ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 26 березня 2021 року	N 25

Про затвердження Змiн до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", з метою вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 09 серпня 2002 року N 297, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2002 року за N 712/7000 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 грудня 2017 року N 137) (зi змiнами), що додаються.

     2. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Ярослава Матузку.

     3. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

В. о. Голови

Юрiй ГЕЛЕТIЙ

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 26 березня 2021 року N 25

Змiни до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй

     1. У роздiлi I:

     1) пункт 1 викласти в такiй редакцiї:

     "1. Це Положення розроблено вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статтi 7 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг" (далi - Закон про фiнпослуги), Закону України "Про валюту i валютнi операцiї" (далi - Закон про валюту) з метою визначення порядку видачi, зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiй (крiм лiцензiй на торгiвлю валютними цiнностями в готiвковiй формi) небанкiвським установам.";

     2) роздiл доповнити пiсля пункту 1 новим пунктом 1¹ такого змiсту:

     "1¹. Порядок видачi, зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiй на здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi визначається окремим нормативно-правовим актом Нацiонального банку щодо видачi лiцензiй на торгiвлю валютними цiнностями.";

     3) у пунктi 2:

     пiдпункт 3 викласти в такiй редакцiї:

     "3) дата вiдкликання (анулювання), зупинення, поновлення лiцензiї, вiдмови у видачi лiцензiї - дата рiшення Правлiння Нацiонального банку України (далi - Нацiональний банк) або колегiального органу, який утворений вiдповiдно до частини шостої статтi 17 роздiлу III Закону України "Про Нацiональний банк України" та якому Правлiнням Нацiонального банку делегованi окремi повноваження щодо регулювання та нагляду (далi - Комiтет), про вiдкликання (анулювання), зупинення, поновлення лiцензiї, вiдмову у видачi лiцензiї;";

     пiдпункт 3¹ виключити;

     пiдпункт 4 доповнити словами ", який мiстить усю iнформацiю, передбачену цим Положенням, вiдповiдає вимогам законодавства України;";

     у пiдпунктi 5:

     слова "(статутного, додаткового)", "небанкiвських установ" замiнити вiдповiдно словами "(статутного та/або додаткового, та/або складеного)", "небанкiвської установи";

     пiдпункт пiсля слова "статутному" доповнити словом "(складеному)";

     перше речення пiдпункту 6 викласти в такiй редакцiї:

     "6) iстотна участь - пряме та опосередковане, самостiйне або спiльно з iншими особами володiння 10 i бiльше вiдсотками статутного (складеного) капiталу або права голосу придбаних акцiй (часток) юридичної особи або незалежна вiд формального володiння можливiсть значного впливу на керiвництво чи дiяльнiсть юридичної особи.";

     пiдпункт 8 викласти в такiй редакцiї:

     "8) квалiфiковане бюро кредитних iсторiй - бюро кредитних iсторiй (iнший суб'єкт, до функцiй якого належать збирання, оброблення, зберiгання i використання iнформацiї, що становить кредитну iсторiю), найбiльше за кiлькiстю кредитних iсторiй, наявних у вiдповiднiй країнi, яке поширює свою дiяльнiсть на країну, у якiй постiйно проживає особа;";

     пiдпункт 8¹ доповнити словами "(далi - Департамент)";

     пункт пiсля пiдпункту 8¹ доповнити новим пiдпунктом 8² такого змiсту:

     "8²) керiвник з питань лiцензування небанкiвських установ - керiвник управлiння в складi Департаменту, до основних завдань якого належить забезпечення реалiзацiї функцiй Нацiонального банку у сферi видачi лiцензiй небанкiвським установам;";

     пiдпункти 11, 12 пiсля слова "статутного" доповнити словом "(складеного)";

     у пiдпунктi 14 слова "державного реєстру фiнансових установ, який ведеться Нацiональною комiсiєю, що здiйснює державне регулювання у сферi ринкiв фiнансових послуг, або Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку (далi - Реєстр фiнансових установ)" замiнити словами "Державного реєстру фiнансових установ (далi - Реєстр фiнансових установ)";

     пiдпункт 21 виключити;

     пiдпункт 23¹ викласти в такiй редакцiї:

     "23¹) уповноважена особа Нацiонального банку - член Правлiння Нацiонального банку, який згiдно з функцiональними обов'язками здiйснює загальне керiвництво Департаментом;";

     4) пункт 3 викласти в такiй редакцiї:

     "3. Небанкiвська установа, яка є фiнансовою установою, здiйснює валютнi операцiї, передбаченi в пунктах 2 - 4 частини другої статтi 9 Закону про валюту, а також iншi валютнi операцiї, якi є наданням фiнансових послуг, передбачених у пунктах 4 - 11 частини першої статтi 4 Закону про фiнпослуги (крiм операцiй, передбачених в абзацах другому - шостому пункту 3 роздiлу I цього Положення), на пiдставi лiцензiї, що надає небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою установою, право на здiйснення таких валютних операцiй.

     Небанкiвська установа, яка є фiнансовою установою, iз дотриманням вимог статтi 5 Закону про валюту здiйснює без лiцензiї валютнi операцiї, якi є:

     1) наданням послуг професiйної дiяльностi на ринку цiнних паперiв;

     2) наданням послуг страхування, що не належать до здiйснення зазначених у пунктi 3 частини другої статтi 9 Закону про валюту розрахункiв в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя;

     3) наданням послуг факторингу, що не належать до здiйснення зазначених у пунктi 4 частини другої статтi 9 Закону про валюту розрахункiв на територiї України в iноземнiй валютi мiж факторами та клiєнтами за операцiями з мiжнародного факторингу щодо вiдступлення права грошової вимоги до боржника-нерезидента;

     4) операцiями з переходу права вимоги i пов'язаних iз цим зобов'язань, предметом яких є валютнi цiнностi, мiж резидентами, нерезидентами, а також резидентами i нерезидентами.

     Публiчне акцiонерне товариство "Нацiональний депозитарiй України" здiйснює без лiцензiї валютнi операцiї, якi є наданням послуг iз забезпечення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, iз дотриманням вимог статтi 5 Закону про валюту.

