ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 14 квiтня 2015 року	N 248

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до вимог статтi 99 Конституцiї України, статей 7, 25, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 31 березня 2014 року N 182 "Про приведення лiмiтiв вiдкритої валютної позицiї банкiвської системи України до мiжнародних стандартiв" доповнити пiсля пункту 4 новим пунктом 5 такого змiсту:

     "5. Уповноваженi банки мають право здiйснювати купiвлю iноземної валюти, що надходить вiд iноземних iнвесторiв для збiльшення статутних капiталiв цих банкiв, у сумi, що не перевищує або дорiвнює обсягу валютних резервiв, якi на дату проведення цiєї операцiї не включенi до розрахунку загальної (довгої/короткої) вiдкритої валютної позицiї.

     Уповноваженi банки, якi проводять операцiю, зазначену в абзацi першому цього пункту, повиннi включити до розрахунку загальної (довгої/короткої) вiдкритої валютної позицiї резерви понад установлений у графiку вiдсоток у розмiрi, еквiвалентному розмiру викупленої iноземної iнвестицiї".

     У зв'язку з цим пункти 5 - 10 уважати вiдповiдно пунктами 6 - 11.

     2. Затвердити Змiни до постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 03 березня 2015 року N 160 "Про врегулювання ситуацiї на грошово-кредитному та валютному ринках України", що додаються.

     3. Департаменту вiдкритих ринкiв (Чурiй О. Є.) довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України та банкiв України для використання в роботi, а банкам України - до вiдома їх клiєнтiв.

     4. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

     5. Контроль за виконанням цiєї постанови залишаю за собою.

Голова

В. О. Гонтарева

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 14 квiтня 2015 року N 248

Змiни до постанови Правлiння Нацiонального банку України "Про врегулювання ситуацiї на грошово-кредитному та валютному ринках України"

     1. Абзац тринадцятий пункту 2 пiсля слiв "(зi змiнами)" доповнити словами "(далi - Класифiкатор)".

     2. У пунктi 6:

     1) абзац шостий пiдпункту 2 викласти в такiй редакцiї:

     "Зазначена вимога не поширюється на валютнi операцiї на умовах "своп", а також на операцiї з купiвлi iноземної валюти, що надходить вiд iноземних iнвесторiв для збiльшення статутних капiталiв банкiв";

     2) абзац п'ятий пiдпункту 13 викласти в такiй редакцiї:

     "Вимоги цього пiдпункту та пiдпункту 15 цього пункту не поширюються на випадки купiвлi iноземної валюти фiзичними особами для виконання власних зобов'язань в iноземнiй валютi за кредитними договорами, укладеними з уповноваженими банками";

     3) пiдпункт 14 викласти в такiй редакцiї:

     "14) уповноважений банк не має права купувати iноземну валюту за дорученням клiєнта-резидента (крiм фiзичної особи), що має кошти в iноземних валютах, розмiщених на поточних та депозитних рахунках у цьому та/або iнших уповноважених банках. Такий клiєнт-резидент виконує зобов'язання в iноземнiй валютi за рахунок наявних у нього коштiв в iноземнiй валютi.

     Контроль за дотриманням цiєї вимоги здiйснюється уповноваженим банком на дату подання клiєнтом заяви на купiвлю iноземної валюти (дату надання Нацiональному банку України iнформацiї про цю операцiю у вiдповiдному реєстрi).

     Зазначена заборона на проведення операцiї з купiвлi iноземної валюти не поширюється на випадок, коли загальна сума коштiв в iноземних валютах, що розмiщенi на поточних i депозитних рахунках клiєнта в уповноважених банках на дату подання клiєнтом заяви на купiвлю iноземної валюти, менша, нiж 10000 доларiв США (в еквiвалентi за офiцiйним курсом гривнi до вiдповiдних валют).

