Документ скасований: Постанова НБУ № 90 від 30.06.2020

ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 23 грудня 2015 року N 920


Про внесення змiн до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення

     Вiдповiдно до статей 3, 14 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення", статей 7, 15, 55, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статтi 63 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", а також з метою пiдвищення ефективностi здiйснення Нацiональним банком України нагляду за дотриманням банками, фiлiями iноземних банкiв, небанкiвськими фiнансовими установами-резидентами, якi є платiжними органiзацiями та/або членами чи учасниками платiжних систем, у частинi надання ними фiнансової послуги щодо переказу коштiв на пiдставi вiдповiдних лiцензiй, зокрема Нацiонального банку України (крiм операторiв поштового зв'язку в частинi здiйснення ними переказу коштiв) (далi - фiнансовi установи), вимог законодавства України, що регулює вiдносини у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Унести до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 20 червня 2011 року N 197, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 13 липня 2011 року за N 852/19590 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України 31 липня 2015 року N 499) (далi - Положення), такi змiни:

     1) у роздiлi II:

     у пунктi 14 цифри "20" замiнити цифрами "30";

     в абзацi другому пункту 19 цифри "20" замiнити цифрами "30";

     в абзацi першому пункту 24 слово "п'ятого" замiнити словом "десятого";

     2) у роздiлi IV:

     пiдпункт 3 пункту 31 пiсля слiв "(їх копiй та/або витягiв з них)" доповнити словом "звiтiв";

     доповнити роздiл пiсля пункту 32 новим пунктом 321 такого змiсту:

     "321. З метою здiйснення Нацiональним банком оцiнки ризикiв використання послуг банкiв для легалiзацiї кримiнальних доходiв або фiнансування тероризму банки щоквартально складають, пiдписують та надають Нацiональному банку Звiт з питань управлiння ризиками у сферi фiнансового монiторингу та Звiт з питань оцiнки ризикiв у сферi фiнансового монiторингу (далi - звiти) за формами та в порядку, визначеними в додатку 1 та додатку 2 до цього Положення вiдповiдно.

     Керiвник банку зобов'язаний забезпечити своєчасне подання звiтiв, надання повної та достовiрної iнформацiї у звiтах за формами, у порядку i в термiни, визначенi в додатках 1 та 2 до цього Положення.

     Звiти пiдписують особи, якi обiймають посади, визначенi в зразках форм, або особи, якi виконують їх обов'язки.

     Файли з даними звiтiв засвiдчують електронним цифровим пiдписом. Перед надсиланням до Нацiонального банку здiйснюється захист цих файлiв за допомогою спецiального програмного комплексу "АРМ НБУ - Iнформацiйний";

     пункт 33 пiсля слова "отриманих" доповнити словом "звiтiв,", пiсля слiв "свiдчити про" - словами "наявнiсть ознак", пiсля слiв "ризикової дiяльностi" - словами "неподання звiтiв";

     3) доповнити Положення новими додатками 1 та 2, що додаються.

     2. Департаменту фiнансового монiторингу (Береза I. В.) довести змiст цiєї постанови до вiдома банкiв та фiнансових установ i забезпечити її розмiщення на сторiнцi Офiцiйного iнтернет-представництва Нацiонального банку України.

     3. Департаменту iнформацiйних технологiй (Нагорнюк В. В.) розробити структуру файлiв для подання банками звiтiв за формами, визначеними в додатку 1 та додатку 2 до Положення, i надiслати банкам для використання в роботi.

     4. Уперше звiти за формами, визначеними в додатку 1 та додатку 2 до Положення, подаються банками за IV квартал 2015 року не пiзнiше десятого робочого дня мiсяця пiсля звiтного перiоду.

     5. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на першого заступника Голови Нацiонального банку України Писарука О. В.

     6. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Голова В. О. Гонтарева

 

Додаток 1
до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення
(у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України
вiд 23 грудня 2015 року N 920
(пункт 321 роздiлу IV)
Подається щоквартально електронною поштою банками - юридичними особами (в цiлому по банку) Центральнiй розрахунковiй палатi не пiзнiше десятого робочого дня мiсяця, пiсля звiтного перiоду

