ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 4 квiтня 2024 року	N 37

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України з питань нагляду

Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановою Правлiння Нацiонального банку України
вiд 29 липня 2024 року N 93

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 55, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статтi 63 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", статей 3, 18 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення", статтi 11 Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", статей 1, 4, 5 Закону України "Про санкцiї", з метою пiдвищення ефективностi нагляду у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, валютного нагляду, нагляду у сферi реалiзацiї спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй), що здiйснюється з урахуванням ризик-орiєнтованого пiдходу, Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Унести до постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30 червня 2020 року N 90 "Про затвердження Положення про порядок органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалiзацiї i монiторингу ефективностi персональних спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй)" такi змiни:

     1) заголовок викласти в такiй редакцiї:

"Про затвердження Положення про порядок органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду у сферi реалiзацiї спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй)";

     2) пункт 1 викласти в такiй редакцiї:

     "1. Затвердити Положення про порядок органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду у сферi реалiзацiї спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй), що додається.";

     3) пункт 2 виключити.

     2. Унести змiни до Положення про порядок органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалiзацiї i монiторингу ефективностi персональних спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй), затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30 червня 2020 року N 90, виклавши його в новiй редакцiї (далi - Положення), що додається.

     3. Нацiональний банк проводить виїзнi перевiрки, якi розпочатi до набрання чинностi цiєю постановою, та оформляє їх результати вiдповiдно до вимог Положення в редакцiї, яка дiяла до набрання чинностi цiєю постановою.

     4. Суб'єкти, зазначенi в пунктi 1 роздiлу I Положення, зобов'язанi забезпечити налаштування та автоматизацiю формування типових форм вiдповiдей, наведених у додатках 1, 2 до Положення, не пiзнiше шести календарних мiсяцiв починаючи з мiсяця, наступного за мiсяцем, в якому набрала чинностi ця постанова.

(пункт 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.07.2024 р. N 93)

     5. Департаменту фiнансового монiторингу (Анна Липська) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома суб'єктiв, зазначених у пунктi 1 роздiлу I Положення, iнформацiю про прийняття цiєї постанови.

     6. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Дмитра Олiйника.

     7. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Голова

Андрiй ПИШНИЙ

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 30 червня 2020 року N 90 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04 квiтня 2024 року N 37)

Положення про порядок органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду у сферi реалiзацiї спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй)

I. Загальнi положення

     1. Це Положення розроблено вiдповiдно до статтi 7 Закону України "Про Нацiональний банк України", статтi 63 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", статтi 18 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далi - Закон про запобiгання), статтi 11 Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", статей 1, 4, 5 Закону України "Про санкцiї", з метою встановлення порядку органiзацiї та здiйснення Нацiональним банком України (далi - Нацiональний банк) нагляду у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далi - фiнансовий монiторинг), валютного нагляду, нагляду у сферi реалiзацiї спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй) (далi - санкцiйне законодавство).

     Вимоги цього Положення поширюються на:

     1) банки, їх вiдокремленi пiдроздiли та фiлiї iноземних банкiв (далi - банки);

     2) страховикiв (перестраховикiв), страхових (перестрахових) брокерiв, кредитнi спiлки, ломбарди, iншi фiнансовi установи, реєстрацiю чи лiцензування яких здiйснює Нацiональний банк;

     3) операторiв поштового зв'язку, якi надають фiнансовi платiжнi послуги та/або послуги поштового переказу, та/або послуги iз здiйснення валютних операцiй;

     4) операторiв платiжних систем;

     5) фiлiї або представництва iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi, якi надають фiнансовi послуги на територiї України;

     6) iнших юридичних осiб, якi за своїм правовим статусом не є фiнансовими установами, але надають окремi фiнансовi послуги, державне регулювання та нагляд за дiяльнiстю яких здiйснює Нацiональний банк.

     Зазначенi в пiдпунктах 2 - 6 пункту 1 роздiлу I цього Положення юридичнi особи iменуються далi "установи".

     2. Термiни в цьому Положеннi вживаються в таких значеннях:

     1) акт про результати безвиїзного нагляду (далi - акт) - офiцiйний документ, що складається та пiдписується уповноваженим працiвником Нацiонального банку за результатами безвиїзного нагляду вiдповiдно до вимог роздiлу IV цього Положення;

     2) безвиїзний нагляд - аналiз дiяльностi банку/установи з питань дотримання банком/установою вимог законодавства України, який проводиться на постiйнiй основi з урахуванням ризик-орiєнтованого пiдходу працiвниками Нацiонального банку без їх присутностi за мiсцезнаходженням банку/установи;

     3) виїзна перевiрка - планова або позапланова перевiрка банку/установи з питань дотримання банком/установою вимог законодавства України, яка проводиться iнспекцiйною групою Нацiонального банку (далi - iнспекцiйна група) з урахуванням ризик-орiєнтованого пiдходу безпосередньо за мiсцезнаходженням банку/установи з правом використання вiддаленого доступу до документiв/iнформацiї / систем автоматизацiї банку/установи, здiйснення обмiну iнформацiєю у формi електронних документiв / засобами поштового зв'язку за визначений перiод його/її дiяльностi;

     4) дата виїзної перевiрки - календарна дата, станом на яку здiйснюється виїзна перевiрка та вiдображається стан справ банку/установи в довiдцi про виїзну перевiрку;

     5) данi вiдеоархiву - данi, якi мiстить система вiдеоспостереження, отриманi пiд час реєстрацiї та архiвацiї вiдеосигналу вiдповiдно до вимог нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань органiзацiї захисту примiщень, якi можуть свiдчити про порушення вимог законодавства України у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань санкцiйного законодавства;

     6) данi фото-/вiдеофiксацiї - данi, уключаючи данi про дату та час проведення такої фото-/вiдеофiксацiї, якi отриманi в результатi проведення працiвником Нацiонального банку фото-/вiдеофiксацiї службовими технiчними пристроями фактiв, якi можуть свiдчити про недотримання (порушення) банком/установою вимог законодавства України у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань санкцiйного законодавства;

     7) довiдка про виїзну перевiрку - офiцiйний документ, що мiстить результати виїзної перевiрки, який складається та пiдписується вiдповiдно до вимог роздiлу II цього Положення;

     8) електронний документ - будь-який документ (лист / вихiдний лист / супровiдний лист, запит, наказ, довiдка про виїзну перевiрку / акт про результати безвиїзного нагляду, iнший документ, визначений вимогами цього Положення), що збережений та/або створений в електроннiй формi i пiдписаний шляхом накладання квалiфiкованого електронного пiдпису вiдповiдної уповноваженої особи;

     9) iнтерв'ю - метод збору iнформацiї пiд час здiйснення виїзної перевiрки у формi бесiди (розмови) з фiксуванням питань i вiдповiдей;

     10) керiвник банку/установи - голова правлiння банку / керiвник установи / керiвник фiлiї iноземного банку або особа, яка виконує обов'язки однiєї iз зазначених осiб;

     11) керiвництво Нацiонального банку - Голова Нацiонального банку, заступник Голови Нацiонального банку, який здiйснює загальне керiвництво та контролює дiяльнiсть структурного пiдроздiлу центрального апарату Нацiонального банку, який (пiдроздiл) здiйснює нагляд за дотриманням банками/установами вимог законодавства України (далi - Департамент), або особа, яка виконує обов'язки однiєї iз зазначених осiб;

     12) перевiрка - виїзна перевiрка, безвиїзний нагляд;

     13) перевiрочна операцiя - операцiя, що проводиться пiд час виїзної перевiрки шляхом здiйснення експерименту з використанням тест-ситуацiї за участю працiвника Нацiонального банку (включаючи проведення операцiї за умови, коли банку/установi попередньо не повiдомляється про її проведення) з метою перевiрки дотримання банком/установою встановленого нормативно-правовими актами Нацiонального банку порядку з одного або кiлькох таких питань:

     проведення валютно-обмiнних операцiй;

     ужиття банком/установою заходiв з метою унеможливлення здiйснення операцiй / встановлення дiлових вiдносин з особами, включеними до перелiку терористiв;

     виявлення банком/установою фiзичних та юридичних осiб, зазначених у санкцiйних списках (далi - санкцiйна особа), та осiб, якi дiють вiд iменi санкцiйних осiб, серед клiєнтiв та iнших учасникiв фiнансових операцiй, що здiйснюються банком/установою або за допомогою банку/установи, та/або фiнансових операцiй, про якi стало вiдомо банку/установi пiд час обслуговування клiєнтiв;

     14) перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, - перiод дiяльностi банку/установи, що перевiряється iнспекцiйною групою щодо дотримання ним/нею вимог законодавства України;

     15) планова виїзна перевiрка - виїзна перевiрка, що проводиться вiдповiдно до затвердженого Нацiональним банком рiчного плану виїзних перевiрок з питань дотримання банками/установами вимог законодавства України (далi - План);

     16) позапланова виїзна перевiрка - виїзна перевiрка, що проводиться вiдповiдно до наказу, пiдписаного керiвництвом Нацiонального банку;

     17) порушення вимог законодавства України - виявленi пiд час проведення перевiрки факти порушень законодавства України з питань фiнансового монiторингу, факти порушень валютного та/або санкцiйного законодавства, а також факти невиконання вимог та обмежень у дiяльностi банку/установи у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань санкцiйного законодавства, установлених Нацiональним банком;

     18) структурний пiдроздiл установи - фiлiя, iнший вiдокремлений структурний пiдроздiл, невiдокремлений структурний пiдроздiл, пункт обмiну iноземної валюти, каса установи, об'єкт поштового зв'язку оператора поштового зв'язку;

     19) уповноважена посадова особа Нацiонального банку - керiвник / заступник керiвника Департаменту або керiвник пiдроздiлу в складi Департаменту, який (пiдроздiл) здiйснює нагляд за дотриманням банками/установами вимог законодавства України, або особа, яка виконує обов'язки однiєї iз зазначених осiб.

     Iншi термiни в цьому Положеннi вживаються в значеннях, визначених у Законах України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", "Про запобiгання корупцiї", "Про валюту i валютнi операцiї", "Про санкцiї", Законi про запобiгання та iнших законодавчих актах, а також нормативно-правових актах Нацiонального банку.

     3. Перелiк питань, що пiдлягають виїзнiй перевiрцi та безвиїзному нагляду, визначається з урахуванням ризик-орiєнтованого пiдходу.

     4. Електронний документ, передбачений вимогами цього Положення, надсилається в електроннiй формi електронними каналами зв'язку Нацiонального банку (iнформацiя з обмеженим доступом надсилається за умови забезпечення її конфiденцiйностi).

     5. Документи, що передбаченi цим Положенням, складаються/надаються/надсилаються у паперовiй формi в разi неможливостi їх складання/надсилання у формi електронного документа.

     Нацiональний банк має право надсилати банку/установi копiю документа в паперовiй формi з електронного документа, засвiдчену в порядку, установленому законодавством України, у випадках, передбачених цим Положенням.

     6. До початку планової виїзної перевiрки / на початку позапланової виїзної перевiрки проводиться зустрiч за участю керiвникiв банку/установи, представникiв банку/установи, уповноваженої посадової особи Нацiонального банку, керiвника / заступника керiвника iнспекцiйної групи, а також за потреби працiвникiв Нацiонального банку, до компетенцiї яких належать питання, що розглядаються на таких зустрiчах.

     Зазначена в абзацi першому пункту 6 роздiлу I цього Положення зустрiч не проводиться в разi проведення виїзної перевiрки окремого структурного пiдроздiлу установи без проведення виїзної перевiрки установи - юридичної особи.

     Нацiональний банк за власною iнiцiативою може проводити зустрiч:

     1) у разi встановлення за результатами безвиїзного нагляду порушень;

     2) пiд час виїзної перевiрки / безвиїзного нагляду;

     3) пiсля завершення виїзної перевiрки банку/установи.

     Зазначенi в пiдпунктi 1 пункту 6 роздiлу I цього Положення зустрiчi можуть проводитися за участю керiвникiв банку/установи, представникiв банку/установи, уповноваженої посадової особи Нацiонального банку, а також за потреби керiвництва Нацiонального банку, працiвникiв Нацiонального банку, до компетенцiї яких належать питання, що розглядаються на таких зустрiчах.

     Зазначенi в пiдпунктах 2, 3 пункту 6 роздiлу I цього Положення зустрiчi можуть проводитися за участю керiвникiв банку/установи, представникiв банку/установи, уповноваженої посадової особи Нацiонального банку, керiвника / заступника керiвника iнспекцiйної групи, а також за потреби керiвництва Нацiонального банку, працiвникiв Нацiонального банку, до компетенцiї яких належать питання, що розглядаються на таких зустрiчах.

     Банк/установа пiд час виїзної перевiрки / безвиїзного нагляду може надати письмове клопотання про проведення зустрiчi за участю керiвникiв банку/установи, представникiв банку/установи, уповноваженої посадової особи Нацiонального банку, працiвникiв Нацiонального банку, до компетенцiї яких належать питання, що розглядаються на такiй зустрiчi.

     7. Пiд час зустрiчей iз керiвниками банку/установи можуть обговорюватися питання щодо:

     1) органiзацiї проведення виїзної перевiрки;

     2) поточних результатiв перевiрки;

     3) фактiв, що можуть свiдчити про порушення вимог законодавства України;

     4) пояснень, обґрунтованих заперечень банку/установи щодо обставин, фактiв, порушень, виявлених пiд час здiйснення перевiрки;

     5) iнших питань, пов'язаних iз проведенням перевiрки (за потреби).

     8. Нацiональний банк повiдомляє банк/установу про потребу проведення зустрiчi шляхом надсилання листа, пiдписаного уповноваженою посадовою особою Нацiонального банку, iз зазначенням мiсця, дати та часу її проведення.

     Обговорення питань, визначених у пунктi 7 роздiлу I цього Положення, може бути проведено за допомогою телефонного зв'язку та/або вiдеозв'язку.

     На зустрiч iз керiвниками банку/установи може бути запрошено члена наглядової/спостережної ради банку/установи.

     9. Працiвники Нацiонального банку зобов'язанi вживати заходiв щодо запобiгання та врегулювання конфлiкту iнтересiв, визначених Законом України "Про запобiгання корупцiї".

     Працiвник Нацiонального банку, у якого наявний конфлiкт iнтересiв, не залучається до проведення перевiрки банку/установи.

     Працiвник Нацiонального банку, залучений до проведення перевiрки банку/установи, усувається вiд проведення перевiрки в разi виявлення (отримання) пiд час проведення перевiрки iнформацiї, що свiдчить про наявнiсть у такого працiвника конфлiкту iнтересiв. Замiсть усунутого працiвника Нацiонального банку до проведення перевiрки банку/установи може бути залучений iнший працiвник Нацiонального банку.

     10. Вимоги щодо електронного документообiгу та використання електронних пiдписiв пiд час проведення перевiрки у випадках, визначених цим Положенням, регулюються Законами України "Про електроннi документи та електронний документообiг", "Про електронну iдентифiкацiю та електроннi довiрчi послуги", iншими актами законодавства про електроннi документи та електронний документообiг, у сферi криптографiчного i технiчного захисту iнформацiї, а також нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань застосування електронного пiдпису та електронної печатки.

II. Органiзацiя та порядок проведення виїзних перевiрок

     11. Iнспекцiйна група, яка проводить виїзнi перевiрки банку/установи з питань дотримання банком/установою вимог законодавства України, складається з керiвника iнспекцiйної групи, його заступника (заступникiв), iнших працiвникiв Нацiонального банку (далi - члени iнспекцiйної групи).

     12. Нацiональний банк може проводити виїзну перевiрку окремого структурного пiдроздiлу установи без проведення виїзної перевiрки установи - юридичної особи.

     13. Планова виїзна перевiрка банку/установи здiйснюється вiдповiдно до складеного на пiдставi ризик-орiєнтованого пiдходу щорiчного Плану, що затверджується Правлiнням Нацiонального банку / Комiтетом з питань нагляду та регулювання дiяльностi банкiв, оверсайту платiжної iнфраструктури / Комiтетом з питань нагляду та регулювання дiяльностi ринкiв небанкiвських фiнансових послуг.

     План може не складатись у разi прийняття рiшення про зупинення проведення планових виїзних перевiрок вiдповiдно до законiв України та/або нормативно-правових актiв Нацiонального банку.

     Iнформацiя щодо перелiку банкiв/установ, перевiрки яких включено до затвердженого Плану, внесення змiн до затвердженого Плану оприлюднюється на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

     14. Планова виїзна перевiрка банку/установи проводиться на пiдставi наказу про проведення планової виїзної перевiрки, оформленого у формi електронного документа/у паперовiй формi та пiдписаного керiвництвом Нацiонального банку (далi - наказ про планову перевiрку).

     У наказi про планову перевiрку зазначаються:

     1) найменування банку/установи, що перевiряється;

     2) пiдстава для проведення виїзної перевiрки;

     3) перелiк питань, що пiдлягають виїзнiй перевiрцi;

     4) строки проведення виїзної перевiрки (дати початку i закiнчення);

     5) перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi;

     6) склад iнспекцiйної групи, включаючи її керiвника та його заступника [iз зазначенням прiзвища, власного iменi, по батьковi (за наявностi), найменування посади та номерiв службових посвiдчень];

     7) iнша iнформацiя стосовно планової виїзної перевiрки (за потреби).

     15. Нацiональний банк надсилає банку/установi наказ про планову перевiрку у формi електронного документа разом iз супровiдним листом у формi електронного документа електронними каналами зв'язку Нацiонального банку (iнформацiя з обмеженим доступом надсилається за умови забезпечення її конфiденцiйностi).

     Супровiдний лист, з яким надсилається банку/установi наказ про планову перевiрку, пiдписується уповноваженою посадовою особою Нацiонального банку.

     16. Нацiональний банк у разi неможливостi надсилання банку/установi наказу про планову перевiрку у формi електронного документа доводить до вiдома банку/установи наказ про планову перевiрку в один iз таких способiв:

     1) надсилає банку/установi засвiдчену в порядку, установленому законодавством України, копiю наказу про планову перевiрку в паперовiй формi / копiю наказу про планову перевiрку в паперовiй формi з електронного документа засобами поштового зв'язку (iз повiдомленням про вручення) разом iз супровiдним листом у паперовiй формi / копiєю супровiдного листа в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченою в порядку, установленому законодавством України;

     2) вручає банку/установi засвiдчену в порядку, установленому законодавством України, копiю наказу про планову перевiрку в паперовiй формi / копiю наказу про планову перевiрку в паперовiй формi з електронного документа.

     17. Працiвник Нацiонального банку повинен на засвiдченiй в порядку, установленому законодавством України, копiї наказу про планову перевiрку в паперовiй формi / копiї наказу про планову перевiрку в паперовiй формi з електронного документа перед своїм пiдписом зазначити "Працiвник банку/установи [зазначаються прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi), найменування та мiсцезнаходження банку/установи] вiд отримання копiї наказу про планову перевiрку вiдмовився" у разi вiдмови працiвника банку/установи вiд отримання копiї наказу про планову перевiрку в порядку, визначеному в пiдпунктi 2 пункту 16 роздiлу II цього Положення.

     18. Планова виїзна перевiрка може здiйснюватися з окремих питань дiяльностi банку/установи або охоплювати весь перелiк питань дiяльностi банку/установи.

     19. Керiвник / заступник керiвника iнспекцiйної групи пiд час проведення виїзної перевiрки з огляду на специфiку дiяльностi установи та з урахуванням ризик-орiєнтованого пiдходу має право самостiйно визначати перелiк структурних пiдроздiлiв установи для проведення їх перевiрок членами iнспекцiйної групи в межах перевiрки установи.

     20. Нацiональний банк зобов'язаний повiдомити банк/установу про проведення планової виїзної перевiрки не пiзнiше нiж за 20 календарних днiв до її початку листом у формi електронного документа або в паперовiй формi, який пiдписується уповноваженою посадовою особою Нацiонального банку, або копiєю листа в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченою в порядку, установленому законодавством України, який(а) надсилається електронними каналами зв'язку Нацiонального банку (iнформацiя з обмеженим доступом надсилається за умови забезпечення її конфiденцiйностi) або засобами поштового зв'язку (iз повiдомленням про вручення) та мiстить таку iнформацiю:

     1) дати початку та закiнчення виїзної перевiрки;

     2) перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi;

     3) iнформацiю про керiвника / заступника керiвника iнспекцiйної групи та контактний номер телефону;

     4) перелiк питань, що пiдлягають виїзнiй перевiрцi;

     5) перелiк iнформацiї/документiв, якi необхiдно пiдготувати та/або надати Нацiональному банку, строки їх пiдготовки та/або надання до початку виїзної перевiрки, а також iз першого дня перевiрки;

     6) iншу iнформацiю (за потреби).

     21. Нацiональний банк за наявностi обґрунтованих пiдстав приймає рiшення про проведення позапланової виїзної перевiрки банку/установи. Такими пiдставами є:

     1) результати аналiзу статистичної звiтностi, iнформацiї/документiв, отриманих у порядку безвиїзного нагляду та/або за результатами виїзної перевiрки з питань дотримання вимог законодавства України, що можуть свiдчити про порушення вимог законодавства України;

     2) iнформацiя, отримана вiд iнших пiдроздiлiв Нацiонального банку, державних органiв, органiв нагляду iноземних держав про факти, що можуть свiдчити про порушення вимог законодавства України.

     22. Позапланова виїзна перевiрка банку/установи проводиться вiдповiдно до наказу, який оформляється у формi електронного документа/у паперовiй формi та пiдписується керiвництвом Нацiонального банку (далi - наказ про позапланову перевiрку).

     У наказi про позапланову перевiрку зазначаються:

     1) найменування банку/установи, що перевiряється;

     2) пiдстава/пiдстави для проведення виїзної перевiрки, зазначена/зазначенi в пунктi 21 роздiлу II цього Положення;

     3) строки проведення виїзної перевiрки (дати початку i закiнчення);

     4) перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi;

     5) склад iнспекцiйної групи, включаючи її керiвника та його заступника [iз зазначенням прiзвищ, власних iмен по батьковi (за наявностi), найменувань посад та номерiв службових посвiдчень];

     6) питання, якi пiдлягають виїзнiй перевiрцi;

     7) iнша iнформацiя стосовно позапланової виїзної перевiрки (за потреби).

     23. Нацiональний банк доводить до вiдома банку/установи наказ про позапланову перевiрку в один iз таких способiв:

     1) надсилає банку/установi наказ про позапланову перевiрку у формi електронного документа разом iз супровiдним листом у формi електронного документа електронними каналами зв'язку Нацiонального банку (iнформацiя з обмеженим доступом надсилається за умови забезпечення її конфiденцiйностi);

     2) надсилає банку/установi засвiдчену в порядку, установленому законодавством України, копiю наказу про позапланову перевiрку в паперовiй формi / копiю наказу про позапланову перевiрку в паперовiй формi з електронного документа засобами поштового зв'язку (iз повiдомленням про вручення) разом iз супровiдним листом у паперовiй формi / копiєю супровiдного листа в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченою в порядку, установленому законодавством України;

     3) вручає банку/установi / працiвнику структурного пiдроздiлу установи засвiдчену в порядку, установленому законодавством України, копiю наказу про позапланову перевiрку в паперовiй формi / копiю наказу про позапланову перевiрку в паперовiй формi з електронного документа.

     Супровiдний лист, з яким Нацiональний банк надсилає банку/установi наказ про позапланову перевiрку, пiдписується уповноваженою посадовою особою Нацiонального банку.

     24. Працiвник Нацiонального банку повинен на засвiдченiй в порядку, установленому законодавством України, копiї наказу про позапланову перевiрку в паперовiй формi / копiї наказу про позапланову перевiрку в паперовiй формi з електронного документа перед своїм пiдписом зазначити "Працiвник банку/установи / структурного пiдроздiлу установи [зазначаються прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi), найменування та мiсцезнаходження банку/установи / структурного пiдроздiлу установи] вiд отримання копiї наказу про позапланову перевiрку вiдмовився" у разi вiдмови працiвника банку/установи / структурного пiдроздiлу установи вiд отримання копiї наказу про позапланову перевiрку в порядку, визначеному в пiдпунктi 3 пункту 23 роздiлу II цього Положення.

     25. Строк проведення виїзної перевiрки не повинен перевищувати для планової виїзної перевiрки 60 робочих днiв, для позапланової виїзної перевiрки - 45 робочих днiв та визначається залежно вiд виду виїзної перевiрки, виду (напрямiв) дiяльностi i спецiалiзацiї за видами послуг, обсягiв фiнансових операцiй банку/установи, групи, до якої належить банк, крiм випадкiв, зазначених у пунктi 46 роздiлу II цього Положення.

     26. Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи пiд час проведення виїзної перевiрки має право подавати до банку/установи / структурного пiдроздiлу установи запити про надання необхiдних для виїзної перевiрки iнформацiї, матерiалiв, документiв (в електроннiй або паперовiй формi у визначених структурi, форматi, носiях надання такої iнформацiї), даних вiдеоархiву, документiв (їх копiй та/або витягiв iз них) i письмових пояснень, ураховуючи письмовi пояснення щодо проведених фiнансових операцiй та з iнших питань дiяльностi банку/установи, обставин, фактiв, що можуть свiдчити / свiдчать про порушення вимог законодавства України, виявлених пiд час здiйснення виїзної перевiрки, а також про органiзацiю зустрiчей з керiвниками / iншими представниками банку/установи (далi - запит iнспекцiйної групи).

