ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 31 грудня 2015 року	N 1003

Про внесення змiн до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв

     Вiдповiдно до статтi 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", у зв'язку з прийняттям Закону України "Про внесення змiн до деяких законодавчих актiв України щодо вдосконалення системи гарантування вкладiв фiзичних осiб та виведення неплатоспроможних банкiв з ринку" (N 629-VIII) Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Унести до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29 грудня 2001 року N 563, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 25 сiчня 2002 року за N 62/6350 (зi змiнами), такi змiни:

     1) у главi 1:

     у пунктi 1.1 слова та цифри "статей 72, 73 та 74 Закону України" замiнити словами "Законiв України "Про Нацiональний банк України";

     пункт 1.3 викласти в такiй редакцiї:

     "1.3. Вiд iменi Нацiонального банку розглядати справи про адмiнiстративнi правопорушення i накладати адмiнiстративнi стягнення мають право Голова Нацiонального банку та його заступники, керiвники територiальних управлiнь Нацiонального банку та їх заступники, керiвники структурних пiдроздiлiв Нацiонального банку та їх заступники, якi забезпечують виконання функцiй Нацiонального банку з нагляду (оверсайта), контролю (далi - Уповноваженi особи)";

     доповнити главу пiсля пункту 1.3 трьома новими пунктами 1.4 - 1.6 такого змiсту:

     "1.4. Керiвниками структурних пiдроздiлiв Нацiонального банку та їх заступниками, якi забезпечують виконання функцiй Нацiонального банку з нагляду (оверсайта), контролю, уповноваженими вiд iменi Нацiонального банку розглядати справи про адмiнiстративнi правопорушення i накладати адмiнiстративнi стягнення, є:

     1) директор Департаменту банкiвського нагляду, його заступники;

     2) директор Департаменту iнспекцiйних перевiрок банкiв, його заступники;

     3) директор Департаменту фiнансового монiторингу, його заступники;

     4) директор Департаменту реєстрацiйних питань та лiцензування, його заступники;

     5) директор Департаменту платiжних систем, його заступники;

     6) директор Департаменту грошового обiгу, його заступники.

     1.5. Передбаченi цим Положенням повноваження Уповноважених осiб можуть виконуватися посадовими особами, якi їх замiщують, у встановленому порядку.

     1.6. Уповноваженi особи мають право накладати адмiнiстративнi стягнення, передбаченi статтями 163¹⁴, 166⁵, 166⁶ (частини третя, четверта), 166²⁰ Кодексу, у межах своїх повноважень i лише пiд час виконання службових обов'язкiв".

     У зв'язку з цим пункти 1.4, 1.5 уважати вiдповiдно пунктами 1.7, 1.8;

     2) у главi 4:

     у пунктi 4.2:

     абзац перший пiсля слова "мають" доповнити словом "право";

     пiдпункт 1 викласти в такiй редакцiї:

     "1) директори департаментiв банкiвського нагляду, iнспекцiйних перевiрок банкiв, фiнансового монiторингу, реєстрацiйних питань та лiцензування, платiжних систем, грошового обiгу, їх заступники";

     у пiдпунктi 4 слова "керiвник робочої групи або уповноважений працiвник, який виконує обов'язки керiвника робочої групи" замiнити словами "керiвник робочої групи/уповноважений працiвник, який виконує обов'язки керiвника робочої групи/фахiвець Нацiонального банку";

     доповнити пункт двома новими пiдпунктами 6, 7 такого змiсту:

     "6) куратор банку;

     7) iншi працiвники структурних пiдроздiлiв Нацiонального банку, зазначених у пiдпунктi 1 цього пункту, у посадових iнструкцiях яких мiстяться повноваження складати протоколи про адмiнiстративнi правопорушення";

     у першому реченнi абзацу першого пункту 4.3:

     слова "вiдомостi про особу, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi" замiнити словами "вiдомостi про особу, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi (прiзвище, iм'я, по батьковi, дата та мiсце народження, адреса мiсця проживання або перебування, мiсце роботи, посада, iндивiдуальний iдентифiкацiйний номер або номер i серiя паспорта для фiзичних осiб - громадян України, якi через свої релiгiйнi або iншi переконання вiдмовилися вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомили про це вiдповiднi органи державної влади та мають вiдмiтку в паспортi громадянина України)";

     слова "прiзвища, адреси" замiнити словами "прiзвища, iменi, по батьковi, адреси мiсця проживання або перебування";