Звiт з питань управлiння ризиками у сферi фiнансового монiторингу

станом на ______________ 20__ року

_____________________________________________________________________
(найменування банку)

N
з/п		 N питання Назва показника Вiдповiдь*
1 2 3 4
1 I Корпоративне управлiння та роль органiв управлiння банку  
2 1 Чи наявнi в банку належним чином затвердженi внутрiшнi документи з питань фiнансового монiторингу (далi - внутрiшнi документи) 001, 002
3 2 Скiльки часу минуло з моменту затвердження останнiх внутрiшнiх документiв (змiн до них) 000, 003, 004, 005, 006
4 3 Чи наявна належним чином затверджена окрема програма з управлiння комплаєнс-ризиками з питань фiнансового монiторингу 001, 002
5 4 Чи проводяться керiвництвом банку зустрiчi з вiдповiдними спiвробiтниками або пiдроздiлами банку та чи забезпечується ефективне впровадження програм запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далi - запобiгання та протидiя легалiзацiї кримiнальних доходiв / фiнансування тероризму) 000, 007, 008, 009, 010
6 5 Як часто здiйснюється перегляд внутрiшнiх документiв 000, 011, 012, 013, 014
7 6 Чи видiлило керiвництво банку достатнi фiнансовi, людськi та iншi ресурси для виконання функцiї у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї кримiнальних доходiв / фiнансування тероризму (далi - ПВК/ФТ) 001, 002
8 7 Чи затверджує Спостережна рада (Наглядова рада) банку (iншi органи управлiння банку) та/або чи затверджується на рiвнi банкiвської групи програма (полiтика) банку з питань ПВК/ФТ 001, 002
9 8 Зазначте роль Спостережної ради (Наглядової ради) банку (iнших органiв управлiння банку) та/або Групи (банкiвської групи) в органiзацiї внутрiшньобанкiвської системи ПВК/ФТ 091
10 II Управлiння iнформацiйними системами  
11 9 Чи закрiпленi в програмах та процедурах банку вимоги до iнформацiйних систем щодо управлiння ризиками використання послуг банку для легалiзацiї кримiнальних доходiв / фiнансування тероризму (далi - ризик ВК/ФТ) 001, 002
12 10 Чи включають програми та процедури банку такi вимоги до iнформацiйних систем (вiдповiдь надається у вiдсотках): 000, 015, 016, 017, 018
13 10.1 фiксацiю вiдповiдної iнформацiї щодо всiх клiєнтiв, у тому числi iнформацiї про встановленi їм рiвнi ризики  
14 10.2 фiксацiю встановлення нових вiдносин з клiєнтами  
15 10.3 фiксацiю випадкiв розiрвання вiдносин з клiєнтами  
16 10.4 фiксацiю випадкiв завершення вiдносин з клiєнтами  
17 10.5 фiксацiю випадкiв, коли вiдносини з клiєнтом не були встановленi або були розiрванi на пiдставi вимог, установлених законодавством з питань фiнансового монiторингу  
18 10.6 перевiрку клiєнтiв за наявними в банку базами даних (базами даних, доступ до яких банк має вiдповiдно до укладених угод), що мiстить iнформацiю вiдносно ризикiв ВК/ФТ клiєнтiв, а також з використанням iнших джерел, якщо така iнформацiя є публiчною (вiдкритою)  
19 10.7 визначення випадкiв вiдсутностi (необхiдностi уточнення) iнформацiї щодо iдентифiкацiї та вивчення клiєнтiв  
20 10.8 збереження iнформацiї в такий спосiб, що легко дозволяє вiдновлювати її та вiдслiдковувати всi фiнансовi операцiї  
21 10.9 здiйснення аналiзу фiнансових операцiй клiєнта, що дозволяє визначати незвичайну дiяльнiсть  
22 10.10 iнформування в разi здiйснення незвичної або пiдозрiлої дiяльностi  
23 10.11 iнформування, якщо фiнансова операцiя здiйснюється на значну суму  
24 III Управлiння ризиками  
25 11 Чи наявна у внутрiшнiх документах з питань ПВК/ФТ функцiя управлiння ризиками 000, 019, 020, 021, 022
26 12 Чи займається пiдроздiл управлiння ризиками питаннями у сферi ПВК/ФТ 001, 002
27 13 Чи наявний у банку порядок аналiзу ризику ВК/ФТ 000, 023, 024, 025, 026
28 14 Якщо так, то як часто вiн проводиться 000, 027, 028, 029, 030
29 15 Чи наявна в банку класифiкацiя окремих видiв та категорiй продуктiв, клiєнтiв або географiчних регiонiв/ринкiв, що визначаються як високоризиковi 001, 002
30 16 Скiльки таких видiв було визначено для кожної нижченаведеної категорiї 091
31 16.1 продукти/послуги банку  
32 16.2 клiєнти банку  
33 16.3 географiчне розташування  
34 16.4 канали надання банком послуг  
35 17 Скiльки власних критерiїв високого рiвня ризику за типом клiєнта, видом товарiв, послуг, географiчним розташуванням установлено банком, крiм тих, що визначенi законодавством України 091
36 18 Чи приймає керiвництво банку до уваги ризики ВК/ФТ пiд час затвердження рiшення щодо розширення бiзнесу, наприклад новi фiлiї, ринки (внутрiшнiй та закордонний), новi продукти 001, 002
37 19 Якщо так, то хто бере участь в оцiнюваннi ризикiв ВК/ФТ 000, 031, 032, 033, 034
38 20 Чи iнформується керiвництво банку про змiни в рiвнях ризику ВК/ФТ 001, 002
39 21 Якщо так, то яким чином це впливає на прийняття керiвництвом банку рiшень щодо управлiння ризиками ВК/ФТ 000, 035, 036, 037, 038
40 IV Порядок здiйснення iдентифiкацiї та вивчення клiєнта  
41 22 Чи наявний у банку належним чином затверджений порядок здiйснення iдентифiкацiї та вивчення клiєнтiв 001, 002
42 23 Чи впровадив банк основнi вимоги законодавства з питань ПВК/ФТ у порядку здiйснення iдентифiкацiї та вивчення клiєнтiв щодо (вiдповiдь надається у вiдсотках): 000, 015, 016, 017, 018
43 23.1 фiзичних осiб - резидентiв, якi вiдкривають рахунки  
44 23.2 фiзичних осiб - нерезидентiв, якi вiдкривають рахунки  
45 23.3 фiзичних осiб - пiдприємцiв, якi вiдкривають рахунки  
46 23.4 юридичних осiб - резидентiв, якi вiдкривають рахунки  
47 23.5 юридичних осiб - нерезидентiв, якi вiдкривають рахунки  
48 23.6 кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв)  
49 23.7 кореспондентських вiдносин з банками-нерезидентами  
50 23.8 публiчних дiячiв, близьких та/або пов'язаних з ними осiб  
51 23.9 неприбуткових органiзацiй  
52 23.10 осiб, якi здiйснюють фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку  
53 23.11 iнше  
54 24 Чи застосовується пiд час здiйснення iдентифiкацiї та вивчення клiєнтiв такi процедури: 000, 039, 040, 041, 042
55 24.1 установлення дiлових вiдносин з новим клiєнтом або вiдмови в обслуговуваннi, уключаючи розiрвання наявних дiлових вiдносин  
56 24.2 класифiкацiя ризикiв клiєнтiв  
57 24.3 поглиблена перевiрка та вивчення високоризикових клiєнтiв, продуктiв, фiнансових операцiй тощо  
58 24.4 монiторингу клiєнтських рахункiв та фiнансових операцiй  
59 25 Чи передбачена процедурами банку диференцiацiя порядку вивчення клiєнтiв залежно вiд рiвня їх ризикiв 001, 002
60 26 Якщо варiант вiдповiдi на 25 питання "Так", то зазначається опис порядку 091
61 27 Чи застосовуються вимоги ПВК/ФТ до порядку здiйснення iдентифiкацiї та вивчення клiєнтiв у частинi (вiдповiдь надається у вiдсотках): 000, 015, 016, 017, 018
62 27.1 фiксацiї iнформацiї щодо мети та характеру дiлових вiдносин / фiнансових операцiй  
63 27.2 установлення окремого порядку здiйснення iдентифiкацiї та вивчення клiєнтiв - публiчних дiячiв, банкiв-кореспондентiв та iнших високоризикових клiєнтiв та фiнансових операцiй тощо  
64 27.3 оновлення iнформацiї щодо клiєнтiв  
65 28 Для яких категорiй клiєнтiв порядок здiйснення iдентифiкацiї та вивчення клiєнтiв вимагає зазначення такої iнформацiї (вiдповiдь надається у вiдсотках): 000, 015, 016, 017, 018
66 28.1 сфера дiяльностi / професiя / змiст дiяльностi  
67 28.2 мета вiдкриття рахунку  
68 28.3 джерела походження коштiв  
69 28.4 джерела походження активiв  
70 29 Чи включають процедури iдентифiкацiї та вивчення для всiх клiєнтiв здiйснення таких дiй (вiдповiдь надається у вiдсотках): 000, 015, 016, 017, 018
71 29.1 перевiрку чинностi/достовiрностi документiв  
72 29.2 особисту зустрiч з потенцiйним клiєнтом (представником клiєнта)  
73 29.3 здiйснення поглибленої перевiрки клiєнтiв, вiднесених до категорiї високого ризику, якi пов'язанi з високоризиковою дiяльнiстю та/або походженням з країни, у якiй не застосовуються або застосовуються недостатньою мiрою рекомендацiї Групи з розробки фiнансових заходiв боротьби з вiдмиванням грошей (далi - FATF) та iнших мiжнародних органiзацiй, що провадять дiяльнiсть у сферi ПВК/ФТ  
74 29.4 стосовно юридичних осiб отримання iнформацiї щодо роду дiяльностi, розташування, фiнансового стану, характеру очiкуваних фiнансових операцiй тощо  
75 30 Якщо банк є посередником або отримувачем пiд час здiйснення мiжнародних платежiв, чи наявнi в банку такi вимоги (вiдповiдь надається у вiдсотках): 000, 015, 016, 017, 018
76 30.1 здiйснення iдентифiкацiї iнiцiатора платежу та за необхiдностi зупинення чи вiдмова в здiйсненнi платежу в разi недостатньої iнформацiї щодо його iнiцiатора або бенефiцiара  
77 30.2 перевiрка мiжнародних платежiв вiдповiдно до санкцiйних спискiв, закрiплених у Резолюцiях Ради Безпеки Органiзацiї Об'єднаних Нацiй 1267 та 1373  
78 30.3 здiйснення iдентифiкацiї особи, яка звернулася до банку для отримання переказу  
79 31 Чи передбачена в банку адмiнiстративна вiдповiдальнiсть спiвробiтникiв у разi здiйснення порушень ними процедури iдентифiкацiї та вивчення клiєнтiв 001, 002
