.png)
ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| вiд 16 березня 1999 року | N 122 |
|---|
Про затвердження Iнструкцiї про порядок видачi
iндивiдуальних лiцензiй на здiйснення iнвестицiй за
кордон
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 26 квiтня 1999 р. за N 259/3552 |
Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановами Правлiння Нацiонального банку
України
вiд 31 серпня 2001 року N 375,
вiд 19 листопада 2001 року N 482,
вiд 25 липня 2008 року N 214,
вiд 26 квiтня 2011 року N 118,
вiд 19 серпня 2011 року N 290,
вiд 27 березня 2013 року N 109,
вiд 25 вересня 2013 року N 379,
вiд 24 липня 2015 року N 478,
вiд 12 липня 2016 року N 353,
вiд 4 серпня 2016 року N 366,
вiд 22 листопада 2016 року N 406,
вiд 21 лютого 2017 року N 12,
вiд 23 лютого 2017 року N 14,
вiд 14 березня 2017 року N 22
З метою врегулювання капiтальних операцiй, пов'язаних з iнвестуванням резидентами валютних коштiв за кордон, Правлiння постановляє:
1. Затвердити Iнструкцiю про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на здiйснення iнвестицiй за кордон (додається).
2. Надiслати Iнструкцiю i додатки до неї Кримському республiканському, обласним та по м. Києву i Київськiй областi управлiнням Нацiонального банку України i комерцiйним банкам для виконання.
3. Пункт 3 втратив чиннiсть
| (у зв'язку з втратою чинностi Положення, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.07.98р. N 281, згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2001р. N 375) |
4. Вважати такими, що втратили чиннiсть, листи та телеграми Нацiонального банку України вiд:
- 24.12.93 N 19019/3027;
- 05.01.94 N 19019/44;
- 12.01.94 N 101;
- 01.02.94 N 273;
- 01.07.94 N 153;
- 23.09.94 N 19019/2302;
- 27.10.94 N 19019/2542;
- 02.11.94 N 19019/2589;
- 05.12.94 N 19019/2976;
- 10.12.94 N 19019/3136;
- 27.06.95 N 16013/2365;
- 21.11.96 N 13-211/3382.
5. Ця постанова набуває чинностi через десять днiв пiсля державної реєстрацiї у Мiнiстерствi юстицiї України.
6. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на першого заступника Голови Правлiння В. С. Стельмаха.
| Голова | В. А. Ющенко |
| ЗАТВЕРДЖЕНО постановою Правлiння Нацiонального банку України 16 березня 1999 р. N 122 |
|
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 26 квiтня 1999 р. за N 259/3552 |
IНСТРУКЦIЯ
про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на
здiйснення iнвестицiй за кордон
(У текстi Iнструкцiї слова "Департамент валютного регулювання" у всiх вiдмiнках замiнено словами "Департамент валютного контролю та лiцензування" у вiдповiдних вiдмiнках, слова "обласне управлiння" у всiх вiдмiнках замiнено словами "територiальне управлiння" у вiдповiдних вiдмiнках згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 листопада 2001 року N 482) |
(У текстi Iнструкцiї та додаткiв до неї слова "орган доходiв i зборiв" у всiх вiдмiнках замiнено словами "контролюючий орган" у вiдповiдних вiдмiнках згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 липня 2015 року N 478) |
З метою врегулювання капiтальних операцiй, пов'язаних з iнвестуванням резидентами коштiв за кордон, Нацiональний банк України встановлює такий порядок видачi резидентам iндивiдуальних лiцензiй на здiйснення iнвестицiй за кордон.