     27. Запит iнспекцiйної групи складається у формi електронного документа або у двох примiрниках у паперовiй формi за пiдписом керiвника або заступника керiвника iнспекцiйної групи з обов'язковим визначенням iнформацiї, матерiалiв, документiв (їх копiй та/або витягiв iз них), даних вiдеоархiву, письмових пояснень, що необхiдно надати, форми, порядку i строку надання, носiїв iнформацiї, на яких їх потрiбно надати.

     28. Запит iнспекцiйної групи складається на iм'я:

     1) керiвника банку/установи;

     2) керiвника або вiдповiдального працiвника з питань фiнансового монiторингу (далi - вiдповiдальний працiвник) банку/установи, якщо виїзна перевiрка мiстить питання щодо дотримання вимог законодавства з питань фiнансового монiторингу;

     3) працiвника структурного пiдроздiлу установи в разi здiйснення виїзної перевiрки структурного пiдроздiлу установи.

     Кожний запит iнспекцiйної групи, складений на iм'я керiвника або вiдповiдального працiвника банку/установи, пiдлягає обов'язковiй реєстрацiї в банку/установi.

     29. Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи проставляє свiй пiдпис на кожному аркушi запиту iнспекцiйної групи в паперовiй формi, якщо запит iнспекцiйної групи складено на двох або бiльше аркушах, та забезпечує фiксування дати та часу надання запиту iнспекцiйної групи уповноваженiй особi банку/установи для реєстрацiї або працiвнику структурного пiдроздiлу установи.

     30. Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи на запитi iнспекцiйної групи в паперовiй формi забезпечує фiксування факту отримання / вiдмови вiд отримання запиту iнспекцiйної групи банком/установою / структурним пiдроздiлом установи iз зазначенням:

     1) дати його отримання / вiдмови вiд його отримання;

     2) часу його отримання / вiдмови вiд його отримання;

     3) прiзвища, власного iменi, по батьковi (за наявностi) та пiдпису особи, яка його отримала / вiдмовилася вiд його отримання.

     31. Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи в разi неможливостi надання запиту iнспекцiйної групи в паперовiй формi уповноваженiй особi банку/установи для реєстрацiї або працiвнику структурного пiдроздiлу установи (у зв'язку з вiдмовою отримати запит, вiдсутнiстю уповноваженої на прийняття запиту iнспекцiйної групи особи банку/установи або працiвника структурного пiдроздiлу установи, з iнших незалежних вiд Нацiонального банку причин, що унеможливлюють надання запиту iнспекцiйної групи) фiксує такий факт на обох примiрниках цього запиту (iз зазначенням причини, з якої запит iнспекцiйної групи не може бути наданий, дати та часу вчинення вiдповiдного напису).

     32. Нацiональний банк з метою проведення виїзної перевiрки має право запитувати в банку/установи iнформацiю (в електроннiй та паперовiй формах у визначених обсягах, форматi, структурi, порядку, термiнах i носiях надання такої iнформацiї), документи (їх копiї та/або витяги з них) та письмовi пояснення, ураховуючи письмовi пояснення щодо проведених фiнансових операцiй i з окремих питань дiяльностi банку/установи, обставин, фактiв, що можуть свiдчити / свiдчать про порушення вимог законодавства України, виявлених пiд час здiйснення виїзної перевiрки, шляхом надання запиту у формi електронного документа або в паперовiй формi, що пiдписується уповноваженою посадовою особою Нацiонального банку та надсилається засобами поштового зв'язку (iз повiдомленням про вручення) (далi - запит в електроннiй/паперовiй формi).

     Банк/установа надсилає вiдповiдь Нацiональному банку на запит в електроннiй/паперовiй формi у формi електронного документа електронними каналами зв'язку Нацiонального банку (iнформацiя з обмеженим доступом надсилається за умови забезпечення її конфiденцiйностi) або засобами поштового зв'язку.

     33. Нацiональний банк у разi виникнення потреби в отриманнi додаткової/додаткових iнформацiї/документiв, що стосується/стосуються виїзної перевiрки, має право запитувати в банку/установи / державних органiв / юридичних та фiзичних осiб iнформацiю (в електроннiй або паперовiй формi у визначених обсягах, форматi, структурi, порядку, термiнах i носiях iнформацiї), документи (їх копiї та/або витяги з них) та письмовi пояснення шляхом надання запиту в електроннiй/паперовiй формi до вручення (надсилання) банку/установi довiдки про виїзну перевiрку.

     34. Керiвник / заступник керiвника iнспекцiйної групи має право в разi невиконання банком/установою запиту iнспекцiйної групи / запиту в електроннiй/паперовiй формi у визначених у ньому обсягах, форматi, структурi, формi, порядку, термiнах i носiях надання такої iнформацiї повторно вручити (надати) банку/установi запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi i вимогу щодо отримання пояснень про причини невиконання попереднього запиту.

     Керiвник / заступник керiвника iнспекцiйної групи в разi неотримання iнформацiї/документiв, що перешкоджає проведенню виїзної перевiрки, ураховуючи невиконання банком/установою запиту iнспекцiйної групи / запиту в електроннiй/паперовiй формi, який вручено (надiслано) банку/установi повторно, та/або ненадання банком/установою пояснень про причини невиконання попереднього запиту складає акт вiдповiдно до вимог, визначених у пунктi 102 роздiлу V цього Положення.

     35. Керiвник банку/установи зобов'язаний забезпечити виконання запиту iнспекцiйної групи / запиту в електроннiй/паперовiй формi у визначених у ньому обсягах, форматi, структурi, формi, порядку i термiнах, носiях надання такої iнформацiї.

     36. Пiдготовленi банком/установою / структурним пiдроздiлом установи на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi iнформацiя, матерiали, документи (їх копiї та/або витяги iз них), данi вiдеоархiву, письмовi пояснення надаються iз супровiдним листом за пiдписом:

     1) керiвника банку/установи, що скрiплюється вiдбитком печатки банку/установи (за наявностi);

     2) керiвника або вiдповiдального працiвника банку/установи, що скрiплюється вiдбитком печатки банку/установи (за наявностi), якщо виїзна перевiрка мiстить питання дотримання вимог законодавства з питань фiнансового монiторингу;

     3) працiвника структурного пiдроздiлу установи, що скрiплюється вiдбитком печатки структурного пiдроздiлу установи (за наявностi), у разi здiйснення виїзної перевiрки структурного пiдроздiлу установи.

     37. Банк/установа / структурний пiдроздiл установи зазначає в супровiдному листi дату надання пiдготовлених на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi iнформацiї, матерiалiв, документiв (їх копiй та/або витягiв iз них), даних вiдеоархiву, письмових пояснень.

     38. На копiях документiв, витягiв iз них, що надаються на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi, зазначаються найменування посади, власне iм'я та прiзвище особи, яка засвiдчує копiю / витяг, дата засвiдчення та проставляється напис "Згiдно з оригiналом", який засвiдчується пiдписом:

     1) керiвника банку/установи, що скрiплюється вiдбитком печатки банку/установи (за наявностi);

     2) керiвника або вiдповiдального працiвника банку/установи, що скрiплюється вiдбитком печатки банку/установи (за наявностi), якщо виїзна перевiрка мiстить питання дотримання вимог законодавства з питань фiнансового монiторингу;

     3) працiвника структурного пiдроздiлу установи, що скрiплюється вiдбитком печатки структурного пiдроздiлу установи (за наявностi), у разi здiйснення виїзної перевiрки структурного пiдроздiлу установи.

     Копiї документiв, якi надаються банком/установою / структурним пiдроздiлом установи, можуть засвiдчуватися в iнший спосiб, зазначений у запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi.

     39. Сторiнки (аркушi) копiї документа, витягу з нього, якщо вiн складається з двох i бiльше сторiнок (аркушiв), повиннi бути пронумерованi та прошитi банком/установою, на зворотному боцi останнього аркуша на окремому невеликому аркушi, що наклеюється на нього поверх кiнцiв ниток, зазначається напис: "Пронумеровано та прошнуровано ... арк." (зазначається кiлькiсть аркушiв цифрами та словами) та проставляється вiдмiтка про засвiдчення копiї документа / витягу з нього в порядку, визначеному в пунктi 38 роздiлу II цього Положення.

     Банк/установа зазначає пояснювальнi написи на копiї документа / витягу з нього в порядку, визначеному в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi, крiм вiдмiтки про засвiдчення копiї документа / витягу з нього.

     40. Керiвник або вiдповiдальний працiвник банку/установи може пiдписувати письмовi пояснення та/або супровiдний лист шляхом накладення квалiфiкованого електронного пiдпису.

     Банк/установа на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi надає копiї(ю) пiдписаних(ого) квалiфiкованим електронним пiдписом керiвника або вiдповiдального працiвника банку/установи письмових пояснень та/або супровiдного листа, засвiдченi(у) в порядку, установленому законодавством України, у паперовiй формi разом iз документами/iнформацiєю в паперовiй формi.

     41. Керiвник банку/установи має право звернутися до керiвника / заступника керiвника iнспекцiйної групи з письмовим клопотанням [у формi електронного документа або в двох примiрниках у паперовiй формi (у разi його надання за мiсцезнаходженням банку/установи), або в паперовiй формi засобами поштового зв'язку] iз зазначенням обґрунтованих причин неможливостi виконання запиту iнспекцiйної групи / запиту в електроннiй/паперовiй формi для погодження:

     1) продовження строку надання вiдповiдної iнформацiї, документiв (їх копiй та/або витягiв iз них) та/або письмових пояснень;

     2) формату, структури, форми надання iнформацiї, письмових пояснень, крiм випадкiв, якщо типова форма вiдповiдi наведена в додатках 1, 2 до цього Положення (далi - типова форма вiдповiдi).

     42. Керiвник / заступник керiвника iнспекцiйної групи, враховуючи обґрунтованiсть клопотання та можливiсть здiйснення перевiрки питань, що пiдлягають виїзнiй перевiрцi, у строки, визначенi в наказi про проведення планової/позапланової виїзної перевiрки, надає письмово вiдповiдь на клопотання щодо можливостi/неможливостi продовження строкiв надання iнформацiї, письмових пояснень та змiни формату, структури, форми надання iнформацiї, письмових пояснень, а також за потреби фiксує у вiдповiдi строк, на який можливо продовжити строк надання вiдповiдi (шляхом надсилання/вручення листа у формi електронного документа чи в паперовiй формi або фiксування вiдповiдi на обох примiрниках клопотання).

     43. Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи забезпечує фiксування дати та часу отримання iнспекцiйною групою наданих банком/установою на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi iнформацiї, матерiалiв, документiв, даних вiдеоархiву, документiв (їх копiй та/або витягiв iз них), пояснень.

     Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи має право на пiдставi запиту iнспекцiйної групи / запиту в електроннiй/паперовiй формi вимагати (за потреби) виготовлення банком/установою копiй документiв у присутностi члена iнспекцiйної групи.

     44. Банк/установа зобов'язаний/зобов'язана своєчасно та в повному обсязi надати у визначених порядку, форматi, структурi, формi, збережену на визначених носiях надання такої iнформацiї на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi достовiрну iнформацiю, письмовi пояснення, матерiали, документи (їх копiї та/або витяги з них), усi вiдомостi в яких написанi розбiрливо чи надрукованi з такою якiстю, що їх можливо прочитати, данi вiдеоархiву, а також не створювати перешкод проведенню перевiрки та надати на першу вимогу доступ керiвнику та членам iнспекцiйної групи до всiх оригiналiв документiв, матерiалiв та iнформацiї (незалежно вiд того, є/немає грифа обмеження доступу), необхiдних для перевiрки, до системи автоматизацiї банку/установи, ресурсiв автоматизованих банкiвських систем / автоматизованих систем, що забезпечують здiйснення фiнансового монiторингу банку/установи, виконання вимог валютного та санкцiйного законодавства, iнформацiйних ресурсiв, до всiх примiщень банку/установи.

     45. Банк/установа зобов'язаний/зобов'язана своєчасно та в повному обсязi надати у визначених форматi, структурi та формi достовiрну iнформацiю, письмовi пояснення, матерiали, документи (їх копiї та/або витяги з них) на запити iнспекцiйної групи / запити в електроннiй/паперовiй формi пiд час виїзної перевiрки, використовуючи типовi форми вiдповiдей.

     Банк/установа, якщо типова форма вiдповiдi не наведена в додатках 1, 2 до цього Положення, зобов'язаний/зобов'язана надати iнформацiю, письмовi пояснення, матерiали, документи (їх копiї та/або витяги з них) у форматi, структурi та формi, обсягах, порядку i термiнах, носiях iнформацiї, визначених у запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi.

     46. Нацiональний банк має право прийняти рiшення щодо:

     1) продовження строку проведення виїзної перевiрки - за наявностi причин, що можуть свiдчити про неможливiсть перевiрки питань, що пiдлягають виїзнiй перевiрцi, у повному обсязi та в установленi строки, та/або фактiв продовження строкiв надання iнформацiї/документiв у вiдповiдь на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi на пiдставi письмового клопотання керiвника банку/установи, зазначеного в пiдпунктi 1 пункту 41 роздiлу II цього Положення, та/або надходження пiд час перевiрки iнформацiї/документiв, отриманих у порядку безвиїзного нагляду, вiд iнших структурних пiдроздiлiв Нацiонального банку, державних органiв, органiв нагляду iноземних держав про факти, що можуть свiдчити про порушення вимог законодавства України;

     2) змiни в частинi перелiку питань, що пiдлягають виїзнiй перевiрцi, перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, - за наявностi причин, що можуть свiдчити про неможливiсть перевiрки питань, що пiдлягають виїзнiй перевiрцi, у повному обсязi та в установленi строки та/або надходження пiд час перевiрки iнформацiї/документiв, отриманих у порядку безвиїзного нагляду, вiд iнших структурних пiдроздiлiв Нацiонального банку, державних органiв, органiв нагляду iноземних держав про факти, що можуть свiдчити про порушення вимог законодавства України;

     3) дострокового припинення виїзної перевiрки - у разi недопущення iнспекцiйної групи до проведення виїзної перевiрки та/або перешкоджання, включаючи ненадання документiв/iнформацiї, що призвело до неможливостi проведення виїзної перевiрки, та/або в разi припинення пiдстав для здiйснення нагляду за банком/установою у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань санкцiйного законодавства, та/або в разi впровадження карантину / введення режиму надзвичайної ситуацiї / надзвичайного стану / воєнного стану;

     4) вiдмiни виїзної перевiрки, яка не була розпочата у строк, визначений в наказi про проведення планової/позапланової виїзної перевiрки, - у разi припинення пiдстав для здiйснення нагляду за банком/установою у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань санкцiйного законодавства та/або в разi запровадження карантину / введення режиму надзвичайної ситуацiї / надзвичайного стану / воєнного стану / настання iнших обставин, якi унеможливлюють проведення виїзної перевiрки;

     5) тимчасового зупинення виїзної перевiрки - у разi запровадження карантину / введення режиму надзвичайної ситуацiї / надзвичайного стану / воєнного стану / настання iнших, крiм зазначених у пiдпунктi 3 пункту 46 роздiлу II цього Положення, обставин, якi унеможливлюють проведення виїзної перевiрки в строки, визначенi в наказi про проведення планової/позапланової виїзної перевiрки;

     6) поновлення тимчасово зупиненої виїзної перевiрки - пiсля закiнчення перiоду дiї обставин, зазначених у пiдпунктi 5 пункту 46 роздiлу II цього Положення, або за окремим рiшенням Нацiонального банку до закiнчення перiоду їх дiї.

     47. Рiшення, зазначенi в пунктi 46 роздiлу II цього Положення, оформляються наказом у формi електронного документа/у паперовiй формi, пiдписаним керiвництвом Нацiонального банку.

     48. Нацiональний банк надсилає банку/установi наказ щодо прийнятих рiшень, зазначених у пунктi 46 роздiлу II цього Положення, у формi електронного документа разом iз супровiдним листом у формi електронного документа електронними каналами зв'язку Нацiонального банку (iнформацiя з обмеженим доступом надсилається за умови забезпечення її конфiденцiйностi).

     Супровiдний лист, з яким надсилається банку/установi наказ, пiдписується уповноваженою посадовою особою Нацiонального банку.

     49. Нацiональний банк у разi неможливостi надсилання банку/установi наказу щодо прийнятих рiшень, зазначених у пунктi 46 роздiлу II цього Положення, у формi електронного документа доводить його до вiдома банку/установи в один iз таких способiв:

     1) надсилає банку/установi засвiдчену в порядку, установленому законодавством України, копiю наказу в паперовiй формi / копiю наказу в паперовiй формi з електронного документа засобами поштового зв'язку (iз повiдомленням про вручення) разом iз супровiдним листом у паперовiй формi / копiєю супровiдного листа в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченою в порядку, установленому законодавством України;

     2) вручає банку/установi засвiдчену в порядку, установленому законодавством України, копiю наказу в паперовiй формi / копiю наказу в паперовiй формi з електронного документа.

     50. Строк, на який продовжується планова виїзна перевiрка, не повинен перевищувати 30 робочих днiв, позапланова виїзна перевiрка - 45 робочих днiв.

     51. Довiдка про виїзну перевiрку в разi дострокового припинення розпочатої виїзної перевiрки складається згiдно з вимогами пункту 54 роздiлу II цього Положення.

     У довiдцi про виїзну перевiрку зазначається iнформацiя про результати виїзної перевiрки, наявна станом на дату дострокового припинення виїзної перевiрки.

     52. Уповноважений працiвник Нацiонального банку повинен на засвiдченiй в порядку, установленому законодавством України, копiї наказу в паперовiй формi / копiї наказу в паперовiй формi з електронного документа перед своїм пiдписом зазначити "Працiвник банку/установи [зазначаються прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi), найменування та мiсцезнаходження банку/установи] вiд отримання копiї наказу вiдмовився" у разi вiдмови працiвника банку/установи вiд отримання копiї наказу в порядку, визначеному в пiдпунктi 2 пункту 49 роздiлу II цього Положення.

     53. Нацiональний банк у разi наявностi обставин, фактiв, що можуть свiдчити про порушення вимог законодавства України, виявлених пiд час здiйснення виїзної перевiрки, установлення недолiкiв / надання рекомендацiй щодо їх усунення (за наявностi) може iнiцiювати до завершення виїзної перевiрки проведення зустрiчi з метою обговорення зазначених питань за участю керiвникiв / представникiв банку/установи, керiвника / заступника керiвника iнспекцiйної групи, а також за потреби уповноваженої посадової особи Нацiонального банку, iнших членiв iнспекцiйної групи, працiвникiв Нацiонального банку, до компетенцiї яких належать питання, що розглядаються на такiй зустрiчi.

     Зустрiч може проводитися за мiсцезнаходженням банку/установи та/або за допомогою телефонного зв'язку / вiдеозв'язку.

     Банк/установа також може iнiцiювати проведення такої зустрiчi за письмовим клопотанням керiвника банку/установи, складеним на iм'я керiвника / заступника керiвника iнспекцiйної групи.

     54. За результатами проведення планової або позапланової виїзної перевiрки банку/установи складається довiдка про виїзну перевiрку у формi електронного документа або в паперовiй формi у двох примiрниках, що пiдписується керiвником iнспекцiйної групи та заступником керiвника iнспекцiйної групи (одним iз них у разi тимчасової вiдсутностi iншого).

     Довiдка про виїзну перевiрку мiстить:

     1) дату її складання;

     2) найменування банку/установи (її структурного пiдроздiлу), що перевiрявся/перевiрялася;

     3) дату, номер наказу про проведення виїзної перевiрки;

     4) iнформацiю про склад iнспекцiйної групи iз зазначенням прiзвищ, iнiцiалiв та найменувань посад її членiв;

     5) перелiк питань, що пiдлягали перевiрцi;

     6) вид перевiрки: планова чи позапланова;

     7) дату виїзної перевiрки та перiод, що пiдлягав перевiрцi;

     8) строк проведення перевiрки;

     9) висновки;

     10) iнформацiю про виявленi порушення банком/установою вимог законодавства України;

     11) iнформацiю, отриману Нацiональним банком у встановленому законодавством України порядку, що стосується обставин, фактiв i висновкiв, викладених у довiдцi про виїзну перевiрку;

     12) супровiдну iнформацiю та рекомендацiї банку/установi (за потреби);

     13) факти недопущення / перешкоджання проведенню перевiрки (якщо такi були);

     14) iншу iнформацiю (за потреби).

     55. У довiдцi про виїзну перевiрку детально описується суть виявлених у дiяльностi банку/установи фiнансових операцiй, iнших фактiв (дiй, подiй, випадкiв, обставин), висновок щодо вiдповiдностi/невiдповiдностi яких вимогам законодавства України не може бути сформульований, оскiльки потребує консультацiй з iншими уповноваженими працiвниками / структурними пiдроздiлами центрального апарату Нацiонального банку та/або отримання iнформацiї/документiв/висновкiв вiд державних органiв, iнших банкiв/установ, юридичних чи фiзичних осiб.

     У довiдцi про виїзну перевiрку здiйснюється докладна констатацiя вiдповiдних фактiв (дiй, подiй, випадкiв, обставин).

     Копiї документiв, що засвiдчують такi факти (дiї, подiї, випадки, обставини), долучаються до матерiалiв виїзної перевiрки.

     56. Матерiалами виїзної перевiрки є всi документи (їх копiї та/або витяги з них) в електроннiй або паперовiй формi на визначених носiях надання такої iнформацiї, письмовi пояснення та iнформацiя, що наданi банком/установою на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi, отриманi iнспекцiйною групою копiї документiв з метою проведення виїзної перевiрки, данi вiдеоархiву, данi фото-/вiдеофiксацiї, iнформацiя, отримана пiд час проведення iнтерв'ю, iншi документи, отриманi Нацiональним банком у встановленому законодавством України порядку, документи, складенi iнспекцiйною групою / Нацiональним банком.

     Банк/установа, якщо документ є лише в електроннiй формi, на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi зобов'язаний/зобов'язана надати його копiю (витяг iз нього) у формi, яка визначена в запитi.

     Матерiали виїзної перевiрки, наданi банком/установою, повиннi мати таку якiсть, щоб можна було прочитати та вiзуально сприйняти всю зазначену вперше в них текстову та символьну iнформацiю, цифри, букви, знаки, символи, кольори, розпiзнати реквiзити документiв, пiдписи, вiдбитки печаток, форми бланкiв.

     57. Нацiональний банк не пiзнiше 30 календарного дня iз дня закiнчення виїзної перевiрки надсилає банку/установi довiдку про виїзну перевiрку у формi електронного документа разом iз супровiдним листом у формi електронного документа електронними каналами зв'язку Нацiонального банку (iнформацiя з обмеженим доступом надсилається за умови забезпечення її конфiденцiйностi).

     Супровiдний лист, з яким надсилається банку /установi довiдка про виїзну перевiрку, пiдписується уповноваженою посадовою особою Нацiонального банку.

     58. Нацiональний банк у разi неможливостi надсилання банку/установi довiдки про виїзну перевiрку у формi електронного документа доводить до вiдома банку/установи довiдку про виїзну перевiрку в установлений в пунктi 57 роздiлу II цього Положення строк в один iз таких способiв:

     1) надсилає банку/установi перший примiрник довiдки про виїзну перевiрку в паперовiй формi / копiю довiдки про виїзну перевiрку в паперовiй формi з електронного документа, засвiдчену в порядку, установленому законодавством України, засобами поштового зв'язку (iз повiдомленням про вручення) разом iз супровiдним листом у паперовiй формi / копiєю супровiдного листа в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченою в порядку, установленому законодавством України;

     2) вручає банку/установi перший примiрник довiдки про виїзну перевiрку в паперовiй формi / копiю довiдки в паперовiй формi з електронного документа, засвiдчену в порядку, установленому законодавством України.

     59. Нацiональний банк за потреби надсилає копiю довiдки про виїзну перевiрку (з окремими додатками) для ознайомлення наглядовiй/спостережнiй радi банку/установи та/або керiвнику наглядової/спостережної ради iноземного банку з урахуванням вимог щодо пересилання документiв iз грифом обмеження доступу, установлених Нацiональним банком (рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення).

     60. Надсилання Нацiональним банком до банку/установи довiдки про виїзну перевiрку банку/установи / копiї довiдки про виїзну перевiрку в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченої в порядку, установленому законодавством України, здiйснюється одноразово в порядку, визначеному цим Положенням.

     61. Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи повинен на першому примiрнику довiдки про виїзну перевiрку в паперовiй формi / копiї довiдки в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченої в порядку, установленому законодавством України, перед своїм пiдписом зазначити "Працiвник банку/установи [зазначаються прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi), найменування та мiсцезнаходження банку/установи] вiд отримання довiдки про виїзну перевiрку вiдмовився" у разi вiдмови працiвника банку/установи вiд отримання довiдки про виїзну перевiрку в порядку, визначеному в пiдпунктi 2 пункту 58 роздiлу II цього Положення.