     Оператор поштового зв'язку надає фiнансовi послуги з переказу коштiв, якщо вони є валютними операцiями, передбаченi в частинi третiй статтi 9 Закону про валюту, на пiдставi лiцензiї.";

     5) пункти 4, 5 виключити;

     6) пункт 10 викласти в такiй редакцiї:

     "10. Небанкiвськi установи вносять плату за послугу з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї в розмiрi, передбаченому нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань затвердження тарифiв на послуги (операцiї) Нацiонального банку.

     Небанкiвськi установи зобов'язанi подати копiю платiжного документа, що пiдтверджує здiйснення оплати за послугу з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї, одночасно з поданням Нацiональному банку вiдповiдного пакета документiв. Неподання копiї вiдповiдного платiжного документа є пiдставою для повернення Нацiональним банком документiв на доопрацювання.

     Повторне подання небанкiвською установою до Нацiонального банку пакета документiв, повернутого на доопрацювання згiдно з цим Положенням, не потребує здiйснення небанкiвською установою повторної оплати за послугу з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї, якщо повторне подання пакета документiв здiйснюється протягом трьох мiсяцiв iз дня повернення Нацiональним банком небанкiвськiй установi на доопрацювання попереднього пакета документiв щодо видачi лiцензiї.

     Нацiональний банк повертає небанкiвськiй установi сплаченi нею кошти за послугу з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї, якщо небанкiвською установою протягом трьох мiсяцiв iз дня повернення Нацiональним банком документiв на доопрацювання не було повторно подано до Нацiонального банку документiв щодо видачi лiцензiї або в разi надходження вiд небанкiвської установи клопотання про повернення коштiв, сплачених небанкiвською установою за послугу з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї (якщо послуга не була надана).

     Послуга з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї, що надається Нацiональним банком на пiдставi цього Положення, є наданою, а плата за таку послугу не пiдлягає поверненню, якщо за вiдповiдним пакетом документiв Нацiональним банком було прийняте рiшення про видачу / вiдмову у видачi лiцензiї.".

     2. У пунктi 15 роздiлу II:

     1) у пiдпунктi 1:

     в абзацi другому слова та цифри "(крiм видачi лiцензiї на здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi), що пiдтверджується документом, зазначеним у пiдпунктi 6 пункту 18 роздiлу III цього Положення, а також iншими документами, що пiдтверджують початок фактичного надання небанкiвською установою, яка є фiнансовою установою, вiдповiдних фiнансових послуг у валютi України" виключити;

     в абзацi третьому слова "(крiм видачi лiцензiї на здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi), що пiдтверджується документами, якi засвiдчують початок фактичного надання таких послуг" виключити;

     2) у пiдпунктi 5:

     слово "розташованих" замiнити словами "примiщення яких розташованi";

     слова ", примiщення яких вiдповiдають вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi" виключити;

     3) пункт пiсля пiдпункту 5¹ доповнити новим пiдпунктом 5² такого змiсту:

     "5²) наявнiсть у небанкiвської установи чинної лiцензiї (права) на надання вiдповiдних фiнансових послуг у гривнi;";

     4) пiдпункт 7 виключити.

     3. У роздiлi III:

     1) пункт 18 замiнити п'ятьма новими пунктами 18 - 18⁴ такого змiсту:

     "18. Небанкiвськi установи для отримання лiцензiї подають до Нацiонального банку такi документи:

     1) заяву про видачу лiцензiї на здiйснення валютних операцiй (за формою, наведеною в додатку 1 до цього Положення);

     2) бiзнес-план щонайменше на три роки дiяльностi, складений з урахуванням вимог, визначених у додатку 2 до цього Положення;

     3) анкету небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку (за формою, наведеною в додатку 3 до цього Положення);

     4) копiю статуту - для небанкiвських установ, чинна редакцiя статуту яких не оприлюднена на порталi електронних сервiсiв Єдиного державного реєстру юридичних осiб, фiзичних осiб-пiдприємцiв та громадських формувань.

     Небанкiвська установа, яка створена та/або дiє на пiдставi модельного статуту, затвердженого Кабiнетом Мiнiстрiв України, подає копiю рiшення про її створення або провадження дiяльностi на пiдставi модельного статуту, пiдписаного всiма засновниками;

     5) фiнансову звiтнiсть, складену вiдповiдно до мiжнародних стандартiв фiнансової звiтностi за формою N 1 "Баланс" ("Звiт про фiнансовий стан") [далi - форма N 1 "Баланс (Звiт про фiнансовий стан)"], формою N 2 "Звiт про фiнансовi результати" ("Звiт про сукупний дохiд") [далi - форма N 2 "Звiт про фiнансовi результати (Звiт про сукупний дохiд)"], формою N 3 "Звiт про рух грошових коштiв" (далi - форма N 3 "Звiт про рух грошових коштiв"), формою N 4 "Звiт про власний капiтал" (далi - форма N 4 "Звiт про власний капiтал") додатка 1 до Нацiонального положення (стандарту) бухгалтерського облiку 1 "Загальнi вимоги до фiнансової звiтностi", затвердженого наказом Мiнiстерства фiнансiв України вiд 07 лютого 2013 року N 73, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 28 лютого 2013 року за N 336/22868 (зi змiнами) (далi - Положення бухгалтерського облiку), i примiток до фiнансової звiтностi (далi - примiтки до фiнансової звiтностi), що вiдповiдають вимогам, установленим Положенням бухгалтерського облiку, або Фiнансової звiтностi малого пiдприємства, за формою додатка 1 до Нацiонального положення (стандарту) бухгалтерського облiку 25 "Спрощена фiнансова звiтнiсть", затвердженого наказом Мiнiстерства фiнансiв України вiд 25 лютого 2000 року N 39, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 15 березня 2000 року за N 161/4382 (у редакцiї наказу Мiнiстерства фiнансiв України вiд 24 сiчня 2011 року N 25) (зi змiнами) (далi - "Фiнансовий звiт суб'єкта малого пiдприємництва"):

     за попереднiй звiтний рiк (за наявностi);

     станом на останню звiтну дату, що передує зверненню небанкiвської установи до Нацiонального банку iз заявою про видачу лiцензiї (якщо така дата не збiгається з кiнцем звiтного року).

     У примiтках до фiнансової звiтностi оператора поштового зв'язку має мiститись iнформацiя щодо структури його доходiв.