     Для цiлей застосування вимог цього пiдпункту загальна сума коштiв в iноземних валютах, що розмiщенi на поточних i депозитних рахунках клiєнта в уповноважених банках на дату подання клiєнтом заяви про купiвлю iноземної валюти, визначається виходячи iз залишку коштiв в iноземних валютах на рахунках клiєнта на початок цього операцiйного дня (без урахування сум, що надiйдуть на рахунки клiєнта протягом дня) в еквiвалентi за офiцiйним курсом гривнi до вiдповiдних валют та без урахування коштiв в iноземних валютах:

     на вкладних (депозитних) рахунках клiєнта, майновi права на якi наданi банку в заставу вiдповiдно до договору застави, за умови забезпечення безперервного контролю i доступу банку-кредитора до цих коштiв у разi невиконання клiєнтом зобов'язань за кредитним договором. Зазначене виключення не поширюється на кошти, розмiщенi на вкладному (депозитному) рахунку в банку, майновi права за якими наданi банку в заставу пiсля 15 квiтня 2015 року, крiм випадкiв, коли таке надання пов'язано з необхiднiстю покриття боргу вкладом (депозитом) з урахуванням ризику перерахування однiєї валюти в iншу на рiвнi, що склався до 15 квiтня 2015 року включно, та не спричинено замiною застави за цим зобов'язанням;

     що були розмiщенi на депозитних рахунках до дати набрання чинностi цiєю постановою;

     якi розмiщенi на рахунку(ах) у банку, вiднесеному до категорiї неплатоспроможних, щодо якого запроваджена процедура тимчасової адмiнiстрацiї або щодо якого здiйснюється лiквiдацiя;

     на рахунках клiєнта, що були купленi ним, але не використанi в установлений законодавством строк;

     на рахунках клiєнта, за якими були наданi платiжнi доручення, що не виконанi банками у зв'язку з уключенням їх до вiдповiдних реєстрiв, що поданi до Нацiонального банку України в перiод до дати подання клiєнтом заяви про купiвлю iноземної валюти включно (крiм операцiй клiєнта, за якими було отримано вiд Нацiонального банку України повiдомлення про непiдтвердження можливостi їх здiйснення);

     на рахунках клiєнта, на якi накладено арешт;

     на рахунку клiєнта-посередника, що отриманi ним за договорами комiсiї, доручення, консигнацiї, агентськими угодами та пiдлягають подальшому перерахуванню власникам цих коштiв;

     на рахунках клiєнта, якими представленi страховi резерви [для операцiй з купiвлi iноземної валюти страховиками, Моторним (транспортним) страховим бюро України];

     що надiйшли на рахунок клiєнта як кредит/позика вiд Мiнiстерства фiнансiв України, вiд мiжнародних фiнансових органiзацiй, членом яких є Україна, або вiд мiжнародних фiнансових органiзацiй, за договорами з якими Україна зобов'язалася забезпечувати правовий режим, який надається iншим мiжнародним фiнансовим органiзацiям (за умови наявностi зобов'язань цiльового використання коштiв кредиту/позики);

     що надiйшли на рахунок клiєнта за проектами (програмами) мiжнародної технiчної допомоги, що пройшли державну реєстрацiю, та мають використовуватися вiдповiдно до обумовлених таким проектом (програмою) цiлей.

     Клiєнт-резидент (крiм фiзичних осiб) з метою здiйснення операцiї з купiвлi iноземної валюти зобов'язаний надати уповноваженому банку iнформацiю про загальну суму коштiв в iноземнiй валютi, що розмiщенi на поточних i депозитних рахунках клiєнта в уповноважених банках (або їх вiдсутнiсть) та iнформацiю щодо наявностi у клiєнта пiдстав для застосування виключень, передбачених цим пiдпунктом, на дату подання заяви [пiдтвердження має бути засвiдчене пiдписом клiєнта (для юридичних осiб - пiдписом керiвника або уповноваженої ним особи) i вiдбитком його печатки (за наявностi) або, якщо це передбачено договором банкiвського рахунку, - в електронному виглядi засобами програмно-технiчного комплексу "клiєнт-банк", "клiєнт-Iнтернет-банк" тощо].

