ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 24 червня 2022 року	N 132

Про затвердження Змiн до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 5, 6, 9 Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", статей 4, 28 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг", Указу Президента України вiд 24 лютого 2022 року N 64/2022 "Про введення воєнного стану в Українi", затвердженого Законом України вiд 24 лютого 2022 року N 2102-IX "Про затвердження Указу Президента України "Про введення воєнного стану в Українi", з метою визначення особливостей функцiонування грошово-кредитного та валютного ринкiв у перiод запровадження воєнного стану, сприяння збiльшенню обсягiв операцiй з облiгацiями внутрiшньої державної позики України, номiнованими в iноземнiй валютi, Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 09 серпня 2002 року N 297, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2002 року за N 712/7000 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 грудня 2017 року N 137) (зi змiнами), що додаються.

     2. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

В. о. Голови

Юрiй ГЕЛЕТIЙ

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 24 червня 2022 року N 132

Змiни до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй

     1. У роздiлi I:

     1) у пунктi 2:

     пiдпункт 13² викласти в такiй редакцiї:

     "13²) небанкiвська установа - небанкiвська установа, яка є фiнансовою установою (уключаючи центрального контрагента), оператор поштового зв'язку;";

     пункт пiсля абзацу тридцятого доповнити двома новими абзацами тридцять першим та тридцять другим такого змiсту:

     "25) центральний контрагент - клiрингова установа, що в установленому законодавством України порядку отримала лiцензiю на провадження клiрингової дiяльностi, регулювання i нагляд за якою здiйснює Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку.

     Термiн "валютнi операцiї на умовах "своп" вживається в значеннi, наведеному в Положеннi про структуру валютного ринку України, умови та порядок торгiвлi iноземною валютою та банкiвськими металами на валютному ринку України, затвердженому постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 1 (зi змiнами).".

     У зв'язку з цим абзац тридцять перший уважати абзацом тридцять третiм;

     в абзацi тридцять третьому:

     слова "Законi України "Про поштовий зв'язок" замiнити словами "Законах України "Про поштовий зв'язок", "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";

     абзац доповнити словами "i Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку";

     2) у пунктi 3:

     в абзацi першому:

     абзац пiсля слiв "установою", "надає" доповнити вiдповiдно словами "(крiм центрального контрагента)", "такiй";

     слова ", яка є фiнансовою установою," виключити;

     слово "таких" замiнити словом "вiдповiдних";

     пiдпункт 1 викласти в такiй редакцiї:

     "1) наданням послуг професiйної дiяльностi на ринках капiталу за умови набуття статусу професiйного учасника ринкiв капiталу, крiм провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента зi здiйснення розрахункiв за валютними операцiями на умовах "своп" та розрахункiв в iноземнiй валютi за правочинами щодо облiгацiй внутрiшньої державної позики України, номiнованих в iноземнiй валютi, а також iнших валютних операцiй, необхiдних для здiйснення/забезпечення таких розрахункiв у межах клiрингової дiяльностi центрального контрагента;";

     пункт доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Центральний контрагент здiйснює на пiдставi лiцензiї розрахунки за валютними операцiями на умовах "своп" та розрахунки в iноземнiй валютi за правочинами щодо облiгацiй внутрiшньої державної позики України, номiнованих в iноземнiй валютi, а також iншi валютнi операцiї, необхiднi для здiйснення/забезпечення таких розрахункiв у межах клiрингової дiяльностi центрального контрагента.";

     3) пункт 11 викласти в такiй редакцiї:

     "11. Небанкiвська установа (крiм центрального контрагента) не пiзнiше робочого дня, наступного за днем отримання повiдомлення про її виключення з Реєстру фiнансових установ або єдиного державного реєстру операторiв поштового зв'язку, що ведеться Нацiональною комiсiєю, що здiйснює державне регулювання у сферi зв'язку та iнформатизацiї (далi - Реєстр операторiв), зобов'язана припинити здiйснення валютних операцiй та не пiзнiше робочого дня, наступного за останнiм робочим днем здiйснення валютних операцiй, письмово повiдомити про це Нацiональний банк.";

     4) роздiл пiсля пункту 11 доповнити новим пунктом 11¹ такого змiсту:

     "11¹. Центральний контрагент у разi початку процедури припинення провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента у випадках, визначених у нормативно-правовому актi Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку з питань провадження клiрингової дiяльностi (далi - процедура припинення дiяльностi):