     62. Банк/установа не пiзнiше нiж на 10 робочий день iз дати отримання довiдки про виїзну перевiрку у формi електронного документа / першого примiрника довiдки про виїзну перевiрку в паперовiй формi / копiї довiдки про виїзну перевiрку в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченої в порядку, установленому законодавством України, зобов'язаний(а) надiслати Нацiональному банку лист у формi електронного документа з iнформацiєю про ознайомлення з довiдкою про виїзну перевiрку (далi - лист-вiдповiдь) за пiдписом:

     1) керiвника банку/установи, що скрiплюється вiдбитком печатки банку/установи (за наявностi);

     2) керiвника банку/установи та вiдповiдального працiвника, що скрiплюється вiдбитком печатки банку/установи (за наявностi), якщо виїзна перевiрка мiстить питання дотримання вимог законодавства з питань фiнансового монiторингу.

     63. Довiдка про виїзну перевiрку вважається доведеною до вiдома банку/установи або отриманою банком/установою i такою, що не має пояснень та заперечень, у разi настання одного, кiлькох або всiх випадкiв:

     1) неотримання банком/установою iз незалежних вiд Нацiонального банку причин довiдки про виїзну перевiрку протягом 10 робочих днiв iз дня надсилання довiдки про виїзну перевiрку у формi електронного документа або 15 робочих днiв iз дня надсилання першого примiрника довiдки про виїзну перевiрку в паперовiй формi / копiї довiдки про виїзну перевiрку в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченої в порядку, установленому законодавством України;

     2) вiдмови банку/установи вiд отримання першого примiрника довiдки про виїзну перевiрку в паперовiй формi / копiї довiдки в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченої в порядку, установленому законодавством України, пiд час вручення довiдки про виїзну перевiрку в порядку, визначеному в пiдпунктi 2 пункту 58 роздiлу II цього Положення;

     3) отримання вiд банку/установи листа з iнформацiєю про ознайомлення з довiдкою про виїзну перевiрку, що не вiдповiдає вимогам пункту 62 роздiлу II цього Положення;

     4) ненадання пояснень / обґрунтованих заперечень до довiдки про виїзну перевiрку в порядку, визначеному в абзацi першому пункту 65 роздiлу II цього Положення, та строки, установленi в пунктi 62 роздiлу II цього Положення.

     64. Довiдка про виїзну перевiрку у формi електронного документа / другий примiрник довiдки про виїзну перевiрку в паперовiй формi, що залишився в Нацiонального банку / перший примiрник довiдки про виїзну перевiрку в паперовiй формi з надписом про вiдмову працiвника банку/установи вiд отримання довiдки про виїзну перевiрку / копiя довiдки про виїзну перевiрку в паперовiй формi з електронного документа, засвiдчена в порядку, установленому законодавством України, з надписом про вiдмову працiвника банку/установи вiд отримання довiдки про виїзну перевiрку є пiдставою для прийняття Нацiональним банком вiдповiдних рiшень у межах повноважень у випадках, визначених у пунктi 63 роздiлу II цього Положення.

     65. Банк/установа разом iз листом-вiдповiддю протягом строку, установленого в пунктi 62 роздiлу II цього Положення, має право надати письмовi пояснення, обґрунтованi заперечення щодо обставин, фактiв i висновкiв, викладених у довiдцi про виїзну перевiрку, iз доданням пiдтвердних документiв, iнформацiї (далi - документальне пiдтвердження).

     Банк/установа має право в строки та в порядку, визначенi нормативно-правовими актами Нацiонального банку щодо застосування заходiв впливу, iнiцiювати укладення угоди.

     Письмовi пояснення, заперечення до довiдки про виїзну перевiрку разом з їх документальним пiдтвердженням є невiд'ємною частиною матерiалiв виїзної перевiрки.

     Надання банком/установою заперечень до довiдки про виїзну перевiрку не звiльняє банк/установу вiд визначених законодавством України обов'язкiв, виконання яких пов'язане з фактом отримання банком/установою довiдки про виїзну перевiрку.

     66. Банк/установа в разi виявлення Нацiональним банком за результатами виїзної перевiрки порушень вимог законодавства України та/або надання рекомендацiй протягом одного мiсяця з дня отримання довiдки про виїзну перевiрку подає до Нацiонального банку план заходiв, якi банк/установа зобов'язується вжити з метою усунення / недопущення в подальшiй дiяльностi порушень та виконання наданих рекомендацiй iз визначенням вiдповiдальних осiб банку/установи та строкiв здiйснення зазначених заходiв (далi - план заходiв).

     Нацiональний банк має право надати пропозицiї та зауваження до плану заходiв, якi є обов'язковими для врахування та виконання банком/установою.

     Банк/установа зобов'язаний/зобов'язана виконати план заходiв та повiдомити письмово Нацiональний банк про виконання з доданням документального пiдтвердження протягом п'яти робочих днiв iз дати виконання вiдповiдного заходу.

     67. Установа може не подавати до Нацiонального банку план заходiв за результатами виїзної перевiрки структурного пiдроздiлу установи з питань дотримання порядку органiзацiї та здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi, визначеного Нацiональним банком, якщо протягом одного мiсяця з дня отримання довiдки про виїзну перевiрку установою було усунуто виявленi за результатами такої перевiрки порушення вимог законодавства України та вжито заходiв з метою недопущення у подальшiй дiяльностi порушень, зазначених у довiдцi про виїзну перевiрку.

     Установа подає до Нацiонального банку документи/iнформацiю, що пiдтверджують усунення порушень/ужиття заходiв з метою недопущення таких порушень у подальшiй дiяльностi, не пiзнiше одного мiсяця з дня отримання установою довiдки про виїзну перевiрку.

     68. Власником довiдки про виїзну перевiрку банку/установи з моменту її пiдписання керiвником iнспекцiйної групи та заступником керiвника iнспекцiйної групи (одним iз них у разi тимчасової вiдсутностi iншого), додаткiв до неї та iнших матерiалiв виїзної перевiрки з моменту їх отримання Нацiональним банком є виключно Нацiональний банк.

     Довiдка про виїзну перевiрку банку/установи разом iз додатками, iншi матерiали виїзної перевiрки, документи, складенi Нацiональним банком iз використанням та/або на пiдставi iнформацiї, що мiститься в довiдцi про виїзну перевiрку банку/установи, додатках до неї, в iнших матерiалах виїзної перевiрки, можуть бути вiднесенi вiдповiдно до законодавства України до iнформацiї, що становить банкiвську, комерцiйну таємницi, таємницю фiнансової послуги та/або iншу передбачену законодавством України таємницю, а також до конфiденцiйної iнформацiї, службової iнформацiї.

III. Права та обов'язки iнспекцiйної групи i банку/установи

     69. Члени iнспекцiйної групи пiд час проведення виїзної перевiрки банку/установи мають право:

     1) вiльного доступу до всiх оригiналiв документiв, матерiалiв та iнформацiї (незалежно вiд того, є/немає грифа обмеження доступу), необхiдних для перевiрки, до системи автоматизацiї банку/установи, ресурсiв автоматизованих банкiвських систем / автоматизованих систем, що забезпечують здiйснення фiнансового монiторингу банку/установи, виконання вимог валютного та санкцiйного законодавства, iнформацiйних ресурсiв;

     2) вiльного доступу до всiх примiщень банку/установи в робочий час та за погодженням iз керiвником банку/установи в неробочий час;

     3) збирати i вимагати вiд банку/установи надання будь-якої iнформацiї, матерiалiв, документiв (їх копiй та/або витягiв iз них), письмових пояснень, необхiдних для здiйснення виїзної перевiрки;

     4) безоплатно отримувати вiд банку/установи будь-яку iнформацiю, матерiали, документи (їх копiї та/або витяги з них, в електроннiй або паперовiй формi на визначених носiях надання такої iнформацiї, iз супровiдним листом), пояснення / письмовi пояснення щодо його/її дiяльностi, отримувати копiї документiв, що свiдчать / можуть свiдчити про порушення вимог законодавства України в дiяльностi банку/установи;

     5) отримувати вiд банку/установи та виносити за його/її межi матерiали перевiрки, копiї документiв, що свiдчать / можуть свiдчити про порушення вимог законодавства України, засвiдченi в установленому порядку;

     6) користуватися необхiдними для проведення виїзної перевiрки та органiзацiї дiяльностi iнспекцiйної групи технiчними засобами, комп'ютерами, флешкартами та iншими електронними носiями iнформацiї, програмними засобами, копiювальними апаратами, сканерами, телефонами, заносити в примiщення та виносити з примiщення банку/установи технiчнi та програмнi засоби, що належать Нацiональному банку;

     7) вимагати вiд банку/установи демонстрацiї та ознайомлення з функцiональними можливостями i ресурсами автоматизованих банкiвських систем / автоматизованих систем, що забезпечують здiйснення фiнансового монiторингу, виконання вимог валютного та санкцiйного законодавства, системи автоматизацiї банку/установи, iнформацiйних ресурсiв;

     8) вимагати вiд банку/установи надання повного доступу до автоматизованих банкiвських систем / автоматизованих систем, що забезпечують здiйснення фiнансового монiторингу, виконання вимог валютного та санкцiйного законодавства, системи автоматизацiї банку/установи, iнформацiйних ресурсiв для перегляду всiх операцiй банку/установи та його/її клiєнтiв за всiма рахунками з можливiстю формування виписок руху коштiв за рахунками / виписок за електронними гаманцями, на яких зберiгаються електроннi грошi (далi - електроннi гаманцi) / електронними платiжними засобами / рахунками в цiнних паперах (iз зазначенням часу здiйснення операцiй з точнiстю до секунди) / оборотно-сальдової вiдомостi / iнших звiтiв за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, реєстру фiнансових операцiй, що пiдлягають фiнансовому монiторингу, анкет (зi змiнами та доповненнями) клiєнтiв банку/установи, iнших функцiональних можливостей систем i ресурсiв, зазначених у пунктi 69 роздiлу III цього Положення;

     9) вимагати вiд працiвника банку/установи, який/яка здiйснює валютно-обмiннi операцiї, власноручно перерахувати наявну в касi структурного пiдроздiлу банку/установи готiвку в присутностi iнспекцiйної групи та за результатами перерахунку скласти документ у довiльнiй формi iз зазначенням загальних сум готiвки в розрiзi валют;

     10) призначати i проводити iнтерв'ю з будь-яким працiвником банку/установи за погодженням iз керiвником iнспекцiйної групи та з попереднiм повiдомленням керiвника або вiдповiдального працiвника банку/установи, яке проводиться за участю керiвника / заступника керiвника iнспекцiйної групи та за потреби iнших працiвникiв Департаменту. Iнтерв'ю з вiдповiдним працiвником банку/установи проводиться пiд час зустрiчi та/або за допомогою вiдеозв'язку;

     11) проводити перевiрочну операцiю;

     12) проводити фото-/вiдеофiксацiю фактiв, що можуть свiдчити про недотримання (порушення) банком/установою вимог законодавства України;

     13) вимагати вiд банку/установи здiйснення дiй в межах порядку, визначеного внутрiшнiми документами банку/установи на виконання вимог законодавства України, у присутностi членiв iнспекцiйної групи.

     70. Члени iнспекцiйної групи зобов'язанi:

     1) дотримуватися вимог законодавства України;

     2) не розголошувати та не використовувати в iнший спосiб iнформацiю з обмеженим доступом, що стала їм вiдома у зв'язку з виконанням обов'язкiв, крiм випадкiв, визначених законодавством України;

     3) дотримуватися норм етичної поведiнки.

     71. Банк/установа, крiм обов'язкiв, зазначених у пунктах 28, 32, 35 - 40, 44, 45, 56, 62, 66, 67 роздiлу II цього Положення, зобов'язаний/зобов'язана виконувати вимоги керiвника та членiв iнспекцiйної групи, визначенi цим Положенням, сприяти та не створювати перешкод проведенню виїзної перевiрки, а також зобов'язаний/зобов'язана:

     1) органiзувати в день початку та до завершення виїзної перевiрки зустрiч i забезпечити оперативний зв'язок членiв iнспекцiйної групи, якi здiйснюють виїзну перевiрку, з керiвниками пiдроздiлiв / фахiвцями, до обов'язкiв яких належить здiйснення дiяльностi, вiдповiдних операцiй, що пiдлягають виїзнiй перевiрцi, а також забезпечувати участь уповноважених осiб банку/установи в зустрiчi, зазначенiй у пунктi 6 роздiлу I та в пунктi 53 роздiлу II цього Положення;

     2) пiсля пред'явлення представниковi / керiвниковi банку/установи наказу про планову/позапланову перевiрку цього/цiєї банку/установи та службових посвiдчень та/або на першу вимогу Нацiонального банку забезпечити на перiод проведення виїзної перевiрки кожному члену iнспекцiйної групи вiльний вхiд/вихiд до/з примiщення та iнших службових примiщень банку/установи протягом усього робочого дня, а за потреби - у неробочий час (у разi проведення виїзної перевiрки банку/установи безпосередньо за його/її мiсцезнаходженням).

     Оригiнал (засвiдчена копiя) наказу про планову/позапланову перевiрку не пред'являється представниковi / керiвниковi банку/установи в разi надсилання наказу про планову/позапланову перевiрку засобами поштового зв'язку (iз повiдомленням про вручення) або у формi електронного документа;

     3) забезпечити iнспекцiйнiй групi вiльний доступ до всiх документiв, iнформацiї та матерiалiв iз питань дiяльностi (обставин, фактiв) банку/установи;

     4) видiлити iнспекцiйнiй групi на перiод проведення виїзної перевiрки робоче мiсце в окремому вiд працiвникiв банку/установи та стороннiх осiб iзольованому службовому примiщеннi, що обладнане необхiдними меблями, вогнетривкою шафою для зберiгання документiв, комп'ютерами, бездротовим доступом до мережi Iнтернет (за наявностi); забезпечити можливiсть користуватися бездротовим доступом до мережi Iнтернет (за наявностi), телефоном, засобами копiювально-розмножувальної технiки. З урахуванням чисельностi iнспекцiйної групи та за згодою її керiвника / заступника керiвника, якщо немає змоги видiлити iнспекцiйнiй групi зазначене службове примiщення, має бути видiлене окреме робоче мiсце, обладнане згiдно з вимогами пiдпункту 4 пункту 71 роздiлу III цього Положення таким чином, щоб забезпечити належнi умови для роботи членiв iнспекцiйної групи;

     5) забезпечити своєчасне надання на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi повної, достовiрної iнформацiї, матерiалiв, документiв (їх копiй та/або витягiв iз них в електроннiй або паперовiй формi на визначених носiях надання такої iнформацiї iз супровiдним листом), письмових пояснень у форматi, структурi, формi, порядку, термiнах та обсягах, визначених у запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi;

     6) забезпечувати членам iнспекцiйної групи демонстрацiю та ознайомлення з функцiональними можливостями автоматизованих банкiвських систем / автоматизованих систем, що забезпечують здiйснення фiнансового монiторингу, виконання вимог валютного та санкцiйного законодавства, системи автоматизацiї банку/установи, iнформацiйних ресурсiв у порядку, установленому в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi;

     7) надати членам iнспекцiйної групи повний доступ до автоматизованих банкiвських систем / автоматизованих систем, що забезпечують здiйснення фiнансового монiторингу, виконання вимог валютного та санкцiйного законодавства, системи автоматизацiї банку/установи, iнформацiйних ресурсiв для перегляду всiх операцiй банку/установи та його/її клiєнтiв за всiма рахунками з можливiстю формування виписок руху коштiв за рахунками / виписок за електронними гаманцями / електронними платiжними засобами / рахунками в цiнних паперах (iз зазначенням часу здiйснення операцiй iз точнiстю до секунди) / оборотно-сальдової вiдомостi / iнших звiтiв за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, анкет (зi змiнами та доповненнями) клiєнтiв банку/установи, iнших функцiональних можливостей систем i ресурсiв, зазначених у пунктi 71 роздiлу III цього Положення;

     8) дотримуватися норм етичної поведiнки пiд час проведення виїзної перевiрки;

     9) забезпечити членам iнспекцiйної групи можливiсть проведення перевiрочної операцiї з метою виявлення активiв, пов'язаних iз тероризмом та його фiнансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фiнансуванням, а також операцiй, учасниками або вигодоодержувачами за якими є особи, включенi до санкцiйного списку Ради нацiональної безпеки i оборони України;

     10) забезпечити здiйснення дiй в межах порядку, визначеного внутрiшнiми документами банку/установи на виконання вимог законодавства України, у присутностi членiв iнспекцiйної групи;

     11) для проведення виїзної перевiрки членами iнспекцiйної групи на першу вимогу Нацiонального банку за наявностi технiчної можливостi забезпечити:

     вiддалений доступ членам iнспекцiйної групи до запитуваних документiв та iнформацiї банку/установи (у формi електронних файлiв, копiй документiв у паперовiй формi, виготовлених шляхом їх сканування або створення фотокопiй, електронних документiв, засвiдчених квалiфiкованим електронним пiдписом вiдповiдної уповноваженої особи), з урахуванням тих, що мiстять iнформацiю з обмеженим доступом, або їх надсилання електронними каналами зв'язку Нацiонального банку (iнформацiя з обмеженим доступом надсилається за умови забезпечення її конфiденцiйностi), або передавання на змiнних носiях iнформацiї;

     вiддалений доступ членам iнспекцiйної групи до систем автоматизацiї банку/установи, якi використовуються банком/установою (без права внесення, модифiкацiї, видалення та несанкцiонованого копiювання iнформацiї), а також технологiчну та консультацiйну пiдтримку з питань функцiонування таких систем;

     12) забезпечити отримання працiвником банку/установи / структурного пiдроздiлу установи документiв пiд час їх вручення у випадках, визначених цим Положенням.

     Банк/установа пiд час проведення виїзної перевiрки (у разi проведення виїзної перевiрки банку/установи безпосередньо за його/її мiсцезнаходженням) з метою дотримання обов'язкiв, зазначених у пiдпунктi 4 пункту 71 роздiлу III цього Положення, забезпечує доступ до зазначеного iзольованого службового примiщення керiвника та iнших працiвникiв банку/установи, осiб, у яких таке примiщення перебуває у власностi, в орендi чи на iншому правi користування, тiльки з дозволу керiвника / заступника керiвника iнспекцiйної групи.

     Банк/установа з метою дотримання обов'язкiв, зазначених у пiдпунктi 7 пункту 71 роздiлу III цього Положення, забезпечує доступ членам iнспекцiйної групи на першу їх вимогу до зазначених систем та iнформацiйних ресурсiв на пiдставi даних / персональних даних, зазначених у наказi про планову/позапланову перевiрку банку/установи та службових посвiдченнях. Розкриття iнших персональних даних членiв iнспекцiйної групи, крiм зазначених у наказi про планову/позапланову перевiрку банку/установи та службових посвiдченнях, забороняється.

     72. Керiвник банку/установи несе вiдповiдальнiсть за виконання обов'язкiв банку/установи, зазначених у цьому Положеннi.

     73. Керiвник банку/установи не має права чинити будь-який тиск на членiв iнспекцiйної групи, якi здiйснюють виїзну перевiрку, та будь-яким чином обмежувати їх дiї щодо здiйснення виїзної перевiрки.

     74. Керiвник банку/установи забезпечує дотримання вимог iнформацiйної безпеки, установлених нормативно-правовими актами Нацiонального банку, пiд час органiзацiї вiддаленого доступу (за наявностi технiчної можливостi надання такого доступу) за технологiєю, що використовується банком/установою для вiддаленого доступу працiвникiв банку/установи, з використанням технiчних засобiв (комп'ютерної технiки) банку/установи або Нацiонального банку.

     75. Керiвник банку/установи забезпечує надання вiддаленого доступу (за наявностi технiчної можливостi надання такого доступу) iз використанням комп'ютерної технiки Нацiонального банку членам iнспекцiйної групи через вебiнтерфейс та/або шляхом надання доступу до вiртуальних/термiнальних/фiзичних робочих станцiй iз застосуванням систем контролю за дiями користувачiв iз привiлейованими правами доступу в режимах, що не потребують додаткового налаштування технiчних та програмних засобiв Нацiонального банку.

IV. Порядок здiйснення безвиїзного нагляду

     76. Працiвники Нацiонального банку здiйснюють безвиїзний нагляд шляхом проведення аналiзу дотримання банком/установою вимог законодавства на пiдставi:

     1) даних статистичної звiтностi банку/установи, що подається вiдповiдно до вимог, визначених нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань подання статистичної звiтностi;

     2) iнформацiї, документiв (їх копiй та/або витягiв iз них) в електроннiй або паперовiй формi на визначених носiях надання такої iнформацiї, звiтiв, отриманих вiд банку/установи;

     3) iнформацiї та документiв, отриманих вiд пiдроздiлiв Нацiонального банку, суб'єктiв державного фiнансового монiторингу, iнших державних органiв, а також iншої iнформацiї та документiв, отриманих Нацiональним банком пiд час виконання ним своїх функцiй;

     4) довiдки про виїзну перевiрку та iнших матерiалiв виїзної перевiрки банку/установи.

     77. Нацiональний банк пiд час здiйснення безвиїзного нагляду має право надсилати органам державної влади, юридичним та фiзичним особам запити в електроннiй/паперовiй формi.

     78. Нацiональний банк з метою проведення безвиїзного нагляду має право запитувати в банку/установи iнформацiю (в електроннiй або паперовiй формi у визначених форматi, структурi та носiях надання такої iнформацiї), документи (їх копiї та/або витяги з них) та письмовi пояснення, ураховуючи письмовi пояснення щодо проведених фiнансових операцiй i з окремих питань дiяльностi банку/установи шляхом надання вiдповiдного запиту.

     Запит оформляється як вихiдний лист Нацiонального банку, пiдписується уповноваженою посадовою особою Нацiонального банку та надсилається засобами поштового зв'язку або електронними каналами зв'язку Нацiонального банку (iнформацiя з обмеженим доступом надсилається за умови забезпечення її конфiденцiйностi).

     79. Банк/установа зобов'язаний/зобов'язана на запит Нацiонального банку своєчасно та в повному обсязi надати у визначених порядку, форматi, структурi, формi збережену на визначених носiях надання такої iнформацiї достовiрну iнформацiю, матерiали, данi вiдеоархiву, документи (їх копiї та/або витяги з них) (незалежно вiд того, є/немає грифа обмеження доступу), в яких можна прочитати всi написанi в них вiдомостi, а також пояснення, якi можуть бути наданi в письмовiй формi.

     Документи (їх копiї та/або витяги з них) в електроннiй або паперовiй формi на визначених носiях надання такої iнформацiї та письмовi пояснення, що подаються банком/установою на запит Нацiонального банку, повиннi вiдповiдати вимогам, установленим у пунктах 35 - 40 та 56 роздiлу II цього Положення.

     80. Нацiональний банк (за потреби) має право з наданих банком/установою оригiналiв документiв зробити копiї цих документiв, якi засвiдчуються працiвником Нацiонального банку як такi, що вiдповiдають оригiналу наданих банком/установою документiв, iз зазначенням вiдмiтки про засвiдчення копiї документа, що складається зi слiв "Згiдно з оригiналом", найменування посади працiвника Нацiонального банку, який засвiдчив копiї документiв, його особистого пiдпису, власного iменi та прiзвища, дати засвiдчення копiї та скрiплюється вiдбитком печатки Нацiонального банку (без зображення герба).

     81. Сторiнки (аркушi) копiї документа / витягу з нього, якщо вiн складається з двох i бiльше сторiнок (аркушiв), повиннi бути пронумерованi та прошитi працiвником Нацiонального банку та на її/його зворотному боцi останнього аркуша на окремому невеликому аркушi, що наклеюється на нього поверх кiнцiв ниток, зазначається напис "Пронумеровано та прошнуровано ... арк." (зазначається кiлькiсть аркушiв цифрами та словами) i проставляється вiдмiтка про засвiдчення копiї документа / витягу з нього в порядку, визначеному в пунктi 80 роздiлу IV цього Положення.

     Нацiональний банк використовує засвiдченi ним копiї документiв пiд час прийняття вiдповiдних рiшень у межах повноважень.

     82. Запит вважається отриманим установою в разi його неотримання установою з незалежних вiд Нацiонального банку причин, вiдмови установи вiд отримання запиту протягом 15 робочих днiв iз дня його надсилання Нацiональним банком.

     83. Нацiональний банк має право в разi невиконання банком/установою запиту в електроннiй/паперовiй формi у визначених у ньому обсягах, форматi, структурi, формi, порядку, термiнах i носiях надання такої iнформацiї повторно направити банку/установi запит Нацiонального банку в електроннiй/паперовiй формi з вимогою щодо отримання пояснень про причини невиконання попереднього запиту.