80 32 Чи притягувалися до вiдповiдальностi спiвробiтники банку за порушення ними процедури iдентифiкацiї та вивчення клiєнтiв за останнi три роки 001, 002
81 33 Чи здiйснюється аналiз фiнансових операцiй пов'язаних мiж собою клiєнтiв 001, 002
82 V Монiторинг та звiтування про фiнансовi операцiї  
83 34 Чи присутнi вимоги щодо монiторингу фiнансових операцiй клiєнта та здiйснення аналiзу загальної поведiнки клiєнта на наявнiсть незвичних/пiдозрiлих дiй 001, 002
84 35 Яким чином здiйснюється монiторинг фiнансових операцiй клiєнта та аналiз загальної поведiнки клiєнта на наявнiсть незвичних/пiдозрiлих дiй: безпосередньо працiвниками або автоматично 091
85 36 Чи наявнi у внутрiшнiх документах вимоги щодо здiйснення монiторингу клiєнта та його фiнансових операцiй залежно вiд рiвня його ризику 001, 002
86 37 Чи наявнi вимоги проведення посиленого монiторингу фiнансових операцiй клiєнтiв з високим рiвнем ризику 001, 002
87 38 Чи наявна в банку система монiторингу та звiтування щодо незвичної та пiдозрiлої дiяльностi клiєнтiв банку, у тому числi клiєнтiв його фiлiй, iнших вiдокремлених пiдроздiлiв та дочiрнiх компанiй 001, 002
88 39 Яка процедура застосовується у випадку, якщо рахунок, фiнансова операцiя або дiяльнiсть клiєнта визнанi банком незвичними або пiдозрiлими 091
89 40 Зазначена в питаннi 39 процедура банку задокументована/регламентована 001, 002
90 41 Якi посадовi особи банку здiйснюють аналiз виявленої незвичної або пiдозрiлої дiяльностi клiєнта 091
91 42 Опис процедур, якi проводяться для визначення необхiдностi вiднесення фiнансової операцiї до такої, що пiдлягає фiнансовому монiторингу 091
92 43 Яка посадова особа банку приймає рiшення про внесення iнформацiї до реєстру фiнансових операцiй та чи документується процес їх прийняття 091
93 44 Чи передбачена в банку адмiнiстративна вiдповiдальнiсть спiвробiтникiв банку за недотримання порядку монiторингу фiнансових операцiй та звiтування про фiнансовi операцiї 001, 002
94 45 Чи притягувалися до вiдповiдальностi спiвробiтники банку за недотримання порядку монiторингу фiнансових операцiй та звiтування про фiнансовi операцiї протягом останнiх трьох рокiв 001, 002
95 VI Збереження документiв та iнформацiї  
96 46 Чи наявнi в банку процедури, якi передбачають фiксацiю отримання документiв та збереження iнформацiї 001, 002
97 47 Якщо варiант вiдповiдi на питання 46 "Так", то зазначається перелiк процедур, якi передбачають фiксацiю отримання документiв та збереження iнформацiї 091
98 48 Який термiн зберiгання документiв та iнформацiї щодо iдентифiкацiї клiєнта, його фiнансових операцiй, звiтiв про пiдозрiлi фiнансовi операцiї / незвичну дiяльнiсть тощо 000, 043, 044, 045, 046
99 49 Форма збереження iнформацiї: на паперi, в електронному виглядi, у примiщеннi банку чи в зовнiшнiх зберiгачiв 000, 047, 048, 049, 050
100 50 Наявнiсть вимог до записiв про те, що вони мають бути вичерпними, детальними та зберiгатися з можливiстю вiдновлення iнформацiї про фiнансовi операцiї 001, 002
101 51 Опис процедури отримання доступу до iнформацiї, пов'язаної з ПВК/ФТ 091
102 52 Час, протягом якого можливим є отримання iнформацiї та/або документiв щодо конкретного клiєнта (його фiнансових операцiй) п'ятирiчної давностi 091
103 53 Наявнiсть проведення процедури, передбаченої в питаннi 52 001, 002
104 54 Наявнiсть запитiв вiд правоохоронних органiв щодо iнформацiї про клiєнта протягом звiтного перiоду 001, 002
105 55 У разi надходження запитiв, передбачених у питаннi 54, зазначити iнформацiю про їх виконання 091
106 VII Внутрiшнiй контроль, а також внутрiшнiй та зовнiшнiй аудити  
107 56 Перiодичнiсть проведення в банку внутрiшнiх аудиторських перевiрок з питань дотримання вимог законодавства з питань ПВК/ФТ 000, 051, 052, 053, 054
108 57 Дата останньої внутрiшньої аудиторської перевiрки в банку з питань ПВК/ФТ 091
109 58 Наявнiсть виявлених Нацiональним банком України (далi - Нацiональний банк) у дiяльностi пiдроздiлу внутрiшнього аудиту банку за останнi три роки недолiкiв 001, 002
110 59 Механiзм здiйснення контролю за усуненням виявлених Нацiональним банком недолiкiв у роботi внутрiшнього аудиту банку 091
111 60 Наявнiсть функцiї внутрiшнього аудиту з урахуванням рiвня виявлених ризикiв ВК/ФТ 001, 002
112 61 Наявнiсть аудиторських перевiрок вiдповiдностi дiй банку щодо клiєнтiв, продуктiв/послуг та географiчних регiонiв, яким притаманний високий ризик, внутрiшнiм документам 001, 002
113 62 Опис порядку надання керiвництву банку результатiв аудиторських звiтiв та подальшого контролю за усуненням виявлених зауважень та недолiкiв 091
114 63 Чи включають такi звiти питання ПВК/ФТ? Якщо так, то описати якi саме 091
115 64 Чи здiйснюються вiдповiдальним працiвником банку перевiрки пiдроздiлiв банку та його працiвникiв щодо виконання ними внутрiшнiх документiв 000, 051, 052, 053, 054
116 65 Чи були вжитi заходи за результатами виявлених останньою аудиторською перевiркою банку порушень з питань ПВК/ФТ (вiдповiдь надається у вiдсотках) 000, 015, 016, 017, 018
117 66 Наявнiсть вiдповiдних механiзмiв для розподiлу функцiй та уникнення конфлiкту iнтересiв вiдносно управлiння ризикiв ВК/ФТ 001, 002
118 67 Чи включала остання перевiрка банку, яку здiйснювали зовнiшнi аудитори, аналiз внутрiшньобанкiвської системи з питань ПВК/ФТ 001, 002
119 68 Якщо так, то якi були результати зовнiшнiх аудиторських перевiрок банку та форма повiдомлення про їх результати керiвництва банку 091
120 69 Чи були встановленi пiд час здiйснення Нацiональним банком останньої перевiрки банку порушення вимог законодавства з питань ПВК/ФТ 055, 056, 057, 058, 059
121 VIII Комплаєнс  
122 70 Чи передбачає внутрiшньобанкiвська система банку з питань ПВК/ФТ ефективну взаємодiю вiдповiдального працiвника iз структурними пiдроздiлами в процесi управлiння ризиками 000, 060, 061, 062, 063
123 71 Чи погоджений Нацiональним банком вiдповiдальний працiвник банку 001, 002
124 72 Надати вiдомостi про вiдповiдального працiвника банку (його прiзвище, iм'я, по батьковi, посадовi обов'язки та мiсце в органiзацiйнiй структурi банку) 091
125 73 Досвiд роботи вiдповiдального працiвника у сферi ПВК/ФТ 000, 064, 065, 066, 067
126 74 Надайте вiдомостi щодо останньої дати навчання вiдповiдального працiвника 000, 067, 068, 069, 070
127 75 Наявнiсть у банку механiзму вiдстеження змiн у законодавствi з питань ПВК/ФТ та їх впровадження до внутрiшнiх документiв 000, 071, 072, 073, 074
128 76 Чи є вiдповiдальний працiвник у кожному вiдокремленому пiдроздiлi банку 001, 002
129 77 Якщо так, то описати взаємовiдносини вiдповiдального працiвника вiдокремленого пiдроздiлу банку з вiдповiдальним працiвником у головному офiсi 091
130 78 Чи виконує вiдповiдальний працiвник iншi функцiї, крiм ПВК/ФТ? Якщо так, то якi саме 091
131 79 Частка робочого часу вiдповiдального працiвника, який вiн придiляє питанням ПВК/ФТ, у загальному обсязi робочого часу (вiдповiдь надається у вiдсотках) 000, 075, 076, 077, 078
132 80 Якими фiнансовими, людськими (кiлькiсть спiвробiтникiв пiдроздiлу фiнансового монiторингу) та iншими ресурсами розпоряджається вiдповiдальний працiвник для виконання покладених на нього завдань? Чи є цi ресурси достатнiми? Надати розгорнуту вiдповiдь 091
133 IX Навчання та пiдбiр персоналу  
134 81 Який порядок проведення навчання передбачає затверджена в банку програма навчання з питань ПВК/ФТ 000, 079, 080, 081, 082
135 82 Скiльки складав бюджет зовнiшнього навчання з питань ПВК/ФТ минулого та цього року 091
136 83 Частота проведення навчань з питань ПВК/ФТ 000, 083, 084, 085, 086
137 84 Зазначити, коли навчання з питань ПВК/ФТ проводилися в останнє 091
138 85 Який вiдсоток працiвникiв банку зобов'язаний брати участь у навчаннi з питань ПВК/ФТ 000, 015, 016, 017, 018
139 86 Чи брали участь у навчаннях з питань ПВК/ФТ голова та члени правлiння банку 001, 002
140 87 Перелiк питань, вивчення яких вiдбувається пiд час навчання з питань ПВК/ФТ (наприклад, законодавство України, мiжнароднi стандарти, рекомендацiї FATF тощо) 091
141 88 Наявнiсть спецiальних навчальних програм з питань ПВК/ФТ, розроблених та впроваджених вiдповiдно до посадових обов'язкiв працiвникiв 001, 002
142 89 Форми проведення навчання з питань ПВК/ФТ: 000, 087, 088, 089, 090
143 89.1 семiнари та практичнi заняття  
144 89.2 самостiйнi заняття  
145 89.3 заняття на комп'ютерах  
146 89.4 iнше  
147 90 Чи здiйснює банк документування та фiксування результатiв навчання з питань ПВК/ФТ 001, 002
148 91 Чи перевiряє внутрiшнiй аудит банку якiсть навчальних програм та чи оцiнює їх ефективнiсть 001, 002
149 92 Опис iнших механiзмiв забезпечення ефективностi навчальних програм з питань ПВК/ФТ у разi їх наявностi 091
150 93 Чи наявна в банку внутрiшня кадрова полiтика та процедури, що контролюють дiлову репутацiю фахiвцiв/працiвникiв банку 001, 002
151 94 Чи здiйснює банк перевiрку осiб, якi претендують на працевлаштування в банку (наприклад, на наявнiсть/вiдсутнiсть вiдповiдного досвiду, судимостi тощо) 001, 002
152 95 Якщо вiдповiдь на питання 94 "Так", то зазначити якi ще перевiрки осiб, якi претендують на працевлаштування в банку, здiйснює банк 091