     1) не пiзнiше п'яти робочих днiв пiсля дати початку процедури припинення дiяльностi повiдомляє про це Нацiональний банк;

     2) втрачає право на здiйснення валютних операцiй, визначених у лiцензiї, з дня, наступного за датою початку процедури припинення дiяльностi, крiм випадкiв проведення грошових розрахункiв:

     з метою виконання зобов'язань за контрактами/правочинами/операцiями учасникiв клiрингу за умови, що цi зобов'язання виникли не пiзнiше дати початку процедури припинення дiяльностi;

     за контрактами/правочинами/операцiями, вчиненими центральним контрагентом пiсля дати початку процедури припинення дiяльностi, що потрiбнi для виконання зобов'язань, визначених в абзацi другому пiдпункту 2 пункту 11¹ роздiлу I цього Положення;

     3) припиняє проведення валютних операцiй, визначених у пiдпунктi 2 пункту 11¹ роздiлу I цього Положення, не пiзнiше нiж через 30 календарних днiв пiсля дати початку процедури припинення дiяльностi.".

     2. У роздiлi II:

     1) абзац перший пункту 15 пiсля слова "установi" доповнити словами "(крiм центрального контрагента)";

     2) роздiл пiсля пункту 15 доповнити двома новими пунктами 15¹, 15² такого змiсту:

     "15¹. Нацiональний банк видає центральному контрагенту лiцензiю для здiйснення валютних операцiй за умови його вiдповiдностi вимогам нормативно-правових актiв Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку з питань дiяльностi учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.

     Нацiональний банк має право надiслати запит до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку для здiйснення перевiрки iнформацiї щодо вiдповiдностi центрального контрагента вимогам нормативно-правових актiв Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку з питань дiяльностi учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.

     15². Небанкiвська установа (крiм центрального контрагента) зобов'язана протягом усього строку дiї лiцензiї вiдповiдати вимогам, визначеним у пунктi 15 роздiлу II цього Положення.

     Центральний контрагент зобов'язаний протягом усього строку дiї лiцензiї вiдповiдати вимогам нормативно-правових актiв Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку з питань дiяльностi учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.";

     3) у пунктi 16:

     пункт пiсля слова "установи" доповнити словами "(крiм центрального контрагента)";

     слова "шляхом, або фiнансуванню тероризму чи фiнансуванню" замiнити словами "шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню";

     4) роздiл пiсля пункту 16 доповнити новим пунктом 16¹ такого змiсту:

     "16¹. Центральний контрагент зобов'язаний дотримуватися вимог нормативно-правових актiв Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, Нацiонального банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринкiв капiталу, законодавства у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також виконувати вимоги та рiшення Нацiонального банку, уключаючи вимоги Нацiонального банку щодо надання йому iнформацiї, документiв i звiтностi в установлений Нацiональним банком строк.".

     3. У роздiлi III:

     1) абзац перший пункту 18 пiсля слова "установи" доповнити словами "(крiм центрального контрагента)";

     2) роздiл пiсля пункту 18⁴ доповнити новим пунктом 18⁵ такого змiсту:

     "18⁵. Центральний контрагент для отримання лiцензiї подає до Нацiонального банку такi документи:

     1) заяву про видачу лiцензiї на здiйснення валютних операцiй у довiльнiй формi за пiдписом уповноваженого представника центрального контрагента, з обов'язковим зазначенням таких вiдомостей:

     повне найменування;

     iдентифiкацiйний код;

     мiсцезнаходження;

     номер i дата рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про видачу лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi;

     номер i дата свiдоцтва про включення до державного реєстру фiнансових установ (крiм банкiв та товарних бiрж);

     перелiк видiв валютних операцiй, якi передбачається здiйснювати на пiдставi лiцензiї;

     данi контактної особи [прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi), адреса електронної скриньки, телефон];

     2) копiю платiжного документа, який пiдтверджує оплату послуги Нацiонального банку з розгляду пакету документiв для отримання лiцензiї;

     3) iнформацiю вiд Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку щодо вiдповiдностi центрального контрагента вимогам нормативно-правових актiв Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку;

     4) документ, що пiдтверджує повноваження уповноваженого представника на подання та пiдписання документiв вiд iменi центрального контрагента.";

     3) пункт 24 викласти в такiй редакцiї:

     "24. Оператори поштового зв'язку в разi змiни вiдомостей, що зазначенi в анкетi небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку (додаток 3), анкетi керiвника небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку (додаток 4), зобов'язанi протягом 10 робочих днiв iз дня настання змiн у письмовiй формi повiдомити Нацiональний банк про такi змiни та подати оновлену анкету.".

