ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 30 червня 2020 року	N 90

Про затвердження Положення про порядок органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалiзацiї i монiторингу ефективностi персональних спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй)

Вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 55, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статтi 63 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", статей 3, 18 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення", статтi 11 Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", Закону України "Про санкцiї" та з метою пiдвищення ефективностi здiйснення з урахуванням ризик-орiєнтованого пiдходу нагляду у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, валютного нагляду, нагляду за дотриманням вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку України, якими запровадженi обмеження щодо проведення операцiй, якi мають на метi / порушують, сприяють або можуть сприяти уникненню/порушенню обмежень, установлених персональними спецiальними економiчними та iншими обмежувальними заходами (санкцiями), Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

1. Затвердити Положення про порядок органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалiзацiї i монiторингу ефективностi персональних спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй) (далi - Положення), що додається.

2. Установити, що проведення виїзних перевiрок, якi розпочатi до набрання чинностi цiєю постановою, та оформлення їх результатiв здiйснюються Нацiональним банком України вiдповiдно до вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку України з питань порядку проведення перевiрок у сферi фiнансового монiторингу та валютного нагляду, якi дiяли до набрання чинностi цiєю постановою.

Нацiональний банк України в разi розгляду питання щодо застосування заходiв впливу запрошує вiдповiдно до вимог пункту 8 роздiлу I Положення уповноважену (уповноважених) особу (осiб) банку/установи для надання пояснень/заперечень щодо обставин, фактiв, що можуть свiдчити про порушення вимог законодавства у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалiзацiї i монiторингу ефективностi персональних спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй), виявлених пiд час здiйснення нагляду.

3. Визнати такими, що втратили чиннiсть, нормативно-правовi акти Нацiонального банку України згiдно з перелiком, що додається.

4. Департаменту фiнансового монiторингу (Iгор Береза) довести до вiдома банкiв та установ iнформацiю про прийняття цiєї постанови шляхом офiцiйного опублiкування цiєї постанови на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку України.

5. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на першого заступника Голови Нацiонального банку України Катерину Рожкову.

6. Постанова набирає чинностi з 01 липня 2020 року.

Голова

Я. Смолiй

ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правлiння Нацiонального банку України
30 червня 2020 року N 90

Положення
про порядок органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалiзацiї i монiторингу ефективностi персональних спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй)

I. Загальнi положення

1. Це Положення розроблено вiдповiдно до статтi 7 Закону України "Про Нацiональний банк України", статтi 63 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", статтi 18 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далi - Закон про запобiгання), статтi 11 Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", Закону України "Про санкцiї", з метою встановлення порядку органiзацiї та здiйснення Нацiональним банком України (далi - Нацiональний банк) нагляду у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далi - легалiзацiя кримiнальних доходiв / фiнансування тероризму), валютного нагляду, нагляду за дотриманням вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку, якими запровадженi обмеження щодо проведення операцiй, якi мають на метi / порушують, сприяють або можуть сприяти уникненню/порушенню обмежень, установлених персональними спецiальними економiчними та iншими обмежувальними заходами (санкцiями) (далi - санкцiйне законодавство).

2. Це Положення поширюється на:

1) банки, їх вiдокремленi пiдроздiли та фiлiї iноземних банкiв (далi - банки);

2) страховикiв (перестраховикiв), страхових (перестрахових) брокерiв, кредитнi спiлки, ломбарди та iншi фiнансовi установи (крiм фiнансових установ та iнших юридичних осiб, щодо яких державне регулювання i нагляд у сферi запобiгання та протидiї здiйснюються iншими суб'єктами державного фiнансового монiторингу); платiжнi органiзацiї, учасникiв чи членiв платiжних систем, якi надають фiнансовi послуги на пiдставi вiдповiдних лiцензiй чи реєстрацiйних документiв; операторiв поштового зв'язку; iншi установи, якi надають послуги з переказу коштiв та здiйснення валютних операцiй; фiлiї або представництва iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi, якi надають фiнансовi послуги на територiї України, iнших юридичних осiб, якi за своїм правовим статусом не є фiнансовими установами, але надають окремi фiнансовi послуги; небанкiвськi фiнансовi установи, їх структурнi пiдроздiли, а також операторiв поштового зв'язку, якi отримали лiцензiю Нацiонального банку на здiйснення валютних операцiй або генеральну лiцензiю на здiйснення валютних операцiй, яка не втратила чиннiсть пiсля введення в дiю Закону України "Про валюту i валютнi операцiї" (далi - установи).

3. Термiни у цьому Положеннi вживаються в такому значеннi:

1) акт про результати безвиїзного нагляду (далi - акт) - офiцiйний документ, що складається та пiдписується уповноваженими працiвниками Нацiонального банку за результатами безвиїзного нагляду вiдповiдно до вимог роздiлу IV цього Положення;

2) безвиїзний нагляд - аналiз дiяльностi банку/установи з питань дотримання банком/установою вимог законодавства, який проводиться на постiйнiй основi з урахуванням ризик-орiєнтованого пiдходу працiвниками Нацiонального банку без їх присутностi за мiсцезнаходженням банку/установи;

3) виїзна перевiрка - планова або позапланова виїзна перевiрка банку/установи з питань дотримання банком/установою вимог законодавства, яка проводиться iнспекцiйною групою Нацiонального банку (далi - iнспекцiйна група) з урахуванням ризик-орiєнтованого пiдходу безпосередньо за його/її мiсцезнаходженням, за визначений перiод його/її дiяльностi;

4) дата виїзної перевiрки - календарна дата, станом на яку здiйснюється виїзна перевiрка та вiдображається стан справ банку/установи в довiдцi про виїзну перевiрку;

5) данi вiдеоархiву - данi, якi мiстить система вiдеоспостереження, отриманi пiд час реєстрацiї та архiвацiї вiдеосигналу вiдповiдно до вимог нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань органiзацiї захисту примiщень, якi можуть свiдчити про порушення вимог законодавства у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань санкцiйного законодавства;

6) довiдка про виїзну перевiрку - офiцiйний документ, що мiстить результати виїзної перевiрки та складається iнспекцiйною групою вiдповiдно до вимог роздiлу II цього Положення;

7) електронний документ - будь-який документ (лист / вихiдний лист / супровiдний лист, запит, наказ, довiдка про виїзну перевiрку / акт про результати безвиїзного нагляду, iнший документ, складений вiдповiдно до вимог цього Положення), що збережений та/або складений в електроннiй формi i пiдписаний квалiфiкованим(и) електронним(и) пiдписом(ами) вiдповiдної(их) уповноваженої(их) особи(iб). Електронний документ пересилається засобами системи електронної пошти Нацiонального банку. Пiд час пересилання електронний документ за наявностi грифа обмеження доступу шифрується програмними засобами, вбудованими в "АРМ-НБУ-iнформацiйний". Датою та часом надходження до банку / установи / Нацiонального банку електронного документа є дата та час надходження до банку.

8) iнтерв'ю - метод збору iнформацiї пiд час здiйснення перевiрки у формi бесiди (розмови) з фiксацiєю питань i вiдповiдей;

9) керiвник банку/установи - голова правлiння банку / керiвник установи / керiвник фiлiї iноземного банку або особа, яка виконує обов'язки однiєї iз зазначених осiб;

10) керiвник Нацiонального банку - Голова Нацiонального банку або заступник Голови Нацiонального банку, або керiвник / заступник керiвника структурного пiдроздiлу центрального апарату Нацiонального банку, який здiйснює нагляд за дотриманням банками/установами вимог законодавства (далi - Департамент), або особа, яка виконує обов'язки однiєї iз зазначених осiб;

11) Комiтет - колегiальний орган, який утворений вiдповiдно до статтi 15 Закону України "Про Нацiональний банк України" та якому Правлiнням Нацiонального банку делегованi окремi повноваження щодо регулювання та нагляду;

12) перевiрка - виїзна перевiрка, безвиїзний нагляд;

13) перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, - перiод дiяльностi банку/установи, що перевiряється iнспекцiйною групою щодо дотримання ним/нею вимог законодавства;

14) планова виїзна перевiрка - виїзна перевiрка, що проводиться вiдповiдно до затвердженого Нацiональним банком рiчного плану виїзних перевiрок з питань дотримання банками/установами вимог законодавства (далi - План);

15) позапланова виїзна перевiрка - виїзна перевiрка, що проводиться вiдповiдно до наказу, пiдписаного Головою Нацiонального банку або заступником Голови Нацiонального банку, який згiдно з розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво та контролює дiяльнiсть Департаменту;

16) порушення вимог законодавства - виявленi пiд час проведення перевiрки факти порушень законодавства з питань фiнансового монiторингу, факти, що можуть свiдчити про здiйснення ризикової дiяльностi, яка загрожує iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку, або про факти, що можуть свiдчити про здiйснення ризикової дiяльностi установою (щодо ризику використання послуг банку/установи для легалiзацiї кримiнальних доходiв / фiнансування тероризму), факти порушень валютного та/або санкцiйного законодавства, а також виявленi факти невиконання вимог та обмежень у дiяльностi банку/установи у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань санкцiйного законодавства, установлених Нацiональним банком;

17) структурний пiдроздiл установи - фiлiя, iнший вiдокремлений структурний пiдроздiл, невiдокремлений структурний пiдроздiл, пункт обмiну iноземної валюти, каса установи, об'єкт поштового зв'язку оператора поштового зв'язку.

Iншi термiни в цьому Положеннi вживаються вiдповiдно до їх визначень, наведених у Законах України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", "Про запобiгання корупцiї", "Про валюту i валютнi операцiї", "Про санкцiї", Законi про запобiгання та iнших законодавчих актах, а також нормативно-правових актах Нацiонального банку.

4. До початку планової виїзної перевiрки проводиться зустрiч iз керiвниками банку/установи за участю керiвника/керiвникiв Нацiонального банку, керiвника / заступника керiвника iнспекцiйної групи, iнших працiвникiв Департаменту / iнших пiдроздiлiв Нацiонального банку / iнших представникiв банку/установи (за потреби).

На початку позапланової виїзної перевiрки проводиться зустрiч iз керiвниками банку/установи за участю керiвника / заступника керiвника iнспекцiйної групи, iнших працiвникiв Нацiонального банку / iнших представникiв банку/установи (за потреби).

Пiсля завершення виїзної перевiрки / у разi встановлення за результатами безвиїзного нагляду порушень вимог законодавства проводиться зустрiч за участю керiвникiв банку/установи, керiвника/керiвникiв Нацiонального банку, керiвника iнспекцiйної групи, iнших працiвникiв Департаменту / iнших пiдроздiлiв Нацiонального банку, а також за потреби iнших представникiв банку/установи.

Зустрiч iз керiвниками банку/установи за iнiцiативою Нацiонального банку або за письмовим клопотанням банку/установи також може проводитися пiд час виїзної перевiрки / безвиїзного нагляду за участю керiвника/керiвникiв Нацiонального банку, керiвника iнспекцiйної групи, iнших працiвникiв Департаменту / iнших пiдроздiлiв Нацiонального банку / iнших представникiв банку/установи (за потреби).

5. Пiд час зустрiчей iз керiвниками банку/установи можуть бути обговоренi питання щодо:

1) органiзацiї проведення виїзної перевiрки;

2) результатiв перевiрки;

3) фактiв, що можуть свiдчити про порушення вимог законодавства;

4) пояснень, обґрунтованих заперечень банку/установи щодо обставин, фактiв, порушень, виявлених пiд час здiйснення перевiрки;

5) iнших питань, пов'язаних iз проведенням перевiрки (за потреби).

6. Нацiональний банк повiдомляє банк/установу про потребу проведення зустрiчi шляхом надсилання листа, пiдписаного керiвником Нацiонального банку, iз зазначенням мiсця, дати та часу її проведення.

Обговорення питань, визначених у пунктi 5 роздiлу I цього Положення, може бути проведено за допомогою телефонного зв'язку та/або вiдеозв'язку.

На зустрiч iз керiвниками банку/установи може бути запрошено члена наглядової/спостережної ради банку/установи.

7. Нацiональний банк не пiзнiше нiж за п'ять робочих днiв до зустрiчi, що проводиться пiсля завершення виїзної перевiрки, надсилає (вручає) у паперовiй формi або у виглядi електронного документа банку/установi iнформацiю про результати проведення виїзної перевiрки [щодо квалiфiкацiї порушень вимог законодавства / установлення проблем/недолiкiв / надання рекомендацiй щодо їх усунення (за наявностi), оцiнки органiзацiї системи запобiгання легалiзацiї кримiнальних доходiв / фiнансування тероризму та проведення первинного фiнансового монiторингу, системи управлiння ризиками, дотримання вимог законодавства (з усiх або з окремих питань дiяльностi, що були об'єктом виїзної перевiрки)].

