МIНIСТЕРСТВО ФIНАНСIВ УКРАЇНИ

НАКАЗ
м. Київ

28.11.2012	N 1233

Про затвердження форми акта перевiрки, який складається за результатами здiйснення заходiв державного нагляду (контролю) за дiяльнiстю митних брокерiв, та внесення змiн до наказу Державної митної служби України вiд 30 листопада 2009 року N 1142

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 10 грудня 2012 р. за N 2052/22364

     Вiдповiдно до статтi 5 Закону України "Про основнi засади державного нагляду (контролю) у сферi господарської дiяльностi" наказую:

     1. Затвердити форму акта перевiрки, який складається за результатами здiйснення заходiв державного нагляду (контролю) за дiяльнiстю митних брокерiв, що додається.

     2. Внести до Порядку контролю за додержанням лiцензiатами Лiцензiйних умов провадження посередницької дiяльностi митного брокера, затвердженого наказом Державної митної служби України вiд 30 листопада 2009 року N 1142, зареєстрованого у Мiнiстерствi юстицiї України 24 грудня 2009 року за N 1243/17259, такi змiни:

     у пунктi 6.1 глави 6 слова та цифри "(додаток 4 до цього Порядку)" виключити;

     додаток 4 до цього Порядку виключити.

     У зв'язку з цим додатки 5 та 6 уважати вiдповiдно додатками 4 та 5.

     3. Департаменту податкової, митної полiтики та методологiї бухгалтерського облiку Мiнiстерства фiнансiв України (Чмерук М. О.) та Департаменту органiзацiї митного контролю та оформлення Державної митної служби України (Сьомка С. М.) в установленому порядку забезпечити:

     подання цього наказу на державну реєстрацiю до Мiнiстерства юстицiї України;

     оприлюднення цього наказу.

     4. Цей наказ набирає чинностi з дня офiцiйного опублiкування.

     5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Мiнiстра фiнансiв України Мярковського А. I. та першого заступника Голови Державної митної служби України Дороховського О. М.

Мiнiстр	Ю. Колобов
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби України з питань регуляторної полiтики та розвитку пiдприємництва	М. Ю. Бродський

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Мiнiстерства фiнансiв України 28.11.2012 N 1233

ДЕРЖАВНИЙ ГЕРБ УКРАЇНИ

ДЕРЖАВНА МИТНА СЛУЖБА УКРАЇНИ

04119, м. Київ, вул. Дегтярiвська, 11-г, тел. (044) 247-26-06, факс (044) 247-28-51,
e-mail: dmsu@customs.gov.ua

(найменування, мiсцезнаходження та телефони територiального органу, що здiйснює перевiрку)

АКТ ПЕРЕВIРКИ N _________,
який складається за результатами здiйснення заходiв державного нагляду (контролю) за дiяльнiстю митних брокерiв (далi - Акт перевiрки)

(дата складання Акта перевiрки)

(найменування юридичної особи або прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи - пiдприємця)

(код за ЄДРПОУ / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв - фiзичної особи - пiдприємця)*

(мiсцезнаходження / мiсце проживання фiзичної особи - пiдприємця)

(телефон, факс)

____________
     * Для фiзичних осiб, якi через свої релiгiйнi переконання вiдмовились вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв та повiдомили про це вiдповiдний орган державної податкової служби i мають вiдмiтку в паспортi, зазначаються серiя та номер паспорта.

I. Загальна iнформацiя щодо перевiрок

Розпорядчi документи щодо перевiрки	Тип перевiрки
Наказ вiд __________ р. N ____ Посвiдчення про право проведення перевiрки лiцензiата вiд ________ р. N _____	р - планова р - позапланова

 

Початок перевiрки				Завершення перевiрки
число	мiсяць	рiк	години	число	мiсяць	рiк	години

Особи, якi беруть участь у заходi:

Посадовi особи Державної митної служби України:

(посада, прiзвище, iм'я та по батьковi)

(посада, прiзвище, iм'я та по батьковi)

(посада, прiзвище, iм'я та по батьковi)