1. Загальнi положення
| (назва глави 1 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.11.2016р. N 406) |
(У текстi глави 1 слово "господарська" в усiх вiдмiнках замiнено словом "валютна" у вiдповiдних вiдмiнках згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25 липня 2008 року N 214) |
1.1. Iнвестицiя за кордон (далi - iнвестицiя) - валютна операцiя, яка передбачає вкладення суб'єктами iнвестицiй валютних цiнностей в об'єкти iнвестицiй за кордоном з метою отримання прибутку або досягнення соцiального ефекту з урахуванням норм цiєї Iнструкцiї.
| (абзац перший пункту 1.1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.02.2017р. N 14) |
Iнвестицiї можуть здiйснюватися у формi створення юридичних осiб за кордоном, придбання корпоративних прав i цiнних паперiв iноземних емiтентiв, прав власностi на нерухоме майно, розташоване за межами України, та в iнших формах, якi не забороненi законами України.
Не є iнвестицiями операцiї резидентiв iз перерахування коштiв для утримання власних представництв (фiлiй) за кордоном (за винятком придбання за кордоном нерухомого майна), оплата членських (вступних) внескiв до iноземних (мiжнародних) органiзацiй та установ, вiдкриття рахункiв в iноземних банках, створення та функцiонування дипломатичних, консульських, торговельних та iнших офiцiйних представництв за кордоном, якi користуються iмунiтетом i дипломатичними привiлеями. Порядок здiйснення вищезазначених операцiй визначається iншими нормативно-правовими актами Нацiонального банку України.
Не потребує отримання iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку України проведення мiж суб'єктами iнвестицiй розрахункiв на територiї України в гривнях з метою придбання права власностi на об'єкти iнвестицiй за кордоном.
Не потребує отримання iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку України проведення фiзичними особами, що не є пiдприємцями, розрахункiв з нерезидентами за кордоном з метою здiйснення iнвестицiй (крiм випадку переказу коштiв з цiєю метою з України за кордон).
| (абзац четвертий пункту 1.1 замiнено новими абзацами четвертим, п'ятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.02.2017р. N 14, у зв'язку з цим абзаци п'ятий - одинадцятий уважати вiдповiдно абзацами шостим - дванадцятим) |
Не потребує отримання iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку України здiйснення уповноваженими банками iнвестицiй за умови одночасного дотримання таких вимог:
1) уповноважений банк, що є суб'єктом iнвестицiї, має генеральну лiцензiю на здiйснення валютних операцiй в частинi залучення та розмiщення iноземної валюти на мiжнародних ринках;
2) об'єктом iнвестицiї є борговi цiннi папери, емiтентом за якими є мiжнародна фiнансова органiзацiя / iноземна держава (США, Японiя, Нiмеччина, Велика Британiя, Францiя, Iталiя, Канада), у тому числi в особi вiдповiдного державного органу;
3) емiтент боргових цiнних паперiв, що є об'єктом iнвестицiї, повинен мати офiцiйну рейтингову оцiнку не нижче "АА-"/"Аа3", пiдтверджену в бюлетенi щонайменше двох провiдних свiтових рейтингових компанiй - Fitch Ratings та/або Standard&Poor's, та/або Moody's на дату придбання уповноваженим банком цих цiнних паперiв;
4) борговi цiннi папери, що є об'єктом iнвестицiї, номiнованi в доларах США, єнах, євро, фунтах стерлiнгах, канадських доларах;
5) строк мiж датою придбання об'єкта iнвестицiї (датою укладення уповноваженим банком договору купiвлi цiнних паперiв) та остаточним термiном його погашення не перевищує п'яти рокiв;
6) уповноважений банк здiйснює операцiї з купiвлi об'єкта iнвестицiї та подальшого його продажу тiльки з нерезидентами за кордоном.
| (пункт 1.1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.09.2013р. N 379, вiд 24.07.2015р. N 478, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.11.2016р. N 406) |
1.2. Нематерiальнi активи - об'єкти iнтелектуальної, в тому числi промислової, власностi, а також iншi аналогiчнi права, визнанi в порядку, встановленому вiдповiдним законодавством, об'єктом права власностi резидента.
