ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 30 травня 2023 року	N 72

Про затвердження Положення про iнформацiйну взаємодiю уповноважених установ щодо рахункiв нерезидентiв у гривнi та внесення змiни до Положення про валютний нагляд

Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановою Правлiння Нацiонального банку України
вiд 28 вересня 2023 року N 120

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 10, 11 Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", Закону України "Про платiжнi послуги", з метою забезпечення умов для здiйснення уповноваженими установами валютного нагляду за операцiями в гривнях, що здiйснюються суб'єктами валютних операцiй через цi установи, та вдосконалення здiйснення уповноваженими установами валютного нагляду Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Положення про iнформацiйну взаємодiю уповноважених установ щодо рахункiв нерезидентiв у гривнi (далi - Положення про iнформацiйну взаємодiю), що додається.

     2. Пункт 8 роздiлу I Положення про валютний нагляд, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03 сiчня 2019 року N 13 (зi змiнами), викласти в такiй редакцiї:

     "8. Уповноваженi установи пiд час проведення валютних операцiй зобов'язанi враховувати вимоги нормативно-правових актiв Нацiонального банку з питань здiйснення уповноваженими установами аналiзу та перевiрки документiв (iнформацiї) про валютнi операцiї та з питань iнформацiйної взаємодiї уповноважених установ як агентiв валютного нагляду шляхом обмiну iнформацiєю про належнiсть рахункiв у гривнi клiєнтiв/користувачiв, вiдкритих у цих установах, до банкiвських/платiжних рахункiв, власниками яких є нерезиденти.".

     3. Уповноважена установа на основi наданої Нацiональним банком України програмної платформи для створення автоматизованої iнформацiйної системи "Реєстр рахункiв нерезидентiв" (далi - Реєстр) самостiйно забезпечує налаштування, тестування, доопрацювання своїх систем автоматизацiї та автоматизацiю необхiдних процесiв для органiзацiї надання до Реєстру iнформацiї про належнiсть рахункiв у гривнi клiєнтiв/користувачiв, вiдкритих у цiй установi, до банкiвських/платiжних рахункiв, власниками яких є нерезиденти, та отримання iнформацiї, яка мiститься в Реєстрi, згiдно з Положенням про iнформацiйну взаємодiю.

     4. Iз 01 серпня до 31 грудня 2023 року:

(абзац перший пункту 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.09.2023 р. N 120)

     1) Реєстр функцiонує лише для надання уповноваженою установою iнформацiї про всi банкiвськi/платiжнi рахунки в гривнi, вiдкритi нерезидентами в цiй установi (крiм рахункiв, що були закритi до набрання чинностi цiєю постановою);

     2) уповноважена установа зобов'язана забезпечити надання до Реєстру iнформацiї про належнiсть рахункiв у гривнi клiєнтiв/користувачiв, вiдкритих у цiй установi, до банкiвських/платiжних рахункiв, власниками яких є нерезиденти, згiдно з порядком, установленим Положенням про iнформацiйну взаємодiю.

     5. Уповноважена установа має право отримувати з Реєстру iнформацiю про належнiсть рахункiв у гривнi клiєнтiв/користувачiв iнших уповноважених установ до банкiвських/платiжних рахункiв, власниками яких є нерезиденти, для здiйснення валютного нагляду за операцiями в гривнi своїх клiєнтiв/користувачiв, якщо суб'єкти таких валютних операцiй є клiєнтами/користувачами рiзних уповноважених установ, з 01 сiчня 2024 року.

(пункт 5 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.09.2023 р. N 120)

     6. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування, крiм:

     1) пункту 1 цiєї постанови, який набирає чинностi з 01 серпня 2023 року;

     2) пункту 2 цiєї постанови, який набирає чинностi з 01 сiчня 2024 року.

