.png)
ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| вiд 29 грудня 2015 року | N 962 |
|---|
Про додатковi вимоги до небанкiвських фiнансових
установ, нацiонального оператора поштового
зв'язку, що отримали (або отримують) право на
здiйснення валютних операцiй
Вiдповiдно до статей 6, 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", роздiлiв II та III Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", а також з метою пiдвищення ефективностi та забезпечення стабiльної дiяльностi небанкiвських фiнансових установ, нацiонального оператора поштового зв'язку Правлiння Нацiонального банку України постановляє:
1. Затвердити Змiни до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 09 серпня 2002 року N 297, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2002 року за N 712/7000 (зi змiнами) (далi - Положення), що додаються.
2. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку, що отримали генеральну лiцензiю на здiйснення валютних операцiй (далi - генеральна лiцензiя), до 01 липня 2016 року зобов'язанi забезпечити приведення розмiру власного капiталу у вiдповiднiсть до вимог, установлених у пунктi 1 глави 5 Положення.
3. Небанкiвська фiнансова установа, яка має генеральну лiцензiю на здiйснення дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, до 01 липня 2016 року зобов'язана забезпечити вiдповiднiсть примiщень та матерiально-технiчної бази, якi використовуються нею для здiйснення валютних операцiй, вимогам, установленим законодавством України, зокрема вимогам, установленим Нацiональним банком України, та подати Нацiональному банку України повiдомлення про вiдповiднiсть нормативно-правовим актам Нацiонального банку України за формою, наведеною в додатку 2 до Положення.
Якщо пiсля закiнчення зазначеного в абзацi першому цього пункту термiну небанкiвська фiнансова установа подала повiдомлення щодо менше нiж п'яти структурних пiдроздiлiв, то Нацiональний банк України має право вiдкликати в неї генеральну лiцензiю.
4. Департаменту реєстрацiйних питань та лiцензування (Кириченко О. В.) разом iз департаментами фiнансового монiторингу (Береза I. В.) та iнформацiйних технологiй (Нагорнюк В. В.):
1) до 01 липня 2016 року створити реєстр примiщень, в яких здiйснюється дiяльнiсть з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах (далi - Реєстр);
2) забезпечити внесення до Реєстру iнформацiї, наданої небанкiвськими фiнансовими установами до 01 липня 2016 року, за формою, що наведена в додатку 2 до Положення, до 15 липня 2016 року, а вiдповiдної iнформацiї, наданої пiсля 01 липня 2016 року, - протягом 10 робочих днiв iз дня надання такої iнформацiї.
5. Департаменту методологiї (Iваненко Н. В.) довести змiст цiєї постанови до вiдома банкiв України для використання в роботi.
6. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на першого заступника Голови Нацiонального банку України Писарука О. В.
7. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.
| Голова | В. О. Гонтарева |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 29 грудня 2015 року N 962 |
Змiни до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй
1. У главi 1:
1) пункт 1.1 викласти в такiй редакцiї:
"1.1. У цьому Положеннi термiни вживаються в такому значеннi:
1) генеральна лiцензiя на здiйснення валютних операцiй (далi - генеральна лiцензiя) - документ Нацiонального банку України (далi - Нацiональний банк), що надається небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку та дає змогу здiйснювати валютнi операцiї, що не потребують iндивiдуальної лiцензiї;
2) дата вiдкликання генеральної лiцензiї - дата реєстрацiї розпорядження Нацiонального банку про вiдкликання генеральної лiцензiї;
3) дата надходження пакета документiв - дата реєстрацiї в Нацiональному банку шляхом проставлення реєстрацiйного iндексу на супровiдному листi до пакета документiв, зазначеного в пунктi 2.2 глави 2 або в абзацах шостому - дев'ятому пункту 3.6 глави 3 цього Положення;
4) iстотна участь - пряме та/або опосередковане володiння однiєю особою самостiйно чи разом з iншими особами 10 i бiльше вiдсотками статутного капiталу та/або права голосу акцiй, паїв юридичної особи або незалежна вiд формального володiння можливiсть значного впливу на управлiння чи дiяльнiсть юридичної особи. Особа визнається власником опосередкованої iстотної участi незалежно вiд того, чи здiйснює така особа контроль прямого власника участi в юридичнiй особi або контроль будь-якої iншої особи в ланцюгу володiння корпоративними правами такої юридичної особи;
5) квалiфiкована фондова бiржа - бiржа, створена згiдно iз законодавством держави - члена Європейського Союзу, або сукупна ринкова капiталiзацiя компанiй, акцiї яких уключенi (допущенi) до торгiв на такiй бiржi, перевищує еквiвалент 100 мiльярдiв доларiв США станом на останнiй мiсяць року, що передує року, у якому компанiя визнається публiчною для цiлей цього Положення;
6) ключовий учасник юридичної особи - будь-яка фiзична особа, яка володiє корпоративними правами такої юридичної особи, юридична особа, яка володiє двома i бiльше вiдсотками корпоративних прав такої юридичної особи, зокрема, якщо:
юридична особа має бiльше нiж 20 учасникiв - фiзичних осiб, то ключовими учасниками є 20 учасникiв - фiзичних осiб, частки яких є найбiльшими;
однаковi за розмiром пакети корпоративних прав юридичної особи належать бiльше нiж 20 учасникам - фiзичним особам, ключовими учасниками є всi фiзичнi особи, якi володiють двома i бiльше вiдсотками корпоративних прав такої юридичної особи;
вважається, що публiчна компанiя не має ключових учасникiв;
7) контролер - фiзична або юридична особа, щодо якої не iснує контролерiв - фiзичних осiб та яка має змогу здiйснювати вирiшальний вплив на управлiння або дiяльнiсть юридичної особи шляхом прямого та/або опосередкованого володiння самостiйно або разом з iншими особами часткою в юридичнiй особi, що вiдповiдає еквiваленту 50 чи бiльше вiдсоткiв статутного капiталу та/або голосiв юридичної особи, або незалежно вiд формального володiння здiйснювати такий вплив на пiдставi договору чи будь-яким iншим чином;
8) контроль - можливiсть здiйснювати вирiшальний вплив на управлiння та/або дiяльнiсть юридичної особи шляхом прямого та/або опосередкованого володiння однiєю особою самостiйно або разом з iншими особами часткою в юридичнiй особi, що вiдповiдає еквiваленту 50 чи бiльше вiдсоткiв статутного капiталу та/або голосiв юридичної особи, або незалежно вiд формального володiння можливiсть здiйснювати такий вплив на пiдставi договору чи будь-яким iншим чином;
9) ланцюг володiння корпоративними правами юридичної особи - iнформацiя про склад ключових учасникiв юридичної особи, яка мiстить iнформацiю про ключових учасникiв i кожного наступного рiвня володiння корпоративними правами юридичної особи;
10) небанкiвська фiнансова установа - юридична особа, яка вiдповiдно до законодавства України не є банком, надає одну або кiлька фiнансових послуг та яку внесено до вiдповiдного державного реєстру фiнансових установ у порядку, установленому законодавством України;
11) остаточнi ключовi учасники - це ключовi учасники - фiзичнi особи, а також ключовi учасники - юридичнi особи, якi у своєму складi не мають ключових учасникiв. Остаточними ключовими учасниками також є держава (в особi вiдповiдного органу державної влади), територiальна громада (в особi вiдповiдного органу мiсцевого самоврядування), мiжнародна фiнансова установа, а також публiчна компанiя;
12) примiщення - частина внутрiшнього об'єму нежитлового об'єкта нерухомого майна, обмежена будiвельними елементами та/або огороджувальними будiвельними конструкцiями, з можливiстю входу i виходу, що використовується небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним поштовим оператором для здiйснення валютних операцiй;
13) публiчна компанiя - iноземна юридична особа, створена у формi публiчного акцiонерного товариства, акцiї якої включенi до бiржових спискiв (пройшли процедуру лiстингу) i допущенi до торгiв у регульованому сегментi квалiфiкованої фондової бiржi;
14) рiвень володiння корпоративними правами юридичної особи - вiдносини щодо володiння корпоративними правами юридичної особи мiж такою юридичною особою та її учасниками. Якщо всi учасники юридичної особи є фiзичними особами, то така юридична особа має лише один рiвень володiння корпоративними правами;
15) структурнi пiдроздiли - фiлiї та iншi вiдокремленi структурнi пiдроздiли, невiдокремленi структурнi пiдроздiли, пункти обмiну iноземної валюти, каси небанкiвських фiнансових установ, об'єкти поштового зв'язку нацiонального оператора поштового зв'язку, в яких здiйснюється надання фiнансових послуг;
16) учасник юридичної особи - особа, яка володiє корпоративними правами цiєї юридичної особи.