8. Департамент на засiдання Комiтету вносить:

1) iнформацiю про результати проведеної виїзної перевiрки / безвиїзного нагляду банку/установи [щодо квалiфiкацiї порушень / установлення недолiкiв / надання рекомендацiй щодо їх усунення (за наявностi), оцiнки органiзацiї системи запобiгання легалiзацiї кримiнальних доходiв / фiнансування тероризму та проведення первинного фiнансового монiторингу, системи управлiння ризиками, дотримання вимог законодавства (з усiх або з окремих питань дiяльностi, що були об'єктом виїзної перевiрки)] для прийняття ним рiшень, надання рекомендацiй/пропозицiй. За результатами такого розгляду з урахуванням рiшень/рекомендацiй/пропозицiй Комiтету складається довiдка про виїзну перевiрку / акт. На засiдання Комiтету з питання, зазначеного в пiдпунктi 1 пункту 8 роздiлу I цього Положення, може/можуть бути запрошений/запрошенi представник/представники банку/установи за пропозицiєю Нацiонального банку або за письмовим клопотанням банку/установи;

2) пропозицiї щодо застосування адекватних заходiв впливу / незастосування заходiв впливу до банку/установи для прийняття Комiтетом рiшення в межах його повноважень.

На засiдання Комiтету з питань щодо застосування заходiв впливу запрошується/запрошуються представник/представники банку/установи для надання пояснень/заперечень щодо обставин, фактiв, що можуть свiдчити про порушення вимог законодавства, виявлених пiд час здiйснення нагляду.

9. Працiвники Нацiонального банку, якi мають реальний чи потенцiйний конфлiкт iнтересiв [якщо їх близькi особи є керiвниками, учасниками банку/установи, членами наглядового, виконавчого, iншого органу управлiння та контролю банку/установи, кiнцевими бенефiцiарними власниками (контролерами) банку/установи, мають iншi корпоративнi та/або трудовi вiдносини, та/або особистi, та/або дiловi зв'язки з банком/установою, що перевiряється], не можуть залучатися до здiйснення перевiрок банкiв/установ.

Нацiональний банк у разi виявлення (отримання) пiд час проведення перевiрки iнформацiї (фактiв), що свiдчить про наявнiсть у працiвника Нацiонального банку, залученого до перевiрки, реального чи потенцiйного конфлiкту iнтересiв негайно вiдстороняє (усуває) вiд проведення перевiрки такого працiвника та вживає заходiв, передбачених Законом України "Про запобiгання корупцiї". Замiсть вiдстороненого (усунутого) працiвника Нацiонального банку до проведення перевiрки може бути залучений iнший.

10. Вимоги щодо створення, зберiгання електронних документiв та використання електронних пiдписiв пiд час проведення перевiрки у випадках, передбачених цим Положенням, регулюються Законами України "Про електроннi документи та електронний документообiг", "Про електроннi довiрчi послуги" та нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань застосування електронного пiдпису в банкiвськiй системi України.

II. Органiзацiя та порядок проведення виїзних перевiрок

11. Плановi виїзнi перевiрки банкiв/установ здiйснюються вiдповiдно до складеного на пiдставi ризик-орiєнтованого пiдходу Плану, що затверджує Голова Нацiонального банку або заступник Голови Нацiонального банку, який згiдно з розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво та контролює дiяльнiсть Департаменту, та оприлюднюється на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

12. Виїзна перевiрка структурного пiдроздiлу установи може бути проведена без здiйснення виїзної перевiрки у вiдповiдному роцi установи - юридичної особи.

13. Плановi виїзнi перевiрки банкiв/установ проводяться на пiдставi наказу про проведення планової виїзної перевiрки (далi - наказ про планову перевiрку), пiдписаного керiвником Нацiонального банку, що вручається банку/установi або надсилається засобами поштового зв'язку (iз повiдомленням про вручення), або надсилається у виглядi електронного документа.

У наказi про планову перевiрку зазначаються найменування банку/установи, що перевiряється, пiдстава для проведення виїзної перевiрки, строки проведення виїзної перевiрки (дати початку i закiнчення), перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, склад iнспекцiйної групи та її керiвник (iз зазначенням прiзвища, iменi, по батьковi, посади та номерiв службових посвiдчень), iнша iнформацiя стосовно планової виїзної перевiрки (за потреби).

14. Планова виїзна перевiрка банку/установи здiйснюється вiдповiдно до програми виїзної перевiрки, у якiй зазначається перелiк питань, що пiдлягають виїзнiй перевiрцi. Програма виїзної перевiрки оформляється у формi додатка до наказу про планову перевiрку, затверджується керiвником Нацiонального банку та є невiд'ємною частиною наказу про планову перевiрку.

15. Нацiональний банк зобов'язаний повiдомити банк/установу про проведення планової виїзної перевiрки не пiзнiше нiж за 20 календарних днiв до її початку листом, що може бути складений у паперовiй формi або у виглядi електронного документа, який пiдписується керiвником Нацiонального банку та надсилається засобами поштового зв'язку (iз повiдомленням про вручення) або системою електронної пошти Нацiонального банку та мiстить таку iнформацiю:

1) дати початку та закiнчення виїзної перевiрки;

2) перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi;

3) iнформацiю про керiвника / заступника керiвника iнспекцiйної групи та контактний телефон;

4) перелiк питань, що пiдлягають виїзнiй перевiрцi;

5) перелiк iнформацiї/документiв, якi необхiдно пiдготувати та/або надати Нацiональному банку та строки їх пiдготовки та/або надання до початку виїзної перевiрки, а також з першого дня перевiрки;

6) iншу iнформацiю (за потреби).

16. Нацiональний банк за наявностi обґрунтованих пiдстав приймає рiшення про проведення позапланової виїзної перевiрки банку/установи. Такими пiдставами є:

1) iнформацiя/документи, результати аналiзу статистичної звiтностi, отриманi в порядку безвиїзного нагляду та/або в разi здiйснення виїзної перевiрки з питань дотримання вимог законодавства, що можуть свiдчити про порушення вимог законодавства;

2) iнформацiя, отримана вiд iнших пiдроздiлiв Нацiонального банку, державних органiв, органiв нагляду iноземних держав про факти, що можуть свiдчити про порушення вимог законодавства.

Позапланова виїзна перевiрка призначається за окремим дорученням Голови Нацiонального банку або уповноваженої ним особи, що оформляється наказом (далi - наказ про позапланову перевiрку), що вручається банку/установi або надсилається засобами поштового зв'язку (iз повiдомленням про вручення) чи у виглядi електронного документа.

У наказi про позапланову перевiрку зазначаються найменування банку/установи, що перевiряється, пiдстава/пiдстави для проведення виїзної перевiрки, передбачена/передбаченi в пунктi 16 роздiлу II цього Положення, строки проведення виїзної перевiрки (дати початку i закiнчення), перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, склад iнспекцiйної групи та її керiвник (iз зазначенням прiзвища, iменi, по батьковi, посади та номерiв службових посвiдчень), питання, якi пiддягають виїзнiй перевiрцi, iнша iнформацiя стосовно позапланової виїзної перевiрки (за потреби).

17. Виїзна перевiрка може здiйснюватися з окремих питань дiяльностi банку/установи або охоплювати весь перелiк питань дiяльностi банку/установи.

Перелiк питань, що пiдлягають перевiрцi в банку/установi, визначається з урахуванням ризик-орiєнтованого пiдходу за результатами проведеної Нацiональним банком оцiнки ризикiв дiяльностi банкiв/установ.

18. Строк проведення виїзної перевiрки не повинен перевищувати 30 робочих днiв та визначається залежно вiд виду виїзної перевiрки, виду (напрямiв) дiяльностi i спецiалiзацiї за видами послуг, обсягiв фiнансових операцiй банку/установи, групи, до якої належить банк, за винятком випадкiв, зазначених у пунктi 28 роздiлу II цього Положення.

19. Працiвники iнших структурних пiдроздiлiв Нацiонального банку за потреби можуть бути включенi до складу iнспекцiйної групи.

20. Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи пiд час проведення виїзної перевiрки має право подавати банку/установi запити у виглядi електронного документа або в паперовiй формi про надання необхiдних для виїзної перевiрки iнформацiї, матерiалiв, документiв (в електроннiй або паперовiй формi у визначених структурi, форматi, носiях надання такої iнформацiї), даних вiдеоархiву, документiв (їхнiх копiй та/або витягiв iз них) та письмових пояснень щодо проведених фiнансових операцiй i з iнших питань дiяльностi банку/установи, обставин, фактiв, що можуть свiдчити / свiдчать про порушення вимог законодавства, виявлених пiд час здiйснення виїзної перевiрки, а також про органiзацiю зустрiчей з керiвниками / iншими представниками банку/установи (далi - запит iнспекцiйної групи). Запит iнспекцiйної групи складається на iм'я керiвника банку/установи у двох примiрниках у паперовiй формi або у виглядi електронного документа за пiдписом керiвника або заступника керiвника iнспекцiйної групи з обов'язковим визначенням iнформацiї, матерiалiв, документiв (їхнiх копiй та/або витягiв iз них), даних вiдеоархiву, письмових пояснень, що необхiдно надати, строку, форми, вигляду, порядку їх надання та носiїв iнформацiї, на яких їх необхiдно надати. Кожний запит iнспекцiйної групи пiдлягає обов'язковiй реєстрацiї в банку/установi.

Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи проставляє свiй пiдпис на кожному аркушi запиту iнспекцiйної групи в паперовiй формi, якщо запит iнспекцiйної групи складено на двох або бiльше аркушах, та забезпечує фiксування дати та часу надання запиту уповноваженiй особi банку/установи для реєстрацiї.

Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи в разi неможливостi надання запиту iнспекцiйної групи в паперовiй формi уповноваженiй особi банку/установи для реєстрацiї (у зв'язку з вiдмовою отримати запит, вiдсутнiстю уповноваженої на прийняття запиту особи банку/установи, з iнших незалежних вiд Нацiонального банку причин, що унеможливлюють надання запиту), фiксує такий факт на обох примiрниках цього запиту (iз зазначенням причини, з якої запит не може бути наданий, дати та часу вчинення вiдповiдного напису).

21. Нацiональний банк з метою проведення виїзної перевiрки має право запитувати в банку/установи iнформацiю (у паперовiй та електроннiй формi у визначених обсягах, форматi, структурi, порядку, термiнах i носiях надання такої iнформацiї), документи (їхнi копiї та/або витяги з них) та письмовi пояснення щодо проведених фiнансових операцiй i з окремих питань дiяльностi банку/установи, обставин, фактiв, що можуть свiдчити / свiдчать про порушення вимог законодавства, виявлених пiд час здiйснення виїзної перевiрки, шляхом надання запиту у виглядi електронного документа або в паперовiй формi, що пiдписується керiвником Нацiонального банку та надсилається засобами поштового зв'язку (iз повiдомленням про вручення) (далi - запит в електроннiй/паперовiй формi).

Банк/установа надсилає вiдповiдь Нацiональному банку на запит в електроннiй/паперовiй формi у виглядi електронного документа або засобами поштового зв'язку.

Нацiональний банк у разi виникнення потреби в отриманнi додаткової/додаткових iнформацiї/документiв, що стосується/стосуються виїзної перевiрки, має право запитувати в банку / установи / державних органiв / юридичних та фiзичних осiб iнформацiю (в електроннiй або паперовiй формi у визначених обсягах, форматi, структурi, порядку, термiнах i носiях iнформацiї), документи (їхнi копiї та/або витяги з них) та письмовi пояснення шляхом надання запиту в електроннiй/паперовiй формi до вручення (надсилання) банку/установi довiдки про виїзну перевiрку.

22. Керiвник / заступник керiвника iнспекцiйної групи має право в разi невиконання банком/установою запиту iнспекцiйної групи / запиту в електроннiй/паперовiй формi у визначених у ньому обсягах, форматi, структурi, виглядi, порядку, термiнах i носiях надання такої iнформацiї повторно вручити (надати) банку/установi запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi i вимогу щодо отримання пояснень про причини невиконання попереднього запиту.