     Нацiональний банк у разi неотримання iнформацiї/документiв, що перешкоджає проведенню безвиїзного нагляду, ураховуючи невиконання банком/установою запиту Нацiонального банку в електроннiй/паперовiй формi, який надiслано банку/установi повторно, та/або ненадання банком/установою пояснень про причини невиконання попереднього запиту вiдображає iнформацiю про факти перешкоджання проведенню безвиїзного нагляду в актi вiдповiдно до вимог, визначених у пунктi 85 роздiлу IV цього Положення.

     84. Керiвник банку/установи має право в строк, який не перевищує два робочих днi з дня отримання запиту в електроннiй/паперовiй формi, звернутися до Нацiонального банку з письмовим клопотанням (у формi електронного документа або в паперовiй формi засобами поштового зв'язку) iз зазначенням обґрунтованих причин неможливостi виконання запиту Нацiонального банку в електроннiй/паперовiй формi у визначений Нацiональним банком термiн для погодження продовження строку надання вiдповiдної iнформацiї, документiв (їх копiй та/або витягiв iз них) та/або письмових пояснень на запит Нацiонального банку в електроннiй/паперовiй формi.

     Запит в електроннiй/паперовiй формi, в якому зазначено про необхiднiсть його виконання у день отримання, виконується банком/установою в цей день.

     Нацiональний банк у разi непогодження продовження запропонованих банком/установою строкiв надання iнформацiї, документiв (їх копiй та/або витягiв з них) та/або письмових пояснень надає письмово вiдповiдь на письмове клопотання, а також за потреби фiксує у вiдповiдi строк, на який можливо продовжити строк надання вiдповiдi (шляхом надсилання листа у формi електронного документа або в паперовiй формi засобами поштового зв'язку).

     Запропонованi банком/установою строки надання iнформацiї, документiв (їх копiй та/або витягiв iз них) та/або письмових пояснень вважаються погодженими в разi ненадання Нацiональним банком письмової вiдповiдi про непогодження таких строкiв.

     85. Працiвник Нацiонального банку в разi виявлення за результатами аналiзу отриманих iнформацiї, матерiалiв, документiв i пояснень (за наявностi) порушень банком/установою вимог законодавства складає акт у формi електронного документа або в паперовiй формi у двох примiрниках, що пiдписується уповноваженим працiвником Нацiонального банку, який його склав.

     Акт може пiдписуватися кiлькома працiвниками Нацiонального банку, якi його склали.

     Акт мiстить:

     1) дату його складання;

     2) найменування банку/установи, що перевiрявся/перевiрялася;

     3) перелiк iнформацiї, на пiдставi якої здiйснено безвиїзний нагляд;

     4) iнформацiю про виявленi порушення банком/установою вимог законодавства;

     5) iнформацiю, отриману Нацiональним банком у встановленому законодавством України порядку, що стосується обставин, фактiв i висновкiв, викладених в актi безвиїзного нагляду;

     6) супровiдну iнформацiю та рекомендацiї банку/установi (за потреби);

     7) iнформацiю про факти перешкоджання проведенню безвиїзного нагляду (якщо такi були);

     8) iншу iнформацiю стосовно безвиїзного нагляду (за потреби).

     86. Матерiалами безвиїзного нагляду є всi документи (їх копiї та/або витяги з них) в електроннiй та в паперовiй формi на визначених носiях надання такої iнформацiї, письмовi пояснення та iнформацiя, що були наданi банком/установою на запит Нацiонального банку, данi вiдеоархiву, iншi документи, складенi / отриманi Нацiональним банком у встановленому законодавством України порядку, зробленi Нацiональним банком копiї документiв iз наданих банком/установою оригiналiв документiв, матерiали виїзної перевiрки банку/установи.

     87. Нацiональний банк надсилає банку/установi акт у формi електронного документа разом iз супровiдним листом у формi електронного документа електронними каналами зв'язку Нацiонального банку (iнформацiя з обмеженим доступом надсилається за умови забезпечення її конфiденцiйностi).

     Супровiдний лист, з яким надсилається банку/установi акт, пiдписується уповноваженою посадовою особою Нацiонального банку.

     88. Нацiональний банк у разi неможливостi надсилання банку/установi акта у формi електронного документа доводить до вiдома банку/установи в один iз таких способiв:

     1) надсилає банку/установi перший примiрник акта в паперовiй формi / копiю акта в паперовiй формi з електронного документа, засвiдчену в порядку, установленому законодавством України, засобами поштового зв'язку (iз повiдомленням про вручення) разом iз супровiдним листом у паперовiй формi / копiєю супровiдного листа в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченою в порядку, установленому законодавством України;

     2) вручає банку/установi перший примiрник акта в паперовiй формi / копiю акта в паперовiй формi з електронного документа, засвiдчену в порядку, установленому законодавством України. Вручення банку/установi першого примiрника акта в паперовiй формi / копiї акта в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченої в порядку, установленому законодавством України, здiйснюється шляхом виклику уповноваженої особи банку/установи за мiсцезнаходженням Нацiонального банку в установлений Нацiональним банком строк.

     89. Працiвник Нацiонального банку повинен на першому примiрнику акта в паперовiй формi / копiї акта в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченої в порядку, установленому законодавством України, перед своїм пiдписом зазначити один iз таких варiантiв:

     1) "Працiвник банку/установи [зазначаються прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi), найменування та мiсцезнаходження банку/установи] вiд отримання акта вiдмовився" у разi вiдмови працiвника банку/установи вiд отримання акта в порядку, визначеному в пiдпунктi 2 пункту 88 роздiлу IV цього Положення;

     2) "Уповноважена особа банку/установи [зазначаються найменування та мiсцезнаходження банку/установи] не з'явилася за мiсцезнаходженням Нацiонального банку України в установлений строк для отримання акта" у разi неявки уповноваженої особи банку/установи для отримання акта в порядку, визначеному в пiдпунктi 2 пункту 88 роздiлу IV цього Положення.

     90. Банк/установа не пiзнiше нiж на п'ятий робочий день iз дати отримання акта у формi електронного документа / першого примiрника акта в паперовiй формi / копiї акта в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченої в порядку, установленому законодавством України, зобов'язаний(а) надiслати Нацiональному банку лист у формi електронного документа з iнформацiєю про ознайомлення з актом за пiдписом:

     1) керiвника банку/установи, що скрiплюється вiдбитком печатки банку/установи (за наявностi);

     2) керiвника банку/установи та вiдповiдального працiвника, що скрiплюється вiдбитком печатки банку/установи (за наявностi), якщо акт мiстить питання дотримання вимог законодавства з питань фiнансового монiторингу.

     91. Акт вважається доведеним до вiдома банку/установи або отриманим банком/установою i таким, що не має пояснень та заперечень, у разi настання одного, кiлькох або всiх випадкiв:

     1) неотримання банком/установою iз незалежних вiд Нацiонального банку причин акта протягом п'яти робочих днiв iз дня надсилання акта у формi електронного документа або семи робочих днiв iз дня надсилання першого примiрника акта в паперовiй формi / копiї акта в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченої в порядку, установленому законодавством України;

     2) вiдмови банку/установи вiд отримання першого примiрника акта в паперовiй формi / копiї акта в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченої в порядку, установленому законодавством України, пiд час вручення акта в порядку, визначеному в пiдпунктi 2 пункту 88 роздiлу IV цього Положення;

     3) неявки iз незалежних вiд Нацiонального банку причин уповноваженої особи банку/установи за мiсцезнаходженням Нацiонального банку в установлений ним строк з метою отримання першого примiрника акта в паперовiй формi / копiї акта в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченої в порядку, установленому законодавством України, вiдповiдно до порядку, визначеного в пiдпунктi 2 пункту 88 роздiлу IV цього Положення;

     4) отримання вiд банку/установи листа з iнформацiєю про ознайомлення з актом, що не вiдповiдає вимогам пункту 90 роздiлу IV цього Положення;

     5) ненадання пояснень / обґрунтованих заперечень до акта в порядку, визначеному в абзацi першому пункту 93 роздiлу IV цього Положення, та строки, установленi в пунктi 90 роздiлу IV цього Положення.

     92. Акт у формi електронного документа / другий примiрник акта в паперовiй формi, що залишився в Нацiонального банку / перший примiрник акта в паперовiй формi з надписом про вiдмову працiвника банку/установи вiд отримання акта / копiя акта в паперовiй формi з електронного документа, засвiдчена в порядку, установленому законодавством України, з надписом про вiдмову працiвника банку/установи вiд отримання акта є пiдставою для прийняття Нацiональним банком вiдповiдних рiшень у межах повноважень у випадках, визначених у пунктi 91 роздiлу IV цього Положення.

     93. Банк/установа має право надати Нацiональному банку разом iз листом, зазначеним у пунктi 90 роздiлу IV цього Положення, у строки, визначенi в пунктi 90 роздiлу IV цього Положення, пояснення чи обґрунтованi заперечення щодо обставин, фактiв порушень (за наявностi) у письмовiй формi з обов'язковим документальним пiдтвердженням.

     Банк/установа в строки та в порядку, визначенi нормативно-правовими актами Нацiонального банку щодо застосування заходiв впливу, має право iнiцiювати укладення угоди.

     Письмовi пояснення, заперечення до акта разом з їх документальним пiдтвердженням є невiд'ємною частиною матерiалiв безвиїзного нагляду.

     Надання банком/установою заперечень до акта не звiльняє банк/установу вiд визначених законодавством України обов'язкiв, виконання яких пов'язане з фактом отримання банком/установою акта.

     94. Нацiональний банк пiд час здiйснення безвиїзного нагляду має право надавати банку/установi рекомендацiї з метою пiдвищення ефективностi органiзацiї та проведення первинного фiнансового монiторингу, застосування ризик-орiєнтованого пiдходу, усунення виявлених недолiкiв, якi доводяться до вiдома банку/установи в актi та/або в листi (далi - рекомендацiї).

     95. Банк/установа в разi отримання акта у формi електронного документа / першого примiрника акта в паперовiй формi / копiї акта в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченої в порядку, установленому законодавством України / рекомендацiй протягом одного мiсяця з дня отримання таких документiв складає план заходiв, якi банк/установа зобов'язується вжити з метою усунення / недопущення в подальшiй дiяльностi порушень / виконання наданих рекомендацiй iз визначенням вiдповiдальних осiб банку/установи та строкiв здiйснення зазначених заходiв (далi - план заходiв).

     96. Банк подає до Нацiонального банку план заходiв протягом одного мiсяця з дня отримання акта/рекомендацiй.

     97. Установа подає до Нацiонального банку план заходiв за наявностi в рекомендацiях / супровiдному листi до акта у формi електронного документа / першого примiрника акта в паперовiй формi / копiї акта в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченої в порядку, установленому законодавством України, вимоги про необхiднiсть подання плану заходiв у строк, визначений у супровiдному листi / рекомендацiях.

     98. Нацiональний банк має право надати пропозицiї та зауваження до плану заходiв, якi є обов'язковими для врахування i виконання банком/установою.

     99. Банк/установа зобов'язаний/зобов'язана виконати план заходiв та повiдомити письмово Нацiональний банк про виконання з доданням документального пiдтвердження протягом п'яти робочих днiв iз дати виконання вiдповiдного заходу.

V. Оформлення акта про недопущення / акта про перешкоджання

     100. Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи складає акт про недопущення до проведення виїзної перевiрки (далi - акт про недопущення), у якому фiксує факт недопущення банком/установою / структурним пiдроздiлом установи iнспекцiйної групи до проведення виїзної перевiрки (у разi проведення виїзної перевiрки за мiсцезнаходженням банку/установи / структурного пiдроздiлу установи).

     Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи складає акт про перешкоджання проведенню виїзної перевiрки, в якому фiксує факт ненадання банком/установою / структурним пiдроздiлом установи на запит iнспекцiйної групи/запит в електроннiй/паперовiй формi зазначених у запитi iнформацiї, документiв (їх копiй та/або витягiв iз них), письмових пояснень, вiдсутностi можливостi у членiв iнспекцiйної групи отримувати iнформацiю iз системи автоматизацiї банку/установи, ресурсiв автоматизованих банкiвських систем / автоматизованих систем, що забезпечують здiйснення фiнансового монiторингу банку/установи, виконання вимог валютного та санкцiйного законодавства, iнформацiйних ресурсiв, створення iнших перешкод (далi - акт про перешкоджання).

     101. Iнформацiя про складання акта про недопущення / акта про перешкоджання з описом зафiксованих в актi фактiв вiдображається у довiдцi про виїзну перевiрку.

     102. Акт про недопущення складається пiд час виїзної перевiрки у формi електронного документа або в паперовiй формi не менше нiж у двох примiрниках та пiдписується керiвником i членами iнспекцiйної групи.

     Акт про перешкоджання складається у формi електронного документа або у паперовiй формi не менше нiж у двох примiрниках та пiдписується керiвником iнспекцiйної групи i заступником керiвника iнспекцiйної групи (одним iз них у разi тимчасової вiдсутностi iншого).

     В актi про недопущення до виїзної перевiрки / актi про перешкоджання зазначаються:

     1) дата його складання;

     2) найменування банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу), що перевiрявся/перевiрялася;

     3) дата i номер наказу про проведення виїзної перевiрки;

     4) iнформацiя про склад iнспекцiйної групи (iз зазначенням прiзвища, iнiцiалiв та посади);

     5) вид виїзної перевiрки (планова чи позапланова);

     6) перiод, що пiдлягав виїзнiй перевiрцi;

     7) строк проведення виїзної перевiрки;

     8) факти недопущення/перешкоджання;

     9) iнша iнформацiя стосовно зафiксованих в актi фактiв (за потреби).

     Акт про недопущення / акт про перешкоджання не пiзнiше третього робочого дня з дня його складання надсилається банку/установi у формi електронного документа або перший примiрник акта про недопущення / акта про перешкоджання в паперовiй формi передається керiвнику банку/установи / працiвнику структурного пiдроздiлу установи пiд пiдпис (iз зазначенням дати передавання на другому примiрнику акта про недопущення / акта про перешкоджання) або надсилається в паперовiй формi засобами поштового зв'язку (iз повiдомленням про вручення) до банку/установи для ознайомлення.

     103. Банк/установа / структурний пiдроздiл установи протягом трьох робочих днiв iз дня отримання акта про недопущення / акта про перешкоджання має право надати Нацiональному банку пояснення / обґрунтованi заперечення щодо зазначених в актi про недопущення / актi про перешкоджання обставин у формi електронного документа або в паперовiй формi з обов'язковим зазначенням причин недопущення / ненадання iнформацiї (документiв) / перешкоджання та документальним пiдтвердженням зазначених обставин (за наявностi).

     104. Акт про недопущення / акт про перешкоджання вважається доведеним до вiдома банку/установи або отриманим банком/установою i таким, що не має пояснень та заперечень, у разi настання одного або всiх випадкiв:

     1) неотримання банком/установою iз незалежних вiд Нацiонального банку причин акта про недопущення / акта про перешкоджання протягом 10 робочих днiв iз дня надсилання акта про недопущення / акта про перешкоджання у формi електронного документа або 15 робочих днiв iз дня надсилання першого примiрника акта про недопущення / акта про перешкоджання в паперовiй формi / копiї акта про недопущення / акта про перешкоджання в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченої в порядку, установленому законодавством України;

     2) ненадання пояснень / обґрунтованих заперечень до акта про недопущення / акта про перешкоджання в порядку та строки, визначенi в пунктi 103 роздiлу V цього Положення.

VI. Оформлення протоколу перевiрочної операцiї

     105. За результатами перевiрочної операцiї iнспекцiйною групою складається протокол про проведення перевiрочної операцiї (далi - Протокол перевiрочної операцiї) у день її проведення.

     106. Протокол перевiрочної операцiї складається у формi електронного документа або в паперовiй формi не менше нiж у двох примiрниках i пiдписується керiвником та заступником керiвника iнспекцiйної групи (одним iз них у разi тимчасової вiдсутностi iншого).

     107. У Протоколi перевiрочної операцiї зазначаються:

     1) дата та час його складання;

     2) найменування та адреса мiсцезнаходження банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу), що перевiрявся/перевiрялася;

     3) дата i номер наказу про проведення виїзної перевiрки;

     4) iнформацiя про склад iнспекцiйної групи (iз зазначенням прiзвища, iнiцiалiв та посади);

     5) вид виїзної перевiрки (планова чи позапланова);

     6) дата та час здiйснення перевiрочної операцiї;

     7) мета перевiрочної операцiї;

     8) сума перевiрочної операцiї;

     9) номер квитанцiї (за наявностi);

     10) факт вiдмови в проведеннi банком/установою (його/її структурним пiдроздiлом) операцiї сторно (повернення коштiв, якi були наданi iнспекцiйною групою для здiйснення перевiрочної операцiї) (за наявностi);

     11) iнша iнформацiя щодо перевiрочної операцiї (за потреби);

     12) результати проведення перевiрочної операцiї.

     108. Протокол перевiрочної операцiї у формi електронного документа / перший примiрник Протоколу перевiрочної операцiї в паперовiй формi / копiя Протоколу перевiрочної операцiї в паперовiй формi з електронного документа, засвiдчена в порядку, установленому законодавством України, надсилається банку/установi в строк не пiзнiше наступного робочого дня з дня складання Протоколу перевiрочної операцiї.

     109. Банк/установа не пiзнiше нiж на другий робочий день iз дати отримання Протоколу перевiрочної операцiї у формi електронного документа зобов'язаний(а) надiслати Нацiональному банку лист у формi електронного документа з iнформацiєю про ознайомлення з Протоколом перевiрочної операцiї (далi - Лист про ознайомлення з Протоколом перевiрочної операцiї) за пiдписом:

     1) керiвника банку/установи, що скрiплюється вiдбитком печатки банку/установи (за наявностi);

     2) керiвника банку/установи та вiдповiдального працiвника, що скрiплюється вiдбитком печатки банку/установи (за наявностi), якщо виїзна перевiрка мiстить питання дотримання вимог законодавства з питань фiнансового монiторингу.

     Лист про ознайомлення з Протоколом перевiрочної операцiї надсилається Нацiональному банку в паперовiй формi в разi неможливостi його надсилання у формi електронного документа.

     110. Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи в разi складання Протоколу перевiрочної операцiї в паперовiй формi подає Протокол перевiрочної операцiї для ознайомлення працiвнику банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу).

     Керiвник та заступник керiвника iнспекцiйної групи, працiвник банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу) проставляють на другому примiрнику Протоколу перевiрочної операцiї свої пiдписи з вiдмiткою такого змiсту: "З Протоколом перевiрочної операцiї ознайомлений".

     111. Працiвник банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу) має право надати письмовi пояснення, обґрунтованi заперечення щодо обставин, фактiв i висновкiв, викладених у Протоколi перевiрочної операцiї. Такi пояснення, заперечення зазначаються працiвником банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу) на другому примiрнику Протоколу перевiрочної операцiї.

     112. Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи в разi вiдмови працiвника банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу) вiд ознайомлення з Протоколом перевiрочної операцiї або вiд проставлення пiдпису на Протоколi перевiрочної операцiї повинен у Протоколi перевiрочної операцiї перед своїм пiдписом зазначити: "Працiвник банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу) [зазначаються прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi), найменування та мiсцезнаходження банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу)] вiд ознайомлення з Протоколом перевiрочної операцiї (з проставленням пiдпису на Протоколi перевiрочної операцiї) вiдмовився".

     113. Пiсля проведення перевiрочної операцiї працiвник банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу) зобов'язаний здiйснити операцiю сторно щодо перевiрочної операцiї та не пiзнiше 15 хвилин пiсля її проведення повернути iнспекцiйнiй групi суму коштiв, якi були наданi iнспекцiйною групою для здiйснення перевiрочної операцiї.

     Факт вiдмови вiд проведення банком/установою (його/її структурним пiдроздiлом) операцiї сторно (повернення суми коштiв, якi були наданi iнспекцiйною групою для здiйснення перевiрочної операцiї) фiксується у Протоколi перевiрочної операцiї.

     114. Банк/установа не пiзнiше нiж на другий робочий день iз дня отримання Протоколу перевiрочної операцiї має право надати письмовi пояснення, обґрунтованi заперечення щодо обставин, фактiв i висновкiв, викладених у Протоколi перевiрочної операцiї.

     Письмовi пояснення, обґрунтованi заперечення банку/установи щодо обставин, фактiв i висновкiв, викладених у Протоколi перевiрочної операцiї, надсилаються Нацiональному банку в паперовiй формi в разi неможливостi їх надсилання у формi електронного документа.

     115. Протокол перевiрочної операцiї вважається доведеним до вiдома банку/установи або отриманим банком/установою i таким, що не має пояснень та заперечень, у разi настання одного, кiлькох або всiх випадкiв:

     1) неотримання банком/установою iз незалежних вiд Нацiонального банку причин Протоколу перевiрочної операцiї протягом 10 робочих днiв iз дня надсилання Протоколу перевiрочної операцiї у формi електронного документа або 15 робочих днiв iз дня надсилання першого примiрника Протоколу перевiрочної операцiї в паперовiй формi / копiї Протоколу перевiрочної операцiї в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченої в порядку, установленому законодавством України;

     2) отримання вiд банку/установи Листа про ознайомлення з Протоколом перевiрочної операцiї, що не вiдповiдає вимогам пункту 109 роздiлу VI цього Положення;

     3) ненадання пояснень / обґрунтованих заперечень до Протоколу перевiрочної операцiї в порядку, визначеному в пунктi 111 роздiлу VI цього Положення, та строки, установленi в пунктi 114 роздiлу VI цього Положення.

VII. Оформлення протоколу за результатами здiйснення працiвниками банку/установи дiй в межах порядку, визначеного внутрiшнiми документами

     116. За результатами перевiрки здiйснення працiвниками банку/установи / структурного пiдроздiлу установи дiй в межах порядку, визначеного внутрiшнiми документами банку/установи на виконання вимог законодавства, iнспекцiйною групою складається протокол перевiрки здiйснення таких дiй (далi - Протокол перевiрки виконання порядку) у день їх здiйснення.

     117. Протокол перевiрки виконання порядку складається у формi електронного документа або в паперовiй формi не менше нiж у двох примiрниках i пiдписується керiвником та заступником керiвника iнспекцiйної групи (одним iз них у разi тимчасової вiдсутностi iншого).

     118. У Протоколi перевiрки виконання порядку зазначаються:

     1) дата та час його складання;

     2) найменування та адреса мiсцезнаходження банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу), що перевiрявся/перевiрялася;

     3) дата i номер наказу про проведення виїзної перевiрки;

     4) iнформацiя про склад iнспекцiйної групи (iз зазначенням прiзвища, iнiцiалiв та посади);

     5) вид виїзної перевiрки (планова чи позапланова);

     6) дата та час початку здiйснення працiвником банку/установи дiй в межах порядку, визначеного внутрiшнiми документами;

     7) дата та час закiнчення здiйснення працiвником банку/установи дiй в межах порядку, визначеного внутрiшнiми документами;

     8) назва порядку (процесу), що здiйснюється працiвником банку/установи;

     9) назва та реквiзити внутрiшнiх документiв банку/установи, яким вiдповiдний порядок (процес) визначений/затверджений;

     10) результат виконання працiвниками банку/установи дiй в межах порядку, визначеного внутрiшнiми документами.

     119. Протокол перевiрки виконання порядку у формi електронного документа / перший примiрник Протоколу перевiрки виконання порядку в паперовiй формi / копiя Протоколу перевiрки виконання порядку в паперовiй формi з електронного документа, засвiдчена в порядку, установленому законодавством України, надсилається банку/установi в строк не пiзнiше наступного робочого дня з дня складання Протоколу перевiрки виконання порядку.

     120. Банк/установа не пiзнiше нiж на другий робочий день iз дати отримання Протоколу перевiрки виконання порядку у формi електронного документа зобов'язаний(а) надiслати Нацiональному банку лист у формi електронного документа з iнформацiєю про ознайомлення з Протоколом перевiрки виконання порядку (далi - Лист про ознайомлення з Протоколом перевiрки виконання порядку) за пiдписом:

     1) керiвника банку/установи, що скрiплюється вiдбитком печатки банку/установи (за наявностi);

     2) керiвника банку/установи та вiдповiдального працiвника, що скрiплюється вiдбитком печатки банку/установи (за наявностi), якщо виїзна перевiрка мiстить питання дотримання вимог законодавства з питань фiнансового монiторингу.

     Лист про ознайомлення з Протоколом перевiрки виконання порядку надсилається Нацiональному банку в паперовiй формi в разi неможливостi його надсилання у формi електронного документа.

     121. Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи в разi складання Протоколу перевiрки виконання порядку в паперовiй формi подає Протокол перевiрки виконання порядку для ознайомлення працiвнику банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу).

     Керiвник та заступник керiвника iнспекцiйної групи, працiвник банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу) проставляють на другому примiрнику Протоколу перевiрки виконання порядкiв свої пiдписи з вiдмiткою "З Протоколом перевiрки виконання порядкiв ознайомлений".

     122. Працiвник банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу) має право надати письмовi пояснення, обґрунтованi заперечення щодо обставин, фактiв i висновкiв, викладених у Протоколi перевiрки виконання порядку. Такi пояснення, заперечення зазначаються працiвником банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу) на другому примiрнику Протоколу перевiрки виконання порядку.

