.png)
ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| вiд 30 сiчня 2024 року | N 12 |
|---|
Про внесення змiн до деяких нормативно-правових
актiв Нацiонального банку України
Вiдповiдно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статтi 10 Закону України "Про платiжнi послуги", статей 29, 30 Закону України "Про фiнансовi послуги та фiнансовi компанiї", статтi 4 Закону України "Про кредитнi спiлки", з метою приведення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України з питань авторизацiї надавачiв фiнансових послуг та авторизацiї на платiжному ринку у вiдповiднiсть до вимог законодавства України та вдосконалення регулювання платiжного ринку Правлiння Нацiонального банку України постановляє:
1. Затвердити Змiни до:
1) Положення про порядок здiйснення авторизацiї дiяльностi надавачiв фiнансових платiжних послуг та обмежених платiжних послуг, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07 жовтня 2022 року N 217 (зi змiнами) (далi - Положення), що додаються;
2) Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг та умови здiйснення ними дiяльностi з надання фiнансових послуг, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29 грудня 2023 року N 199, що додаються.
2. Нацiональний банк України (далi - Нацiональний банк) розглядає документи, поданi заявником до Нацiонального банку для здiйснення процедур, визначених Положенням, до 31 грудня 2023 року, згiдно з вимогами та в порядку, визначеними Положенням, постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07 жовтня 2022 року N 217 "Про затвердження Положення про порядок здiйснення авторизацiї дiяльностi надавачiв фiнансових платiжних послуг та обмежених платiжних послуг" (зi змiнами), Положенням про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг та умови провадження ними дiяльностi з надання фiнансових послуг, затвердженим постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 грудня 2021 року N 153 (зi змiнами), з урахуванням особливостей, визначених у пунктах 3 - 8 цiєї постанови.
3. Фiнансовi установи, якi звернулися до Нацiонального банку з метою отримання авторизацiї на здiйснення дiяльностi з надання фiнансових платiжних послуг з переказу коштiв без вiдкриття рахунку та/або iз здiйснення еквайрингу платiжних iнструментiв без намiру отримати статус платiжної установи / установи електронних грошей до 31 грудня 2023 року та щодо яких Нацiональний банк не прийняв рiшення про видачу лiцензiї та рiшення про включення до Реєстру платiжної iнфраструктури, зобов'язанi протягом 10 робочих днiв iз дати надсилання їм Нацiональним банком повiдомлення про переоформлення лiцензiй на провадження господарської дiяльностi з надання фiнансових послуг (крiм професiйної дiяльностi на ринку цiнних паперiв) / лiцензiй на провадження дiяльностi з надання фiнансових послуг на лiцензiю на дiяльнiсть фiнансової компанiї подати до Нацiонального банку заяву про розширення обсягу лiцензiї за формою, затвердженою розпорядчим актом Нацiонального банку, розмiщеною на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку, та iз зазначенням виду фiнансових платiжних послуг, якi планує надавати фiнансова компанiя.
4. Неподання фiнансовою компанiєю заяви про розширення обсягу лiцензiї iз зазначенням виду фiнансових платiжних послуг, якi планує надавати фiнансова компанiя, у строк, установлений в пунктi 3 цiєї постанови, є пiдставою для залишення Нацiональним банком документiв на отримання авторизацiї на здiйснення дiяльностi з надання фiнансових платiжних послуг з переказу коштiв без вiдкриття рахунку та/або iз здiйснення еквайрингу платiжних iнструментiв без розгляду (без прийняття вiдповiдного рiшення).
Нацiональний банк протягом п'яти робочих днiв iз дня закiнчення строку, установленого в пунктi 3 цiєї постанови, надсилає таким особам повiдомлення про залишення документiв без розгляду та повертає документи, поданi в паперовiй формi, засобами поштового зв'язку з повiдомленням про вручення.
