вiдповiдно до статтi 3 Закону) | |
| |
|
| |
. |
| 4. Об'єкт iнвестицiї | |
| [повне найменування об'єкта iнвестицiї, мiсцезнаходження, | |
| |
|
| iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ (для юридичної особи), частка, що належить iноземному | |
| |
|
| iнвестору, реквiзити вкладного (депозитного) рахунку, у тому числi найменування та | |
| |
|
| мiсцезнаходження банку - юридичної особи, в якому розмiщено кошти на умовах | |
| |
. |
| iнвестицiйного вкладу] |
| 5. Додаткова iнформацiя | |
| (заповнюється за потреби) | |
| |
|
| |
. |
| Виконавець | |
. |
| (прiзвище та iнiцiали, номер телефону) |
| До заяви додаються: | |
| (перелiк документiв iз зазначенням кiлькостi сторiнок) | |
| |
|
| |
. |
| _________________ (дата) |
_____________________________ (пiдпис заявника) М. П. |
| Додаток 2 до Положення про порядок державної реєстрацiї Нацiональним банком України iноземних iнвестицiй |
| _________________ (дата) |
Iнформацiйне повiдомлення N ____
про державну реєстрацiю iноземної iнвестицiї
| Вiдповiдно до частини четвертої статтi 13 Закону України "Про режим iноземного iнвестування" (далi - Закон) |
| |
| (найменування територiального управлiння Нацiонального банку України) |
| |
| провело державну реєстрацiю iноземної iнвестицiї, що здiйснена |
| |
| (повне найменування, мiсцезнаходження iноземного iнвестора - юридичної особи; |
| |
. |
| прiзвище, iм'я, мiсце проживання iноземного iнвестора - фiзичної особи) |
| |
|
| |
|
| |
|
| |
. |
| 2. Форма здiйснення iноземної iнвестицiї | |
| (вiдповiдно до статтi 3 Закону) | |
| |
|
| |
|
| |
. |
| 3. Об'єкт iнвестицiї: | |
| [повне найменування об'єкта iнвестицiї, мiсцезнаходження, | |
| |
|
| iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ (для юридичної особи), частка, що належить iноземному | |
| |
|
| iнвестору, вид та кiлькiсть цiнних паперiв, реквiзити вкладного (депозитного) рахунку, | |
| |
|
| у тому числi найменування i мiсцезнаходження банку - юридичної особи, в якому | |
| |
|
| розмiщено кошти на умовах iнвестицiйного вкладу, тощо] | |
| |
. |
| Без права передавання третiм особам. |
|
_________ (пiдпис) М. П. |
______________________ (прiзвище та iнiцiали) |
||||||||
| Додаток 3 до Положення про порядок державної реєстрацiї Нацiональним банком України iноземних iнвестицiй |
| _________________ (дата) |
Змiни до iнформацiйного повiдомлення N
____
про державну реєстрацiю iноземної iнвестицiї
| |
| (найменування територiального управлiння Нацiонального банку України) |
| на пiдставi частини четвертої статтi 13 Закону України "Про режим iноземного iнвестування" уносить такi змiни до iнформацiйного повiдомлення вiд __________ N ____________ про державну реєстрацiю iноземної iнвестицiї: |
| |
| (зазначити всi змiни, що вносяться) |
| |
| |
| |
. |
| Цi змiни є невiд'ємною частиною iнформацiйного
повiдомлення вiд ____________ N ___ про державну
реєстрацiю iноземної iнвестицiї. Без права передавання третiм особам. |
|
_________ (пiдпис) М. П. |
______________________ (прiзвище та iнiцiали) |
||||||||
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 23.12.2009 N 762 |
|
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 1 березня 2010 р. за N 196/17491 |
Змiни до Положення про порядок iноземного iнвестування в Україну
1. У главi 1:
у пунктi 1.1:
термiни "iнвестицiйний вклад" та "портфельна iнвестицiя" викласти в такiй редакцiї:
"iнвестицiйний вклад - кошти, якi iноземний iнвестор - юридична особа з метою отримання процентiв розмiщує на вкладному (депозитному) рахунку в уповноваженому банку на пiдставi укладеного в письмовiй формi договору банкiвського вкладу на строк не менше нiж один календарний рiк без права дострокового розiрвання цього договору та зменшення суми вкладу протягом зазначеного строку за умови, що це обумовлено в договорi";
"портфельна iнвестицiя - iноземна iнвестицiя, що передбачає придбання iноземним iнвестором цiнних паперiв українських емiтентiв та їх похiдних на фондовому ринку (крiм придбання акцiй товариства в кiлькостi, що становить 10 вiдсоткiв i бiльше статутного капiталу цього товариства)";
термiни "пряма iнвестицiя" та "торговець цiнними паперами" виключити;
пункти 1.2 та 1.3 викласти в такiй редакцiї:
"1.2. Норми цього Положення не поширюються на операцiї з отримання резидентами кредитiв, позик, поворотної фiнансової допомоги вiд нерезидентiв, залучення резидентами коштiв вiд нерезидентiв на умовах субординованого боргу, виконання нерезидентами iнвестицiйних зобов'язань (на зворотнiй основi) в процесi приватизацiї об'єктiв iнвестування в Українi (за виключенням операцiй з придбання об'єктiв iнвестування), операцiї з облiгацiями зовнiшньої державної позики України. Порядок здiйснення вищезазначених операцiй визначається iншими нормативно-правовими актами Нацiонального банку України.