     в абзацах першому та третьому пункту 4.5 слова "або вiдповiдного територiального управлiння" замiнити словами "яка має право складати протоколи про адмiнiстративнi правопорушення";

     в абзацi першому пункту 4.6 слова "або вiдповiдного територiального управлiння" замiнити словами "яка має право складати протоколи про адмiнiстративнi правопорушення";

     в абзацi першому пункту 4.7 слова "на адресу особи та на адресу" замiнити словами "на адреси мiсця проживання або перебування особи та";

     у пiдпунктi 2 пункту 4.8 слова "адресу особи" замiнити словами "адресу мiсця проживання або перебування особи";

     пункт 4.9 доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Уповноваженi особи, зазначенi в пунктi 1.4 цього Положення, мають право розглядати справи про адмiнiстративнi правопорушення за складеними ними протоколами про адмiнiстративнi правопорушення, передбаченi статтями 163¹⁴, 166⁵, 166⁶ (частини третя, четверта), 166²⁰ Кодексу";

     3) абзац перший пункту 5.1 глави 5 доповнити словами "або складення протоколу у випадку, визначеному в абзацi другому пункту 4.9 цього Положення";

     4) в абзацi другому пункту 6.1 глави 6 слова "адреса, мiсце роботи, посада" замiнити словами "адреса мiсця проживання або перебування, мiсце роботи, посада, iндивiдуальний iдентифiкацiйний номер або номер i серiя паспорта для фiзичних осiб - громадян України, якi через свої релiгiйнi або iншi переконання вiдмовилися вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомили про це вiдповiднi органи державної влади та мають вiдмiтку в паспортi громадянина України";

     5) у главi 7:

     у назвi глави слова "або внесення на неї подання прокурора" виключити;

     у пунктi 7.6:

     у пiдпунктi "а" слова "або подання прокурора" виключити;

     в абзацi другому слова "або подання прокурора" виключити;

     6) у додатку 1 до Положення слова "(прiзвище, iм'я, по батьковi, дата та мiсце народження, адреса, мiсце роботи, посада особи, яка притягується до адмiнiстративної вiдповiдальностi)" замiнити словами "(прiзвище, iм'я, по батьковi, дата та мiсце народження, адреса мiсця проживання або перебування, мiсце роботи, посада, iндивiдуальний iдентифiкацiйний номер або номер i серiя паспорта для фiзичних осiб - громадян України, якi через свої релiгiйнi або iншi переконання вiдмовилися вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомили про це вiдповiднi органи державної влади та мають вiдмiтку в паспортi громадянина України, особи, яка притягується до адмiнiстративної вiдповiдальностi)";

     7) у додатку 2 до Положення:

     слова "(зазначити прiзвище, iм'я, по батьковi, дату та мiсце народження, адресу, мiсце роботи, посаду особи, щодо якої винесено постанову)" замiнити словами "(зазначити прiзвище, iм'я, по батьковi, дату та мiсце народження, адресу мiсця проживання або перебування, мiсце роботи, посаду, iндивiдуальний iдентифiкацiйний номер або номер i серiю паспорта для фiзичних осiб - громадян України, якi через свої релiгiйнi або iншi переконання вiдмовилися вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомили про це вiдповiднi органи державної влади та мають вiдмiтку в паспортi громадянина України, особи, щодо якої винесено постанову);

     слова та цифри "статтею 73 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть" та" виключити;

     8) у додатку 3 до Положення:

     слова "(зазначити прiзвище, iм'я, по батьковi, дату та мiсце народження, адресу, мiсце роботи, посаду особи)" замiнити словами "(зазначити прiзвище, iм'я, по батьковi, дату та мiсце народження, адресу мiсця проживання або перебування, мiсце роботи, посаду, iндивiдуальний iдентифiкацiйний номер або номер i серiю паспорта для фiзичних осiб - громадян України, якi через свої релiгiйнi або iншi переконання вiдмовилися вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомили про це вiдповiднi органи державної влади та мають вiдмiтку в паспортi громадянина України, особи)";

     слова та цифри "статтею 73 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть" та" виключити;

     слова "або внесення на неї подання прокурором", "або подання" виключити;

     9) у додатку 4 до Положення:

     у колонцi 7 слова "або внесено на неї подання прокурором" виключити;

     у колонцi 8 слово "протест" виключити;

     10) у додатку 5 до Положення слова та цифри "статтею 73 Закону" виключити.

     2. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Смолiя Я. В.

     3. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

В. о. Голови

О. В. Писарук