.png)
ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| вiд 21 грудня 2017 року | N 139 |
|---|
Про затвердження Змiн до Положення про порядок
реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних
систем та операторiв послуг платiжної
iнфраструктури
Вiдповiдно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України" та з метою вдосконалення порядку реєстрацiї Нацiональним банком України платiжних систем, систем розрахункiв, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури Правлiння Нацiонального банку України постановляє:
1. Затвердити Змiни до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04 лютого 2014 року N 43, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 05 березня 2014 року за N 348/25125 (зi змiнами) (далi - Положення N 43), що додаються.
2. Платiжним органiзацiям платiжних систем протягом 30 календарних днiв iз дня набрання чинностi цiєю постановою надати Нацiональному банку України iнформацiю про оператора послуг платiжної iнфраструктури-резидента в порядку, визначеному пунктом 13 роздiлу I Положення N 43.
3. Департаменту фiнансового контролiнгу (Стринжа О. В.), Департаменту лiцензування (Бевз О. О.) до 28 лютого 2018 року привести тарифи на послуги з реєстрацiї та лiцензування у вiдповiднiсть до вимог Положення N 43.
4. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на першого заступника Голови Нацiонального банку України Смолiя Я. В.
5. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування, крiм абзацу четвертого пункту 7 роздiлу II та абзацу другого пункту 4 роздiлу VII Положення N 43, якi набирають чинностi з 28 лютого 2018 року.
| В. о. Голови | Я. В. Смолiй |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 21 грудня 2017 року N 139 |
Змiни до Положення про порядок
реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних
систем та операторiв послуг платiжної
iнфраструктури
1. У роздiлi I:
1) пункт 2 викласти в такiй редакцiї:
"2. Вимоги цього Положення не поширюються на платiжнi системи, платiжною органiзацiєю яких є Нацiональний банк, а також у частинi реєстрацiї операторiв послуг платiжної iнфраструктури - на платiжнi органiзацiї платiжних систем / учасникiв платiжних систем, якi виконують функцiї операторiв послуг платiжної iнфраструктури виключно для цiєї платiжної системи / цього учасника платiжної системи.";
2) у пунктi 6:
пiсля абзацу третього доповнити пункт двома новими абзацами такого змiсту:
"сканована копiя кожного окремого документа зберiгається як окремий файл;
файл повинен мати коротку назву латинськими лiтерами, що вiдображає змiст та реквiзити документа;".
У зв'язку з цим абзаци четвертий - шостий уважати вiдповiдно абзацами шостим - восьмим;
восьмий абзац викласти в такiй редакцiї:
"Електроннi копiї документiв подаються до Нацiонального банку на цифрових носiях iнформацiї [компакт-дисках (CD/DVD) або USB-флеш-накопичувачах] або надсилаються засобами електронної пошти Нацiонального банку з урахуванням технiчних можливостей цiєї системи (за умови пiдключення платiжної органiзацiї платiжної системи, учасника платiжної системи, оператора послуг платiжної iнфраструктури до системи електронної пошти Нацiонального банку).";
3) пункт 7 викласти в такiй редакцiї:
"7. Нацiональний банк має право вимагати вiд платiжної органiзацiї платiжної системи, учасника платiжної системи та оператора послуг платiжної iнфраструктури надання додаткових документiв, iнформацiї або пояснень з метою уточнення вiдомостей, наведених у поданих до Нацiонального банку документах, та необхiдних для прийняття Нацiональним банком рiшень вiдповiдно до цього Положення.";
4) пiсля пункту 7 доповнити роздiл чотирма новими пунктами 8 - 11 такого змiсту:
"8. Нацiональний банк має право призупинити розгляд документiв, що подаються вiдповiдно до вимог цього Положення, у разi виявлення обставин, що можуть вплинути на прийняття Нацiональним банком вiдповiдного рiшення, до з'ясування таких обставин, але не бiльше нiж на 30 робочих днiв. Нацiональний банк повiдомляє платiжну органiзацiю платiжної системи, учасника платiжної системи та оператора послуг платiжної iнфраструктури про призупинення розгляду документiв протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення (рiшення приймає уповноважена особа Нацiонального банку).
9. Нацiональний банк має право продовжити строк розгляду документiв, визначений цим Положенням, за обґрунтованим зверненням платiжної органiзацiї платiжної системи, учасника платiжної системи та оператора послуг платiжної iнфраструктури та встановити строк, на який продовжено строк розгляду. Нацiональний банк повiдомляє платiжну органiзацiю платiжної системи, учасника платiжної системи та оператора послуг платiжної iнфраструктури про продовження строку розгляду документiв протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення (рiшення приймає уповноважена особа Нацiонального банку).
10. Нацiональний банк має право надати зауваження та пропозицiї до документiв, поданих вiдповiдно до вимог цього Положення, якщо вони не вiдповiдають вимогам законодавства України, нормативно-правових актiв Нацiонального банку, у тому числi цього Положення, та встановити строк для їх опрацювання.
Нацiональний банк зупиняє строк розгляду документiв, визначений цим Положенням, до отримання доопрацьованих вiдповiдно до абзацу першого пункту 10 роздiлу I цього Положення документiв та/або додаткових документiв / iнформацiї, передбачених пунктом 7 роздiлу I цього Положення, та поновлює його пiсля отримання всiх доопрацьованих документiв та iнформацiї.
11. Нацiональний банк має право повернути на доопрацювання документи, поданi вiдповiдно до вимог цього Положення, у разi подання неповного пакета документiв та/або невiдповiдностi поданих документiв вимогам законодавства України та нормативно-правових актiв Нацiонального банку, про що в письмовiй формi повiдомляє платiжну органiзацiю платiжної системи, учасника платiжної системи та оператора послуг платiжної iнфраструктури iз зазначенням пiдстав такого повернення (рiшення приймає уповноважена особа Нацiонального банку).
Платiжна органiзацiя платiжної системи, учасник платiжної системи та оператор послуг платiжної iнфраструктури має право повторно подати до Нацiонального банку пакет документiв, передбачений цим Положенням, пiсля усунення причин, що стали пiдставою для повернення документiв.".
У зв'язку з цим пункти 8, 9 уважати вiдповiдно пунктами 12, 13;
5) пункт 12 викласти в такiй редакцiї:
"12. Платiжнi органiзацiї платiжних систем, учасники платiжних систем та оператори послуг платiжної iнфраструктури, якi пiд час надання послуг з переказу коштiв мають намiр використовувати веб-сайт, комерцiйне (фiрмове) найменування, торговельну марку / знак для товарiв та послуг, що вiдрiзняються вiд їх офiцiйного найменування, зобов'язанi не менше нiж за 15 робочих днiв до початку використання такого/такої веб-сайта / торговельної марки письмово повiдомити Нацiональному банку їх назву/позначення.";
6) пiсля пункту 12 доповнити роздiл новим пунктом 13 такого змiсту:
"13. Платiжнi органiзацiї платiжних систем зобов'язанi протягом 10 робочих днiв iз дня початку/припинення використання в платiжнiй системi (у тому числi учасниками платiжної системи) послуг оператора послуг платiжної iнфраструктури-резидента в письмовiй формi повiдомити про це Нацiональний банк.
