.png)
Мiнiстерство зовнiшнiх економiчних зв'язкiв України
Наказ
вiд 5 червня 1995 р. N 103
ПРО ЗАТВЕРДЖЕННЯ ПОЛОЖЕННЯ ПРО ПОРЯДОК ЗАСТОСУВАННЯ ДО СУБ'ЄКТIВ ЗОВНIШНЬОЕКОНОМIЧНОЇ ДIЯЛЬНОСТI СПЕЦIАЛЬНИХ САНКЦIЙ - ТИМЧАСОВОГО ЗУПИНЕННЯ ЗЕД ТА ЗАСТОСУВАННЯ IНДИВIДУАЛЬНОГО РЕЖИМУ ЛIЦЕНЗУВАННЯ ЗА ПОРУШЕННЯ ДIЮЧОГО ЗАКОНОДАВСТВА УКРАЇНИ У СФЕРI ЗОВНIШНЬОЕКОНОМIЧНИХ ВIДНОСИН ТА ВАЛЮТНОГО РЕГУЛЮВАННЯ
Зареєстровано в Мiнiстерствi
юстицiї України |
Iз змiнами i доповненнями,
внесеними
наказами Мiнiстерства зовнiшнiх економiчних
зв'язкiв i торгiвлi України
вiд 23 червня 1996 року N 348а,
вiд 23 липня 1996 року N 410,
вiд 31 березня 1997 року N 197,
вiд 28 квiтня 1998 року N 248
З метою впорядкування процедури розгляду офiцiйних подань та застосування спецiальних санкцiй згiдно до ст. 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", контролю за їх виконанням в МЗЕЗ України НАКАЗУЮ
1. Затвердити Положення про порядок застосування до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi спецiальних санкцiй - тимчасового зупинення ЗЕД та застосування iндивiдуального режиму лiцензування за порушення дiючого законодавства України у сферi зовнiшньоекономiчних вiдносин та валютного регулювання (додається).
2. Головному договiрно-правовому управлiнню (Нестер Л.Д.) у встановлений законом термiн зареєструвати цей наказ в Мiнiстерствi юстицiї України.
3. Управлiнню справами (Павлов С.М.) довести наказ до обласних, Київського та Севастопольського мiських управлiнь ЗЕЗ.
4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника мiнiстра Олiйника В.I.
Мiнiстр |
С.Г.Осика |
|
Затверджено |
|
ПОЛОЖЕННЯ
ПРО ПОРЯДОК ЗАСТОСУВАННЯ ДО СУБ'ЄКТIВ
ЗОВНIШНЬО-ЕКОНОМIЧНОЇ ДIЯЛЬНОСТI СПЕЦIАЛЬНИХ
САНКЦIЙ - ТИМЧАСОВОГО ЗУПИНЕННЯ ЗЕД ТА
ЗАСТОСУВАННЯ IНДИВIДУАЛЬНОГО РЕЖИМУ
ЛIЦЕНЗУВАННЯ ЗА ПОРУШЕННЯ ДIЮЧОГО ЗАКОНОДАВСТВА
УКРАЇНИ У СФЕРI ЗОВНIШНЬОЕКОНОМIЧНИХ ВIДНОСИН
ТА ВАЛЮТНОГО РЕГУЛЮВАННЯ
Це Положення вводить порядок застосування спецiальних санкцiй (далi - санкцiї), контроль за їх виконанням та iнформацiйне забезпечення з метою впорядкування цiєї дiяльностi в МЗЕЗторгу i розроблено на пiдставi ст. 2, 5, 7, 8, 9, 33, 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", указiв Президента України вiд 7 вересня 1994 р. N 504/94 "Про заходи щодо забезпечення валютного та експортного контролю" та вiд 7 листопада 1994 р. N 659/94 "Про облiк окремих видiв зовнiшньоекономiчних договорiв (контрактiв) в Українi", а також Положення про Мiнiстерство зовнiшнiх економiчних зв'язкiв України, затвердженого Указом Президента України вiд 10 сiчня 1995 р. N 29/95.
