ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
м. Київ

05.11.2012	N 461

Про затвердження Порядку реєстрацiї уповноваженими банками в Нацiональному банку України правил проведення арбiтражних операцiй на умовах маржинальної торгiвлi

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 26 листопада 2012 р. за N 1976/22288

     Вiдповiдно до статей 7, 44, 45 i 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 6 i 11 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Порядок реєстрацiї уповноваженими банками в Нацiональному банку України правил проведення арбiтражних операцiй на умовах маржинальної торгiвлi, що додається.

     2. В абзацi другому пункту 15 роздiлу I Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10 серпня 2005 року N 281, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2005 року за N 950/11230 (зi змiнами), слово "усiх" виключити.

     3. Генеральному департаменту грошово-кредитної полiтики (Щербакова О. А.) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України та банкiв України для використання в роботi.

     4. Контроль за виконанням цiєї постанови залишаю за собою.

     5. Постанова набирає чинностi з дня її офiцiйного опублiкування.

Голова

С. Г. Арбузов

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 05.11.2012 N 461
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 26 листопада 2012 р. за N 1976/22288

Порядок реєстрацiї уповноваженими банками в Нацiональному банку України правил проведення арбiтражних операцiй на умовах маржинальної торгiвлi

     1. Цей Порядок розроблено вiдповiдно до статей 7, 44 Закону України "Про Нацiональний банк України", статтi 6 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" та Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10 серпня 2005 року N 281, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2005 року за N 950/11230 (зi змiнами) (далi - Положення).

     2. Уповноважений банк (далi - банк) зобов'язаний зареєструвати в Нацiональному банку України (далi - Нацiональний банк) правила проведення цим банком арбiтражних операцiй на умовах маржинальної торгiвлi (далi - Правила) до початку здiйснення зазначених операцiй.

     Реєстрацiю Правил здiйснює Генеральний департамент грошово-кредитної полiтики.

     3. Для реєстрацiї Правил банк подає такi документи:

     а) Положення про здiйснення банком арбiтражних операцiй на умовах маржинальної торгiвлi;

     б) проект договору про здiйснення арбiтражних операцiй на умовах маржинальної торгiвлi, що укладатиметься банком з клiєнтами;

     в) опис бухгалтерської моделi облiку банком власних арбiтражних операцiй та арбiтражних операцiй за дорученням клiєнтiв;

     г) копiю договору (договорiв) з iноземним банком, на пiдставi якого (яких) на мiжнародному валютному ринку здiйснюватимуться арбiтражнi операцiї на умовах маржинальної торгiвлi.

     Положення про здiйснення банком арбiтражних операцiй на умовах маржинальної торгiвлi має мiстити, зокрема:

     порядок проведення розрахункiв за рахунками клiєнтiв, що використовуватимуться для проведення арбiтражних операцiй;

     порядок розрахунку сум лiмiтiв та курсiв для проведення арбiтражних операцiй i надання клiєнту зазначеної iнформацiї;

     порядок одержання банком вiд клiєнта згоди щодо сум i курсiв iноземних валют, за якими здiйснюватимуться арбiтражнi операцiї;

     процедуру виконання арбiтражних операцiй на умовах маржинальної торгiвлi, порядок облiку та контролю за виконанням цих операцiй;

     порядок взаємодiї мiж структурними пiдроздiлами банку пiд час виконання арбiтражних операцiй.

     Проект договору про здiйснення арбiтражних операцiй на умовах маржинальної торгiвлi, що укладатиметься банком з клiєнтами, має мiстити, зокрема:

     перелiк прав та обов'язкiв банку перед клiєнтом;

     перелiк прав та обов'язкiв клiєнта перед банком;

     порядок розмiщення та використання гарантiйного внеску (у тому числi визначення коефiцiєнта або вiдсотка максимального використання покриття для забезпечення арбiтражних операцiй);

     перелiк iнформацiї, перiодичнiсть та порядок її одержання клiєнтом, а також порядок використання i перелiк технiчних засобiв або програмно-технiчних комплексiв, що надаватимуться в користування клiєнту для проведення арбiтражних операцiй;

     повiдомлення банком клiєнта про ризики щодо проведення арбiтражних операцiй на умовах маржинальної торгiвлi;

     порядок визначення та зарахування на рахунок клiєнта прибутку або списання з рахунку клiєнта збитку за результатами проведення арбiтражних операцiй;

     порядок розрахункiв мiж клiєнтом i банком, у тому числi щодо сплати комiсiйної винагороди банку;

     перiодичнiсть та порядок надання клiєнту iнформацiї про виконанi ним операцiї, рух коштiв та залишки коштiв за його рахунками.