Керiвник / заступник керiвника iнспекцiйної групи в разi неотримання iнформацiї/документiв, що перешкоджає проведенню виїзної перевiрки, ураховуючи невиконання банком/установою запиту iнспекцiйної групи / запиту в електроннiй/паперовiй формi, який вручено (надiслано) банку/установi повторно, та/або ненадання банком/установою пояснень про причини невиконання попереднього запиту складає акт вiдповiдно до вимог, визначених у роздiлi V цього Положення.

23. Керiвник банку/установи зобов'язаний забезпечити виконання запиту iнспекцiйної групи / запиту в електроннiй/паперовiй формi у визначених у ньому обсягах, форматi, структурi, виглядi, порядку i термiнах, носiях надання такої iнформацiї.

Iнформацiя, документи (їхнi копiї та/або витяги з них), письмовi пояснення, пiдготовленi банком/установою на запит iнспекцiйної групи/запит в електроннiй/паперовiй формi, надаються iз супровiдним листом.

Пiдготовленi банком/установою на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi документи, iнформацiя та письмовi пояснення надаються за пiдписом керiвника або вiдповiдального працiвника з питань фiнансового монiторингу (далi - вiдповiдальний працiвник) банку/установи, що скрiплюється вiдбитком печатки банку/установи (за наявностi), iз зазначенням дати надання. Копiї документiв, витяги з них, що надаються на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi, засвiдчуються пiдписом керiвника / вiдповiдального працiвника, що скрiплюється вiдбитком печатки банку/установи (за наявностi), iз зазначенням його посади, iнiцiалiв та прiзвища, дати засвiдчення та проставленням напису "Згiдно з оригiналом" або в iнший спосiб, зазначений у запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi.

Керiвник або вiдповiдальний працiвник банку/установи може пiдписувати письмовi пояснення та/або супровiдний лист шляхом накладення квалiфiкованого електронного пiдпису. У разi надання таких документiв у паперовiй формi на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi банком/установою надається завiрена належним чином копiя пiдписаних керiвником або вiдповiдальним працiвником банку/установи письмових пояснень та/або супровiдного листа разом з документами/iнформацiєю.

Сторiнки (аркушi) копiї документа / витягу з нього, якщо вiн складається з двох i бiльше сторiнок (аркушiв), повиннi бути пронумерованi та прошитi банком/установою, на зворотному боцi останнього аркуша на окремому невеликому аркушi, що наклеюється на нього поверх кiнцiв ниток, зазначається напис: "Пронумеровано та прошнуровано... арк." (зазначається кiлькiсть аркушiв цифрами та словами) та проставляється вiдмiтка про засвiдчення копiї документа / витягу з нього в порядку, визначеному в абзацi третьому пункту 23 роздiлу II цього Положення.

Банк/установа зазначає пояснювальнi написи в порядку, визначеному в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi, крiм вiдмiтки про засвiдчення на копiях документiв / витягах iз них.

24. Керiвник банку/установи має право звернутися до керiвника / заступника керiвника iнспекцiйної групи з письмовим клопотанням iз зазначенням обґрунтованих причин неможливостi виконання запиту iнспекцiйної групи / запиту в електроннiй формi / паперовiй формi для погодження:

1) продовження строку надання вiдповiдної iнформацiї, документiв (їхнiх копiй та/або витягiв з них) та/або письмових пояснень;

2) формату, структури, вигляду подання iнформацiї, крiм випадкiв, якщо типова форма вiдповiдi наведена в додатках 1, 2 до цього Положення.

Керiвник / заступник керiвника iнспекцiйної групи надає письмово вiдповiдь на клопотання щодо можливостi/неможливостi продовження строкiв надання iнформацiї та змiни формату, структури, вигляду подання iнформацiї.

25. Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи забезпечує фiксування дати та часу отримання iнспекцiйною групою наданих банком/установою на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi iнформацiї, матерiалiв, документiв, даних вiдеоархiву, документiв (їхнiх копiй та/або витягiв iз них), пояснень.

Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи має право на пiдставi запиту iнспекцiйної групи / запиту в електроннiй/паперовiй формi вимагати (за потреби) виготовлення банком/установою копiй документiв у присутностi члена iнспекцiйної групи.

26. Банк/установа зобов'язаний/зобов'язана своєчасно та в повному обсязi надати у визначених порядку, форматi, структурi, виглядi, збережену на визначених носiях надання такої iнформацiї на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi достовiрну iнформацiю, матерiали, документи (їхнi копiї та/або витяги з них), усi вiдомостi в яких написанi розбiрливо чи надрукованi з такою якiстю, що їх можливо прочитати, данi вiдеоархiву, а також не створювати перешкод проведенню перевiрки та надати на першу вимогу доступ керiвнику та членам iнспекцiйної групи до всiх оригiналiв документiв, матерiалiв та iнформацiї (незалежно вiд наявностi/вiдсутностi грифу обмеження доступу), необхiдних для перевiрки, до системи автоматизацiї банку/установи, ресурсiв автоматизованих банкiвських систем / автоматизованих систем, що забезпечують здiйснення фiнансового монiторингу банку/установи, виконання вимог валютного та санкцiйного законодавства, iнформацiйних ресурсiв, до всiх примiщень банку/установи.

27. Банк/установа зобов'язаний/зобов'язана своєчасно та в повному обсязi надати у визначених форматi, структурi та виглядi достовiрну iнформацiю, матерiали, документи (їхнi копiї та/або витяги з них) на запити iнспекцiйної групи / запити в електроннiй/паперовiй формi пiд час виїзної перевiрки, використовуючи типовi форми вiдповiдей, наведенi в додатках 1, 2 до цього Положення (далi - типова форма вiдповiдi).

Банк/установа, якщо типова форма вiдповiдi не наведена в додатках 1, 2 до цього Положення, зобов'язаний/зобов'язана надати iнформацiю, матерiали, документи (їхнi копiї та/або витяги з них) у форматi, структурi та виглядi, обсягах, порядку i термiнах, носiях iнформацiї, визначених у запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi.

28. Керiвник / заступник керiвника iнспекцiйної групи або керiвник / заступник керiвника структурного пiдроздiлу Департаменту, що здiйснює виїзнi перевiрки банкiв/установ, за наявностi причин, що можуть свiдчити про об'єктивну неможливiсть виконання програми виїзної перевiрки в повному обсязi та установленi строки, подає керiвниковi Нацiонального банку обґрунтоване подання щодо внесення змiн у програму виїзної перевiрки, продовження перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, строку проведення виїзної перевiрки, вiдмiни, тимчасового зупинення або дострокового припинення розпочатої виїзної перевiрки. Довiдка про виїзну перевiрку в разi вiдмiни (дострокового припинення) розпочатої виїзної перевiрки складається згiдно з вимогами пункту 30 роздiлу II цього Положення в разi виявлення порушення банком/установою вимог законодавства.

Продовження строкiв надання iнформацiї/документiв у вiдповiдь на запит iнспекцiйної групи / запиту в електроннiй формi/паперовiй формi може бути пiдставою для продовження строкiв проведення виїзної перевiрки.

Керiвник Нацiонального банку на пiдставi обґрунтованого подання приймає рiшення про внесення змiн до програми виїзної перевiрки, продовження перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi / строку проведення виїзної перевiрки, вiдмiну, тимчасове зупинення або дострокове припинення розпочатої виїзної перевiрки.

Виїзна планова перевiрка подовжується на строк бiльше нiж на 20 робочих днiв за рiшенням Голови Нацiонального банку або заступника Голови Нацiонального банку, який згiдно з розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво та контролює дiяльнiсть Департаменту.

Строк, на який продовжується виїзна перевiрка, не повинен перевищувати 60 робочих днiв.

Нацiональний банк має право достроково припинити перевiрку в разi недопущення iнспекцiйної групи до проведення виїзної перевiрки або ненадання документiв/iнформацiї, що призвело до неможливостi проведення виїзної перевiрки.

29. До завершення виїзної перевiрки проводиться зустрiч за мiсцезнаходженням банку/установи iз керiвниками банку/установи за участю керiвника / заступника керiвника iнспекцiйної групи та за потреби iнших членiв iнспекцiйної групи для обговорення обставин, фактiв, що можуть свiдчити про порушення вимог законодавства, виявлених пiд час здiйснення виїзної перевiрки. Керiвник / заступник керiвника iнспекцiйної групи попередньо письмово повiдомляє керiвника та/або вiдповiдального працiвника банку/установи про необхiднiсть проведення такої зустрiчi шляхом надання запиту iнспекцiйної групи.

Зустрiч iз керiвниками банку/установи за участю керiвника / заступника керiвника iнспекцiйної групи та за потреби iнших членiв iнспекцiйної групи також може бути iнiцiйована банком/установою за письмовим клопотанням керiвника банку/установи.

30. За результатами проведення планової або позапланової виїзної перевiрки банку/установи складається довiдка про виїзну перевiрку у виглядi електронного документа, що пiдписується керiвником iнспекцiйної групи та заступником керiвника iнспекцiйної групи (одним iз них у разi тимчасової вiдсутностi iншого). Довiдка про виїзну перевiрку складається в паперовiй формi у двох примiрниках у разi неможливостi надсилання довiдки про виїзну перевiрку у виглядi електронного документа.

Довiдка про виїзну перевiрку мiстить:

1) дату її складання;

2) найменування банку/установи (її структурного пiдроздiлу), що перевiрявся/перевiрялася;

3) дату, номер наказу про проведення виїзної перевiрки;

4) iнформацiю про склад iнспекцiйної групи iз зазначенням прiзвища, iнiцiалiв та посади її членiв;

5) перелiк питань, що пiдлягали перевiрцi;

6) вид перевiрки: планова чи позапланова;

7) дата виїзної перевiрки та перiод, що пiдлягав перевiрцi;

8) строк проведення перевiрки;

9) висновки;

10) iнформацiю про виявленi порушення банком/установою вимог законодавства;

11) iнформацiю, отриману Нацiональним банком в установленому законодавством порядку, що стосується обставин, фактiв i висновкiв, викладених у довiдцi про виїзну перевiрку;

12) супровiдну iнформацiю та рекомендацiї банку/установi (за потреби);

13) факти недопущення / перешкоджання проведенню перевiрки (якщо такi були);

14) iншу iнформацiю (за потреби).

У довiдцi про виїзну перевiрку детально описується суть виявлених у дiяльностi банку/установи фiнансових операцiй, висновок щодо вiдповiдностi/невiдповiдностi яких вимогам законодавства не може бути сформульований, оскiльки потребує консультацiй з iншими уповноваженими працiвниками / структурними пiдроздiлами центрального апарату Нацiонального банку та/або отримання iнформацiї/документiв/висновкiв вiд державних органiв, iнших банкiв/установ, юридичних чи фiзичних осiб. У такому разi здiйснюється докладна констатацiя вiдповiдних фактiв (дiй, подiй, випадкiв, обставин), а копiї документiв, що засвiдчують такi факти (дiї, подiї, випадки, обставини), долучаються до матерiалiв виїзної перевiрки.

31. Матерiалами виїзної перевiрки є всi документи (їхнi копiї та/або витяги з них) у паперовiй або в електроннiй формi на визначених носiях надання такої iнформацiї, письмовi пояснення та iнформацiя, що наданi банком/установою на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi, отриманi iнспекцiйною групою копiї документiв з метою проведення виїзної перевiрки, данi вiдеоархiву, результати iнтерв'ю, iншi документи, отриманi Нацiональним банком у встановленому законодавством порядку, документи, складенi iнспекцiйною групою / Нацiональним банком. Банк/установа, якщо документ є лише в електроннiй формi, на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi, зобов'язаний/зобов'язана надати його копiю (витяг iз нього) на паперовому носiї.

Матерiали виїзної перевiрки, наданi банком/установою, повиннi мати таку якiсть, щоб можна було прочитати та вiзуально сприйняти всю зазначену вперше в них текстову та символьну iнформацiю, цифри, букви, знаки, символи, кольори, розпiзнати реквiзити документiв, пiдписи, вiдбитки печаток, форми бланкiв.

32. Нацiональний банк не пiзнiше 30 календарного дня з дня закiнчення виїзної перевiрки згiдно з установленими Нацiональним банком вимогами щодо надсилання/надання документiв iз грифом обмеження доступу надсилає на адресу банку/установи довiдку про виїзну перевiрку у виглядi електронного документа. Перший примiрник довiдки про виїзну перевiрку в паперовiй формi iз супровiдним листом надсилається засобами поштового зв'язку (iз повiдомленням про вручення) або передається банку/установi в установлений у пунктi 32 роздiлу II цього Положення термiн у разi неможливостi надсилання довiдки про виїзну перевiрку у виглядi електронного документа.