1.3. Корпоративнi права - право власностi на частку (пай) у статутному фондi (капiталi) юридичної особи, включаючи права на управлiння, отримання вiдповiдної частки прибутку такої юридичної особи, а також частки активiв у разi її лiквiдацiї вiдповiдно до чинного законодавства.
1.4. Об'єкт iнвестицiї - будь-яке майно, в тому числi основнi фонди, нематерiальнi активи, корпоративнi права, цiннi папери та їх похiднi.
1.5. Iнвестицiї подiляються на капiтальнi, фiнансовi та реiнвестицiї.
1.5.1. Капiтальна iнвестицiя - валютна операцiя, яка передбачає придбання об'єктiв нерухомого майна, iнших основних фондiв та нематерiальних активiв, якi пiдлягають амортизацiї.
1.5.2. Фiнансова iнвестицiя - валютна операцiя, яка передбачає придбання корпоративних прав, цiнних паперiв, деривативiв та iнших фiнансових iнструментiв.
Фiнансовi iнвестицiї, у свою чергу, подiляються на прямi iнвестицiї та портфельнi iнвестицiї.
Прямi iнвестицiї - валютна операцiя, яка передбачає внесення коштiв до статутного фонду юридичної особи в обмiн на корпоративнi права, емiтованi такою юридичною особою.
Портфельнi iнвестицiї - валютна операцiя, що передбачає придбання цiнних паперiв, їх похiдних та фiнансових активiв за кошти на фондовому ринку.
1.6. Реiнвестицiя - валютна операцiя, яка передбачає здiйснення капiтальних або фiнансових iнвестицiй за рахунок доходу (прибутку), отриманого вiд iнвестицiйних операцiй.
1.7. Суб'єкти iнвестицiї:
Суб'єктами iнвестицiї є резиденти:
а) юридичнi особи;
б) фiзичнi особи, якi в установленому законодавством України порядку визнанi суб'єктами пiдприємницької дiяльностi;
в) фiзичнi особи, якi не зареєстрованi як суб'єкти пiдприємницької дiяльностi.
1.8. Кошти - валютнi цiнностi, вираженi в гривнях або в iноземнiй валютi.
Для iнвестицiй не можуть бути використанi кошти:
а) у готiвковiй формi - юридичними особами, а також фiзичними особами, якi в встановленому законодавством України порядку є суб'єктами пiдприємницької дiяльностi;
б) за рахунок бюджетних коштiв - без дозволу органу, уповноваженого розпоряджатися цими коштами.
1.9. Доходи (прибутки) - кошти, що фактично одержанi суб'єктами iнвестицiй як результат вiд здiйснення iнвестицiй. Усi доходи (прибутки), одержанi вiд здiйснення iнвестицiй за кордоном, пiдлягають перерахуванню в Україну, а також декларуванню згiдно зi встановленим порядком.
1.10. Iндивiдуальна лiцензiя Нацiонального банку України на здiйснення iнвестицiї (далi - лiцензiя) - належним чином оформлений письмовий дозвiл Нацiонального банку України на право здiйснення конкретним резидентом конкретної iнвестицiї. Для здiйснення усiх видiв iнвестицiй (незалежно вiд строкiв та сум) резидентам потрiбно обов'язково попередньо одержати лiцензiї. Здiйснення резидентами iнвестицiй без одержання лiцензiї тягне за собою вiдповiдальнiсть згiдно з чинним законодавством.
1.10.1. Резиденту не видається лiцензiя на здiйснення iнвестицiй (реiнвестицiй), вже фактично здiйснених з порушенням вимог чинного законодавства України.