5. Нацiональний банк за результатами розгляду документiв на отримання авторизацiї на здiйснення дiяльностi з надання фiнансових платiжних послуг з переказу коштiв без вiдкриття рахунку та/або iз здiйснення еквайрингу платiжних iнструментiв, поданих до 31 грудня 2023 року, та заяви про розширення обсягу лiцензiї, поданої вiдповiдно до пункту 3 цiєї постанови, має право прийняти одне з таких рiшень (рiшення приймає Комiтет з питань нагляду та регулювання дiяльностi ринкiв небанкiвських фiнансових послуг):
1) про погодження змiни обсягу лiцензiї (розширення) на дiяльнiсть фiнансової компанiї та включення до такої лiцензiї фiнансових платiжних послуг з переказу коштiв без вiдкриття рахунку та/або iз здiйснення еквайрингу платiжних iнструментiв;
2) про вiдмову в погодженнi змiни обсягу лiцензiї (розширення) на дiяльнiсть фiнансової компанiї та включення до такої лiцензiї фiнансових платiжних послуг з переказу коштiв без вiдкриття рахунку та/або iз здiйснення еквайрингу платiжних iнструментiв.
6. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про погодження змiни обсягу лiцензiї (розширення) на дiяльнiсть фiнансової компанiї вносить запис про фiнансову компанiю до:
1) Державного реєстру фiнансових установ - щодо права надання вiдповiдних фiнансових послуг разом iз правом надавати фiнансовi платiжнi послуги iз здiйснення еквайрингу платiжних iнструментiв та/або з переказу коштiв без вiдкриття рахунку;
2) Реєстру платiжної iнфраструктури - як про фiнансову установу, що має право на надання платiжних послуг, а саме право надавати фiнансовi платiжнi послуги iз здiйснення еквайрингу платiжних iнструментiв та/або з переказу коштiв без вiдкриття рахунку.
7. Нацiональний банк протягом трьох робочих днiв пiсля прийняття рiшення про погодження змiни обсягу лiцензiї (розширення) на дiяльнiсть фiнансової компанiї повiдомляє про це фiнансову компанiю шляхом надсилання витягу з Державного реєстру фiнансових установ (у формi електронного документа), оформленого за формою, затвердженою розпорядчим актом Нацiонального банку та розмiщеною на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку, або в паперовiй формi.
8. Небанкiвськi надавачi фiнансових платiжних послуг, надавачi обмежених платiжних послуг, якi станом на дату набрання чинностi цiєю постановою не пiдключенi до системи електронної пошти Нацiонального банку, зобов'язанi протягом трьох мiсяцiв iз дня набрання чинностi цiєю постановою пiдключитися до системи електронної пошти Нацiонального банку та отримати доступ до iнформацiйної мережi Нацiонального банку в порядку, визначеному розпорядчим актом Нацiонального банку з питань укладення Єдиного договору банкiвського обслуговування та надання iнших послуг Нацiональним банком, що розмiщений на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку, для здiйснення офiцiйної комунiкацiї з Нацiональним банком.
9. Департаменту методологiї регулювання дiяльностi небанкiвських фiнансових установ (Сергiй Савчук) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома небанкiвських надавачiв фiнансових послуг iнформацiю про прийняття цiєї постанови.
10. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.
| Голова | Андрiй ПИШНИЙ |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 30 сiчня 2024 року N 12 |
Змiни до
Положення про порядок здiйснення авторизацiї
дiяльностi надавачiв фiнансових платiжних послуг
та обмежених платiжних послуг
1. У роздiлi I:
1) у пунктi 2:
пiдпункт 9 викласти в такiй редакцiї:
"9) iнша фiнансова установа - фiнансова компанiя / ломбард / кредитна спiлка, яка має право на здiйснення дiяльностi з надання окремих фiнансових платiжних послуг;";
пiдпункт 10 пiсля слова "наглядової" доповнити словом ", спостережної";
пункт пiсля пiдпункту 11 доповнити новим пiдпунктом 111 такого змiсту:
"111) кiнцевий власник iстотної участi - власник iстотної участi в юридичнiй особi (фiзична особа, юридична особа), у структурi власностi якого немає iнших власникiв iстотної участi в юридичнiй особi, мiжнародна фiнансова установа, публiчна компанiя, держава (в особi вiдповiдного органу державної влади), територiальна громада (в особi вiдповiдного органу мiсцевого самоврядування);";
2) у пiдпунктi 2 пункту 4 слова ", iншим фiнансовим установам" виключити;
3) у пiдпунктi 1 пункту 5 слова "банкiв, нагляду (оверсайту) платiжних систем" замiнити словами "дiяльностi банкiв, оверсайту платiжної iнфраструктури".
