ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 18 липня 2017 року	N 65

Про затвердження Змiн до Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 25, 30, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 6, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою вдосконалення порядку проведення деяких валютних операцiй Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10 серпня 2005 року N 281, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2005 року за N 950/11230 (зi змiнами), що додаються.

     2. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) пiсля офiцiйного опублiкування довести змiст цiєї постанови до вiдома банкiв України для використання в роботi, а банкам України - до вiдома їх клiєнтiв.

     3. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

В. о. Голови

Я. В. Смолiй

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 18 липня 2017 року N 65

Змiни до Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою

     1. У главi 3 роздiлу II:

     1) пiдпункт "г" пункту 1 викласти в такiй редакцiї:

     "г) за операцiями, пов'язаними з виконанням резидентом-гарантом (поручителем) зобов'язань в iноземнiй валютi за резидента-боржника перед нерезидентом за зовнiшньоекономiчним договором (у тому числi кредитним договором / договором позики в iноземнiй валютi) або перед уповноваженим банком за кредитним договором в iноземнiй валютi:

     заяви про купiвлю iноземної валюти;

     договору гарантiї (поруки) та/або iншого документа, що передбачає виконання зобов'язань гарантом (поручителем) перед кредитором за боржника; кредитного договору, укладеного з уповноваженим банком, або зовнiшньоекономiчного договору, що пiдтверджує потребу виконання резидентом-боржником зобов'язання в iноземнiй валютi перед кредитором (далi в цьому пiдпунктi - договiр);

     письмової претензiї кредитора до гаранта (поручителя) або пiдтвердження кредитора про невиконання боржником свого зобов'язання за договором перед кредитором (далi в цьому пiдпунктi - основне зобов'язання);

     пiдтвердження суми невиконаного боржником основного зобов'язання, яке забезпечено гарантiєю/порукою, та його вiдповiдностi умовам договору, а якщо цей договiр пiдлягає реєстрацiї Нацiональним банком, також умовам, на яких вiн зареєстрований Нацiональним банком. Таке пiдтвердження надається уповноваженим (обслуговуючим) банком, який вiдповiдно до вимог цього Положення має право купувати iноземну валюту за власними операцiями резидента-боржника з метою виконання основного зобов'язання за договором перед кредитором;

     документiв, якi вiдповiдно до законодавства України пiдтверджують поставку в Україну товарiв (з урахуванням особливостей, передбачених пунктом 6 глави 3 роздiлу II цього Положення).

     Гарант (поручитель) має право купувати iноземну валюту на пiдставi пiдпункту "г" пункту 1 глави 3 роздiлу II цього Положення з метою виконання зобов'язань за боржника-резидента за умови, що цим Положенням передбачена можливiсть купiвлi iноземної валюти за власними операцiями такого боржника з метою виконання основного зобов'язання за вiдповiдним договором перед кредитором. Якщо валютнi операцiї з переказування гарантом (поручителем) коштiв в iноземнiй валютi кредитору з метою виконання зобов'язань за боржника-резидента потребують наявностi iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку на здiйснення такої валютної операцiї, то гарант (поручитель) купує iноземну валюту в такому разi вiдповiдно до пункту 4 глави 4 роздiлу II цього Положення.

     Резидент не має права купувати iноземну валюту з метою виконання зобов'язань за договором гарантiї (поруки) за резидента-боржника перед резидентом-кредитором (крiм випадку виконання зобов'язання за резидента-боржника перед уповноваженим банком-кредитором за кредитним договором в iноземнiй валютi) або за нерезидента-боржника. Резидент виконує такi зобов'язання за рахунок власних (не куплених, не залучених у формi кредиту) коштiв в iноземнiй валютi. Суб'єкт ринку зобов'язаний перераховувати iноземну валюту на зазначенi цiлi лише в разi подання йому документiв, що пiдтверджують фактичне невиконання боржником зобов'язань, за якими резидент є гарантом (поручителем);";

     2) у пунктi 2:

     у пiдпунктi "а":

     у другому реченнi абзацу третього слова "у зберiгача" замiнити словами "у депозитарнiй установi";

     абзац п'ятий виключити.