1.11.Пункт 1.11 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.07.2008р. N 214) |
2. Перелiк документiв, потрiбних для одержання лiцензiї
2.1. Для одержання лiцензiї резидент зобов'язаний подати до Нацiонального банку України такi документи:
| (пункт 2.1 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.07.2008р. N 214) |
1) заяву про видачу лiцензiї згiдно з додатком 1 до цiєї Iнструкцiї;
| (пiдпункт 1 пункту 2.1 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.07.2008р. N 214) |
2) оригiнали або нотарiально засвiдченi копiї договорiв (угод) та/або iнших документiв (рiшення засновника, протокол загальних зборiв акцiонерiв тощо), що є пiдставою для здiйснення резидентом iнвестицiї за кордон;
| (пiдпункт 2 пункту 2.1 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.07.2008р. N 214) |
3) пiдпункт 3 пункту 2.1 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.07.2008р. N 214) |
4) пiдпункт 4 пункту 2.1 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.07.2008р. N 214, у зв'язку з цим пiдпункти 5 - 7 уважати вiдповiдно пiдпунктами 3 - 5) |
3) оригiнали або нотарiально засвiдченi копiї документiв про реєстрацiю нерезидента за кордоном (витяг з торговельного, банкiвського, судового реєстру тощо), до статутного капiталу якого iнвестуються кошти. Подаються в разi здiйснення прямої iнвестицiї.
| (пiдпункт 3 пункту 2.1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.07.2008р. N 214, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.09.2013р. N 379) |
4) пiдпункт 4 пункту 2.1 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.07.2008р. N 214) |
5) пiдпункт 5 пункту 2.1 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.07.2008р. N 214) |
4) оригiнали або нотарiально засвiдченi копiї документiв про реєстрацiю частки статутного капiталу (об'єкта iнвестицiї), яку планує набути резидент (виписка з рахунку в цiнних паперах, сертифiкат корпоративних прав, установчi документи нерезидента, що мiстять iнформацiю про зареєстрований статутний капiтал, тощо). Подаються в разi здiйснення прямої iнвестицiї;
| (пункт 2.1 доповнено пiдпунктом 4 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.09.2013р. N 379) |
5) пiдпункт 5 пункту 2.1 виключено
| (пункт 2.1 доповнено пiдпунктом 5 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.09.2013р. N 379, пiдпункт 5 пункту 2.1 виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353, у зв'язку з цим пiдпункти 6 - 11 уважати вiдповiдно пiдпунктами 5 - 10) |
5) копiї сторiнок паспорта (або документа, що його замiнює), якi мiстять прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi), дату народження, серiю i номер, дату видачi та найменування органу, що видав документ, мiсце проживання, засвiдченi пiдписом заявника (для заявникiв - фiзичних осiб, крiм пiдприємцiв);
| (пункт 2.1 доповнено пiдпунктом 5 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.09.2013р. N 379) |
6) оригiнали або нотарiально засвiдченi копiї документiв, що пiдтверджують наявнiсть у нерезидента-продавця права власностi на об'єкт iнвестицiї (виписки з рахунку в цiнних паперах, витягу з реєстру об'єктiв нерухомостi тощо). Не вимагаються у випадку здiйснення прямої iнвестицiї;
| (пункт 2.1 доповнено пiдпунктом 6 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.09.2013р. N 379) |
7) iнформацiю контролюючого органу про стан виконання обов'язкiв заявника як платника податкiв (для заявникiв - юридичних осiб). Подається в разi здiйснення iнвестицiї на суму понад 10000 євро (еквiвалента цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком на день подання заяви на отримання лiцензiї) в один календарний рiк на користь однiєї особи;
| (пункт 2.1 доповнено пiдпунктом 7 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.09.2013р. N 379, пiдпункт 7 пункту 2.1 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478) |