Посадовi та/або уповноваженi особи суб'єкта господарювання, третi особи:

(посада, прiзвище, iм'я та по батьковi)

(посада, прiзвище, iм'я та по батьковi)

(посада, прiзвище, iм'я та по батьковi)

Данi щодо попереднiх перевiрок:

Планова	Позапланова
не було взагалi р	не було взагалi р
була у перiод з __________ по ___________ Акт перевiрки	була у перiод з __________ по ___________ Акт перевiрки

II. Питання, що пiдлягають перевiрцi

N з/п	Питання, пов'язанi з перевiркою суб'єкта господарювання	ТАК	НI	НВ	НП	Нормативне обґрунтування
1	Наявнiсть оригiналу лiцензiї на провадження митної брокерської дiяльностi					Абзац шостий статтi 1, пункт 35 частини третьої статтi 9 Закону України "Про лiцензування певних видiв господарської дiяльностi"
2	Вiдповiднiсть даних, зазначених у Єдиному державному реєстрi юридичних осiб та фiзичних осiб - пiдприємцiв даним, зазначеним у лiцензiї, та фактично встановленим даним					Статтi 16, 17 Закону України "Про лiцензування певних видiв господарської дiяльностi"
3	Наявнiсть чинного договору страхування власної дiяльностi					Статтi 16, 17 Закону України "Про лiцензування певних видiв господарської дiяльностi", пункт 33 Перелiку документiв, якi додаються до заяви про видачу лiцензiй для окремого виду господарської дiяльностi, затвердженого постановою Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 04 липня 2001 року N 756 (у редакцiї постанови Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 22 червня 2011 року N 712)
4	Виконання умови щодо зберiгання документiв, вiдомостi про якi зазначенi в митнiй декларацiї					Частина 13 статтi 264 Митного кодексу України
5	Наявнiсть у фiлiї або iншого вiдокремленого пiдроздiлу митного брокера, яка (який) провадить митну брокерську дiяльнiсть, засвiдченої органом лiцензування копiї лiцензiї					Стаття 14 Закону України "Про лiцензування певних видiв господарської дiяльностi"
6	Дотримання митним брокером строкiв щодо повiдомлення Державної митної служби України про всi змiни даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу лiцензiї					Стаття 17 Закону України "Про лiцензування певних видiв господарської дiяльностi"
7	Дотримання митним брокером строкiв щодо подання заяви на переоформлення лiцензiї та необхiдних документiв до неї					Стаття 16 Закону України "Про лiцензування певних видiв господарської дiяльностi"
8	Наявнiсть постанов суду або митного органу у справi про порушення митних правил, винесених агентам з митного оформлення, якi перебувають (перебували) у трудових вiдносинах з цим митним брокером					Статтi 522, 523, 527, 528 Митного кодексу України
9	Стан виконання митним брокером постанов суду та/або митного органу у справi про порушення митних правил					Частина п'ята статтi 124 Конституцiї України. Статтi 539, 541 Митного кодексу України. Глава 27 Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення

Пояснення до позначень, використаних у перелiку питань для перевiрки:
"ТАК"	- так, виконано, дотримано, вiдповiдає, присутнє;
"НI"	- нi, не виконано, не дотримано, не вiдповiдає, вiдсутнє;
"НВ"	- не вимагається вiд суб'єкта господарювання, що перевiряється;
"НП"	- не перевiряється у цього суб'єкта господарювання

III. Порушення вимог законодавства, виявленi пiд час заходу державного нагляду (контролю)

N з/п	Нормативно-правовий акт, вимоги якого порушено		Докладний опис виявленого порушення
	пункт, пiдпункт, стаття нормативно-правового акта	позначення нормативно-правового акта

