ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 20 грудня 2024 року	N 156

Про затвердження Змiн до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 1, 4, 12, 32, 75 Закону України "Про адмiнiстративну процедуру", з метою вдосконалення порядку накладення адмiнiстративних штрафiв та приведення його у вiдповiднiсть до вимог чинного законодавства Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29 грудня 2001 року N 563, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 25 сiчня 2002 року за N 62/6350 (зi змiнами), що додаються.

     2. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на Голову Нацiонального банку України Андрiя Пишного.

     3. Постанова набирає чинностi з 01 сiчня 2025 року.

Голова

Андрiй ПИШНИЙ

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 20 грудня 2024 року N 156

Змiни до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв

     1. У пунктi 1.4 глави 1:

     1) у пiдпунктi 1 слова "банкiвського нагляду" замiнити словами "iнтегрованого нагляду за банками";

     2) у пiдпунктi 8 слова "за ринком небанкiвських фiнансових послуг" замiнити словами "за небанкiвськими надавачами фiнансових послуг".

     2. У пунктi 2.3 глави 2:

     1) пiдпункт "к" викласти в такiй редакцiї:

     "к) на посадових осiб страховикiв (у тому числi пiд час здiйснення дiяльностi з перестрахування), страхових (перестрахових) брокерiв, кредитних спiлок, ломбардiв та iнших фiнансових установ, реєстрацiю чи лiцензування яких здiйснює Нацiональний банк; операторiв платiжних систем; операторiв поштового зв'язку, якi надають фiнансовi платiжнi послуги та/або послуги поштового переказу, та/або послуги iз здiйснення валютних операцiй; фiлiй або представництв iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi, якi надають фiнансовi послуги на територiї України, iнших юридичних осiб, якi за своїм правовим статусом не є фiнансовими установами, але надають окремi фiнансовi послуги, щодо яких Нацiональним банком здiйснюються державне регулювання i нагляд у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення;";

     2) пункт пiсля пiдпункту "к" доповнити новим пiдпунктом "л" такого змiсту:

     "л) на посадових осiб юридичних осiб, якi на пiдставi лiцензiї Нацiонального банку на здiйснення операцiй з готiвкою здiйснюють iнкасацiю коштiв, перевезення валютних та iнших цiнностей та/або оброблення та зберiгання готiвки.";

     3) абзац дев'ятнадцятий виключити.

     3. Главу 3 доповнити новим пунктом такого змiсту:

     "3.5. Днем початку адмiнiстративного провадження за iнiцiативою Нацiонального банку (далi - адмiнiстративне провадження) є дата складання протоколу про адмiнiстративне правопорушення уповноваженими посадовими особами Нацiонального банку, зазначеними в пунктi 4.2 глави 4 цього Положення.".

     4. У главi 4:

     1) у пунктi 4.2:

     у пiдпунктi 1 слова "банкiвського нагляду, нагляду за ринком небанкiвських фiнансових послуг" замiнити словами "iнтегрованого нагляду за банками, нагляду за небанкiвськими надавачами фiнансових послуг";

     пiдпункт 3 викласти в такiй редакцiї:

     "3) керiвник iнспекцiйної групи або його заступник, який здiйснює перевiрку банкiв, фiлiй iноземних банкiв; страховикiв (у тому числi пiд час здiйснення дiяльностi з перестрахування), страхових (перестрахових) брокерiв, кредитних спiлок, ломбардiв та iнших фiнансових установ, реєстрацiю чи лiцензування яких здiйснює Нацiональний банк; операторiв платiжних систем; операторiв поштового зв'язку, якi надають фiнансовi платiжнi послуги та/або послуги поштового переказу, та/або послуги iз здiйснення валютних операцiй; фiлiй або представництв iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi, якi надають фiнансовi послуги на територiї України, iнших юридичних осiб, якi за своїм правовим статусом не є фiнансовими установами, але надають окремi фiнансовi послуги, з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення;";

