Постанова Правлiння Нацiонального банку України

вiд 14 березня 2001 року	N 106

Про внесення змiн i доповнень до Положення про валютний контроль

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 16 травня 2001 р. за N 418/5609

     Вiдповiдно до статей 7, 44 Закону України "Про Нацiональний банк України" та статей 13, 16 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" Правлiння Нацiонального банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

     1. Унести до Положення про валютний контроль, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.02.2000 N 49 та зареєстрованого Мiнiстерством юстицiї України 04.04.2000 за N 209/4430 (далi - Положення), такi змiни:

     1.1. В абзацi першому пункту 1.2 слово "iнформування" замiнити словами "своєчасне iнформування", а пiсля слiв "встановленому законодавством" додати слова "у тому числi нормативно-правовими актами Нацiонального банку України".

     1.2. Абзац другий пункту 1.2 викласти в такiй редакцiї:

     "Вiдсутнiсть в уповноважених банках документiв, що пiдтверджують правомiрнiсть проведення ними валютних операцiй своїх клiєнтiв, за умови, що з дати здiйснення цих операцiй минуло не бiльше трьох рокiв, квалiфiкується як нездiйснення цими банками функцiй агента валютного контролю".

     1.3. Виноску до пункту 2.4 викласти в такiй редакцiї:

     "Позбавлення лiцензiї здiйснюється в порядку, передбаченому нормативно-правовими актами Нацiонального банку України щодо застосування до банкiв та фiнансових установ заходiв впливу за порушення банкiвського законодавства".

     1.4. Абзаци перший та другий пункту 2.5 викласти в такiй редакцiї:

     "Нездiйснення уповноваженими банками функцiй агента валютного контролю в частинi запобiгання проведенню резидентами i нерезидентами через цi банки незаконних валютних операцiй тягне за собою позбавлення генеральної лiцензiї Нацiонального банку України на право здiйснення валютних операцiй або штраф у розмiрi 25 % вiд суми (вартостi) валютних операцiй, здiйснених резидентами та нерезидентами через цi банки з порушенням чинного законодавства. У разi використання в розрахунках iноземної валюти штраф сплачується у валютi України за обмiнним курсом Нацiонального банку України на день складання вiдповiдного протоколу порушення валютного законодавства.

     Нездiйснення уповноваженими банками функцiй агента валютного контролю в частинi своєчасного iнформування у випадках та в порядку, установленому законодавством, у тому числi нормативно-правовими актами Нацiонального банку України, вiдповiдних державних органiв про порушення резидентами i нерезидентами законодавства, пов'язаного з проведенням ними валютних операцiй, тягне за собою штраф у розмiрi 5 % вiд суми (вартостi) валютних операцiй, про якi уповноважений банк згiдно зi встановленим порядком зобов'язаний був проiнформувати вiдповiднi державнi органи".

     1.5. Абзац другий пункту 3.5 викласти в такiй редакцiї:

     "У разi несплати комерцiйним банком або фiнансовою установою штрафу в зазначений строк постанова про притягнення їх до вiдповiдальностi пiдлягає примусовому виконанню органами державної виконавчої служби за мiсцезнаходженням порушника в порядку, визначеному чинним законодавством України".

     1.6. У текстi Положення слова "кредитно-фiнансовi установи" в усiх вiдмiнках замiнити словами "фiнансовi установи" у вiдповiдних вiдмiнках.

     1.7. Абзац третiй пункту 3.5 виключити.

     1.8. Додаток 2 до Положення викласти в такiй редакцiї:

"Додаток 2 до Положення про валютний контроль

 

Нацiональний банк України
Постанова про притягнення до вiдповiдальностi за порушення валютного законодавства
"___" _______________	N ___

Я,		,
	(назва посади, прiзвище, iм'я, по батьковi)

розглянувши матерiали перевiрки

	,
(повна назва установи, де проводиться перевiрка)

пiдготовленi		,
	(повна назва органу, яким проведено перевiрку)
		,

з питань виконання вимог Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", а також отримавши пояснення

(посада, прiзвище, iм'я та по батьковi

	,
службової особи, яка дає пояснення)

про що складено протокол порушення валютного законодавства вiд ___, установив таке порушення вимог Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю":

На пiдставi вищезазначеного та згiдно зi статтею 16 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" i пункту __ роздiлу___ Положення про валютний контроль,

постановляю:

притягнути
	(повна назва та адреса установи, що притягається до вiдповiдальностi)

до вiдповiдальностi у виглядi штрафу

(розрахунок суми штрафу)

Сума штрафу має бути перерахована до Державного бюджету України в 5-денний строк з дня отримання цiєї постанови.