Iншi термiни у цьому Положеннi вживаються вiдповiдно до визначень, зазначених у Законi України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", Законi України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг" та Декретi";
2) главу пiсля пункту 1.3 доповнити новим пунктом такого змiсту:
"1.4. Небанкiвськi фiнансовi установи, що отримали генеральну лiцензiю на здiйснення дiяльностi з обмiну валют або iншi фiнансовi послуги, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютi, зобов'язанi протягом строку її чинностi забезпечувати вiдповiднiсть примiщень структурних пiдроздiлiв вимогам законодавства України, зокрема, нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок проведення валютно-обмiнних операцiй та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських фiнансових установ України".
У зв'язку з цим пункти 1.4 - 1.8 уважати вiдповiдно пунктами 1.5 - 1.9;
3) у пунктi 1.5 слова "Державним комiтетом статистики України" замiнити словами "Державною службою статистики України";
4) у пунктi 1.7 слова "Фiлiї та iншi вiдокремленi структурнi пiдроздiли, невiдокремленi структурнi пiдроздiли небанкiвських фiнансових установ, об'єкти поштового зв'язку нацiонального оператора поштового зв'язку (далi - структурнi пiдроздiли)" замiнити словами "Структурнi пiдроздiли";
5) в абзацi третьому пункту 1.9 слова "мають право" замiнити словом "зобов'язанi";
6) главу доповнити новим пунктом такого змiсту:
"1.10. Нацiональний банк має право призупиняти надання небанкiвським установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй у разi негативних тенденцiй на валютному ринку України, виявлених пiд час виконання Нацiональним банком законодавчо закрiпленої за ним функцiї iз забезпечення стабiльностi грошової одиницi України".
2. У главi 2:
1) у пунктi 2.1:
у пiдпунктi "а" слова "один повний календарний рiк" замiнити словами "три повних календарних роки";
пiдпункт "б" викласти в такiй редакцiї:
"б) наявнiсть власного капiталу небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку в розмiрi, не меншому, нiж установлено главою 5 цього Положення";
пункт доповнити двома новими пiдпунктами такого змiсту:
"в) вiдповiднiсть структури власностi юридичної особи - небанкiвської фiнансової установи та власникiв iз iстотною участю в небанкiвськiй фiнансовiй установi вимогам глави 6 цього Положення;
г) наявнiсть у небанкiвської фiнансової установи не менше п'яти структурних пiдроздiлiв, примiщення яких вiдповiдають вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок проведення валютно-обмiнних операцiй та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських фiнансових установ України (для небанкiвських фiнансових установ, якi звертаються до Нацiонального банку за генеральною лiцензiєю на здiйснення дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах)";
2) у пунктi 2.2:
у пiдпунктi "а" слова "або керiвника небанкiвської фiнансової установи," замiнити словами "керiвника небанкiвської фiнансової установи";
у пiдпунктi "б" слова "Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг України" у всiх вiдмiнках замiнити словами "Нацiональна комiсiя, що здiйснює державне регулювання у сферi ринкiв фiнансових послуг" у вiдповiдних вiдмiнках;
у пiдпунктi "в" слова "Державною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку" замiнити словами "Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку";
пiдпункти "д" - "ж" викласти в такiй редакцiї:
"д) баланс та звiт про фiнансовi результати за попереднiй звiтний рiк (за наявностi);
е) баланс станом на кiнець останнього дня кварталу, що передує зверненню небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку до Нацiонального банку з клопотанням про надання генеральної лiцензiї, та звiт про фiнансовi результати за цей квартал, якщо це не останнiй квартал звiтного року;
є) висновок аудитора (аудиторської фiрми), складений за пiдсумками проведеної перевiрки достовiрностi та повноти визначеної в пiдпунктах "д" та "е" пункту 2.2 глави 2 цього Положення рiчної та квартальної фiнансової звiтностi, її вiдповiдностi вимогам положень (стандартiв) бухгалтерського облiку України та/або мiжнародним стандартам фiнансової звiтностi;
ж) копiю свiдоцтва про внесення аудитора (аудиторської фiрми) до вiдповiдного реєстру, що ведеться державним органом, який здiйснює регулювання дiяльностi небанкiвської фiнансової установи";
пункт доповнити трьома новими пiдпунктами такого змiсту:
"з) вiдомостi про структуру власностi юридичної особи - небанкiвської фiнансової установи та власникiв з iстотною участю в небанкiвськiй фiнансовiй установi, подання яких вимагається главою 6 цього Положення. Зазначенi вiдомостi подаються станом на перше число мiсяця, в якому небанкiвська фiнансова установа звертається до Нацiонального банку з клопотанням про надання генеральної лiцензiї, у порядку, визначеному главою 6 цього Положення;
и) повiдомлення про вiдповiднiсть примiщень та матерiально-технiчної бази небанкiвської фiнансової установи, структурних пiдроздiлiв (для небанкiвських фiнансових установ, якi звертаються до Нацiонального банку за генеральною лiцензiєю на здiйснення дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах) за формою, наведеною в додатку 2;
i) документ, що пiдтверджує право власностi або право користування примiщенням (договiр оренди, суборенди тощо, укладений заявником на нежитлове примiщення не менше нiж на один рiк), у якому заявник здiйснюватиме валютнi операцiї з додаванням акта про приймання-передавання цього примiщення та плану примiщення iз зазначенням його розмiру (для небанкiвських фiнансових установ, якi звертаються до Нацiонального банку за генеральною лiцензiєю на здiйснення дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах)".
У зв'язку з цим абзаци одинадцятий, дванадцятий уважати вiдповiдно абзацами чотирнадцятим, п'ятнадцятим;
абзаци чотирнадцятий, п'ятнадцятий замiнити трьома новими абзацами такого змiсту:
"Копiї документiв, зазначенi в пiдпунктах "б" - "ґ", "ж" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, мають бути засвiдченi нотарiально або органом, який видав вiдповiдний документ.
Документи, зазначенi в пiдпунктах "д", "е" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, мають бути засвiдченi пiдписами й вiдбитками печаток (за наявностi) небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку та аудитора (аудиторської фiрми).
Документи, зазначенi в пiдпунктах "з" - "i" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, мають бути засвiдченi пiдписами й вiдбитками печаток (за наявностi) небанкiвської фiнансової установи".