     пункт доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

     "7) керiвник iнспекцiйної групи, який здiйснює перевiрку банкiв, фiлiй iноземних банкiв з питань готiвкового обiгу, юридичних осiб, якi на пiдставi лiцензiї Нацiонального банку на здiйснення операцiй з готiвкою здiйснюють iнкасацiю коштiв, перевезення валютних та iнших цiнностей та/або оброблення та зберiгання готiвки, з питань дотримання вимог щодо приймання, зберiгання i оброблення готiвки та/або правил i порядку надання банкам послуг з iнкасацiї.";

     2) у пунктi 4.6:

     пiдпункт 1 викласти в такiй редакцiї:

     "1) надсилає особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, запрошення з'явитися до Нацiонального банку для надання нею пояснень, що стосуються виявленого правопорушення (далi - Запрошення 1)";

     у пiдпунктi 2 слово "повiдомленнi" замiнити словом та цифрою "Запрошеннi 1";

     3) пункти 4.7 - 4.10 замiнити дев'ятьма новими пунктами 4.7 - 4.15 такого змiсту:

     "4.7. У Запрошеннi 1 зазначаються такi вiдомостi:

     1) найменування та адреса Нацiонального банку;

     2) назва справи (справа про адмiнiстративне правопорушення);

     3) питання, яке розглядатиметься (питання про вчинення адмiнiстративного правопорушення);

     4) статус особи (особа, щодо якої може бути складено протокол про адмiнiстративне правопорушення);

     5) мета, з якою запрошується особа (для надання пояснень, що стосуються виявленого адмiнiстративного правопорушення);

     6) дата, час i мiсце, куди запрошується особа;

     7) вiдомостi про уповноважену посадову особу Нацiонального банку, яка має право складати протокол про адмiнiстративне правопорушення [найменування посади, прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi)];

     8) вiдомостi про контактну особу Нацiонального банку, а саме: прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi), номер телефону, електронна адреса;

     9) iншi вiдомостi (за потреби).

     4.8. Запрошення 1 надсилається рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення на адреси мiсця проживання (перебування) особи та свiдкiв i потерпiлих (якщо вони є) або на iншу адресу, яку особи вказали для офiцiйного листування з ними, не пiзнiше нiж за сiм календарних днiв до дня, коли особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, повинна з'явитися до Нацiонального банку.

     Запрошення 1 надсилається посадовiй особi юридичної особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, у строк, зазначений в абзацi першому пункту 4.8 глави 4 цього Положення, також на адресу такої юридичної особи. Юридична особа, яка отримала Запрошення 1, зобов'язана негайно забезпечити його вручення особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi.

     Запрошення 1 надсилається посадовiй особi банку, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, у строк, зазначений в абзацi першому пункту 4.8 глави 4 цього Положення, також на електронну адресу банку з використанням системи електронної пошти Нацiонального банку. Банк зобов'язаний забезпечити негайне вручення Запрошення 1 особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi.

     4.9. Другий примiрник протоколу про адмiнiстративне правопорушення:

     1) вручається особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, пiд розписку у випадку, зазначеному в пунктi 4.5 глави 4 цього Положення, або у випадку, коли особа з'явилася до Нацiонального банку вiдповiдно до надiсланого їй Запрошення 1;

     2) надсилається невiдкладно, а за наявностi обґрунтованих причин - не пiзнiше трьох робочих днiв пiсля дня складення протоколу, рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення на адресу мiсця проживання (перебування) особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, або на iншу адресу, яку особа вказала для офiцiйного листування з нею.

     4.10. Копiя другого примiрника протоколу про адмiнiстративне правопорушення надсилається на електронну адресу банку з використанням системи електронної пошти Нацiонального банку щодо посадової особи банку, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, або рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення на адресу юридичної особи, посадова особа якої притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi.

