ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 30 липня 2020 року	N 111

Про внесення змiн до Положення про валютний нагляд

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 11, 14, 15 Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", з метою вдосконалення пiдстав та порядку застосування Нацiональним банком України до уповноважених установ заходiв впливу за порушення вимог валютного законодавства Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Унести до Положення про валютний нагляд, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03 сiчня 2019 року N 13, такi змiни:

     1) у роздiлi I:

     у пунктi 2:

     пiдпункт 1 замiнити двома новими пiдпунктами 1, 1¹ такого змiсту:

     "1) валютний нагляд за уповноваженими установами - нагляд, що здiйснюється Нацiональним банком за уповноваженими установами, їх структурними пiдроздiлами, уключаючи проведення виїзних перевiрок та здiйснення безвиїзного нагляду, з урахуванням ризик-орiєнтованого пiдходу з метою забезпечення дотримання уповноваженими установами валютного законодавства та встановлення вiдповiдностi здiйснюваних валютних операцiй валютному законодавству України;

     1¹) вiдкликання (анулювання) лiцензiї (далi - вiдкликання лiцензiї) - позбавлення небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку права на здiйснення валютних операцiй, передбачених лiцензiєю;";

     у пiдпунктi 8:

     в абзацi другому слова "перевiрки з питань дотримання вимог валютного законодавства (далi - перевiрки)" замiнити словами "виїзної перевiрки";

     абзац третiй виключити.

     У зв'язку з цим абзаци четвертий - сьомий уважати вiдповiдно абзацами третiм - шостим;

     абзац четвертий пiсля слова "неподання," доповнити словами "несвоєчасне подання,";

     абзац п'ятий виключити.

     У зв'язку з цим абзац шостий уважати абзацом п'ятим;

     в абзацi п'ятому слово "перевiрки" замiнити словами "валютного нагляду";

     пiдпункт 1 пункту 3 викласти в такiй редакцiї:

     "1) довiдки про виїзну перевiрку уповноваженої установи / акта про результати безвиїзного нагляду уповноваженої установи вiдповiдно до нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалiзацiї i монiторингу ефективностi персональних спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй);";

     у пунктi 5 слова "виїзних та невиїзних перевiрок уповноважених установ, їх структурних пiдроздiлiв у порядку, визначеному нормативно-правовими актами Нацiонального банку, що регламентують порядок проведення виїзних, невиїзних перевiрок," замiнити словами "виїзних перевiрок та безвиїзного нагляду в порядку, визначеному нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалiзацiї i монiторингу ефективностi персональних спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй),";

     роздiл пiсля пункту 9 доповнити новим пунктом 9¹ такого змiсту:

     "9¹. Нацiональний банк згiдно з частиною десятою статтi 11 Закону має право вимагати вiд установи дотримання вимог валютного законодавства України, уключаючи вимоги нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань лiцензування валютних операцiй.

     Письмова вимога складається на бланку Нацiонального банку. У письмовiй вимозi зазначаються назва документа "Письмова вимога", повне найменування установи та поштова адреса установи, якiй вона надсилається, указується на вчиненi установою порушення та за потреби зазначається про необхiднiсть ужиття установою у визначенi Нацiональним банком строки конкретних заходiв iз метою усунення та/або недопущення порушень.

     Письмову вимогу пiдписує заступник Голови Нацiонального банку, який згiдно зi своїми функцiональними обов'язками здiйснює керiвництво пiдроздiлом Нацiонального банку, що iнiцiював пред'явлення вимоги.";

     пiдпункт 1 пункту 11 викласти в такiй редакцiї:

     "1) результатiв (матерiалiв) проведених Нацiональним банком виїзних перевiрок та безвиїзного нагляду;";

     у пунктi 13 слова "Комiтет з питань нагляду та регулювання дiяльностi банкiв, нагляду (оверсайту) платiжних систем (далi - Комiтет з питань нагляду)" замiнити словами та цифрами "колегiальний орган, який утворений вiдповiдно до статтi 15 Закону України "Про Нацiональний банк України" та якому Правлiнням Нацiонального банку делегованi окремi повноваження щодо регулювання та нагляду (далi - Комiтет)";

     у пунктi 16:

     абзац перший пiсля слiв "заходу впливу до" доповнити словом "уповноваженої";

     у пiдпунктi 1:

     слово "установу" замiнити словами "уповноважену установу";

     пiсля слiв "Нацiонального банку" доповнити словами "згiдно з установленими Нацiональним банком вимогами щодо пересилання документiв iз грифом обмеження доступу";

     пiдпункт 2 викласти в такiй редакцiї:

     "2) громадськiсть - шляхом розмiщення на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку до 5 числа мiсяця, наступного за звiтним, iнформацiї про застосованi ним протягом мiсяця заходи впливу до уповноваженої установи за порушення вимог валютного законодавства.";

     пункт доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Оприлюдненню пiдлягають загальнi вiдомостi, що мiстять найменування уповноваженої установи, вид заходу впливу, включаючи розмiр штрафу / штрафних санкцiй, та iнформацiю про порушення валютного законодавства.";

     2) у роздiлi II:

     у пунктi 20 слова "з питань нагляду" виключити;

     у пунктi 24:

     пiсля слiв "операцiй, зупинення" доповнити словами "або вiдкликання";

     слова "з питань нагляду" виключити;

     у пунктi 25:

     у пiдпунктi 2 слова "останнього року" замiнити словами "двох останнiх рокiв";

     пiдпункт 5 виключити;

     у пунктi 42:

     в абзацi першому слова "кожний вид" виключити;

     у пiдпунктах 3, 4 слово "статтi" замiнити словом та цифрою "статей 4,";

     у пiдпунктi 7:

     в абзацi першому слова ", а саме:" виключити;

     абзаци другий - четвертий виключити;

     у пiдпунктi 9 слова "статтi", "засобiв" замiнити вiдповiдно словами та цифрою "статей 4,", "заходiв";

     пiдпункт 10 викласти в такiй редакцiї:

     "10) порушення установою вимог нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань лiцензування валютних операцiй;";

     пiдпункт 11 виключити;

     у пунктi 43:

     пiсля цифри "9" доповнити цифрами ", 10";

     слово "випадок" замiнити словом "вид";

     в абзацi першому пункту 44 слова "виявленi факти" замiнити словом "випадки";

     у пунктi 45 слово "випадок" замiнити словом "вид";

     у пунктi 46 слова "виявленi факти" замiнити словом "випадки";

     пункт 47 виключити;

     у пунктi 48 слово "випадок" замiнити словом "вид";

     пункт 49 виключити;

     у пунктi 52:

     слова та цифри "акта перевiрки або документа про виявлення порушень, що зазначенi в пiдпунктах 1, 2 пункту 3" замiнити словами та цифрою "документа, зазначеного в пунктi 3";

     пункт доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Нацiональний банк використовує розмiр власного капiталу установи станом на кiнець року, що передує датi застосування заходу впливу, якщо в Нацiонального банку немає iнформацiї про розмiр власного капiталу установи станом на останню звiтну дату, що передує датi складання документа, зазначеного в пунктi 3 роздiлу I цього Положення, з метою визначення розмiрiв штрафу, передбачених у пунктах 43, 45 - 48 роздiлу II цього Положення.".

     2. Департаменту вiдкритих ринкiв (Сергiй Пономаренко) довести до вiдома банкiв та установ iнформацiю про прийняття цiєї постанови шляхом офiцiйного опублiкування цiєї постанови на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку України.

     3. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Голова

К. Шевченко