3. У главi 3:
1) в абзацi другому пункту 3.4 слова "Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг України" у всiх вiдмiнках замiнити словами "Нацiональна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг України" у вiдповiдних вiдмiнках;
2) у пунктi 3.6:
в абзацi першому слова "мають право" замiнити словом "зобов'язанi";
в абзацах четвертому, шостому слово "мiсцезнаходження" виключити;
в абзацi десятому слова "одинадцятого, дванадцятого" замiнити словами "чотирнадцятого - шiстнадцятого";
в абзацi п'ятнадцятому цифри та слова "3.7 цiєї глави" замiнити цифрами та словами "3.8 глави 3 цього Положення";
в абзацi шiстнадцятому цифри та слова "3.8, 3.9 цiєї глави" замiнити вiдповiдно цифрами та словами "3.9, 3.10 глави 3 цього Положення";
3) главу пiсля пункту 3.6 доповнити новим пунктом такого змiсту:
"3.7. Нацiональний банк у разi втрати або пошкодження генеральної лiцензiї видає її дублiкат, який оформляється в порядку, визначеному для оформлення генеральної лiцензiї. Дублiкат генеральної лiцензiї у верхньому правому кутку мiстить слово "Дублiкат", його текст iдентичний тексту генеральної лiцензiї.
Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку здiйснює оплату за надання дублiката генеральної лiцензiї в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку".
У зв'язку з цим пункти 3.7 - 3.10 уважати вiдповiдно пунктами 3.8 - 3.11;
4) у пунктi 3.8:
абзац перший пiдпункту "г" пiсля слiв "попереднього звiтного року" доповнити словами "або кварталу";
пункт пiсля пiдпункту "г" доповнити двома новими пiдпунктами такого змiсту:
"ґ) структура власностi юридичної особи - небанкiвської фiнансової установи та власникiв з iстотною участю в небанкiвськiй фiнансовiй установi не вiдповiдає вимогам законодавства України (зокрема, вимогам, установленим Нацiональним банком у цьому Положеннi);
д) установлення протягом останнiх 12 календарних мiсяцiв фактiв невiдповiдностi примiщень i матерiально-технiчної бази структурних пiдроздiлiв небанкiвської фiнансової установи вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку з питань проведення валютно-обмiнних операцiй i з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських фiнансових установ. Зазначена пiдстава для вiдмови в наданнi генеральної лiцензiї застосовується, якщо протягом 12 календарних мiсяцiв невiдповiднiсть вимогам виявлена щодо принаймнi:
п'яти структурних пiдроздiлiв небанкiвської фiнансової установи, якщо небанкiвська фiнансова установа має не бiльше 300 структурних пiдроздiлiв;
десяти структурних пiдроздiлiв небанкiвської фiнансової установи, якщо небанкiвська фiнансова установа має понад 300 структурних пiдроздiлiв".
У зв'язку з цим абзаци шостий, сьомий уважати вiдповiдно абзацами десятим, одинадцятим;
абзац десятий викласти в такiй редакцiї:
"Нацiональний банк приймає рiшення про вiдмову в наданнi небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральної лiцензiї без урахування умов пiдпунктiв "в" - "д" пункту 3.8 глави 3 цього Положення у випадках, передбачених абзацом четвертим пункту 3.6 глави 3 цього Положення";
5) у пунктi 3.9:
у пiдпунктi "в" цифри "1.8" замiнити цифрами "1.9";
у пiдпунктi "ґ" слова "Державною комiсiєю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України" замiнити словами "Нацiональною комiсiєю, що здiйснює державне регулювання у сферi ринкiв фiнансових послуг";
пiдпункт "е" пiсля слiв "виявлення Нацiональним банком" доповнити словом "систематичного";
пiдпункт "є" викласти в такiй редакцiї:
"є) вiдсутностi в небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку власного капiталу в розмiрi, визначеному главою 5 цього Положення";
пункт пiсля пiдпункту "и" доповнити трьома новими пiдпунктами такого змiсту:
"i) невiдповiдностi структури власностi юридичної особи - небанкiвської фiнансової установи та власникiв з iстотною участю в небанкiвськiй фiнансовiй установi вимогам щодо її прозоростi, установленим главою 6 цього Положення;
ї) включення небанкiвською фiнансовою установою до повiдомлення про вiдповiднiсть нормативно-правовим актам Нацiонального банку України (додаток 2) iнформацiї про структурнi пiдроздiли, якi не вiдповiдають вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку з питань проведення валютно-обмiнних операцiй i органiзацiї захисту примiщень небанкiвських фiнансових установ. Зазначена пiдстава вiдкликання генеральної лiцензiї застосовується, якщо протягом 12 останнiх календарних мiсяцiв невiдповiднiсть вимогам виявлена щодо принаймнi:
п'яти структурних пiдроздiлiв небанкiвської фiнансової установи, якщо небанкiвська фiнансова установа має не бiльше 300 структурних пiдроздiлiв;
десяти структурних пiдроздiлiв небанкiвської фiнансової установи, якщо небанкiвська фiнансова установа має понад 300 структурних пiдроздiлiв;
й) подання небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку заяви про вiдкликання генеральної лiцензiї".
У зв'язку з цим абзац тринадцятий уважати абзацом вiсiмнадцятим;
6) в абзацi третьому пункту 3.10 слова "зазначеним у клопотаннi про надання генеральної лiцензiї" замiнити словом "його".
4. У главi 4:
1) пункт 4.1 доповнити п'ятьма новими абзацами такого змiсту:
"Небанкiвська фiнансова установа, яка має генеральну лiцензiю на здiйснення дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, додатково до iнформацiї, установленої абзацами першим - третiм пункту 4.1 глави 4 цього Положення, та у визначений абзацом першим пункту 4.1 глави 4 цього Положення строк повiдомляє Нацiональний банк про вiдповiднiсть примiщення (примiщень) та матерiально-технiчної бази, якi планується використовувати для здiйснення валютних операцiй, установленим Нацiональним банком вимогам за формою, наведеною в додатку 2 до цього Положення.
Нацiональний банк веде реєстр примiщень, в яких здiйснюється дiяльнiсть з обмiнну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах.
До реєстру вноситься така iнформацiя: найменування небанкiвської фiнансової установи, адреса примiщення, щодо якого небанкiвською фiнансовою установою подано повiдомлення про вiдповiднiсть, i дата отримання Нацiональним банком такого повiдомлення. Якщо за однiєю адресою розташовано кiлька примiщень, то зазначається порядковий номер примiщення i короткий опис його мiсця розташування.
Iнформацiя, включена до реєстру примiщень, в яких здiйснюється дiяльнiсть з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, є публiчною iнформацiєю i пiдлягає оприлюдненню Нацiональним банком на сторiнках Офiцiйного iнтернет-представництва Нацiонального банку.
Забороняється здiйснювати дiяльнiсть з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, у примiщеннях, не внесених до реєстру";
2) у пунктi 4.2 пiсля слiв "наведеної в" доповнити словами та цифрами "пунктi 4.1 глави 4 цього Положення та";
3) пункт 4.3 пiсля слiв "змiни мiсцезнаходження" доповнити словами "i початку, тимчасового припинення, вiдновлення, припинення здiйснення валютних операцiй за кожним видом фiнансових послуг".
5. Доповнити Положення двома новими главами такого змiсту:
"5. Вимоги до розмiру власного капiталу небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку
1. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку для отримання генеральної лiцензiї повиннi забезпечити наявнiсть мiнiмального власного капiталу:
1) у сумi 5 мiльйонiв гривень - для здiйснення професiйної дiяльностi на ринку цiнних паперiв, що пiдлягає лiцензуванню;
2) у сумi 30 мiльйонiв гривень - для здiйснення дiяльностi з надання будь-яких фiнансових послуг, що передбачають залучення фiнансових активiв вiд фiзичних осiб;
3) у сумi 20 мiльйонiв гривень - для здiйснення дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, якщо небанкiвська фiнансова установа має не бiльше 100 структурних пiдроздiлiв.