Повiдомлення має мiстити iнформацiю про:
1) оператора послуг платiжної iнфраструктури, який надає послуги в платiжнiй системi:
повне та скорочене найменування;
iдентифiкацiйний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрi пiдприємств i органiзацiй України (далi - код за ЄДРПОУ);
мiсцезнаходження;
комерцiйне (фiрмове) найменування;
торговельну марку / знак для товарiв та послуг (за наявностi);
назву веб-сайта (за наявностi);
дату початку/припинення надання послуг оператором послуг платiжної iнфраструктури;
2) оператора послуг платiжної iнфраструктури, який надає послуги учаснику платiжної системи;
повне та скорочене найменування;
код за ЄДРПОУ;
мiсцезнаходження;
комерцiйне (фiрмове) найменування;
торговельну марку / знак для товарiв та послуг (за наявностi);
назву веб-сайта (за наявностi);
дату початку/припинення надання послуг оператором послуг платiжної iнфраструктури, а також найменування учасника, який користується його послугами.".
У зв'язку з цим пункт 13 уважати пунктом 14;
7) в абзацi другому пункту 14 слово "мiжнародна" виключити.
2. У роздiлi II:
1) у пунктi 1:
в абзацi першому слова "Банк, який є платiжною органiзацiєю платiжної системи, зобов'язаний" замiнити словами "Платiжна органiзацiя платiжної системи зобов'язана";
пiдпункти 2, 3 викласти в такiй редакцiї:
"2) прошитi та пiдписанi керiвником правила платiжної системи, якi мають мiстити положення, зазначенi в пунктi 2 роздiлу II цього Положення;
3) анкету, пiдписану керiвником платiжної органiзацiї платiжної системи, за формою, наведеною в додатку 7 до цього Положення (анкета додатково надається в електронному виглядi у форматi xls або xlsx). Банк, а також небанкiвська фiнансова установа, яка подавала анкету до Нацiонального банку вiдповiдно до нормативно-правового акта Нацiонального банку, який визначає порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам лiцензiї на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв, анкету не подають.";
пiдпункт 4 виключити;
2) пункти 2, 3 виключити.
У зв'язку з цим пункти 4 - 15 уважати вiдповiдно пунктами 2 - 13;
3) у пунктi 2:
пiдпункт 3 викласти в такiй редакцiї:
"3) систему управлiння в платiжнiй системi ризиками, визначеними нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань нагляду (оверсайта) платiжних систем (окремо за кожним ризиком, властивим платiжнiй системi), порядок забезпечення безперервностi дiяльностi платiжної системи i порядок урегулювання неплатоспроможностi й iнших випадкiв нездатностi виконання учасниками платiжної системи своїх зобов'язань, у тому числi порядок створення та використання страхового фонду (за його наявностi);";
у пiдпунктi 5:
абзац третiй доповнити словами "та визначення моменту, пiсля якого переказ коштiв не може бути скасований нi учасником платiжної системи, нi третьою стороною (момент невiдкличностi)";
абзац четвертий виключити;
у пiдпунктi 9 слова "(у разi надання послуг iз застосуванням електронних платiжних засобiв)" замiнити словами "(для карткових платiжних систем)";
пiсля пiдпункту 11 доповнити пункт новим пiдпунктом 12 такого змiсту:
"12) порядок забезпечення в платiжнiй системi супроводження переказу коштiв iнформацiєю про iнiцiатора та отримувача на всiх етапах здiйснення переказу коштiв;".
У зв'язку з цим пiдпункти 12 - 16 уважати вiдповiдно пiдпунктами 13 - 17;
у пiдпунктi 17 слова "i строки" виключити;
4) пункт 3 пiсля слова "банку" доповнити словами "повного пакета";
5) в абзацах першому, третьому пункту 4 слова та цифру "пунктом 5 цього роздiлу" замiнити словами та цифрами "пунктом 3 роздiлу II цього Положення";
6) пункт 6 доповнити словами "та найменування розрахункового банку платiжної системи";
7) пункти 7 - 9 викласти в такiй редакцiї:
"7. Платiжна органiзацiя платiжної системи зобов'язана протягом 15 робочих днiв iз дня внесення змiн до правил платiжної системи подати до Нацiонального банку заяву про узгодження змiн до правил платiжної системи за зразком, наведеним у додатку 1 до цього Положення, змiни до правил платiжної системи та порiвняльну таблицю до цих змiн (за винятком викладення правил платiжної системи в новiй редакцiї), прошитi та пiдписанi керiвником платiжної органiзацiї.
Платiжна органiзацiя платiжної системи зобов'язана подати правила платiжної системи в новiй редакцiї в разi внесення до цих правил змiн, що за обсягом становлять бiльше 30 вiдсоткiв тексту або суттєво впливають на їх змiст.
Нацiональний банк зобов'язаний протягом 60 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку повного пакета документiв, поданих платiжною органiзацiєю платiжної системи для узгодження змiн до правил цiєї системи, розглянути цi документи, та в разi прийняття рiшення про узгодження змiн до правил платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, видати платiжнiй органiзацiї платiжної системи свiдоцтво про узгодження змiн до правил платiжної системи за зразком, наведеним у додатку 2 до цього Положення.
Свiдоцтво про узгодження змiн до правил платiжної системи видається платiжнiй органiзацiї платiжної системи пiсля внесення нею плати за видачу такого свiдоцтва в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань затвердження тарифiв на послуги (операцiї) Нацiонального банку.
Платiжна органiзацiя платiжної системи не має права надавати послуги платiжної системи згiдно з унесеними до правил платiжної системи змiнами, що не узгодженi з Нацiональним банком, крiм змiн щодо комiсiйних або iнших видiв винагород за послуги вiдповiдної платiжної системи.
8. Нацiональний банк має право вiдмовити в узгодженнi правил/змiн до правил платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, на таких пiдставах:
1) невiдповiдностi документiв вимогам цього Положення;
2) надання недостовiрної iнформацiї;
3) невiдповiдностi правил / змiн до правил платiжної системи вимогам валютного законодавства України (у разi узгодження правил / змiн до правил мiжнародної платiжної системи), законодавства України з питань платiжних систем та переказу коштiв, захисту iнформацiї, запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
4) використання в найменуваннi платiжної системи найменування наявної платiжної системи або використання комерцiйного (фiрмового) найменування, торговельної марки / знака для товарiв та послуг, що може ввести користувачiв в оману щодо послуги чи особи, яка її надає;
5) застосування до платiжної органiзацiї платiжної системи (протягом року, що передує датi отримання Нацiональним банком пакета документiв) заходiв впливу за порушення законодавства України з питань дiяльностi платiжних систем вiдповiдно до нормативно-правових актiв Нацiонального банку з питань застосування заходiв впливу до об'єктiв нагляду (оверсайта) та/або неусунення причин, якi стали пiдставою для застосування до платiжної органiзацiї цих заходiв впливу (крiм випадкiв унесення змiн до правил платiжної системи, спрямованих виключно на усунення таких причин);
6) застосування до платiжної органiзацiї, власникiв iстотної участi, керiвникiв платiжної органiзацiї санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);
7) наявностi iнформацiї про те, що власники iстотної участi та/або керiвники платiжної органiзацiї є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;
8) здiйснення на територiї України платiжною системою-резидентом переказу коштiв за участю iншої платiжної системи, до якої або до платiжної органiзацiї (чи iншої юридичної особи, що управляє вiдповiдною платiжною системою), власникiв iстотної участi та/або керiвникiв якої застосованi персональнi спецiальнi економiчнi та iншi обмежувальнi заходи (санкцiї), передбаченi законодавством України (вимога застосовується пiд час узгодження змiн до правил платiжної системи протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);
9) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного правоохоронного органу спецiального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що узгодження правил / змiн до правил платiжної системи мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.