     4.11. Уповноважена посадова особа Нацiонального банку, яка має право складати протоколи про адмiнiстративнi правопорушення:

     1) вручає особисто пiд пiдпис особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, повiдомлення про початок адмiнiстративного провадження у випадку, зазначеному в пунктi 4.5 глави 4 цього Положення, або у випадку, коли особа з'явилася до Нацiонального банку вiдповiдно до надiсланого їй Запрошення 1;

     2) надсилає невiдкладно, а за наявностi обґрунтованих причин - не пiзнiше трьох робочих днiв пiсля дня початку адмiнiстративного провадження, повiдомлення про початок адмiнiстративного провадження у випадку, зазначеному в пiдпунктi 2 пункту 4.6 глави 4 цього Положення, або в разi вiдмови особи отримати повiдомлення про початок адмiнiстративного провадження особисто пiд пiдпис у випадку, зазначеному в пiдпунктi 1 пункту 4.11 глави 4 цього Положення, рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення на адресу мiсця проживання (перебування) особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, або на iншу адресу, яку особа вказала для офiцiйного листування з нею.

     4.12. У повiдомленнi про початок адмiнiстративного провадження зазначаються:

     1) правовi пiдстави початку адмiнiстративного провадження;

     2) права та обов'язки особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, включаючи право подати пояснення/заперечення щодо виявлених порушень, спосiб i строк їх подання;

     3) порядок ознайомлення з матерiалами адмiнiстративного провадження.

     Повiдомлення про початок адмiнiстративного провадження пiдписує уповноважена посадова особа Нацiонального банку, яка має право складати протоколи про адмiнiстративнi правопорушення.

     4.13. Протокол про адмiнiстративнi правопорушення, передбаченi статтями 156¹ (частини п'ята, шоста), 163¹⁴, 163¹⁶, 166⁵, 166⁶ (частини третя, четверта), 166²⁰, 188²⁹ Кодексу, подається Уповноваженiй особi.

     Уповноваженi особи, зазначенi в пунктi 1.4 глави 1 цього Положення, мають право розглядати справи про адмiнiстративнi правопорушення за складеними протоколами про адмiнiстративнi правопорушення, передбаченi статтями 156¹ (частини п'ята, шоста), 163¹⁴, 163¹⁶, 166⁵, 166⁶ (частини третя, четверта), 166²⁰, 188²⁹ Кодексу.

     4.14. Протокол про адмiнiстративнi правопорушення, передбаченi статтями 163¹², 166⁸, 166⁹ та 188³⁴ Кодексу, надсилається до мiсцевого суду.

     4.15. Уповноважена посадова особа Нацiонального банку, яка має право складати протоколи про адмiнiстративнi правопорушення, надсилає рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення на адресу мiсця проживання (перебування) особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, або на iншу адресу, яку особа вказала для офiцiйного листування з нею, повiдомлення про подання/надсилання протоколу про адмiнiстративне правопорушення на розгляд Уповноваженої особи або мiсцевого суду у випадках, зазначених у пунктах 4.13, 4.14 глави 4 цього Положення, у якому зазначаються:

     1) правовi пiдстави подання/надсилання протоколу;

     2) вiдомостi про Уповноважену особу, яка розглядатиме справу про адмiнiстративне правопорушення, якiй направлено протокол, а саме:

     найменування посади, прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi), або найменування та адреса мiсцевого суду, до якого надiслано протокол.

     Повiдомлення надсилається невiдкладно, а за наявностi обґрунтованих причин - не пiзнiше трьох робочих днiв пiсля дня подання/надсилання протоколу про адмiнiстративне правопорушення на розгляд Уповноваженої особи або мiсцевого суду.".

     5. Пункт 5.1 глави 5 замiнити трьома новими пунктами 5.1 - 5.3 такого змiсту:

     "5.1. Справа про адмiнiстративне правопорушення, пов'язане з порушеннями, зазначеними в пунктi 4.13 глави 4 цього Положення, розглядається за мiсцем його вчинення в 15-денний строк iз дня одержання Уповноваженою особою протоколу про адмiнiстративне правопорушення та iнших матерiалiв справи.