____________
     * Вiдповiдно до каталогiв.

"___" ____________ 20__ року Голова правлiння ____________
(пiдпис)
____________________________
(прiзвище виконавця, номер телефону)		 Вiдповiдальний працiвник Банку ____________
(пiдпис)

Каталог вiдповiдей

N
з/п		 Код Варiанти вiдповiдей До яких питань застосовується Пояснення
1 2 3 4 5
1 000 Немає даних / не застосовується 2, 4, 5, 10, 11, 12, 13, 14, 19, 21, 23, 24, 27, 28, 29, 30, 48, 49, 56, 64, 65, 70, 73, 74, 75, 79, 81, 83, 85, 89 Якщо обрано цей варiант вiдповiдi, то необхiдно надати пояснення
2 001 Так 1, 3, 6, 7, 9, 12, 15, 18, 20, 22, 25, 31, 32, 33, 34, 36, 37, 38, 40, 44, 45, 46, 50, 53, 54, 58, 60, 61, 66, 67, 71, 76, 86, 88, 90, 91, 93, 94  
3 002 Нi 1, 3, 6, 7, 9, 12, 15, 18, 20, 22, 25, 31, 32, 33, 34, 36, 37, 38, 40, 44, 45, 46, 50, 53, 54, 58, 60, 61, 66, 67, 71, 76, 86, 88, 90, 91, 93, 94  
4 003 Менше нiж три мiсяцi 2  
5 004 Вiд трьох до шести мiсяцiв 2  
6 005 Вiд шести мiсяцiв до одного року 2  
7 006 Бiльше нiж один рiк 2  
8 007 Зв'язок мiж керiвництвом банку та вiдповiдними працiвниками або пiдроздiлами постiйний, зустрiчi з питань упровадження програм з питань ПВК/ФТ проводяться регулярно 4  
9 008 Зустрiч мiж керiвництвом банку та вiдповiдними працiвниками або пiдроздiлами, а також зустрiчi з питань упровадження програм з питань ПВК/ФТ проводяться в разi виникнення необхiдностi 4  
10 009 Зв'язок мiж керiвництвом банку та вiдповiдними працiвниками або пiдроздiлами вiдсутнiй, зустрiчi з питань упровадження програм з питань ПВК/ФТ проводяться нерегулярно 4  
11 010 Керiвництво банку не проводить зустрiчей з питань Програми ПВК/ФТ та не бере активної участi в упровадженнi програм з питань ПВК/ФТ 4  
12 011 Кожен квартал та/або частiше в разi виникнення необхiдностi 5  
13 012 Кожнi пiвроку та/або частiше в разi виникнення необхiдностi 5  
14 013 Раз у рiк та/або частiше в разi виникнення необхiдностi 5  
15 014 Раз у рiк без регулярних переглядiв у разi виникнення необхiдностi 5  
16 015 100 % 10, 23, 27, 28, 29, 30, 65, 85  
17 016 Вiд 76 % до 99 % 10, 23, 27, 28, 29, 30, 65, 85  
18 017 Вiд 50 % до 75 % 10, 23, 27, 28, 29, 30, 65, 85  
19 018 До 49 % включно 10, 23, 27, 28, 29, 30, 65, 85  
20 019 У програмi з питань ПВК/ФТ є функцiя управлiння ризиками. У банку є окремий пiдроздiл з управлiння ризиками 11  
21 020 У програмi з питань ПВК/ФТ є функцiя управлiння ризиками. Але в банку вiдсутнiй окремий пiдроздiл з управлiння ризиками 11  
22 021 У програмi з питань ПВК/ФТ є функцiя управлiння ризиками, але вона неефективна 11  
23 022 У програмi з питань ПВК/ФТ вiдсутня функцiя управлiння ризиками 11  
24 023 У банку є порядок аналiзу ризику ВК/ФТ 13  
25 024 У банку є порядок аналiзу ризику ВК/ФТ, але вiн охоплює не всi послуги, якi надає банк 13  
26 025 Так, у банку є порядок аналiзу ризику ВК/ФТ, але вiн неефективний 13  
27 026 У банку вiдсутнiй порядок аналiзу ризику ВК/ФТ 13  
28 027 Аналiз ризику ВК/ФТ проводиться частiше нiж один раз у три мiсяцi 14  
29 028 Аналiз ризику ВК/ФТ проводиться один раз у три мiсяцi 14  
30 029 Аналiз ризику ВК/ФТ проводиться один раз у дев'ять мiсяцiв 14  
31 030 Аналiз ризику ВК/ФТ проводиться рiдше нiж один раз у дев'ять мiсяцiв 14  
32 031 Пiдроздiл фiнансового монiторингу активно бере участь, зокрема, забезпечує спiвпрацю з бiзнес-пiдроздiлами протягом усього процесу (уключає визначення потенцiйних ВК/ФТ ризикiв) для всiх нових продуктiв, послуг, розширення бiзнесу, злиття та поглинань 19  
33 032 Пiдроздiл фiнансового монiторингу активно бере участь та забезпечує керiвництво протягом процесу в разi такої потреби з боку бiзнес-пiдроздiлiв у бiльшостi випадкiв розроблення нових продуктiв, послуг, розширення бiзнесу, злиття та поглинань 19  
34 033 Пiдроздiл фiнансового монiторингу бере участь на всiх стадiях процесу (наприклад, матриця ризикiв розробляється бiзнес-пiдроздiлами iз залученням пiдроздiлу фiнансового монiторингу тiльки на стадiї затвердження) для бiльшостi нових продуктiв, послуг, розширення бiзнесу, злиття та поглинань 19  
35 034 Пiдроздiл фiнансового монiторингу не задiяний у процесi затвердження, розроблення нових продуктiв, послуг, розширення бiзнесу, злиття та поглинань 19  
36 035 Керiвництво банку приймає рiшення щодо управлiння ризиками завжди ураховуючи змiни в рiвнях ризику ВК/ФТ 21  
37 036 Керiвництво банку приймає рiшення щодо управлiння ризиками в бiльшостi випадкiв ураховуючи змiни в рiвнях ризику ВК/ФТ 21  
38 037 Керiвництво банку приймає рiшення щодо управлiння ризиками рiдко враховуючи змiни у рiвнях ризику ВК/ФТ 21  
39 038 Керiвництво банку приймає рiшення щодо управлiння ризиками не враховуючи змiни в рiвнях ризику ВК/ФТ 21  
40 039 Порядок здiйснення iдентифiкацiї та вивчення клiєнтiв мiстить задокументовану процедуру з чiткими вимогами щодо отримання вiдповiдної iнформацiї, здiйснення верифiкацiї клiєнтiв з використанням ризик-орiєнтованого пiдходу та вiдповiдностi вимогам фiксацiї й зберiгання iнформацiї 24  
41 040 Порядок здiйснення iдентифiкацiї та вивчення клiєнтiв мiстить опис процедури з чiткими вимогами щодо отримання вiдповiдної iнформацiї, здiйснення верифiкацiї клiєнтiв з використанням ризик-орiєнтованого пiдходу та вiдповiдностi вимогам фiксацiї й зберiгання iнформацiї. Однак деякi вимоги не чiтко визначенi та потребують оновлення 24  
42 041 Порядок здiйснення iдентифiкацiї та вивчення клiєнтiв не мiстить опис окремих процедур з чiткими вимогами щодо отримання вiдповiдної iнформацiї, здiйснення верифiкацiї клiєнтiв з використанням ризик-орiєнтованого пiдходу та вiдповiдностi вимогам фiксацiї й зберiгання iнформацiї 24  
43 042 Порядок здiйснення iдентифiкацiї та вивчення клiєнтiв не мiстить опис процедури з чiткими вимогами щодо отримання вiдповiдної iнформацiї, здiйснення верифiкацiї клiєнтiв з використанням ризик-орiєнтованого пiдходу та вiдповiдностi вимогам фiксацiї й зберiгання iнформацiї 24  
44 043 Перелiчена iнформацiя зберiгається сiм або бiльше рокiв 48  
45 044 Перелiчена iнформацiя зберiгається вiд п'яти до семи рокiв 48  
46 045 Перелiчена iнформацiя зберiгається п'ять рокiв 48  
47 046 Перелiчена iнформацiя зберiгається менше п'яти рокiв 48  
48 047 Iнформацiя зберiгається в електронному виглядi з одночасним збереженням паперових носiїв у примiщеннi банку 49  
49 048 Iнформацiя зберiгається в електронному виглядi з одночасним збереженням паперових носiїв у примiщеннi банку чи в зберiгача 49  
50 049 Iнформацiя зберiгається в первiсному виглядi в примiщеннi банку або в зберiгача 49  
51 050 Iнформацiя частково/повнiстю втрачена 49  
52 051 Частiше нiж один раз на рiк 56, 64  
53 052 Не рiдше одного разу на рiк 56, 64  
54 053 Не рiдше одного разу на два роки 56, 64  
55 054 За необхiднiстю 56, 64  
56 055 Порушення не виявленi 69  
57 056 За виявленi (вчиненi) порушення заходи впливу Нацiональним банком не застосовувалися 69  
58 057 За виявленi (вчиненi) порушення до банку надсилалася письмова вимога Нацiонального банку 69  
59 058 За виявленi (вчиненi) порушення до банку застосовано захiд впливу у виглядi письмового застереження та/або вiдсторонення посадової особи банку вiд посади та/або надсилалася письмова вимога Нацiонального банку 69  
60 059 За виявленi (вчиненi) порушення до банку застосовано заходи впливу: письмове застереження та/або штраф та/або зупинення фiнансових операцiй на визначений перiод та/або вiдсторонення посадової особи банку вiд посади та/або надсилалась письмова вимога Нацiонального банку 69  
61 060 Забезпечено ефективне спiвробiтництво мiж керiвниками банку (голова правлiння банку, заступники голови правлiння банку) та особами, якi виконують обов'язки вiдповiдальних працiвникiв пiдроздiлiв.
Зустрiчi проводяться на постiйнiй основi, їх результати доводяться до всiх працiвникiв банку. Програма ПВК/ФТ розповсюджується з регулярними оновленнями		 70  
62 061 Забезпечено ефективне спiвробiтництво мiж керiвниками банку (голова правлiння банку, заступники голови правлiння банку) та особами, якi виконують обов'язки вiдповiдальних працiвникiв пiдроздiлiв. Зустрiчi проводяться за необхiдностi, їх результати доводяться до вiдома усiх працiвникiв банку. Програма ПВК/ФТ розповсюджується з регулярними оновленнями 70  
63 062 Не забезпечено ефективне спiвробiтництво мiж керiвниками банку (голова правлiння банку, заступники голови правлiння банку) та особами, якi виконують обов'язки вiдповiдальних працiвникiв пiдроздiлiв. Зустрiчi проводяться нерегулярно, їх результати доводяться до вiдома усiх працiвникiв банку. Програма ПВК/ФТ розповсюджується з регулярними оновленнями 70  
64 063 Керiвники банку (голова правлiння банку, заступники голови правлiння банку) не проводять зустрiчi на постiйнiй основi та/або не беруть участi в пiдготовцi та затвердженнi програми ПВК/ФТ 70  
65 064 Бiльше п'яти рокiв 73  
66 065 Вiд трьох до п'яти рокiв 73  
67 066 Вiд одного до трьох рокiв 73  
68 067 До одного року 73, 74  
69 068 Вiд одного до двох рокiв 74  
70 069 Вiд двох до трьох рокiв 74  
71 070 Бiльше нiж три роки 74  
72 071 У банку проводиться монiторинг змiн законодавства України, внутрiшнi документи приводяться вiдповiдно до вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку та Державної служби фiнансового монiторингу України (далi - ДСФМУ) 75  
73 072 У банку проводиться монiторинг змiн законодавства України, внутрiшнi документи приводяться вiдповiдно до вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку та ДСФМУ. Однак є деякi недолiки в цьому процесi, якi виявленi та усуненi/усуваються 75  
74 073 У банку проводиться монiторинг змiн законодавства України. Однак були виявленi недолiки в процесi приведення внутрiшнiх документiв у вiдповiднiсть до вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку та ДСФМУ, якi на сьогоднi ще не усуненi 75  
75 074 Монiторинг змiн законодавства України та приведення внутрiшнiх документiв у вiдповiднiсть до вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку та ДСФМУ є неефективним 75  
76 075 Вiд 76 % до 100 % 79  
77 076 Вiд 50 % до 75 % 79  
78 077 Вiд 25 % до 49 % 79  
79 078 До 24 % включно 79  
80 079 Забезпечується проведення повноцiнного та постiйного навчання з питань ПВК/ФТ для працiвникiв банку. Навчання вiдповiдає рiвню посад та вiдповiдальностi, для цього видiляються (надаються) достатнi ресурси (кошти) 81  
81 080 Забезпечується проведення навчання з питань ПВК/ФТ для працiвникiв банку, для цього видiляються (надаються) достатнi ресурси (кошти). Однак необхiднi незначнi змiни для покращення цього процесу 81  
82 081 Забезпечується проведення навчання з питань ПВК/ФТ працiвникiв банку. Однак деякi питання ПВК/ФТ не охопленi цим навчанням. Необхiднi значнi змiни для покращення цього процесу 81  
83 082 Не систематичне проведення навчання з питань ПВК/ФТ, якi не охоплюють окремi регулятивнi питання 81  
84 083 Навчання проводяться не рiдше одного разу на три мiсяцi 83  
85 084 Навчання проводяться не рiдше одного разу на шiсть мiсяцiв 83  
86 085 Навчання проводяться не рiдше одного разу на дев'ять мiсяцiв 83  
87 086 Навчання проводяться один раз на рiк або рiдше 83  
88 087 Навчання з питань ПВК/ФТ проводяться у всiх формах 89  
89 088 Навчання з питань ПВК/ФТ проводяться тiльки у формах семiнарiв, практичних занять та занять на комп'ютерах 89  
90 089 Навчання з питань ПВК/ФТ проводяться тiльки у формах семiнарiв та практичних занять 89  
91 090 Навчання з питань ПВК/ФТ проводяться тiльки у формах самостiйних занять 89  
92 091 Коментарi 8, 16, 17, 26, 35, 39, 41, 42, 43, 47, 51, 52, 55, 57, 59, 62, 63, 68, 72, 77, 78, 80, 82, 84, 87, 92, 95  