Нацiональний банк зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття рiшення про вiдмову в узгодженнi правил / змiн до правил платiжної системи в письмовiй формi повiдомити про це платiжну органiзацiю iз зазначенням пiдстав.
9. Платiжна органiзацiя платiжної системи в разi змiни розрахункового банку в платiжнiй системi зобов'язана протягом 15 робочих днiв iз дня укладення договору з розрахунковим банком письмово повiдомити Нацiональному банку його найменування.";
8) пункт 11 доповнити новим абзацом такого змiсту:
"Платiжна органiзацiя платiжної системи - небанкiвська установа в разi змiни вiдомостей, зазначених в анкетi вiдповiдно до пiдпункту 3 пункту 1 роздiлу II цього Положення, зобов'язана протягом 10 робочих днiв iз дня змiн у письмовiй формi повiдомити Нацiональний банк про такi змiни та подати оновлену анкету.";
9) пункти 12, 13 викласти в такiй редакцiї:
"12. Платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-резидент має право укласти договiр з платiжною органiзацiєю мiжнародної платiжної системи-резидентом/нерезидентом для здiйснення переказу коштiв за участю двох мiжнародних платiжних систем, якщо цi системи внесенi до Реєстру.
Платiжна органiзацiя внутрiшньодержавної платiжної системи-резидент має право укласти договiр з платiжною органiзацiєю мiжнародної платiжної системи-резидентом, якщо цi системи внесенi до Реєстру та за умови, що переказ коштiв за участю двох платiжних систем здiйснюється виключно на територiї України.
Платiжна органiзацiя внутрiшньодержавної платiжної системи-резидент має право укласти договiр з платiжною органiзацiєю внутрiшньодержавної платiжної системи-резидентом для здiйснення переказу коштiв за участю двох платiжних систем, якщо цi системи внесенi до Реєстру.
13. Платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-резидент, платiжна органiзацiя внутрiшньодержавної платiжної системи-резидент зобов'язанi протягом 15 робочих днiв iз дня укладення договору щодо здiйснення переказу коштiв за участю двох платiжних систем подати до Нацiонального банку:
1) повiдомлення, яке має мiстити iнформацiю про:
найменування платiжної системи та платiжної органiзацiї платiжної системи, з якою укладається договiр;
дату та номер укладеного договору;
дати початку та закiнчення дiї договору;
види послуг з переказу коштiв, якi за договором мають право надаватися за участю двох платiжних систем;
2) змiни до правил платiжних систем, якi мають мiстити положення про:
умови, за яких здiйснюється спiльна дiяльнiсть щодо переказу коштiв;
загальну схему здiйснення переказу, уключаючи рух iнформацiйних повiдомлень та рух коштiв iз моменту iнiцiювання переказу в однiй платiжнiй системi та його завершення в iншiй платiжнiй системi (уключаючи момент невiдкличностi переказу в кожнiй iз платiжних систем);
опис системи захисту iнформацiї пiд час обмiну iнформацiйними повiдомленнями вiд однiєї платiжної системи до iншої, уключаючи технологiю обмiну, порядок доступу, формування/перевiрки електронних пiдписiв, шифрування тощо;
порядок проведення розрахункiв мiж платiжними органiзацiями платiжних систем;
забезпечення супроводження переказу коштiв iнформацiєю про iнiцiатора та отримувача на всiх етапах здiйснення переказу коштiв.";
10) доповнити роздiл двома новими пунктами такого змiсту:
"14. Змiни до правил платiжних систем подаються платiжною органiзацiєю платiжної системи-резидентом та розглядаються Нацiональним банком у порядку, визначеному пунктом 7 роздiлу II цього Положення.
15. Платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-резидент, платiжна органiзацiя внутрiшньодержавної платiжної системи-резидент зобов'язанi протягом 10 робочих днiв iз дня внесення змiн (у частинi iнформацiї, зазначеної в пiдпунктi 1 пункту 13 роздiлу II цього Положення) або розiрвання договору надати iнформацiю про це Нацiональному банку.".
3. У роздiлi III:
1) у пунктi 1:
абзац п'ятий доповнити словами "та комерцiйне (фiрмове) найменування, торговельну марку / знак для товарiв та послуг (за наявностi)";
доповнити пункт трьома новими абзацами такого змiсту:
"Платiжна органiзацiя платiжної системи-резидент зобов'язана додатково до повiдомлення подати щодо:
учасника платiжної системи-резидента - анкету за формою, наведеною в додатку 7 до цього Положення. Анкета щодо учасника - небанкiвської фiнансової установи, яка подавалася нею вiдповiдно до нормативно-правового акта Нацiонального банку, який визначає порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам лiцензiї на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв, а також анкета щодо учасника-банку не подаються;
учасника платiжної системи-нерезидента - анкету за формою, наведеною в додатку 8 до цього Положення. Анкета надається в електронному виглядi у форматi xls або xlsx.";
2) в абзацi першому пункту 2 слово "календарних" замiнити словом "робочих";
3) пункт 4 викласти в такiй редакцiї:
"4. Нацiональний банк має право вiдмовити в реєстрацiї учасника платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, у разi:
1) використання учасником платiжної системи комерцiйного (фiрмового) найменування, торговельної марки / знака для товарiв та послуг, що може ввести користувачiв в оману щодо послуги чи особи, яка її надає;
2) застосування до учасника платiжної системи (протягом року, що передує дню отримання Нацiональним банком повiдомлення про укладений з цим учасником договiр) заходiв впливу за порушення законодавства України з питань дiяльностi платiжних систем вiдповiдно до нормативно-правових актiв Нацiонального банку з питань застосування заходiв впливу до об'єктiв нагляду (оверсайта) та/або неусунення причин, якi стали пiдставою для застосування до учасника платiжної системи цих заходiв впливу;
3) визнання держави, у якiй зареєстрований учасник-нерезидент, державою, що здiйснює збройну агресiю проти України;
4) застосування до учасника, власникiв iстотної участi, керiвникiв учасника платiжної системи санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);
5) наявностi iнформацiї про те, що власники iстотної участi та/або керiвники учасника платiжної системи є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;
6) здiйснення переказiв з використанням платiжних систем, до яких або до платiжних органiзацiй чи власникiв iстотної участi яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);
7) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного правоохоронного органу спецiального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що реєстрацiя учасника платiжної системи мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.
Нацiональний банк зобов'язаний у строк, передбачений пунктом 2 роздiлу III цього Положення, у письмовiй формi повiдомити платiжну органiзацiю платiжної системи-резидента про вiдмову в реєстрацiї учасника цiєї платiжної системи iз зазначенням пiдстав.".
4. У роздiлi IV:
1) пiдпункт 5 пункту 1 викласти в такiй редакцiї:
"5) анкету за формою, наведеною в додатку 8 до цього Положення, щодо платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи. Анкета щодо платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи, яка є публiчною компанiєю або юридичною особою, контроль над якою здiйснюється публiчною компанiєю, не подається.
Для цiлей пiдпункту 5 пункту 1 роздiлу IV цього Положення публiчною компанiєю є iноземна юридична особа, створена у формi публiчного акцiонерного товариства, акцiї якої включенi до бiржових спискiв (пройшли процедуру лiстингу) i допущенi до торгiв у регульованому сегментi квалiфiкованої фондової бiржi.
