.png)
ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| 10.07.2012 | N 289 |
|---|
Про затвердження Змiн до Положення про порядок
надання небанкiвським фiнансовим установам,
нацiональному оператору поштового зв'язку
генеральних лiцензiй на здiйснення валютних
операцiй
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 27 липня 2012 р. за N 1268/21580 |
Вiдповiдно до статей 7,
44 Закону України "Про
Нацiональний банк України", статей 5,
11, 13 Декрету Кабiнету
Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему
валютного регулювання i валютного контролю", а
також з метою вдосконалення нормативно-правових
актiв Нацiонального банку України Правлiння
Нацiонального банку України постановляє:
1. Затвердити Змiни до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 09.08.2002 N 297, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29.08.2002 за N 712/7000 (зi змiнами), що додаються.
2. Департаменту контролю, методологiї та лiцензування валютних операцiй (Пасенова Н. О.) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України та банкiв України для використання в роботi.
3. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Соркiна I. В.
4. Постанова набирає чинностi з дня її офiцiйного опублiкування.
| В. о. Голови | I. В. Соркiн |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 10.07.2012 N 289 |
|
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 27 липня 2012 р. за N 1268/21580 |
Змiни до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй
1. У главi 1:
1.1. Пункт 1.6 викласти в такiй редакцiї:
"1.6. Фiлiї та iншi вiдокремленi структурнi пiдроздiли, невiдокремленi структурнi пiдроздiли небанкiвських фiнансових установ, об'єкти поштового зв'язку нацiонального оператора поштового зв'язку (далi - структурнi пiдроздiли) здiйснюють операцiї згiдно з вiдповiдними положеннями та в межах повноважень, наданих небанкiвською фiнансовою установою - юридичною особою, нацiональним оператором поштового зв'язку".
1.2. Абзац перший пункту 1.8 замiнити двома новими абзацами такого змiсту:
"1.8. Генеральна лiцензiя в частинi проведення операцiй, здiйснення яких потребує лiцензiї, зазначеної в пiдпунктi "ґ" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, є чинною протягом строку дiї лiцензiї, зазначеної в цьому пiдпунктi.
Генеральна лiцензiя в частинi проведення операцiй, здiйснення яких не потребує лiцензiї, зазначеної в пiдпунктi "ґ" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, дiє протягом строку, що не перевищує трьох календарних рокiв".
У зв'язку з цим абзац другий уважати абзацом третiм.
2. У пунктi 2.1 глави 2:
пiдпункт "а" доповнити словами "(крiм надання генеральної лiцензiї на дiяльнiсть з обмiну валют)";
у пiдпунктi "б":
слова та цифри "для здiйснення операцiй, передбачених пунктами 2, 3 частини першої статтi 47 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", i" та "статутом" виключити;
слова "надання послуг з торгiвлi цiнними паперами" замiнити словами "здiйснення професiйної дiяльностi на ринку цiнних паперiв".
3. У главi 3:
3.1. Абзац третiй пункту 3.1:
пiсля слiв "Нацiональний банк" доповнити словами та цифрою "протягом 5 робочих днiв з дати надходження пакета документiв вiд небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку";
доповнити словами "для отримання вiд них висновкiв щодо надання генеральної лiцензiї небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку".
3.2. В абзацi другому пункту 3.2 слова "надiйдуть пiсля закiнчення" замiнити словами "не надiйшли протягом".
3.3. Абзац другий пункту 3.4 доповнити словами "(якщо їх проведення згiдно iз законодавством України потребує такої лiцензiї)".
3.4. У пунктi 3.6:
абзац четвертий доповнити словами ", iншої iнформацiї, зазначеної в генеральнiй лiцензiї";
в абзацi шостому:
слова "клопотання про надання нової генеральної лiцензiї у зв'язку з намiром" замiнити словами "обґрунтоване клопотання про надання нової генеральної лiцензiї у зв'язку з намiром";
пiсля слiв "мiсцезнаходження небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку" доповнити словами ", iншої iнформацiї, зазначеної в генеральнiй лiцензiї";
абзац дев'ятий пiсля слова "копiї" доповнити словами та цифрами "лiцензiї, зазначеної в пiдпунктi "ґ" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, та";
абзац п'ятнадцятий пiсля слiв "нової генеральної лiцензiї" доповнити словами "(за винятком замiни генеральної лiцензiї у випадках, передбачених абзацом четвертим цього пункту)".