1.3. Для здiйснення iноземних iнвестицiй в Україну дозволяється зараховувати перераховану iз-за кордону iноземну валюту виключно 1 групи Класифiкатора iноземних валют та банкiвських металiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.02.98 N 34 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.10.2002 N 378, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 24.10.2002 за N 841/7129), зi змiнами (далi - Класифiкатор), та виключно на iнвестицiйнi рахунки. Подальше використання коштiв з iнвестицiйного рахунку з метою їх iнвестування в Українi здiйснюється в гривнях";
у пунктi 1.4 слова "та на поточний рахунок резидента - юридичної особи" виключити;
у пунктi 1.6 абзац перший викласти в такiй редакцiї:
"1.6. Уповноваженому банку забороняється зараховувати iноземну валюту, що перерахована iз-за кордону з метою здiйснення iноземним iнвестором iнвестицiйної дiяльностi на територiї України, на iнвестицiйний рахунок iноземного iнвестора (2 або 3 групи Класифiкатора) або на поточний рахунок резидента (незалежно вiд групи Класифiкатора). У цих випадках кошти повертаються на рахунок банку, з якого вони надiйшли".
2. У главi 2:
у пунктi 2.1:
в абзацi першому слова "прямого iнвестування" замiнити словами "здiйснення iноземних iнвестицiй";
абзац другий виключити.
У зв'язку з цим абзаци третiй - дев'ятий уважати вiдповiдно абзацами другим - восьмим;
абзац п'ятий виключити.
У зв'язку з цим абзаци шостий - восьмий уважати вiдповiдно абзацами п'ятим - сьомим;
в абзацi п'ятому слово "прямої" замiнити словом "iноземної";
пункт 2.2 виключити.
У зв'язку з цим пункти 2.3 - 2.6 уважати вiдповiдно пунктами 2.2 - 2.5;
пункт 2.3 викласти в такiй редакцiї:
"2.3. Iноземний iнвестор - юридична особа має право розмiстити iнвестицiйний вклад в уповноваженому банку виключно в гривнях шляхом перерахування коштiв на вкладний (депозитний) рахунок з iнвестицiйного рахунку цього iнвестора";
пункт 2.4 виключити.
У зв'язку з цим пункт 2.5 уважати пунктом 2.4;
пункт 2.4 викласти в такiй редакцiї:
"2.4. Iноземний iнвестор з iнвестицiйного рахунку та резидент з поточного рахунку для здiйснення в Українi спiльної iнвестицiйної дiяльностi без створення юридичної особи (далi - спiльна дiяльнiсть) мають право перераховувати кошти в гривнях на поточний рахунок, вiдкритий в уповноваженому банку для ведення спiльної iнвестицiйної дiяльностi (далi - рахунок спiльної дiяльностi)".