Анкета додатково надається в електронному виглядi у форматi xls або xlsx.";
2) пункт 4 пiсля слова "банку" доповнити словами "повного пакета";
3) у пунктi 5 слова та цифру "у строк, передбачений пунктом 3 цього роздiлу" замiнити словами "протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття цього рiшення";
4) пункт 7 викласти в такiй редакцiї:
"7. Нацiональний банк має право вiдмовити в узгодженнi умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, на таких пiдставах:
1) невiдповiдностi документiв вимогам цього Положення;
2) надання недостовiрної iнформацiї;
3) невiдповiдностi умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи вимогам законодавства України з питань платiжних систем та переказу коштiв, мiжнародним стандартам у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, валютному законодавству України;
4) визнання держави, у якiй зареєстрована платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-нерезидента та/або розрахунковий банк мiжнародної платiжної системи, та/або процесинговий центр мiжнародної платiжної системи, державою, що здiйснює збройну агресiю проти України;
5) застосування до платiжної органiзацiї, власникiв iстотної участi, керiвникiв платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи-нерезидента санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);
6) наявностi iнформацiї про те, що власники iстотної участi та/або керiвники платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи - нерезидента є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;
7) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного правоохоронного органу спецiального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що узгодження умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.
Нацiональний банк зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття рiшення про вiдмову в узгодженнi умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи в письмовiй формi повiдомити про це платiжну органiзацiю мiжнародної платiжної системи-нерезидента або її представництво, або розрахунковий банк мiжнародної платiжної системи в Українi, або уповноважену установу-нерезидента iз зазначенням пiдстав.";
5) у пунктi 10 слова та цифри "пiдпунктами 2 - 4 пункту 1 цього роздiлу" замiнити словами та цифрами "пiдпунктами 2 - 5 пункту 1 роздiлу IV цього Положення".
5. У роздiлi V:
1) в абзацi першому пункту 1 слово "Банк" замiнити словами "Учасник мiжнародної платiжної системи";
2) пункти 2, 3 виключити.
У зв'язку з цим пункти 4 - 18 уважати вiдповiдно пунктами 2 - 16;
3) в абзацi першому пункту 2 цифри та слово "30 календарних" замiнити цифрами та словом "15 робочих";
4) у пунктi 3:
слово "календарних" замiнити словом "робочих";
пiсля слова "банку" доповнити словами "повного пакета";
5) у пунктi 4 слова та цифру "пунктом 5 цього роздiлу" замiнити словами та цифрами "пунктом 3 роздiлу V цього Положення";
6) пункт 6 викласти в такiй редакцiї:
"6. Нацiональний банк має право вiдмовити в реєстрацiї договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, на таких пiдставах:
1) невiдповiдностi документiв вимогам цього Положення;
2) немає вiдомостей про мiжнародну платiжну систему в Реєстрi;
3) невiдповiдностi порядку здiйснення операцiй, право на здiйснення яких учасник мiжнародної платiжної системи набуватиме пiсля реєстрацiї договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, вимогам законодавства України з питань переказу коштiв та вимогам валютного законодавства України;
4) наявностi в договорi / змiнах до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi обмеження права учасника мiжнародної платiжної системи укладати договори про участь в iнших мiжнародних платiжних системах та заснованих за їх участю органiзацiях;
5) надання недостовiрної iнформацiї;
6) застосування до учасника мiжнародної платiжної системи (протягом року, що передує датi отримання Нацiональним банком пакета документiв) заходiв впливу за порушення законодавства України з питань дiяльностi платiжних систем вiдповiдно до нормативно-правових актiв Нацiонального банку з питань застосування заходiв впливу до об'єктiв нагляду (оверсайта) та/або неусунення причин, якi стали пiдставою для застосування до учасника мiжнародної платiжної системи цих заходiв впливу;
7) застосування до учасника, власникiв iстотної участi, керiвникiв учасника мiжнародної платiжної системи санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);
8) наявностi iнформацiї про те, що власники iстотної участi та/або керiвники учасника мiжнародної платiжної системи є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;
9) здiйснення переказiв з використанням платiжних систем, до яких або до платiжних органiзацiй чи власникiв iстотної участi яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);
10) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного правоохоронного органу спецiального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що реєстрацiя договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.
Нацiональний банк зобов'язаний у строк, передбачений пунктом 4 роздiлу V цього Положення, у письмовiй формi повiдомити учасника мiжнародної платiжної системи про вiдмову в реєстрацiї договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, iз зазначенням пiдстав.
Вiдмова в реєстрацiї Нацiональним банком змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, не тягне за собою скасування реєстрацiї договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi.";
7) у пунктi 9 цифри та слово "30 календарних" замiнити цифрами та словом "15 робочих";
8) в абзацi другому пункту 10 слово "календарних" замiнити словом "робочих";
9) в абзацi першому пункту 11 слова "(крiм торговця)" замiнити словами "(яка має право вiдповiдно до законодавства України бути учасником платiжної системи)";
10) у пунктi 12 слова "мiжнародної карткової системи" замiнити словами "мiжнародної карткової платiжної системи";
11) у пунктах 13, 14 цифри та слова "13, 14 цього роздiлу" замiнити цифрами та словами "11, 12 роздiлу V цього Положення";
12) у пунктi 15 цифри та слово "30 календарних" замiнити цифрами та словом "15 робочих".
6. У роздiлi VI:
1) у пунктi 2 слово "календарних" замiнити словом "робочих";
2) у пунктi 6 цифри та слово "30 календарних" замiнити цифрами та словом "15 робочих".
7. У роздiлi VII:
1) у пунктi 2:
пiдпункт 2 викласти в такiй редакцiї:
"2) анкету, пiдписану керiвником оператора послуг платiжної iнфраструктури, за формою, наведеною в додатку 7 до цього Положення. Анкета додатково надається в електронному виглядi у форматi xls або xlsx;";
у пiдпунктi 3:
в абзацi третьому слова "та руху коштiв" виключити;
абзаци п'ятий, шостий виключити;
пiдпункт 4 викласти в такiй редакцiй:
"4) копiї чинних документiв, що пiдтверджують вiдповiднiсть мiжнародному стандарту безпеки даних iндустрiї платiжних карток Payment Card Industry Data Security Standard (далi - PCI DSS).
Якщо немає сертифiката PCI DSS або в разi надання оператором послуг платiжної iнфраструктури iнших видiв послуг, нiж оброблення iнформацiї за операцiями в мiжнародних карткових платiжних системах, внутрiшнi документи мають мiстити:
опис системи захисту iнформацiї, яка використовуватиметься пiд час надання послуг платiжної iнфраструктури, уключаючи найменування алгоритмiв i довжину ключiв, паролiв, технологiю використання засобiв захисту iнформацiї, iнформацiю про розробника засобiв, систему керування ключами;
строки i порядок зберiгання iнформацiї щодо переказу коштiв, який має передбачати зберiгання даних про кожну операцiю з переказу коштiв з можливiстю вiдновити данi про дату здiйснення операцiї, iнiцiатора та отримувача переказу, мiсце iнiцiювання та виплати переказу, суму та валюту переказу коштiв.";
2) у пунктi 3:
слово "календарних" замiнити словом "робочих";
пiсля слова "банку" доповнити словами "повного пакета";
3) пункт 4 доповнити новим абзацом такого змiсту:
"Внесення вiдомостей щодо оператора послуг платiжної iнфраструктури до Реєстру здiйснюється пiсля внесення ним плати за узгодження умов та порядку його дiяльностi в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань затвердження тарифiв на послуги (операцiї) Нацiонального банку.";
4) у пунктi 6:
пiдпункт 1 виключити.