(преамбулу змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
1. Застосування санкцiй здiйснюється МЗЕЗторгом України на пiдставi офiцiйних подань з боку правоохоронних, митних або податкових органiв України. Санкцiї застосовуються на строк до 6 мiсяцiв.
(пункт 1 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
2. Тимчасове зупинення ЗЕД щодо українських суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi
(пункт 2 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 31.03.97 р. N 197)
2.1. Ця санкцiя передбачає позбавлення права займатися зовнiшньоекономiчною дiяльнiстю суб'єктiв всiх форм власностi та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi.
(абзац 1 пункту 2.1 змiнено згiдно з
наказами МЗЕЗторгу: вiд 31.03.97 р. N 197,
вiд 28.04.98 р. N 248)
Санкцiя застосовується до українських суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi у випадках:
(абзац 2 пункту 2.1 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 31.03.97 р. N 197)
- порушення суб'єктом зовнiшньоекономiчної дiяльностi та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi податкового, валютного, митного та iншого законодавства стосовно дiяльностi у сферi ЗЕД;
(абзац 3 пункту 2.1 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 31.03.97 р. N 197)
- у разi виявлення валютних цiнностей, розмiщених з порушенням установленого порядку на рахунках i вкладах за межами України українськими суб'єктами зовнiшньоекономiчної дiяльностi;
(абзац 4 пункту 2.1 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 31.03.97 р. N 197)
- iнших порушень Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть" або пов'язаних з ним законодавчих актiв України, проведення дiй, якi можуть зашкодити iнтересам нацiональної економiчної безпеки.
3. Застосування до конкретних суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi iндивiдуального режиму лiцензування
3.1. Ця санкцiя застосовується вiдповiдно до ст. 7 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", яка, зокрема, передбачає економiчнi заходи оперативного регулювання ЗЕД в Українi.
3.2. В разi застосування вказаної санкцiї суб'єкту господарської дiяльностi потрiбно одержати iндивiдуальний письмовий дозвiл МЗЕЗторгу на здiйснення будь-якої зовнiшньоекономiчної операцiї. Санкцiя застосовується у випадках порушення ним Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть" та пов'язаних з ним актiв чинного законодавства, в тому числi стосовно антимонопольних заходiв, заборони недобросовiсної конкуренцiї, обмеження реекспорту, заборони демпiнгу та iнших зазначених в ньому положень, що встановлюють певнi заборони, обмеження або режими здiйснення зовнiшньоекономiчних операцiй з дозволу держави.
(пункт 3.2 змiнено згiдно з наказом
МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
3.3. Iндивiдуальний режим лiцензування щодо українських суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi або iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi вiдповiдно до ст.37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть" застосовується у випадках порушень чинного законодавства у сферi ЗЕД, коли цi порушення безпосередньо не можуть зашкодити iнтересам нацiональної економiчної безпеки держави.
(пункт 3.3 змiнено згiдно з наказом
МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
4. Порядок застосування МЗЕЗторгом спецiальних санкцiй до українських суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi (далi - суб'єкти зовнiшньоекономiчної дiяльностi)
(пункт 4 змiнено згiдно з наказом
МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
4.1. Структурнi пiдроздiли МЗЕЗторгу, що беруть участь у роботi по опрацюванню подань щодо застосування санкцiй.
(пункт 4.1 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
4.1.1. В МЗЕЗторгу України опрацювання офiцiйних подань з боку правоохоронних, митних та податкових органiв i супровiдної документацiї щодо застосування або скасування санкцiй до суб'єктiв ЗЕД покладено на управлiння експортно-iмпортного контролю та управлiння правового забезпечення.
(пункт 4.1.1 змiнено згiдно з наказом
МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
4.1.2. В разi необхiдностi, при вирiшеннi питань застосування (скасування) санкцiй, залучаються фахiвцi та використовуються бази даних iнших структурних пiдроздiлiв мiнiстерства, обласних, Київського та Севастопольського мiських управлiнь ЗЕЗ.