Кожне наступне збiльшення кiлькостi структурних пiдроздiлiв небанкiвської установи на 50 одиниць потребує збiльшення мiнiмального власного капiталу небанкiвської фiнансової установи на 5 мiльйонiв гривень;
4) у сумi 15 мiльйонiв гривень - для надання iнших фiнансових послуг (крiм зазначених у пiдпунктах 1 - 3 пункту 1 глави 5 цього Положення), визначених частиною першою статтi 4 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг".
2. Небанкiвська фiнансова установа, що отримала генеральну лiцензiю, якщо цим Положенням для неї не встановленi спецiальнi вимоги, повинна протягом строку дiї генеральної лiцензiї:
1) забезпечувати наявнiсть мiнiмального власного капiталу в сумi, установленiй у пунктi 1 глави 5 цього Положення;
2) щороку до 15 лютого подавати Нацiональному банку такi документи:
баланс та звiт про фiнансовi результати за попереднiй звiтний рiк;
висновок аудитора (аудиторської фiрми), складений за пiдсумками проведеної перевiрки достовiрностi та повноти рiчної фiнансової звiтностi, її вiдповiдностi вимогам положень (стандартiв) бухгалтерського облiку України та/або мiжнародним стандартам фiнансової звiтностi;
копiю свiдоцтва про внесення аудитора (аудиторської фiрми) до вiдповiдного реєстру, що ведеться державним органом, який здiйснює регулювання дiяльностi небанкiвської фiнансової установи.
3. Небанкiвська фiнансова установа, що отримала генеральну лiцензiю на здiйснення дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, повинна протягом строку дiї генеральної лiцензiї:
1) забезпечувати наявнiсть мiнiмального власного капiталу в сумi, установленiй у пунктi 1 глави 5 цього Положення;
2) у разi потреби збiльшення загальної кiлькостi структурних пiдроздiлiв, що призведе до збiльшення мiнiмального розмiру власного капiталу, визначеного згiдно з нормами пiдпункту 3 пункту 1 глави 5 цього Положення, подати Нацiональному банку такi документи:
баланс та звiт про фiнансовi результати за попереднiй звiтний квартал;
висновок аудитора (аудиторської фiрми), складений за пiдсумками проведеної перевiрки достовiрностi та повноти квартальної фiнансової звiтностi, її вiдповiдностi вимогам положень (стандартiв) бухгалтерського облiку України та/або мiжнародним стандартам фiнансової звiтностi;
копiю свiдоцтва про внесення аудитора (аудиторської фiрми) до вiдповiдного реєстру, що ведеться державним органом, який здiйснює регулювання дiяльностi небанкiвської фiнансової установи.
6. Порядок подання вiдомостей про структуру власностi небанкiвської фiнансової установи
1. Небанкiвська фiнансова установа, яка отримала генеральну лiцензiю, зобов'язана щороку до 01 лютого подавати до Нацiонального банку станом на 01 сiчня поточного року такi документи про структуру власностi (далi - документи про структуру власностi):
1) повiдомлення про подання вiдомостей про структуру власностi небанкiвської фiнансової установи, складене за формою, наведеною в додатку 9 до цього Положення (далi - повiдомлення);
2) вiдомостi про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи, складенi за формою та вiдповiдно до параметрiв заповнення, наведених у додатку 10 до цього Положення (далi - вiдомостi про остаточних ключових учасникiв);
3) вiдомостi про власникiв iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, складенi за формою та вiдповiдно до параметрiв заповнення, наведених у додатку 11 до цього Положення (далi - вiдомостi про власникiв iстотної участi);
4) схематичне зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи (далi - схема).
Iнформацiя, зазначена в схемi, має повнiстю вiдповiдати iнформацiї, уключенiй до вiдомостей про остаточних ключових учасникiв та про власникiв iстотної участi.
Зразки заповнення вiдомостей про остаточних ключових учасникiв i власникiв iстотної участi та складання схеми наведенi в додатках 12 - 17 до цього Положення.
2. Зазначенi в абзацi першому пункту 1 глави 6 цього Положення небанкiвськi фiнансовi установи протягом 10 робочих днiв iз дати змiн у складi вiдомостей про структуру власностi небанкiвської фiнансової установи (змiн у складi або в розмiрi участi власникiв iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, у складi або розмiрi участi остаточних ключових учасникiв у небанкiвськiй фiнансовiй установi) зобов'язанi подати до Нацiонального банку передбаченi пунктом 1 глави 6 цього Положення документи про структуру власностi разом з оригiналом або нотарiально засвiдченою копiєю договору купiвлi-продажу (iншого правочину), унаслiдок виконання якого вiдбулися вiдповiднi змiни в складi вiдомостей про структуру власностi.
У повiдомленнi, яке подається разом з документами про структуру власностi у зв'язку зi змiнами в складi вiдомостей про структуру власностi, обов'язково наводиться короткий опис змiн iз посиланням на реквiзити правочинiв, на пiдставi яких вiдбулися змiни.
3. Документи про структуру власностi пiдписує уповноважена особа небанкiвської фiнансової установи.
4. Нацiональний банк має право вимагати вiд небанкiвської фiнансової установи подання iнформацiї та документiв для пiдтвердження вiдомостей про структуру власностi небанкiвської фiнансової установи.
5. Структура власностi небанкiвської фiнансової установи має вiдповiдати вимогам щодо прозоростi, визначеним главою 6 цього Положення.
Структура власностi небанкiвської фiнансової установи є прозорою, якщо одночасно виконуються такi вимоги:
1) вiдомостi про структуру власностi небанкiвської фiнансової установи дають змогу визначити:
усiх осiб, якi мають пряму та/або опосередковану iстотну участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi або можливiсть значного або вирiшального впливу на управлiння та/або дiяльнiсть небанкiвської фiнансової установи;
усiх ключових учасникiв небанкiвської фiнансової установи та всiх ключових учасникiв усiх юридичних осiб у ланцюгу володiння корпоративними правами небанкiвської фiнансової установи;
характер взаємозв'язкiв мiж особами, зазначеними вище;
2) документи про структуру власностi небанкiвської фiнансової установи вiдповiдають вимогам глави 6 цього Положення.
Структура власностi небанкiвської фiнансової установи є непрозорою, якщо вона не вiдповiдає вимогам щодо прозоростi, визначеним у пунктi 5 глави 6 цього Положення, а також за наявностi обставин, визначених у пунктах 6 i 7 глави 6 цього Положення.
6. Структура власностi небанкiвської фiнансової установи є непрозорою, якщо неможливо визначити всiх власникiв iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi через наявнiсть у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи трастових конструкцiй. Трастовою конструкцiєю (трастом) є заснований на правочинi (трастовому договорi, трастовiй декларацiї тощо) режим володiння/управлiння майном, який передбачає розщеплення права власностi на юридичне право власностi, яке передається довiрчому керуючому, та бенефiцiарне право власностi, яке передається вигодоодержувачам (бенефiцiарам). Пiд юридичним правом власностi розумiється право юридичного володiння, користування та розпорядження майном на користь та в iнтересах вигодоодержувачiв (бенефiцiарiв), а пiд бенефiцiарним правом власностi - право отримання будь-якої вигоди вiд майна.
7. За наявностi в Нацiонального банку пiдстав уважати, що заявлена структура власностi небанкiвської фiнансової установи не вiдповiдає дiйсностi, зокрема, що будь-яка особа, яка входить до складу десяти найбiльших остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи є номiнальним (довiрчим) власником, тобто особою, яка володiє акцiями або частками юридичної особи на користь (в iнтересах) iншої особи (кiнцевого бенефiцiарного власника) та виконує юридично значущi дiї щодо таких акцiй або часток лише на пiдставi iнструкцiй i вказiвок кiнцевого бенефiцiарного власника, Нацiональний банк має право запитати додатковi документи, у тому числi документи для оцiнки фiнансового/майнового стану такої особи та для з'ясування прозоростi структури власностi небанкiвської фiнансової установи, а також установити строк для надання таких документiв.