8) копiю податкової декларацiї про майновий стан i доходи за останнiй звiтний (податковий) рiк (з вiдмiткою контролюючого органу про одержання) та якщо сума доходiв, вiдображена в цiй декларацiї, менша, нiж сума iнвестицiї, - копiї податкових декларацiй (з вiдповiдною вiдмiткою) за попереднi звiтнi (податковi) роки або довiдку (вiдомостi) контролюючого органу про доходи заявника за вiдповiдний перiод, що пiдтверджують наявнiсть у заявника доходiв у сумi, достатнiй для здiйснення iнвестицiї (для заявникiв - фiзичних осiб). Зазначенi в цьому пiдпунктi документи подаються в разi здiйснення iнвестицiї на суму понад 10000 євро (еквiвалента цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком на день подання заяви на отримання лiцензiї) в один календарний рiк на користь однiєї особи;
| (пункт 2.1 доповнено новим пiдпунктом 8 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, у зв'язку з цим пiдпункти 8 та 9 уважати вiдповiдно пiдпунктами 9 та 10) |
9) оригiнал або копiю звiту про оцiнку (акта оцiнки) ринкової вартостi об'єкта iнвестицiї, складеного уповноваженою особою (суб'єктом оцiночної дiяльностi). Зазначена у заявi про видачу лiцензiї сума iнвестицiї не може перевищувати ринкову вартiсть об'єкта iнвестицiї згiдно iз зазначеним у цьому пiдпунктi актом. Строк мiж датами оцiнки ринкової вартостi об'єкта iнвестицiї та укладення резидентом договору про здiйснення iнвестицiї за кордон (придбання об'єкта iнвестицiї) має становити не бiльше 30 календарних днiв. Не вимагається у випадку придбання цiнних паперiв та корпоративних прав у межах їх номiнальної вартостi. Копiї документiв, передбачених цим пiдпунктом, засвiдчуються суб'єктом оцiночної дiяльностi або нотарiально;
| (пункт 2.1 доповнено пiдпунктом 9 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.09.2013р. N 379) |
10) довiдку заявника в довiльнiй формi, що мiстить iнформацiю та розрахунки, якi пiдтверджують вiдповiднiсть iнвестицiї вимогам, установленим законодавством України, щодо структури активiв, якi дозволяється приймати для представлення страхових резервiв (у випадку здiйснення iнвестицiї страховиком iз страхування життя), або щодо структури активiв iнституту спiльного iнвестування / недержавного пенсiйного фонду (у випадку здiйснення iнвестицiї за рахунок активiв iнституту спiльного iнвестування / недержавного пенсiйного фонду). Довiдка засвiдчується пiдписом керiвника (заступника керiвника) заявника та вiдбитком його печатки.
| (пункт 2.1 доповнено пiдпунктом 10 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.09.2013р. N 379) |
2.2. Пункт 2.2 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.07.2008р. N 214, у зв'язку з цим пункти 2.3 - 2.6 уважати вiдповiдно пунктами 2.2 - 2.5) |
2.2. Уповноважений банк, крiм документiв, перелiчених у пунктi 2.1 цiєї глави, зобов'язаний також подати до Нацiонального банку України копiю протоколу рiшення компетентного органу уповноваженого банку про здiйснення банком iнвестицiї.
| (пункт 2.2 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.07.2008р. N 214) |
2.3. Пункт 2.3 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.07.2008р. N 214, у зв'язку з цим пункти 2.4 та 2.5 уважати вiдповiдно пунктами 2.3 та 2.4) |
2.3. Якщо законодавством країни iнвестицiй передбачений iнший порядок реєстрацiї об'єкта iнвестицiї (тобто спочатку вимагається перерахування коштiв, а пiсля їх внесення здiйснюється реєстрацiя об'єкта iнвестицiї), який пiдтверджений вiдповiдним витягом iз законодавства країни iнвестицiї, то розгляд документiв резидента може здiйснюватися без подання ним документiв, перелiчених у пiдпунктах 3, 4 та 6 пункту 2.1 цiєї глави. При цьому Нацiональний банк України у виданiй резиденту лiцензiї зазначає порядок подання до НБУ документiв, що пiдтверджують (пiсля дозволеного лiцензiєю перерахування коштiв за кордон) реєстрацiю об'єкта iнвестицiї.