	(пiдпункт 2 пункту 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.09.2023 р. N 120)
Голова	Андрiй ПИШНИЙ

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 30 травня 2023 року N 72

Положення про iнформацiйну взаємодiю уповноважених установ щодо рахункiв нерезидентiв у гривнi

     1. Це Положення розроблене вiдповiдно до Законiв України "Про Нацiональний банк України", "Про валюту i валютнi операцiї", "Про платiжнi послуги" для забезпечення обмiну iнформацiєю мiж уповноваженими установами як агентами валютного нагляду про належнiсть рахункiв у гривнi клiєнтiв/користувачiв, вiдкритих у цих установах, до банкiвських рахункiв/платiжних рахункiв, власниками яких є нерезиденти, з метою здiйснення валютного нагляду за валютними операцiями, що здiйснюються через цi установи.

     2. Термiни, що використовуються в цьому Положеннi, уживаються в таких значеннях:

     1) автоматизована iнформацiйна система "Реєстр рахункiв нерезидентiв" (далi - Реєстр) - автоматизована iнформацiйна система, що забезпечує збирання, накопичення, зберiгання, змiну, спiльний доступ та отримання уповноваженими установами iнформацiї про належнiсть рахункiв у гривнi клiєнтiв/користувачiв цiєї установи до банкiвських рахункiв / платiжних рахункiв, власниками яких є нерезиденти (далi - Iнформацiя за рахунком);

     2) номер рахунку за стандартом IBAN - номер банкiвського рахунку, який сформовано згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28 грудня 2018 року N 162 "Про запровадження мiжнародного номера банкiвського рахунку (IBAN) в Українi" (зi змiнами), або платiжного рахунку, який сформовано згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26 липня 2022 року N 158 "Про запровадження номера платiжного рахунку користувача та електронного гаманця в Українi";

     3) порядок органiзацiї надання до Реєстру Iнформацiї за рахунками - чiтка послiдовнiсть дiй з органiзацiї процесу надання до Реєстру Iнформацiї за рахунками (змiн до Iнформацiї за рахунками) iз зазначенням способiв, форм, строкiв (термiнiв) ужиття працiвниками уповноваженої установи вiдповiдних дiй;

     4) рахунок - банкiвський/платiжний рахунок у гривнi, власником якого є нерезидент.

     Термiни "користувач", "платiжний рахунок" вживаються в значеннях, визначених Законом України "Про платiжнi послуги".

     Термiни "нерезидент", "уповноважена установа" вживаються в значеннях, визначених у Законi України "Про валюту i валютнi операцiї".

     Iншi термiни, якi вживаються в цьому Положеннi, застосовуються в значеннях, визначених законодавством України та нормативно-правовими актами Нацiонального банку України.

     3. Це Положення визначає порядок надання уповноваженою установою Iнформацiї за рахунками до Реєстру та отримання уповноваженою установою з Реєстру Iнформацiї за рахунками, вiдкритими в iнших уповноважених установах.

     4. Вимоги цього Положення не поширюються на рахунки, що вiдкриваються банкам-нерезидентам у банках України.

     5. Учасниками Реєстру є Нацiональний банк України та уповноваженi установи, яким надається доступ до Реєстру на безоплатнiй основi.

     6. Уповноважена установа має забезпечити надання до Реєстру Iнформацiї за всiма рахунками, що вiдкритi в цiй установi.

     7. Уповноважена особа надає до Реєстру Iнформацiю за рахунком згiдно з перелiком iнформацiї про належнiсть рахунку в гривнi клiєнта/користувача до банкiвського/платiжного рахунку, власником якого є нерезидент, яка надається уповноваженою установою до автоматизованої iнформацiйної системи "Реєстр рахункiв нерезидентiв", що є додатком до цього Положення.

     8. Уповноважена установа зобов'язана надавати Iнформацiю за рахунком до Реєстру в день вiдкриття рахунку.

     9. Уповноважена установа в разi закриття рахунку зобов'язана надати до Реєстру змiни до Iнформацiї за рахунком (про неактивний стан рахунку) у день закриття такого рахунку.