     1. Питання 1 - 7, 9, 10 - 15, 18 - 25, 27 - 34, 36 - 38, 40, 44 - 46, 48 - 50, 53, 54, 56, 58, 60, 61, 64 - 67, 69 - 71, 73 - 76, 79, 81, 83, 85, 86, 88 - 91, 93, 94 - повиннi мiстити лише одну вiдповiдь. Якщо вибрано вiдповiдь "Немає даних / не застосовується", то банк у колонцi "Вiдповiдь" обов'язково має надати пояснення (текст до 254 символiв).

     Питання 8, 16, 17, 26, 35, 39, 41 - 43, 47, 51, 52, 55, 57, 59, 62, 63, 68, 72, 77, 78, 80, 82, 84, 87, 92, 95 у колонцi "Вiдповiдь" обов'язково мають мiстити пояснення (текст до 254 символiв).

     2. Якщо текст пояснення мiстить бiльше 254 символiв, то банк надсилає до Департаменту фiнансового монiторингу Нацiонального банку лист, у якому наводить питання, яке потребує пояснення, та повний варiант пояснення до цього питання.

 

Додаток 2
до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення
(у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України
вiд 23 грудня 2015 року N 920
(пункт 321 роздiлу IV)
Подається щоквартально електронною поштою банками - юридичними особами (у цiлому по банку) Центральнiй розрахунковiй палатi не пiзнiше десятого робочого дня мiсяця пiсля звiтного перiоду

Звiт з питань оцiнки ризикiв у сферi фiнансового монiторингу

станом на ______________ 20__ року

_____________________________________________________________________
(найменування банку)

Роздiл I. Кiлькiсть клiєнтiв

(кiлькiснi показники)

N
з/п		 Найменування показника Кiлькiсть
1 2 3
1 Загальна кiлькiсть клiєнтiв  
2 Кiлькiсть клiєнтiв банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до нацiональних публiчних дiячiв, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб  
3 Кiлькiсть клiєнтiв банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до iноземних публiчних дiячiв, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб  
4 Кiлькiсть клiєнтiв банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до дiячiв, якi виконують полiтичнi функцiї в мiжнародних органiзацiях, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб  
5 Кiлькiсть клiєнтiв з низьким ризиком  
6 Кiлькiсть клiєнтiв з середнiм ризиком  
7 Кiлькiсть клiєнтiв з високим ризиком, у тому числi, яким установлено неприйнятно високий рiвень ризику  
8 iз них кiлькiсть клiєнтiв з неприйнятно високим ризиком  
9 Кiлькiсть клiєнтiв, яким установлено iншi рiвнi ризику  

Роздiл II. Обсяги фiнансових операцiй

(копiйки)