IV. Перелiк питань для контролю дiй посадових осiб органу державного нагляду (контролю)*

N з/п	Питання, пов'язанi з перевiркою суб'єкта господарювання	ТАК	НI	НВ	НП	Нормативне обґрунтування
1	Про проведення планової перевiрки пiдприємство письмово попереджено не пiзнiше нiж за 10 календарних днiв до її початку					Частина четверта статтi 5 Закону України "Про основнi засади державного нагляду (контролю) у сферi господарської дiяльностi"
2	Посвiдчення про право проведення перевiрки лiцензiата та службове посвiдчення, що засвiдчує посадову особу органу державного нагляду, пред'явлено					Частина п'ята статтi 7, абзац третiй статтi 10 Закону України "Про основнi засади державного нагляду (контролю) у сферi господарської дiяльностi"
3	Копiю посвiдчення про право проведення перевiрки лiцензiата надано					Частина п'ята статтi 7, абзаци третiй та шостий статтi 10 Закону України "Про основнi засади державного нагляду (контролю) у сферi господарської дiяльностi"
4	Перед початком здiйснення перевiрки посадовою особою органу державного нагляду (контролю) внесено запис про перевiрку до вiдповiдного журналу суб'єкта господарювання (за його наявностi)					Частина дванадцята статтi 4 Закону України "Про основнi засади державного нагляду (контролю) у сферi господарської дiяльностi"
5	У посвiдченнi про право проведення позапланової перевiрки лiцензiата зазначенi питання, що є пiдставою для здiйснення такої перевiрки					Частина перша статтi 6 Закону України "Про основнi засади державного нагляду (контролю) у сферi господарської дiяльностi"
6	Пiд час позапланової перевiрки з'ясовувалися лише тi питання, необхiднiсть перевiрки яких стала пiдставою для її здiйснення					Частина перша статтi 6 Закону України "Про основнi засади державного нагляду (контролю) у сферi господарської дiяльностi"

____________
* Заповнюється виключно суб'єктом господарювання або його уповноваженими особами.

V. Пояснення, зауваження або заперечення щодо проведеного заходу та складеного Акта перевiрки

N з/п	Опис пояснень, зауважень або заперечень

VI. Пiдписи осiб, якi брали участь у перевiрцi, та вiдмiтка про отримання Акта перевiрки

Посадовi особи Державної митної служби України:
(посада)	(пiдпис)	(прiзвище, iм'я та по батьковi)
(посада)	(пiдпис)	(прiзвище, iм'я та по батьковi)
(посада)	(пiдпис)	(прiзвище, iм'я та по батьковi)
Суб'єкт господарювання або його уповноваженi особи, третi особи:
(посада)	(пiдпис)	(прiзвище, iм'я та по батьковi)
(посада)	(пiдпис)	(прiзвище, iм'я та по батьковi)
(посада)	(пiдпис)	(прiзвище, iм'я та по батьковi)
Примiрник Акта перевiрки отримав
(посада)	(пiдпис)	(прiзвище, iм'я та по батьковi)

Вiдмiтка про вiдмову вiд пiдписання суб'єктом господарювання або його уповноваженими особами, третiми особами Акта перевiрки

VII. Нормативно-правовi акти, на пiдставi яких складенi питання, передбаченi Актом перевiрки

N з/п	Вид нормативно-правового акта	Назва нормативно-правового акта	Дата та номер нормативно-правового акта
1	Закон України	"Про лiцензування певних видiв господарської дiяльностi"	01 червня 2000 року N 1775-III
2	Закон України	"Про основнi засади державного нагляду (контролю) у сферi господарської дiяльностi"	05 квiтня 2007 року N 877-V
3	Митний кодекс України	Митний кодекс України	13 березня 2012 року N 4495-VI
4	Постанова Кабiнету Мiнiстрiв України	"Про затвердження перелiку документiв, якi додаються до заяви про видачу лiцензiї для окремого виду господарської дiяльностi"	04 липня 2001 року N 756
5	Наказ Державного комiтету України з питань регуляторної полiтики та пiдприємництва, Державної митної служби України	"Про затвердження Лiцензiйних умов провадження посередницької дiяльностi митного брокера"	13 травня 2009 року N 89/445 (зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 29 травня 2009 року за N 469/16485)

Директор Департаменту податкової, митної полiтики та методологiї бухгалтерського облiку

М. О. Чмерук