| (пункт 2.3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.07.2008р. N 214, вiд 25.09.2013р. N 379, вiд 12.07.2016р. N 353) |
2.4. Нацiональний банк України має право запитувати i отримувати вiд заявника додатковi документи чи їх копiї, потрiбнi для з'ясування обставин щодо операцiї зi здiйснення iнвестицiї.
| (главу 2 доповнено новим пунктом 2.4 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.09.2013р. N 379, у зв'язку з цим пункт 2.4 вважати пунктом 2.5) |
2.5. Будь-яка iнформацiя, передана засобами телексного, телетайпного або факсимiльного зв'язку (факсом) тощо, не визнається офiцiйним документом i не приймається до розгляду. У виняткових випадках вона може бути прийнята до розгляду за умови її обов'язкової замiни в п'ятиденний термiн належним чином оформленим документом у паперовому виглядi.
3. Порядок видачi лiцензiй, унесення змiн i доповнень до лiцензiй
3.1. Строк розгляду Нацiональним банком України пакета документiв для видачi лiцензiї, визначеного в главi 2 цiєї Iнструкцiї, не повинен перевищувати 25 робочих днiв з дати його надходження.
У разi направлення Нацiональним банком України запиту щодо надання додаткових документiв вiдповiдно до пункту 2.4 глави 2 цiєї Iнструкцiї перебiг строку розгляду Нацiональним банком України документiв заявника для видачi лiцензiї зупиняється та поновлюється пiсля отримання всiх додаткових документiв.
| (пункт 3.1 доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.09.2013р. N 379) |
3.2. Документи, якi складенi iноземною мовою, мають бути перекладенi на українську мову (вiрнiсть перекладу засвiдчується нотарiально).
Не перекладаються на українську мову документи, що складенi росiйською мовою, а також тi, що складенi iноземною мовою з одночасним наведенням їх тексту українською (росiйською) мовою.
3.3. Не приймаються до розгляду документи, що мають пiдчищення або дописування, закресленi слова або iншi виправлення, а також документи, текст яких неможливо прочитати.
3.4. Пункт 3.4 глави 3 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.03.2013р. N 109) |
3.5. Пункт 3.5 глави 3 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.03.2013р. N 109, у зв'язку з цим пункти 3.6 - 3.12 уважати вiдповiдно пунктами 3.4 - 3.10) |
3.4. Лiцензiя, змiни та доповнення до лiцензiї оформляються в двох примiрниках за формою, установленою у додатку 2 або 3 вiдповiдно. Оригiнал лiцензiї (змiн i доповнень до лiцензiї) надсилається власниковi лiцензiї (видається пiд розпис власниковi лiцензiї або його довiренiй особi) пiсля здiйснення оплати за надання лiцензiї (змiн i доповнень до лiцензiї) у розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку України. Другий примiрник лiцензiї (змiн i доповнень до лiцензiї) зберiгається в Нацiональному банку України. Копiя першого примiрника лiцензiї (змiн i доповнень до лiцензiї) надсилається контролюючому органу, у якому власник лiцензiї перебуває на облiку.
| (пункт 3.4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.09.2013р. N 379) |
3.5. Власник лiцензiї особисто пред'являє оригiнал лiцензiї уповноваженому банку, через який має переказуватися iноземна валюта за межi України (у разi здiйснення iнвестицiї за кордон у безготiвковiй формi). Уповноважений банк зберiгає копiю лiцензiї для облiку та контролю.
| (пункт 3.5 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
3.6. Лiцензiя видається резиденту на строк, що необхiдний для здiйснення iнвестицiї.
3.7. Пункт 3.7 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.09.2013р. N 379, у зв'язку з цим пункти 3.8 - 3.10 вважати вiдповiдно пунктами 3.7 - 3.9) |
3.7. У разi потреби внесення змiн i доповнень до лiцензiї (крiм збiльшення суми iнвестицiї) власник лiцензiї зобов'язаний подати протягом строку дiї цiєї лiцензiї до Нацiонального банку України клопотання та документи, що пiдтверджують потребу у внесеннi таких змiн i доповнень.