3.5. Пункт 3.7 пiсля пiдпункту "ґ" доповнити новим абзацом такого змiсту:
"Нацiональний банк приймає рiшення про вiдмову в наданнi небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральної лiцензiї без урахування умов пiдпунктiв "в" - "ґ" цього пункту у випадках, передбачених абзацом четвертим пункту 3.6 цiєї глави".
У зв'язку з цим абзац сьомий вважати абзацом восьмим.
3.6. Пункт 3.8 доповнити новими пiдпунктом i абзацом такого змiсту:
"и) подання небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку на виконання вимог глави 4 цього Положення недостовiрної iнформацiї.
Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про вiдкликання генеральної лiцензiї на здiйснення певних валютних операцiй з перелiку, передбаченого умовами генеральної лiцензiї, надає нову генеральну лiцензiю зi змiненим перелiком операцiй замiсть ранiше наданої генеральної лiцензiї".
4. Положення доповнити новою главою такого змiсту:
"4. Порядок iнформування Нацiонального банку про початок здiйснення небанкiвськими фiнансовими установами, нацiональним оператором поштового зв'язку, структурними пiдроздiлами валютних операцiй та про змiни щодо здiйснення ними валютних операцiй
4.1. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку за 15 днiв до початку здiйснення ними або їх структурними пiдроздiлами валютних операцiй надсилають до вiдповiдного територiального управлiння iнформацiю за формою, наведеною в додатку 7 до цього Положення, для внесення цiєї iнформацiї до єдиного електронного довiдника:
стосовно небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку - юридичної особи - у разi одержання ними генеральних лiцензiй;
стосовно структурного пiдроздiлу - у разi прийняття рiшення керiвним органом небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку (якому згiдно зi статутом наданi вiдповiднi повноваження) про надання структурному пiдроздiлу повноважень щодо здiйснення певного перелiку валютних операцiй.
4.2. Структурний пiдроздiл має право розпочати здiйснення валютних операцiй, на виконання яких небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку надали йому повноваження, через 15 днiв пiсля надання небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку iнформацiї, наведеної в додатку 7 до цього Положення.
4.3. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку надсилають iнформацiю про будь-якi змiни в iнформацiї, зазначенiй у додатку 7 до цього Положення (щодо змiни перелiку валютних операцiй, лiквiдацiї структурних пiдроздiлiв, змiни мiсцезнаходження тощо), не пiзнiше нiж через 10 днiв з дати виникнення таких змiн до територiального управлiння за мiсцезнаходженням зазначених небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку або їх структурних пiдроздiлiв.
4.4. Територiальне управлiння, якому була надана iнформацiя, визначена в додатку 7 до цього Положення, пунктi 4.3 цiєї глави, надсилає повiдомлення про отримання зазначеної iнформацiї на адресу територiального управлiння за мiсцезнаходженням небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку та до Департаменту контролю, методологiї та лiцензування валютних операцiй".