2. У роздiлi V:
1) у пунктi 55:
у першому реченнi пiдпункту 6 слова та цифри "Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг та умови провадження ними дiяльностi з надання фiнансових послуг, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 грудня 2021 року N 153 (зi змiнами) (далi - Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг)" замiнити словами та цифрами "Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг та умови здiйснення ними дiяльностi з надання фiнансових послуг, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29 грудня 2023 року N 199 (далi - Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг)";
у пiдпунктi 7 цифри та слова "180 глави 17 роздiлу II Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "192 глави 15 роздiлу II Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
у пiдпунктi 9 слова та цифри "главах 16 - 19 роздiлу II Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити словами та цифрами "главi 15 роздiлу II Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
у пiдпунктi 10 слова та цифри "в главi 19 роздiлу II Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг, а також у пунктi 76 роздiлу V цього Положення" замiнити словами та цифрами "у пунктах 76 - 762 роздiлу V цього Положення";
у пiдпунктi 11 цифри та слова "7 роздiлу II Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "5 роздiлу II Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
у пiдпунктi 12 цифри та слова "8 роздiлу II Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "6 роздiлу II Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
пункт доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:
"16) надавач фiнансових платiжних послуг, який є суб'єктом первинного фiнансового монiторингу вiдповiдно до Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення", здiйснює функцiї суб'єкта первинного фiнансового монiторингу вiдповiдно до Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення" та нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань фiнансового монiторингу.";
2) пункт 57 виключити;
3) у пiдпунктi 2 пункту 62 цифри та слова "98 глави 9 роздiлу II Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "75 глави 7 роздiлу II Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
4) пiдпункти 1, 2 пункту 67 викласти в такiй редакцiї:
"1) бути пiдключеним до системи електронної пошти Нацiонального банку для здiйснення офiцiйної комунiкацiї з Нацiональним банком;
2) забезпечити отримання листiв, надiсланих засобами системи електронної пошти Нацiонального банку та засобами поштового зв'язку на адреси, зазначенi в заявi про видачу лiцензiї та/або включення до Реєстру.";
5) у пiдпунктi 1 пункту 68 слова "Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити словами "Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
6) роздiл пiсля пункту 76 доповнити двома новими пунктами 761, 762 такого змiсту:
"761. Головою наглядової, спостережної ради (особою, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу) установи електронних грошей не може бути обрано особу, яка протягом попереднього року очолювала колегiальний виконавчий орган такої установи електронних грошей.
762. Головi колегiального виконавчого органу (особi, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу), членам колегiального виконавчого органу, головному бухгалтеру надавача фiнансових платiжних послуг (крiм iншої фiнансової установи) забороняється займати посади в iнших юридичних особах [крiм материнських та дочiрнiх компанiй надавача фiнансових платiжних послуг, компанiй - учасникiв фiнансової групи, до якої належить такий надавач фiнансових платiжних послуг, професiйних об'єднань на ринку фiнансових платiжних послуг, юридичних осiб, кiнцевим власником iстотної участi в яких є iноземна держава (крiм держави, що здiйснює/здiйснювала збройну агресiю проти України в значеннi, наведеному в статтi 1 Закону України "Про оборону України"), держава Україна (в особi вiдповiдного органу державної влади) та/або Нацiональний банк, якi є кiнцевими власниками iстотної участi в такому надавачi фiнансових платiжних послуг].";
7) пункти 80, 82 викласти в такiй редакцiї:
"80. Керiвник, головний бухгалтер, ключовi особи надавача фiнансових платiжних послуг зобов'язанi запобiгати виникненню конфлiктiв iнтересiв та сприяти їх урегулюванню.";
"82. Набуття або збiльшення iстотної участi в надавачi фiнансових послуг здiйснюється вiдповiдно до роздiлу VIII Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг.".