Право Нацiонального банку запитати додатковi документи щодо особи, яка входить до складу десяти найбiльших остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи, не поширюється на осiб, участь яких у небанкiвськiй фiнансовiй установi не перевищує одного вiдсотка.
У разi неподання достатнiх доказiв того, що заявлена структура власностi небанкiвської фiнансової установи вiдповiдає дiйсностi, Нацiональний банк має право визнати таку структуру власностi небанкiвської фiнансової установи непрозорою.
8. Розмiр участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi розраховується шляхом додавання прямої та опосередкованої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi за всiма ланцюгами володiння корпоративними правами в небанкiвськiй фiнансовiй установi.
9. Розмiр опосередкованої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi розраховується шляхом множення розмiру часток участi осiб за кожним рiвнем володiння корпоративними правами у вiдповiдному ланцюгу володiння корпоративними правами в небанкiвськiй фiнансовiй установi за такою формулою:
| РОУ = | Уп ------ 100% |
· | У(п-1) ------ 100% |
·...· | У2 ------ 100% |
· | У1, |
або
| п | ||
| П | Уi | |
| i=1 | ||
| РОУ = | ----------, 100%(п-1) |
|
де РОУ - розмiр розрахункової опосередкованої участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi;
У - розмiр участi особи (групи осiб) в юридичнiй особi, у вiдсотках;
п - кiлькiсть рiвнiв володiння корпоративними правами небанкiвської фiнансової установи;
П - знак множення;
i - номер рiвня володiння корпоративними правами небанкiвської фiнансової установи.
Зразок розрахунку розмiру опосередкованої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi наведений у додатках 13, 16 до цього Положення.
Порядок розрахунку розмiру опосередкованої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, визначений у пунктi 9 глави 6 цього Положення, не поширюється на осiб, якi прямо або через iнших осiб здiйснюють контроль над акцiонерами (учасниками) небанкiвської фiнансової установи.
10. Якщо особа прямо або через iнших осiб здiйснює контроль акцiонера (учасника) небанкiвської фiнансової установи, то розмiр опосередкованої участi такої особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi дорiвнює розмiру прямої участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi акцiонера (учасника) небанкiвської фiнансової установи, якого вона контролює.
11. Розмiр опосередкованої участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi особи, яка набуває iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi за довiренiстю акцiонерiв (учасникiв) небанкiвської фiнансової установи, розраховується шляхом додавання часток участi в статутному капiталi небанкiвської фiнансової установи акцiонерiв (учасникiв) небанкiвської фiнансової установи, якi видали такi довiреностi.
12. Розмiр опосередкованої участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, яка незалежно вiд формального володiння має значний вплив на управлiння чи дiяльнiсть небанкiвської фiнансової установи, прирiвнюється до 10 вiдсоткiв.
13. Розмiр опосередкованої участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi особи, яка незалежно вiд формального володiння має вирiшальний вплив на управлiння чи дiяльнiсть небанкiвської фiнансової установи, прирiвнюється до 100 вiдсоткiв.
14. Норми пунктiв 12, 13 глави 6 цього Положення не застосовуються для розрахунку розмiру участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи вiдповiдно до додаткiв 10, 13, 16 до цього Положення".
6. У додатку 1:
1) в абзацi першому слова
 |
," | |
| (мiсцезнаходження) | ||
| виключити; | ||
2) в абзацi шостому слова "в пiдпунктах "б" - "ж" замiнити словами "в пiдпунктах "б" - "i".
7. Доповнити Положення пiсля додатка 1 новим додатком 2, що додається.
У зв'язку з цим додатки 2 - 7 уважати вiдповiдно додатками 3 - 8. У текстi Положення посилання на додатки 2 - 7 уважати вiдповiдно посиланнями на додатки 3 - 8.
8. У додатку 3:
1) в абзацi першому слово "мiсцезнаходження" виключити;
2) в абзацах другому, п'ятому цифри "1.8" замiнити цифрами "1.9".
9. У пунктi 1 додатка 6 цифри "3.8" замiнити цифрами "3.9".
10. В абзацi другому додатка 7 цифри "3.8" замiнити цифрами "3.9";
11. Таблицю додатка 8 доповнити новим рядком такого змiсту:
"
| 15 | Дата змiни стану (початку, тимчасового припинення, вiдновлення, припинення) здiйснення валютних операцiй за кожним видом фiнансових послуг |
"
12. Доповнити Положення новими додатками 9 - 17, що додаються.
| Директор Департаменту методологiї | Н. В. Iваненко |
| Додаток 2 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт "и" пункту 2.2 глави 2) |
Повiдомлення про вiдповiднiсть нормативно-правовим актам Нацiонального банку України
| "___" ____________ 20__ р. | Нацiональний банк України |
| Небанкiвська фiнансова установа | |
|
| (найменування) |
| в особi керiвника | |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
| пiдтверджує вiдповiднiсть примiщень i матерiально-технiчної бази структурних пiдроздiлiв - фiлiй та iнших вiдокремлених структурних пiдроздiлiв, невiдокремлених структурних пiдроздiлiв, пунктiв обмiну iноземної валюти, кас, в яких здiйснюється надання фiнансових послуг (далi - структурнi пiдроздiли), що розташованi за адресами1: |
| |
| |
| |
| |
| |
| вимогам законодавства України, зокрема: |
1. Вимогам нормативно-правового акта Нацiонального банку України, що регулює порядок проведення валютно-обмiнних операцiй, у тому числi щодо:
наявностi та реєстрацiї в органi державної фiскальної служби реєстраторiв розрахункових операцiй (РРО);
наявностi документiв, що пiдтверджують право власностi на примiщення, в яких розташованi структурнi пiдроздiли, або документiв, що пiдтверджують право оренди цих примiщень на строк не менше нiж один рiк.
____________
1 Якщо за однiєю адресою
розташовано кiлька примiщень, то зазначається
порядковий номер примiщення i короткий опис його
мiсця розташування [наприклад, примiщення N 2 на
другому поверсi торговельно-розважального
комплексу за адресою (номер будинку, вулиця,
мiсто)].
2. Вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку України з питань органiзацiї захисту та технiчного облаштування примiщень небанкiвських фiнансових установ України, у тому числi щодо:
технiчної укрiпленостi примiщень;
охорони примiщень;
обладнання примiщень системами тривожної сигналiзацiї; установлення вiдеоспостереження; захисту робочих мiсць касирiв;
облаштування клiєнтської зони (примiщень для перерахування клiєнтами банкнот i монет);
облаштування сховищ цiнностей та передсховищ.
| Я, | |
, | |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
несу персональну вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть наведеної вище iнформацiї та стверджую, що вона є правдивою та повною станом на дату її подання.
У разi будь-яких змiн в iнформацiї, що зазначена в цьому повiдомленнi, зобов'язуюся негайно повiдомити про цi змiни Нацiональний банк України.
Менi вiдомо, що надання недостовiрної iнформацiї та/або приховування будь-яких вiдомостей у зв'язку iз цим повiдомленням тягне за собою застосування Нацiональним банком України до небанкiвської фiнансової установи заходiв впливу, передбачених законодавством України з питань лiцензування валютних операцiй. З усiх питань, що стосуються наведеної вище
| |
. | |
| (прiзвище, адреса, номер телефону) |
| Керiвник небанкiвської фiнансової установи | ||
| _______________________ (посада) |
||
| _______________________ (посада) |
___________________ (iнiцiали та прiзвище) |
(М. П.) |
| Додаток 9 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 1 пункту 1 глави 6) |
Повiдомлення про подання вiдомостей про структуру власностi небанкiвської фiнансової установи
| |
| (повне найменування небанкiвської фiнансової установи, код за ЄДРПОУ; |
| |
| мiсцезнаходження) |
| подає Нацiональному банку України такi документи про структуру власностi: |
1. Вiдомостi про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи.