N з/п Найменування показника Фiзична особа Юридична особа Нацiо-
нальнi публiчнi дiячi		 Iноземнi публiчнi дiячi Дiячi, якi виконують полiтичнi функцiї в мiжна-
родних органiза-
цiях		 У межах України Поза межами України Загальна сума фiнансових операцiй, якi здiйсненi банком за дору-
ченням клiєнтiв без поперед-
ньої iденти-
фiкацiї та верифiкацiї клiєнтiв (представ-
никiв клiєнтiв)		 Нацiональна валюта Iноземна валюта / банкiвськi метали
рези-
дент		 нерези-
дент		 рези-
дент		 нерези-
дент		 м. Київ та Київська область Донецька, Луганська, Днiпропет-
ровська, Харкiвська, Запорiзька, Одеська областi		 iншi областi (не зазна-
ченi в колон-
ках 10, 11)		 країни, визначенi FATF, якi мають стратегiчнi недолiки країни, якi перебу-
вають пiд монiто-
рингом FATF		 країни, якi визначенi Спецiально уповнова-
женим органом та банком як високо-
ризиковi		 країни, вiднесенi до офшорних зон, та країни, визначенi розпоряд-
женням Кабiнету Мiнiстрiв України		 iншi країни (не зазна-
ченi у колон-
ках 13 - 16)		 у безготiв-
ковiй формi		 у готiв-
ковiй формi		 у безготiв-
ковiй формi		 у готiв-
ковiй формi
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
1 Обсяг (сума) фiнансових операцiй за вкладними (депозитними) рахунками клiєнтiв та рахунками на вимогу                                        
2 Обсяг (сума) виданих кредитiв пiд забезпечення майновими правами на грошовi кошти заставодавця, що розмiщенi на вкладному (депозитному) рахунку                                        
3 Обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi в банку кредитно-грошових iнструментiв (наприклад, векселiв, депозитних сертифiкатiв, iнших цiнних паперiв) за готiвковi кошти     х х                         х   х  
4 Обсяг (сума) фiнансових операцiй з продажу банку кредитно-грошових iнструментiв (наприклад, векселiв, депозитних сертифiкатiв, iнших цiнних паперiв) за готiвковi кошти     х х                         х   х  
5 Обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi у банку кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника (наприклад, векселiв, депозитних сертифiкатiв, iнших цiнних паперiв або iнших iнструментiв на пред'явника), у тому числi, якi здiйснювалися без вiдкриття рахунку                                        
6 Обсяг (сума) фiнансових операцiй з продажу банку кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника (наприклад векселiв, депозитних сертифiкатiв, iнших цiнних паперiв або iнших iнструментiв на пред'явника), у тому числi, якi здiйснювалися без вiдкриття рахунку                                        
7 Обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу iноземної валюти за готiвковi кошти     х х                         х х х  
8 Обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу за дорученням клiєнтiв iноземної валюти за безготiвковi кошти                                 х х   х
9 Обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу за межi України коштiв з рахункiв клiєнтiв               х х х               х   х
10 Обсяг (сума) фiнансових операцiй з надходження коштiв iз-за кордону на рахунки клiєнтiв               х х х               х   х
11 Обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу в межах та за межi України коштiв з рахункiв клiєнтiв, здiйснених через кореспондентськi рахунки                                   х   х
12 Обсяг (сума) фiнансових операцiй iз зарахування отриманих iз-за кордону та в межах України коштiв на рахунки клiєнтiв, здiйснених через кореспондентськi рахунки                                   х   х
13 Обсяг (сума) фiнансових операцiй з торговельного фiнансування                                   х   х
14 Обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв за готiвковi кошти     х х                         х х х  
15 Обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв за безготiвковi кошти                                 х х   х

Роздiл III. Кiлькiсть фiнансових операцiй

(кiлькiснi показники)

N
з/п		 Найменування показника Кiлькiсть
1 2 3
1 Загальна кiлькiсть фiнансових операцiй  
2 Загальна кiлькiсть фiнансових операцiй, iнформацiя про якi надiслана до Спецiально уповноваженого органу за ознаками обов'язкового фiнансового монiторингу  
3 Загальна кiлькiсть фiнансових операцiй, iнформацiя про якi надiслана до Спецiально уповноваженого органу за ознаками внутрiшнього фiнансового монiторингу  
4 Загальна кiлькiсть фiнансових операцiй, iнформацiя про якi надiслана до Спецiально уповноваженого органу одночасно за ознаками обов'язкового та внутрiшнього фiнансового монiторингу  
"___" ____________ 20__ року Голова правлiння ____________
(пiдпис)		 ________________________
(iнiцiали, прiзвище)
____________________________
(прiзвище виконавця, номер телефону)		 Головний бухгалтер ____________
(пiдпис)		 ________________________
(iнiцiали, прiзвище)
Вiдповiдальний працiвник банку ____________
(пiдпис)		 ________________________
(iнiцiали, прiзвище)

Пояснення щодо заповнення форми
"Звiт з питань оцiнки ризикiв у сферi фiнансового монiторингу"

     1. Звiт передбачає надання банками - юридичними особами iнформацiї за звiтний квартал у розрiзi кодiв валют та банкiвських металiв у еквiвалентi нацiональної валюти, резидентностi, типiв клiєнтiв, установлених їм рiвнiв ризику, мiсця проведення вiдповiдних фiнансових операцiй / мiсця реєстрацiї чи мiсця проживання контрагента-нерезидента (для операцiй у межах України - згiдно з Довiдником регiонiв України, для операцiй за межами України - у розрiзi країн).

     Данi щодо договорiв про спiльну дiяльнiсть без створення юридичної особи (спiльна дiяльнiсть юридичних осiб), а також щодо фiзичних осiб - пiдприємцiв вiдображаються за типом клiєнта "юридична особа".

     Данi щодо фiзичних осiб, якi вiдкривають поточнi рахунки для провадження незалежної професiйної дiяльностi, яким вiдкриваються рахунки в порядку, передбаченому пунктом 4.6 глави 4 Iнструкцiї про порядок вiдкриття, використання i закриття рахункiв у нацiональнiй та iноземних валютах, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12 листопада 2003 року N 492 (зi змiнами), вiдображаються за типом клiєнта "фiзична особа".

     2. Опис параметрiв заповнення роздiлу I форми:

     Зазначається iнформацiя про кiлькiсть клiєнтiв, якi станом на звiтну дату мають вiдкритi в банку вкладнi (депозитнi) рахунки (балансовi рахунки 2525, 2546, 2610, 2615, 2630, 2635, 2651, 2652), рахунки, на яких облiковуються залученi банком депозити, що оформленi ощадними (депозитними) сертифiкатами (балансовi рахунки 3320, 3330, 3340), рахунки на вимогу (балансовi рахунки 2512, 2513, 2520, 2523, 2530, 2541, 2542, 2544, 2545, 2550, 2551, 2553, 2555, 2556, 2560, 2561, 2562, 2565, 2600, 2604, 2605, 2620, 2625, 2650, 2655), а також iнформацiя про клiєнтiв, яким банк надав кредити (вiдкрив рахунки 20 - 22 роздiлiв) та якi не мають вiдкритi в банку iнших перерахованих у цьому абзацi рахункiв.

     У цьому роздiлi зазначається розподiл клiєнтiв за рiвнем ризику, здiйснений банком вiдповiдно до вимог законодавства, що регулює вiдносини у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також кiлькiсть клiєнтiв банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до нацiональних публiчних дiячiв, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб, до iноземних публiчних дiячiв, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб, до дiячiв, якi виконують полiтичнi функцiї в мiжнародних органiзацiях, близьких осiб та пов'язаних з ними осiб.

     Рядок 1 - зазначається загальна кiлькiсть клiєнтiв. Данi цього рядка є сумою рядкiв 5 - 7 та 9.

     Рядок 2 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до нацiональних публiчних дiячiв, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб.

     Рядок 3 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до iноземних публiчних дiячiв, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб.

     Рядок 4 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до дiячiв, якi виконують полiтичнi функцiї в мiжнародних органiзацiях, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб.

     Рядок 5 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв, яким установлено низький рiвень ризику.

     Рядок 6 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв, яким установлено середнiй рiвень ризику.

     Рядок 7 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв, яким установлено високий рiвень ризику, у тому числi, яким установлено неприйнятно високий рiвень ризику.

     Рядок 8 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв, яким установлено неприйнятно високий рiвень ризику.

     Рядок 9 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв, яким установлено iншi рiвнi ризику (вiдмiннi вiд зазначених у рядках 5 - 8).

     3. Опис параметрiв заповнення роздiлу II форми:

     У формi надається iнформацiя щодо фiнансових операцiй iз зарахування та переказу (списання) коштiв за вiдповiдними рахунками; за виданими кредитами пiд окремi види застави; про обсяг (суму) операцiй з купiвлi/продажу кредитно-грошових iнструментiв; iноземної валюти та банкiвських металiв за готiвковi/безготiвковi кошти тощо.

     Колонка 7 - зазначається сума вiдповiдних фiнансових операцiй, здiйснених клiєнтами банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до нацiональних публiчних дiячiв, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб / за рахунками таких клiєнтiв.

     Колонка 8 - зазначається сума вiдповiдних фiнансових операцiй, здiйснених клiєнтами банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до iноземних публiчних дiячiв, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб / за рахунками таких клiєнтiв.