3. У главi 3:
пункти 3.1 - 3.3 викласти в такiй редакцiї:
"3.1. Повернення iноземної iнвестицiї, а також прибуткiв, доходiв, iнших коштiв, одержаних iноземним iнвестором вiд iнвестицiйної дiяльностi в Українi, здiйснюється:
резидентом з поточного рахунку в iноземнiй валютi на рахунок iноземного iнвестора в закордонному банку;
резидентом з поточного рахунку в нацiональнiй валютi на iнвестицiйний рахунок в нацiональнiй валютi iноземного iнвестора;
iноземним iнвестором з iнвестицiйного рахунку в iноземнiй валютi на власний рахунок за межами України;
iноземним iнвестором з iнвестицiйного рахунку в нацiональнiй валютi на iнвестицiйний рахунок в нацiональнiй валютi iншого iноземного iнвестора;
iноземним iнвестором з вкладного (депозитного) рахунку (iнвестицiйного вкладу) в нацiональнiй валютi на iнвестицiйний рахунок цього iнвестора.
3.2. Продаж iноземним iнвестором об'єкта iнвестування - акцiй товариства (або виплата iноземному iнвестору за ними дивiдендiв) у кiлькостi, що становить менше 10 вiдсоткiв статутного капiталу цього товариства, є поверненням портфельної iнвестицiї (та/або доходiв вiд портфельної iнвестицiї) незалежно вiд кiлькостi операцiй та їх виду, унаслiдок здiйснення яких iноземний iнвестор придбав цi акцiї.
3.3. Повернення за межi України iноземної iнвестицiї, а також прибуткiв, доходiв, iнших коштiв, одержаних iноземним iнвестором вiд iнвестицiйної дiяльностi в Українi, здiйснюється в iноземнiй валютi 1 групи Класифiкатора";
у пунктi 3.6 абзаци другий та третiй виключити;
пункти 3.7 та 3.8 виключити.
У зв'язку з цим пункти 3.9 - 3.12 уважати вiдповiдно пунктами 3.7 - 3.10;
пункт 3.9 викласти в такiй редакцiї:
"3.9. Уповноважений банк здiйснює купiвлю та перерахування коштiв з метою повернення iноземної iнвестицiї та/або прибуткiв, доходiв, iнших коштiв, одержаних iноземним iнвестором вiд iнвестицiйної дiяльностi в Українi, а також перерахування на зазначенi цiлi коштiв в iноземнiй валютi (якi не купленi на мiжбанкiвському валютному ринку України та не залученi у формi кредиту) на пiдставi документiв, що визначенi вiдповiдним пунктом нормативно-правового акта Нацiонального банку України, що регулює порядок та умови торгiвлi iноземною валютою".
| Директор Департаменту валютного регулювання | О. А. Щербакова |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 23.12.2009 N 762 |
|
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 1 березня 2010 р. за N 197/17492 |
Змiни до глави 3 роздiлу II Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою
1. Пункти 2 та 3 викласти в такiй редакцiї:
"2. Резиденти та iноземнi iнвестори мають право купувати, обмiнювати iноземну валюту з метою повернення за кордон iноземних iнвестицiй, а також доходiв, прибуткiв, iнших коштiв, одержаних iноземним iнвестором вiд iнвестицiйної дiяльностi в Українi, на пiдставi таких документiв:
а) за операцiями щодо повернення iноземному iнвестору iноземної iнвестицiї та доходiв, прибуткiв, iнших коштiв, отриманих вiд iноземної iнвестицiї (крiм випадкiв, передбачених пiдпунктами "б" - "д" цього пункту):
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договору про здiйснення iноземної iнвестицiї з документальним пiдтвердженням його виконання (набуття iноземним iнвестором права власностi на об'єкт iнвестицiї) та його копiї;
договору про повернення iноземним iнвестором iноземної iнвестицiї (доходiв вiд її здiйснення) та/або iнших документiв, що пiдтверджують суму грошових зобов'язань, що пiдлягають сплатi iноземному iнвестору за результатами його iнвестицiйної дiяльностi в Українi (копiї рiшення товариства про виплату дивiдендiв iноземному iнвестору, копiї документiв про завершення лiквiдацiйної процедури товариства - об'єкта iнвестицiї та виплату iноземному iнвестору частини майна цього товариства згiдно з порядком задоволення вимог кредиторiв тощо), та їх копiй;
документа, виданого державним органом, що пiдтверджує державну реєстрацiю iноземної iнвестицiї (далi - iнформацiйне повiдомлення), та його копiї;
довiдки уповноваженого банку про фактичне надходження iноземної валюти в Україну та використання iноземним iнвестором цiєї валюти з метою здiйснення iноземної iнвестицiї (подається за умови здiйснення iноземної iнвестицiї у виглядi грошових коштiв, крiм випадку, коли строк мiж датами набуття iноземним iнвестором права власностi на об'єкт iнвестицiї та подання заяви на купiвлю iноземної валюти перевищує п'ять календарних рокiв, або випадку подання iнформацiйного повiдомлення);
