.png)
НАЦIОНАЛЬНИИ БАНК УКРАЇНИ
| 20.01.2004 | N 41-210/213 |
|---|
| Державна митна служба України |
На виконання абзацу 3 пункту 5
протоколу N 12 вiд 06.05.97 засiдання Комiсiї з питань
повернення в Україну валютних цiнностей, що
незаконно знаходяться за її межами, надається
iнформацiя про змiну назви банкiв, змiни в перелiку
операцiй з валютними цiнностями в зв'язку з
розширенням перелiку операцiй, якi здiйснюються
банками на пiдставi дозволу на здiйснення
операцiй, обмеженням, зупиненням чи припиненням
здiйснення банками окремих операцiй у додатку 1.
У додатку 2 наводиться нумерацiя операцiй, що визначенi пунктами 2.1-2.3 глави 2 Положення про порядок видачi банкам лiцензiй, письмових дозволiв та лiцензiй на виконання окремих операцiй, затвердженого постановою Правлiння НБУ вiд 17.07.01 N 275 (зi змiнами).
Додаток : 3 аркушi.
| Директор Генерального департаменту банкiвського нагляду | В.В.Пушкарьов |
| Додаток 1 |
IФОРМАЦIЯ ПРО ЗМIНИ ТА ДОПОВНЕННЯ В
БАНКIВСЬКИХ ЛIЦЕНЗIЯХ ТА ДОЗВОЛАХ НА ЗДIЙСНЕННЯ
ОПЕРАЦIЙ, ЯКI МАЮТЬ БАНКИ
за перiод з 23.12.2003 по 19.01.2004
| N з/п |
Назва банку | Юридична адреса | Банківська ліцензія | Письмовий дозвіл на здійснення операцій | Перелік валютних операцій, на здійснення яких банки отримали письмовий дозвіл на здійснення операцій, за нумерацією, що визначена у додатку 2 | Заходи впливу, які вжито до банків | ||
| Номер | Дата | Номер | Дата | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| м.Киів і Київська область | ||||||||
| 1 | Акціонерний комерційний банк "Альянс" | м.Київ, просп. Відрадний, 73 (пошта - пр. Оболонський, 26) |
97 | 17.12.2001 | 97-2 | 30.05.2002 | 1, 2, 5, 7 | зупинено приймання вкладів (депозитів) від
юридичних і фізичних осіб у частині приймання
вкладів (депозитів) від фізичних осіб як у
грошовій одиниці України, так і в іноземній
валюті до 01.07.2004 зупинено відкриття та ведення поточних рахунків клієнтів і банків- кореспондентів, у т.ч. переказ грошових коштів з цих рахунків за допомогою платіжних інструментів та зарахування коштів на них, у частині відкриття та ведення поточних рахунків фіз.осіб як у грош.один. України, так і в ін.валюті до 01.07.2004 12, 13, 14, 15 - зупинено до 01.07.2004 |
| 2 | ВАТ "Фермерський земельний акціонерний банк" | м.Київ, вул. Предславинська, 28 |
109 | 08.05.2003 | 109-2 | 09.01.2004 | 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8 | |
| 3 | Акціонерний комерційний банк "Росток Банк" | м.Київ, бульвар І.Лепсе, 4 |
115 | 04.12.2001 | 115-1 | 04.12.2001 | 1, 2, 3, 4*, 5*, 6, 7*, 8* | зупинено до досягнення банком розміру
регулятивного капіталу до суми не менше ніж
еквівалент 5 млн.євро дозволено здійснення
розміщення залучених коштів від свого імені, на
власних умовах та на власний ризик у частині
здійснення операцій на міжбанківському ринку
України в національній та ін.валюті до 05.01.2004 зупинено приймання вкладів (депозитів) від юридичних і фізичних осіб у частині приймання вкладів (депозитів) від фізичних осіб до 01.07.2004 2Л - зупинено в частині відкриття та ведення поточних рахунків банків кореспондентів, у тому числі переказ грошових коштів з цих рахунків за допомогою платіжних інструментів та зарахування коштів на них до 01.07.2004 3Л, 8, 12, 13, 14 - зупинено до 01.07.2004 5 - зупинено до 01.07.2004 7 - зупинено в частині розміщення іноземної валюти на валютному ринку України до 01.07.2004 15, 21 - зупинено до 01.08.2004 |
| 4 | Товариство з обмеженою відповідальністю "Комерційний банк "Даніель" | м.Киів, вул. Саксаганського, буд.N3, літ.А |
210 | 26.12.2003 | 210-1 | 26.12.2003 | 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8 | |
| Видача ліцензії та письмового дозволу новоствореному банку | ||||||||
| Донецька область | ||||||||
| 5 | Товариство з обмеженою відповідальністю комерційний банк "Український фінансовий світ" | м.Донецьк, вулиця Куйбишева, буд.172"а" |
209 | 23.12.2003 | 209-1 | 23.12.2003 | 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 | |