     Колонка 9 - зазначається сума вiдповiдних фiнансових операцiй, здiйснених клiєнтами банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до дiячiв, якi виконують полiтичнi функцiї в мiжнародних органiзацiях, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб / за рахунками таких клiєнтiв.

     Колонки 10 - 17 - зазначається сума вiдповiдних фiнансових операцiй, здiйснених за рахунками клiєнтiв за мiсцем проведення фiнансових операцiй / мiсцем iнiцiювання проведення фiнансових операцiй / мiсцем реєстрацiї чи мiсцем проживання контрагента-нерезидента.

     Країни, якi мають стратегiчнi недолiки, - країни, визначенi FATF як такi, чиї нацiональнi системи протидiї вiдмиванню коштiв мають значнi зi стратегiчної точки зору недолiки i якi не розробили план щодо їх усунення.

     Країни, якi перебувають пiд монiторингом FATF, - країни, визначенi FATF як такi, що мають недолiки в нацiональних режимах i якi висловили намiр їх удосконалювати (водночас FATF здiйснює монiторинг цього процесу).

     Країни, якi визначенi Спецiально уповноваженим органом (далi - СУО) та банком як високоризиковi, - країни, що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, що здiйснюють дiяльнiсть у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму, а також тi, якi визначенi банком самостiйно.

     Країни, вiднесенi до офшорних зон, та країни, визначенi розпорядженням Кабiнету Мiнiстрiв України, - затверджений Кабiнетом Мiнiстрiв України (далi - КМУ) перелiк офшорних зон, а також перелiк держав (територiй), якi вiдповiдають критерiям, установленим Податковим кодексом України (вiдповiдно до розпорядження КМУ).

     Колонка 18 - вiдображається загальна сума фiнансових операцiй, якi здiйсненi банком за дорученням клiєнтiв за допомогою дистанцiйних банкiвських послуг без здiйснення iдентифiкацiї та верифiкацiї клiєнтiв (представникiв клiєнтiв) у контекстi вимог законодавства з питань фiнансового монiторингу.

     Рядок 1 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй iз зарахування коштiв на вкладнi (депозитнi) рахунки (балансовi рахунки 2525, 2546, 2610, 2615, 2630, 2635, 2651, 2652), рахунки, на яких облiковуються залученi банком депозити, що оформленi ощадними (депозитними) сертифiкатами (балансовi рахунки 3320, 3330, 3340) та на рахунки на вимогу (балансовi рахунки 2512, 2513, 2520, 2523, 2530, 2541, 2542, 2544, 2545, 2550, 2551, 2553, 2555, 2556, 2560, 2561, 2562, 2565, 2600, 2604, 2605, 2620, 2625, 2650, 2655).

     Колонки 3 - 9 рядка 1 - зазначається обсяг (сума) коштiв, зарахованих на рахунки вiдповiдного типу клiєнтiв.

     Колонки 10 - 12 рядка 1 - зазначається обсяг (сума) зарахованих коштiв у готiвковiй формi за мiсцем проведення фiнансової операцiї у вiдповiдних областях України, у безготiвковiй формi - за вiдкритими у вiдповiдних областях України рахунками клiєнтiв, на користь яких надходять кошти (контрагентом за фiнансовою операцiєю також може бути банк).

     Колонки 13 - 17 рядка 1 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з зарахування коштiв на користь клiєнтiв, що надiйшли iз-за кордону вiд нерезидентiв, мiсце реєстрацiї, мiсце проживання яких зареєстровано у вiдповiдних країнах (далi - нерезиденти, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах).

     Колонки 19 - 22 рядка 1 - зазначається обсяг (сума) iз зарахування коштiв на вищезазначенi рахунки.

     Рядок 2 - зазначається обсяг (сума) виданих кредитiв пiд забезпечення майновими правами на грошовi кошти заставодавця, що розмiщенi на вкладному (депозитному) рахунку. Зазначаються данi про суми виданих протягом звiтного перiоду кредитiв, а також суми кредитної заборгованостi станом на звiтну дату за ранiше наданими кредитами.

     Колонки 3 - 9 рядка 2 - зазначається обсяг (суми) наданих вiдповiдному типу клiєнтiв кредитiв.

     Колонки 10 - 12 рядка 2 - зазначаються суми кредитiв, отриманих клiєнтами: у готiвковiй формi - за мiсцем проведення фiнансової операцiї у вiдповiдних областях України, та безготiвковiй формi - за рахунками клiєнтiв, вiдкритими у вiдповiдних областях України.

     Колонки 13 - 17 рядка 2 - зазначаються суми кредитiв, отриманих у банку клiєнтами-нерезидентами, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах.

     Колонки 19 - 22 рядка 2 - зазначається обсяг виданих кредитiв.

     Рядок 3 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi в банку кредитно-грошових iнструментiв (наприклад, векселiв, депозитних сертифiкатiв, iнших цiнних паперiв) за готiвковi кошти.

     Колонки 3 та 4, 7 - 9 рядка 3 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв вiдповiдним типом клiєнтiв.

     Колонки 10 - 12 рядка 3 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв за мiсцем проведення фiнансової операцiї у вiдповiдних областях України.

     Колонки 13 - 17 рядка 3 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв нерезидентами, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах.

     Колонки 20 та 22 рядка 3 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв.

     Рядок 4 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з продажу банку кредитно-грошових iнструментiв (наприклад, векселiв, депозитних сертифiкатiв, iнших цiнних паперiв) за готiвковi кошти.

     Колонки 3 та 4, 7 - 9 рядка 4 - зазначається обсяг (сума) продажу кредитно-грошових iнструментiв вiдповiдним типом клiєнтiв.

     Колонки 10 - 12 рядка 4 - зазначається обсяг (сума) продажу кредитно-грошових iнструментiв за мiсцем проведення фiнансової операцiї у вiдповiдних областях України.

     Колонки 13 - 17 рядка 4 - зазначається обсяг (сума) продажу кредитно-грошових iнструментiв нерезидентами, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах.

     Колонки 20 та 22 рядка 4 - зазначається обсяг (сума) продажу кредитно-грошових iнструментiв.

     Рядок 5 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi у банку кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника (наприклад, векселiв, депозитних сертифiкатiв, iнших цiнних паперiв або iнших iнструментiв на пред'явника), у тому числi, якi здiйснювалися без вiдкриття рахунку.

     Колонки 3 - 9 рядка 5 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника вiдповiдним типом клiєнтiв.

     Колонки 10 - 12 рядка 5 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника (у готiвковiй формi за мiсцем проведення фiнансової операцiї в розрiзi вiдповiдних областей України, а також здiйснених у безготiвковiй формi за рахунками клiєнтiв, вiдкритими у вiдповiдних областях України).

     Колонки 13 - 17 рядка 5 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника нерезидентами, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах.

     Колонки 19 - 22 рядка 5 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника.

     Рядок 6 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з продажу банку кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника (наприклад, векселiв, депозитних сертифiкатiв, iнших цiнних паперiв або iнших iнструментiв на пред'явника), у тому числi, якi здiйснювалися без вiдкриття рахунку.

     Колонки 3 - 9 рядка 6 - зазначається обсяг (сума) продажу кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника вiдповiдним типом клiєнтiв.

     Колонки 10 - 12 рядка 6 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника (у готiвковiй формi за мiсцем проведення фiнансової операцiї в розрiзi вiдповiдних областей України, а також здiйснених у безготiвковiй формi за рахунками клiєнтiв, вiдкритими у вiдповiдних областях України).

     Колонки 13 - 17 рядка 6 - зазначається сума продажу кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника нерезидентами, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах.

     Колонки 19 - 22 рядка 6 - зазначається обсяг (сума) продажу кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника.

     Рядок 7 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу iноземної валюти за готiвковi кошти. Данi цього рядка також включають фiнансовi операцiї з конвертацiї (обмiну) iноземної валюти однiєї iноземної держави на iноземну валюту iншої iноземної держави.

     Колонки 3 та 4, 7 - 9 рядка 7 - зазначається обсяг (сума) купiвлi-продажу iноземної валюти вiдповiдним типом клiєнтiв.

     Колонки 10 - 12 рядка 7 - зазначається обсяг (сума) купiвлi-продажу iноземної валюти в розрiзi вiдповiдних областей України.

     Колонки 13 - 17 рядка 7 - зазначається обсяг (сума) купiвлi-продажу iноземної валюти нерезидентами, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах.

     Колонка 22 рядка 7 - зазначається обсяг (сума) купiвлi-продажу iноземної валюти.

     Рядок 8 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу за дорученням клiєнтiв iноземної валюти за безготiвковi кошти. Данi цього рядка також включають фiнансовi операцiї з конвертацiї (обмiну) iноземної валюти однiєї iноземної держави на iноземну валюту iншої держави.