У зв'язку з цим пiдпункти 2 - 4 уважати вiдповiдно пiдпунктами 1 - 3;
пiсля пiдпункту 3 доповнити пункт новим пiдпунктом такого змiсту
"4) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного правоохоронного органу спецiального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що узгодження умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.";
5) пункт 7 викласти в такiй редакцiї:
"7. Оператор послуг платiжної iнфраструктури зобов'язаний протягом 15 робочих днiв iз дня внесення змiн до документiв, передбачених пiдпунктами 2 - 4 пункту 2 роздiлу VII цього Положення, подати до Нацiонального банку новi документи, передбаченi пiдпунктами 2 - 4 пункту 2 роздiлу VII цього Положення.
Оператор послуг платiжної iнфраструктури не має права надавати послуги згiдно зi змiнами до документiв, передбачених пiдпунктами З, 4 пункту 2 роздiлу VII цього Положення, що не узгодженi з Нацiональним банком. ";
6) пункт 8 виключити.
У зв'язку з цим пункт 9 уважати пунктом 8.
8. У роздiлi VIII:
1) у пунктi 2:
пiдпункт 3 викласти в такiй редакцiї:
"3) вiдкликання Нацiональним банком у юридичної особи, яка отримала право надавати послугу з переказу коштiв i є платiжною органiзацiєю платiжної системи, лiцензiї на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв (у разi надання платiжною органiзацiєю платiжної системи послуг з переказу коштiв вiдповiдно до правил платiжної системи);";
пiсля пiдпункту 8 доповнити пункт чотирма новими пiдпунктами такого змiсту:
"9) здiйснення на територiї України платiжною системою переказу коштiв за участю мiжнародної платiжної системи-нерезидента, до якої або до платiжної органiзацiї (чи iншої юридичної особи, що управляє вiдповiдною платiжною системою), власникiв iстотної участi та/або керiвникiв якої застосованi персональнi спецiальнi економiчнi та iншi обмежувальнi заходи (санкцiї), передбаченi законодавством України;
10) застосування до платiжної органiзацiї, власникiв iстотної участi, керiвникiв платiжної органiзацiї санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);
11) наявностi iнформацiї про те, що власники iстотної участi та/або керiвники платiжної органiзацiї є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;
12) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного правоохоронного органу спецiального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що дiяльнiсть платiжної системи мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.".
У зв'язку з цим абзаци десятий - п'ятнадцятий уважати вiдповiдно абзацами чотирнадцятим - дев'ятнадцятим;
в абзацi чотирнадцятому слова "прийняття рiшення про" виключити;
в абзацi п'ятнадцятому слово "календарних" замiнити словом "робочих";
в абзацi шiстнадцятому слово та цифри "пiдпунктами 1 - 6" замiнити словом та цифрами "пiдпунктами 1 - 6, 9 - 12";
2) у пунктi 3:
пiдпункт 4 викласти в такiй редакцiї:
"4) вiдкликання Нацiональним банком у юридичної особи, яка отримала право надавати послугу з переказу коштiв, лiцензiї на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв;";
пiсля пiдпункту 7 доповнити пункт чотирма новими пiдпунктами такого змiсту:
"8) застосування до учасника, власникiв iстотної участi, керiвникiв учасника платiжної системи санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);
9) наявностi iнформацiї про те, що власники iстотної участi та/або керiвники учасника платiжної системи є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;
10) здiйснення учасником платiжної системи переказу коштiв за участю платiжної системи, до якої або до платiжної органiзацiї (чи iншої юридичної особи, що управляє вiдповiдною платiжною системою), власникiв iстотної участi та/або керiвникiв якої застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);
11) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного правоохоронного органу спецiального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що дiяльнiсть учасника платiжної системи мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.".
У зв'язку з цим абзаци дев'ятий - одинадцятий уважати вiдповiдно абзацами тринадцятим - п'ятнадцятим;
в абзацi тринадцятому слова "прийняття рiшення про" виключити;
в абзацi чотирнадцятому слово та цифри "пiдпунктами 2 - 7" замiнити словом та цифрами "пiдпунктами 2 - 11";
3) у пунктi 4:
пiсля пiдпункту 5 доповнити пункт п'ятьма новими пiдпунктами такого змiсту:
"6) визнання держави, у якiй зареєстрована платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-нерезидента та/або розрахунковий банк мiжнародної платiжної системи, та/або процесинговий центр мiжнародної платiжної системи, державою, що здiйснює збройну агресiю проти України;
7) здiйснення на територiї України мiжнародною платiжною системою-нерезидентом переказу коштiв за участю iншої мiжнародної платiжної системи-нерезидента, до якої або до платiжної органiзацiї (чи iншої юридичної особи, що управляє вiдповiдною платiжною системою), власникiв iстотної участi та/або керiвникiв якої застосованi персональнi спецiальнi економiчнi та iншi обмежувальнi заходи (санкцiї), передбаченi законодавством України;
8) застосування до платiжної органiзацiї, власникiв iстотної участi, керiвникiв платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи-нерезидента санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);
9) наявностi iнформацiї про те, що власники iстотної участi та/або керiвники платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи-нерезидента є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;
10) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного правоохоронного органу спецiального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що дiяльнiсть мiжнародної платiжної системи-нерезидента мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.".
У зв'язку з цим абзаци сьомий - одинадцятий уважати вiдповiдно абзацами дванадцятим - шiстнадцятим;
в абзацi дванадцятому слова "прийняття рiшення про" виключити;
4) у пунктi 5:
у пiдпунктi 2 цифри "12, 17" замiнити цифрами "10, 15";
пiдпункт 6 викласти в такiй редакцiї:
"6) вiдкликання Нацiональним банком у юридичної особи, яка отримала право надавати послугу з переказу коштiв, лiцензiї на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв;";
пiсля пiдпункту 11 доповнити пункт чотирма новими пiдпунктами такого змiсту:
"12) застосування до учасника, власникiв iстотної участi, керiвникiв учасника мiжнародної платiжної системи санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);
13) наявностi iнформацiї про те, що власники iстотної участi та/або керiвники учасника мiжнародної платiжної системи є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;
14) здiйснення учасником платiжної системи переказiв за участю платiжних систем, до яких або до платiжних органiзацiй чи власникiв iстотної участi яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);
15) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного правоохоронного органу спецiального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що дiяльнiсть учасника мiжнародної платiжної системи мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.".
У зв'язку з цим абзаци тринадцятий - сiмнадцятий уважати вiдповiдно абзацами сiмнадцятим - двадцять першим;
в абзацi сiмнадцятому слова "прийняття рiшення про" виключити;
в абзацi вiсiмнадцятому слова та цифри "пiдпунктами 2 - 11 цього пункту" замiнити словами та цифрами "пiдпунктами 2 - 15 пункту 5 роздiлу VIII цього Положення.";
5) в абзацi шостому пункту 6 слова "прийняття рiшення про" виключити;
6) у пунктi 7:
пiсля пiдпункту 3 доповнити пункт двома новими пiдпунктами такого змiсту:
"4) повiдомлення оператора послуг платiжної iнфраструктури про припинення надання ним своїх послуг;
5) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного правоохоронного органу спецiального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що дiяльнiсть оператора послуг платiжної iнфраструктури мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.".