Нацiональний банк за потреби надсилає копiю довiдки про виїзну перевiрку (з окремими додатками) для ознайомлення наглядовiй/спостережнiй радi банку/установи та/або керiвнику / наглядовiй/спостережнiй радi iноземного банку з урахуванням вимог щодо пересилання документiв iз грифом обмеження доступу, установлених Нацiональним банком (рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення).

Надсилання Нацiональним банком до банку/установи довiдки про виїзну перевiрку банку/установи (за необхiдностi її копiї) здiйснюється одноразово в порядку, визначеному цим Положенням.

33. Керiвник банку/установи та вiдповiдальний працiвник не пiзнiше нiж на десятий робочий день iз дати отримання банком/установою довiдки про виїзну перевiрку у виглядi електронного документа / першого примiрника довiдки про виїзну перевiрку в паперовiй формi зобов'язанi з ним ознайомитися та надiслати Нацiональному банку лист у виглядi електронного документа, пiдписаний керiвником банку/установи та вiдповiдальним працiвником, з iнформацiєю про ознайомлення з довiдкою про виїзну перевiрку (далi - лист-вiдповiдь). Лист-вiдповiдь надсилається Нацiональному банку в паперовiй формi в разi неможливостi його надсилання у виглядi електронного документа.

Довiдка про виїзну перевiрку вважається доведеною до вiдома банку/установи та такою, що не має пояснень та заперечень, у разi неотримання банком/установою з незалежних вiд Нацiонального банку причин, вiдмови банку/установи вiд отримання довiдки про виїзну перевiрку протягом 15 робочих днiв з дня її надсилання Нацiональним банком та/або порушення банком/установою порядку, та/або строку надання пояснень/заперечень до довiдки про виїзну перевiрку / ненадання листа-вiдповiдi. У такому разi довiдка про виїзну перевiрку у виглядi електронного документа / другий примiрник довiдки про виїзну перевiрку в паперовiй формi, що залишився в Нацiонального банку, є пiдставою для прийняття ним вiдповiдних рiшень у межах повноважень.

34. Банк/установа разом iз листом-вiдповiддю протягом строку, установленого в пунктi 33 роздiлу II цього Положення, має право надати письмовi пояснення, заперечення щодо обставин, фактiв i висновкiв, викладених у довiдцi про виїзну перевiрку з доданням пiдтвердних документiв, iнформацiї (далi - документальне пiдтвердження) або клопотання щодо iнiцiювання укладення угоди та визнання результатiв виїзної перевiрки в повному обсязi.

Письмовi пояснення, заперечення до довiдки про виїзну перевiрку разом з їх документальним пiдтвердженням є невiд'ємною частиною довiдки про виїзну перевiрку. Надання банком/установою заперечень до довiдки про виїзну перевiрку не звiльняє банк/установу вiд визначених законодавством України обов'язкiв, виконання яких пов'язане з фактом отримання банком/установою довiдки про виїзну перевiрку.

35. Банк/установа в разi виявлення Нацiональним банком за результатами виїзної перевiрки порушень вимог законодавства та/або надання рекомендацiй, протягом одного мiсяця з дня отримання довiдки про виїзну перевiрку подає до Нацiонального банку план заходiв, якi банк/установа зобов'язується вжити з метою усунення / недопущення в подальшому порушень та виконання наданих рекомендацiй iз визначенням вiдповiдальних осiб банку/установи та строкiв здiйснення зазначених заходiв (далi - план заходiв). Нацiональний банк має право надати пропозицiї та зауваження до плану заходiв, якi є обов'язковими для врахування та виконання банком/установою.

Банк/установа зобов'язаний/зобов'язана виконати план заходiв та повiдомити письмово Нацiональний банк про виконання з доданням документального пiдтвердження протягом п'яти робочих днiв iз дати виконання вiдповiдного заходу.

36. Власником довiдки про виїзну перевiрку банку/установи з моменту її пiдписання керiвником iнспекцiйної групи та заступником керiвника iнспекцiйної групи (одним iз них у разi тимчасової вiдсутностi iншого), додаткiв до неї та iнших матерiалiв виїзної перевiрки з моменту їх отримання Нацiональним банком є виключно Нацiональний банк.

Довiдка про виїзну перевiрку банку/установи разом iз додатками та iншi матерiали виїзної перевiрки становлять iнформацiю з обмеженим доступом, що мiстить захищену законом таємницю, банкiвську, комерцiйну таємницi, таємницю фiнансового монiторингу, та може мiстити iншу передбачену законом таємницю, а також конфiденцiйну iнформацiю, що збирається Нацiональним банком пiд час здiйснення нагляду, розголошення якої може завдати шкоди особi, суспiльству i державi.

Документи, складенi Нацiональним банком iз використанням та/або на пiдставi iнформацiї, що мiститься в довiдцi про виїзну перевiрку банку/установи, додатках до неї, в iнших матерiалах виїзної перевiрки, становлять iнформацiю з обмеженим доступом, що мiстить захищену законом таємницю, яка вiдповiдно до законодавства України не має доводитися до вiдома осiб, яких вона стосується, та поширюються Нацiональним банком у порядку, визначеному законодавством України.

III. Права та обов'язки iнспекцiйної групи i банку/установи

37. Члени iнспекцiйної групи пiд час проведення виїзної перевiрки банку/установи мають право:

1) вiльного доступу до всiх оригiналiв документiв, матерiалiв та iнформацiї (незалежно вiд наявностi/вiдсутностi грифу обмеження доступу), необхiдних для перевiрки, до системи автоматизацiї банку/установи, ресурсiв автоматизованих банкiвських систем / автоматизованих систем, що забезпечують здiйснення фiнансового монiторингу банку/установи, виконання вимог валютного та санкцiйного законодавства, iнформацiйних ресурсiв;

2) вiльного доступу до всiх примiщень банку/установи в робочий час та за погодженням iз керiвником банку/установи в неробочий час;

3) збирати i вимагати вiд банку/установи надання будь-якої iнформацiї, матерiалiв, документiв (їхнiх копiй та/або витягiв iз них), письмових пояснень, необхiдних для здiйснення виїзної перевiрки;

4) безоплатно отримувати вiд банку/установи будь-яку iнформацiю, матерiали, документи (їхнi копiї та/або витяги з них, в електроннiй або паперовiй формi на визначених носiях надання такої iнформацiї, iз супровiдним листом), пояснення / письмовi пояснення щодо його/її дiяльностi, отримувати копiї документiв, що свiдчать/можуть свiдчити про порушення вимог законодавства в дiяльностi банку/установи;

5) отримувати вiд банку/установи та виносити за його/її межi матерiали перевiрки, копiї документiв, що свiдчать / можуть свiдчити про порушення вимог законодавства, засвiдченi в установленому порядку;

6) користуватися необхiдними для проведення виїзної перевiрки та органiзацiї дiяльностi iнспекцiйної групи технiчними засобами, комп'ютерами, флеш-картами та iншими електронними носiями iнформацiї, програмними засобами, копiювальними апаратами, сканерами, телефонами, заносити в примiщення та виносити з примiщення банку/установи технiчнi та програмнi засоби, що належать Нацiональному банку;

7) вимагати вiд банку/установи демонстрацiї та ознайомлення з функцiональними можливостями i ресурсами автоматизованих банкiвських систем / автоматизованих систем, що забезпечують здiйснення фiнансового монiторингу, виконання вимог валютного та санкцiйного законодавства, системи автоматизацiї банку/установи, iнформацiйних ресурсiв;

8) вимагати вiд банку/установи надання повного доступу до автоматизованих банкiвських систем/автоматизованих систем, що забезпечують здiйснення фiнансового монiторингу, виконання вимог валютного та санкцiйного законодавства, системи автоматизацiї банку/установи, iнформацiйних ресурсiв для перегляду всiх операцiй банку/установи та його/її клiєнтiв за всiма рахунками з можливiстю формування виписок руху коштiв за рахунками / виписок за електронними гаманцями, на яких зберiгаються електроннi грошi (далi - електроннi гаманцi) / електронними платiжними засобами / рахунками в цiнних паперах (iз зазначенням часу здiйснення операцiй iз точнiстю до секунди) / оборотно-сальдової вiдомостi / iнших звiтiв за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, реєстру фiнансових операцiй, що пiдлягають фiнансовому монiторингу, анкет (зi змiнами та доповненнями) клiєнтiв банку/установи, iнших функцiональних можливостей систем i ресурсiв, зазначених у пунктi 37 роздiлу III цього Положення;

9) вимагати вiд працiвника банку/установи, який/яка здiйснює валютно-обмiннi операцiї, власноручно перерахувати наявну в касi структурного пiдроздiлу банку/установи готiвку в присутностi iнспекцiйної групи та за результатами перерахунку скласти документ у довiльнiй формi iз зазначенням загальних сум готiвки в розрiзi валют;

10) призначати i проводити iнтерв'ю з будь-яким працiвником банку/установи за погодженням iз керiвником iнспекцiйної групи та з попереднiм повiдомленням керiвника або вiдповiдального працiвника банку/установи.

38. Члени iнспекцiйної групи зобов'язанi:

1) дотримуватися вимог законодавства України;

2) не розголошувати та не використовувати в iнший спосiб iнформацiю з обмеженим доступом, що стала їм вiдома у зв'язку з виконанням обов'язкiв, крiм випадкiв, передбачених законодавством України;

3) дотримуватися норм етичної поведiнки.

39. Банк/установа, крiм обов'язкiв, зазначених у роздiлi II цього Положення, зобов'язаний/зобов'язана виконувати вимоги керiвника та членiв iнспекцiйної групи, передбаченi цим Положенням, сприяти та не створювати перешкод проведенню виїзної перевiрки, а також зобов'язаний/ зобов'язана:

1) органiзувати в день початку та до завершення виїзної перевiрки зустрiч i забезпечити оперативний зв'язок членiв iнспекцiйної групи, якi здiйснюють виїзну перевiрку, з керiвниками пiдроздiлiв / фахiвцями, до обов'язкiв яких належить здiйснення дiяльностi, вiдповiдних операцiй, що пiддягають виїзнiй перевiрцi, а також забезпечувати участь уповноважених осiб банку/установи в зустрiчi, зазначенiй у пунктi 4 роздiлу I цього Положення та у пунктi 29 роздiлу II цього Положення, у засiданнях Комiтету, зазначених у пунктi 8 роздiлу I цього Положення (у разi запрошення представника/представникiв банку/установи за пропозицiєю Нацiонального банку на засiдання Комiтету з питання, зазначеного в пiдпунктi 1 пункту 8 роздiлу I цього Положення. Нез'явлення представника/представникiв банку/установи на засiданнi Комiтету не є пiдставою для перенесення розгляду питання та не є перешкодою для прийняття Комiтетом рiшення в межах повноважень);

2) пiсля пред'явлення представниковi/керiвниковi банку/установи наказу про планову/позапланову перевiрку цього/цiєї банку/установи та службових посвiдчень забезпечити на перiод проведення виїзної перевiрки кожному члену iнспекцiйної групи вiльний (на першу вимогу) вхiд/вихiд до/з примiщення та iнших службових примiщень банку/установи протягом усього робочого дня, а за потреби - у неробочий час. Оригiнал (засвiдчена копiя) наказу про планову/позапланову перевiрку не пред'являється представниковi/керiвниковi банку/установи у разi надсилання наказу про планову/позапланову перевiрку засобами поштового зв'язку (iз повiдомленням про вручення) або у виглядi електронного документа;

3) забезпечити iнспекцiйнiй групi вiльний доступ до всiх документiв, iнформацiї та матерiалiв iз питань дiяльностi (обставин, фактiв) банку/установи;

4) видiлити iнспекцiйнiй групi на перiод проведення виїзної перевiрки робоче мiсце в окремому вiд працiвникiв банку/установи та стороннiх осiб iзольованому службовому примiщеннi, що обладнане необхiдними меблями, вогнетривкою шафою для зберiгання документiв, комп'ютерами, бездротовим доступом до мережi Iнтернет (за наявностi); забезпечити можливiсть користуватися бездротовим доступом до мережi Iнтернет (за наявностi), телефоном, засобами копiювально-розмножувальної технiки. З урахуванням чисельностi iнспекцiйної групи та за згодою її керiвника / заступника керiвника, якщо немає можливостi видiлити iнспекцiйнiй групi зазначене службове примiщення, має бути видiлене окреме робоче мiсце, обладнане згiдно з вимогами пiдпункту 4 пункту 39 роздiлу III цього Положення таким чином, щоб забезпечити належнi умови для роботи членiв iнспекцiйної групи.