     Документи, що подаються для реєстрацiї Правил, мають бути пiдписанi керiвником банку i засвiдченi вiдбитком печатки цього банку. Документи, викладенi iноземною мовою (крiм росiйської), мають подаватися разом з їх перекладом на українську мову, який засвiдчується пiдписом керiвника банку i вiдбитком печатки цього банку.

     4. Строк розгляду Нацiональним банком поданих документiв не може перевищувати 30 календарних днiв з дня їх надходження.

     5. Нацiональний банк має право вимагати вiд банку виправлення недолiкiв у поданих документах.

     6. Нацiональний банк здiйснює реєстрацiю Правил шляхом унесення вiдповiдного запису до книги реєстрацiї правил проведення банками арбiтражних операцiй на умовах маржинальної торгiвлi та письмово повiдомляє банк про прийняте рiшення протягом строку, що визначений у пунктi 4 цього Порядку.

     7. Нацiональний банк вiдмовляє банку в реєстрацiї Правил на таких пiдставах:

     подання банком неповного пакета документiв;

     невiдповiднiсть поданих банком документiв вимогам цього Порядку та/або нормативно-правових актiв Нацiонального банку;

     надання банком недостовiрної iнформацiї.

     8. Нацiональний банк письмово повiдомляє банк про вiдмову в реєстрацiї Правил iз зазначенням пiдстав вiдмови протягом строку, що визначений у пунктi 4 цього Порядку.

     9. Банк у разi отримання письмового повiдомлення Нацiонального банку про вiдмову в реєстрацiї Правил має право подати доопрацьованi документи з урахуванням зауважень Нацiонального банку.

     10. У разi внесення змiн до Правил (за винятком змiн стосовно комiсiйної винагороди банку) банк має право здiйснювати арбiтражнi операцiї на умовах маржинальної торгiвлi виключно пiсля реєстрацiї цих змiн у Нацiональному банку в порядку, що визначений для реєстрацiї Правил. З метою реєстрацiї змiн до Правил банк подає тiльки тi документи з перелiку, що визначений у пунктi 3 цього Порядку, до яких були внесенi змiни.

     11. Нацiональний банк скасовує реєстрацiю Правил на таких пiдставах:

     а) за зверненням банку;

     б) вiдкликання в банку банкiвської лiцензiї, генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй, обмеження чи зупинення окремих видiв здiйснюваних банком валютних операцiй, право на проведення яких є необхiдною умовою для виконання арбiтражних операцiй;

     в) порушення банком вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку щодо проведення арбiтражних операцiй на умовах маржинальної торгiвлi;

     г) установлення факту реєстрацiї Правил на пiдставi недостовiрних даних.

     12. Нацiональний банк письмово повiдомляє банк про скасування реєстрацiї Правил iз зазначенням пiдстав такого скасування.

     13. Протягом двох робочих днiв пiсля скасування Нацiональним банком реєстрацiї Правил банк зобов'язаний завершити арбiтражнi операцiї на умовах маржинальної торгiвлi, що були розпочатi до скасування реєстрацiї Правил, та повiдомити клiєнтiв про необхiднiсть припинення зазначених операцiй.

     14. У разi здiйснення арбiтражних операцiй на умовах маржинальної торгiвлi з порушенням вимог абзацу п'ятого пункту 34 роздiлу I Положення банк несе вiдповiдальнiсть згiдно зi статтею 16 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України "Про систему валютного регулювання i валютного контролю".

Директор Генерального департаменту грошово-кредитної полiтики

О. А. Щербакова