2. Вiдомостi про власникiв iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi.
3. Схематичне зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи.
Поданi документи вiдображають структуру власностi небанкiвської фiнансової установи станом на
| ____________ | 20__ року. |
| (зазначити дату) |
| Документи подаються | |
| (зазначити пiдставу подання: у зв'язку зi зверненням до | |
| |
|
| Нацiонального банку України з клопотанням про надання генеральної лiцензiї, щорiчне | |
| |
|
| подання або подання у зв'язку зi змiнами вiдомостей. У разi подання документiв у зв'язку зi | |
| |
|
| змiнами вiдомостей про структуру власностi в повiдомленнi зазначаються змiни, що вiдбулися) | |
| ________________________ (посада уповноваженої особи) |
____________ (пiдпис) |
________________________ (iнiцiали, прiзвище) |
| Додаток 10 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 2 пункту 1 глави 6) |
Вiдомостi про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи
станом на ____________ 20__ року
| |
| (повне найменування та мiсцезнаходження небанкiвської фiнансової установи) |
Таблиця 1
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Чи є особа власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi | Iнформацiя про особу | Участь особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, % | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою | ||
| пряма | опосередкована | сукупна | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Розрахунок опосередкованої участi ключового учасника в небанкiвськiй фiнансовiй установi (колонка 7 таблицi 1):
Таблиця 2
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок |
| 1 | 2 | 3 |
| ________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
____________ (пiдпис) |
________________________ (iнiцiали, прiзвище) |
| ____________ (дата) |
________________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
________________________ (телефон виконавця) |
Опис параметрiв заповнення таблиць 1 i 2
1. До вiдомостей про остаточних ключових учасникiв уключається iнформацiя про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи. Особи повиннi бути зазначенi в таблицi 1 згiдно з порядком зменшення розмiру сукупної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi (колонка 8 таблицi 1).
2. У колонцi 2 таблицi 1 зазначається:
1) щодо фiзичних осiб - громадян України - прiзвище, iм'я та по батьковi особи згiдно з паспортом;
2) щодо фiзичних осiб - iноземцiв та осiб без громадянства - повне iм'я англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою;
3) щодо юридичних осiб України - повне найменування вiдповiдно до установчих документiв;
4) щодо юридичних осiб iнших держав - повне найменування англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою.
3. У колонцi 3 таблицi 1 зазначається тип особи у виглядi лiтер:
1) "Д" - для держави (в особi вiдповiдного державного органу);
2) "МФУ" - для мiжнародної фiнансової установи;
3) "ПК" - для публiчної компанiї;
4) "ТГ" - для територiальної громади (в особi вiдповiдного органу мiсцевого самоврядування);
5) "ФО" - для фiзичної особи;
6) "ЮО" - для юридичної особи.
4. У колонцi 4 таблицi 1 зазначається "Так" - якщо особа є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, "Нi" - якщо особа не є власником iстотної участi.
5. У колонцi 5 таблицi 1 зазначається:
1) щодо фiзичних осiб - громадянство, країна, мiсце проживання (повна адреса), серiя та номер паспорта, найменування органу, що його видав, i дата видачi паспорта, реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв;
2) щодо юридичних осiб України - мiсцезнаходження (повна адреса), код за ЄДРПОУ;
3) щодо iноземних юридичних осiб - мiсцезнаходження (повна адреса) українською та англiйською мовами, iдентифiкацiйний код iз витягу з торговельного, банкiвського, судового реєстру або iншого офiцiйного документа, що пiдтверджує реєстрацiю iноземної юридичної особи в країнi, у якiй зареєстровано її головний офiс.
6. У колонцi 6 таблицi 1 зазначається вiдсоток прямої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi.
7. У колонцi 7 таблицi 1 зазначається вiдсоток опосередкованої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, який розраховується вiдповiдно до вимог глави 6 Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй.
8. У колонцi 8 таблицi 1 зазначається сума значень колонок 6 i 7.
9. У колонцi 9 таблицi 1 зазначається взаємозв'язок особи з небанкiвською фiнансовою установою:
1) якщо особа має тiльки пряму участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, то зазначається, що особа є акцiонером (учасником) небанкiвської фiнансової установи;
2) якщо особа має опосередковану участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, то зазначаються всi особи, через яких особа має опосередковану участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, - щодо кожної ланки в ланцюгу володiння участю в небанкiвськiй фiнансовiй установi.
10. У таблицi 2 наводиться розрахунок опосередкованої участi ключового учасника в небанкiвськiй фiнансовiй установi, на пiдставi якого була заповнена колонка 7 таблицi 1.
| Додаток 11 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 3 пункту 1 глави 6) |
Вiдомостi про власникiв iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi
станом на ____________ 20__ року
| |
| (повне найменування та мiсцезнаходження небанкiвської фiнансової установи) |
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип iстотної участi | Iнформацiя про особу | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| ________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
____________ (пiдпис) |
________________________ (iнiцiали, прiзвище) |
| ____________ (дата) |
________________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
________________________ (телефон виконавця) |
Опис параметрiв заповнення таблицi
1. У колонцi 2 зазначається:
1) щодо фiзичних осiб - громадян України - прiзвище, iм'я та по батьковi особи згiдно з паспортом;
2) щодо фiзичних осiб - iноземцiв та осiб без громадянства - повне iм'я англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою;
3) щодо юридичних осiб України - повне найменування вiдповiдно до установчих документiв;
4) щодо юридичних осiб iнших держав - повне найменування англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою.
2. У колонцi 3 зазначається тип особи у виглядi лiтер:
1) "Д" - для держави (в особi вiдповiдного державного органу);
2) "МФУ" - для мiжнародної фiнансової установи;
3) "ПК" - для публiчної компанiї;
4) "ТГ" - для територiальної громади (в особi вiдповiдного органу мiсцевого самоврядування);
5) "ФО" - для фiзичної особи;
6) "ЮО" - для юридичної особи.
3. У колонцi 4 зазначається тип iстотної участi у виглядi лiтер:
1) "П" - пряма iстотна участь;
2) "О" - опосередкована iстотна участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована iстотна участь;
4) "О (Д)" - iстотна участь виникла у зв'язку з передаванням особi права голосу за дорученням.
4. У колонцi 5 зазначається:
1) щодо фiзичних осiб - громадянство, країна, мiсце проживання (повна адреса), серiя та номер паспорта, найменування органу, що його видав, i дата видачi паспорта, реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв;
2) щодо юридичних осiб України - мiсцезнаходження (повна адреса), код за ЄДРПОУ;
3) щодо iноземних юридичних осiб - мiсцезнаходження (повна адреса) українською та англiйською мовами, iдентифiкацiйний код iз витягу з торговельного, банкiвського, судового реєстру або iншого офiцiйного документа, що пiдтверджує реєстрацiю iноземної юридичної особи в країнi, у якiй зареєстровано її головний офiс.
5. У колонцi 6 зазначаються взаємозв'язки особи з небанкiвською фiнансовою установою та пiдстави, у зв'язку з якими особа є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, а також:
1) якщо особа має пряму участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, зазначається, що особа є акцiонером (учасником) небанкiвської фiнансової установи, та наводиться її частка в статутному капiталi небанкiвської фiнансової установи;
2) якщо особа має опосередковану iстотну участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, зазначаються всi особи, через яких особа має опосередковану участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, - щодо кожної ланки в ланцюгу володiння корпоративними правами в небанкiвськiй фiнансовiй установi iз зазначенням вiдсотка володiння корпоративними правами кожної з юридичних осiб у цьому ланцюгу;
3) якщо особа спiльно з iншими особами як група осiб є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, зазначаються всi особи, якi входять до такої групи, та пiдстави, у зв'язку з якими такi особи належать до однiєї групи;
4) якщо особа є власником iстотної участi незалежно вiд формального володiння, зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливiсть значного або вирiшального впливу на управлiння та дiяльнiсть небанкiвської фiнансової установи / юридичної особи;
5) якщо особа є власником iстотної участi у зв'язку з передаванням їй права голосу за дорученням, зазначається документ, яким оформлено таке доручення.