Доступ до зазначеного iзольованого службового примiщення керiвника та iнших працiвникiв банку/установи, осiб, у яких таке примiщення перебуває у власностi, в орендi чи на iншому правi користування, пiд час проведення виїзної перевiрки здiйснюється тiльки з дозволу керiвника / заступника керiвника iнспекцiйної групи;

5) забезпечити своєчасне надання на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi повної, достовiрної iнформацiї, матерiалiв, документiв (їхнiх копiй та/або витягiв iз них в електроннiй або паперовiй формi на визначених носiях надання такої iнформацiї, iз супровiдним листом), письмових пояснень у форматi, структурi, виглядi, порядку, термiнах та обсягах, визначених у запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi;

6) забезпечувати членам iнспекцiйної групи демонстрацiю та ознайомлення з функцiональними можливостями автоматизованих банкiвських систем / автоматизованих систем, що забезпечують здiйснення фiнансового монiторингу, виконання вимог валютного та санкцiйного законодавства, системи автоматизацiї банку/установи, iнформацiйних ресурсiв у порядку, установленому в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi;

7) надати членам iнспекцiйної групи повний доступ до автоматизованих банкiвських систем / автоматизованих систем, що забезпечують здiйснення фiнансового монiторингу, виконання вимог валютного та санкцiйного законодавства, системи автоматизацiї банку/установи, iнформацiйних ресурсiв для перегляду всiх операцiй банку/установи та його/її клiєнтiв за всiма рахунками з можливiстю формування виписок руху коштiв за рахунками / виписок за електронними гаманцями / електронними платiжними засобами / рахунками в цiнних паперах (iз зазначенням часу здiйснення операцiй iз точнiстю до секунди / оборотно-сальдової вiдомостi / iнших звiтiв за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, анкет (зi змiнами та доповненнями) клiєнтiв банку/установи, iнших функцiональних можливостей систем i ресурсiв, зазначених у пунктi 39 роздiлу III цього Положення. Доступ має бути надано членам iнспекцiйної групи на пiдставi даних / персональних даних, зазначених у наказi про планову/позапланову перевiрку банку/установи та службових посвiдченнях. Розкриття iнших персональних даних, крiм зазначених у наказi про планову/позапланову перевiрку банку/установи та службових посвiдченнях, забороняється;

8) дотримуватися норм етичної поведiнки пiд час проведення виїзної перевiрки.

Керiвник банку/установи несе вiдповiдальнiсть за виконання обов'язкiв банку/установи, зазначених у цьому Положеннi.

Керiвник банку/установи не має права чинити будь-який тиск на членiв iнспекцiйної групи, якi здiйснюють виїзну перевiрку, та будь-яким чином обмежувати їхнi дiї щодо здiйснення виїзної перевiрки.

IV. Порядок здiйснення безвиїзного нагляду

40. Працiвники Нацiонального банку здiйснюють безвиїзний нагляд шляхом проведення аналiзу дотримання банком/установою вимог законодавства на пiдставi:

1) даних статистичної звiтностi банку/установи, що подається вiдповiдно до вимог, визначених нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань надання статистичної звiтностi;

2) iнформацiї, документiв (їхнiх копiй та/або витягiв iз них) в електроннiй або паперовiй формi на визначених носiях надання такої iнформацiї, звiтiв, отриманих вiд банку/установи;

3) iнформацiї та документiв, отриманих вiд пiдроздiлiв Нацiонального банку, суб'єктiв державного фiнансового монiторингу, iнших державних органiв, а також iншої iнформацiї та документiв, отриманих Нацiональним банком пiд час виконання ним своїх функцiй;

4) довiдки про виїзну перевiрку та iнших матерiалiв виїзної перевiрки банку/установи.

41. Нацiональний банк з метою проведення безвиїзного нагляду має право запитувати в банку/установи iнформацiю (в електроннiй або паперовiй формi у визначених форматi, структурi та носiях надання такої iнформацiї), документи (їхнi копiї та/або витяги з них) та письмовi пояснення щодо проведених фiнансових операцiй i з окремих питань дiяльностi банку/установи шляхом надання вiдповiдного запиту.

Нацiональний банк пiд час здiйснення безвиїзного нагляду має право надсилати органам державної влади, юридичним та фiзичним особам запити в електроннiй/паперовiй формi.

Запит оформляється як вихiдний лист Нацiонального банку, пiдписується керiвником Нацiонального банку та надсилається засобами поштового зв'язку або системи електронної пошти Нацiонального банку.

Банк/установа зобов'язаний/зобов'язана на запит Нацiонального банку своєчасно та в повному обсязi надати у визначених порядку, форматi, структурi, виглядi збережену на визначених носiях надання такої iнформацiї достовiрну iнформацiю, матерiали, данi вiдеоархiву, документи (їхнi копiї та/або витяги з них) (незалежно вiд наявностi/вiдсутностi грифу обмеження доступу), у яких можна прочитати всi написанi в них вiдомостi, а також пояснення, якi можуть бути наданi в письмовiй формi.

Документи (їхнi копiї та/або витяги з них) в електроннiй або паперовiй формi на визначених носiях надання такої iнформацiї та письмовi пояснення, що подаються банком/установою на запит Нацiонального банку, повиннi вiдповiдати вимогам, установленим пунктами 23 та 31 роздiлу II цього Положення.

Нацiональний банк має право з наданих банком/установою оригiналiв документiв зробити копiї цих документiв, якi засвiдчуються працiвником Нацiонального банку як такi, що вiдповiдають оригiналу наданих банком/установою документiв, iз зазначенням вiдмiтки про засвiдчення копiї документа, що складається зi слiв "Згiдно з оригiналом", назви посади працiвника Нацiонального банку, який засвiдчив копiї документiв, його особистого пiдпису, iнiцiалiв та прiзвища, дати засвiдчення копiї та вiдповiдно скрiплюється вiдбитком печатки Нацiонального банку.

Сторiнки (аркушi) копiї документа / витягу з нього, якщо вiн складається з двох i бiльше сторiнок (аркушiв), повиннi бути пронумерованi та прошитi працiвником Нацiонального банку та на її/його зворотному боцi останнього аркуша на окремому невеликому аркушi, що наклеюється на нього поверх кiнцiв ниток, зазначається напис: "Пронумеровано та прошнуровано ... арк." (зазначається кiлькiсть аркушiв цифрами та словами) i проставляється вiдмiтка про засвiдчення копiї документа / витягу з нього в порядку, визначеному в абзацi шостому пункту 41 роздiлу IV цього Положення.

Нацiональний банк використовує засвiдченi ним копiї документiв пiд час прийняття вiдповiдних рiшень у межах повноважень.

42. Працiвники Нацiонального банку в разi виявлення за результатами аналiзу отриманих iнформацiї, матерiалiв, документiв та пояснень порушень банком/установою вимог законодавства пiсля розгляду результатiв на засiданнi Комiтету з урахуванням рiшень/рекомендацiй/пропозицiй Комiтету складають акт у виглядi електронного документа, що пiдписується працiвниками Нацiонального банку, якi його склали. Акт складається в паперовiй формi у двох примiрниках у разi неможливостi надсилання банку/установi акта у виглядi електронного документа.

Акт мiстить:

1) дату його складання;

2) найменування банку/установи, що перевiрявся/перевiрялася;

3) перелiк iнформацiї, на пiдставi якої здiйснено безвиїзний нагляд;

4) iнформацiю про виявленi порушення банком/установою вимог законодавства;

5) iнформацiю, отриману Нацiональним банком в установленому законодавством порядку, що стосується обставин, фактiв i висновкiв, викладених в актi безвиїзного нагляду;

6) супровiдну iнформацiю та рекомендацiї банку/установi (за потреби);

7) iншу iнформацiю стосовно безвиїзного нагляду (за потреби).

Пiд час здiйснення безвиїзного нагляду може бути проведене iнтерв'ю з будь-яким працiвником банку/установи за погодженням iз керiвником Нацiонального банку та з попереднiм повiдомленням керiвника або вiдповiдального працiвника банку/установи. Для цього вiдповiдний працiвник банку/установи запрошується до Нацiонального банку. Результати проведення iнтерв'ю долучаються до матерiалiв безвиїзного нагляду.

43. Матерiалами безвиїзного нагляду є всi документи (їхнi копiї та/або витяги з них) у паперовiй та в електроннiй формi на визначених носiях надання такої iнформацiї, письмовi пояснення та iнформацiя, що були наданi банком/установою на запит Нацiонального банку, данi вiдеоархiву, результати iнтерв'ю, iншi документи, складенi/отриманi Нацiональним банком у встановленому законодавством порядку, зробленi Нацiональним банком копiї документiв iз наданих банком/установою оригiналiв документiв, матерiали виїзної перевiрки банку/установи.

44. Нацiональний банк згiдно з установленими Нацiональним банком вимогами щодо надсилання/надання документiв iз грифом обмеження доступу надсилає на адресу банку/установи акт у виглядi електронного документа. Перший примiрник акта в паперовiй формi iз супровiдним листом надсилається засобами поштового зв'язку або передається банку/установi у разi неможливостi надсилання акта у виглядi електронного документа.

45. Керiвник банку/установи та вiдповiдальний працiвник не пiзнiше нiж на десятий робочий день iз дати отримання банком/установою акта у виглядi електронного документа / першого примiрника акта в паперовiй формi зобов'язанi з ним ознайомитися та надiслати Нацiональному банку лист у виглядi електронного документа, пiдписаний керiвником банку/установи та вiдповiдальним працiвником, з iнформацiєю про ознайомлення з актом. Лист з iнформацiєю про ознайомлення з актом надсилається Нацiональному банку в паперовiй формi у разi неможливостi його надсилання у виглядi електронного документа.

Банк/установа має право надати Нацiональному банку разом iз вищезазначеним листом у термiни, передбаченi абзацом першим пункту 45 роздiлу IV цього Положення, пояснення чи обґрунтованi заперечення щодо обставин, фактiв порушень (за наявностi) у письмовiй формi з обов'язковим документальним пiдтвердженням або клопотання щодо iнiцiювання укладення угоди та визнання результатiв безвиїзного нагляду в повному обсязi.

Письмовi пояснення, заперечення до акта разом з їх документальним пiдтвердженням є невiд'ємною частиною акта.

Надання банком/установою заперечень до акта не звiльняє банк/установу вiд визначених законодавством України обов'язкiв, виконання яких пов'язане з фактом отримання банком/установою акта.

Акт вважається доведеним до вiдома банку/установи i таким, що не має пояснень та заперечень, у разi неотримання банком/установою з незалежних вiд Нацiонального банку причин, вiдмови банку/установи вiд отримання акта протягом 15 робочих днiв iз дня його надсилання Нацiональним банком та/або порушення порядку та/або строку надання пояснень/заперечень до акта, а акт у виглядi електронного документа / другий примiрник акта в паперовiй формi, що залишився у Нацiонального банку, є пiдставою для прийняття ним вiдповiдних рiшень у межах повноважень.

Нацiональний банк пiд час здiйснення безвиїзного нагляду має право надавати банку/установi рекомендацiї з метою пiдвищення ефективностi органiзацiї та проведення первинного фiнансового монiторингу, застосування ризик-орiєнтованого пiдходу, усунення виявлених недолiкiв, якi доводяться до вiдома банку/установи в актi та/або в листi.

Банк/установа в разi отримання акта/рекомендацiй протягом одного мiсяця з дня отримання акта/рекомендацiй подає до Нацiонального банку план заходiв, якi банк/установа зобов'язується вжити з метою усунення / недопущення в подальшому порушень / виконання наданих рекомендацiй iз визначенням вiдповiдальних осiб банку/установи та строкiв здiйснення зазначених заходiв.

Нацiональний банк має право надати пропозицiї та зауваження до такого плану заходiв, якi є обов'язковими для врахування i виконання банком/установою.

V. Оформлення акта про не допущення / акта про перешкоджання

46. Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи складає акт про недопущення до проведення виїзної перевiрки (далi - акт про недопущення), у якому фiксує факт недопущення банком/установою iнспекцiйної групи до проведення виїзної перевiрки.

Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи складає акт про перешкоджання проведенню виїзної перевiрки, в якому фiксує факт ненадання банком/установою на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi зазначених у запитi iнформацiї документiв (їхнiх копiй та/або витягiв iз них), письмових пояснень, вiдсутностi можливостi у членiв iнспекцiйної групи отримувати iнформацiю iз системи автоматизацiї банку/установи, ресурсiв автоматизованих банкiвських систем / автоматизованих систем, що забезпечують здiйснення фiнансового монiторингу банку/установи, виконання вимог валютного та санкцiйного законодавства, iнформацiйних ресурсiв, створення iнших перешкод (далi - акт про перешкоджання).

47. Iнформацiя про складання акта про недопущення / акта про перешкоджання з описом зафiксованих в актi(ах) фактiв вiдображається у довiдцi про виїзну перевiрку.

48. Акт про недопущення складається у виглядi електронного документа або в паперовiй формi не менше нiж у двох примiрниках та пiдписується керiвником i членами iнспекцiйної групи.

Акт про перешкоджання складається у виглядi електронного документа або у паперовiй формi не менше нiж у двох примiрниках та пiдписується керiвником iнспекцiйної групи i заступником керiвника iнспекцiйної групи (одним iз них у разi тимчасової вiдсутностi iншого).

В актi про недопущення до виїзної перевiрки / актi про перешкоджання зазначаються дата його складання, найменування банку/установи (його/її структурного пiдроздiлу), що перевiрявся/перевiрялася, дата i номер наказу про проведення виїзної перевiрки, iнформацiя про склад iнспекцiйної групи (iз зазначенням прiзвища, iнiцiалiв та посади), вид виїзної перевiрки (планова чи позапланова), перiод, що пiдлягав виїзнiй перевiрцi, строк проведення виїзної перевiрки, факти недопущення/перешкоджання, iнша iнформацiя стосовно зафiксованих в актi(ах) фактiв (за потреби).

Акт про недопущення / акт про перешкоджання не пiзнiше третього робочого дня з дня його складання надсилається банку/установi у виглядi електронного документа або перший примiрник акта про недопущення / акта про перешкоджання у паперовiй формi передається керiвнику банку/установи пiд пiдпис (iз зазначенням дати передавання на другому примiрнику акта про недопущення / акта про перешкоджання або надсилається у паперовiй формi засобами поштового зв'язку (iз повiдомленням про вручення) до банку/установи для ознайомлення.

49. Банк/установа протягом трьох робочих днiв iз дня отримання акта про недопущення / акта про перешкоджання має право надати Нацiональному банку пояснення / обґрунтованi заперечення щодо зазначених в актi про недопущення / актi про перешкоджання обставин у виглядi електронного документа або у паперовiй формi з обов'язковим зазначенням причин недопущення / ненадання iнформацiї (документiв) / перешкоджання та документальним пiдтвердженням вказаних обставин (за наявностi), а також повiдомити письмово Нацiональний банк про необхiднiсть запрошення представникiв банку/установи на засiдання Комiтету.

50. Акт про недопущення / акт про перешкоджання вважається доведеним до вiдома банку/установи i таким, що не має пояснень та заперечень, а його другий примiрник у паперовiй формi, що залишився в Нацiонального банку / акт про недопущення / акт про перешкоджання у виглядi електронного документа, є пiдставою для прийняття ним вiдповiдних рiшень у межах повноважень у разi неотримання банком/установою з незалежних вiд Нацiонального банку причин акта про недопущення / акта про перешкоджання протягом десяти робочих днiв iз дня його надсилання Нацiональним банком та/або порушення банком/установою порядку, та/або строку надання пояснень / обґрунтованих заперечень до акта про недопущення / акта про перешкоджання та/або вiдмови банку/установи вiд отримання акта про недопущення / акта про перешкоджання.

Директор Департаменту фiнансового монiторингу	I. Береза
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник Голови Нацiонального банку України	К. Рожкова

Додаток 1
до Положення про порядок органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалiзацiї i монiторингу ефективностi персональних спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй)
(пункт 27 роздiлу II)

Подається банком - юридичною особою на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi в установлених у запитi форматi й строки (у цiлому по банку)

Типовi форми вiдповiдей банку

1. Форма 1. Iнформацiя (у виглядi довiдки), яка зазначена в таблицях 1 - 3, про:

1) кiлькiсть випадкiв вiдмов банком за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi:

вiд встановлення дiлових (договiрних) вiдносин:

Таблиця 1

N з/п	Данi особи, яка мала намiр установити дiловi вiдносини		Дата прийняття банком рiшення про вiдмову вiд встановлення дiлових (договiрних) вiдносин	Пiдстава вiдмови
N з/п	найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi)	iдентифiкацiйний код згiдно з Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України (далi - код за ЄДРПОУ) / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв (далi - РНОКПП) (за наявностi)		Пiдстава вiдмови
1	2	3	4	5

вiд пiдтримання дiлових (договiрних) вiдносин:

Таблиця 2

N з/п	Данi особи, яка мала встановленi дiловi вiдносини		Дата прийняття банком рiшення про вiдмову вiд пiдтримання дiлових (договiрних) вiдносин	Пiдстава вiдмови
N з/п	найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi)	код за ЄДРПОУ / РНОКПП (за наявностi)		Пiдстава вiдмови
1	2	3	4	5

вiд проведення фiнансових операцiй:

Таблиця 3

N з/п	Данi особи, яка мала намiр провести фiнансову операцiю		Дата i час спроби здiйснення фiнансової операцiї	Сума фiнансової операцiї у валютi її проведення	Код валюти	Гривневий еквiвалент (якщо фiнансова операцiя здiйснювалася в iноземнiй валютi, банкiвських металах)	Пiдстава вiдмови
N з/п	найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi)	код за ЄДРПОУ / РНОКПП (за наявностi)	Дата i час спроби здiйснення фiнансової операцiї	Сума фiнансової операцiї у валютi її проведення	Код валюти		Пiдстава вiдмови
1	2	3	4	5	6	7	8

2) зупинення здiйснення фiнансової (фiнансових) операцiї (операцiй) за рiшенням банку за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi:

Таблиця 4

N з/п	Данi особи, яка здiйснювала фiнансову операцiю		Дата спроби здiйснення фiнансової операцiї	Сума фiнансової операцiї у валютi її проведення	Код валюти	Гривневий еквiвалент (якщо фiнансова операцiя здiйснювалась в iноземнiй валютi, банкiвських металах)
N з/п	найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi)	код за ЄДРПОУ / РНОКПП (за наявностi)	Дата спроби здiйснення фiнансової операцiї	Сума фiнансової операцiї у валютi її проведення	Код валюти
1	2	3	4	5	6	7

2. Пояснення щодо заповнення форми 1.

Колонка 3 в таблицях 1 - 4 не заповнюється, якщо в банку немає даних. Таблицi 1 - 4 формуються в електронному виглядi у форматi xlsx.

3. Форма 2. Кiлькiсть отриманих банком за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, запитiв вiд банкiв-кореспондентiв щодо клiєнтiв iз питань фiнансового монiторингу (у виглядi таблицi):

Таблиця 5

N з/п	Дата отримання запиту	Найменування банку-кореспондента, що надiслав запит	Найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi) та код за ЄДРПОУ / РНОКПП (за наявностi) клiєнта, стосовно фiнансової операцiї якого отримано запит
1	2	3	4

Iнформацiя про фiнансову операцiю, вiдносно якої надiйшов запит (за наявностi)				Дата надання банком вiдповiдi
сума у валютi її проведення	код валюти	гривневий еквiвалент (якщо фiнансова операцiя здiйснювалася в iноземнiй валютi, банкiвських металах)	дата проведення	Дата надання банком вiдповiдi
5	6	7	8	9

4. Форма 3. Iнформацiя щодо клiєнтiв банку, вiдносно яких за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, надходила письмова вимога вiд органiв прокуратури України, Служби безпеки України, Державного бюро розслiдувань, Нацiональної полiцiї чи Нацiонального антикорупцiйного бюро України стосовно розкриття iнформацiї щодо них, яка мiстить банкiвську таємницю (вiдповiдно до пунктiв 3, 3¹, 3² статтi 62 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть") та/або надходили рiшення судiв у межах Кримiнально-процесуального законодавства України (ухвала щодо накладення арешту на кошти, ухвала про тимчасовий доступ до речей та виїмки документiв, iншi судовi рiшення).

Таблиця 6

N з/п	Найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi)	Код за ЄДРПОУ / РНОКПП (за наявностi)	Дата отримання банком вiдповiдного запиту	Орган, вiд якого надiйшов запит
1	2	3	4	5

5. Пояснення щодо заповнення форми 3.

Колонка 3 таблицi 6 не заповнюється, якщо в банку немає даних. Таблиця 6 формується в електронному виглядi у форматi xlsx.

6. Форма 4. Довiдка у виглядi таблиць iз перелiком клiєнтiв банку, якi є полiтично значущими особами, членами їхньої сiм'ї або особами, пов'язаними з полiтично значущими особами або iншими особами, кiнцевi бенефiцiарнi власники яких є полiтично значущими особами, членами їхньої сiм'ї або особами, пов'язаними з полiтично значущими особами (далi - PEP):

Таблиця 7

N з/п	Прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi) / найменування	РНОКПП / код за ЄДРПОУ (за наявностi)	Дата встановлення дiлових вiдносин / здiйснення разової фiнансової операцiї на значну суму	Дата припинення дiлових вiдносин	Рiвень ризику на дату перевiрки
1	2	3	4	5	6

7. Пояснення щодо заповнення форми 4:

1) колонка 3 таблицi 7 не заповнюється, якщо в банку немає даних;

2) таблиця 7 заповнюється шляхом унесення пронумерованого перелiку клiєнтiв банку в розрiзi окремих категорiй на дату виїзної перевiрки (з урахуванням клiєнтiв, з якими протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, були припиненi дiловi вiдносини), а саме:

полiтично значущих осiб;

членiв сiм'ї полiтично значущих осiб;

осiб, пов'язаних iз полiтично значущими особами;

iнших осiб, кiнцевi бенефiцiарнi власники яких є полiтично значущими особами, членами їхньої сiм'ї або особами, пов'язаними з полiтично значущими особами;

3) iнформацiя надається у виглядi таблицi 7 (в електронному виглядi у форматi xlsx) у розрiзi (окремо стосовно рiзних категорiй) клiєнтiв, з якими банком установлено дiловi вiдносини (або припинено дiловi вiдносини протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi), та клiєнтiв, якими проводилися разовi фiнансовi операцiї на значну суму протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi (якщо в них немає вiдкритих рахункiв протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi);

4) колонки 7 - 10 таблицi 7 заповнюються вiдповiдно до iнформацiї з анкет клiєнтiв банку в електронному виглядi (далi - анкети) вiдповiдних клiєнтiв, стосовно яких банком здiйснено процедуру планової актуалiзацiї даних, щодо iнших клiєнтiв - надається наявна в банку iнформацiя.

