ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 17 лютого 2016 року	N 88

Про затвердження Змiн до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення

     Вiдповiдно до статей 3, 14 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення", статей 7, 15, 55, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 63, 66 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", а також з метою пiдвищення ефективностi здiйснення Нацiональним банком України нагляду за дотриманням банками, фiлiями iноземних банкiв, небанкiвськими фiнансовими установами-резидентами, якi є платiжними органiзацiями та/або членами чи учасниками платiжних систем (далi - установи), у частинi надання ними фiнансової послуги щодо переказу коштiв на пiдставi вiдповiдних лiцензiй, зокрема Нацiонального банку України (крiм операторiв поштового зв'язку в частинi здiйснення ними переказу коштiв), вимог законодавства України, що регулює вiдносини у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 20 червня 2011 року N 197, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 13 липня 2011 року за N 852/19590 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 31 липня 2015 року N 499) (зi змiнами), що додаються.

     2. Департаменту фiнансового монiторингу (Береза I. В.) довести змiст цiєї постанови до вiдома банкiв та фiнансових установ i забезпечити її розмiщення на сторiнцi Офiцiйного iнтернет-представництва Нацiонального банку України.

     3. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на в. о. заступника Голови Нацiонального банку України Рожкову К. В.

     4. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Голова

В. О. Гонтарева

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 17 лютого 2016 року N 88

Змiни до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення

     1. Пiдпункт 1 пункту 2 роздiлу I пiсля слiв "вимог законодавства з питань фiнансового монiторингу" доповнити словами "вимог, обмежень щодо дiяльностi банкiв".

     2. У роздiлi II:

     1) пiдпункт 3 пункту 11 пiсля слова "перевiрок" доповнити словами "безвиїзного нагляду";

     2) пункт 12 пiсля слова "пiдстава" доповнити словами та цифрами "(пiдстави), передбачена (передбаченi) пунктом 11 цього роздiлу";

     3) абзац перший пункту 19 пiсля слова "групи" доповнити словами "або керiвник структурного пiдроздiлу Департаменту, що здiйснює виїзнi перевiрки банкiв/установ";

     4) пункт 22 викласти в такiй редакцiї:

     "22. За результатами проведення планової або позапланової виїзної перевiрки банку/установи в трьох примiрниках складається довiдка про виїзну перевiрку, що пiдписується керiвником iнспекцiйної групи (заступником керiвника iнспекцiйної групи в разi тимчасової вiдсутностi керiвника iнспекцiйної групи).

     Довiдка про виїзну перевiрку мiстить дату її складання, найменування банку/установи, що перевiрялися, вид перевiрки (планова чи позапланова), перiод, що пiдлягав перевiрцi, строк проведення перевiрки, висновки, iнформацiю про виявленi порушення банком/установою законодавства з питань фiнансового монiторингу, вимог та обмежень щодо дiяльностi банкiв, факти, що можуть свiдчити про здiйснення ризикової дiяльностi банком, iнформацiю, отриману Нацiональним банком в установленому законодавством порядку (зокрема з офiцiйних джерел, пiд час здiйснення безвиїзного нагляду / виїзної перевiрки iншого банку/установи, вiд державних органiв, суб'єктiв господарювання, фiзичних осiб), що стосується обставин, фактiв i висновкiв, викладених у довiдцi про виїзну перевiрку, супровiдну iнформацiю та рекомендацiї банку/установi, факти протидiї проведенню перевiрки (якщо такi були), iншу iнформацiю (за потреби)";

     5) у пунктi 23:

     абзац перший замiнити двома новими абзацами такого змiсту:

     "23. Матерiалами виїзної перевiрки є всi документи (їх копiї та/або витяги з них), письмовi пояснення та iнформацiя, що були наданi банком/установою на запит Нацiонального банку / iнспекцiйної групи в паперовому виглядi, вилученi iнспекцiйною групою копiї документiв з метою проведення виїзної перевiрки, iншi документи, отриманi Нацiональним банком в установленому законодавством порядку (зокрема з офiцiйних джерел, пiд час здiйснення безвиїзного нагляду / виїзної перевiрки iншого банку/установи, вiд державних органiв, суб'єктiв господарювання, фiзичних осiб), що стосуються обставин, фактiв i висновкiв, викладених у довiдцi про виїзну перевiрку. Якщо документ є лише в електронному виглядi, то банк/установа на запит iнспекцiйної групи зобов'язаний(а) надати його копiю (витяг з нього) на паперовому носiї.

     Документи (отриманi/вилученi Нацiональним банком), що стосуються обставин, фактiв i висновкiв, викладених у довiдцi про виїзну перевiрку, оформляються як додатки до другого примiрника довiдки про виїзну перевiрку, власником якої є Нацiональний банк".

