КАБIНЕТ МIНIСТРIВ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
Київ

Про затвердження Порядку взяття на облiк Державним комiтетом фiнансового монiторингу фiнансових операцiй, що пiдлягають обов'язковому фiнансовому монiторингу

Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановами Кабiнету Мiнiстрiв України
вiд 12 липня 2005 року N 572,
вiд 5 квiтня 2006 року N 458

     Вiдповiдно до статтi 9 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом" Кабiнет Мiнiстрiв України постановляє:

     1. Затвердити Порядок взяття на облiк Державним комiтетом фiнансового монiторингу фiнансових операцiй, що пiдлягають обов'язковому фiнансовому монiторингу (додається).

     2. Ця постанова набирає чинностi одночасно iз Законом України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом".

Iнд. 31

ПОРЯДОК
взяття на облiк Державним комiтетом фiнансового монiторингу фiнансових операцiй, що пiдлягають обов'язковому фiнансовому монiторингу

     1. Цей Порядок визначає механiзм взяття на облiк Держфiнмонiторингом фiнансових операцiй, що пiдлягають обов'язковому фiнансовому монiторингу (далi - фiнансовi операцiї).

     2. Термiни, що використовуються у цьому Порядку, вживаються у значеннi вiдповiдно до Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом".

     3. Фiнансова операцiя, стосовно якої одержана iнформацiя, береться на облiк Держфiнмонiторингом у Єдинiй державнiй iнформацiйнiй системi у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв i фiнансуванню тероризму (далi - Iнформацiйна система) в електроннiй формi.

     4. Взяття на облiк фiнансових операцiй проводиться Держфiнмонiторингом пiсля перевiрки iнформацiї на вiдповiднiсть вимогам щодо її надання, але не пiзнiше робочого дня, що настає пiсля одержання повiдомлення.

     5. До Iнформацiйної системи вносяться вiдомостi щодо:

     особи, яка здiйснила фiнансову операцiю, та у випадках, передбачених законодавством, особи, вiд iменi або за дорученням якої здiйснено фiнансову операцiю або яка є вигодоодержувачем, якi встановленi в результатi iдентифiкацiї вiдповiдно до статтi 6 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом";

     iнших осiб - учасникiв фiнансової операцiї;

     виду фiнансової операцiї;

     суми, на яку здiйснюється фiнансова операцiя;

     валюти, в якiй здiйснюється фiнансова операцiя;

     пiдстав для здiйснення фiнансової операцiї;

     iнших фiнансових операцiй, пов'язаних з облiковуваною (у разi наявностi);

     ознак, за якими фiнансова операцiя пiдлягає обов'язковому фiнансовому монiторингу;

     додаткової iнформацiї з приводу мотивованої пiдозри стосовно того, що фiнансова операцiя здiйснюється з метою легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом;

     дати та часу здiйснення або вiдмови вiд здiйснення фiнансової операцiї;

     дати та часу надiслання повiдомлення про фiнансову операцiю;

     суб'єкта первинного фiнансового монiторингу, його вiдокремленого пiдроздiлу та працiвника, що провiв реєстрацiю операцiї.

     Кожному запису в Iнформацiйнiй системi присвоюється порядковий номер, зазначається час та дата взяття на облiк.

     7. Пiсля одержання належним чином оформленого повiдомлення та взяття iнформацiї на облiк Держфiнмонiторинг повiдомляє про це вiдповiдного суб'єкта первинного фiнансового монiторингу, його вiдокремлений пiдроздiл протягом трьох робочих днiв пiсля взяття на облiк.

     У разi коли повiдомлення не вiдповiдає встановленiй формi або не мiстить необхiдних вiдомостей, Держфiнмонiторинг має право вiдмовитися вiд взяття на облiк такого повiдомлення, про що сповiщає вiдповiдному суб'єкту первинного фiнансового монiторингу, його вiдокремленому пiдроздiлу протягом трьох робочих днiв пiсля одержання повiдомлення.

     Форма повiдомлення про взяття iнформацiї на облiк та вiдмову у взяттi на облiк визначається Держфiнмонiторингом.