     Вимоги цього пiдпункту не поширюються на випадки купiвлi iноземної валюти страховиком - членом ядерного страхового пулу за договорами страхування/перестрахування вiдповiдальностi за ядерну шкоду iз нерезидентами - страховиками/перестраховиками (iноземними ядерними страховими пулами).

     У зв'язку iз запровадженням обмежень, передбачених цим пiдпунктом, уповноваженому банку дозволяється здiйснювати за дорученням клiєнта обмiн iноземної валюти 1-ої групи Класифiкатора на iноземну валюту 2-ї групи Класифiкатора для виконання зобов'язань клiєнта у цiй валютi";

     4) у пiдпунктi 15:

     абзац другий викласти в такiй редакцiї:

     "Якщо сума заяви про купiвлю iноземної валюти/платiжного доручення на перерахування за межi України iноземної валюти дорiвнює або бiльше еквiвалента 50000 доларiв США на дату заяви/платiжного доручення, то уповноважений банк подає разом iз реєстром копiї документiв (у сканованому виглядi), якi є пiдставою для здiйснення цих операцiй. Iнформацiя за заявами про купiвлю iноземної валюти, у яких сума менша, нiж зазначена, надається у реєстрах в узагальненому виглядi. Iнформацiя за платiжними дорученнями в iноземнiй валютi на переказ коштiв за межi України, у яких сума менша, нiж зазначена, до реєстрiв не надається";

     абзац третiй пiсля слiв "що подаються" доповнити словами "до Нацiонального банку України";

     абзаци четвертий, п'ятий викласти в такiй редакцiї:

     "за операцiями з iмпорту товарiв - довiдку Державної фiскальної служби України про вiдсутнiсть у клiєнта заборгованостi з податкiв, зборiв, платежiв (за формою, затвердженою наказом Мiнiстерства доходiв i зборiв України вiд 10 жовтня 2013 року N 567, зареєстрованим у Мiнiстерствi юстицiї України 31 жовтня 2013 року за N 1842/24374), а також у передбачених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30 грудня 2003 року N 597 "Про переказування коштiв у нацiональнiй та iноземнiй валютi на користь нерезидентiв за деякими операцiями", зареєстрованою в Мiнiстерствi юстицiї України 05 лютого 2004 року за N 159/8758 (зi змiнами), випадках вiдповiдний акт цiнової експертизи (погодження);

     за операцiєю з купiвлi та/або перерахування за кордон коштiв в iноземнiй валютi, отриманих вiд продажу iноземним iнвестором на фондовiй бiржi боргових цiнних паперiв (крiм державних облiгацiй України), - довiдку Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про вiдсутнiсть пiдстав для включення емiтента таких цiнних паперiв до перелiку емiтентiв, що мають ознаки фiктивностi, та ознак манiпулювання цiнами пiд час здiйснення вiдповiдних операцiй з такими цiнними паперами";

     пiсля абзацу дев'ятого доповнити новим абзацом десятим такого змiсту:

     "Операцiя клiєнта, iнформацiя про яку була включена банком до реєстру, що був поданий до Нацiонального банку України, та для здiйснення якої планувалася купiвля iноземної валюти, може бути виконана клiєнтом за рахунок власних (некуплених) коштiв в iноземнiй валютi (у межах погодженої суми купiвлi) без повторного включення iнформацiї про переказ цих коштiв до реєстру (за умови, що за операцiєю клiєнта не було отримано вiд Нацiонального банку України повiдомлення про непiдтвердження можливостi її здiйснення)".

     У зв'язку з цим абзац десятий уважати абзацом одинадцятим.

Директор Департаменту вiдкритих ринкiв	О. Є. Чурiй
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник Голови Нацiонального банку України	О. В. Писарук