     Уповноважена особа надсилає особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, та iншим особам, якi беруть участь у розглядi справи про адмiнiстративне правопорушення, запрошення (далi - Запрошення 2), у якому зазначаються такi вiдомостi:

     1) найменування та адреса Нацiонального банку;

     2) назва справи (справа про адмiнiстративне правопорушення);

     3) питання, яке розглядатиметься (питання про розгляд справи про адмiнiстративне правопорушення);

     4) статус особи (особа, яка може бути притягнута до адмiнiстративної вiдповiдальностi);

     5) мета, з якою запрошується особа (для розгляду справи про адмiнiстративне правопорушення);

     6) дата, час i мiсце, куди запрошується особа;

     7) вiдомостi про Уповноважену особу, яка розглядатиме справу про адмiнiстративне правопорушення, а саме: найменування посади, прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi);

     8) вiдомостi про контактну особу Нацiонального банку, а саме: прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi), номер телефону, електронна адреса;

     9) iншi вiдомостi (за потреби).

     5.2. Запрошення 2 надсилається рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення на адреси мiсця проживання (перебування) особи та iнших осiб, якi беруть участь у розглядi справи про адмiнiстративне правопорушення, або на iншу адресу, яку особи вказали для офiцiйного листування з ними, не пiзнiше нiж за сiм календарних днiв до дня, коли особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, повинна з'явитися до Нацiонального банку.

     Запрошення 2 надсилається особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi та є посадовою особою юридичної особи, у строк, зазначений в абзацi першому пункту 5.2 глави 5 цього Положення, також на адресу такої юридичної особи. Юридична особа, яка отримала запрошення, зобов'язана негайно забезпечити вручення Запрошення 2 особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi.

     Запрошення 2 надсилається посадовiй особi банку, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, у строк, зазначений в абзацi першому пункту 5.2 глави 5 цього Положення, також на електронну адресу банку з використанням системи електронної пошти Нацiонального банку. Банк зобов'язаний забезпечити негайне вручення Запрошення 2 особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi.

     5.3. Справа про адмiнiстративне правопорушення розглядається в присутностi особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, або за вiдсутностi цiєї особи, коли є данi про її повiдомлення про мiсце i час розгляду справи в установленому порядку.".

     У зв'язку з цим пункти 5.2 - 5.10 уважати вiдповiдно пунктами 5.4 - 5.12.

     6. В абзацi першому пункту 6.3 глави 6 слова "особi, щодо якої її винесено." замiнити словами "рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення на адресу мiсця проживання або перебування особи, щодо якої її винесено, або на iншу адресу, яку особа вказала для офiцiйного листування з нею.".

     7. У главi 7:

     1) пункт 7.5 доповнити одинадцятьма новими абзацами такого змiсту:

     "Уповноважена особа надсилає особi, щодо якої винесено постанову за справою про адмiнiстративне правопорушення, запрошення (далi - Запрошення 3), у якому зазначаються такi вiдомостi:

     1) найменування та адреса Нацiонального банку;

     2) назва справи (справа про адмiнiстративне правопорушення);

     3) питання, яке розглядатиметься (питання про розгляд скарги за справою про адмiнiстративне правопорушення);

     4) статус особи (особа, яка подала скаргу на постанову за справою про адмiнiстративне правопорушення);

     5) мета, з якою запрошується особа (для розгляду скарги на постанову за справою про адмiнiстративне правопорушення);

     6) дата, час i мiсце, куди запрошується особа;

     7) вiдомостi про Уповноважену особу, яка розглядатиме скаргу, а саме: найменування посади, прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi);

     8) вiдомостi про контактну особу Нацiонального банку, а саме: прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi), номер телефону, електронна адреса;

     9) iншi вiдомостi (за потреби).

     Запрошення 3 надсилається рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення на адресу мiсця проживання (перебування) особи, яка подала скаргу, або на iншу адресу, яку особа вказала для офiцiйного листування з нею, не пiзнiше нiж за сiм календарних днiв до дня, коли особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, повинна з'явитися до Нацiонального банку.";

     2) пункт 7.7 викласти в такiй редакцiї:

     "7.7. Копiя рiшення за скаргою на постанову за справою про адмiнiстративне правопорушення протягом трьох днiв вручається пiд розписку або надсилається рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення на адресу мiсця проживання (перебування) особи, щодо якої її винесено, або на iншу адресу, яку особа вказала для офiцiйного листування з нею.

     У справi про адмiнiстративне правопорушення, якщо копiя рiшення за скаргою на постанову надсилається, робиться вiдповiдна вiдмiтка про це.".