4.2. Якщо текст подання про застосування (скасування) спецiальних санкцiй або доданi до нього матерiали чи iншi документи мiстять iнформацiю, з якої випливає, що це подання є необгрунтованим згiдно з чинним законодавством, тодi застосовується процедура, передбачена п. 4.6.
(пункт 4.2 змiнено згiдно з наказом
МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
4.3. Застосуванню санкцiй до українських або iноземних суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi може передувати офiцiйне попередження з боку МЗЕЗторгу України про можливi санкцiї за конкретнi порушення в сферi ЗЕД або валютного регулювання.
(пункт 4.3 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
4.4. В окремих випадках для отримання додаткових даних (документацiї) щодо дiяльностi суб'єктiв ЗЕД, на яких мiнiстерством отриманi подання щодо застосування санкцiй, запрошуються представники українських або iноземних суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi.
4.5. При виникненнi розбiжностей думок щодо застосування санкцiй (термiну накладених санкцiй, формулювання тексту наказу тощо) - управлiннями мiнiстерства, що брали участь у розглядi i пiдготовцi проекту наказу, подаються доповiднi записки з цього питання керiвництву МЗЕЗторгу України.
(пункт 4.5 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
4.6. В разi обгрунтованих (за сукупнiстю всiх необхiдних додаткових матерiалiв) заперечень з боку управлiння експортно-iмпортного контролю, Управлiння правового забезпечення, iнших структурних управлiнь мiнiстерства щодо iнших структурних управлiнь мiнiстерства щодо законностi або доцiльностi застосування (або дострокового скасування) санкцiй до конкретного суб'єкта ЗЕД його справа розглядається на протокольнiй нарадi у заступника мiнiстра. В нарадi беруть участь керiвництво управлiнь, що розглядали подання. За результатами наради управлiння експортно-iмпортного контролю iнформує мiнiстра про необгрунтованiсть застосування (або дострокового скасування) санкцiй. Рiшення мiнiстра щодо недоцiльностi застосування або дострокового скасування санкцiй доводиться листом до органа, який ввiйшов з поданням.
(пункт 4.6 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
4.7. За сукупнiстю всiх даних, отриманих МЗЕЗторгом стосовно суб'єкта ЗЕД, на якого отримано подання з боку правоохоронних, митних, податкових органiв щодо застосування (скасування) санкцiй - управлiння експортно-iмпортного контролю готує i подає на розгляд мiнiстру проект наказу з цього питання.
(пункт 4.7 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
4.8. До проекту наказу додаються подання правоохоронних, митних, податкових органiв щодо застосування до конкретного суб'єкта зовнiшньоекономiчної дiяльностi санкцiй з супровiдними документами.
4.9. Пiсля опрацювання офiцiйних подань та наданих матерiалiв, в порядку, передбаченому п. 4 - п. 4.9, Головним управлiнням експортного контролю готується проект наказу, який вноситься в установленому порядку.
(пункт 4.9 змiнено згiдно з наказом
МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
5. Доведення наказу МЗЕЗторгу щодо застосування санкцiй до вiдповiдних державних установ та суб'єкта зовнiшньоекономiчної дiяльностi
(пункт 5 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
5.1. Наказ МЗЕЗторгу щодо застосування (або дострокового скасування) спецiальних санкцiй у триденний строк доводиться до вiдома таких органiв:
- органу, який ввiйшов з поданням;
- Державної податкової адмiнiстрацiї України;
- Державної митної служби України;
- Нацiонального банку України;
- обласного управлiння зовнiшнiх економiчних зв'язкiв за мiсцем реєстрацiї суб'єкта зовнiшньоекономiчної дiяльностi;
- суб'єкта зовнiшньоекономiчної дiяльностi при наявностi iнформацiї про його мiсцезнаходження.
(пункт 5.1 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
5.2. Пункт 5.2 виключено.
(згiдно з наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
5.3. Пункт 5.3 виключено.
(пункт 5.3 Положення змiнено згiдно з
наказом
МЗЕЗторгу України вiд 31.03.97 р. N 197)
(пункт 5.3 виключено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
6. Порядок застосування санкцiй МЗЕЗторгом України
6.1. Iндивiдуальний режим лiцензування застосовується до всiх без винятку видiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, передбачених ст. 4 Закону УРСР "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", що здiйснюються суб'єктами господарювання, до яких застосованi спецiальнi санкцiї.