Нацiональний банк України вносить змiни та доповнення до лiцензiї у строк не бiльше нiж 20 робочих днiв з дати реєстрацiї документiв, зазначених в абзацi першому цього пункту, за вiдсутностi пiдстав для вiдмови або вiдкликання лiцензiї, наведених у пунктах 4.1 та 4.2 глави 4 цiєї Iнструкцiї.
3.8. З метою збiльшення суми iнвестицiї, передбаченої лiцензiєю, її власник має звернутися до Нацiонального банку України в порядку, установленому цiєю Iнструкцiєю для отримання нової лiцензiї.
3.9. Документи i копiї документiв, на пiдставi яких була видана лiцензiя (внесенi змiни та доповнення до лiцензiї), не можуть бути пiдставою для видачi резиденту iншої лiцензiї.
| (глава 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.11.2001р. N 482, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.07.2008р. N 214) |
3.10. У разi втрати лiцензiї (змiн та доповнень до лiцензiї) власник лiцензiї подає до Нацiонального банку України заяву про видачу дублiката лiцензiї (змiн та доповнень до лiцензiї).
Якщо лiцензiя (змiни та доповнення до лiцензiї) не придатна для користування внаслiдок її пошкодження, то власник лiцензiї подає до Нацiонального банку України заяву про видачу дублiката лiцензiї (змiн та доповнень до лiцензiї) та не придатну для користування лiцензiю (змiни та доповнення до лiцензiї).
Дублiкат лiцензiї (змiн та доповнень до лiцензiї) видається протягом п'яти робочих днiв iз дати реєстрацiї в Нацiональному банку України документiв, передбачених абзацом першим або другим цього пункту.
У разi видачi дублiката лiцензiї (змiн та доповнень до лiцензiї) замiсть втраченої або пошкодженої лiцензiя (змiни та доповнення до лiцензiї), що була втрачена або пошкоджена, є недiйсною.
Дублiкат лiцензiї (змiн та доповнень до лiцензiї) видається власнику лiцензiї лише пiсля оплати ним послуги з видачi цього дублiката в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку України.
| (главу 3 доповнено пунктом 3.10 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353) |
4. Пiдстави для вiдмови Нацiонального банку України у видачi лiцензiї, у внесеннi змiн та доповнень до неї, для тимчасового призупинення розгляду клопотання резидента про видачу лiцензiї або вiдкликання лiцензiї
(У назвi та текстi глави 4 слово "анулювання" у всiх вiдмiнках замiнено словом "вiдкликання" у вiдповiдних вiдмiнках згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25 липня 2008 року N 214) |
4.1. Пiдставами для вiдмови у видачi лiцензiї, внесення змiн та доповнень до неї, для тимчасового призупинення розгляду клопотання резидента про видачу лiцензiї можуть бути:
а) вiдсутнiсть документу (документiв), перелiчених у главах 2, 3 цiєї Iнструкцiї;
| (пiдпункт "а" пункту 4.1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.11.2001р. N 482, вiд 25.07.2008р. N 214) |
б) невiдповiднiсть поданих документiв вимогам чинного законодавства України;
в) виявлення в поданих документах недостовiрної iнформацiї;
г) порушення проти заявника справи про банкрутство;
ґ) заборони або обмеження щодо iноземних iнвестицiй, передбаченi чинним законодавством України та/або країни iнвестицiї;
д) пiдпункт "д" пункту 4.1 виключено
| (пункт 4.1 доповнено пiдпунктом "д" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.11.2001р. N 482, пiдпункт "д" пункту 4.1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.07.2008р. N 214, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.08.2011р. N 290) |
д) подання документiв заявником, який є особою, яка переховується вiд органiв досудового розслiдування / слiдства / суду / органiв влади згiдно з iнформацiєю, розмiщеною на офiцiйному веб-сайтi Мiнiстерства внутрiшнiх справ України (у розшуковому облiку "Особи, якi переховуються вiд органiв влади") та/або на Єдиному державному веб-порталi вiдкритих даних (за iнформацiєю Мiнiстерства внутрiшнiх справ України про осiб, якi переховуються вiд органiв влади);
| (пункт 4.1 доповнено пiдпунктом "д" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353) |
е) виявлення в поданих документах iнформацiї про те, що учасником операцiї зi здiйснення iнвестицiї за кордон або особою, на користь чи в iнтересах якої проводиться ця операцiя, є юридична або фiзична особа, яка має мiсцезнаходження (зареєстрована / постiйно проживає) у країнi, що визнана Верховною Радою України державою-агресором / державою-окупантом.