документа, що пiдтверджує фактичне здiйснення iноземної iнвестицiї в Україну в майновiй формi (вантажної митної декларацiї). Подається за умови здiйснення iноземної iнвестицiї в майновiй формi, крiм випадку, коли строк мiж датами набуття iноземним iнвестором права власностi на об'єкт iнвестицiї та подання заяви на купiвлю iноземної валюти перевищує п'ять календарних рокiв, або випадку подання iнформацiйного повiдомлення;
копiй установчих документiв юридичної особи - об'єкта iноземного iнвестування (надаються в разi повернення iноземної iнвестицiї, що була здiйснена ранiше iноземним iнвестором у корпоративнi права цiєї особи, та/або отриманих за цiєю iнвестицiєю доходiв);
довiдки податкового органу про сплачений нерезидентом в Українi податок на прибуток (доходи) та її копiї (не подаються, якщо цiна продажу iноземним iнвестором об'єкта iнвестицiї не перевищує цiни його купiвлi, що була здiйснена ранiше цим iнвестором на територiї України, або якщо уповноважений банк є податковим агентом за iнвестицiйною операцiєю iноземного iнвестора);
копiї договору про передавання об'єкта iноземної iнвестицiї мiж нерезидентами, що передбачає проведення розрахункiв за межами України, з документальним пiдтвердженням його виконання (подається за умови набуття iноземним iнвестором права власностi на об'єкт iнвестицiї в зазначений спосiб).
Суб'єкт ринку робить вiдповiдну вiдмiтку на оригiналах документiв, на пiдставi яких була куплена, обмiняна iноземна валюта, та на копiях цих документiв, якi залишаються в нього на зберiганнi;
б) за операцiями щодо повернення iноземному iнвестору портфельної iнвестицiї та доходiв, прибуткiв, iнших коштiв, отриманих вiд цiєї iнвестицiї (крiм операцiй з облiгацiями внутрiшньої державної позики України):
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договору про здiйснення iноземної iнвестицiї з документальним пiдтвердженням його виконання (виписка з рахунку в цiнних паперах iноземного iнвестора у зберiгача, виписка реєстратора з реєстру власникiв iменних цiнних паперiв, акт приймання-передавання цiнних паперiв на пред'явника тощо) та його копiї;
договору про повернення iноземним iнвестором iноземної iнвестицiї (доходiв вiд її здiйснення) та/або iнших документiв, що пiдтверджують суму грошових зобов'язань, що пiдлягають сплатi iноземному iнвестору за результатами його iнвестицiйної дiяльностi в Українi (копiї рiшення товариства про виплату дивiдендiв iноземному iнвестору, проспекту емiсiї боргових цiнних паперiв, що пiдтверджує порядок виплати вiдсоткових доходiв та погашення цих паперiв тощо), та їх копiй;
документiв, передбачених абзацами п'ятим - десятим пiдпункту "а" цього пункту;
повiдомлення про лiстинг цiнних паперiв (подається в разi проходження цими цiнними паперами процедури лiстингу);
оригiналу або засвiдченої у встановленому порядку копiї звiту про оцiнку (акта оцiнки) ринкової вартостi цiнних паперiв, складеного суб'єктом оцiночної дiяльностi, що є таким вiдповiдно до Закону України "Про оцiнку майна, майнових прав та професiйну оцiночну дiяльнiсть в Українi" (не подається в разi продажу на українських фондових бiржах (органiзаторах торгiвлi) цiнних паперiв, що включенi до першого рiвня лiстингу; виплати доходiв за цiнними паперами, що не передбачають їх продажу iноземним iнвестором; погашення резидентом його боргових цiнних паперiв, що перебувають у власностi iноземного iнвестора). Строк мiж датами оцiнки ринкової вартостi цiнних паперiв та укладення договору про продаж цiнних паперiв iноземним iнвестором (договору про повернення iноземним iнвестором iноземної iнвестицiї) має становити не бiльше 30 календарних днiв. Купiвля та перерахування iноземної валюти має здiйснюватися в обсязi, що не перевищує ринкової вартостi цiнних паперiв вiдповiдно до звiту про оцiнку (акта оцiнки) ринкової вартостi цiнних паперiв;
копiї сертифiката суб'єкта оцiночної дiяльностi, виданого Фондом державного майна України, який пiдтверджує право зазначеного суб'єкта на здiйснення оцiнки майна у виглядi цiнних паперiв (подається в разi надання звiту про оцiнку ринкової вартостi цiнних паперiв).