     Додатково до фiнансової звiтностi подається розшифрування дебiторської заборгованостi, уключаючи iнформацiю про сторони та суму операцiй, строки та умови погашення дебiторської заборгованостi, iнформацiю про наявнiсть забезпечення i характер вiдшкодування, яке надаватиметься пiд час погашення, якщо за даними фiнансової звiтностi дебiторська заборгованiсть небанкiвської установи становить бiльше нiж 10 % активiв небанкiвської установи.

     Додатково до фiнансової звiтностi подається детальна iнформацiя щодо iнвестицiй (про цiльове призначення iнвестицiй, об'єкт та суму iнвестицiй), якщо за даними фiнансової звiтностi фiнансовi iнвестицiї небанкiвської установи становлять бiльше нiж 10 % активiв небанкiвської установи;

     6) аудиторський звiт, пiдготовлений суб'єктом аудиторської дiяльностi, який має право проводити аудит фiнансової звiтностi небанкiвських установ, про пiдтвердження достовiрностi та повноти фiнансової звiтностi, визначеної в пiдпунктi 5 пункту 18 роздiлу III цього Положення (далi - аудиторський звiт суб'єкта аудиторської дiяльностi), та iнформацiю такого суб'єкта аудиторської дiяльностi про пiдтвердження:

     джерел походження коштiв для формування власного (статутного та/або додаткового, та/або складеного) капiталу, оплати частки в статутному (складеному) капiталi (пакета акцiй) небанкiвської установи та достатностi її фiнансового стану для здiйснення валютних операцiй згiдно з бiзнес-планом;

     наявностi не менше нiж 50 % доходiв оператора поштового зв'язку за попереднiй звiтний рiк / на останню звiтну дату вiд дiяльностi у сферi надання послуг поштового зв'язку з iнформацiєю про структуру цих доходiв;

     7) довiдку(и) банку(iв), що обслуговує(ють) рахунки небанкiвської установи, яка(якi) мiстить(ять) iнформацiю про рух коштiв на рахунках iз дати вiдкриття рахунку, але за перiод не бiльше нiж три останнiх мiсяцi, i про залишки на рахунках станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi подання пакета документiв для отримання лiцензiї;

     8) документи, якi пiдтверджують джерела походження коштiв для формування власного (статутного та/або додаткового, та/або складеного) капiталу, оплати частки в статутному (складеному) капiталi (пакета акцiй) небанкiвської установи вiдповiдно до вимог пунктiв 33 - 35 роздiлу IV цього Положення;

     9) довiдку органу державної фiскальної служби про те, є або немає в небанкiвської установи заборгованостi зi сплати податкiв, зборiв станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi подання пакета документiв для отримання лiцензiї;

     10) кредитнi звiти з квалiфiкованих бюро кредитних iсторiй щодо небанкiвської установи станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi подання пакета документiв для отримання лiцензiї;

     11) запевнення оператора поштового зв'язку про наявнiсть примiщень, у яких планується здiйснення валютних операцiй з переказу коштiв, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах [iз зазначенням кiлькостi примiщень та адмiнiстративно-територiальних одиниць (областей) їх розташування] - у разi звернення оператора поштового зв'язку до Нацiонального банку за лiцензiєю в частинi здiйснення валютних операцiй з переказу коштiв, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах;

     12) вiдомостi про структуру власностi небанкiвської установи, поданi вiдповiдно до роздiлу VI цього Положення. Зазначенi вiдомостi подаються станом на перше число мiсяця, у якому небанкiвська установа звертається до Нацiонального банку iз заявою про видачу лiцензiї, у порядку, визначеному в роздiлi III цього Положення;

     13) довiдки про те, що має чи не має судимостi власник iстотної участi, керiвник небанкiвської установи, виданi компетентним органом країни їх проживання (станом на будь-яку дату протягом одного мiсяця, що передує датi подання пакета документiв для отримання лiцензiї);

     14) документи, що пiдтверджують вiдповiднiсть керiвникiв небанкiвських установ додатковим вимогам щодо дiлової репутацiї та професiйної придатностi, визначеним у роздiлi V цього Положення, а саме:

     копiю документа про призначення на посаду керiвника небанкiвської установи;

     анкету керiвника небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку за формою згiдно з додатком 4 до цього Положення, пiдписану ним особисто;

     копiю документа про здобуття керiвником небанкiвської установи вищої освiти;

     копiю трудової книжки керiвника небанкiвської установи;

     копiї всiх сторiнок паспорта керiвника небанкiвської установи, що мiстять його фотографiю, прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi), дату народження, серiю i номер паспорта, дату видачi та найменування органу, що його видав, реєстрацiю мiсця проживання (для фiзичних осiб - iноземцiв за наявностi), iнформацiю про громадянство;

     для керiвника, паспорт якого оформлено у виглядi картки, що мiстить безконтактний електронний носiй, - копiю документа з iнформацiєю про реєстрацiю мiсця його проживання;

     для керiвника-iноземця, який не має в паспортi iнформацiї про мiсце проживання, - копiю документа, що може пiдтвердити адресу його постiйного мiсця проживання;

     кредитнi звiти вiд квалiфiкованих бюро кредитних iсторiй щодо керiвника небанкiвської установи станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi надходження пакета документiв;

     довiдку органу державної фiскальної служби за мiсцем проживання керiвника про те, є або немає в нього заборгованостi зi сплати податкiв, зборiв та iнших обов'язкових платежiв станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi надходження пакета документiв.

     Небанкiвська установа надає iнформацiю про мiсце перебування керiвника, якщо немає документального пiдтвердження реєстрацiї мiсця його проживання;

     15) копiю платiжного документа, який пiдтверджує оплату послуги Нацiонального банку з розгляду пакета документiв для отримання лiцензiї.