| (пункт 4.1 доповнено пiдпунктом "е" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.02.2017р. N 12) |
Абзац сьомий пункту 4.1 глави 4 виключено
| (пункт 4.1 доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.08.2011р. N 290, абзац сьомий пункту 4.1 глави 4 виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.03.2013р. N 109) |
4.2. Пiдставами для вiдкликання лiцензiї можуть бути:
а) порушення власником лiцензiї її умов, вимог чинного законодавства України;
б) письмова вiдмова вiд здiйснення iнвестицiї;
в) звернення власника лiцензiї про припинення iнвестицiї.
| (пiдпункт "в" пункту 4.2 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.09.2013р. N 379) |
г) установлення факту подання резидентом документiв для отримання лiцензiї, що мiстять заздалегiдь недостовiрну iнформацiю;
ґ) прийняття рiшення про припинення юридичної особи - власника лiцензiї / державна реєстрацiя припинення пiдприємницької дiяльностi фiзичної особи - пiдприємця - власника лiцензiї.
| (пункт 4.2 доповнено пiдпунктом "ґ" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353) |
4.2.1. Лiцензiя вiдкликається згiдно з розпорядженням Нацiонального банку України (додаток 4). Датою вiдкликання лiцензiї є наступний робочий день пiсля дати пiдписання такого розпорядження. Про вiдкликання лiцензiї iз зазначенням пiдстав для вiдкликання Нацiональний банк України повiдомляє власника лiцензiї (за наявностi), зазначений у лiцензiї уповноважений банк (за наявностi та за умови, що на дату вiдкликання лiцензiї термiн проведення розрахункiв за нею не закiнчився) i контролюючий орган, у якому власник лiцензiї перебуває на облiку.
| (пункт 4.2 доповнено новим пiдпунктом 4.2.1 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.09.2013р. N 379, у зв'язку з цим пiдпункт 4.2.1 вважати пiдпунктом 4.2.2, пiдпункт 4.2.1 пункту 4.2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.03.2017р. N 22) |
4.2.2. У разi вiдкликання виданої лiцензiї її власник повинен припинити iнвестицiю за кордоном, яку вiн проводив (здiйснював) на пiдставi цiєї лiцензiї, та повернути в Україну в строки, визначенi Нацiональним банком України, усi кошти, отриманi внаслiдок припинення власником лiцензiї iнвестицiйної дiяльностi, а також доходи (прибутки), отриманi вiд здiйснення цiєї iнвестицiї за кордон.
| (пiдпункт 4.2.2 пункту 4.2 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.07.2008р. N 214) |
4.3. Перелiк пiдстав для вiдмови Нацiонального банку України у видачi лiцензiї, тимчасового призупинення розгляду клопотання резидента про видачу лiцензiї, внесення змiн та доповнень до неї або вiдкликання лiцензiї, зазначених у пунктi 4 цiєї Iнструкцiї, є вичерпним.
4.4. Про вiдмову у видачi лiцензiї, у внесеннi змiн та доповнень до неї, про тимчасове призупинення розгляду клопотання резидента про видачу лiцензiї або вiдкликання лiцензiї Нацiональний банк України письмово повiдомляє резидента iз зазначенням пiдстав.
| (пункт 4.4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.03.2017р. N 22) |