Стосовно всiх документiв, зазначених у колонцi 6, наводяться дата їх видачi i строк дiї.
У колонцi зазначається сукупний вiдсоток участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi та наводиться опис непрямої участi.
| Додаток 12 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 4 пункту 1 глави 6) |
Схематичне зображення структури власностi ПАТ "Небанкiвська фiнансова установа"
станом на ____________ 20__ року
(зразок)
Зображення має графiчний характер. Не наводиться.
| Додаток 13 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 4 пункту 1 глави 6) |
Вiдомостi про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи в ПАТ "Небанкiвська фiнансова установа"
станом на ____________ 20__ року
(зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 10 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй вiдповiдно до схематичного зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи, наведеного в додатку 12 до цього Положення)
Таблиця 1
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Чи є особа власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi | Iнформацiя про особу | Участь особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, % | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою | ||
| пряма | опосередкована | сукупна | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Фiзична особа 2 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 33 | 33 | Через Юридичну особу 3 (55 %), ТОВ "Юридична особа 2", якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Контролер Юридичної особи 3 та ТОВ "Юридична особа 2" |
| 2 | Фiзична особа 9 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 17 | 17 | Через ПрАТ "Юридична особа 6" (51 %). Юридична особа 7 є номiнальним утримувачем акцiй Фiзичної особи 9 в ПрАТ "Юридична особа 6". Є власником iстотної участi як контролер ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 3 | Фiзична особа 3 | ФО | Так | Росiйська Федерацiя, iнша iнформацiя про особу | - | 14,1075 | 14,1075 | Через Юридичну особу 3 (45 %) та ТОВ "Юридична особа 2" |
| 4 | Публiчна компанiя 1 (Company 1) | ПК | Так | Велика Британiя, iнша iнформацiя про особу | 12,2 | 12,2 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи | |
| 5 | Фiзична особа 1 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | 3 | 11,65 | 11,65 | Через ТОВ "Юридична особа 1" (100 %), якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Через ТОВ "Юридична особа 2" (5 %), якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 6 | Фiзична особа 18 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 10,3 | 10,3 | Представник за довiренiстю Фiзичної особи 16 та Фiзичної особи 15 |
| 7 | Фiзична особа 8 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 9,33 | 9,33 | Через ПрАТ "Юридична особа 6" (49 %). Юридична особа 7 є номiнальним утримувачем акцiй Фiзичної особи 8 в ПрАТ "Юридична особа 6". Через ТОВ "Юридична особа 5" (50 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 5", якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 8 | Фiзична особа 4 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | 5,2 | - | 5,2 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи |
| 9 | Фiзична особа 16 (Individual 16) | ФО | Нi | США, iнша iнформацiя про особу | 5,2 | - | 5,2 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, має спiльнi економiчнi iнтереси з Фiзичною особою 15 через Фiзичну особу 18, яка є їх спiльним представником за довiренiстю |
| 10 | Фiзична особа 15 (Individual 15) | ФО | Нi | Республiка Кiпр, iнша iнформацiя про особу | 5,1 | - | 5,1 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, має спiльнi економiчнi iнтереси з Фiзичною особою 16 через Фiзичну особу 18, яка є їх спiльним представником за довiренiстю |
| 11 | Фiзична особа 12 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 3,72 | 3,72 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (35 %), якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (11 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 12 | Фiзична особа 11 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 2,5 | 2,5 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (25 %), якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 13 | Фiзична особа 13 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 2,28 | 2,28 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (19 %), якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (19 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 14 | Фiзична особа 6 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | 1,54 | - | 1,54 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Фiзична особа 5 є дружиною Фiзичної особи 6 |
| 15 | Фiзична особа 14 (Individual 14) | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 0,5 | 0,5 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (1 %), якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (20 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 16 | Фiзична особа 5 (Individual 5) | ФО | Нi | Федеративна Республiка Нiмеччина, iнша iнформацiя про особу | 0,46 | - | 0,46 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Фiзична особа 6 є чоловiком Фiзичної особи 5 |
Розрахунок опосередкованої участi ключового учасника в небанкiвськiй фiнансовiй установi (колонка 7 таблицi 1):
Таблиця 2
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичнi особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Фiзична особа 2 | 33 |
| 2 | Фiзична особа 9 | 17 |
| 3 | Фiзична особа 3 | 45 х 0,95 х 0,33 = 14,1075 |
| 4 | Фiзична особа 1 | 10 + 5 х 0,33 = 11,65 |
| 5 | Фiзична особа 18 | 5,1 + 5,2 = 10,6 |
| 6 | Фiзична особа 8 | 49 х 0,17 + 50 х 0,2 х 0,1=9,33 |
| 7 | Фiзична особа 12 | 35 0,1 + 11 х 0,2 х 0,1 = 3,72 |
| 8 | Фiзична особа 11 | 25 х 0,1 = 2,5 |
| 9 | Фiзична особа 13 | 1,9 + 19 х 0,2 х 0,1 = 2,28 |
| 10 | Фiзична особа 14 | 0,1 + 20 х 0,2 х 0,1 = 0,5 |
| ________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
____________ (пiдпис) |
________________________ (iнiцiали, прiзвище) |
| ____________ (дата) |
________________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
________________________ (телефон виконавця) |
| Додаток 14 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 4 пункту 1 глави 6) |
Вiдомостi про власникiв iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в ПАТ "Небанкiвська фiнансова установа"
станом на ____________ 20__ року
(зразок заповнення таблицi додатка 11 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй вiдповiдно до схематичного зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи, наведеного в додатку 12 до цього Положення)
Таблиця
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип iстотної участi | Iнформацiя про особу | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | ТОВ "Юридична особа 2" | ЮО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 2 | ПрАТ "Юридична особа 6" | ЮО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 3 | Публiчна компанiя 1 (Public company 1) | ЮО | П | Велика Британiя, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 12,2 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 4 | ТОВ "Юридична особа 1" | ЮО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 5 | ПрАТ "Юридична особа 4" | ЮО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 6 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | О | Велика Британiя, iнша iнформацiя про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 7 | Фiзична особа 1 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 1" (частка 100 %), якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 5 %), якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 8 | Фiзична особа 2 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 3" (частка 55 %), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 9 | Фiзична особа 9 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер (контролер) ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 10 | Фiзична особа 3 | ФО | О | Росiйська Федерацiя, iнша iнформацiя про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 3" (частка 45 %), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 11 | Фiзична особа 18 | ФО | О (ПГ) | Україна, iнша iнформацiя про особу | Має право голосу на загальних зборах акцiонерiв небанкiвської фiнансової установи за дорученням акцiонерiв небанкiвської фiнансової установи: Фiзичної особи 15, якiй належить 5,1 % акцiй небанкiвської фiнансової установи (довiренiсть вiд 01 сiчня 2015 року, термiн дiї - до 01 сiчня 2016 року); Фiзичної особи 16, якiй належить 5,2 % акцiй небанкiвської фiнансової установи (довiренiсть вiд 01 сiчня 2015 року, термiн дiї - до 01 сiчня 2016 року) |
| ________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
____________ (пiдпис) |
________________________ (iнiцiали, прiзвище) |
| ____________ (дата) |
________________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
________________________ (телефон виконавця) |
| Додаток 15 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 4 пункту 1 глави 6) |
Схематичне зображення структури власностi ПАТ "Небанкiвська фiнансова установа"
станом на ____________ 20__ року
(зразок)
Зображення має графiчний характер. Не наводиться.