     18¹. Вимоги абзацу другого пiдпункту 6 та пiдпункту 8 пункту 18 роздiлу III цього Положення [щодо подання iнформацiї суб'єкта аудиторської дiяльностi та документiв про пiдтвердження джерел походження коштiв для формування власного (статутного та/або додаткового, та/або складеного) капiталу, оплати частки в статутному (складеному) капiталi (пакета акцiй) небанкiвської установи] не поширюються на страховика, який має намiр здiйснювати розрахунки в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя, та на небанкiвську установу, джерела походження коштiв для формування власного (статутного та/або додаткового, та/або складеного) капiталу, оплати частки в статутному (складеному) капiталi (пакета акцiй) якої перевiренi Нацiональним банком на пiдставах i в порядку, передбачених нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань лiцензування небанкiвських установ, якщо розмiр власного (статутного та/або додаткового, та/або складеного) капiталу такої небанкiвської установи не було збiльшено порiвняно з його розмiром на дату здiйснення Нацiональним банком перевiрки джерел походження коштiв.

     18². Небанкiвська установа (крiм страховика, який має намiр здiйснювати розрахунки в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя) подає iнформацiю та документи, передбаченi абзацом другим пiдпункту 6 та пiдпунктом 8 пункту 18 роздiлу III цього Положення, якщо джерела походження коштiв для формування власного (статутного та/або додаткового, та/або складеного) капiталу, оплати частки в статутному (складеному) капiталi (пакета акцiй) якої перевiренi Нацiональним банком на пiдставах i в порядку, передбачених нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань лiцензування небанкiвських установ, i розмiр власного (статутного та/або додаткового, та/або складеного) капiталу небанкiвської установи збiльшено порiвняно з його розмiром на дату здiйснення Нацiональним банком такої перевiрки джерел походження коштiв. Зазначенi iнформацiя та документи вимагаються з метою пiдтвердження джерел походження коштiв на суму збiльшення розмiру власного (статутного та/або додаткового, та/або складеного) капiталу порiвняно з його розмiром на дату здiйснення Нацiональним банком перевiрки джерел походження коштiв.

     18³. Небанкiвська установа зобов'язана повiдомити Нацiональний банк про будь-якi змiни в поданих до Нацiонального банку для отримання лiцензiї документах, якi виникли до прийняття рiшення за результатами розгляду цих документiв, та подати оновленi документи протягом п'яти робочих днiв iз дати виникнення таких змiн.

     18⁴. Документи (їх копiї), зазначенi в пiдпунктах 6 - 10, 13 пункту 18 роздiлу III цього Положення, повиннi бути пiдписанi (засвiдченi) органом/особою, що їх видав/видала, або в iншому встановленому законодавством України порядку.

     Документи (їх копiї), зазначенi в пiдпунктi 5 пункту 18 роздiлу III цього Положення, повиннi бути пiдписанi (засвiдченi) небанкiвською установою та суб'єктом аудиторської дiяльностi, а документи (їх копiї), зазначенi в пiдпунктах 1 - 4, 11, 12, 14, 15 пункту 18 роздiлу III цього Положення, - небанкiвською установою.";

     2) у пунктi 19:

     в абзацi першому слово "зобов'язанi" замiнити словами "мають право";

     абзац другий викласти в такiй редакцiї:

     "Небанкiвськi установи для отримання лiцензiї, крiм заяви, зазначеної в абзацi першому пункту 19 роздiлу III цього Положення, подають до Нацiонального банку документи, передбаченi пiдпунктами 2, 5, 6 [крiм iнформацiї суб'єкта аудиторської дiяльностi про пiдтвердження джерел походження коштiв для формування власного (статутного та/або додаткового, та/або складеного) капiталу небанкiвської установи], 7, 9, 10, 15 пункту 18 роздiлу III цього Положення.";

     3) в абзацi першому та пiдпунктi 2 пункту 20 слова "iдентифiкацiйного коду," виключити;

     4) у пунктi 21 слова "абзацами другим та третiм" замiнити словами "абзацом другим";

     5) роздiл доповнити пiсля пункту 23 трьома новими пунктами 23¹ - 23³ такого змiсту:

     "23¹. Небанкiвська установа має право не подавати для отримання лiцензiї документи, що вже подавалися до Нацiонального банку для внесення цiєї небанкiвської установи до Реєстру фiнансових установ (реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, але мають право надавати окремi фiнансовi послуги) або для отримання лiцензiї / лiцензiї на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв / лiцензiї на провадження дiяльностi з надання фiнансових послуг, або з метою дотримання вимог, передбачених цим Положенням та iншими нормативно-правовими актами Нацiонального банку, нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї, що здiйснює державне регулювання у сферi ринкiв фiнансових послуг, Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг України, за умови, що такi документи є чинними та оформленими згiдно з вимогами цього Положення, а iнформацiя, яка в них мiститься, є актуальною.

     23². Норма пункту 23¹ роздiлу III цього Положення застосовується, якщо поданi небанкiвською установою документи не були поверненi Нацiональним банком.

     23³. Небанкiвська установа для цiлей пункту 23¹ роздiлу III цього Положення подає до Нацiонального банку клопотання, у якому наводить перелiк поданих документiв iз зазначенням їх назв, дат видачi, органiв (осiб), що їх видали, iнформацiю про те, коли вiдповiднi документи подавалися до Нацiонального банку, а також запевнення, що цi документи є чинними, а iнформацiя, яка в них мiститься, є актуальною.".

     4. У роздiлi IV:

     1) у пунктi 26:

     в абзацi першому слова та цифру "вiдповiдати запланованим нею у бiзнес-планi (додаток 2) обсягам та характеру дiяльностi" замiнити словами "бути достатнiм для здiйснення валютних операцiй згiдно з бiзнес-планом (щодо операцiй, якi лiцензуються)";

     в абзацi другому слово "дiяльностi" замiнити словами "валютних операцiй";

     2) у пунктi 27:

     пiдпункт 3 викласти в такiй редакцiї:

     "3) для здiйснення валютних операцiй з переказу коштiв, що передбачають або не передбачають використання готiвки, або здiйснення iнших валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах, - у сумi п'ять мiльйонiв гривень;"

     пiдпункт 4 виключити;

     у пiдпунктi 5 цифри "1 - 4", "27¹", "15" замiнити вiдповiдно цифрами "1, 3", "27²", "10";

     абзац п'ятий пiсля слова "разi" доповнити словом "намiру";

     3) пункт 27¹ замiнити двома новими пунктами 27¹, 27² такого змiсту:

     "27¹. Вимоги пункту 27 роздiлу IV цього Положення не поширюються на страховикiв, якi мають намiр здiйснювати розрахунки в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя.