     123. Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи повинен у Протоколi перевiрки виконання порядку перед своїм пiдписом зазначити "Працiвник банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу) [зазначаються прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi), найменування та мiсцезнаходження банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу)] вiд ознайомлення з Протоколом перевiрки виконання порядку (з проставленням пiдпису на Протоколi перевiрки виконання порядку) вiдмовився" у разi вiдмови працiвника банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу) вiд ознайомлення з Протоколом перевiрки виконання порядку або вiд проставлення пiдпису на Протоколi перевiрки виконання порядку.

     124. Банк/установа не пiзнiше нiж на другий робочий день iз дня отримання Протоколу перевiрки виконання порядку має право надати письмовi пояснення, обґрунтованi заперечення щодо обставин, фактiв i висновкiв, викладених у Протоколi перевiрки виконання порядку.

     Письмовi пояснення, заперечення банку/установи щодо обставин, фактiв i висновкiв, викладених у Протоколi перевiрки виконання порядку, надсилаються Нацiональному банку в паперовiй формi в разi неможливостi їх надсилання у формi електронного документа.

     125. Протокол перевiрки виконання порядку вважається доведеним до вiдома банку/установи або отриманим банком/установою i таким, що не має пояснень та заперечень, у разi настання одного, кiлькох або всiх випадкiв:

     1) неотримання банком/установою iз незалежних вiд Нацiонального банку причин Протоколу перевiрки виконання порядку протягом 10 робочих днiв iз дня надсилання Протоколу перевiрки виконання порядку у формi електронного документа або 15 робочих днiв iз дня надсилання першого примiрника Протоколу перевiрки виконання порядку в паперовiй формi / копiї Протоколу перевiрки виконання порядку в паперовiй формi з електронного документа, засвiдченої в порядку, установленому законодавством України;

     2) отримання вiд банку/установи Листа про ознайомлення з Протоколом перевiрки виконання порядку, що не вiдповiдає вимогам пункту 120 роздiлу VII цього Положення;

     3) ненадання пояснень / обґрунтованих заперечень до Протоколу перевiрки виконання порядку в порядку, визначеному в пунктi 122 роздiлу VII цього Положення, та строки, установленi в пунктi 124 роздiлу VII цього Положення.

 

	Додаток 1 до Положення про порядок органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду у сферi реалiзацiї спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй) (пiдпункт 2 пункту 41 роздiлу II)
	Подається банком - юридичною особою на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi в установлених у запитi форматi й строки (у цiлому по банку)

Типовi форми вiдповiдей банку

     1. Форма 1. Iнформацiя (у формi довiдки), яка зазначена в таблицях 1 - 3, про:

     1) кiлькiсть випадкiв вiдмов банком за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi:

     вiд встановлення дiлових (договiрних) вiдносин:

Таблиця 1

N з/п	Данi особи, яка мала намiр установити дiловi вiдносини		Дата прийняття банком рiшення про вiдмову вiд встановлення дiлових (договiрних) вiдносин	Пiдстава вiдмови
	найменування / прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi)	iдентифiкацiйний код згiдно з Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України (далi - код за ЄДРПОУ) / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв (далi - РНОКПП) (за наявностi)
1	2	3	4	5

     вiд пiдтримання дiлових (договiрних) вiдносин:

Таблиця 2

N з/п	Данi особи, яка мала встановленi дiловi вiдносини		Дата прийняття банком рiшення про вiдмову вiд пiдтримання дiлових (договiрних) вiдносин	Пiдстава вiдмови
	найменування / прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi)	код за ЄДРПОУ / РНОКПП (за наявностi)
1	2	3	4	5

     вiд проведення фiнансових операцiй:

Таблиця 3

N з/п	Данi особи, яка мала намiр провести фiнансову операцiю		Дата i час спроби здiйснення фiнансової операцiї	Сума фiнансової операцiї у валютi її проведення	Код валюти	Сума фiнансової операцiї у нацiональнiй валютi України за офiцiйним курсом iноземної валюти, банкiвських металiв, установленим Нацiональним банком України на дату здiйснення фiнансової операцiї в iноземнiй валютi, банкiвських металах (далi - гривневий еквiвалент) (якщо фiнансова операцiя здiйснювалася в iноземнiй валютi, банкiвських металах)	Пiдстава вiдмови
	найменування / прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi)	код за ЄДРПОУ / РНОКПП (за наявностi)
1	2	3	4	5	6	7	8

     2) зупинення здiйснення фiнансової (фiнансових) операцiї (операцiй) за рiшенням банку за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi:

Таблиця 4

N з/п	Данi особи, яка здiйснювала фiнансову операцiю		Дата спроби здiйснення фiнансової операцiї	Сума фiнансової операцiї у валютi її проведення	Код валюти	Гривневий еквiвалент (якщо фiнансова операцiя здiйснювалася в iноземнiй валютi, банкiвських металах)
	найменування / прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi)	код за ЄДРПОУ / РНОКПП (за наявностi)
1	2	3	4	5	6	7

     2. Пояснення щодо заповнення форми 1.

     Колонка 3 у таблицях 1 - 4 не заповнюється, якщо в банку немає даних. Таблицi 1 - 4 формуються в електроннiй формi у форматi xlsx.

     3. Форма 2. Кiлькiсть отриманих банком за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, запитiв вiд банкiв-кореспондентiв щодо клiєнтiв iз питань фiнансового монiторингу (у формi таблицi):

Таблиця 5

N з/п	Дата отримання запиту	Найменування банку-кореспондента, що надiслав запит	Найменування / прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) та код за ЄДРПОУ / РНОКПП (за наявностi) клiєнта, стосовно фiнансової операцiї якого отримано запит
1	2	3	4

Iнформацiя про фiнансову операцiю, вiдносно якої надiйшов запит (за наявностi)				Дата надання банком вiдповiдi
сума у валютi її проведення	код валюти	гривневий еквiвалент (якщо фiнансова операцiя здiйснювалася в iноземнiй валютi, банкiвських металах)	дата проведення
5	6	7	8	9

     4. Форма 3. Iнформацiя щодо клiєнтiв банку, вiдносно яких за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, надходила письмова вимога вiд органiв прокуратури України, Служби безпеки України, Державного бюро розслiдувань, Нацiональної полiцiї чи Нацiонального антикорупцiйного бюро України стосовно розкриття iнформацiї щодо них, яка мiстить банкiвську таємницю (вiдповiдно до пунктiв 3, 3¹, 3² статтi 62 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть") та/або надходили рiшення судiв у межах Кримiнально-процесуального законодавства України (ухвала щодо накладення арешту на кошти, ухвала про тимчасовий доступ до речей та виїмки документiв, iншi судовi рiшення).

Таблиця 6

N з/п	Найменування / прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi)	Код за ЄДРПОУ / РНОКПП (за наявностi)	Дата отримання банком вiдповiдного запиту	Орган, вiд якого надiйшов запит
1	2	3	4	5

     5. Пояснення щодо заповнення форми 3.

     Колонка 3 таблицi 6 не заповнюється, якщо в банку немає даних. Таблиця 6 формується в електроннiй формi у форматi xlsx.

     6. Форма 4. Довiдка у формi таблиць iз перелiком клiєнтiв банку, якi є полiтично значущими особами, членами їхньої сiм'ї або особами, пов'язаними з полiтично значущими особами або iншими особами, кiнцевi бенефiцiарнi власники яких є полiтично значущими особами, членами їхньої сiм'ї або особами, пов'язаними з полiтично значущими особами (далi - PEP):

Таблиця 7

N з/п	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) / найменування	РНОКПП / код за ЄДРПОУ (за наявностi)	Дата встановлення дiлових вiдносин / здiйснення разової фiнансової операцiї на значну суму	Дата припинення дiлових вiдносин	Рiвень ризику на дату перевiрки
1	2	3	4	5	6

Iнформацiя про належнiсть клiєнта до категорiї PEP				Загальна сума залишкiв за всiма рахунками клiєнта станом на дату виїзної перевiрки (грн екв.)	Загальний обсяг кредитових оборотiв за всiма рахунками клiєнта за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, або сума разових кредитових фiнансових операцiй на значну суму (грн екв.)	Загальний обсяг дебетових оборотiв за всiма рахунками клiєнта за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, або сума разових дебетових фiнансових операцiй на значну суму (грн екв.)
дата виявлення банком факту належностi клiєнта до категорiї PEP	дата отримання дозволу керiвника банку на встановлення/ продовження дiлових (договiрних) вiдносин, проведення разових фiнансових операцiй на значну суму	для юридичної особи - ознака належностi до PEP [кiнцевий бенефiцiарний власник (далi - КБВ)] є полiтично значущою особою, членом її сiм'ї або особою, яка пов'язана з полiтично значущою особою) та посада вiдповiдної полiтично значущої особи) / для фiзичної особи та фiзичної особи - пiдприємця - зв'язок з полiтично значущими особами (полiтично значуща особа, член сiм'ї полiтично значущої особи або особа, яка пов'язана з полiтично значущою особою); категорiя посад полiтично значущої особи; прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) полiтично значущої особи (зазначається, якщо сам клiєнт не є полiтично значущою особою), iншi iдентифiкацiйнi данi (за наявностi) та ознака резидентностi такої полiтично значущої особи	дата, з якої банк припинив уживати заходiв, визначених частиною чотирнадцятою статтi 11 Закону про запобiгання
7	8	9	10	11	12	13

     7. Пояснення щодо заповнення форми 4:

     1) колонка 3 таблицi 7 не заповнюється, якщо в банку немає даних;

     2) таблиця 7 заповнюється шляхом унесення пронумерованого перелiку клiєнтiв банку в розрiзi окремих категорiй на дату виїзної перевiрки (з урахуванням клiєнтiв, з якими протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, були припиненi дiловi вiдносини), а саме:

     полiтично значущих осiб;

     членiв сiм'ї полiтично значущих осiб;

     осiб, пов'язаних iз полiтично значущими особами;

     iнших осiб, кiнцевi бенефiцiарнi власники яких є полiтично значущими особами, членами їхньої сiм'ї або особами, пов'язаними з полiтично значущими особами;

     3) iнформацiя надається у формi таблицi 7 (в електроннiй формi у форматi xlsx) у розрiзi (окремо стосовно рiзних категорiй) клiєнтiв, з якими банком установлено дiловi вiдносини (або припинено дiловi вiдносини протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi), та клiєнтiв, якими проводилися разовi фiнансовi операцiї на значну суму протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi (якщо в них немає вiдкритих рахункiв протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi);

     4) колонки 7 - 10 таблицi 7 заповнюються вiдповiдно до iнформацiї з анкет клiєнтiв банку в електроннiй формi (далi - анкети) вiдповiдних клiєнтiв, стосовно яких банком здiйснено процедуру планової актуалiзацiї даних, щодо iнших клiєнтiв - надається наявна в банку iнформацiя.

     8. Форма 5. Довiдка з перелiком клiєнтiв банку (у формi таблицi):

Таблиця 8

N з/п	Категорiя клiєнта (1, 2, 3, 4, 5, 6)	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi)	Дата народження	РНОКПП (за наявностi)	Зв'язок iз полiтично значущими особами (полiтично значуща особа, член сiм'ї полiтично значущої особи або особа, яка пов'язана з полiтично значущою особою)	Дата встановлення дiлових вiдносин / здiйснення першої разової фiнансової операцiї на значну суму	Фiзична особа / фiзична особа - пiдприємець
1	2	3	4	5	6	7	8

Обсяг фiнансових операцiй iз зарахування коштiв на рахунки клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР або обсяг фiнансових операцiй з унесення готiвкових коштiв за зазначений перiод (для клiєнтiв, якi здiйснювали разовi фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку на значну суму) (для категорiй 1, 2)	Обсяг фiнансових операцiй iз зарахування безготiвкових коштiв iз-за кордону на рахунки клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (для категорiї 1)	Обсяг фiнансових операцiй iз зарахування готiвкових коштiв на рахунки клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (для категорiї 1)
9	10	11

Обсяг фiнансових операцiй зi списання коштiв iз рахункiв клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР або обсяг фiнансових операцiй з видачi готiвкових коштiв за зазначений перiод (для клiєнтiв, якi здiйснювали разовi фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку на значну суму) (для категорiй 1, 2)	Обсяг фiнансових операцiй зi списання безготiвкових коштiв за кордон iз рахункiв клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (для категорiї 1)	Обсяг фiнансових операцiй зi списання готiвкових коштiв iз рахункiв клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (для категорiї 1)	Залишок коштiв на рахунках клiєнта станом на дату виїзної перевiрки (для категорiї 1)	Загальна сума отриманого кредиту та/або використаних коштiв у межах кредитної лiнiї, овердрафту за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi (для категорiй 1, 5)
12	13	14	15	16

Назва вiдокремленого пiдроздiлу, в якому було встановлено дiловi вiдносини або проведено разову фiнансову операцiю на значну суму (для клiєнтiв, якi здiйснювали разовi фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку на значну суму) (для категорiй 1 - 5)	Резидентнiсть (К030)	Ознака пов'язаностi з банком (К060)	Мiсце роботи, посада (для фiзичних осiб)	Основний вид пiдприємницької дiяльностi (К110) (за наявностi)	Дата запису в Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань про включення до Єдиного державного реєстру (для фiзичних осiб - пiдприємцiв)	Наявнiсть рахунку в цiнних паперах (так/нi)	Дата / спосiб проведення верифiкацiї клiєнта (представника клiєнта)	Рiвень ризику дiлових вiдносин (проведення фiнансових операцiй без встановлення дiлових вiдносин) станом на дату перевiрки	Дата вiдмови вiд установлення / пiдтримання (розiрвання) дiлових (договiрних) вiдносин
17	18	19	20	21	22	23	24	25	26

Таблиця 9

N з/п	Категорiя клiєнта (1, 2, 3, 4, 5, 6)	Повне найменування	Скорочене найменування	Код за ЄДРПОУ (за наявностi)	Ознака належностi до PEP (КБВ є полiтично значущою особою, членом її сiм'ї або особою, яка пов'язана з полiтично значущою особою) та посада вiдповiдної полiтично значущої особи	Дата встановлення дiлових вiдносин / здiйснення фiнансової операцiї на значну суму без встановлення дiлових вiдносин	Обсяг фiнансових операцiй iз зарахування коштiв на рахунки клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР або обсяг фiнансових операцiй з унесення готiвкових коштiв за зазначений перiод (для клiєнтiв, якi здiйснювали разовi фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку на значну суму) (для категорiй 1, 2)	Обсяг фiнансових операцiй iз зарахування безготiвкових коштiв iз-за кордону на рахунки клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (для категорiї 1)	Обсяг фiнансових операцiй iз зарахування готiвкових коштiв на рахунки клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (для категорiї 1)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Обсяг фiнансових операцiй зi списання коштiв iз рахункiв клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР або обсяг фiнансових операцiй з видачi готiвкових коштiв за зазначений перiод (для клiєнтiв, якi здiйснювали разовi фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку на значну суму) (для категорiй 1, 2)	Обсяг фiнансових операцiй зi списання безготiвкових коштiв за кордон iз рахункiв клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (для категорiї 1)	Обсяг фiнансових операцiй зi списання готiвкових коштiв iз рахункiв клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (для категорiї 1)	Залишок коштiв на рахунках клiєнта станом на дату виїзної перевiрки (для категорiї 1)	Загальна сума отриманого кредиту та/або використаних коштiв у межах кредитної лiнiї, овердрафту за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi (для категорiй 1, 5)	Найменування вiдокремленого пiдроздiлу, в якому було встановлено дiловi вiдносини або проведено разову фiнансову операцiю на значну суму (для клiєнтiв, якi здiйснювали разовi фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку на значну суму) (для категорiй 1 - 5)
11	12	13	14	15	16

Мiсцезна- ходження	Кiлькiсть працiвникiв	Дата державної реєстрацiї	Розмiр статутного капiталу	Використання дистанцiйних систем обслуговування (так/нi)	Неприбуткова органiзацiя (так/нi)	Наявнiсть вiдкритого рахунку в цiнних паперах (так/нi)	Резидентнiсть (К030)	Органiзацiйно- правова форма господарювання (К050)	Ознака пов'язаностi з банком (К060)
17	18	19	20	21	22	23	24	25	26

Iнституцiйний сектор економiки (К070)	Форма власностi (К080)	Основний вид економiчної дiяльностi (К110)	Дата / спосiб проведення верифiкацiї клiєнта (представника клiєнта)	Рiвень ризику дiлових вiдносин (проведення фiнансових операцiй без встановлення дiлових вiдносин) станом на дату перевiрки	Дата вiдмови вiд установлення / пiдтримання (розiрвання) дiлових (договiрних) вiдносин
27	28	29	30	31	32

Таблиця 10

N з/п	Роль	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi)	Дата народження	РНОКПП (за наявностi)	Клiєнт - PEP (так/нi)	РНОКПП / код за ЄДРПОУ клiєнта (за наявностi)	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) або скорочене наймену- вання клiєнта	Частка володiння, % [для кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) - за наявностi частки володiння у вiдповiднiй юридичнiй особi]
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1

     9. Пояснення щодо заповнення форми 5:

     1) у таблицях 8 - 10 (в електроннiй формi у форматi xlsx) надається iнформацiя щодо клiєнтiв банку фiзичних осiб, юридичних осiб та фiзичних осiб - пiдприємцiв:

     якi мали протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, вiдкритi рахунки в банку (незалежно вiд дати вiдкриття/закриття рахунку);

     якi в перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (визначається в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi) проводили разовi фiнансовi операцiї на значну суму та в яких протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, не було вiдкритих рахункiв у банку;

     з якими протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, банк мав встановленi дiловi (договiрнi) вiдносини [незалежно вiд дати встановлення / припинення дiлових (договiрних) вiдносин], якщо в них протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, не було вiдкритих рахункiв у банку;

     2) у таблицях 8 - 10 iнформацiя стосовно клiєнтiв банку заповнюється окремо за типом клiєнта, а саме:

     перелiк клiєнтiв - фiзичних осiб та фiзичних осiб - пiдприємцiв (таблиця 8);

     перелiк клiєнтiв - юридичних осiб (таблиця 9);

     перелiк осiб, якi вiдкривають рахунок на iм'я клiєнта, представникiв клiєнтiв - фiзичних осiб та фiзичних осiб - пiдприємцiв, перелiк осiб, якi мають право розпоряджатися рахунками та/або майном, представникiв клiєнтiв (крiм iнших осiб, якi перебувають у трудових вiдносинах iз клiєнтом), керiвникiв або осiб, на яких покладено функцiї з керiвництва та управлiння господарською дiяльнiстю, кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) клiєнтiв юридичних осiб (таблиця 10);

     3) у колонцi 5 таблицi 8 та в колонках 5, 7 таблицi 10, якщо в особи немає РНОКПП, то зазначається номер (та за наявностi - серiя) паспорта громадянина України, в якому проставлено вiдмiтку про вiдмову вiд прийняття РНОКПП, чи номер паспорта iз записом про вiдмову вiд прийняття РНОКПП в електронному безконтактному носiї;

     4) у таблицях 8 - 10 iнформацiя зазначається в окремому рядку щодо кожної особи;

     5) таблицi 8 - 10 заповнюються без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

     6) у колонцi 3 таблицi 8 не зазначається iнформацiя про належнiсть клiєнта до категорiї "фiзична особа - пiдприємець";

     7) колонка 2 таблиць 8, 9 заповнюється в такий спосiб:

     "1" - клiєнти банку - фiзичнi особи, юридичнi особи та фiзичнi особи - пiдприємцi, якi мали протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, вiдкритi рахунки в банку (незалежно вiд дати вiдкриття/закриття рахунку);

     "2" - клiєнти банку - фiзичнi, юридичнi особи та фiзичнi особи - пiдприємцi, якi в перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР проводили разовi фiнансовi операцiї на значну суму та в яких протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, не було вiдкритих рахункiв у банку;

     "3" - клiєнти банку, з якими банк протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, мав укладенi договори для здiйснення професiйної дiяльностi на ринку цiнних паперiв [незалежно вiд дати укладення / припинення (розiрвання) договору], та в яких протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, не було вiдкритих рахункiв у банку;

     "4" - клiєнти банку, з якими банк протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, мав укладенi договори для зберiгання цiнностей або надання в майновий найм (оренду) iндивiдуального банкiвського сейфа, що охороняється банком (незалежно вiд дати укладення / припинення (розiрвання) договору);

     "5" - клiєнти банку, з якими банк протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, мав укладенi кредитнi договори, вiдкритi кредитнi лiнiї [незалежно вiд дати укладення / припинення (розiрвання) договору], та в яких протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, не було вiдкритих рахункiв у банку;

     "6" - клiєнти банку, з якими банк протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, мав укладенi iншi договори, крiм кредитних договорiв [незалежно вiд дати укладення / припинення (розiрвання) договору], та в яких протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, не було вiдкритих рахункiв у банку;

     8) у таблицях 8, 9 iнформацiя зазначається залежно вiд приналежностi особи до категорiї, вiдображеної в пiдпунктi 7 пункту 9 додатка 1 до Положення про порядок органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалiзацiї i монiторингу ефективностi персональних спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй). Якщо вiдповiдної категорiї клiєнтiв у банку немає, то надається довiдка про їх вiдсутнiсть;

     9) до таблиць 8, 9 стосовно клiєнтiв банку категорiй "1" та "2" уноситься iнформацiя за умови, якщо обсяг фiнансових операцiй iз зарахування коштiв на рахунки клiєнта (крiм рахункiв у цiнних паперах) або обсяг фiнансових операцiй з унесення готiвкових коштiв (для клiєнтiв, якi здiйснювали фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку на значну суму) (для категорiй 1, 2) за зазначений перiод (iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР) дорiвнює сумi / перевищує суму, визначену в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi або дорiвнює сумi / перевищує суму в iноземнiй валютi, банкiвських металах, iнших активах, гривневий еквiвалент суми, визначеної у запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi;

     10) у колонцi 16 таблицi 8 та в колонцi 15 таблицi 9 зазначається iнформацiя стосовно клiєнтiв банку категорiй "1" та "5", якщо загальна сума отриманого кредиту та/або використаних коштiв у межах кредитної лiнiї, овердрафту за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, дорiвнює чи перевищує суму, визначену в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi або дорiвнює чи перевищує суму в iноземнiй валютi, банкiвських металах, iнших активах, гривневий еквiвалент суми, визначеної у запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi;

     11) у таблицi 10, якщо одна й та сама особа є представником, керiвником, кiнцевим бенефiцiарним власником (контролером) у кiлькох осiб або в межах однiєї особи виконує кiлька функцiй [наприклад, кiнцевий бенефiцiарний власник (контролер), керiвник], - iнформацiя щодо кожного такого випадку зазначається в окремому рядку;

     12) у таблицях 8 - 10 iнформацiя заповнюється українською мовою з використанням символiв алфавiтної системи "Кирилиця" (крiм осiб-нерезидентiв);

     13) у колонцi 2 таблиць 8, 9 iнформацiя зазначається в розрiзi клiєнтiв iз зазначенням усiх категорiй, до яких вони належать (наприклад, "1, 4"), якщо одна особа одночасно є фiзичною особою та фiзичною особою - пiдприємцем, iнформацiя щодо неї зазначається в окремих рядках;

     14) у колонцi 7 таблиць 8, 9 вiдображається одна дата, а саме дата першого звернення клiєнта до банку (незалежно вiд того, чи було вiдкриття рахунку або встановлення дiлових вiдносин);

     15) у колонках 9 - 15 таблицi 8 i колонках 8 - 14 таблицi 9 iнформацiя зазначається з урахуванням усiх вiдкритих та закритих рахункiв клiєнта в банку протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi;

     16) у колонках 9 - 15 таблицi 8 i колонках 8 - 14 таблицi 9 iнформацiя вiдображається однiєю сумою в гривнi, якщо фiнансовi операцiї здiйснювалися в iноземнiй валютi, банкiвських металах, iнших активах - вiдображається гривневий еквiвалент;

     17) у колонцi 3 таблиць 8, 9 iнформацiя зазначається повнiстю (без використання скорочень, iнiцiалiв);

     18) у колонцi 2 таблицi 10 iнформацiя зазначається в розрiзi ролей, а саме:

     "1" - особа, яка вiдкриває рахунок на iм'я клiєнта;

     "2" - представник клiєнта;

     "3" - особи, якi мають право розпоряджатися рахунками та/або майном;

     "4" - представник клiєнта (крiм iнших осiб, якi перебувають у трудових вiдносинах iз клiєнтом);

     "5" - керiвник або особа, на яку покладено функцiї з керiвництва та управлiння господарською дiяльнiстю;

     "6" - кiнцевий бенефiцiарний власник (контролер).

     Ролi 1, 2 зазначаються для фiзичних осiб, роль 2 - для фiзичних осiб - пiдприємцiв, ролi 3 - 6 - для юридичних осiб.