У зв'язку з цим абзац п'ятий уважати абзацом сьомим;
в абзацi сьомому слова "прийняття рiшення про" виключити.
9. У додатках до Положення:
1) у додатках 1, 4, 6 лiтери "М. П." виключити;
2) у додатку 3 лiтери та цифру "М. П.2", примiтку "2 Зазначається в разi наявностi печатки." виключити.
10. У текстi Положення та додатках до нього слова та цифри "клопотання", "семи календарних", "15 календарних", "60 календарних", "або фiнансуванню тероризму" та "Офiцiйне iнтернет-представництво" у всiх вiдмiнках замiнити вiдповiдно словами та цифрами "заява", "п'ять робочих", "10 робочих", "60 робочих", "фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення" та "офiцiйне Iнтернет-представництво" у вiдповiдних вiдмiнках.
11. Доповнити Положення новими додатками в такiй редакцiї:
| "Додаток 7 до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури (пiдпункт 3 пункту 1 роздiлу II) |
Анкета
 |
| (повне офiцiйне найменування юридичної особи) |
Роздiл I. Iнформацiя про юридичну особу
1. Загальна iнформацiя
Таблиця 1
| N з/п |
Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Повне та скорочене найменування | |
| 2 | Мiсцезнаходження | |
| 3 | Iдентифiкацiйний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрi пiдприємств i органiзацiй України (далi - код за ЄДРПОУ) | |
| 4 | Дата державної реєстрацiї | |
| 5 | Орган, що здiйснив державну реєстрацiю | |
| 6 | Iнформацiя про документ юридичної особи про право на здiйснення дiяльностi з переказу коштiв (оператори послуг платiжної iнфраструктури не заповнюють) | |
| 7 | Кiнцевий бенефiцiарний власник (контролер) | |
| 8 | Контактнi данi (номери телефонiв, електронна адреса) |
2. Iнформацiя про фiнансовий стан
| (станом на | |
) |
| (зазначити останню звiтну дату) |
Таблиця 2
| N з/п |
Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Повне найменування банкiв, у яких юридична особа має рахунки | |
| 2 | Розмiр очiкуваних витрат на перший рiк дiяльностi, грн | |
| 3 | Iнформацiя за даними форми 1 "Баланс": | |
| 4 | розмiр власного капiталу | |
| 5 | розмiр грошових коштiв та їх еквiвалентiв | |
| 6 | розмiр оборотних активiв | |
| 7 | розмiр дебiторської заборгованостi | |
| 8 | розмiр поточних фiнансових iнвестицiй |
3. Iнформацiя про фiнансовi зобов'язання
Таблиця 3
| N з/п |
Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Чи допускала юридична особа порушення своїх
фiнансових зобов'язань протягом останнiх трьох
рокiв? Якщо так, то зазначте повне найменування особи, перед якою не виконано фiнансове зобов'язання Сума невиконаного зобов'язання, грн Строк порушення, днiв (Iнформацiя заповнюється щодо кожного порушеного фiнансового зобов'язання) |
так/нi |
| 2 | Чи має юридична особа заборгованiсть зi сплати податкiв та зборiв? | так/нi |
4. Iнформацiя про дiлову репутацiю
Таблиця 4
| N з/п |
Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Чи застосовувалися до юридичної особи, її керiвникiв та/або її власникiв iстотної участi санкцiї iноземними державами, мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (протягом останнiх трьох рокiв)? | так/нi |
| 2 | Чи було включено юридичну особу, її керiвникiв та/або власникiв iстотної участi до перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї (протягом останнiх трьох рокiв)? | так/нi |
| 3 | Чи були факти подання юридичною особою, її керiвниками та/або власниками iстотної участi недостовiрної iнформацiї Нацiональному банку? | так/нi |
| 4 | Чи є у власникiв iстотної участi юридичної особи та/або в її керiвникiв судимостi за вчинення умисних злочинiв, якi не погашенi та не знятi в установленому законодавством порядку? | так/нi |
| 5 | Чи має/мала юридична особа, її власники
iстотної участi та/або керiвники iстотну участь у
банку України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якому банку має/мав iстотну участь) |
так/нi |
| 6 | Чи обiймають/обiймали керiвники або власники
iстотної участi в юридичнiй особi посади в органах
управлiння та/або контролю або посаду головного
бухгалтера, або посаду керiвника пiдроздiлу
внутрiшнього аудиту чи виконують/виконували
обов'язки зазначених осiб у банках України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якому банку обiймає/обiймав посаду) |
так/нi |
| 7 | Чи мають/мали право керiвники або власники
iстотної участi в юридичнiй особi незалежно вiд
обiймання посад i володiння участю надавати
обов'язковi вказiвки або можливiсть iншим чином
визначати чи iстотно впливати на дiї iншого банку
України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якому банку має/мав право надавати обов'язковi вказiвки або можливiсть iншим чином визначати чи iстотно впливати на дiї) |
так/нi |
| 8 | Чи має/мала юридична особа, її власники
iстотної участi iстотну участь у небанкiвських
фiнансових установах України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якiй небанкiвськiй фiнансовiй установi має/мав iстотну участь) |
так/нi |
| 9 | Чи обiймають/обiймали керiвники або власники
iстотної участi в юридичнiй особi посади в органах
управлiння та/або контролю або посаду головного
бухгалтера, або посаду керiвника пiдроздiлу
внутрiшнього аудиту чи виконують/виконували
обов'язки зазначених осiб у небанкiвських
фiнансових установах України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якiй небанкiвськiй фiнансовiй установi обiймає/обiймав посаду) |
так/нi |
Роздiл II. Iнформацiя про керiвникiв
юридичної особи
(заповнюється окремо щодо кожного керiвника)
Таблиця 5
| N з/п |
Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Прiзвище, iм'я та по батьковi | |
| 2 | Посада, дата вступу на посаду | |
| 3 | Громадянство | |
| 4 | Дата i мiсце народження | |
| 5 | Адреса постiйного мiсця проживання | |
| 6 | Реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв України | |
| 7 | Документ, що посвiдчує особу (тип документа, серiя та номер, дата видачi, орган видачi) | |
| 8 | Iнформацiя про судимiсть | (Зазначити iнформацiю, якщо є судимостi за вчинення умисних злочинiв, якi не погашенi та не знятi в установленому законодавством порядку) |
Роздiл III. Вiдносини юридичної особи з iншими особами
5. Перелiк осiб, якi є власниками iстотної участi в юридичнiй особi
Таблиця 6
| N з/п |
Прiзвище, iм'я, по батьковi фiзичної особи / найменування юридичної особи | Тип особи | Тип iстотної участi | Iнформацiя про особу | Розмiр участi, % | Опис взаємозв'язку особи з банком | ||
| пряма | опосередкована | сукупна | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | ||||||||
| 2 | ||||||||
Опис параметрiв заповнення таблицi 6
1. У колонцi 2 зазначається:
1) щодо фiзичних осiб - громадян України - прiзвище, iм'я та по батьковi особи згiдно з паспортом;
2) щодо фiзичних осiб-iноземцiв та осiб без громадянства - повне iм'я англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою;
3) щодо юридичних осiб України - повне найменування вiдповiдно до установчих документiв;
4) щодо юридичних осiб iнших держав - повне найменування англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою.