6.2. Iндивiдуальне лiцензування зовнiшньоекономiчних операцiй здiйснюється вiдповiдно до Положення про порядок видачi разових (iндивiдуальних) лiцензiй.
6.3. Пiдставою для здiйснення суб'єктом зовнiшньоекономiчної дiяльностi, до якого застосований iндивiдуальний режим лiцензування, кожної окремої операцiї певного виду зовнiшньоекономiчної дiяльностi, що зазначена в ст. 4 Закону УРСР "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", є разова (iндивiдуальна) лiцензiя, що видається МЗЕЗторгом чи уповноваженими ним органами. Таке уповноваження надається МЗЕЗторгом у кожному конкретному разi окремо i зазначається у вiдповiдному наказi про застосування санкцiї до суб'єкта зовнiшньоекономiчної дiяльностi згiдно з критерiями, визначеними Положенням про порядок видачi разових (iндивiдуальних) лiцензiй. При цьому окрема зовнiшньоекономiчна операцiя розумiється як комплекс дiй українського суб'єкта зовнiшньоекономiчної дiяльностi та iноземного суб'єкта господарської дiяльностi, яка пiдпадає пiд визначення одного iз видiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, передбачених ст. 4 Закону УРСР "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", i яка включає в себе закiнчену разову передачу товару та закiнченi розрахунки (грошовi, товарнi та в iнших формах) за цю разову конкретну передачу товару.
6.4. Договори (контракти) суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, до яких застосовано iндивiдуальний режим лiцензування, мають мiстити всi iстотнi умови угоди, якi мають бути погодженi сторонами згiдно з чинним законодавством України. Будь-якi змiни чи доповнення до зазначених договорiв (контрактiв), що змiнюють зазначенi iстотнi умови, є новою угодою i потребують отримання нової разової (iндивiдуальної) лiцензiї у порядку, встановленому Положенням про порядок видачi разових (iндивiдуальних) лiцензiй. При цьому ранiше видана разова (iндивiдуальна) лiцензiя анулюється.
6.5. Митне оформлення товарiв та здiйснення розрахункових операцiй у зовнiшньоекономiчнiй дiяльностi суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, до яких застосованi спецiальнi санкцiї, проводиться лише за умови наявностi разової (iндивiдуальної) лiцензiї.
(пункт 6 змiнено згiдно з
наказами МЗЕЗторгу: вiд 23.07.96 р. N 410,
вiд 28.04.98 р. N 248)
7. Контроль за виконанням санкцiй
7.1. Контроль за виконанням спецiальних санкцiй здiйснюється митними, податковими, правоохоронними органами України та органами Нацiонального банку України в порядку, передбаченому чинним законодавством України.
(пункт 7.1 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
7.2. Пункт 7.2 виключено.
(згiдно з наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
7.3. За мiсяць до закiнчення строку дiї санкцiй до суб'єкта зовнiшньоекономiчної дiяльностi МЗЕЗторг робить запит органу, що ввiйшов з поданням щодо факту врегулювання суб'єктом зовнiшньоекономiчної дiяльностi до вимог чинного законодавства України.
(пункт 7.3 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
7.4. Якщо до кiнця дiї спецiальної санкцiї вiдповiдь на запит не надiйшла, то з метою остаточного з'ясування факту усунення суб'єктом зовнiшньоекономiчної дiяльностi порушень чинного законодавства у сферi ЗЕД, з огляду на якi до нього була застосована спецiальна санкцiя робиться повторний запит з цього питання. У цьому випадку термiн дiї спецiальної санкцiї подовжується на перiод, необхiдний для з'ясування ситуацiї з зазначеним порушенням, але не бiльш як на 60 днiв.
(Положення доповнено пунктом 7.4 згiдно з
Наказом N 348а вiд 23.06.96 р.)