     27². Страховик для отримання лiцензiї на здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя зобов'язаний забезпечити дотримання нормативу платоспроможностi та достатностi капiталу, установленого в роздiлi III Положення N 850.";

     4) у пунктi 28¹ слова "Страховi компанiї" замiнити словом "Страховики";

     5) пункт 29 викласти в такiй редакцiї:

     "29. Небанкiвська установа зобов'язана мати грошовi кошти в розмiрi, достатньому для покриття витрат, передбачених бiзнес-планом на перший рiк здiйснення валютних операцiй, що лiцензуються.

     Небанкiвська установа має право подати до Нацiонального банку iнформацiю та документи з метою пiдтвердження отримання майбутнiх доходiв у розмiрi, достатньому для покриття таких витрат, якщо в небанкiвської установи немає грошових коштiв у розмiрi, достатньому для покриття витрат на здiйснення валютних операцiй на перший рiк здiйснення своєї дiяльностi згiдно з бiзнес-планом (щодо операцiй, якi лiцензуються).

     Нацiональний банк має право визнати фiнансовий стан небанкiвської установи достатнiм для здiйснення валютних операцiй, якi лiцензуються, якщо визнає обґрунтованою iнформацiю щодо отримання доходiв у майбутньому, наведену в бiзнес-планi та iнших документах (у разi їх подання).";

     6) у пунктi 31:

     абзац перший пiсля слова "яка" доповнити словами "є оператором поштового зв'язку та";

     пiдпункти 2¹ i 3 виключити;

     7) пункт 31¹ виключити;

     8) пункт 32 пiсля слова "статутному" доповнити словом "(складеному)";

     9) пункт 33 замiнити трьома новими пунктами 33 - 33² такого змiсту:

     "33. Небанкiвська установа розкриває/пiдтверджує iнформацiю про джерела походження коштiв для формування власного капiталу, оплати частки в статутному (складеному) капiталi (пакета акцiй) небанкiвської установи шляхом подання до Нацiонального банку документiв, визначених у пунктах 34, 35 роздiлу IV цього Положення, у таких випадках:

     1) подання небанкiвською установою пакета документiв для отримання лiцензiї згiдно з пунктом 18 роздiлу III цього Положення - щодо учасникiв (засновникiв) такої небанкiвської установи;

     2) набуття або збiльшення iстотної участi в небанкiвськiй установi - щодо учасникiв небанкiвської установи, якi набули/збiльшили iстотну участь у небанкiвськiй установi.

     Небанкiвська установа подає документи, передбаченi в пунктах 34, 35 роздiлу IV цього Положення, протягом 30 робочих днiв iз дня набуття або збiльшення iстотної участi в нiй. Такi документи повиннi розкривати/пiдтверджувати iнформацiю про джерела походження коштiв для набуття або збiльшення iстотної участi в небанкiвськiй установi в сумi, рiвнiй або бiльшiй, нiж бiльша з таких величин:

     номiнальна вартiсть придбаної частки в статутному (складеному) капiталi небанкiвської установи та/або частки в статутному (складеному) капiталi юридичної особи, через яку набувається або збiльшується iстотна участь у небанкiвськiй установi;

     цiна прямого/опосередкованого придбання iстотної участi в небанкiвськiй установi;

     3) збiльшення розмiру власного (статутного та/або додаткового, та/або складеного) капiталу небанкiвської установи щодо джерел походження коштiв в обсязi, потрiбному для такого збiльшення.

     Небанкiвська установа подає документи, передбаченi в пунктах 34, 35 роздiлу IV цього Положення, протягом 30 робочих днiв iз дня збiльшення розмiру власного (статутного та/або додаткового, та/або складеного) капiталу небанкiвської установи.

     33¹. Вимоги пiдпунктiв 1, 3 пункту 33 роздiлу IV цього Положення не поширюються на страховика, який має намiр здiйснювати / здiйснює розрахунки в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя, та небанкiвську установу, джерела походження коштiв для формування власного (статутного та/або додаткового, та/або складеного) капiталу, оплати частки в статутному (складеному) капiталi (пакета акцiй) якої перевiренi Нацiональним банком на пiдставах i в порядку, передбачених нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань лiцензування небанкiвських установ [якщо розмiр власного (статутного та/або додаткового, та/або складеного) капiталу такої небанкiвської установи не збiльшено порiвняно з його розмiром на дату здiйснення Нацiональним банком перевiрки джерел походження коштiв].

     33². Небанкiвська установа (крiм страховика, який має намiр здiйснювати / здiйснює розрахунки в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя), джерела походження коштiв для формування власного (статутного, додаткового, складеного) капiталу, оплати частки в статутному (складеному) капiталi (пакета акцiй) якої перевiренi Нацiональним банком на пiдставах i в порядку, передбачених нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань лiцензування небанкiвських установ, подає документи, передбаченi в пунктах 34, 35 роздiлу IV цього Положення, в обсязi, потрiбному для розкриття/пiдтвердження iнформацiї про джерела походження коштiв для такого збiльшення, якщо розмiр її власного (статутного та/або додаткового, та/або складеного) капiталу збiльшено порiвняно з його розмiром на дату здiйснення Нацiональним банком такої перевiрки джерел походження коштiв.";

     10) у пунктi 34:

     абзац перший пiсля слова "статутному" доповнити словом "(складеному)";

     пiдпункт 7 виключити;

     11) абзац перший пункту 35 пiсля слова "статутному" доповнити словом "(складеному)";

     12) пункти 36, 38 виключити.

     5. У роздiлi V:

     1) абзац п'ятий пункту 41 викласти в такiй редакцiї:

     "Керiвники небанкiвської установи, фiзичнi особи - власники iстотної участi в небанкiвськiй установi не повиннi мати судимостi, яка не погашена та не знята в установленому законодавством України порядку, за вчинення злочинiв проти власностi, злочинiв у сферi господарської дiяльностi, злочинiв у сферi службової дiяльностi та професiйної дiяльностi, пов'язаної з наданням публiчних послуг, незалежно вiд ступеня їх тяжкостi, а також за вчинення iнших умисних злочинiв, якщо такi злочини законодавством країни, у якiй особу засуджено за вчинення вiдповiдного злочину, вiднесено до злочинiв середньої тяжкостi, тяжких або особливо тяжких злочинiв.";

     2) у пунктi 43:

     абзац п'ятий пiсля слова "здiйснює" доповнити словом "/здiйснював";

     пункт пiсля абзацу шостого доповнити новим абзацом сьомим такого змiсту:

     "вiдкликання (анулювання) лiцензiї, та/або".