| Видача ліцензії та письмового дозволу новоствореному банку | ||||||||
| Одеська область | ||||||||
| 6 | Комерційний банк товариство з обмеженою відповідальністю "Місто Банк" | м.Одеса, вул. Фонтанська дорога, 11 |
194 | 17.04.2002 | 194-3 | 09.01.2004 | 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 | |
| 7 | Акціонерний банк "Південний" | м.Одеса, провулок Сабанський, 2 |
65 | 04.11.2002 | 65-1 | 04.11.2002 | 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 11 | |
| Полтавська область | ||||||||
| 8 | Відкрите акціонерне товариство "Акціонерний комерційний банк "АВТОКРАЗБАНК" | м.Кременчук, вул. Київська, 8 |
147 | 04.10.2001 | 147-1 | 04.10.2001 | 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 | припинено відкриття та ведення поточних
рахунків клієнтів і банків- кореспондентів, у т.ч.переказ грош.коштів з цих рах-в за допомогою плат-них інстр-тів та зарах-ня коштів на них у частині відкриття та ведення поточ.рах-в фізичних осіб-нерезидентів у грош.од.Укр. і в ін.валюті зупинено приймання вкладів (депозитів) від юридичних осіб і фізичних осіб у частині приймання вкладів (депозитів) від фізичних осіб як у грошовій одиниці України, так і в іноземній валюті до 01.07.2004 зупинено відкриття та ведення поточних рахунків клієнтів і банків- кореспондентів, у т.ч.переказ грошових коштів з цих рахунків за допомогою платіжних інстр-тів та зарахування коштів на них у частині відкриття та ведення поточних рахунків фіз.осіб-резидентів у грош.од.Укр. і в ін.валюті до 01.07.2004 |
| Сумська область | ||||||||
| 9 | Товариство з обмеженою відповідальністю Комерційний банк "Володимирський" | м.Суми, пл. Незалежності, 10 |
199 | 29.01.2002 | 199-2 | 23.12.2003 | 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 | |
| Харківська область | ||||||||
| 10 | Акціонерний комерційний регіональний банк "Регіон-банк" | м.Харків, вул.Дарвіна, 4 |
32 | 05.01.2002 | 32-1 | 05.01.2002 | 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 11* | 11 - зупинено до 01.01.2005 |
| 11 | Акціонерний комерційний банк "Меркурій" | м.Харків, вул. Полтавський щлях, 123 |
165 | 14.12.2001 | 165-2 | 24.12.2003 | 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 | |
| 12 | Акціонерний комерційний банк "Європейський" | м.Харків, Червоношкільна наб. 24 |
90 | 25.12.2001 | 90-1 | 25.12.2001 | 1, 2*, 3*, 4*, 5, 6*, 7, 8* | обмежено неторговельні операції в частині
виплати готівкової іноземної валюти за
платіжними картками в межах залишку за балансом
станом на 26.12.2003 до 01.01.2005 зупинено розміщення залучених коштів від свого імені, на власних умовах та на власний ризик у частині операцій з фізичними особами в національній та іноземній валюті до 01.01.2005 обмежено випуск банківських платіжних карток і здійснення операцій з використанням цих карток у межах залишку за балансом станом на 26.12.2003 без права відкриття нових карткових рахунків фізичним особам у нац.та ін.валюті до 01.01.2005 зупинено приймання вкладів (депозитів) від юридичних і фізичних осіб у частині приймання вкладів (депозитів) фізичних осіб у національній та іноземній валюті до 01.01.2005 2 - без права відкриття нових поточних рахунків у іноземній валюті фізичним особам (операції проводити в межах залишку станом на 26.12.2003) до 01.01.2005 2Л - обмежено для клієнтів фізичних осіб (без права відкриття нових поточних рахунків фізичним особам; операції проводити в межах залишків на поточних рахунках станом на 26.12.2003) до 01.01.2005 3, 4, 6 - зупинено до 01.01.2005 8 - обмежено в частині залучення коштів до 01.01.2005 |
| Додаток 2, |
Нумерацiя операцiй
Банкiвськi операцiї, якi банки мають право здiйснювати на пiдставi банкiвської лiцензiї:
1Л - приймання вкладав (депозитiв) вiд юридичних i фiзичних осiб;
2Л - вiдкриття та ведення поточних рахункiв клiєнтiв i банкiв - кореспондентiв, у тому числi переказ грошових коштiв з цих рахункiв за допомогою платiжних iнструментiв та зарахування коштiв на них;
3Л - розмiщення залучених коштiв вiд свого iменi, на власних умовах та на власний ризик.