     4. Пункт 25 роздiлу IV пiсля слова "установи" доповнити словами "(крiм центрального контрагента)".

     5. Пункт 39 роздiлу V викласти в такiй редакцiї:

     "39. Дiлова репутацiя небанкiвської установи (крiм центрального контрагента), її керiвникiв i власникiв iстотної участi в нiй та професiйна придатнiсть керiвникiв небанкiвської установи (крiм центрального контрагента) повинна вiдповiдати вимогам роздiлу V цього Положення щодо бездоганностi.".

     6. Абзац перший пунктiв 44, 48 роздiлу VI пiсля слова "установа", "установи" доповнити словами "(крiм центрального контрагента)".

     7. У пунктi 69 роздiлу VII:

     1) пiдпункти 4 - 6, 8, 9 пiсля слова "установи", "установа" доповнити словами "(крiм центрального контрагента)";

     2) пункт доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

     "10) центральний контрагент не вiдповiдає вимогам нормативно-правових актiв Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.".

     8. У роздiлi IX:

     1) абзац перший пункту 78 пiсля слова "установи" доповнити словами "(крiм центрального контрагента)";

     2) роздiл пiсля пункту 78 доповнити новим пунктом 78¹ такого змiсту:

     "78¹. Нацiональний банк має право вiдкликати (анулювати) у центрального контрагента лiцензiю в разi:

     1) установлення факту подання до Нацiонального банку документiв, що мiстили неповну та/або недостовiрну iнформацiю, для отримання лiцензiї та пiсля її отримання;

     2) виключення центрального контрагента з реєстру професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв та/або з державного реєстру фiнансових установ (крiм банкiв та товарних бiрж);

     3) отримання вiд центрального контрагента заяви про вiдкликання (анулювання) лiцензiї;

     4) прийняття центральним контрагентом рiшення про припинення юридичної особи (крiм перетворення);

     5) анулювання лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi, виданої Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;

     6) застосування Нацiональним банком до центрального контрагента протягом останнього року двох та бiльше заходiв впливу за порушення вимог валютного законодавства України у виглядi штрафних санкцiй, обмеження, зупинення чи припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй центрального контрагента в iноземнiй валютi, зупинення лiцензiї;

     7) нездiйснення центральним контрагентом валютних операцiй протягом 12 мiсяцiв iз дня внесення облiкового запису про видачу лiцензiї / поновлення лiцензiї / поновлення здiйснення валютних операцiй до електронного реєстру;

     8) припинення здiйснення центральним контрагентом валютних операцiй бiльше нiж на 365 календарних днiв та невiдновлення такої дiяльностi протягом 90 календарних днiв iз дня отримання повiдомлення про це вiд Нацiонального банку;

     9) неусунення центральним контрагентом допущених порушень вимог валютного законодавства України, що стали пiдставою для зупинення лiцензiї.";

     3) пункт 80 пiсля слова "установа" доповнити словами "(крiм центрального контрагента)";

     4) роздiл пiсля пункту 80 доповнити новим пунктом 80¹ такого змiсту:

     "80¹. Центральний контрагент зобов'язаний:

     1) припинити здiйснення валютних операцiй, визначених в лiцензiї, з наступного робочого дня пiсля дня отримання витягу з електронного реєстру та копiї рiшення Правлiння Нацiонального банку або Комiтету про вiдкликання (анулювання) лiцензiї (далi - день отримання рiшення про анулювання), крiм випадкiв проведення грошових розрахункiв:

     з метою виконання зобов'язань за контрактами/правочинами/операцiями учасникiв клiрингу за умови, що цi зобов'язання виникли не пiзнiше дня отримання рiшення про анулювання;

     за контрактами/правочинами/операцiями, вчиненими центральним контрагентом пiсля дня отримання рiшення про анулювання, що необхiднi для виконання зобов'язань, визначених в абзацi другому пiдпункту 1 пункту 80¹ роздiлу IX цього Положення;

     2) припинити проведення валютних операцiй, визначених у пiдпунктi 1 пункту 80¹ роздiлу IX цього Положення, не пiзнiше нiж через 30 календарних днiв пiсля дня отримання рiшення про анулювання.".