     У зв'язку з цим абзаци сьомий, восьмий уважати вiдповiдно абзацами восьмим, дев'ятим;

     3) пункт 43¹ замiнити трьома новими пунктами 43¹ - 43³ такого змiсту:

     "43¹. Керiвник оператора поштового зв'язку повинен додатково вiдповiдати таким вимогам щодо професiйної придатностi:

     1) мати вищу освiту;

     2) мати стаж роботи на керiвних посадах не менше нiж два роки.

     43². Керiвник небанкiвської установи додатково не повинен мати:

     1) заборгованостi зi сплати податкiв та зборiв;

     2) простроченого понад 30 календарних днiв фiнансового зобов'язання, сума якого перевищує 150 тисяч гривень (або еквiвалент цiєї суми в iноземнiй валютi на дату подання до Нацiонального банку анкети згiдно з додатком 4 до цього Положення), перед будь-яким банком або iншою юридичною чи фiзичною особою (фiзичною особою - пiдприємцем, самозайнятою особою);

     3) досвiду роботи на посадi керiвника в юридичнiй особi, яку визначено банкрутом або щодо якої було порушено провадження в справi про банкрутство (вимога застосовується протягом трьох рокiв iз дня порушення провадження в справi про банкрутство);

     4) досвiду роботи на керiвнiй посадi, в органах управлiння та/або контролю або посадi вiдповiдального працiвника з питань фiнансового монiторингу чи виконання обов'язкiв зазначених осiб у юридичнiй особi, до якої були застосованi санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

     5) досвiду роботи на керiвнiй посадi, в органах управлiння та/або контролю або посадi вiдповiдального працiвника з питань фiнансового монiторингу чи виконання обов'язкiв зазначених осiб в юридичнiй особi, яка була включена до перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї (вимога застосовується протягом перебування в перелiку та протягом трьох рокiв пiсля виключення особи з перелiку).

     43³. Небанкiвська установа в разi змiни керiвника(iв) зобов'язана протягом 10 робочих днiв iз дня прийняття рiшення про таку змiну в письмовiй формi повiдомити про це Нацiональний банк та подати документи щодо нового(их) керiвника(iв), передбаченi в пiдпунктi 14 пункту 18 роздiлу III цього Положення.".

     6. У роздiлi IV:

     1) в абзацi першому пункту 48 слова "щодо прозоростi" виключити;

     2) друге речення пiдпункту 2 пункту 49 пiсля слова "статутного" доповнити словом "(складеного)";

     3) у пунктi 50:

     пункт пiсля абзацу третього доповнити новим абзацом четвертим такого змiсту:

     "Нацiональний банк приймає рiшення про втрату чинностi рiшенням про визнання структури власностi непрозорою протягом 30 робочих днiв iз дати отримання вiд небанкiвської установи пiдтвердних документiв про усунення небанкiвською установою, структуру власностi якої було визнано непрозорою, пiдстав/причин такого визнання.".

     У зв'язку з цим абзац четвертий уважати абзацом п'ятим;

     абзац п'ятий викласти в такiй редакцiї:

     "Рiшення про визнання структури власностi небанкiвської установи непрозорою та рiшення про визнання таким, що втратило чиннiсть, рiшення про визнання структури власностi непрозорою приймає Правлiння Нацiонального банку або Комiтет.";

     4) пункт 54 пiсля слова "статутному" доповнити словом "(складеному)".

     7. У роздiлi VII:

     1) у пунктi 59:

     абзац перший викласти в такiй редакцiї:

     "59. Рiшення про видачу лiцензiї або вiдмову в її видачi, зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiї приймає Правлiння Нацiонального банку або Комiтет.";

     абзац восьмий пiсля слова "банку" доповнити словами "або Комiтетом";

     2) абзац другий пункту 62 викласти в такiй редакцiї:

     "Витяг з електронного реєстру лiцензiй оформляється на бланку Нацiонального банку (додаток 18) та пiдписується керiвником з лiцензування або керiвником з питань лiцензування небанкiвських установ.";

     абзац третiй виключити;

     3) пункти 65 та 68 викласти в такiй редакцiї:

     "65. Нацiональний банк має право призупинити розгляд пакета документiв, що подається вiдповiдно до цього Положення, у разi виявлення обставин, що можуть вплинути на прийняття Нацiональним банком вiдповiдного рiшення, до з'ясування таких обставин, але не бiльше нiж на 30 днiв. Нацiональний банк повiдомляє небанкiвську установу про призупинення розгляду пакета документiв протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення. Рiшення приймає уповноважена особа Нацiонального банку або керiвник з лiцензування.";

     "68. Нацiональний банк має право повернути на доопрацювання пакет документiв, поданий вiдповiдно до цього Положення, у разi його некомплектностi та/або неподання копiї платiжного документа, що пiдтверджує здiйснення оплати за послугу з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї, та/або невiдповiдностi поданих документiв вимогам законодавства України та нормативно-правових актiв Нацiонального банку iз зазначенням обґрунтування.

     Нацiональний банк повертає без розгляду пакет документiв, якщо:

     1) вiдомостi про небанкiвську установу, яка не є фiнансовою установою, не внесенi до Реєстру фiнансових установ у порядку, визначеному законодавством України;

     2) вiдомостi про оператора поштового зв'язку не внесенi до Реєстру операторiв у порядку, визначеному законодавством України, або оператор поштового зв'язку не має права здiйснювати поштовi перекази.

     Рiшення, зазначене в абзацi першому пункту 68 роздiлу VII цього Положення, приймає уповноважена особа Нацiонального банку або керiвник з лiцензування.

     Рiшення, зазначене в абзацi другому пункту 68 роздiлу VII цього Положення, приймає керiвник з лiцензування або керiвник з питань лiцензування небанкiвських установ.