7.5. У разi одержання iнформацiї про те, що суб'єктом зовнiшньоекономiчної дiяльностi, до якого була застосована спецiальна санкцiя, не вжито заходiв щодо усунення порушень законодавства у сферi ЗЕД, до нього повторно застосовується спецiальна санкцiя на термiн передбачений ст.37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть" або до повного усунення порушень законодавства у сферi ЗЕД.
(Положення доповнено пунктом 7.5 згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 23.06.96 р. N 348а)
8. Дострокове скасування або змiна санкцiй
(пункт 8 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
8.1. Установити, що суб'єкти зовнiшньоекономiчної дiяльностi України та iноземнi суб'єкти господарської дiяльностi мають право безпосередньо звертатися до Мiнiстерства зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi України з поданням про дострокове припинення або змiну виду спецiальних санкцiй за наявностi у таких суб'єктiв документiв (пiдтверджених органом, що виявив правопорушення, яке було пiдставою для застосування спецiальних санкцiй), якi засвiдчують вжиття практичних заходiв, що гарантують припинення правопорушення i лiквiдацiю його наслiдкiв, iз зазначенням вжитих заходiв та конкретних результатiв їх вжиття.
(пункт 8.1 змiнено згiдно з
наказами МЗЕЗторгу: вiд 23.06.96 р. N 348а,
вiд 28.04.98 р. N 248)
8.2. Наказ МЗЕЗторгу про застосування (скасування) спецiальних санкцiй може бути змiнено за рiшенням судових органiв. Дострокове скасування або змiна санкцiй можливi за вiдповiдним поданням органу, яким було внесено попереднє подання на застосування спецiальних санкцiй.
(пункт 8.2 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
9. Iнформацiйно-довiдкове забезпечення роботи по застосуванню санкцiй
9.1. Суб'єктам зовнiшньоекономiчної дiяльностi, щодо яких мiнiстерством були застосованi санкцiї (тимчасове позбавлення права зовнiшньоекономiчної дiяльностi або iндивiдуальний режим лiцензування), заносяться до банку даних управлiння експортно-iмпортного контролю, який мiстить такi данi:
9.1.1. Українськi суб'єкти зовнiшньоекономiчної дiяльностi:
- назву, адресу українського суб'єкта зовнiшньоекономiчної дiяльностi;
- дату припинення зовнiшньоекономiчної дiяльностi;
- на якiй пiдставi було припинено зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть;
- номер та дату наказу МЗЕЗторгу про застосування санкцiй;
(абзац 5 пункту 9.1.1 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
- орган, який ввiйшов з поданням.
9.1.2. Iноземнi суб'єкти пiдприємницької дiяльностi:
- назву, адресу фiрми (українською та iноземною мовами);
- дату введення iндивiдуального режиму лiцензування;
- з якої причини було введено режим;
- номер та дату наказу МЗЕЗторгу щодо введення iндивiдуального режиму лiцензування;
(абзац 5 пункту 9.1.2 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
- орган, який ввiйшов з поданням.
9.2. Вказана в пп.9.1.1 - 9.1.2 iнформацiя надається структурним пiдроздiлам мiнiстерства, обласним, Київському та Севастопольському мiським управлiнням ЗЕЗ, правоохоронним, митним або податковим органам тiльки за дозволом мiнiстра або його заступникiв.
9.3. Iнформацiя щодо застосування (скасування) спецiальних санкцiй надається засобам масової iнформацiї.
(пункт 9.3 змiнено згiдно з
наказом МЗЕЗторгу вiд 28.04.98 р. N 248)
|
Додаток |
|
КАРТКА УЗГОДЖЕННЯ
експортних/iмпортних контрактiв суб'єкта
зовнiшньоекономiчної дiяльностi, щодо якого
застосовано режим iндивiдуального лiцензування
Управлiння ЗЕЗ __________________ обл.____________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
Головне договiрно-правове управлiння _____________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
Управлiння ринкової кон'юнктури та цiнової iнформацiї ____
__________________________________________________________
__________________________________________________________
Валютно-кредитне управлiння ______________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
Висновки управлiння експортно-iмпортного контролю ________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