     Колонки 3 - 9 рядка 8 - зазначається обсяг (сума) купiвлi/продажу iноземної валюти за дорученням вiдповiдного типу клiєнтiв.

     Колонки 10 - 12 рядка 8 - зазначається обсяг (сума) купiвлi/продажу iноземної валюти в розрiзi вiдповiдних областей України.

     Колонки 13 - 17 рядка 8 - зазначається обсяг (сума) купiвлi/продажу iноземної валюти нерезидентами, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах.

     Колонка 21 рядка 8 - зазначається обсяг (сума) купiвлi/продажу iноземної валюти.

     Рядок 9 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу за межi України коштiв в iноземнiй валютi / перерахування коштiв у гривнях на користь нерезидентiв через кореспондентськi рахунки банкiв-нерезидентiв у гривнях, вiдкритi в банках, з рахункiв на вимогу (балансовi рахунки 2512, 2513, 2520, 2523, 2530, 2541, 2542, 2544, 2545, 2550, 2551, 2553, 2555, 2556, 2560, 2561, 2562, 2565, 2600, 2604, 2605, 2620, 2625, 2650, 2655).

     Колонки 3 - 9 рядка 9 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу коштiв, здiйснених вiдповiдним типом клiєнтiв.

     Колонки 13 - 17 рядка 9 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй за переказами на користь нерезидентiв, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах.

     Колонки 19 та 21 рядка 9 - зазначається обсяг переказiв.

     Рядок 10 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з надходження коштiв iз-за кордону на рахунки на вимогу (балансовi рахунки 2512, 2513, 2520, 2523, 2530, 2541, 2542, 2544, 2545, 2550, 2551, 2553, 2555, 2556, 2560, 2561, 2562, 2565, 2600, 2604, 2605, 2620, 2625, 2650, 2655).

     Колонки 3 - 9 рядка 10 - зазначається обсяг (сума) надходження коштiв на рахунки вiдповiдного типу клiєнтiв.

     Колонки 13 - 17 рядка 10 - зазначається обсяг (сума) надходження коштiв вiд нерезидентiв, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах.

     Колонки 19 та 21 рядка 10 - зазначається обсяг (сума) надходження коштiв.

     Рядок 11 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу коштiв в iноземнiй та нацiональнiй валютах, здiйснених у межах та за межi України з вкладних (депозитних) рахункiв (балансовi рахунки 2525, 2546, 2610, 2615, 2630, 2635, 2651, 2652) та з рахункiв на вимогу (балансовi рахунки 2512, 2513, 2520, 2523, 2530, 2541, 2542, 2544, 2545, 2550, 2551, 2553, 2555, 2556, 2560, 2561, 2562, 2565, 2600, 2604, 2605, 2620, 2625, 2650, 2655).

     Колонки 3 - 9 рядка 11 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу коштiв вiдповiдним типом клiєнтiв.

     Колонки 10 - 12 рядка 11 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу в межах України через кореспондентськi рахунки банку коштiв iз вiдкритих у вiдповiдних областях України рахункiв клiєнтiв. Данi цих колонок мiстять також iнформацiю про фiнансовi операцiї клiєнтiв iнших банкiв, здiйсненi через кореспондентськi рахунки банку. Iнформацiя зазначається залежно вiд мiсця реєстрацiї банку-кореспондента.

     Колонки 13 - 17 рядка 11 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу за кордон через кореспондентськi рахунки банку коштiв на користь нерезидентiв, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах. Данi цих колонок мiстять також iнформацiю про фiнансовi операцiї клiєнтiв iнших банкiв, здiйсненi через кореспондентськi рахунки банку. Iнформацiя зазначається залежно вiд мiсця реєстрацiї банку-кореспондента.

     Колонки 19 та 21 рядка 11 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу коштiв.

     Рядок 12 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй iз зарахування коштiв в iноземнiй та нацiональнiй валютах, отриманих iз-за кордону та в межах України на вкладнi (депозитнi) рахунки (балансовi рахунки 2525, 2546, 2610, 2615, 2630, 2635, 2651, 2652) та на рахунки на вимогу (балансовi рахунки 2512, 2513, 2520, 2523, 2530, 2541, 2542, 2544, 2545, 2550, 2551, 2553, 2555, 2556, 2553, 2555, 2560, 2561, 2562, 2565, 2600, 2604, 2605, 2620, 2625, 2650, 2655).

     Колонки 3 - 9 рядка 12 - зазначається обсяг (сума) зарахованих коштiв на рахунки вiдповiдного типу клiєнтiв.

     Колонки 10 - 12 рядка 12 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй, здiйснених в межах України через кореспондентськi рахунки банку, iз зарахування коштiв на рахунки клiєнтiв, вiдкритi у вiдповiдних областях України. Данi цих колонок мiстять також iнформацiю про фiнансовi операцiї клiєнтiв iнших банкiв, здiйсненi через кореспондентськi рахунки банку. Iнформацiя зазначається залежно вiд мiсця реєстрацiї банку-кореспондента.

     Колонки 13 - 17 рядка 12 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй iз зарахування коштiв, отриманих iз-за кордону через кореспондентськi рахунки банку вiд нерезидентiв, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах. Данi цих колонок мiстять також iнформацiю про фiнансовi операцiї клiєнтiв iнших банкiв, здiйсненi через кореспондентськi рахунки банку. Iнформацiя зазначається залежно вiд мiсця реєстрацiї банку-кореспондента.

     Колонки 19 та 21 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй iз зарахування коштiв.

     Рядок 13 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з торговельного фiнансування (зокрема, документарнi експортнi/iмпортнi акредитиви, документарнi iнкасо тощо).

     Колонки 3 - 9 рядка 13 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй, здiйснених банком з вiдповiдним типом клiєнтiв.

     Колонки 10 - 12 рядка 13 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з клiєнтами (за дорученням клiєнтiв) у розрiзi вiдповiдних областей України.

     Колонки 13 - 17 рядка 13 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з клiєнтами-нерезидентами, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах.

     Колонки 19 та 21 рядка 13 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з торговельного фiнансування.

     Рядок 14 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв за готiвковi кошти.

     Колонки 3 та 4, 7 - 9 рядка 14 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв, здiйснених вiдповiдним типом клiєнтiв.

     Колонки 10 - 12 рядка 14 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв, здiйснених за мiсцем проведення фiнансової операцiї в розрiзi вiдповiдних областей України.

     Колонки 13 - 17 рядка 14 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв, здiйснених нерезидентами, якi зареєстрованi у вiдповiдних країнах.

     Колонка 22 рядка 14 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв за готiвковi кошти.

     Рядок 15 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв за безготiвковi кошти.

     Колонки 3 - 9 рядка 15 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв, здiйснених вiдповiдним типом клiєнтiв.

     Колонки 10 - 12 рядка 15 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв, здiйснених за рахунками клiєнтiв, вiдкритими у вiдповiдних областях України.

     Колонки 13 - 17 рядка 15 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв, здiйснених за рахунками клiєнтiв-нерезидентiв, якi зареєстрованi у вiдповiдних країнах.

     Колонка 21 рядка 15 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв за безготiвковi кошти.

     4. Опис параметрiв заповнення роздiлу III форми:

     Рядок 1 - зазначається загальна кiлькiсть фiнансових операцiй iз списання коштiв з вкладних (депозитних) рахункiв (балансовi рахунки 2525, 2546, 2610, 2615, 2630, 2635, 2651, 2652), рахункiв, на яких облiковуються залученi депозити банку, що оформленi ощадними (депозитними) сертифiкатами (балансовi рахунки 3320, 3330, 3340), та з рахункiв на вимогу (балансовi рахунки 2512, 2513, 2520, 2523, 2530, 2541, 2542, 2544, 2545, 2550, 2551, 2553, 2555, 2556, 2560, 2561, 2562, 2565, 2600, 2604, 2605, 2620, 2625, 2650, 2655) та зарахування коштiв на зазначенi рахунки. До зазначених фiнансових операцiй не включається iнформацiя, якщо за ними банк є контрагентом (балансовi рахунки класiв 6 та 7).

     Рядок 2 - зазначається загальна кiлькiсть фiнансових операцiй, iнформацiя про якi надiслана до СУО за ознаками обов'язкового фiнансового монiторингу.

     Рядок 3 - зазначається загальна кiлькiсть фiнансових операцiй, iнформацiя про якi надiслана до СУО за ознаками внутрiшнього фiнансового монiторингу.

     Рядок 4 - зазначається загальна кiлькiсть фiнансових операцiй, iнформацiя про якi надiслана до СУО одночасно за ознаками обов'язкового та внутрiшнього фiнансового монiторингу.

Copyright © 2024 НТФ «Интес»
Все права сохранены.