     Небанкiвськi установи в разi повернення пакета документiв Нацiональним банком мають право повторно подати пакет документiв до Нацiонального банку пiсля усунення причин, що стали пiдставою для повернення документiв.";

     4) пiдпункт 3 пункту 69 викласти в такiй редакцiї:

     "3) у Нацiонального банку є документально пiдтверджена iнформацiя про вчинення небанкiвською установою протягом останнiх шести мiсяцiв, що передують датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв порушень вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку, валютного законодавства, законодавства з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг, законодавства щодо захисту прав споживачiв фiнансових послуг, законодавства про поштовий зв'язок у частинi виконання поштового переказу (лише для операторiв поштового зв'язку), законодавства у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення та/або про наявнiсть двох i бiльше фактiв застосування до небанкiвської установи протягом року, що передує датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв заходiв впливу за порушення вищезазначеного законодавства України;".

     8. У роздiлi VIII:

     1) у пунктi 74:

     абзац перший викласти в такiй редакцiї:

     "74. Небанкiвська установа, яка має лiцензiю на здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах (крiм страховика, який отримав лiцензiю на здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя), додатково до iнформацiї, зазначеної в абзацi першому, пiдпунктах 1, 2 пункту 73 роздiлу VIII цього Положення, у визначений абзацом першим пункту 73 роздiлу VIII цього Положення строк зобов'язана надати Нацiональному банку за формою, наведеною в додатку 20 до цього Положення, iнформацiю про наявнiсть примiщень, у яких планується здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах.";

     пiдпункти 1 i 2 виключити.

     У зв'язку з цим абзаци четвертий - сьомий уважати вiдповiдно абзацами другим - п'ятим;

     абзац п'ятий пiсля слова "установи" доповнити словами "(крiм страховикiв, якi отримали лiцензiї на здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя)";

     2) пункти 75, 76 викласти в такiй редакцiї:

     "75. Структурний пiдроздiл має право розпочати здiйснення валютних операцiй, на виконання яких небанкiвська установа надала йому повноваження, через 15 днiв пiсля надання небанкiвською установою Нацiональному банку iнформацiї, наведеної в пунктах 73, 74 роздiлу VIII цього Положення та додатках 19, 20 до цього Положення.

     76. Небанкiвськi установи надсилають до Нацiонального банку iнформацiю про будь-якi змiни в iнформацiї, наданiй ними Нацiональному банку згiдно з пунктами 73, 74 роздiлу VIII цього Положення, протягом 10 днiв iз дня виникнення таких змiн.".

     9. У роздiлi IX:

     1) пункт 77² виключити;

     2) пункти 78, 79 викласти в такiй редакцiї:

     "78. Нацiональний банк має право вiдкликати (анулювати) у небанкiвської установи лiцензiю в разi:

     1) установлення факту подання до Нацiонального банку документiв, що мiстили неповну та/або недостовiрну iнформацiю, для отримання лiцензiї та пiсля її отримання;

     2) виключення небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, з Реєстру фiнансових установ;

     3) виключення з Реєстру операторiв iнформацiї про оператора поштового зв'язку або позбавлення його права на здiйснення поштового переказу;

     4) отримання вiд небанкiвської установи звернення про вiдкликання (анулювання) лiцензiї;

     5) прийняття небанкiвською установою рiшення про припинення юридичної особи (крiм перетворення);

     6) вiдкликання (анулювання) у небанкiвської установи лiцензiї (позбавлення права) на надання вiдповiдних фiнансових послуг у гривнi;

     7) визнання Нацiональним банком структури власностi небанкiвської установи непрозорою;

     8) виникнення обставин, що свiдчать про невiдповiднiсть небанкiвської установи, її власникiв iстотної участi вимогам до дiлової репутацiї, визначеним цим Положенням;

     9) виникнення обставин, що свiдчать про невiдповiднiсть керiвникiв небанкiвської установи вимогам до дiлової репутацiї та професiйної придатностi, визначених цим Положенням;

     10) нерозкриття (неповного розкриття) / непiдтвердження (неповного пiдтвердження) небанкiвською установою iнформацiї щодо джерел походження коштiв для формування власного (статутного та/або додаткового, та/або складеного) капiталу, оплати частки в статутному (складеному) капiталi (пакета акцiй) на пiдставах i в порядку, визначених цим Положенням;

     11) якщо немає мiнiмально потрiбного розмiру власного капiталу небанкiвської установи, установленого в пунктi 27 роздiлу IV цього Положення;

     12) якщо страховиком, який отримав лiцензiю на здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя, не дотримано нормативу платоспроможностi та достатностi капiталу, установленого в роздiлi III Положення N 850;

     13) застосування Нацiональним банком до небанкiвської установи протягом останнього року двох та бiльше заходiв впливу за порушення вимог валютного законодавства у виглядi штрафних санкцiй, обмеження, зупинення чи припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй, зупинення лiцензiї;

     14) нездiйснення небанкiвською установою валютних операцiй протягом 12 мiсяцiв iз дня внесення облiкового запису про видачу лiцензiї / поновлення лiцензiї / поновлення здiйснення валютних операцiй до електронного реєстру;

     15) припинення здiйснення небанкiвською установою валютних операцiй бiльше нiж на 180 календарних днiв та невiдновлення такої дiяльностi протягом 90 календарних днiв iз дня отримання повiдомлення про це вiд Нацiонального банку;

     16) якщо в оператора поштового зв'язку менше 50 структурних пiдроздiлiв iз примiщеннями та/або здiйснення оператором поштового зв'язку дiяльностi на територiї менше нiж 50 % областей України (крiм територiї, визнаної тимчасово окупованою вiдповiдно до законодавства України, та територiї, на якiй тимчасово не здiйснюють свої повноваження органи державної влади України);

     17) неусунення небанкiвською установою допущених порушень вимог валютного законодавства, що стали пiдставою для зупинення лiцензiї;

     18) прийняття Нацiональним банком рiшення про видачу небанкiвськiй установi лiцензiї за результатами розгляду заяви та документiв, поданих небанкiвською установою згiдно з пунктом 19 роздiлу III цього Положення.

     79. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiї, обмеження, зупинення, поновлення чи припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй вносить до облiкового запису в електронному реєстрi iнформацiю про це не пiзнiше наступного робочого дня з дня прийняття такого рiшення.

     Нацiональний банк доводить до вiдома небанкiвської установи iнформацiю про зупинення, поновлення лiцензiї, обмеження, зупинення, поновлення чи припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй у порядку, установленому нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань здiйснення Нацiональним банком та уповноваженими установами валютного нагляду.