     10. Форма 6. Iнформацiя (у формi таблицi в електроннiй формi у форматi xlsx) стосовно фiнансових операцiй, проведених за рахунками групи клiєнтiв банку, визначена в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi:

Таблиця 11

N з/п	Зарахування / списання коштiв	Унiкальний номер фiнансової операцiї в системi автоматизацiї банку (ID-документа дня)	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) / найменування клiєнта	РНОКПП клiєнта / код за ЄДРПОУ клiєнта (за наявностi)	Номер рахунку клiєнта	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) / найменування контрагента	РНОКПП контрагента / код за ЄДРПОУ контрагента (за наявностi)
1	2	3	4	5	6	7	8

Код МФО банку контрагента	Найменування банку контрагента	Номер рахунку контрагента	Дата проведення фiнансової операцiї	Сума фiнансової операцiї у валютi платежу	Код валюти	Сума фiнансової операцiї в гривневому еквiвалентi	Призначення платежу
9	10	11	12	13	14	15	16

     11. Форма 7. Iнформацiя (у формi таблицi в електроннiй формi у форматi xlsx), що мiстить виписки за рахунками клiєнтiв. Форма має мiстити iнформацiю про виписки за рахунками клiєнтiв або виписки за рахунками клiєнтiв, операцiї за якими здiйснюються з використанням електронних платiжних засобiв, сформованi у формi таблиць, наведених у додатках 10, 11 до Iнструкцiї щодо формування файлiв iнформацiйного обмiну мiж центральним органом виконавчої влади, що реалiзує державну полiтику у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та банками (фiлiями), затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18 серпня 2016 року N 373 (далi - Iнструкцiя N 373), i в разi зазначення вiдповiдної вимоги в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi включати данi щодо унiкального номера кожної фiнансової операцiї в системi автоматизацiї банку (за його наявностi). Виписки за рахунками клiєнтiв мають мiстити назву колонок, зазначених у додатках 10, 11 до Iнструкцiї N 373.

     12. Форма 8. Iнформацiя (у формi таблиць) щодо:

     1) здiйснених клiєнтами банку з використанням електронних платiжних засобiв (далi - ЕПЗ), емiтованих банком, фiнансових операцiй з отримання готiвки через платiжнi пристрої [банкiвськi автомати (далi - АТМ), платiжнi термiнали (далi - ПТ) тощо] (таблиця 12);

Таблиця 12

N з/п	Платiжний пристрiй	Валюта фiнансової операцiї	Загальна кiлькiсть клiєнтiв	Загальна кiлькiсть ЕПЗ	Загальна сума отриманої готiвки в грн	Загальна кiлькiсть трансакцiй
1	2	3	4	5	6	7
1	I. Зняття готiвки з використанням ЕПЗ в мережi банку (фiнансовi операцiї на суму однiєї трансакцiї або гривневого еквiвалента однiєї трансакцiї в iноземнiй валютi > 30000 грн)
2	АТМ	UAH
3	ПТ	UAH
4	ПТ	USD
5	ПТ	EUR
6	II. Зняття готiвки з використанням ЕПЗ у мережi банку (фiнансовi операцiї на суму однiєї трансакцiї або гривневого еквiвалента однiєї трансакцiї в iноземнiй валютi < 30000 грн)
7	АТМ	UAH
8	ПТ	UAH
9	ПТ	USD
10	ПТ	EUR
11	III. Зняття готiвки з використанням ЕПЗ в мережi iнших банкiв на територiї України (фiнансовi операцiї на суму однiєї трансакцiї або гривневого еквiвалента однiєї трансакцiї в iноземнiй валютi > 30000 грн)
12	АТМ, ПТ	UAH
13	АТМ, ПТ	USD
14	АТМ, ПТ	EUR
15	IV. Зняття готiвки з використанням ЕПЗ в мережi iнших банкiв на територiї України (фiнансовi операцiї на суму однiєї трансакцiї або гривневого еквiвалента однiєї трансакцiї в iноземнiй валютi < 30000 грн)
16	АТМ, ПТ	UAH
17	АТМ, ПТ	USD
18	АТМ, ПТ	EUR
19	V. Зняття готiвки з використанням ЕПЗ в мережi iнших банкiв за кордоном (фiнансовi операцiї на суму гривневого еквiвалента однiєї трансакцiї > 30000 грн)
20	АТМ, ПТ	USD
21	АТМ, ПТ	EUR
22	VI. Зняття готiвки з використанням ЕПЗ в мережi iнших банкiв за кордоном (фiнансовi операцiї на суму гривневого еквiвалента однiєї трансакцiї < 30000 грн)
23	АТМ, ПТ	USD
24	АТМ, ПТ	EUR

     2) здiйснених клiєнтами банку з використанням ЕПЗ, емiтованих банком, фiнансових операцiй з розрахункiв у торговельно-сервiснiй мережi (таблиця 13).

Таблиця 13

N з/п	Валюта фiнансової операцiї	Загальна кiлькiсть клiєнтiв	Загальна кiлькiсть ЕПЗ	Загальна сума розрахункiв у грн	Загальна кiлькiсть трансакцiй
1	2	3	4	5	6
1	I. Розрахунки в торговельно-сервiснiй мережi з використанням ЕПЗ на територiї України (фiнансовi операцiї на суму однiєї трансакцiї > 30000,00 грн)
2	UAH
3	II. Розрахунки в торговельно-сервiснiй мережi з використанням ЕПЗ на територiї України (фiнансовi операцiї на суму однiєї трансакцiї < 30000,00 грн)
4	UAH
5	III. Розрахунки в торговельно-сервiснiй мережi з використанням ЕПЗ за кордоном (фiнансовi операцiї на суму гривневого еквiвалента однiєї трансакцiї > 30000 грн)
6	USD
7	EUR
8	IV. Розрахунки в торговельно-сервiснiй мережi з використанням ЕПЗ за кордоном (фiнансовi операцiї на суму гривневого еквiвалента однiєї трансакцiї < 30000 грн)
9	USD
10	EUR

     13. Пояснення щодо заповнення форми 8:

     1) таблицi 12, 13 формуються в електроннiй формi у форматi xlsx;

     2) таблиця 12 доповнюється новими рядками, якщо зняття готiвки здiйснювалося через iншi платiжнi пристрої (крiм АТМ та ПТ), а в колонцi 2 зазначається назва такого платiжного пристрою;

     3) таблицi 12, 13 доповнюються новими рядками, якщо фiнансовi операцiї здiйснювалися в iнших валютах, нiж тi, що зазначенi в таблицях 12, 13;

     4) у колонцi 5 таблицi 12 та колонцi 4 таблицi 13 вiдображається iнформацiя про загальну кiлькiсть ЕПЗ, з використанням яких були здiйсненi вiдповiднi операцiї протягом зазначеного перiоду (iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР);

     5) у колонцi 6 таблицi 12 та колонцi 5 таблицi 13 iнформацiя вiдображається однiєю сумою в гривнi, якщо фiнансовi операцiї здiйснювалися в iноземнiй валютi - вiдображається гривневий еквiвалент;

     6) до таблицi 13 вноситься iнформацiя про всi фiнансовi операцiї з розрахункiв у торговельно-сервiснiй мережi, включаючи iнтернет-еквайринг.

     14. Форма 9. Iнформацiя (у формi таблицi) щодо всiх фiнансових операцiй з отримання готiвки на територiї України та за кордоном (зняття готiвки через платiжнi пристрої), здiйснених клiєнтами банку з використанням ЕПЗ, емiтованих банком.

Таблиця 14

Дата здiйснення фiнансової операцiї за допомогою ЕПЗ	Дата проведення фiнансової операцiї (вiдображення операцiї за рахунком клiєнта)	Сума фiнансової операцiї в грн	Сума фiнансової операцiї у валютi її проведення	Код валюти фiнансової операцiї	Найменування клiєнта / прiзвище, власне iм'я, по батьковi	Код за Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України (далi - ЄДРПОУ) / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв (далi - РНОКПП) клiєнта	Номер рахунку клiєнта в системi автоматизацiї банку (далi - САБ)	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi уповноваженої особи клiєнта (держателя ЕПЗ)	РНОКПП уповноваженої особи клiєнта (держателя ЕПЗ)	Унiкальний номер ЕПЗ
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

     15. Пояснення щодо заповнення форми 9:

     1) таблиця 14 формується в електроннiй формi у файлi/файлах формату xlsx, заповнюється без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

     2) iнформацiя щодо фiнансових операцiй, здiйснених на територiї України та за кордоном, надається в окремих файлах;

     3) iнформацiя надається щодо фiнансових операцiй, якi вiдповiдають таким критерiям:

     фiнансовi операцiї за всiма рахунками клiєнтiв, крiм тих, якi вiдкритi в банку в межах зарплатних проєктiв, що обслуговує банк;

     загальна сума отриманої готiвки коштiв з рахунку клiєнта (незалежно вiд кiлькостi ЕПЗ, з використанням яких здiйснювалися фiнансовi операцiї з отримання готiвки) протягом зазначеного перiоду (iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР) становить вiд 400000 грн, або 15000 дол. США, або 15000 євро;

     4) у колонках 9, 10 таблицi 14 зазначається iнформацiя про фiзичну особу, на iм'я якої банком був емiтований ЕПЗ;

     5) у колонцi 11 таблицi 14 зазначається повний номер ЕПЗ.

     16. Форма 10. Iнформацiя (у формi таблицi) щодо всiх фiнансових операцiй з розрахункiв у торговельно-сервiснiй мережi в Українi та за кордоном, здiйснених клiєнтами банку протягом перiоду перевiрки з використанням ЕПС, емiтованих банком.

Таблиця 15

Дата здiйснення фiнансової операцiї	Дата проведення фiнансової операцiї (списання коштiв з рахунку)	Сума фiнансової операцiї у валютi її проведення	Гривневий еквiвалент фiнансової операцiї	Код валюти фiнансової операцiї	Найменування клiєнта / прiзвище, власне iм'я, по батьковi	Код за ЄДРПОУ / РНОКПП клiєнта	Номер рахунку клiєнта в САБ	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi уповноваженої особи клiєнта (держателя ЕПЗ)	РНОКПП уповноваженої особи клiєнта (держателя ЕПЗ)	Унiкальний номер ЕПЗ	Найменування торгової точки	Merchant Category Code операцiї
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13

     17. Пояснення щодо заповнення форми 10:

     1) таблиця 15 формується в електроннiй формi у файлi/файлах формату xlsx, заповнюється без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

     2) iнформацiя щодо фiнансових операцiй, здiйснених на територiї України та за кордоном, надається в окремих файлах;

     3) iнформацiя надається щодо фiнансових операцiй, якi вiдповiдають таким критерiям:

     фiнансовi операцiї за всiма рахунками клiєнтiв, крiм тих, якi вiдкритi в банку в межах зарплатних проєктiв, що обслуговує банк;

     загальна сума здiйснених за рахунком клiєнта фiнансових операцiй з розрахунку в торговельно-сервiснiй мережi в Українi та за кордоном (незалежно вiд кiлькостi ЕПЗ, з використанням яких здiйснювалися фiнансовi операцiї) протягом зазначеного перiоду (iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР) становить вiд 400000 грн, або 15000 дол. США, або 15000 євро;

     4) у колонках 9, 10 таблицi 15 зазначається iнформацiя про фiзичну особу, на iм'я якої банком був емiтований ЕПЗ;

     5) у колонцi 12 таблицi 15 iнформацiя зазначається за наявностi.

     18. Форма 11. Iнформацiя (у формi таблицi) щодо фiнансових операцiй на суму, кожна з якої дорiвнює або перевищує 50000,00 грн, з переказу коштiв протягом зазначеного перiоду (iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР) з рахункiв 2600, 2650 та 2620, вiдкритих в банку та в iнших банках для суб'єктiв господарювання, небанкiвських фiнансових установ та фiзичних осiб, без використання ЕПЗ на рахунки клiєнтiв банку з використанням пiд час здiйснення переказу унiкального номера ЕПЗ.

Таблиця 16

Дата фiнансової операцiї	Сума фiнансової операцiї у грн	Призначення платежу	Iнформацiя щодо платника				Iнформацiя щодо отримувача
			найменування / прiзвище, власне iм'я, по батьковi	код за ЄДРПОУ / РНОКПП	номер рахунку	МФО банку	унiкальний номер ЕПЗ	прiзвище, власне iм'я, по батьковi держателя ЕПЗ	РНОКПП держателя ЕПЗ	номер рахунку клiєнта в САБ	прiзвище, власне iм'я, по батьковi клiєнта банку	РНОКПП клiєнта банку
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13

     19. Пояснення щодо заповнення форми 11:

     1) таблиця 16 формується в електроннiй формi у файлi/файлах формату xlsx, заповнюється без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

     2) iнформацiя надається щодо фiнансових операцiй, якi вiдповiдають такому критерiю - фiнансовi операцiї за всiма рахунками клiєнтiв, крiм тих, якi вiдкритi в банку в межах зарплатних проєктiв, що обслуговує банк;

     3) у колонках 8, 9 таблицi 16 зазначається iнформацiя про фiзичну особу, на iм'я якої банком був емiтований ЕПЗ.

     20. Форма 12. Iнформацiя (у формi таблицi) щодо фiнансових операцiй на суму, кожна з якої дорiвнює або перевищує 50000,00 грн, з переказу коштiв протягом зазначеного перiоду (iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР) з рахункiв 2600, 2650 та 2620, вiдкритих в банку для суб'єктiв господарювання, небанкiвських фiнансових установ та фiзичних осiб, на рахунки клiєнтiв iнших банкiв з використанням пiд час здiйснення переказу унiкального номера ЕПЗ.

Таблиця 17

Дата фiнансової операцiї	Сума фiнансової операцiї у грн	Призначення платежу	Iнформацiя щодо платника			Iнформацiя щодо отримувача
			найменування / прiзвище, власне iм'я, по батьковi	код за ЄДРПОУ / РНОКПП	номер рахунку	найменування / прiзвище, власне iм'я, по батьковi	унiкальний номер ЕПЗ	номер рахунку	МФО банку
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

     21. Пояснення щодо заповнення форми 12:

     1) таблиця 17 формується в електроннiй формi у файлi/файлах формату xlsx, заповнюється без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

     2) у колонках 7 - 10 таблицi 17 зазначається iнформацiя, яка наявна в банку та якою супроводжується переказ коштiв.

     22. Форма 13. Iнформацiя (у формi таблицi) щодо перелiку зарплатних проєктiв.

Таблиця 18

N з/п	Найменування / прiзвище, власне iм'я, по батьковi клiєнта	Код за ЄДРПОУ / РНОКПП клiєнта	Номер рахунку в САБ	Дата укладання договору в межах зарплатного проєкту	Дата останнього зарахування коштiв у межах зарплатного проєкту	Загальна кiлькiсть ЕПЗ, емiтованих банком у межах зарплатного проєкту	Загальна сума коштiв, яка перерахована в межах зарплатного проєкту
1	2	3	4	5	6	7	8

     23. Пояснення щодо заповнення форми 13:

     1) таблиця 18 формується в електроннiй формi у файлi/файлах формату xlsx, заповнюється без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються;

     2) iнформацiя у таблицi 18 надається щодо всiх зарплатних проєктiв, якi обслуговував банк протягом зазначеного перiоду (iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР), незалежно вiд того, чи має клiєнт вiдкритi поточнi рахунки в банку, чи тiльки обслуговується в межах зарплатного проєкту;

     3) у колонках 2, 3 таблицi 18 зазначається iнформацiя про суб'єкта господарювання, з яким у банку укладений договiр у межах зарплатного проєкту;

     4) у колонцi 4 таблицi 18 зазначається номер рахунку в САБ, на який зараховуються кошти в межах зарплатного проєкту для подальшого перерахування на рахунки фiзичних осiб;

     5) у колонцi 7 таблицi 18 зазначається загальна кiлькiсть ЕПЗ, якi були активними в межах зарплатного проєкту протягом зазначеного перiоду (iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР);

     6) до таблицi 18 уноситься iнформацiя за умови, якщо загальна сума коштiв, яка перерахована в межах зарплатного проєкту протягом зазначеного перiоду (iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР), дорiвнює сумi / перевищує суму, визначену в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi.

     24. Форма 14. Iнформацiя (у формi таблицi) щодо фiнансових операцiй (крiм виплат заробiтної плати) на загальну суму, що дорiвнює або перевищує 50000,00 грн протягом дня, iз зарахування коштiв на рахунки клiєнтiв банку, якi обслуговуються в банку в межах зарплатних проєктiв, у тому числi з використанням пiд час здiйснення переказу унiкального номера ЕПЗ.

Таблиця 19

Дата фiнансової операцiї	Сума фiнансової операцiї у грн	Призначення платежу	Iнформацiя щодо платника				Iнформацiя щодо отримувача
			найменування / прiзвище, власне iм'я, по батьковi	код за ЄДРПОУ / РНОКПП	номер рахунку або унiкальний номер ЕПЗ	МФО банку	унiкальний номер ЕПЗ	прiзвище, власне iм'я, по батьковi держателя ЕПЗ	РНОКПП держателя ЕПЗ	номер рахунку клiєнта в САБ	прiзвище, власне iм'я, по батьковi клiєнта банку	РНОКПП клiєнта банку
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13

     25. Пояснення щодо заповнення форми 14:

     1) таблиця 19 формується в електроннiй формi у файлi/файлах формату xlsx, заповнюється без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

     2) iнформацiя у таблицi 19 надається щодо всiх зарплатних проєктiв, якi обслуговував банк протягом зазначеного перiоду (iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР);

     3) iнформацiя у таблицi 19 надається щодо всiх фiнансових операцiй, здiйснених за рахунками клiєнтiв банку, незалежно вiд кiлькостi ЕПЗ, за допомогою яких можуть iнiцiюватися операцiї за такими рахунками, а також особи, на iм'я якої емiтований ЕПЗ;

     4) у таблицi 19 зазначається iнформацiя про фiнансовi операцiї iз зарахування коштiв на рахунки клiєнтiв банку, крiм надходжень вiд суб'єкта господарювання, з яким укладений договiр зарплатного проєкту та в межах якого вiдкритi такi рахунки;

     5) у разi iнiцiювання переказу готiвкою або з використанням ЕПЗ у колонках 4 - 7 таблицi 19 зазначається iнформацiя, якою супроводжується такий переказ.

     26. Форма 15. Iнформацiя (у формi довiдки), яка зазначена в таблицi 20, щодо фiнансових операцiй iз зарахування коштiв на рахунки та списання коштiв з рахункiв клiєнтiв банку протягом зазначеного перiоду (iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР), а також дебетового залишку на рахунках клiєнтiв станом на дату перевiрки, у розрiзi категорiї клiєнтiв.

Таблиця 20

N з/п	Показник		Категорiя клiєнтiв банку			Усього
			фiзичнi особи	юридичнi особи	фiзичнi особи - пiдприємцi
	номер	назва
1	2	3	4	5	6	7
1	1	Кiлькiсть клiєнтiв банку
2	I. Зарахування коштiв
3	2	Загальний обсяг фiнансових операцiй iз зарахування коштiв на рахунки клiєнтiв, у т. ч.:
4	2.1	Обсяг фiнансових операцiй iз зарахування коштiв у безготiвковiй формi з-за кордону на рахунки клiєнтiв
5	2.2	Обсяг фiнансових операцiй iз зарахування коштiв у готiвковiй формi на рахунки клiєнтiв
6	3	Обсяг фiнансових операцiй з унесення коштiв у готiвковiй формi клiєнтами, якi здiйснювали разовi фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку
7	II. Списання коштiв
8	4	Загальний обсяг фiнансових операцiй iз списання коштiв з рахункiв клiєнтiв, у т. ч.:
9	4.1	Обсяг фiнансових операцiй iз списання коштiв у безготiвковiй формi за кордон з рахункiв клiєнтiв
10	4.2	Обсяг фiнансових операцiй iз списання коштiв у готiвковiй формi з рахункiв клiєнтiв
11	5	Обсяг фiнансових операцiй з видачi готiвки клiєнтам, якi здiйснювали разовi фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку
12	III. Залишки за рахунками
13	6	Дебетовий залишок (використаний кредитний лiмiт, овердрафт тощо) коштiв на рахунках клiєнта станом на дату перевiрки

     27. Пояснення щодо заповнення форми 15:

     1) таблиця 20 формується в електроннiй формi у файлi формату xlsx. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються;

     2) iнформацiя у рядку 1 таблицi 20 надається щодо всiх клiєнтiв банку, якi протягом зазначеного перiоду (iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР) здiйснювали фiнансовi операцiї за рахунками (незалежно вiд дати вiдкриття/закриття рахунку), вiдкритими в банку, та/або здiйснювали разовi фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку;

     3) у рядках 3, 4, 5, 6, 8, 9, 10, 11, 13 таблицi 20 надається iнформацiя про фiнансовi операцiї, здiйсненi за такими балансовими рахунками:

2520	П	"Поточнi рахунки клiєнтiв, якi утримуються за рахунок Державного бюджету України";
2523	П	"Поточнi рахунки цiльового характеру клiєнтiв, якi утримуються за рахунок Державного бюджету України";
2525	П	"Строковi вклади (депозити) клiєнтiв, якi утримуються за рахунок Державного бюджету України";
2530	П	"Кошти бюджетних установ, що включаються до спецiального фонду Державного бюджету України";
2600	АП	"Кошти на вимогу суб'єктiв господарювання";
2604	П	"Цiльовi кошти на вимогу суб'єктiв господарювання";
2606	П	"Кошти на вимогу суб'єктiв господарювання, якi отримали лiцензiю з надання послуг з iнкасацiї, iнкасованi для подальшого переказу";
2610	П	"Строковi вклади (депозити) суб'єктiв господарювання";
2620	АП	"Кошти на вимогу фiзичних осiб";
2621	АП	"Кошти на вимогу суб'єктiв незалежної професiйної дiяльностi";
2624	П	"Кошти, що отриманi суб'єктами незалежної професiйної дiяльностi";
2630	П	"Строковi вклади (депозити) фiзичних осiб";
2650	АП	"Кошти на вимогу небанкiвських фiнансових установ";
2651	П	"Строковi вклади (депозити) небанкiвських фiнансових установ";
2654	П	"Розрахунковi рахунки небанкiвських надавачiв фiнансових платiжних послуг".

     За потреби в запитi в електроннiй/паперовiй формi можуть бути зазначенi iншi балансовi рахунки;

     4) у рядках 3, 4, 5, 6, 8, 9, 10, 11, 13 таблицi 20 iнформацiя вiдображається однiєю сумою в гривнi, якщо фiнансовi операцiї здiйснювалися в iноземнiй валютi, банкiвських металах, iнших активах - вiдображається гривневий еквiвалент;

     5) iнформацiя у рядку 13 таблицi 20 зазначається станом на дату перевiрки щодо дебетового ("вiд'ємного") залишку за рахунком.

     28. Форма 16. Iнформацiя (у формi довiдки), яка зазначена в таблицi 21, щодо загальної кiлькостi клiєнтiв банку (юридичнi особи, фiзичнi особи - пiдприємцi, фiзичнi особи та банки-кореспонденти) у розрiзi резидентiв та нерезидентiв, а також з розподiлом їх за рiвнем ризику дiлових вiдносин (проведення фiнансових операцiй без встановлення дiлових вiдносин) станом на дату перевiрки.

Таблиця 21

N з/п	Рiвень ризику дiлових вiдносин (проведення фiнансових операцiй без встановлення дiлових вiдносин)	Резиденти				Нерезиденти				Усього за рiвнем ризику дiлових вiдносин (проведення фiнансових операцiй без встановлення дiлових вiдносин)
		юридичнi особи	фiзичнi особи - пiдприємцi	фiзичнi особи	банки- кореспонденти	юридичнi особи	фiзичнi особи - пiдприємцi	фiзичнi особи	банки- кореспонденти
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
1	Усього клiєнтiв:
2	Низький
3	Середнiй
4	Високий
5	Неприйнятно високий

     29. Пояснення щодо заповнення форми 16:

     1) таблиця 21 формується в електроннiй формi у файлi формату xlsx;

     2) таблиця 21 доповнюється новими рядками, якщо внутрiшньобанкiвськими документами передбаченi iншi рiвнi ризику дiлових вiдносин (проведення фiнансових операцiй без встановлення дiлових вiдносин);

     3) у колонцi 2 таблицi 21 зазначаються назви рiвня ризику дiлових вiдносин (проведення фiнансових операцiй без встановлення дiлових вiдносин), якi визначенi у внутрiшньобанкiвських документах.

     30. Форма 17. Розшифровка файла 13Х "Данi про касовi обороти та залишки готiвки в касах банку / в касах iнкасаторської компанiї" вiдповiдно до Правил органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку України, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13 листопада 2018 року N 120 (зi змiнами) (далi - Правила N 120), щодо касових символiв 14, 16, 29, 31, 32, 40, 45, 46, 53, 55, 61, 62, 63, 64 (у формi таблицi 22), 88, 93, 94, 95 (у формi таблицi 23) за перiод перевiрки (по кожному символу окремо).