5. У додатках:
5.1. Додаток 2 викласти в такiй редакцiї:
| "Додаток 2 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй |
Генеральна лiцензiя на здiйснення
валютних операцiй
вiд ____________ N ____
| Надана |  |
| (повне найменування небанкiвської фiнансової установи, нацiонального | |
| |
|
| оператора поштового зв'язку; код за ЄДРПОУ; мiсцезнаходження) | |
| |
) | |
| (номери пунктiв) |
| ( | |
) |
| (перелiк видiв операцiй) |
| частини першої статтi 4 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг", якщо вони є валютними операцiями. |
| |
| |
) |
| (перелiк видiв операцiй) |
| можливе за наявностi чинної лiцензiї,
зазначеної в пiдпунктi "ґ" пункту 2.2 глави 2
Положення про порядок надання небанкiвським
фiнансовим установам, нацiональному оператору
поштового зв'язку генеральних лiцензiй на
здiйснення валютних операцiй, затвердженого
постановою Правлiння Нацiонального банку України
вiд 09.08.2002 N 297, зареєстрованого в Мiнiстерствi
юстицiї України 29.08.2002 за N 712/7000 (зазначається у
випадку, передбаченому абзацом першим пункту 1.8
глави 1 цього Положення). Власник цiєї генеральної лiцензiї зобов'язаний подавати звiтнiсть про зазначенi в нiй валютнi операцiї в порядку та термiни, що визначаються Нацiональним банком України за погодженням з Державною службою статистики України. Власник цiєї генеральної лiцензiї зобов'язаний надавати iнформацiю в порядку та термiни, визначенi Положенням про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй, затвердженим постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 09.08.2002 N 297, зареєстрованим у Мiнiстерствi юстицiї України 29.08.2002 за N 712/7000. Генеральна лiцензiя дiє до "___" ____________ 20__ року (зазначається у випадку, передбаченому абзацом другим пункту 1.8 глави 1 зазначеного Положення). |
| Голова Нацiонального банку України або уповноважена ним посадова особа Нацiонального банку України, яка за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво Департаментом контролю, методологiї та лiцензування валютних операцiй | |
| (пiдпис, iнiцiали, прiзвище) М. П.". |
5.2. Назву додатка 4 доповнити словами ", iншої iнформацiї, зазначеної в генеральнiй лiцензiї".
5.3. Положення доповнити новим додатком такого змiсту:
| "Додаток 7 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй |
Iнформацiя, що надається до Нацiонального банку України про початок здiйснення небанкiвськими фiнансовими установами, їх фiлiями та iншими вiдокремленими структурними пiдроздiлами, невiдокремленими структурними пiдроздiлами, нацiональним оператором поштового зв'язку, об'єктами поштового зв'язку нацiонального оператора поштового зв'язку валютних операцiй та про змiни щодо здiйснення ними валютних операцiй
| N з/п |
Назва реквiзиту | Змiст |
| 1 | Код за ЄДРПОУ | |
| 2 | Тип установи (рiвень пiдпорядкованостi: 0 - головний офiс; 1 - пiдроздiли, що мають власний код за ЄДРПОУ, пiдпорядкованi головному офiсу; 2 - пiдроздiли, якi не мають власного коду за ЄДРПОУ, пiдпорядкованi головному офiсу, а також пiдроздiли, якi не мають власного коду за ЄДРПОУ, пiдпорядкованi пiдроздiлам 1 рiвня; 4 - пункти обмiну валюти) | |
| 3 | Код областi пiдроздiлу, що має власний код за ЄДРПОУ та пiдпорядкований головному офiсу | |
| 4 | Код областi пiдроздiлу, який не має власного коду за ЄДРПОУ | |
| 5 | Найменування установи | |
| 6 | Скорочене найменування (за наявностi) установи (не бiльше 27 знакiв, включаючи пробiли) | |
| 7 | Мiсцезнаходження установи (лише для головного офiсу) | |
| 8 | Мiсцезнаходження установи (для типу установи залежно вiд рiвня пiдпорядкованостi 1, 2 або 4) | |
| 9 | Телефон установи | |
| 10 | Електронна пошта (e-mail) | |
| 11 | Прiзвище, iм'я, по батьковi i телефон керiвника установи | |
| 12 | Прiзвище, iм'я, по батьковi i телефон головного бухгалтера установи | |
| 13 | Прiзвище, iм'я, по батьковi i телефон особи, яка вiдповiдальна за подання статистичної звiтностi до Нацiонального банку України (лише для головного офiсу) | |
| 14 | Перелiк видiв валютних операцiй, якi здiйснюватимуться |
| Керiвник | _________________________". (пiдпис, iнiцiали, прiзвище) |
| Директор Департаменту контролю, методологiї та лiцензування валютних операцiй |
Н. О. Пасенова |