8. Форма 5. Довiдка з перелiком клiєнтiв банку (у виглядi таблицi):

Таблиця 8

N з/п	Категорiя клiєнта (1, 2, 3, 4, 5, 6)	Прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi)	Дата народження	РНОКПП (за наявностi)	Зв'язок iз полiтично значущими особами (полiтично значуща особа, член сiм'ї полiтично значущої особи або особа, яка пов'язана з полiтично значущою особою)	Дата встановлення дiлових вiдносин / здiйснення першої разової фiнансової операцiї на значну суму	Фiзична особа / фiзична особа - пiдприємець
1	2	3	4	5	6	7	8

Обсяг фiнансових операцiй iз зарахування коштiв на рахунки клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР або обсяг фiнансових операцiй з унесення готiвкових коштiв за зазначений перiод (для клiєнтiв, якi здiйснювали разовi фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку на значну суму) (для категорiй 1, 2)	Обсяг фiнансових операцiй iз зарахування безготiвкових коштiв iз-за кордону на рахунки клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (для категорiї 1)	Обсяг фiнансових операцiй iз зарахування готiвкових коштiв на рахунки клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (для категорiї 1)
9	10	11

Обсяг фiнансових операцiй зi списання коштiв iз рахункiв клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР або обсяг фiнансових операцiй з видачi готiвкових коштiв за зазначений перiод (для клiєнтiв, якi здiйснювали разовi фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку на значну суму) (для категорiй 1, 2)	Обсяг фiнансових операцiй зi списання безготiвкових коштiв за кордон iз рахункiв клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (для категорiї 1)	Обсяг фiнансових операцiй зi списання готiвкових коштiв iз рахункiв клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (для категорiї 1)	Залишок коштiв на рахунках клiєнта станом на дату виїзної перевiрки (для категорiї 1)	Загальна сума отриманого кредиту та/або використаних коштiв у межах кредитної лiнiї, овердрафту за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi (для категорiй 1, 5)
12	13	14	15	16

Назва вiдокремленого пiдроздiлу, в якому було встановлено дiловi вiдносини або проведено разову фiнансову операцiю на значну суму (для клiєнтiв, якi здiйснювали разовi фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку на значну суму) (для категорiй 1- 5)	Резидентнiсть (К030)	Ознака пов'язаностi з банком (К060)	Мiсце роботи, посада (для фiзичних осiб)	Основний вид пiдприємницької дiяльностi (К110) (за наявностi)	Дата запису в Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань про включення до Єдиного державного реєстру (для фiзичних осiб - пiдприємцiв)	Наявнiсть рахунку в цiнних паперах (так/нi)	Дата / спосiб проведення верифiкацiї клiєнта (представника клiєнта)	Рiвень ризику дiлових вiдносин (проведення фiнансових операцiй без встановлення дiлових вiдносин) станом на дату перевiрки	Дата вiдмови вiд установлення / пiдтримання (розiрвання) дiлових (договiрних) вiдносин
17	18	19	20	21	22	23	24	25	26

Таблиця 9

N з/п	Категорiя клiєнта (1, 2, 3, 4, 5, 6)	Повне найменування	Скорочене найменування	Код за ЄДРПОУ (за наявностi)	Ознака належностi до PEP (КБВ є полiтично значущою особою, членом її сiм'ї або особою, яка пов'язана з полiтично значущою особою) та посада вiдповiдної полiтично значущої особи	Дата встановлення дiлових вiдносин / здiйснення фiнансової операцiї на значну суму без встановлення дiлових вiдносин	Обсяг фiнансових операцiй iз зарахування коштiв на рахунки клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР або обсяг фiнансових операцiй з унесення готiвкових коштiв за зазначений перiод (для клiєнтiв, якi здiйснювали разовi фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку на значну суму) (для категорiй 1, 2)	Обсяг фiнансових операцiй iз зарахування безготiвкових коштiв iз-за кордону на рахунки клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (для категорiї 1)	Обсяг фiнансових операцiй iз зарахування готiвкових коштiв на рахунки клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (для категорiї 1)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Обсяг фiнансових операцiй зi списання коштiв iз рахункiв клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР або обсяг фiнансових операцiй з видачi готiвкових коштiв за зазначений перiод (для клiєнтiв, якi здiйснювали разовi фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку на значну суму) (для категорiй 1, 2)	Обсяг фiнансових операцiй зi списання безготiвкових коштiв за кордон iз рахункiв клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (для категорiї 1)	Обсяг фiнансових операцiй зi списання готiвкових коштiв iз рахункiв клiєнта за перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (для категорiї 1)	Залишок коштiв на рахунках клiєнта станом на дату виїзної перевiрки (для категорiї 1)	Загальна сума отриманого кредиту та/або використаних коштiв у межах кредитної лiнiї, овердрафту за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi (для категорiй 1, 5)	Назва вiдокремленого пiдроздiлу в якому було встановлено дiловi вiдносини або проведено разову фiнансову операцiю на значну суму (для клiєнтiв, якi здiйснювали разовi фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку на значну суму) (для категорiй 1 - 5)
11	12	13	14	15	16

Мiсцезнаходження	Кiлькiсть працiвникiв	Дата державної реєстрацiї	Розмiр статутного капiталу	Використання дистанцiйних систем обслуговування (так/нi)	Неприбуткова органiзацiя (так/нi)	Наявнiсть вiдкритого рахунку в цiнних паперах (так/нi)	Резидентнiсть (К030)	Органiзацiйно-правова форма господарювання (К050)	Ознака пов'язаностi з банком (К060)
17	18	19	20	21	22	23	24	25	26

Iнституцiйний сектор економiки (К070)	Форма власностi (К080)	Основний вид економiчної дiяльностi (К110)	Дата/спосiб проведення верифiкацiї клiєнта (представника клiєнта)	Рiвень ризику дiлових вiдносин (проведення фiнансових операцiй без встановлення дiлових вiдносин) станом на дату перевiрки	Дата вiдмови вiд установлення/пiдтримання (розiрвання) дiлових (договiрних) вiдносин
27	28	29	30	31	32

Таблиця 10

N з/п	Роль	Прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi)	Дата народження	РНОКПП (за наявностi)	Клiєнт - PEP (так/нi)	РНОКПП / код за ЄДРПОУ клiєнта (за наявностi)	Прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi) або скорочене найменування клiєнта	Частка володiння, % [для кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) - за наявностi частки володiння у вiдповiднiй юридичнiй особi]
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1

9. Пояснення щодо заповнення форми 5:

1) у таблицях 8 - 10 (в електронному виглядi в форматi xlsx) надається iнформацiя щодо клiєнтiв банку фiзичних осiб, юридичних осiб та фiзичних осiб - пiдприємцiв:

якi мали протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, вiдкритi рахунки в банку (незалежно вiд дати вiдкриття/закриття рахунку);

якi в перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (визначається в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi) проводили разовi фiнансовi операцiї на значну суму та в яких протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, не було вiдкритих рахункiв у банку;

з якими протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, банк мав встановленi дiловi (договiрнi) вiдносини (незалежно вiд дати встановлення/припинення дiлових (договiрних) вiдносин), якщо в них протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, не було вiдкритих рахункiв у банку;

2) у таблицях 8 - 10 iнформацiя стосовно клiєнтiв банку заповнюється окремо за типом клiєнта, а саме:

перелiк клiєнтiв - фiзичних осiб та фiзичних осiб - пiдприємцiв (таблиця 8);

перелiк клiєнтiв - юридичних осiб (таблиця 9);

перелiк осiб, якi вiдкривають рахунок на iм'я клiєнта, представникiв клiєнтiв - фiзичних осiб та фiзичних осiб-пiдприємцiв, перелiк осiб, якi мають право розпоряджатися рахунками та/або майном, представникiв клiєнтiв (крiм iнших осiб, якi перебувають у трудових вiдносинах iз клiєнтом), керiвникiв або осiб, на яких покладено функцiї з керiвництва та управлiння господарською дiяльнiстю, кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) клiєнтiв юридичних осiб (таблиця 10);

3) у колонцi 5 таблицi 8 та в колонках 5, 7 таблицi 10, якщо в особи немає РНОКПП, то зазначається номер (та за наявностi - серiя) паспорта громадянина України, в якому проставлено вiдмiтку про вiдмову вiд прийняття РНОКПП, чи номер паспорта iз записом про вiдмову вiд прийняття РНОКПП в електронному безконтактному носiї;

4) у таблицях 8 - 10 iнформацiя зазначається в окремому рядку щодо кожної особи;

5) таблицi 8 - 10 заповнюються без порожнiх рядкiв. Обмеження щодо сортування, змiни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмiр кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядкiв;

6) у колонцi 3 таблицi 8 не зазначається iнформацiя про належнiсть клiєнта до категорiї "фiзична особа - пiдприємець";

7) колонка 2 таблиць 8, 9 заповнюється в такий спосiб:

"1" - клiєнти банку - фiзичнi особи, юридичнi особи та фiзичнi особи-пiдприємцi, якi мали протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, вiдкритi рахунки в банку (незалежно вiд дати вiдкриття/закриття рахунку);

"2" - клiєнти банку - фiзичнi, юридичнi особи та фiзичнi особи-пiдприємцi, якi в перiод iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР проводили разовi фiнансовi операцiї на значну суму та в яких протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, не було вiдкритих рахункiв у банку;

"3" - клiєнти банку, з якими банк протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, мав укладенi договори для здiйснення професiйної дiяльностi на ринку цiнних паперiв [незалежно вiд дати укладення/припинення (розiрвання) договору], та в яких протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, не було вiдкритих рахункiв у банку;

"4" - клiєнти банку, з якими банк протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, мав укладенi договори для зберiгання цiнностей або надання в майновий найм (оренду) iндивiдуального банкiвського сейфа, що охороняється банком (незалежно вiд дати укладення/припинення (розiрвання) договору);

"5" - клiєнти банку, з якими банк протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, мав укладенi кредитнi договори, вiдкритi кредитнi лiнiї [незалежно вiд дати укладення/припинення (розiрвання) договору], та в яких протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, не було вiдкритих рахункiв у банку;

"6" - клiєнти банку, з якими банк протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, мав укладенi iншi договори, крiм кредитних договорiв [незалежно вiд дати укладення/припинення (розiрвання) договору], та в яких протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, не було вiдкритих рахункiв у банку;

8) у таблицях 8, 9 iнформацiя зазначається залежно вiд приналежностi особи до категорiї, вiдображеної в пiдпунктi 7 пункту 9 додатка 1 до Положення про порядок органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалiзацiї i монiторингу ефективностi персональних спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй). Якщо вiдповiдної категорiї клiєнтiв у банку немає, то надається довiдка про їх вiдсутнiсть;

9) до таблиць 8, 9 стосовно клiєнтiв банку категорiй "1" та "2" уноситься iнформацiя за умови, якщо обсяг фiнансових операцiй iз зарахування коштiв на рахунки клiєнта (крiм рахункiв у цiнних паперах) або обсяг фiнансових операцiй з унесення готiвкових коштiв (для клiєнтiв, якi здiйснювали фiнансовi операцiї без вiдкриття рахунку на значну суму) (для категорiй 1,2) за зазначений перiод (iз ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР) дорiвнює сумi / перевищує суму, визначену в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi або дорiвнює сумi / перевищує суму в iноземнiй валютi, банкiвських металах, iнших активах, еквiвалентну сумi, визначенiй у запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi;

10) у колонцi 16 таблицi 8 та в колонцi 15 таблицi 9 зазначається iнформацiя стосовно клiєнтiв банку категорiй "1" та "5", якщо загальна сума отриманого кредиту та/або використаних коштiв у межах кредитної лiнiї, овердрафту, за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, дорiвнює чи перевищує суму, визначену в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi або дорiвнює чи перевищує суму в iноземнiй валютi, банкiвських металах, iнших активах, еквiвалентну сумi, визначенiй у запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi;

11) у таблицi 10, якщо одна й та сама особа є представником, керiвником, кiнцевим бенефiцiарним власником (контролером) у декiлькох осiб або в межах однiєї особи виконує декiлька функцiй [наприклад, кiнцевий бенефiцiарний власник (контролер), керiвник], - iнформацiя щодо кожного такого випадку зазначається в окремому рядку;

12) у таблицях 8 - 10 iнформацiя заповнюється українською мовою з використанням символiв алфавiтної системи "Кирилиця" (крiм осiб - нерезидентiв);

13) у колонцi 2 таблиць 8, 9 iнформацiя зазначається в розрiзi клiєнтiв iз зазначенням усiх категорiй, до яких вони належать (наприклад, "1, 4"), якщо одна особа одночасно є фiзичною особою та фiзичною особою - пiдприємцем, iнформацiя щодо неї зазначається в окремих рядках;

14) у колонцi 7 таблиць 8, 9 вiдображається одна дата, а саме дата першого звернення клiєнта до банку (незалежно вiд того, чи було вiдкриття рахунку або встановлення дiлових вiдносин);

15) у колонках 9 - 15 таблицi 8 i колонках 8 - 14 таблицi 9 iнформацiя зазначається з урахуванням усiх вiдкритих та закритих рахункiв клiєнта в банку протягом перiоду, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi;

16) у колонках 9 - 15 таблицi 8 i колонках 8 - 14 таблицi 9 iнформацiя вiдображається однiєю сумою в гривнi, якщо фiнансовi операцiї здiйснювалися в iноземнiй валютi, банкiвських металах, iнших активах - вiдображається гривневий еквiвалент;

17) у колонцi 3 таблиць 8, 9 iнформацiя зазначається повнiстю (без використання скорочень, iнiцiалiв);

18) у колонцi 2 таблицi 10 iнформацiя зазначається в розрiзi ролей, а саме:

"1" - особа, яка вiдкриває рахунок на iм'я клiєнта;

"2" - представник клiєнта;

"3" - особи, якi мають право розпоряджатися рахунками та/або майном;

"4" - представник клiєнта (крiм iнших осiб, якi перебувають у трудових вiдносинах iз клiєнтом);

"5" - керiвник або особа, на яку покладено функцiї з керiвництва та управлiння господарською дiяльнiстю;

"6" - кiнцевий бенефiцiарний власник (контролер).