| Додаток 16 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 4 пункту 1 глави 6) |
Вiдомостi про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи ПАТ "Небанкiвська фiнансова установа"
станом на ___________ 20__ року
(зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 10 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй вiдповiдно до схематичного зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи, наведеного в додатку 15 до цього Положення)
Таблиця 1
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Чи є особа власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi | Iнформацiя про особу | Участь особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, % | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою | ||
| пряма | опосередкована | сукупна | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Федеральний уряд Нiмеччини | Д | Так | Iнша iнформацiя про особу | - | 31,9 | 31,9 | Через Юридичну особу 4 (80 %), якiй належить 31,9 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Контролер Юридичної особи 4 |
| 2 | Мiжнародна фiнансова установа | МФУ | Так | Iнша iнформацiя про особу | 12 | 6,39 | 18,39 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Через Юридичну особу 4 (49 %), якiй належить 31,9 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 3 | Фiзична особа 5 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 10,78 | 10,78 | Через Юридичну особу 3 (49 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 4 | Фiзична особа 7 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 7,7 | 7,7 | Через Юридичну особу 3 (35 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 5 | Фiзична особа 10 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | 7,5 | - | 7,5 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи |
| 6 | Фiзична особа 2 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 6,29 | 6,29 | Через Юридичну особу 2 (37 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 7 | Фiзична особа 3 | ФО | Так | Iзраїль, iнша iнформацiя про особу | - | 5,78 | 5,78 | Через Юридичну особу 2 (34 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 8 | Фiзична особа 1 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | 5,5 | - | 5,5 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи |
| 9 | Фiзична особа 4 | ФО | Так | США, iнша iнформацiя про особу | - | 4,93 | 4,93 | Через Юридичну особу 2 (29 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 10 | Фiзична особа 6 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 3,52 | 3,52 | Через Юридичну особу 3 (16 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 11 | Фiзична особа 9 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | 2,3 | - | 2,3 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи |
Розрахунок участi (опосередкованої) особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi у вiдсотках (колонка 7 таблицi 1):
Таблиця 2
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Федеральний уряд Нiмеччини | 31,9 |
| 2 | Фiзична особа 5 | 49 х 0,22 = 10,78 |
| 3 | Мiжнародна фiнансова установа | 20 х 0,319 = 6,39 |
| 4 | Фiзична особа 7 | 35 х 0,22 = 7,7 |
| 5 | Фiзична особа 2 | 37 • 0,17 = 6,29 |
| 6 | Фiзична особа 3 | 34 х 0,17 = 5,78 |
| 7 | Фiзична особа 4 | 29 х 0,17 = 4,93 |
| 8 | Фiзична особа 6 | 16 х 0,22 = 3,52 |
| ________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
____________ (пiдпис) |
________________________ (iнiцiали, прiзвище) |
| ____________ (дата) |
________________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
________________________ (телефон виконавця) |
| Додаток 17 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 4 пункту 1 глави 6) |
Вiдомостi про власникiв iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi ПАТ "Небанкiвська фiнансова установа"
станом на ____________ 20__ року
(зразок заповнення таблицi додатка 11 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй вiдповiдно до схематичного зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи, наведеного в додатку 15 до цього Положення)
Таблиця
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип iстотної участi | Iнформацiя про особу | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Юридична особа 4 (Company 4) | ЮО | О | Нiмеччина, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 31,9 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 2 | Мiжнародна фiнансова установа | МФ | П, О | Iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 25,52 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 3 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | П | Кiпр, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 4 | Юридична особа 2 (Company 2) | ЮО | П | Нiдерланди, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 5 | Федеральний уряд Нiмеччини | Д | О | Iнша iнформацiя про особу | Акцiонер (контролер) Юридичної особи 4 (частка 80 %), якiй належить 31,9 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 6 | Фiзична особа 1 | ФО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Спiльно з асоцiйованою особою -Фiзичною особою 10 є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в розмiрi 13 % (Фiзична особа 1 є дружиною Фiзичної особи 10) |
| 7 | Фiзична особа 10 | ФО | П | Україна, iнша iнформацiя про | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Спiльно з асоцiйованою особою -Фiзичною особою 1 є власником iстотної участi в розмiрi 13 % у небанкiвськiй фiнансовiй установi (Фiзична особа 10 є чоловiком Фiзичної особи 1) |
| 8 | Фiзична особа 5 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 3 (частка 49 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 9 | Фiзична особа 4 | ФО | О | США, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 2 (частка 29 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в складi групи осiб, яка складається також iз Фiзичної особи 2 та Фiзичної особи 3. Зазначенi особи розглядаються як група на пiдставi положень Акцiонерної угоди вiд 01 сiчня 2015 року, вiдповiдно до яких кожна з цих осiб має право блокуючого голосу у вищому органi управлiння Юридичної особи 2 пiд час голосування з питань, що стосуються управлiння акцiями небанкiвської фiнансової установи, якi належать Юридичнiй особi 2 |
| 10 | Фiзична особа 2 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 2 (частка 37 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в складi групи осiб, яка складається також iз Фiзичної особи 3 та Фiзичної особи 4. Зазначенi особи розглядаються як група на пiдставi положень Акцiонерної угоди вiд 01 сiчня 2015 року, вiдповiдно до яких кожна з цих осiб має право блокуючого голосу у вищому органi управлiння Юридичної особи 2 пiд час голосування з питань, що стосуються управлiння акцiями небанкiвської фiнансової установи, якi належать Юридичнiй особi 2 |
| 11 | Фiзична особа 3 | ФО | О | Iзраїль, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 2 (частка 34 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в складi групи осiб, яка складається також iз Фiзичної особи 2 та Фiзичної особи 4. Зазначенi особи розглядаються як група на пiдставi положень Акцiонерної угоди вiд 01 сiчня 2015 року, вiдповiдно до яких кожна з цих осiб має право блокуючого голосу у вищому органi управлiння Юридичної особи 2 пiд час голосування з питань, що стосуються управлiння акцiями небанкiвської фiнансової установи, якi належать Юридичнiй особi 2 |
| 12 | Фiзична особа 7 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 3 (частка 35 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Спiльно з Фiзичною особою 6 є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в складi групи осiб, пов'язаних спiльними економiчними iнтересами. Наявнiсть спiльних економiчних iнтересiв пiдтверджується тим, що довiрчим власником акцiй Фiзичної особи 6 та Фiзичної особи 7 у Юридичнiй особi 3 є одна й та сама особа - Фiзична особа 8 |
| 13 | Фiзична особа 6 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 3 (частка 16 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Спiльно з Фiзичною особою 7 є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в складi групи осiб, пов'язаних спiльними економiчними iнтересами. Наявнiсть спiльних економiчних iнтересiв пiдтверджується тим, що довiрчим власником акцiй Фiзичної особи 6 та Фiзичної особи 7 в Юридичнiй особi 3 є одна й та сама особа - Фiзична особа 8 |
| 14 | Фiзична особа 9 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Власник iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi незалежно вiд формального володiння, оскiльки представник Фiзичної особи 9 - Фiзична особа 11 - обраний членом Наглядової ради небанкiвської фiнансової установи. (Примiтка. Ця ознака наявностi значного впливу на дiяльнiсть небанкiвської фiнансової установи зазначається на схемi лише у випадку вiдсутностi формальних ознак визнання особи власником iстотної участi) |
| ________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
____________ (пiдпис) |
________________________ (iнiцiали, прiзвище) |
| ____________ (дата) |
________________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
________________________ (телефон виконавця) |