Таблиця 22

Касовий символ	ID документа	Дата проведення фiнансової операцiї	Сума фiнансової операцiї	Платник (дебет рахунку)
				номер рахунку в САБ	прiзвище, власне iм'я, по батьковi / найменування	РНОКПП / код за ЄДРПОУ	код регiону	найменування вiддiлення (номер вiддiлення)
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Одержувач (кредит рахунку)					Призначення платежу	РНОКПП особи, яка фактично здiйснювала операцiю	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi особи, яка фактично здiйснювала операцiю
номер рахунку в САБ	прiзвище, власне iм'я, по батьковi / найменування	РНОКПП / код за ЄДРПОУ	код регiону	найменування вiддiлення (номер вiддiлення)
10	11	12	13	14	15	16	17

Таблиця 23

Касовий символ	ID документа	Дата проведення фiнансової операцiї	Сума фiнансової операцiї	Платник (дебет рахунку)
				номер рахунку	прiзвище, власне iм'я, по батьковi / найменування	РНОКПП / код за ЄДРПОУ	МФО банку
1	2	3	4	5	6	7	8

Одержувач (кредит рахунку)				Призначення платежу
номер рахунку	прiзвище, власне iм'я, по батьковi / найменування	РНОКПП / код за ЄДРПОУ	МФО банку
9	10	11	12	13

     31. Пояснення щодо заповнення форми 17:

     1) таблицi 22, 23 формуються в електроннiй формi у файлi/файлах формату xlsx, заповнюються без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного окремого файла не повинен перевищувати 1 млн строк;

     2) iнформацiя має мiститись у вiдповiдних колонках таблиць 22, 23, а iнформацiя щодо кожного окремого клiєнта - вiдображатися в окремому рядку таблиць 22, 23;

     3) iнформацiя надається про фiнансовi операцiї на суму, кожна з якої дорiвнює або перевищує в гривневому еквiвалентi 30 тис. грн;

     4) колонки 8, 9 таблицi 22 заповнюються у разi надходження готiвки;

     5) колонки 13, 14 таблицi 22 заповнюються у разi видачi готiвки;

     6) колонки 16, 17 таблицi 22 заповнюються у разi здiйснення операцiї представником клiєнта, довiреною особою тощо;

     7) у разi вiдмови фiзичною особою вiд прийняття РНОКПП у вiдповiдних колонках таблиць 22, 23 заповнюються серiя та номер паспорта.

     32. Форма 18. Розшифровка фiнансових операцiй, пов'язаних iз надходженням / видачею готiвки через касу банку в iноземнiй валютi щодо операцiй, проведених за рахунками класу 2 ("Операцiї з клiєнтами"), окремо за кредитовими (у формi таблицi 24) та дебетовими (у формi таблицi 25) фiнансовими операцiями на суму, кожна з якої дорiвнює або перевищує в гривневому еквiвалентi 400 тис. грн.

Таблиця 24

ID документа	Iнформацiя щодо платника (клiєнта)			Iнформацiя про пiдроздiл банку
	номер рахунку в САБ	прiзвище, власне iм'я, по батьковi / найменування	РНОКПП / код за ЄДРПОУ	номер рахунку в САБ	код регiону	найменування вiддiлення (номер вiддiлення)
1	2	3	4	5	6	7

РНОКПП особи, яка фактично здiйснювала операцiю	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi особи, яка фактично здiйснювала операцiю	Дата проведення фiнансової операцiї	Час проведення фiнансової операцiї	Код валюти фiнансової операцiї	Сума фiнансової операцiї у валютi її проведення	Гривневий еквiвалент фiнансової операцiї	Призначення платежу
8	9	10	11	12	13	14	15

Таблиця 25

ID документа	Iнформацiя щодо отримувача (клiєнт)			Iнформацiя про пiдроздiл банку
	номер рахунку в САБ	прiзвище, власне iм'я, по батьковi / найменування	РНОКПП / код за ЄДРПОУ	Номер номер рахунку в САБ	код регiону	найменування вiддiлення (номер вiддiлення)
1	2	3	4	5	6	7

РНОКПП особи, яка фактично здiйснювала операцiю	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi особи, яка фактично здiйснювала операцiю	Дата проведення фiнансової операцiї	Час проведення фiнансової операцiї	Код валюти фiнансової операцiї	Сума фiнансової операцiї у валютi її проведення	Гривневий еквiвалент фiнансової операцiї	Призначення платежу
8	9	10	11	12	13	14	15

     33. Пояснення щодо заповнення форми 18:

     1) таблицi 24, 25 формуються в електроннiй формi у файлi/файлах формату xlsx, заповнюються без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

     2) iнформацiя надається про фiнансовi операцiї на суму, кожна з якої дорiвнює або перевищує в гривневому еквiвалентi 400 тис. грн;

     3) колонки 8, 9 таблиць 24, 25 заповнюються у разi здiйснення операцiї представником клiєнта, довiреною особою тощо;

     4) в разi вiдмови фiзичною особою вiд прийняття РНОКПП у колонцi 8 таблиць 24, 25 заповнюються серiя та номер паспорта.

     34. Форма 19. Iнформацiя (у формi таблицi) про валютно-обмiннi операцiї, здiйсненi через каси банку / вiддiлень банку, з розкриттям iнформацiї про фiзичних осiб (резидентiв, нерезидентiв), якi здiйснювали фiнансовi операцiї з купiвлi, продажу готiвкової iноземної валюти за готiвковi гривнi та фiнансовi операцiї з обмiну готiвкової iноземної валюти однiєї iноземної держави на готiвкову iноземну валюту iншої iноземної держави (на суму, що дорiвнює або перевищує у гривневому еквiвалентi 400 тис. грн).

Таблиця 26

ID документа	Дата проведення фiнансової операцiї	Час проведення фiнансової операцiї	Дебет рахунку в САБ	Кредит рахунку в САБ	Iнформацiя про банк / пiдроздiл (вiддiлення)		Iнформацiя про фiзичну особу (резидент, нерезидент)		Код валюти фiнансової операцiї	Сума фiнансової операцiї	Гривневий еквiвалент суми фiнансової операцiї	Назва фiнансової операцiї
					код регiону	найменування банку / пiдроздiлу (вiддiлення), номер пiдроздiлу (вiддiлення)	прiзвище, власне iм'я, по батьковi	РНОКПП
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13

     35. Пояснення щодо заповнення форми 19:

     1) iнформацiя надається в електронному файлi/файлах (формат xlsx) за перiод, що пiдлягає перевiрцi, заповнюється без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

     2) iнформацiя надається про фiнансовi операцiї на суму, кожна з якої дорiвнює або перевищує в гривневому еквiвалентi 400 тис. грн;

     3) у колонках 4, 5 таблицi 26 уносяться номери рахункiв аналiтичного облiку, вiдкритi банком за балансовим рахунком 1001 А "Банкноти та монети в касi банку", 1002 А "Банкноти та монети в касi вiддiлень банку", 3800 АП "Позицiя банку щодо iноземної валюти та банкiвських металiв";

     4) у разi вiдмови фiзичною особою вiд прийняття РНОКПП у колонцi 9 таблицi 26 заповнюється серiя та номер паспорта;

     5) у колонцi 13 таблицi 26 зазначається назва валютно-обмiнної операцiї, а саме купiвля/продаж/обмiн.

     36. Форма 20. Iнформацiя щодо фiнансових операцiй за балансовим рахунком 1200 (розшифровка фiнансових операцiй, що проводяться через кореспондентський рахунок банку в Нацiональному банку України) та здiйсненi фiнансовi операцiї мiж рахунками, що вiдкритi в банку, окремо за кредитовими (у формi таблицi 27) та дебетовими (у формi таблицi 28) фiнансовими операцiями з розшифровкою контрагентiв, призначенням платежу (на суму, визначену в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi.

Таблиця 27

Iнформацiя щодо платника (клiєнта)			Iнформацiя щодо отримувача (контрагента)					Сума фiнансової операцiї (грн)	Призначення платежу	Дата проведення фiнансової операцiї	Час проведення фiнансової операцiї
номер рахунку	прiзвище, власне iм'я, по батьковi / найменування	РНОКПП / код за ЄДРПОУ	номер рахунку	код банку	найменування банку	прiзвище, власне iм'я, по батьковi / найменування	РНОКПП / код за ЄДРПОУ
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

Таблиця 28

Iнформацiя щодо отримувача (клiєнта)			Iнформацiя щодо платника (контрагента)					Сума фiнансової операцiї (грн)	Призначення платежу	Дата проведення фiнансової операцiї	Час проведення фiнансової операцiї
номер рахунку	прiзвище, власне iм'я, по батьковi / найменування	РНОКПП / код за ЄДРПОУ	номер рахунку	код банку	найменування банку	прiзвище, власне iм'я, по батьковi / найменування	РНОКПП / код за ЄДРПОУ
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

     37. Пояснення щодо заповнення форми 20:

     1) таблицi 27, 28 формуються в електроннiй формi у файлi/файлах формату xlsx, заповнюються без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

     2) таблицi 27, 28 мають мiстити iнформацiю про дебетовi та кредитовi фiнансовi операцiї за такими балансовими рахунками, вiдкритими в банку:

1919	П	"Iнша кредиторська заборгованiсть за операцiями з банками";
2520	П	"Поточнi рахунки клiєнтiв, якi утримуються за рахунок Державного бюджету України";
2523	П	"Поточнi рахунки цiльового характеру клiєнтiв, якi утримуються за рахунок Державного бюджету України";
2525	П	"Строковi вклади (депозити) клiєнтiв, якi утримуються за рахунок Державного бюджету України";
2530	П	"Кошти бюджетних установ, що включаються до спецiального фонду Державного бюджету України";
2600	АП	"Кошти на вимогу суб'єктiв господарювання";
2602	П	"Кошти суб'єктiв господарювання за рахунками умовного зберiгання (ескроу)";
2603	П	"Розподiльчi рахунки суб'єктiв господарювання";
2604	П	"Цiльовi кошти на вимогу суб'єктiв господарювання";
2606	П	"Кошти на вимогу суб'єктiв господарювання, якi отримали лiцензiю з надання послуг з iнкасацiї, iнкасованi для подальшого переказу";
2610	П	"Строковi вклади (депозити) суб'єктiв господарювання";
2620	АП	"Кошти на вимогу фiзичних осiб";
2621	АП	"Кошти на вимогу суб'єктiв незалежної професiйної дiяльностi";
2622	П	"Кошти фiзичних осiб за рахунками умовного зберiгання (ескроу)";
2624	П	"Кошти, що отриманi суб'єктами незалежної професiйної дiяльностi";
2630	П	"Строковi вклади (депозити) фiзичних осiб";
2650	АП	"Кошти на вимогу небанкiвських фiнансових установ";
2651	П	"Строковi вклади (депозити) небанкiвських фiнансових установ";
2652	П	"Кошти небанкiвських фiнансових установ за рахунками умовного зберiгання (ескроу)";
2654	П	"Розрахунковi рахунки небанкiвських надавачiв фiнансових платiжних послуг";
2801	А	"Дебiторська заборгованiсть за розрахунками за цiнними паперами для клiєнтiв банку";
2807	А	"Дебiторська заборгованiсть за операцiями з готiвкою суб'єктiв господарювання, що надають послуги з iнкасацiї";
2809	А	"Iнша дебiторська заборгованiсть за операцiями з клiєнтами банку";
2901	П	"Кредиторська заборгованiсть за розрахунками за цiнними паперами для клiєнтiв";
2902	П	"Кредиторська заборгованiсть за прийнятi платежi";
2907	П	"Кредиторська заборгованiсть за операцiями з готiвкою суб'єктiв господарювання, що надають послуги з iнкасацiї";
2909	П	"Iнша кредиторська заборгованiсть за операцiями з клiєнтами банку";
2920	АП	"Транзитний рахунок за операцiями, здiйсненими через банкомат";
2924	АП	"Транзитний рахунок за операцiями, здiйсненими з використанням платiжних карток";
2932	П	"Кошти в розрахунках суб'єктiв господарювання";
2942	П	"Кошти в розрахунках фiзичних осiб";
2952	П	"Кошти в розрахунках небанкiвських фiнансових установ";
3710	А	"Дебетовi суми до з'ясування";
3720	П	"Кредитовi суми до з'ясування";
3739	АП	"Транзитний рахунок за iншими розрахунками",

     у тому числi в кореспонденцiї з рахунками iнших класiв.

     За потреби в запитi в електроннiй/паперовiй формi можуть бути зазначенi iншi балансовi рахунки.

     38. Форма 21. Iнформацiя (у формi таблицi) про здiйсненi банком за дорученням клiєнтiв фiнансовi операцiї з переказу валютних цiнностей у розрiзi мети операцiй, якi консолiдовано були вiдображенi банком у звiтному файлi 3MX "Данi про надходження/переказ безготiвкових коштiв за операцiями з нерезидентами" вiдповiдно до Правил N 120, на суму, визначену в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi.

Таблиця 29

N з/п	Мета операцiї	Дата операцiї	Iнформацiя щодо платника (клiєнта)		Iнформацiя щодо отримувача (контрагента)				Сума операцiї у валютi	Код валюти операцiї	Гривневий еквiвалент операцiї	Код iндикатора	Призначення платежу
			назва клiєнта	код клiєнта	назва контрагента	країна контрагента	назва iноземного банку	назва країни iноземного банку
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14
1

     39. Форма 22. Iнформацiя (у формi таблицi) про здiйсненi банком зарахування надходжень валютних цiнностей на користь клiєнтiв у розрiзi мети операцiй, якi консолiдовано були вiдображенi банком у звiтному файлi 3MX "Данi про надходження/переказ безготiвкових коштiв за операцiями з нерезидентами" (далi - файл 3MX), на суму, визначену в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi.

Таблиця 30

N з/п	Мета операцiї	Дата операцiї	Iнформацiя щодо отримувача (клiєнта)		Iнформацiя щодо платника та країни платника (контрагента)		Сума операцiї у валютi	Код валюти операцiї	Гривневий еквiвалент операцiї
			назва клiєнта	код клiєнта	iнформацiя про платника (контрагента)	країна платника (контрагента)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1

     40. Пояснення щодо заповнення форм 21 та 22:

     1) iнформацiя надається в таблицях 29, 30 в електронному файлi/файлах (формат xlsx) за перiод, що пiдлягає перевiрцi, заповнюється без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються;

     2) iнформацiя в таблицях 29, 30 заповнюється за даними платiжних iнструкцiй, SWIFT-повiдомлень, iнших платiжних документiв та телекомунiкацiйних повiдомлень, контрактiв, кредитних (депозитних) договорiв та iнших документiв, на пiдставi яких здiйснювались операцiї з надходження/переказу коштiв;

     3) у колонцi 2 таблиць 29, 30 заповнюється назва мети операцiї вiдповiдно до кодiв мети надходження/переказу коштiв з довiдника F090, який використовується для формування показникiв файла 3MX;

     4) у колонцi 3 таблицi 29 зазначається дата переказу валютних цiнностей з поточного рахунку платника коштiв;

     5) у колонцi 3 таблицi 30 зазначається дата зарахування надходжень валютних цiнностей на розподiльчий рахунок отримувача коштiв;

     6) данi в колонцi 3 таблиць 29, 30 заповнюються у форматi ДД.ММ.РРРР;

     7) у колонцi 5 таблиць 29, 30 зазначається iдентифiкацiйний / реєстрацiйний код / номер отримувача / платника коштiв;

     8) у колонцi 6 таблицi 30 iнформацiя щодо платника (контрагента) зазначається з поля "Ordering Customer" SWIFT-повiдомлення;

     9) у колонцi 7 таблиць 29, 30 зазначається назва країни, з якої надiйшла або в яку переказанi валютнi цiнностi, а саме: мiсцезнаходження контрагента (для юридичних осiб) або країна перебування контрагента, незалежно вiд його резидентностi (для фiзичних осiб). Назва країни заповнюється вiдповiдно до кодiв країн довiдника K040, який використовується для формування показникiв файла 3MX;

     10) у колонцi 9 таблицi 29 заповнюється назва країни iноземного банку вiдповiдно до кодiв країн довiдника K040, який використовується для формування показникiв файла 3MX;

     11) у колонцi 11 таблицi 29 та колонцi 9 таблицi 30 заповнюється цифровий код iноземної валюти / банкiвського металу / гривнi згiдно з Класифiкатором iноземних валют та банкiвських металiв, затвердженим постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04 лютого 1998 року N 34 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 квiтня 2016 року N 269) (зi змiнами) (далi - Класифiкатор);

     12) у колонцi 13 таблицi 29 зазначається номер iндикатора сумнiвної валютної операцiї (код iз довiдника F027, який використовується для формування показникiв файла 3MX);

     13) за операцiями, на якi не поширюється дiя Положення про порядок здiйснення уповноваженими установами аналiзу та перевiрки документiв (iнформацiї) про валютнi операцiї, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 8 (зi змiнами), зазначається "00". У разi заповнення значення про наявнiсть двох i бiльше iндикаторiв у колонцi 13 таблицi 29 зазначається перелiк усiх iндикаторiв, якi вiдокремлюються комою.

     41. Форма 23. Iнформацiя (у формi таблицi) щодо надiсланих банком за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, запитiв до банкiв-кореспондентiв за вiдкритими лоро-рахунками щодо клiєнтiв iз питань фiнансового монiторингу.

Таблиця 31

N з/п	Дата надсилання запиту	Номер документа swift	Найменування банку-кореспондента, що отримав запит	Найменування / прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) особи, стосовно фiнансової операцiї якої надiслано запит	Код за ЄДРПОУ / РНОКПП (за наявностi) особи, стосовно фiнансової операцiї якої надiслано запит
1	2	3	4	5	6

Iнформацiя про фiнансову операцiю, стосовно якої надiслано запит (за наявностi)					Дата надання банком-кореспондентом вiдповiдi	Якi пiдозри виникли в банку щодо осiб та/або їх фiнансових операцiй, якi мiстяться в запитi
сума фiнансової операцiї у валютi її проведення	код валюти	гривневий еквiвалент (якщо фiнансова операцiя здiйснювалася в iноземнiй валютi, банкiвських металах)	дата проведення фiнансової операцiї	ID документа
7	8	9	10	11	12	13

     42. Пояснення щодо заповнення форми 23.

     Iнформацiя надається в разi наявностi запитiв до банкiв-кореспондентiв за вiдкритими лоро-рахунками щодо клiєнтiв iз питань фiнансового монiторингу.

     43. Форма 24. Iнформацiя (у формi таблицi) щодо всiх фiнансових операцiй, унесених до реєстру фiнансових операцiй (далi - реєстр).

Таблиця 32

Порядковий номер реєстрацiї операцiї в реєстрi з початку календарного року	Дата реєстрацiї	Унiкальний номер фiнансової операцiї в системi автоматизацiї банку (за наявностi)	Унiкальний номер операцiї в реєстрi (за наявностi)	Дата фактичного здiйснення фiнансової операцiї або вiдмови в її проведеннi, або зупинення її проведення, або замороження активiв фiнансової операцiї	Код ознаки здiйснення фiнансової операцiї	Валюта фiнансової операцiї / банкiвський метал / вiртуальний актив	Сума фiнансової операцiї у валютi її проведення / вага банкiвського металу / кiлькiсть вiртуального активу	Гривневий еквiвалент фiнансової операцiї
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Тип вiдношення до PEP	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) / найменування учасника 1	РНОКПП / код за ЄДРПОУ учасника 1	Номер рахунку учасника 1	Номер ЕПЗ (обов'язково в разi наявностi)	Тип участi у фiнансовiй операцiї	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) / найменування учасника 2	РНОКПП / код за ЄДРПОУ учасника 2	Номер рахунку учасника 2	Номер ЕПЗ (обов'язково за наявностi)
10	11	12	13	14	15	16	17	18	19

Тип участi у фiнансовiй операцiї	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) учасника 3	РНОКПП учасника 3	Тип участi у фiнансовiй операцiї	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) учасника 4	РНОКПП учасника 4	Тип участi у фiнансовiй операцiї	Опис фiнансової операцiї, призначення платежу	Ознака порогової фiнансової операцiї	Ознаки пiдозрiлої фiнансової операцiї (дiяльностi)
20	21	22	23	24	25	26	27	28	29

Коментар до виду пiдозр (обов'язково за їх наявностi)	Обґрунтований висновок (обов'язково за його наявностi)	Ознака виявлення фiнансової операцiї за результатами перевiрки суб'єктiв державного фiнансового монiторингу (далi - СДФМ)	Статус операцiї (прийнята / анульована)	Найменування файла- повiдомлення (ХА)	Дата файла- повiдомлення (ХА)	Найменування файла-квитанцiї (ХВ)	Дата файла-квитанцiї (ХВ)
30	31	32	33	34	35	36	37

Код помилки	Найменування файла-запиту (ХС)	Дата отримання файла-запиту (ХС)
38	39	40

     44. Пояснення щодо заповнення форми 24:

     1) таблиця 32 формується в електроннiй формi у файлi/файлах формату xlsx, заповнюється без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

     2) для заповнення колонок 6, 7, 10, 15, 20, 23, 26, 28, 29, 38 таблицi 32 використовуються довiдники вiдповiдно до нормативно-правового акта Мiнiстерства фiнансiв України, що регулює порядок iнформацiйної взаємодiї суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу та Державної служби фiнансового монiторингу України;

     3) колонка 3 таблицi 32 заповнюється за наявностi унiкального номера фiнансової операцiї в САБ;

     4) колонка 6 таблицi 32 заповнюється вiдповiдно до довiдника ознак здiйснення фiнансових операцiй (K_DFM10);

     5) колонка 7 таблицi 32 заповнюється в цифровому форматi вiдповiдно до Класифiкатора, довiдника iноземних валют та банкiвських металiв (K_DFM001), перелiку видiв вiртуальних активiв (iнформацiйний ресурс: https://coinmarketcap.com), довiдника видiв вiртуальних активiв (K_DFM003);

     6) колонка 10 таблицi 32 заповнюється вiдповiдно до довiдника типiв вiдношення до полiтично значущої особи (K_DFM20);

     7) у колонках 11 - 15 таблицi 32 зазначається iнформацiя про клiєнта банку;

     8) у колонках 16 - 20 таблицi 32 зазначається iнформацiя щодо контрагента за фiнансовою операцiєю;

     9) колонки 21 - 26 таблицi 32 заповнюються в разi наявностi iнших учасникiв, крiм клiєнта та контрагента за фiнансовою операцiєю;

     10) у колонках 14, 19 таблицi 32 зазначається номер електронного платiжного засобу (платiжна картка, електронний гаманець тощо);

     11) колонки 15, 20, 23, 26 таблицi 32 заповнюються вiдповiдно до довiдника типiв участi вiдношення до фiнансової операцiї (дiяльностi) (K_DFM08);

     12) колонка 28 таблицi 32 заповнюється обов'язково, якщо фiнансова операцiя має ознаку (ознаки) порогової фiнансової операцiї, водночас зазначається (зазначаються) код (коди) ознак фiнансової операцiї вiдповiдно до довiдника ознак порогових фiнансових операцiй (K_DFM02);

     13) колонка 29 таблицi 32 заповнюється обов'язково, якщо фiнансова операцiя має ознаку (ознаки) пiдозрiлої операцiї (дiяльностi), водночас зазначається (зазначаються) код (коди) ознак фiнансової операцiї вiдповiдно до довiдника ознак пiдозрiлих операцiй (дiяльностi) (K_DFM03);

     14) колонка 30 таблицi 32 заповнюється обов'язково, якщо поле "Вид активу" набуває значення "Iнше";

     15) у колонцi 31 таблицi 32 зазначаються коментарi, якi уточнюють iнформацiю щодо фiнансової операцiї;

     16) колонка 32 таблицi 32 заповнюється, якщо фiнансова операцiя була виявлена за результатами перевiрки СДФМ пiд час проведення перевiрки суб'єкта первинного фiнансового монiторингу. Зазначається:

     "1" - у разi виявлення фiнансової операцiї за результатами перевiрки СДФМ;

     "0" - в iнших випадках;

     17) колонка 38 таблицi 32 заповнюється вiдповiдно до довiдника помилок для електронного обмiну з банками (K_DFM14);

     18) колонки 2, 5, 35, 37, 40 таблицi 32 заповнюються у форматi ДД.ММ.РРРР.

     45. Форма 25. Iнформацiя (у формi таблицi) про фiнансовi операцiї, якi внесенi до реєстру повiдомлень про пiдозрiлу фiнансову дiяльнiсть.