     10. Банк надає Iнформацiю за рахунком до Реєстру щодо вiдкриття та закриття рахункiв з урахуванням вимог пунктiв 8 та 9 цього Положення у разi змiни за iнiцiативою банку всiх або окремих (одного або кiлькох) банкiвських реквiзитiв вiдповiдно до роздiлу XIV Iнструкцiї про порядок вiдкриття та закриття рахункiв користувачам надавачами платiжних послуг з обслуговування рахункiв, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29 липня 2022 року N 162 (зi змiнами).

     11. Уповноваженiй установi, яка допустила помилку в Iнформацiї за рахунком, що надана нею до Реєстру, дозволяється здiйснити коригування (вилучення) помилкової iнформацiї шляхом надання до Реєстру змiн до Iнформацiї за рахунком, що зазначенi в пунктi 3 додатка до цього Положення, у день виявлення такої помилки.

     12. Уповноважена установа з метою забезпечення належного виконання функцiй агента валютного нагляду за валютними операцiями в гривнi нерезидентiв, якi здiйснюються через цю установу, має право отримувати з Реєстру за номером рахунку за стандартом IBAN Iнформацiю за рахунком, що надана до Реєстру нею та/або iншою уповноваженою установою.

     13. Нацiональний банк України з метою виконання функцiй органу валютного нагляду має право отримувати за номером рахунку за стандартом IBAN Iнформацiю за рахунком, що мiститься в Реєстрi.

     14. Уповноважена установа визначає у своїх внутрiшнiх документах порядок органiзацiї надання до Реєстру Iнформацiї за рахунками (змiн до Iнформацiї за рахунками).

     15. Уповноважена установа забезпечує контроль за достовiрнiстю, актуальнiстю та своєчаснiстю надання до Реєстру Iнформацiї за рахунками, вiдкритими в цiй установi.

     16. Нацiональний банк України не несе вiдповiдальностi за достовiрнiсть, актуальнiсть та своєчаснiсть надання уповноваженими установами до Реєстру Iнформацiї за рахунками, вiдкритими в цих установах.

 

Додаток до Положення про iнформацiйну взаємодiю уповноважених установ щодо рахункiв нерезидентiв у гривнi (пункт 7)

Перелiк iнформацiї про належнiсть рахунку в гривнi клiєнта/користувача до банкiвського/платiжного рахунку, власником якого є нерезидент, яка надається уповноваженою установою до автоматизованої iнформацiйної системи "Реєстр рахункiв нерезидентiв"

     1. Iнформацiя за рахунком:

     1) вiдомостi про уповноважену установу - учасника Реєстру, що надає Iнформацiю за рахунком до Реєстру [єдиний iдентифiкатор Нацiонального банку України (код ID НБУ)];

     2) номер рахунку за стандартом IBAN;

     3) тип нерезидента - власника рахунку:

     фiзична особа (крiм iноземного iнвестора) - 1;

     юридична особа та iнший суб'єкт господарювання з мiсцезнаходженням за межами України, якi створенi та дiють вiдповiдно до законодавства iноземної держави (крiм iноземного iнвестора), - 2;

     офiцiйне представництво, установа мiжнародної органiзацiї, що мають iмунiтет i дипломатичнi привiлеї, представництво юридичної особи - нерезидента, яке не займається пiдприємницькою дiяльнiстю, - 3;

     iноземний iнвестор - фiзична особа - 4;

     iноземний iнвестор - юридична особа - 5;

     iнша особа - нерезидент - 6;

     4) ознака активностi рахунку - активний стан рахунку.

     2. Iнформацiя про змiни за рахунком (змiна ознаки активностi рахунку):

     1) номер рахунку за стандартом IBAN;

     2) змiна ознаки активностi рахунку у зв'язку iз закриттям рахунку - неактивний стан рахунку.

     3. Коригування (вилучення) Iнформацiї за рахунком, що помилково надана уповноваженою установою до Реєстру, - номер рахунку за стандартом IBAN.