     У зв'язку з цим абзаци другий - шостий уважати вiдповiдно абзацами третiм - сьомим;

     абзац четвертий викласти в такiй редакцiї:

     "Пiдготовленi банком/установою на запит iнспекцiйної групи документи, iнформацiя та письмовi пояснення надаються за пiдписом керiвника [вiдповiдального працiвника з питань фiнансового монiторингу (далi - вiдповiдальний працiвник)] банку/установи, скрiпленi вiдбитком печатки банку/установи iз зазначенням дати надання. Копiї документiв, витяги з них, що надаються на запит iнспекцiйної групи, засвiдчуються пiдписом керiвника (вiдповiдального працiвника), що скрiплюється вiдбитком печатки банку/установи iз зазначенням його посади, iнiцiалiв та прiзвища, дати засвiдчення та проставленням напису "Згiдно з оригiналом";

     абзац сьомий викласти в такiй редакцiї:

     "Матерiали виїзної перевiрки, наданi банком/установою, на якi є посилання в довiдцi про виїзну перевiрку, iншi документи, отриманi Нацiональним банком в установленому законодавством порядку, що стосуються обставин, фактiв i висновкiв, викладених у довiдцi про виїзну перевiрку, є невiд'ємною частиною довiдки про виїзну перевiрку";

     6) абзац перший пункту 24 викласти в такiй редакцiї:

     "24. Два примiрники довiдки про виїзну перевiрку (перший примiрник з окремими додатками та другий примiрник без додаткiв) не пiзнiше тридцятого робочого дня з дня закiнчення виїзної перевiрки для ознайомлення та пiдписання керiвником банку/установи та вiдповiдальним працiвником (щодо вiдокремленого пiдроздiлу банку/установи - у разi наявностi вiдповiдального працiвника) передаються вiдповiдальному працiвниковi (у разi тимчасової вiдсутностi вiдповiдального працiвника - особi, яка тимчасово виконує його обов'язки) пiд пiдпис iз зазначенням дати передавання на третьому примiрнику довiдки про виїзну перевiрку, який зберiгається в керiвника або одного з членiв iнспекцiйної групи, або надсилаються до банку/установи з урахуванням вимог щодо надання/пересилання документiв iз грифом обмеження доступу, установлених Нацiональним банком".

     3. У роздiлi III:

     1) пункт 29 доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

     "8) вимагати вiд банку/установи надання повного доступу до автоматизованих банкiвських систем / автоматизованих систем, що забезпечують здiйснення фiнансового монiторингу, системи автоматизацiї банкiвських операцiй, iнформацiйних ресурсiв для перегляду всiх операцiй банку, установи та його (її) клiєнтiв за всiма рахунками з можливiстю формування виписок руху коштiв за рахунками (iз зазначенням часу з точнiстю до секунди) / оборотно-сальдової вiдомостi / iнших звiтiв за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, реєстру фiнансових операцiй, що пiдлягають фiнансовому монiторингу, анкет клiєнтiв банку зi змiнами та доповненнями, iнших функцiональних можливостей зазначених у цьому пунктi систем i ресурсiв";

     2) пункт 30 пiсля пiдпункту 6 доповнити новим пiдпунктом 7 такого змiсту:

     "7) надати членам iнспекцiйної групи повний доступ до автоматизованих банкiвських систем / автоматизованих систем, що забезпечують здiйснення фiнансового монiторингу, системи автоматизацiї банкiвських операцiй, iнформацiйних ресурсiв для перегляду всiх операцiй банку, установи та його (її) клiєнтiв за всiма рахунками з можливiстю формування виписок руху коштiв за рахунками (iз зазначенням часу з точнiстю до секунди) / оборотно-сальдової вiдомостi / iнших звiтiв за перiод, що пiдлягає виїзнiй перевiрцi, анкет клiєнтiв банку зi змiнами та доповненнями, iнших функцiональних можливостей зазначених у цьому пунктi систем i ресурсiв".

     У зв'язку з цим пiдпункт 7 уважати пiдпунктом 8.

     4. Абзац перший пункту 34 роздiлу IV викласти в такiй редакцiї:

     "34. Нацiональний банк надсилає або передає банку/установi перший примiрник акта iз супровiдним листом згiдно з установленими Нацiональним банком вимогами щодо надсилання/надання документiв iз грифом обмеження доступу".

Директор Департаменту фiнансового монiторингу	I. В. Береза
ПОГОДЖЕНО:
В. о. заступника Голови Нацiонального банку України	К. В. Рожкова