Постанова набирає чинностi з дня пiдписання

Пiдпис
	(постанова пiдписується однiєю iз службових осiб, зазначених у пунктi 3.4 роздiлу III Положення про валютний контроль).

У разi несплати штрафу в зазначений строк постанова про притягнення до вiдповiдальностi пiдлягає примусовому виконанню органами державної виконавчої служби за мiсцезнаходженням порушника в порядку, визначеному чинним законодавством України.

У разi несплати штрафу установою, яка притягнута до вiдповiдальностi згiдно з цiєю постановою, суму штрафу ____________ грн. стягнути на користь держави з рахунку N ________________ у

	.
(установа банку)

Постанова може бути пред'явлена до виконання протягом року з дня пiдписання.

Постанова може бути оскаржена в судовому порядку. Вiдповiдачем у цьому випадку є Нацiональний банк України. Оскарження постанови не припиняє її виконання.

_______________	________	________________________
(назва посади)	(пiдпис)	(прiзвище, iм'я, по батьковi)
	М. П."

     1.9. Доповнити Положення додатком 3 такого змiсту:

"Додаток 3 до Положення про валютний контроль

 

Правлiння Нацiонального банку України
Постанова
вiд _______________ 200_ р.	N _________
м. Київ
Про притягнення до вiдповiдальностi за порушення валютного законодавства

Розглянувши матерiали перевiрки

	,
(повна назва установи, де проводиться перевiрка)

пiдготовленi
	(повна назва органу, яким проведено перевiрку)

,

з питань виконання вимог Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", а також отримавши пояснення

(посада, прiзвище, iм'я та по батьковi

	,
службової особи, яка дає пояснення)

(про що складено протокол порушення валютного законодавства вiд ______________), установлено таке порушення вимог Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю":

На пiдставi вищезазначеного та згiдно зi статтею 16 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" i пункту ___ роздiлу ___ Положення про валютний контроль, Правлiння Нацiонального банку України

постановляє:

притягнути

(повна назва та адреса установи, що притягається до вiдповiдальностi)

до вiдповiдальностi у виглядi штрафу
	(розрахунок суми штрафу)

Сума штрафу має бути перерахована до Державного бюджету України в 5-денний строк з дня отримання цiєї постанови.

Постанова забирає чинностi з дня пiдписання.

Пiдпис
	(постанова пiдписується Головою Нацiонального банку України або особою, яка тимчасово виконує обов'язки Голови).

У разi несплати штрафу в зазначений строк постанова про притягнення до вiдповiдальностi пiдлягає примусовому виконанню органами державної виконавчої служби за мiсцезнаходженням порушника в порядку, визначеному чинним законодавством України.

У разi несплати штрафу установою, яка притягнута до вiдповiдальностi згiдно з цiєю постановою, суму штрафу ______ грн. стягнути на користь держави з рахунку N ________________ у

	.
(установа банку)

Постанова може бути пред'явлена до виконання протягом року з дня пiдписання.

Постанова може бути оскаржена в судовому порядку. Вiдповiдачем у цьому випадку є Нацiональний банк України. Оскарження постанови не припиняє її виконання.

_______________	________	________________________
(назва посади)	(пiдпис)	(прiзвище, iм'я, по батьковi)
	М. П."

     2. Департаменту валютного контролю та лiцензування (С. О. Брагiн) довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України, а також комерцiйних банкiв для керiвництва та використання в роботi.

     3. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на Департамент валютного контролю та лiцензування (С. О. Брагiн) i територiальнi управлiння Нацiонального банку України.

     4. Ця постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї у Мiнiстерствi юстицiї України.

В. о. Голови

А. В. Шаповалов