3. У пунктi 95 роздiлу VII:
1) у першому реченнi пiдпункту 3 слова "Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити словами та цифрами ", зазначеним у роздiлi IV Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
2) у пiдпунктi 4 цифри та слова "7 роздiлу II Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "5 роздiлу II Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг".
4. Пiдпункт 2 пункту 106 роздiлу IX виключити.
5. У пунктi 128 роздiлу XI цифри та слова "196 глави 20 роздiлу II Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "198 глави 16 роздiлу II Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг".
6. У пунктi 138 роздiлу XII цифри та слова "160 глави 15 роздiлу II Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "173 глави 14 роздiлу II Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг".
7. У роздiлi XIII:
1) у пунктi 144 цифри та слова "165 глави 15 роздiлу II Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "179 глави 14 роздiлу II Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
2) у пунктi 147:
пiдпункт 1 викласти в такiй редакцiї:
"1) таблицю змiн до статутного (складеного) капiталу надавача фiнансових платiжних послуг за формою, затвердженою розпорядчим актом Нацiонального банку про затвердження форм документiв, що подаються до Нацiонального банку згiдно з Положенням про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг, та розмiщеною на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку;";
у пiдпунктi 2 цифри та слова "38, 39 роздiлу V Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "39, 41 роздiлу V Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
3) у пунктi 150 слова "Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити словами "Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг".
8. У роздiлi XIV:
1) у пунктах 154, 155 слова "Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити словами "Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
2) у пунктi 156 цифри та слова "223 глави 25 та пiдпунктi 3 пункту 228 глави 26 роздiлу IV Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "350 глави 25 та пiдпунктi 3 пункту 359 глави 26 роздiлу IV Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
3) пiдпункт 1 пункту 158 викласти в такiй редакцiї:
"1) таких документiв, що подаються до Нацiонального банку:
анкети фiзичної особи стосовно участi в надавачi фiнансових послуг / обмежених платiжних послуг, складеної за формою, затвердженою розпорядчим актом Нацiонального банку про затвердження форм документiв, що подаються до Нацiонального банку згiдно з Положенням про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг, та розмiщеною на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку (далi - анкета фiзичної особи);
анкети юридичної особи стосовно участi в надавачi фiнансових послуг / обмежених платiжних послуг, складеної за формою, затвердженою розпорядчим актом Нацiонального банку про затвердження форм документiв, що подаються до Нацiонального банку України згiдно з Положенням про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг, та розмiщеною на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку (далi - анкета юридичної особи);
анкети керiвника, ключової особи заявника / надавача фiнансових послуг / надавача обмежених платiжних послуг, складеної за формою, затвердженою розпорядчим актом Нацiонального банку про затвердження форм документiв, що подаються до Нацiонального банку України згiдно з Положенням про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг, та розмiщеною на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку;";
4) у пунктi 161 слова "Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити словами "Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг".
9. У роздiлi XV:
1) у пунктi 165 слова "Положенням про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити словами "Положенням про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
2) у пунктi 166:
у пiдпунктах 1, 2 слова "Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити словами "Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
у пiдпунктi 3 цифри та слова "36 роздiлу V Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "37 роздiлу V Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
у пiдпунктi 4 слова "Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити словами "Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
3) у пунктi 168 цифри та слова "38 та 39 роздiлу V Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "39 - 42 роздiлу V Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
4) у пунктi 169 слова "Положенням про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити словами "Положенням про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
5) пункт 170 викласти в такiй редакцiї:
"170. Нацiональний банк має право визнати фiнансовий/майновий стан особи задовiльним у разi його часткової невiдповiдностi критерiям, визначеним у Положеннi про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг, за умов, зазначених у пунктi 402 глави 30 роздiлу V Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг. Рiшення приймає Комiтет з нагляду за небанкiвськими установами.";
6) у пунктi 171 цифри та слова "37 роздiлу V Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "38 роздiлу V Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
7) у пунктах 172, 173 цифри та слова "40 роздiлу V Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "43 роздiлу V Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
8) у пунктi 174 слова "Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити словами "Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг".