Суб'єкт ринку робить вiдповiдну вiдмiтку на оригiналах документiв, на пiдставi яких була куплена, обмiняна iноземна валюта, та на копiях цих документiв, якi залишаються в нього на зберiганнi;
в) за операцiями з облiгацiями внутрiшньої державної позики України:
заяви про купiвлю iноземної валюти;
документiв, передбачених абзацами третiм - шостим пiдпункту "а" цього пункту.
Суб'єкт ринку робить вiдповiдну вiдмiтку на оригiналах документiв, на пiдставi яких була куплена, обмiняна iноземна валюта, та на копiях цих документiв, якi залишаються в нього на зберiганнi;
г) для повернення за кордон на рахунок iноземного iнвестора коштiв в iноземнiй валютi з вiдкритого в уповноваженому банку рахунку для здiйснення спiльної iнвестицiйної дiяльностi без створення юридичної особи:
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договору про спiльну iнвестицiйну дiяльнiсть без створення юридичної особи та його копiї;
iнформацiйного повiдомлення та його копiї;
довiдки уповноваженого банку про фактичне надходження iноземної валюти в Україну та використання iноземним iнвестором цiєї валюти з метою здiйснення iноземної iнвестицiї (подається за умови здiйснення внеску iноземним iнвестором у виглядi грошових коштiв за договором про спiльну iнвестицiйну дiяльнiсть, крiм випадку, коли строк мiж датами укладення iноземним iнвестором договору про спiльну iнвестицiйну дiяльнiсть та подання заяви на купiвлю iноземної валюти перевищує п'ять календарних рокiв, або випадку подання iнформацiйного повiдомлення);
документа, що пiдтверджує фактичне здiйснення iноземної iнвестицiї в Україну в майновiй формi (вантажної митної декларацiї). Подається за умови здiйснення внеску iноземним iнвестором в майновiй формi за договором про спiльну iнвестицiйну дiяльнiсть, крiм випадку, коли строк мiж датами укладення iноземним iнвестором договору про спiльну iнвестицiйну дiяльнiсть та подання заяви на купiвлю iноземної валюти перевищує п'ять календарних рокiв, або випадку подання iнформацiйного повiдомлення;
документа про часткове або повне припинення спiльної iнвестицiйної дiяльностi (подається в разi припинення iноземним iнвестором iнвестицiйної дiяльностi, що здiйснюється на пiдставi договору про спiльну iнвестицiйну дiяльнiсть);
документа про розподiл прибутку на користь iноземного iнвестора за договором про спiльну iнвестицiйну дiяльнiсть (подається в разi повернення прибуткiв);
довiдки податкового органу про сплачений нерезидентом в Українi податок на прибуток (доходи) та її копiї.
Суб'єкт ринку робить вiдповiдну вiдмiтку на оригiналах документiв, на пiдставi яких була куплена, обмiняна iноземна валюта, та на копiях цих документiв, якi залишаються в нього на зберiганнi;
ґ) за операцiями щодо повернення iнвестицiйного вкладу (у тому числi процентiв за цим вкладом):
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договору iнвестицiйного вкладу та його копiї;
iнформацiйного повiдомлення та його копiї;
виписки (довiдки) уповноваженого банку про суму, яка зарахована на iнвестицiйний вклад iноземного iнвестора, та суму зарахованих iноземному iнвестору процентiв за договором iнвестицiйного вкладу;
виписки (довiдки) уповноваженого банку про фактичне надходження iноземної валюти в Україну, її продаж з iнвестицiйного рахунку та зарахування отриманих вiд цього продажу коштiв у гривнях на вкладний (депозитний) рахунок iноземного iнвестора в уповноваженому банку (подається за умови формування iнвестицiйного вкладу в спосiб, зазначений у цьому абзацi);
документiв, передбачених пiдпунктами "а" - "г" цього пункту (подається за умови формування iнвестицiйного вкладу за рахунок коштiв, отриманих iноземним iнвестором вiд ранiше здiйсненої iнвестицiйної дiяльностi в Українi).