     Нацiональний банк доводить до вiдома небанкiвської установи iнформацiю про вiдкликання (анулювання) лiцензiї засобами електронного зв'язку Нацiонального банку та шляхом надсилання поштою з повiдомленням про вручення витягу з електронного реєстру та копiї рiшення Правлiння Нацiонального банку або Комiтету про вiдкликання (анулювання) лiцензiї протягом п'яти днiв iз дня його прийняття.

     Нацiональний банк розмiщує iнформацiю про рiшення щодо зупинення, вiдкликання (анулювання) лiцензiї на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку протягом трьох робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення.";

     3) абзаци перший i другий пункту 80 пiсля слiв "Правлiння Нацiонального банку" доповнити словами "або Комiтету";

     4) у пунктi 81 цифри "20" замiнити цифрами "18";

     5) у пунктi 82:

     слова "умов лiцензiї та/або порушення вимог цього Положення" замiнити словами "вимог законодавства України, нормативно-правових актiв Нацiонального банку";

     пункт пiсля слiв "Правлiння Нацiонального банку" доповнити словами "або Комiтету".

     10. У додатках до Положення:

     1) у пунктi 1 додатка 1:

     слова "Нацiональною комiсiєю, що здiйснює державне регулювання у сферi ринкiв фiнансових послуг, Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку" замiнити словами "Нацiональним банком України";

слова "банкiвськi реквiзити:
	(найменування, мiсцезнаходження банку,

	" виключити;
код банку, номер поточного рахунку)

     2) додаток 4 виключити.

     У зв'язку з цим:

     додатки 5 - 19 уважати вiдповiдно додатками 4 - 18;

     у текстi Положення та додатках посилання на додатки 5 - 18 замiнити посиланнями вiдповiдно на додатки 4 - 17;

     3) у додатку 4 слово та цифри "пiдпункт 16¹" замiнити словом та цифрами "пiдпункт 14";

     4) у пунктi 5 додатка 5 цифри "11" замiнити цифрою "8";

     5) пiдпункт 1 пункту 5 опису параметрiв заповнення таблицi додатка 9

     пiсля слова "статутному" доповнити словом "(складеному)";

     6) Положення доповнити пiсля додатка 17 новим додатком 18 такого змiсту:

"Додаток 18 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 62 роздiлу VII)

Державний герб України

Нацiональний банк України

Витяг
з електронного реєстру лiцензiй на здiйснення валютних операцiй

(найменування небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку,

яка/який має право здiйснювати валютнi операцiї)

(iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ)

1. Iнформацiя щодо генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй / лiцензiї на здiйснення валютних операцiй

(дата i номер лiцензiї)

(статус лiцензiї)

[дата i номер рiшення Нацiонального банку України про зупинення або вiдкликання

(анулювання) лiцензiї]

(перелiк валютних операцiй, якi може здiйснювати небанкiвська фiнансова установа,

оператор поштового зв'язку на пiдставi лiцензiї)

2. Iнформацiя щодо лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями1

(дата i номер рiшення про видачу лiцензiї)

(статус лiцензiї)

[дата i номер рiшення Нацiонального банку України про зупинення або вiдкликання

(анулювання) лiцензiї]

торгiвля валютними цiнностями в готiвковiй формi

(валютна операцiя, яку може здiйснювати небанкiвська фiнансова установа,

оператор поштового зв'язку на пiдставi лiцензiї)

(дата формування витягу)

____________
¹ Зазначається в разi наявностi такої лiцензiї.

__________________________ (назва посади)

____________ (пiдпис)

________________________ (iм'я, прiзвище)".

     У зв'язку з цим додаток 18 уважати додатком 19;

     7) у колонцi 2 рядку 15 додатка 19 слова "тимчасового припинення, вiдновлення," виключити;

     8) Положення доповнити новим додатком 20 такого змiсту:

	"Додаток 20 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 74 роздiлу VIII)
"___" ____________ 20__ р.	Нацiональний банк України

Iнформацiя про наявнiсть примiщень, у яких планується здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах

Небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку

(найменування небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку)

(далi - небанкiвська фiнансова установа) в особi керiвника

(прiзвище, iм'я, по батьковi)

надає iнформацiю про наявнi в неї [її структурних пiдроздiлiв - фiлiй та iнших вiдокремлених структурних пiдроздiлiв, невiдокремлених структурних пiдроздiлiв, пунктiв обмiну iноземної валюти, кас, об'єктiв поштового зв'язку небанкiвської фiнансової установи, у яких здiйснюється надання фiнансових послуг (далi - структурнi пiдроздiли)] примiщення, у яких планується здiйснювати валютнi операцiї, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах:

N з/п	Назва реквiзиту	Змiст
1	2	3
1	Найменування структурного пiдроздiлу (за наявностi найменування)
2	Мiсцезнаходження примiщення
3	Дата та номер документа, що пiдтверджує право власностi або право користування примiщенням (договору оренди/суборенди нежитлового примiщення, укладений строком не менше нiж на один рiк, iнших документiв)
4	Найменування та iдентифiкацiйний код / номер контрагента
5	Строк дiї документа, що пiдтверджує право власностi або право користування примiщенням (за кожним документом окремо)
6	Дати приймання-передавання примiщень в оренду/суборенду (за кожним примiщенням окремо)
7	Розмiр примiщення (за кожним примiщенням окремо)

Я,		,
	(прiзвище, iм'я, по батьковi)

несу персональну вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть зазначеної вище iнформацiї та стверджую, що вона є правдивою та повною станом на дату її надання. У разi будь-яких змiн в iнформацiї, зазначенiй у цьому повiдомленнi, зобов'язуюся негайно повiдомити про цi змiни Нацiональний банк України. Менi вiдомо, що надання недостовiрної iнформацiї або невiдповiднiсть її вимогам законодавства України тягне за собою застосування Нацiональним банком України до небанкiвської фiнансової установи заходiв впливу, передбачених законодавством України з питань лiцензування валютних операцiй. З усiх питань, що стосуються зазначеної вище iнформацiї, прошу звертатися до

	.".
(прiзвище, адреса, номер телефону)