Ролi 1, 2 зазначаються для фiзичних осiб, роль 2 - для фiзичних осiб - пiдприємцiв, ролi 3 - 6 - для юридичних осiб.

10. Форма 6. Iнформацiя (у виглядi таблицi в електронному виглядi у форматi xlsx) стосовно фiнансових операцiй, проведених за рахунками групи клiєнтiв банку, визначеної в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi:

Таблиця 11

N з/п	Зарахування/списання коштiв	Унiкальний номер фiнансової операцiї в системi автоматизацiї банку (ID-документа дня)	Прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi) / найменування клiєнта	РНОКПП клiєнта / код за ЄДРПОУ клiєнта (за наявностi)	Номер рахунку клiєнта	Прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi) / найменування контрагента	РНОКПП контрагента / код за ЄДРПОУ контрагента (за наявностi)
1	2	3	4	5	6	7	8

Код МФО банку контрагента	Найменування банку контрагента	Номер рахунку контрагента	Дата проведення фiнансової операцiї	Сума фiнансової операцiї в валютi платежу	Код валюти	Сума фiнансової операцiї в гривневому еквiвалентi	Призначення платежу
9	10	11	12	13	14	15	16

11. Форма 7. Iнформацiя (у виглядi таблицi формуються у електронному виглядi у форматi xlsx), що мiстить виписки за рахунками клiєнтiв.

Форма має мiстити iнформацiю про виписки за рахунками клiєнтiв або виписки за рахунками клiєнтiв, операцiї за якими здiйснюються з використанням електронних платiжних засобiв, сформованi у виглядi таблиць, наведених у додатках 10, 11 до Iнструкцiї щодо формування файлiв iнформацiйного обмiну мiж центральним органом виконавчої влади, що реалiзує державну полiтику у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та банками (фiлiями), затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18 серпня 2016 року N 373 (далi - Iнструкцiя N 373), i в разi зазначення вiдповiдної вимоги в запитi iнспекцiйної групи / запитi в електроннiй/паперовiй формi включати данi щодо унiкального номера кожної фiнансової операцiї в системi автоматизацiї банку (за його наявностi). Виписки за рахунками клiєнтiв мають мiстити назву колонок, зазначених у додатках 10, 11 до Iнструкцiї N 373.

Додаток 2
до Положення про порядок органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалiзацiї i монiторингу ефективностi персональних спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй)
(пункт 27 роздiлу II)

Подається установою на запит iнспекцiйної групи / запит в електроннiй/паперовiй формi в установлених у запитi форматi й строки

Типовi форми вiдповiдей установи

1. Форма 1. Iнформацiя (у виглядi довiдки в паперовому та електронному виглядi у форматi xlsx) про всi фiнансовi операцiї з переказу коштiв, що здiйснювалися за допомогою установи, за перiод перевiрки.

Таблиця 1

N з/п	Сума однiєї фiнансової операцiї	Кiлькiсть фiнансових операцiй, проведених на суму, зазначену в колонцi 2	Загальна сума фiнансових операцiй, зазначених у колонцi 3
1	2	3	4
1	До 499,99 грн
2	Вiд 500,00 до 999,99 грн
3	Вiд 1000,00 до 4999,99 грн
4	Вiд 5000,00 до 14999,99 грн
5	Вiд 15000,00 до 29999,99 грн
6	Вiд 30000,00 грн. та бiльше

2. Форма 2. Iнформацiя (в електронному виглядi у форматi xlsx) про всi фiнансовi операцiї з переказу коштiв, що здiйснювались за допомогою установи, за перiод перевiрки.

Таблиця 2

Прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi), реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв (далi - РНОКПП) або iдентифiкатор iнiцiатора платежу: телефонний номер, електронна пошта, номер рахунку, iнший iдентифiкатор платежу	Найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi), iдентифiкацiйний код згiдно з Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України (далi - код за ЄДРПОУ) / РНОКПП отримувача	Призначення платежу (вiдповiдно до довiдника F108, який використовується для формування показникiв файлу статистичної звiтностi 2LX "Данi про обсяги, спосiб та мету переказу для оцiнки ризикiв у сферi фiнансового монiторингу")	Торгова марка провайдера чи iнший iдентифiкатор, що вiдображається на екранi програмно-технiчного комплексу самообслуговування (далi - ПТКС), на сайтi чи в застосунку в момент iнiцiювання переказу	Загальна сума переказу у валютi його проведення (з урахуванням суми комiсiї)
1	2	3	4	5

Код валюти	Еквiвалентна сума (з урахуванням суми комiсiї) в нацiональнiй валютi України за офiцiйним курсом iноземної валюти, установленим Нацiональним банком України на дату здiйснення переказу	Сума комiсiї в нацiональнiй валютi України за офiцiйним курсом iноземної валюти, установленим Нацiональним банком України на дату здiйснення переказу	Дата iнiцiювання переказу	Час (година, хвилина, секунда) iнiцiювання переказу
6	7	8	9	10

Адреса мiсця iнiцiювання переказу (для операцiй, що здiйснюються за допомогою ПТКС, або в касi приймання-видачi платежiв)	Країна iнiцiювання переказу (для мiжнародних переказiв)	Iдентифiкатор (ID) POS-термiналу або ПТКС (щодо переказiв, якi iнiцiювались за допомогою POS-термiналу або ПТКС)	IP-адреса iнiцiатора переказу (за наявностi)	Дата здiйснення виплати коштiв в готiвковiй формi (для операцiй iз виплати переказу в касi приймання-видачi платежiв)
11	12	13	14	15

Час (година, хвилина, секунда) здiйснення виплати коштiв у готiвковiй формi (для операцiй з виплати переказу в касi приймання-видачi платежiв)	Адреса мiсця здiйснення виплати коштiв у готiвковiй формi (для операцiй з виплати переказу в касi приймання-видачi платежiв)	Країна виплати переказу (для мiжнародних переказiв)	Назва платiжної системи	ID транзакцiї (унiкальний номер трансакцiї)
16	17	18	19	20

3. Форма 3. Iнформацiя (в електронному виглядi у форматi xlsx) про всi фiнансовi операцiї з переказу коштiв установою на користь клiєнтiв, з якими встановленi дiловi вiдносини, за перiод перевiрки в розрiзi послуг, за якi здiйснюється переказ коштiв.

Таблиця 3

N з/п	Прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi) / найменування клiєнта, якому здiйснювався переказ коштiв (далi - Клiєнт)	Код за ЄДРПОУ / РНОКПП Клiєнта	Призначення платежу (вiдповiдно до довiдника F108, який використовується для формування показникiв файлу статистичної звiтностi 2LX "Данi про обсяги, спосiб та мету переказу для оцiнки ризикiв у сферi фiнансового монiторингу")	Торгова марка провайдера чи iнший iдентифiкатор, що вiдображається на екранi ПТКС, на сайтi чи в застосунку в момент iнiцiювання переказу	Дата встановлення дiлових вiдносин з Клiєнтом
1	2	3	4	5	6

Дата припинення/розiрвання дiлових вiдносин з Клiєнтом	Загальна сума коштiв внесених з метою переказу за допомогою ПТКС (грн екв.)	Загальна сума коштiв внесених з метою переказу за допомогою кас прийому-видачi платежiв (грн екв.)	Загальна сума переказу коштiв, здiйснених за допомогою сайта чи застосунку (грн екв.)	Номер рахунку Клiєнта, на який здiйснено зарахування переказу коштiв	Назва банку, на рахунок якого здiйснено зарахування переказу коштiв
7	8	9	10	11	12

Додаток
до постанови Правлiння Нацiонального банку
30 червня 2020 року N 90

Перелiк
нормативно-правових актiв Нацiонального банку України, що втратили чиннiсть

1. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 вересня 2007 року N 338 "Про затвердження Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевiрок щодо дотримання банками, iншими фiнансовими установами, нацiональним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевiрок пунктiв обмiну iноземної валюти на територiї України", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 26 жовтня 2007 року за N 1220/14487.

2. Абзац третiй пункту 1 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30 грудня 2010 року N 589 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України", зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 25 лютого 2011 року за N 237/18975.

3. Пiдпункт 1.14 пункту 1 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26 квiтня 2011 року N 118 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України", зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 23 травня 2011 року за N 618/19356.

4. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 20 червня 2011 року N 197 "Про затвердження Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 13 липня 2011 року за N 852/19590.

5. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 16 липня 2012 року N 304 "Про затвердження Змiн до Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевiрок щодо дотримання банками, iншими фiнансовими установами, нацiональним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевiрок пунктiв обмiну iноземної валюти на територiї України", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 02 серпня 2012 року за N 1316/21628.

6. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 20 вересня 2012 року N 387 "Про внесення змiни до Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевiрок щодо дотримання банками, iншими фiнансовими установами, нацiональним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевiрок пунктiв обмiну iноземної валюти на територiї України", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 03 жовтня 2012 року за N 1686/21998.

7. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 29 серпня 2013 року N 339 "Про затвердження змiн до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 20 вересня 2013 року за N 1626/24158.

8. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 07 жовтня 2014 року N 637 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".

9. Пункт 1 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 31 жовтня 2014 року N 696 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".

10. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 15 квiтня 2015 року N 255 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".

11. Пiдпункт 2 пункту 1 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 червня 2015 року N 392 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".

12. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 31 липня 2015 року N 499 "Про внесення змiн до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму".

13. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 23 грудня 2015 року N 920 "Про внесення змiн до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

14. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 17 лютого 2016 року N 88 "Про затвердження Змiн до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

15. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 30 березня 2016 року N 204 "Про внесення змiн до окремих нормативно-правових актiв Нацiонального банку України з питань фiнансового монiторингу".

16. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 07 вересня 2016 року N 383 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".

17. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 липня 2017 року N 66 "Про затвердження Змiн до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

18. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 11 грудня 2017 року N 126 "Про внесення змiн до Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевiрок щодо дотримання банками, iншими фiнансовими установами, нацiональним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевiрок пунктiв обмiну iноземної валюти на територiї України".

19. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 05 червня 2018 року N 59 "Про затвердження Змiн до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

20. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 06 вересня 2018 року N 97 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".

21. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 28 листопада 2018 року N 131 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".

22. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 03 сiчня 2019 року N 15 "Про затвердження змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".

23. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 22 серпня 2019 року N 111 "Про затвердження Змiн до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

Iнформацiя про належнiсть клiєнта до категорiї PEP

Загальна сума залишкiв за всiма рахунками клiєнта станом на дату виїзної перевiрки (грн екв.)

Загальний обсяг кредитових оборотiв за всiма рахунками клiєнта за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, або сума разових кредитових фiнансових операцiй на значну суму (грн екв.)

Загальний обсяг дебетових оборотiв за всiма рахунками клiєнта за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, або сума разових дебетових фiнансових операцiй на значну суму (грн екв.)

дата виявлення банком факту належностi клiєнта до категорiї PEP

дата отримання дозволу керiвника банку на встановлення/продовження дiлових (договiрних) вiдносин, проведення разових фiнансових операцiй на значну суму

для юридичної особи - ознака належностi до PEP (кiнцевий бенефiцiарний власник (далi - КБВ) є полiтично значущою особою, членом її сiм'ї або особою, яка пов'язана з полiтично значущою особою) та посада вiдповiдної полiтично значущої особи) / для фiзичної особи та фiзичної особи - пiдприємця - зв'язок з полiтично значущими особами (полiтично значуща особа, член сiм'ї полiтично значущої особи або особа, яка пов'язана з полiтично значущою особою);
категорiя посад полiтично значущої особи;
прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi) полiтично значущої особи (зазначається, якщо сам клiєнт не є полiтично значущою особою), iншi iдентифiкацiйнi данi (за наявностi) та ознака резидентностi такої полiтично значущої особи

дата, з якої банк припинив уживати заходи, визначенi частиною тринадцятою статтi 11 Закону про запобiгання