Суб'єкт ринку робить вiдповiдну вiдмiтку на оригiналах документiв, на пiдставi яких була куплена, обмiняна iноземна валюта, та на копiях цих документiв, якi залишаються в нього на зберiганнi;
д) для повернення за кордон на рахунок iноземного iнвестора коштiв, що ранiше були проданi за його дорученням (заявою) на мiжбанкiвському валютному ринку України i не були використанi для здiйснення грошових iнвестицiй в Україну:
заяви про купiвлю iноземної валюти;
виписки (довiдки) уповноваженого банку про фактичне надходження iноземної валюти в Україну;
виписки (довiдки) уповноваженого банку про продаж iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України.
Суб'єкт ринку робить вiдповiдну вiдмiтку на оригiналах документiв, на пiдставi яких була куплена, обмiняна iноземна валюта, та на копiях цих документiв, якi залишаються в нього на зберiганнi.
3. Уповноваженi банки для здiйснення купiвлi iноземної валюти у випадках, передбачених пунктом 2 цiєї глави, зобов'язанi попередньо зарахувати кошти в гривнях на окремий аналiтичний рахунок балансового рахунку 2900 "Кредиторська заборгованiсть за операцiями з купiвлi-продажу iноземної валюти, банкiвських та дорогоцiнних металiв для клiєнтiв банку". Iз цього рахунку кошти можуть бути перерахованi для купiвлi iноземної валюти не ранiше п'ятого календарного дня пiсля дня зарахування гривень на цей рахунок.
Вимога щодо строку розмiщення коштiв у гривнях на окремому аналiтичному рахунку, передбачена абзацом першим цього пункту, не поширюється на випадки купiвлi iноземної валюти за операцiями iноземних iнвесторiв з цiнними паперами, що включенi до першого рiвня лiстингу на українських фондових бiржах (органiзаторах торгiвлi), крiм операцiй з купiвлi-продажу цих цiнних паперiв поза межами зазначених бiрж (органiзаторiв торгiвлi)".
2. Пiсля пункту 3 доповнити главу новим пунктом 4 такого змiсту:
"4. Уповноваженi банки мають право купувати, обмiнювати iноземну валюту з метою виконання власних зобов'язань в iноземнiй валютi щодо виплати вкладнику процентiв за вкладом (депозитом) в iноземнiй валютi на пiдставi договору банкiвського рахунку, договору банкiвського вкладу (депозиту), договору банкiвського вкладу (депозиту) з видачею ощадної книжки, ощадного (депозитного) сертифiката або iншого документа, що пiдтверджує внесення грошової суми в iноземнiй валютi та потребу виконання уповноваженим банком зобов'язань щодо виплати вкладнику процентiв за таким вкладом (депозитом)".
У зв'язку з цим пункти 4 - 6 уважати вiдповiдно пунктами 5 - 7.
3. У пунктi 6:
в абзацi першому слово та цифри "3 та 4" замiнити словом та цифрами "4 та 5";
доповнити пункт новим абзацом такого змiсту:
"Обсяг iноземної валюти, що купується, обмiнюється та перераховується суб'єктом ринку вiдповiдно до пункту 2 цiєї глави, не може перевищувати обсягу фактичних зобов'язань перед iноземним iнвестором, що має засвiдчуватися документами, зазначеними в пунктi 2 цiєї глави".
4. У пунктi 7:
в абзацi першому лiтери, слова та цифри "а", "б", "г", "ґ" пункту 2 та пунктi 4" замiнити словами та цифрами "пунктах 2 та 5";
в абзацi п'ятому слова, лiтери та цифри "пiдпунктах "а" - "г" пункту 2 та пунктi 4" замiнити словами та цифрами "пунктах 2 та 5".
| Директор Департаменту валютного регулювання | О. А. Щербакова |