2. У колонцi 3 зазначається тип особи у виглядi лiтер:
1) "Д" - для держави (в особi вiдповiдного державного органу);
2) "МФУ" - для мiжнародної фiнансової установи;
3) "ТГ" - для територiальної громади (в особi вiдповiдного органу мiсцевого самоврядування);
4) "ФО" - для фiзичної особи;
5) "ЮО" - для юридичної особи.
3. У колонцi 4 зазначається тип iстотної участi у виглядi лiтер:
1) "П" - пряма iстотна участь;
2) "О" - опосередкована iстотна участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована iстотна участь;
4) "О(Д)" - iстотна участь виникла у зв'язку з передаванням особi права голосу за дорученням.
4. У колонцi 5 зазначається:
1) щодо фiзичних осiб - громадянство, країна, мiсце проживання (повна адреса), серiя та номер паспорта, найменування органу, що його видав, i дата видачi паспорта, реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв;
2) щодо юридичних осiб України - мiсцезнаходження (повна адреса), код за ЄДРПОУ;
3) щодо iноземних юридичних осiб - мiсцезнаходження (повна адреса) українською та англiйською мовами, iдентифiкацiйний номер iз витягу з торговельного, банкiвського, судового реєстру або iншого офiцiйного документа, що пiдтверджує реєстрацiю iноземної юридичної особи в країнi, у якiй зареєстровано її головний офiс.
5. У колонцi 9 зазначаються взаємозв'язки власника iстотної участi з юридичною особою, а також:
1) якщо особа має пряму участь в юридичнiй особi, то зазначається, що особа є акцiонером (учасником) юридичної особи, та наводиться її частка в статутному капiталi юридичної особи;
2) якщо особа має опосередковану iстотну участь в юридичнiй особi, то зазначаються всi особи, через яких особа має опосередковану участь в юридичнiй особi, - щодо кожної ланки в ланцюгу володiння корпоративними правами в юридичнiй особi iз зазначенням вiдсотка володiння корпоративними правами кожної з юридичних осiб у цьому ланцюгу;
3) якщо особа спiльно з iншими особами як група осiб є власником iстотної участi в юридичнiй особi, то зазначаються всi особи, що входять до такої групи, та пiдстави, у зв'язку з якими такi особи належать до однiєї групи;
4) якщо особа є власником iстотної участi незалежно вiд формального володiння, то зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливiсть значного або вирiшального впливу на управлiння та дiяльнiсть юридичної особи;
5) якщо особа є власником iстотної участi у зв'язку з передаванням їй прав голосу за дорученням, то зазначається документ, яким оформлене таке доручення.
У разi опосередкованої участi в колонцi зазначається опис опосередкованої участi в юридичнiй особi.
6. Перелiк юридичних осiб, у яких юридична особа є власником iстотної участi (прямої або опосередкованої, у тому числi незалежно вiд формального володiння)
Таблиця 7
| N з/п |
Найменування юридичної особи | Мiсцезнаходження (країна, мiсто) | Iдентифiкацiйний номер | Розмiр участi, % | Основний вид дiяльностi юридичної особи | ||
| пряма | опосередкована | сукупна | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | |||||||
| 2 | |||||||
7. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвники юридичної особи або власники iстотної участi в юридичнiй особi є власниками iстотної участi (прямої або опосередкованої, у тому числi незалежно вiд формального володiння)
Таблиця 8
| N з/п |
Керiвник / власник iстотної участi | Найменування юридичної особи | Мiсцезнаходження (країна, мiсто) | Iдентифiкацiйний номер | Розмiр участi, % | Основний вид дiяльностi юридичної особи | ||
| пряма | опосередкована | сукупна | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | ||||||||
| 2 | ||||||||
8. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвники юридичної особи або власники iстотної участi в юридичнiй особi є керiвниками
Таблиця 9
| N з/п |
Керiвник / власник iстотної участi | Найменування юридичної особи | Мiсцезнаходження (країна, мiсто) | Iдентифiкацiйний номер | Посада | Основний вид дiяльностi юридичної особи |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1. | ||||||
| 2. | ||||||
| Я, | |
, |
| (прiзвище, iм'я та по батьковi керiвника юридичної особи) |
стверджую, що
iнформацiя, надана в анкетi, є правдивою i повною,
та не заперечую проти перевiрки Нацiональним
банком України достовiрностi поданих документiв i
персональних даних, що в них мiстяться, у тому
числi, але не виключно, шляхом надання цiєї
iнформацiї iншим державним органам України. |
| |
|
|
||
| (дата пiдписання анкети) | (пiдпис керiвника) | (iнiцiали, прiзвище) |
| |
| |
|
| |
|
| Додаток 8 до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури (пункт 1 роздiлу III) |
Анкета
| |
| (повне офiцiйне найменування юридичної особи) |
Роздiл I. Iнформацiя про юридичну особу
1. Загальна iнформацiя
Таблиця 1
| N з/п |
Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Повне та скорочене найменування | |
| 2 | Мiсцезнаходження головного офiсу | |
| 3 | Реєстрацiйний номер | |
| 4 | Дата реєстрацiї | |
| 5 | Країна та орган, що здiйснив реєстрацiю | |
| 6 | Орган, що здiйснює нагляд (оверсайт) за дiяльнiстю юридичної особи | |
| 7 | Дата та номер документа (лiцензiї, дозволу тощо) на право здiйснення дiяльностi у сферi мiжнародних переказiв коштiв | |
| 8 | Кiнцевий бенефiцiарний власник (контролер) | |
| 9 | Контактнi данi (номери телефонiв, електронна адреса) |
2. Iнформацiя про фiнансовий стан
| (станом на | |
) |
| (зазначити останню звiтну дату) |
Таблиця 2
| N з/п |
Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Iнформацiя за даними фiнансової звiтностi: | |
| 2 | розмiр власного капiталу | |
| 3 | розмiр оборотних активiв |
3. Iнформацiя про дiлову репутацiю
Таблиця 3
| N з/п |
Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Чи застосовувалися до юридичної особи, її керiвникiв та/або її власникiв iстотної участi санкцiї iноземними державами, мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (протягом останнiх трьох рокiв)? | так/нi |
| 2 | Чи було включено юридичну особу, її керiвникiв та/або власникiв iстотної участi до перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї (протягом останнiх трьох рокiв)? | так/нi |
| 3 | Чи є у власникiв iстотної участi юридичної особи та/або в її керiвникiв судимостi за вчинення умисних злочинiв, якi не погашенi та не знятi в установленому законодавством порядку? | так/нi |
| 4 | Чи має/мала юридична особа, її власники
iстотної участi та/або керiвники iстотну участь у
банках України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якому банку має/мав iстотну участь) |
так/нi |
| 5 | Чи обiймають/обiймали керiвники або власники
iстотної участi в юридичнiй особi посади в органах
управлiння та/або контролю або посаду головного
бухгалтера, або посаду керiвника пiдроздiлу
внутрiшнього аудиту чи виконують/виконували
обов'язки зазначених осiб у банках України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якому банку обiймає/обiймав посаду) |
так/нi |
| 6 | Чи мають/мали право керiвники або власники iстотної участi в юридичнiй особi незалежно вiд обiймання посад i володiння участю надавати обов'язковi вказiвки або можливiсть iншим чином визначати чи iстотно впливати на дiї iншого банку України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якому банку має/мав право надавати обов'язковi вказiвки або можливiсть iншим чином визначати чи iстотно впливати на дiї) | так/нi |