10. У роздiлi XVI:
1) у пунктi 176 цифри та слова "75, 76 роздiлу V цього Положення, у порядку, визначеному в пунктах 436 - 441 глави 54 роздiлу IX Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "75 - 762 роздiлу V цього Положення, в порядку, визначеному в пунктах 668 - 673 глави 60 роздiлу IX Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
2) у пунктi 182 цифри та слова "55 роздiлу IX Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "61 роздiлу IX Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
3) у пунктi 183 цифри та слова "56 роздiлу IX Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "62 роздiлу IX Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
4) у пунктi 184:
в абзацi першому цифри та слова "56 роздiлу IX Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "62 роздiлу IX Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
пiдпункт 1 викласти в такiй редакцiї:
"1) документи, зазначенi в пунктi 696 глави 62 роздiлу IX Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг;";
пункт доповнити новим абзацом такого змiсту:
"Платiжна установа (крiм малої платiжної установи), установа електронних грошей, оператор поштового зв'язку мають право звернутися до Нацiонального банку з клопотанням про погодження кандидата на посаду керiвника платiжної установи (крiм малої платiжної установи) / установи електронних грошей / оператора поштового зв'язку до обрання/призначення такої особи на посаду.";
5) у пунктi 185 цифри та слова "460 - 468 глави 56 роздiлу IX Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити цифрами та словами "701 - 714 глави 62 роздiлу IX Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг".
11. У пiдпунктi 5 пункту 201 роздiлу XVIII слова "процедури включення до Реєстру та видачi лiцензiї" замiнити словами "процедуру отримання права на надання окремих фiнансових платiжних послуг у порядку, визначеному в Положеннi про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг".
12. У роздiлi XIX:
1) у пунктi 206:
в абзацi першому цифру "5" замiнити цифрою "4";
в абзацi другому пiдпункту 13 слова "Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити словами "Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
пiдпункт 14 викласти в такiй редакцiї:
"14) таблицю формування статутного капiталу заявника, складену за формою, затвердженою розпорядчим актом Нацiонального банку про затвердження форм документiв, що подаються до Нацiонального банку згiдно з Положенням про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг, та розмiщеною на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку;";
2) в абзацi першому пункту 208 слова "Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити словами "Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
3) в абзацi першому пункту 210 слова ", iншi фiнансовi установи" виключити.
13. У пiдпунктах 1 пунктiв 214, 215 роздiлу XX цифру "5" замiнити цифрою "4".
14. У додатках до Положення:
1) рядок 6 таблицi 2 пункту 1 додатка 2 виключити.
У зв'язку з цим рядок 7 уважати рядком 6;
2) у додатку 3:
у колонцi 2 рядка 5 таблицi 1 пункту 1 слова "Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити словами "Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
у колонцi 2 рядкiв 33, 37 таблицi 9 пункту 8 слова "Положенням про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг", "Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити вiдповiдно словами "Положенням про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг", "Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг";
3) в абзацi шостому пункту 13 роздiлу I додатка 5 слова "Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг" замiнити словами "Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг".
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 30 сiчня 2024 року N 12 |
Змiни до
Положення про авторизацiю надавачiв фiнансових
послуг та умови здiйснення ними дiяльностi з
надання фiнансових послуг
1. У пунктi 41 глави 3 роздiлу II:
1) пункт пiсля пiдпункту 25 доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:
"26) протягом одного року, що передує датi одержання пакета документiв, не виявлено фактiв порушень у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, у сферi реалiзацiї спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй), а саме:
невиконання обов'язку забезпечити належну органiзацiю та проведення первинного фiнансового монiторингу / належну систему управлiння ризиками;
неналежного виконання обов'язку своєчасно та в повному обсязi подавати (оформляти, засвiдчувати) на запити Нацiонального банку як суб'єкта державного фiнансового монiторингу достовiрну iнформацiю та/або документи (висновки, рiшення), копiї документiв або витяги з документiв, що стосуються виконання заявником вимог законодавства України у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та якi необхiднi Нацiональному банку для здiйснення ним нагляду у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, уключаючи для здiйснення перевiрки.";
2) пункт доповнити новим абзацом такого змiсту:
"Вимога пiдпункту 26 пункту 41 глави 3 роздiлу II цього Положення застосовується до фiнансових компанiй / ломбардiв / кредитних спiлок, якi мають намiр надавати фiнансовi платiжнi послуги.".
