ДЕРЖАВНИЙ КОМIТЕТ ФIНАНСОВОГО МОНIТОРИНГУ УКРАЇНИ

НАКАЗ

16.01.2007	N 6

Про внесення змiн та доповнень до наказу Державного департаменту фiнансового монiторингу вiд 24.04.2003 N 40

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 29 сiчня 2007 р. за N 75/13342

     З метою забезпечення координацiї дiяльностi суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу щодо органiзацiї фiнансового монiторингу у сферi запобiгання та протидiї запровадженню в легальний обiг доходiв, одержаних злочинним шляхом, та фiнансуванню тероризму, керуючись вимогами статей 5, 13 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом", наказую:

     1. Унести до Вимог до органiзацiї фiнансового монiторингу суб'єктами первинного фiнансового монiторингу у сферi запобiгання та протидiї запровадженню в легальний обiг доходiв, одержаних злочинним шляхом, та фiнансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фiнансового монiторингу вiд 24.04.2003 N 40 (далi - Вимоги), зареєстрованих у Мiнiстерствi юстицiї України 29.04.2003 за N 337/7658, такi змiни та доповнення:

     1.1. У пунктi 3:

     пiдпункт 3.3 доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Правила повиннi передбачати iнформування суб'єктом державного органу, який вiдповiдно до законодавства виконує функцiї регулювання та нагляду за ним, у разi неможливостi виконання його фiлiями та iншими вiдокремленими пiдроздiлами, якi знаходяться за кордоном, заходiв з протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, отриманих злочинним шляхом, та фiнансуванню тероризму iз зазначенням причин неможливостi їх невиконання";

     пiдпункт 3.5 доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "опис заходiв, спрямованих на запобiгання можливого використання новiтнiх технологiй у схемах легалiзацiї доходiв, одержаних злочинним шляхом та фiнансування тероризму";

     пiдпункт 3.6 пiсля слiв "вiдокремленими пiдроздiлами" доповнити словами "та план проведення перевiрок виконання зазначених заходiв".

     1.2. У пунктi 4:

     пiдпункт 4.2 викласти в такiй редакцiї:

     "4.2. Суб'єкт розробляє критерiї оцiнки ризику проведення клiєнтом фiнансових операцiй з легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом (далi - критерiї). З цiєю метою за основу можуть бути взятi критерiї оцiнки такого ризику, наведенi в додатку 1 до цих Вимог".

     1.3. У пунктi 5:

     пiдпункт 5.4 викласти в такiй редакцiї:

     "5.4. Iдентифiкацiя осiб здiйснюється на пiдставi наданих оригiналiв або копiй документiв, що засвiдченi нотарiально чи пiдприємством (установою, органiзацiєю), яке їх видало";

     в абзацi першому пiдпункту 5.8 слова "працiвник суб'єкта (вiдокремленого пiдроздiлу), що забезпечує здiйснення фiнансової операцiї або є вiдповiдальним за проведення фiнансового монiторингу" замiнити словами "суб'єкт (вiдокремлений пiдроздiл)".

     1.4. У пунктi 9:

     пiдпункт 9.2 пiсля слiв "беруть участь" доповнити словами "у здiйсненнi або";

     у пiдпунктi 9.3 слово "Усi" виключити.

     1.5. Доповнити Вимоги додатком такого змiсту:

"Додаток до Вимог

ОРIЄНТОВНИЙ ПЕРЕЛIК
критерiїв оцiнки ризику проведення клiєнтом операцiй з легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом (у разi потреби доповнюються суб'єктом самостiйно)

     1) Наявнiсть контрагентiв - резидентiв країн (територiй), про якi з достовiрних джерел вiдомо, що вони:

     не дотримуються загальноприйнятих стандартiв у боротьбi з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом;

     не передбачають розкриття або надання iнформацiї щодо фiнансових операцiй;

     не виконують рекомендацiй Групи розробки фiнансових заходiв боротьби з вiдмиванням грошей (FATF);

     є країнами (територiями), у яких вiдбуваються вiйськовi дiї;

     є офшорними зонами;

     є країнами (територiями), якi не беруть участi в мiжнародному спiвробiтництвi у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та фiнансуванню тероризму.

     2) У фiнансовiй операцiї бере участь особа, яка:

     є такою, що обiймає (обiймала) посаду, вiдповiдно до якої має (мала) широкi владнi повноваження;

     не є фiнансовою установою але займається грошовими переказами, операцiями з оплати чекiв готiвкою тощо;

     здiйснює зовнiшньоекономiчнi операцiї;

     одержує фiнансову допомогу вiд нерезидентiв чи надає фiнансову допомогу нерезидентам;

     є неприбутковою органiзацiєю;

     iнiцiює проведення фiнансової операцiї без безпосереднього контакту з суб'єктом".

     2. Департаменту взаємодiї та методичного забезпечення системи фiнансового монiторингу (Подкоритов А.С.) спiльно з Юридичним управлiнням (Матвiйчук С.Р.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацiю до Мiнiстерства юстицiї України.

     3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комiтету фiнансового монiторингу України Кiрсанова В.М.

Голова

С.Г.Гуржiй