| 7 | Чи має/мала юридична особа, її власники
iстотної участi iстотну участь в небанкiвських
фiнансових установах України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якiй небанкiвськiй фiнансовiй установi має/мав iстотну участь) |
так/нi |
| 8 | Чи обiймають/обiймали керiвники або власники
iстотної участi в юридичнiй особi посади в органах
управлiння та/або контролю або посаду головного
бухгалтера, або посаду керiвника пiдроздiлу
внутрiшнього аудиту чи виконують/виконували
обов'язки зазначених осiб у небанкiвських
фiнансових установах України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якiй небанкiвськiй фiнансовiй установi обiймає/обiймав посаду) |
так/нi |
Роздiл II. Iнформацiя про керiвникiв
юридичної особи
(Заповнюється окремо щодо кожного керiвника)
Таблиця 4
| N з/п |
Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Прiзвище, iм'я та (за наявностi) по батьковi | |
| 2 | Посада, дата вступу на посаду | |
| 3 | Громадянство | |
| 4 | Дата народження | |
| 5 | Адреса постiйного мiсця проживання | |
| 6 | Iдентифiкацiйний номер | |
| 7 | Номер та (за наявностi - серiя) паспорта (або iншого документа, що посвiдчує особу), дата видачi та орган, що його видав | |
| 8 | Iнформацiя про судимiсть | (Зазначити iнформацiю, якщо є судимостi за вчинення умисних злочинiв, якi не погашенi та не знятi в установленому законодавством порядку) |
Роздiл III. Вiдносини юридичної особи з iншими особами
4. Перелiк осiб, якi є власниками iстотної участi в юридичнiй особi
Таблиця 5
| N з/п |
Прiзвище, iм'я, по батьковi фiзичної особи / найменування юридичної особи | Тип особи | Тип iстотної участi | Iнформацiя про особу | Розмiр участi, % | Опис взаємозв'язку особи з банком | ||
| пряма | опосередкована | сукупна | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | ||||||||
| 2 | ||||||||
Опис параметрiв заповнення таблицi 5
1. У колонцi 2 зазначається:
1) щодо фiзичних осiб - громадян України - прiзвище, iм'я та по батьковi особи згiдно з паспортом;
2) щодо фiзичних осiб-iноземцiв та осiб без громадянства - повне iм'я англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою;
3) щодо юридичних осiб України - повне найменування вiдповiдно до установчих документiв;
4) щодо юридичних осiб iнших держав - повне найменування англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою.
2. У колонцi 3 зазначається тип особи у виглядi лiтер:
1) "Д" - для держави (в особi вiдповiдного державного органу);
2) "МФУ" - для мiжнародної фiнансової установи;
3) "ТГ" - для територiальної громади (в особi вiдповiдного органу мiсцевого самоврядування);
4) "ФО" - для фiзичної особи;
5) "ЮО" - для юридичної особи.
3. У колонцi 4 зазначається тип iстотної участi у виглядi лiтер:
1) "П" - пряма iстотна участь;
2) "О" - опосередкована iстотна участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована iстотна участь;
5) "О(Д)" - iстотна участь виникла у зв'язку з передаванням особi права голосу за дорученням.
4. У колонцi 5 зазначається:
1) щодо фiзичних осiб - громадянство, країна, мiсце проживання (повна адреса), серiя та номер паспорта, найменування органу, що його видав, i дата видачi паспорта, реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв;
2) щодо юридичних осiб України - мiсцезнаходження (повна адреса), iдентифiкацiйний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрi пiдприємств i органiзацiй України;
3) щодо iноземних юридичних осiб - мiсцезнаходження (повна адреса) українською та англiйською мовами, iдентифiкацiйний номер iз витягу з торговельного, банкiвського, судового реєстру або iншого офiцiйного документа, що пiдтверджує реєстрацiю iноземної юридичної особи в країнi, у якiй зареєстровано її головний офiс.
5. У колонцi 9 зазначаються взаємозв'язки власника iстотної участi з юридичною особою, а також:
1) якщо особа має пряму участь в юридичнiй особi, то зазначається, що особа є акцiонером (учасником) юридичної особи, та наводиться її частка в статутному капiталi юридичної особи;
2) якщо особа має опосередковану iстотну участь в юридичнiй особi, то зазначаються всi особи, через яких особа має опосередковану участь в юридичнiй особi, - щодо кожної ланки в ланцюгу володiння корпоративними правами в юридичнiй особi iз зазначенням вiдсотка володiння корпоративними правами кожної з юридичних осiб у цьому ланцюгу;
3) якщо особа спiльно з iншими особами як група осiб є власником iстотної участi в юридичнiй особi, то зазначаються всi особи, якi входять до такої групи, та пiдстави, у зв'язку з якими такi особи належать до однiєї групи;
4) якщо особа є власником iстотної участi незалежно вiд формального володiння, то зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливiсть значного або вирiшального впливу на управлiння та дiяльнiсть юридичної особи;
5) якщо особа є власником iстотної участi у зв'язку з передаванням їй прав голосу за дорученням, то зазначається документ, яким оформлене таке доручення.
У разi опосередкованої участi в колонцi зазначається опис опосередкованої участi в юридичнiй особi.
6. Перелiк юридичних осiб, у яких юридична особа є власником iстотної участi (прямої або опосередкованої, у тому числi незалежно вiд формального володiння)
Таблиця 6
| N з/п |
Найменування юридичної особи | Мiсцезнаходження (країна, мiсто) | Iдентифiкацiйний номер | Розмiр участi, % | Основний вид дiяльностi юридичної особи | ||
| пряма | опосередкована | сукупна | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | |||||||
| 2 | |||||||
7. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвники юридичної особи або власники iстотної участi в юридичнiй особi є власниками iстотної участi (прямої або опосередкованої, у тому числi незалежно вiд формального володiння)
Таблиця 7
| N з/п |
Керiвник / власник iстотної участi | Найменування юридичної особи | Мiсцезнаходження (країна, мiсто) | Iдентифiкацiйний номер | Розмiр участi, % | Основний вид дiяльностi юридичної особи | ||
| пряма | опосередкована | сукупна | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | ||||||||
| 2 | ||||||||
8. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвники юридичної особи або власники iстотної участi в юридичнiй особi є керiвниками
Таблиця 8
| N з/п |
Керiвник / власник iстотної участi | Найменування юридичної особи | Мiсцезнаходження (країна, мiсто) | Iдентифiкацiйний номер | Посада | Основний вид дiяльностi юридичної особи |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| Я, | |
, |
| (прiзвище, iм'я та по батьковi керiвника юридичної особи) |
стверджую, що
iнформацiя, надана в анкетi, є правдивою i повною,
та не заперечую проти перевiрки Нацiональним
банком України достовiрностi поданих документiв i
персональних даних, що в них мiстяться, у тому
числi, але не виключно, шляхом надання цiєї
iнформацiї iншим державним органам України. |
| |
|
|
||
| (дата пiдписання анкети) | (пiдпис керiвника) | (iнiцiали, прiзвище) |
| |
| |
|
| |
|
| Директор Департаменту платiжних систем та iнновацiйного розвитку |
О. М. Яблунiвський |
| ПОГОДЖЕНО | |
| Перший заступник Голови Нацiонального банку України | Я. В. Смолiй |