     У зв'язку з цим абзаци шостий - одинадцятий уважати вiдповiдно абзацами п'ятим - десятим;

     в абзацi п'ятому слова "або випадку подання iнформацiйного повiдомлення)" замiнити словами "або в разi, коли уповноважений банк, через який здiйснювалася iноземна iнвестицiя, лiквiдований)";

     у другому реченнi абзацу шостого слова "або випадку подання iнформацiйного повiдомлення" замiнити словами "або в разi, якщо митна декларацiя була знищена пiсля закiнчення встановленого строку її зберiгання (за наявностi вiдповiдного пiдтвердження митного органу)";

     абзац восьмий доповнити новим реченням такого змiсту: "У такому разi документи, що подаються на виконання вимог абзацiв третього, п'ятого та шостого пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II цього Положення, мають пiдтверджувати здiйснену ранiше iноземну iнвестицiю в цей об'єкт iнвестицiї його попереднiм власником - нерезидентом;";

     в абзацi третьому пiдпункту "б" слова "у зберiгача" замiнити словами "у депозитарнiй установi";

     пiдпункт "в" викласти в такiй редакцiї:

     "в) за операцiями з облiгацiями внутрiшньої державної позики України (далi - ОВДП):

     заяви про купiвлю iноземної валюти;

     у разi виплати погашення та сплати доходу за ОВДП згiдно з умовами їх випуску - виписки з рахунку в цiнних паперах депозитарної установи, що пiдтверджує набуття iноземним iнвестором вiдповiдних ОВДП;

     в iнших випадках (продажу iноземним iнвестором ОВДП, операцiй репо тощо) - документiв, передбачених абзацами третiм - п'ятим пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II цього Положення. У разi набуття iноземним iнвестором ОВДП шляхом конвертацiї депозитарних розписок, що були випущенi на ОВДП iноземним банком, який має офiцiйну рейтингову оцiнку не нижче категорiї А, пiдтверджену в бюлетенi однiєї з провiдних свiтових рейтингових компанiй (Fitch Ratings, Standard&Poor's, Moody's), то замiсть документiв, передбачених абзацами третiм i п'ятим пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II цього Положення, дозволяється подавати документи (iнформацiю) такого iноземного банку про конвертацiю депозитарних розписок в ОВДП та виписку з рахунку в цiнних паперах депозитарної установи, що пiдтверджує зарахування iноземному iнвестору вiдповiдних ОВДП у результатi такої конвертацiї;";

     у пiдпунктi "г":

     абзац четвертий виключити.

     У зв'язку з цим абзаци п'ятий - восьмий уважати вiдповiдно абзацами четвертим - сьомим;

     в абзацi четвертому та другому реченнi абзацу п'ятого слова ", або випадку подання iнформацiйного повiдомлення" виключити;

     3) у пунктi 5:

     слова та цифру "суб'єктiв ринку, про якi йдеться в пiдпунктах "а", "г" - "д" пункту 2 цiєї глави" замiнити словами та цифрами "уповноважених банкiв, про якi йдеться в пiдпунктах "а" - "е" пункту 2 глави 3 роздiлу II цього Положення";

     доповнити пункт новим абзацом такого змiсту:

     "Клiєнт має право не подавати таку виписку (довiдку) в пакетi документiв, що є пiдставою для купiвлi iноземної валюти згiдно з вимогами пiдпунктiв "а" - "е" пункту 2 глави 3 роздiлу II цього Положення, за умови, що розрахунки за операцiєю зi здiйснення iноземної iнвестицiї в Україну / розмiщення iнвестицiйного вкладу / нарахування процентiв за договором iнвестицiйного рахунку / продажу коштiв, що в подальшому не були використанi для здiйснення грошових iнвестицiй в Україну, здiйснювалися також через цей уповноважений банк. Такий уповноважений банк зобов'язаний самостiйно пересвiдчитись у наявностi вiдповiдних розрахункiв (iнформацiї) за операцiями клiєнтiв, що здiйснювалися через цей банк.".

     2. Абзац дев'ятий пункту 3 глави 1 роздiлу IV викласти в такiй редакцiї:

     "суму купiвлi iноземної валюти цифрами (можливе значення "на суму, еквiвалентну сумi коштiв у гривнях, що перераховуватимуться на купiвлю iноземної валюти"). У разi купiвлi банкiвських металiв зазначається маса банкiвських металiв у тройських унцiях цифрами (цiла частина числа вiдокремлюється комою);".

Директор Департаменту вiдкритих ринкiв	С. В. Пономаренко
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України	Д. Р. Сологуб