Операцiї та угоди, якi банки мають право здiйснювати за наявностi банкiвської лiцензiї без отримання письмового дозволу:
1Н - надання гарантiй i поручительств та iнших зобов'язань вiд третiх осiб, якi передбачають їх виконання у грошовiй формi;
2Н - придбання права вимоги на виконання зобов'язань у грошовiй формi за поставленi товари чи наданi послуги, беручи на себе ризик виконання таких вимог та приймання платежiв (факторинг);
3Н - лiзинг;
4Н - послуги з вiдповiдального зберiгання та надання в оренду сейфiв для зберiгання цiнностей та документiв;
5Н - випуск, купiвлю, продаж i обслуговування чекiв, векселiв та iнших оборотних платiжних iнструментiв;
6Н - випуск банкiвських платiжних карток i здiйснення операцiй з використанням цих карток;
7Н - надання консультацiйних та iнформацiйних послуг щодо банкiвських операцiй.
Операцiї, якi банки мають право здiйснювати за умови отримання письмового дозволу Нацiонального банку України:
Операцiї з валютними цiнностями:
1. Неторговельнi операцiї з валютними цiнностями.
2. Ведення рахункiв клiєнтiв (резидентiв та нерезидентiв) в iноземнiй валютi та клiєнтiв-нерезидентiв у грошовiй одиницi України.
3. Ведення кореспондентських рахункiв банкiв (резидентiв i нерезидентiв) в iноземнiй валютi.
4. Ведення кореспондентських рахункiв банкiв (нерезидентiв) у грошовiй одиницi України.
5. Вiдкриття кореспондентських рахункiв в уповноважених банках України в iноземнiй валютi та здiйснення операцiй за ними.
6. Вiдкриття кореспондентських рахункiв у банках (нерезидентах) в iноземнiй валютi та здiйснення операцiй за ними.
7. Залучення та розмiщення iноземної валюти на валютному ринку України.
8. Залучення та розмiщення iноземної валюти на мiжнародних ринках.
9. Операцiї з банкiвськими металами на валютному ринку України.
10. Операцiї з банкiвськими металами на мiжнародних ринках.
11. Iншi операцiї з валютними цiнностями на мiжнародних ринках.
12.Емiсiя власних цiнних паперiв.
13.Органiзацiя купiвлi та продажу цiнних паперiв за дорученням клiєнтiв.
14. Здiйснення операцiй на ринку цiнних паперiв вiд свого iменi (включаючи андеррайтинг).
15.Здiйснення iнвестицiй у статутнi фонди та акцiї iнших юридичних осiб.
16.Здiйснення випуску, обiгу, погашення (розповсюдження) державної та iншої грошової лотереї.
17. .Перевезення валютних цiнностей та iнкасацiя коштiв.
Операцiї за дорученням клiєнтiв або вiд свого iменi:
18. з iнструментами грошового ринку.
19. з iнструментами, що базуються на обмiнних курсах та вiдсотках.
20. з фiнансовими ф'ючерсами та опцiонами.
21. Довiрче управлiння коштами та цiнними паперами за договорами з юридичними та фiзичними особами.
Депозитарна дiяльнiсть i дiяльнiсть з ведення реєстрiв власникiв iменних цiнних паперiв:
22. Депозитарна дiяльнiсть зберiгача цiнних паперiв.
23.Дiяльнiсть з ведення реєстрiв власникiв iменних цiнних паперiв.