Таблиця 33

Порядковий номер реєстрацiї операцiї в реєстрi з початку календарного року	Дата реєстрацiї	Код виду пiдозри	Код ознаки пiдозр	Тип участi у пiдозрiлiй дiяльностi	Статус (тип) учасника	Прiзвище, власне iм'я та по батьковi (за наявностi) / найменування клiєнта(iв) банку - учасника(iв) пiдозрiлої фiнансової дiяльностi	РНОКПП / код за ЄДРПОУ учасника(iв) пiдозрiлої фiнансової дiяльностi
1	2	3	4	5	6	7	8

Ознака резидентностi	Тип вiдношення до PEP	Орiєнтовна сума пiдозрiлих фiнансових операцiй у гривневому еквiвалентi	Орiєнтовна кiлькiсть пiдозрiлих фiнансових операцiй у повiдомленнi	Початкова дата здiйснення пiдозрiлої дiяльностi	Кiнцева дата здiйснення пiдозрiлої дiяльностi
9	10	11	12	13	14

Коментарi (стислий коментар з обґрунтованого висновку)	Найменування файла-повiдомлення (XN)	Дата файла-повiдомлення (XN)	Ознака виявлення пiдозрiлої дiяльностi за результатами перевiрки СДФМ	IP-адреса iнiцiатора переказу (за наявностi)	Iнформацiя щодо кримiнальних проваджень (за наявностi)	Рiшення суду, виконавчi провадження (за наявностi)
15	16	17	18	19	20	21

     46. Пояснення щодо заповнення форми 25:

     1) таблиця 33 формується в електроннiй формi у файлi/файлах формату xlsx, заповнюється без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

     2) для заповнення колонок 3, 4, 5, 6, 9, 10 таблицi 33 використовуються довiдники вiдповiдно до нормативно-правового акта Мiнiстерства фiнансiв України, що регулює порядок iнформацiйної взаємодiї суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу та Державної служби фiнансового монiторингу України;

     3) колонка 3 таблицi 33 заповнюється вiдповiдно до довiдника видiв пiдозр (K_DFM18);

     4) колонка 4 таблицi 33 заповнюється вiдповiдно до довiдника ознак пiдозрiлих операцiй (дiяльностi) (K_DFM03);

     5) колонка 5 таблицi 33 заповнюється вiдповiдно до довiдника типiв участi вiдношення до фiнансової операцiї (дiяльностi) (K_DFM08);

     6) колонка 6 таблицi 33 заповнюється вiдповiдно до довiдника юридичного статусу особи (K_DFM07);

     7) колонка 9 таблицi 33 заповнюється вiдповiдно до довiдника ознак резидентностi (K_DFM24);

     8) колонка 10 таблицi 33 заповнюється вiдповiдно до довiдника типiв вiдношення до полiтично значущої особи (K_DFM20);

     9) у колонцi 15 таблицi 33 зазначається стислий коментар з обґрунтованого висновку;

     10) колонка 18 таблицi 33 заповнюється, якщо пiдозрiла дiяльнiсть була виявлена за результатами перевiрки СДФМ пiд час проведення перевiрки суб'єкта первинного фiнансового монiторингу. Зазначається:

     "1" - у разi виявлення пiдозрiлої дiяльностi за результатами перевiрки СДФМ;

     "0" - в iнших випадках;

     11) колонка 19 таблицi 33 заповнюється за наявностi iнформацiї в банку;

     12) у колонцi 20 таблицi 33 зазначаються данi, якщо пiдозра суб'єкта первинного фiнансового монiторингу ґрунтується на iнформацiї з кримiнального провадження (перелiк реквiзитiв постанов, витягiв тощо);

     13) у колонцi 21 таблицi 33 зазначаються данi щодо рiшення суду або виконавчого провадження, якщо пiдозра суб'єкта первинного фiнансового монiторингу ґрунтується на iнформацiї з рiшення суду або виконавчого провадження (перелiк реквiзитiв постанов, витягiв тощо);

     14) колонки 2, 13, 14, 17 таблицi 33 заповнюються у форматi ДД.ММ.РРРР.

     47. Форма 26. Iнформацiя (у формi таблицi), яка внесена до реєстру розбiжностей мiж вiдомостями про кiнцевих бенефiцiарних власникiв (далi - КБВ).

Таблиця 34

Порядковий номер реєстрацiї операцiї в реєстрi з початку календарного року	Дата реєстрацiї	Дата виявлення розбiжностей мiж вiдомостями про КБВ	Найменування юридичної особи, щодо якої встановлено розбiжностi мiж вiдомостями про КБВ, якi мiстяться в Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань (далi - ЄДР), та iнформацiєю про КБВ, отриманою банком у результатi здiйснення належної перевiрки клiєнта (далi - НПК)	Код за ЄДРПОУ юридичної особи, щодо якої встановлено розбiжностi мiж вiдомостями про КБВ, якi мiстяться в ЄДР, та iнформацiєю про КБВ, отриманою банком у результатi здiйснення НПК	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) КБВ згiдно з даними банку
1	2	3	4	5	6

Реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв / серiя та номер паспорта (для фiзичних осiб, якi через свої релiгiйнi переконання вiдмовляються вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв та повiдомили про це вiдповiдний контролюючий орган i мають вiдмiтку в паспортi) КБВ згiдно з даними банку	Коментарi (за наявностi)	Найменування файла-повiдомлення (XG)	Дата файла-повiдомлення (XG)	Ознака виявлення вiдомостей щодо розбiжностей про КБВ за результатами перевiрки СДФМ
7	8	9	10	11

     48. Пояснення щодо заповнення форми 26:

     1) таблиця 34 формується в електроннiй формi у файлi/файлах формату xlsx, заповнюється без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

     2) у колонцi 8 таблицi 34 зазначається пояснення щодо виявленої розбiжностi про КБВ за результатом належної перевiрки клiєнта, якi банк вважає за потрiбне надати;

     3) iнформацiя до колонок 9, 10 таблицi 34 надається з урахуванням вимог нормативно-правового акта Мiнiстерства фiнансiв України, що регулює порядок iнформацiйної взаємодiї суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу та Державної служби фiнансового монiторингу України;

     4) колонка 11 таблицi 34 заповнюється, якщо вiдомостi були виявленi за результатами перевiрки СДФМ. Зазначається:

     "1" - у разi виявлення за результатами перевiрки СДФМ;

     "0" - в iнших випадках;

     5) колонки 2, 3, 10 таблицi 34 заповнюються у форматi ДД.ММ.РРРР.

     49. Форма 27. Iнформацiя (у формi таблицi), внесена до реєстру вiдмов вiд встановлення / пiдтримання дiлових вiдносин.

Таблиця 35

Порядковий номер реєстрацiї операцiї в реєстрi з початку календарного року	Дата реєстрацiї	Дата прийняття рiшення банком щодо вiдмови в установленнi (пiдтриманнi) дiлових вiдносин	Код виду повiдомлення про вiдмову	Код пiдстави вiдмови	Ознака виявлення вiдомостей щодо вiдмови за результатами перевiрки СДФМ
1	2	3	4	5	6

Прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) / найменування особи, якiй вiдмовлено	РНОКПП / код за ЄДРПОУ особи, якiй вiдмовлено	Статус (тип) учасника	Коментарi (уключаючи причини вiдмови)	Найменування файла-повiдомлення (XJ)	Дата файла-повiдомлення (XJ)
7	8	9	10	11	12

     50. Пояснення щодо заповнення форми 27:

     1) таблиця 35 формується в електроннiй формi у файлi/файлах формату xlsx, заповнюється без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

     2) для заповнення колонок 4, 5, 9 таблицi 35 використовуються довiдники вiдповiдно до нормативно-правового акта Мiнiстерства фiнансiв України, що регулює порядок iнформацiйної взаємодiї суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу та Державної служби фiнансового монiторингу України;

     3) колонка 4 таблицi 35 заповнюється вiдповiдно до довiдника видiв повiдомлень про вiдмову (K_DFM21);

     4) колонка 5 таблицi 35 заповнюється вiдповiдно до довiдника пiдстав про вiдмову вiд встановлення (пiдтримання) дiлових вiдносин / проведення фiнансової операцiї (K_DFM09);

     5) колонка 6 таблицi 35 заповнюється, якщо вiдомостi були виявленi за результатами перевiрки СДФМ. Зазначається:

     "1" - у разi виявлення за результатами перевiрки СДФМ;

     "0" - в iнших випадках;

     6) колонка 9 таблицi 35 заповнюється вiдповiдно до довiдника юридичного статусу особи (K_DFM07);

     7) у колонцi 10 таблицi 35 зазначається додаткова iнформацiя щодо вiдмови, яку банк вважає за потрiбне надати;

     8) iнформацiя до колонок 11, 12 таблицi 35 надається з урахуванням вимог нормативно-правового акта Мiнiстерства фiнансiв України, що регулює порядок iнформацiйної взаємодiї суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу та Державної служби фiнансового монiторингу України;

     9) колонки 2, 3, 12 таблицi 35 заповнюються у форматi ДД.ММ.РРРР.

     51. Форма 28. Iнформацiя (у формi таблицi) про фiнансовi операцiї, внесенi до реєстру заморожень/розморожень активiв.

Таблиця 36

Порядковий номер реєстрацiї операцiї в реєстрi з початку календарного року	Дата реєстрацiї	Код виду повiдомлення про замороження (розмороження) активiв, пов'язаних iз тероризмом та його фiнансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фiнансуванням	Ознака замороження (розмороження)	Статус (тип)	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) / найменування клiєнта
1	2	3	4	5	6

РНОКПП / код за ЄДРПОУ клiєнта	Ознака резидентностi	Країна реєстрацiї / громадянства (пiдданства)	Вартiсть (сума) заморожених (розморожених) активу(iв) у гривневому еквiвалентi	Валюта / банкiвський метал / вiртуальний актив (обов'язково за наявностi)	Вартiсть (сума) активу(iв) у валютi / вага банкiвського металу / кiлькiсть вiртуального активу
7	8	9	10	11	12

Коментарi (за наявностi)	Найменування файла-повiдомлення (XS)	Дата файла-повiдомлення (XS)	Код виду замороженого / розмороженого активу	Iдентифiкацiя активу	Ознака виявлення щодо замороження (розмороження) активiв за результатами перевiрки СДФМ
13	14	15	16	17	18

     52. Пояснення щодо заповнення форми 28:

     1) таблиця 36 формується в електроннiй формi у файлi/файлах формату xlsx, заповнюється без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

     2) для заповнення колонок 3, 4, 5, 8, 9, 11, 16 таблицi 36 використовуються довiдники вiдповiдно до нормативно-правового акта Мiнiстерства фiнансiв України, що регулює порядок iнформацiйної взаємодiї суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу та Державної служби фiнансового монiторингу України;

     3) колонка 3 таблицi 36 заповнюється вiдповiдно до довiдника видiв повiдомлень (K_DFM06);

     4) колонка 4 таблицi 36 заповнюється вiдповiдно до довiдника ознак замороження (розмороження) (K_DFM26);

     5) колонка 5 таблицi 36 заповнюється вiдповiдно до довiдника юридичного статусу особи (K_DFM07) та є обов'язковою для заповнення колонки для клiєнта / особи, яка дiє вiд iменi клiєнта;

     6) колонка 8 таблицi 36 заповнюється вiдповiдно до довiдника ознак резидентностi (K_DFM24) та є обов'язковою до заповнення для клiєнта / особи, яка дiє вiд iменi клiєнта;

     7) колонка 9 таблицi 36 заповнюється вiдповiдно до Перелiку кодiв країн свiту для статистичних цiлей, затвердженого наказом Державної служби статистики України вiд 08 сiчня 2020 року N 32 (зi змiнами), довiдника країн свiту (K_DFM002) та є обов'язковою до заповнення для нерезидента;

     8) у колонцi 11 таблицi 36 указується код валюти або банкiвського металу, з використанням яких були замороженi (розмороженi) активи, вiдповiдно до Класифiкатора, довiдника iноземних валют та банкiвських металiв (K_DFM001), перелiку видiв вiртуальних активiв (iнформацiйний ресурс: https://coinmarketcap.com), довiдника видiв вiртуальних активiв (K_DFM003). Якщо активи в гривнях, то вказується код "980";

     9) у колонцi 13 таблицi 36 зазначається додаткова iнформацiя щодо замороження/розмороження активiв клiєнта (особи), якi банк вважає за потрiбне надати;

     10) колонка 16 таблицi 36 заповнюється вiдповiдно до довiдника видiв активiв (K_DFM12);

     11) у колонцi 17 таблицi 36 зазначається номер рахунку, банкiвська комiрка тощо;

     12) колонка 18 таблицi 36 заповнюється, якщо вiдомостi були виявленi за результатами перевiрки суб'єктами державного фiнансового монiторингу. Зазначається:

     "1" - у разi виявлення за результатами перевiрки СДФМ;

     "0" - в iнших випадках;

     13) колонки 2, 15 таблицi 36 заповнюються у форматi ДД.ММ.РРРР.

     53. Форма 29. Iнформацiя (у формi таблицi) про платника (iнiцiатора платiжної операцiї) / отримувача за платiжною операцiєю.

Таблиця 37

N з/п	Унiкальний облiковий номер фiнансової операцiї	RRN-(Reference Retrieval Number)	Iнформацiя про платника (iнiцiатора платiжної операцiї)
			фiзичну особу [вiдповiдно до вимог статтi 14 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далi - Закон)]	юридичну особу (вiдповiдно до вимог статтi 14 Закону)	траст або iнше подiбне правове утворення (вiдповiдно до вимог статтi 14 Закону)	унiкальний номер (повний номер) електронного платiжного засобу (PAN) платника (iнiцiатора)	номер рахунку / електронного гаманця / платiжної картки багатоцiльового використання платника (iнiцiатора)	назва суб'єкта первинного фiнансового монiторингу, що надає фiнансовi платiжнi послуги (iнiцiатору)
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Iнформацiя про отримувача за платiжною операцiєю
фiзичну особу (вiдповiдно до вимог статтi 14 Закону)	юридичну особу (вiдповiдно до вимог статтi 14 Закону)	траст або iнше подiбне правове утворення (вiдповiдно до вимог статтi 14 Закону)	унiкальний номер (повний номер) електронного платiжного засобу (PAN) отримувача	номер рахунку / електронного гаманця / платiжної картки багатоцiльового використання отримувача
10	11	12	13	14

Загальна сума платiжної операцiї у валютi його проведення (з урахуванням суми комiсiї)	Код валюти	Господарський код акцептанта карток (MCC-Merchant Category Code)	Дата iнiцiювання платiжної операцiї	Час (година, хвилина, секунда) iнiцiювання платiжної операцiї (згiдно iз запитом)	Назва посередника з проведення платiжної операцiї	Призначення платежу
15	16	17	18	19	20	21

     54. Пояснення щодо заповнення форми 29:

     1) таблиця 37 формується в електроннiй формi у файлi/файлах формату xlsx, заповнюється без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

     2) у колонцi 3 таблицi 37 зазначається унiкальний iдентифiкатор банкiвської трансакцiї, який визначається банком-еквайром пiд час iнiцiалiзацiї платежу;

     3) у колонцi 20 таблицi 37 заповнюється назва посередника з проведення платiжної операцiї - суб'єкта первинного фiнансового монiторингу, який безпосередньо не обслуговує нi платника (iнiцiатора платiжної операцiї), нi отримувача, та виконує платiжну операцiю за дорученням iншого суб'єкта первинного фiнансового монiторингу, який обслуговує платника (iнiцiатора платiжної операцiї) або отримувача, або за дорученням iншого посередника з проведення платiжної операцiї.

 

	Додаток 2 до Положення про порядок органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду у сферi реалiзацiї спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй) (пiдпункт 2 пункту 41 роздiлу II)
	Подається установою на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi в установлених у запитi форматi й строки

Типовi форми вiдповiдей установи

     1. Форма 1. Iнформацiя (у формi таблицi в паперовiй та електроннiй формi у форматi xlsx) про всi фiнансовi операцiї, що здiйснювалися за допомогою установи, за перiод перевiрки.

Таблиця 1

N з/п	Сума однiєї фiнансової операцiї	Кiлькiсть фiнансових операцiй, проведених на суму, зазначену в колонцi 2	Загальна сума фiнансових операцiй, зазначених у колонцi 3
1	2	3	4
1	До 499,99 грн
2	Вiд 500,00 до 999,99 грн
3	Вiд 1000,00 до 4999,99 грн
4	Вiд 5000,00 до 14999,99 грн
5	Вiд 15000,00 до 29999,99 грн
6	Вiд 30000,00 грн та бiльше

     2. Форма 2. Iнформацiя (у формi таблицi в електроннiй формi у форматi xlsx) про всi платiжнi операцiї, що здiйснювались за допомогою установи, за перiод перевiрки.

Таблиця 2

Прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi), реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв (далi - РНОКПП) або iдентифiкатор iнiцiатора платiжної операцiї: телефонний номер, електронна пошта, номер рахунку, унiкальний номер електронного платiжного засобу iнiцiатора платiжної операцiї	Тип iнiцiатора платiжної операцiї (платник, отримувач, стягувач, обтяжувач)	Найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi), iдентифiкацiйний код згiдно з Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України (далi - код за ЄДРПОУ) / РНОКПП, унiкальний електронний платiжний засiб отримувача за платiжною операцiєю	Призначення платежу [вiдповiдно до довiдника F108, визначеного у Правилах органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку України, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13 листопада 2018 року N 120 (зi змiнами) (далi - Правила N 120)]	Торгова марка провайдера чи iнший iдентифiкатор, що вiдображається на екранi програмно-технiчного комплексу самообслуговування (далi - ПТКС), на сайтi чи в застосунку в момент iнiцiювання платiжної операцiї	Загальна сума платiжної операцiї у валютi її виконання (з урахуванням суми комiсiї)
1	2	3	4	5	6

Код валюти	Еквiвалентна сума (з урахуванням суми комiсiї) в нацiональнiй валютi України за офiцiйним курсом iноземної валюти, установленим Нацiональним банком України на дату виконання платiжної операцiї	Сума комiсiї в нацiональнiй валютi України за офiцiйним курсом iноземної валюти, установленим Нацiональним банком України на дату виконання платiжної операцiї	Дата iнiцiювання платiжної операцiї	Час (година, хвилина, секунда) iнiцiювання платiжної операцiї	Дата валютування
7	8	9	10	11	12

Адреса мiсця iнiцiювання платiжної операцiї (для операцiй, що здiйснюються за допомогою ПТКС або в касi приймання-видачi платежiв)	Країна iнiцiювання платiжної операцiї (для мiжнародних платiжних операцiй)	Iдентифiкатор (ID) платiжного термiналу (далi - ПТ) або ПТКС (щодо платiжних операцiй, iнiцiйованих за допомогою ПТ або ПТКС)	IP-адреса iнiцiатора платiжної операцiї (за наявностi)	Дата здiйснення виплати коштiв у готiвковiй формi (для платiжних операцiй iз виплати коштiв у касi приймання-видачi платежiв)
13	14	15	16	17

Час (година, хвилина, секунда) здiйснення виплати коштiв у готiвковiй формi (для платiжних операцiй з виплати коштiв у касi приймання-видачi платежiв)	Адреса мiсця здiйснення виплати коштiв у готiвковiй формi (для платiжних операцiй з виплати коштiв у касi приймання-видачi платежiв)	Країна виплати коштiв (для мiжнародних платiжних операцiй)	Найменування платiжної системи	ID трансакцiї (унiкальний облiковий номер фiнансової операцiї, який дає змогу здiйснити вiдстеження платiжної операцiї)
18	19	20	21	22

Номер рахунку / електронного гаманця, на який зараховуються кошти / унiкальний номер електронного платiжного засобу (у разi проведення платiжної операцiї з використанням електронного платiжного засобу)	Назва фiнансової установи, якою здiйснено зарахування коштiв на рахунок отримувача, що зазначений у колонцi 23
23	24

Номер рахунку / електронного гаманця, з якого списуються кошти / унiкальний номер електронного платiжного засобу (у разi iнiцiювання платiжної операцiї з використанням електронних платiжних засобiв)	Назва фiнансової установи, якою здiйснено списання коштiв з рахунку платника, що зазначений у колонцi 25	Назва еквайрингової установи (для платiжних операцiй, що виконувались iз використанням послуг з еквайрингу)
25	26	27

     3. Форма 3. Iнформацiя (у формi таблицi в електроннiй формi у форматi xlsx) про всi платiжнi операцiї, здiйсненi установою на користь клiєнтiв, з якими встановленi дiловi вiдносини, за перiод перевiрки в розрiзi послуг, за якi здiйснювалися платiжнi операцiї.

Таблиця 3

N з/п	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) / найменування клiєнта, якому здiйснювалося зарахування коштiв (далi - Клiєнт)	Код за ЄДРПОУ / РНОКПП Клiєнта	Призначення платежу (вiдповiдно до довiдника F108, визначеного в Правилах N 120)	Торгова марка провайдера чи iнший iдентифiкатор, що вiдображається на екранi ПТКС, на сайтi чи в застосунку в момент iнiцiювання платiжної операцiї	Дата встановлення дiлових вiдносин з Клiєнтом
1	2	3	4	5	6

Дата припинення / розiрвання дiлових вiдносин з Клiєнтом	Загальна сума коштiв, унесених з метою здiйснення платiжної операцiї за допомогою ПТКС (еквiвалент грн)	Загальна сума коштiв, унесених з метою здiйснення платiжної операцiї за допомогою кас прийому-видачi платежiв (еквiвалент грн)	Загальна сума платiжних операцiй, здiйснених за допомогою платiжних iнструментiв (сайту чи застосунку) (еквiвалент грн)	Номер рахунку Клiєнта, на який здiйснено зарахування коштiв за виконаними платiжними операцiями	Назва фiнансової установи, якою здiйснено зарахування коштiв на рахунок Клiєнта, зазначений у колонцi 11
7	8	9	10	11	12

Номер рахунку установи, з якого здiйснено списання коштiв на користь Клiєнта за виконаними платiжними операцiями	Назва установи, з рахунку якої здiйснено списання коштiв на користь Клiєнта за виконаними платiжними операцiями
13	14

     4. Форма 4. Перелiк клiєнтiв установи зi встановленими/переоцiненими рiвнями ризику дiлових вiдносин (фiнансової операцiї без встановлення дiлових вiдносин) з такими клiєнтами та факти встановлення установою належностi клiєнтiв до категорiї PEP.

Таблиця 4

N з/п	Прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) / найменування клiєнта	Код за ЄДРПОУ / РНОКПП клiєнта	Дата встановлення дiлових вiдносин	Дата припинення дiлових вiдносин	Дата оцiнки ризику	Рiвень ризику (низький / середнiй / високий / неприйнятно високий), установлений за результатами оцiнки ризику	Дата переоцiнки ризику	Рiвень ризику (низький / середнiй / високий / неприйнятно високий), установлений за результатами переоцiнки ризику	Належнiсть клiєнта або кiнцевого бенефiцiарного власника (далi - КБВ) клiєнта до категорiї PEP (належить / не належить)	Дата виявлення належностi клiєнта або КБВ клiєнта до категорiї PEP	Примiтка [прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi) PEP, у разi встановлення факту належностi, iнша iнформацiя]
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

     5. Форма 5. Iнформацiя (у формi таблицi) про платника (iнiцiатора платiжної операцiї) / отримувача за платiжною операцiєю.

Таблиця 5

N з/п	Унiкальний облiковий номер фiнансової операцiї	RRN - (Reference Retrieval Number)	Iнформацiя про платника (iнiцiатора платiжної операцiї)
			Фiзичну особу [вiдповiдно до вимог статтi 14 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далi - Закон)]	Юридичну особу (вiдповiдно до вимог статтi 14 Закону)	Траст або iнше подiбне правове утворення (вiдповiдно до вимог статтi 14 Закону)	Унiкальний номер (повний номер) електронного платiжного засобу (PAN) платника (iнiцiатора)	Номер рахунку / електронного гаманця / платiжної картки багатоцiльового використання платника (iнiцiатора)	Назва суб'єкта первинного фiнансового монiторингу, що надає фiнансовi платiжнi послуги платнику (iнiцiатору)
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Iнформацiя про отримувача за платiжною операцiєю
Фiзичну особу (вiдповiдно до вимог статтi 14 Закону)	Юридичну особу (вiдповiдно до вимог статтi 14 Закону)	Траст або iнше подiбне правове утворення (вiдповiдно до вимог статтi 14 Закону)	Унiкальний номер (повний номер) електронного платiжного засобу (PAN) отримувача	Номер рахунку / електронного гаманця / платiжної картки багатоцiльового використання отримувача
10	11	12	13	14

Загальна сума платiжної операцiї у валютi проведення (з урахуванням суми комiсiї)	Код валюти	Господарський код акцептанта карток (MCC-Merchant Category Code)	Дата iнiцiювання платiжної операцiї	Час (година, хвилина, секунда) iнiцiювання платiжної операцiї	Назва посередника з проведення платiжної операцiї	Призначення платежу
15	16	17	18	19	20	21

     6. Пояснення щодо заповнення форми 5:

     1) таблиця 5 формується в електроннiй формi у файлi/файлах формату xlsx, заповнюється без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

     2) у колонцi 3 таблицi 5 зазначається унiкальний iдентифiкатор банкiвської трансакцiї, який визначається банком-еквайром пiд час iнiцiалiзацiї платежу (за наявностi);

     3) у колонцi 20 таблицi 5 заповнюється назва посередника з проведення платiжної операцiї - суб'єкта первинного фiнансового монiторингу, який безпосередньо не обслуговує нi платника (iнiцiатора платiжної операцiї), нi отримувача та виконує платiжну операцiю за дорученням iншого суб'єкта первинного фiнансового монiторингу, який обслуговує платника (iнiцiатора платiжної операцiї) або отримувача, або за дорученням iншого посередника з проведення платiжної операцiї.