.png)
ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| 30.12.2010 | N 589 |
|---|
Про внесення змiн до деяких нормативно-правових
актiв Нацiонального банку України
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 25 лютого 2011 р. за N 236/18974 |
Вiдповiдно до вимог статей
5, 11, 13 Декрету Кабiнету
Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему
валютного регулювання i валютного контролю", статей 7, 44 Закону України
"Про Нацiональний банк України" Правлiння
Нацiонального банку України постановляє:
1. Затвердити:
Змiни до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 09.08.2002 N 297, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29.08.2002 за N 712/7000 (зi змiнами), що додаються;
Змiни до Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевiрок щодо дотримання банками, iншими фiнансовими установами, нацiональним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевiрок пунктiв обмiну iноземної валюти на територiї України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.09.2007 N 338, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 26.10.2007 за N 1220/14487, що додаються.
2. Унести до Положення про порядок видачi резидентам iндивiдуальних лiцензiй на переказування iноземної валюти за межi України з метою придбання облiгацiй зовнiшнiх державних позик України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.01.2003 N 35, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 17.02.2003 за N 120/7441 (зi змiнами), такi змiни:
2.1. У додатку 2 слова "Голова (заступник Голови)" замiнити словами "Голова Нацiонального банку України або уповноважена ним посадова особа Нацiонального банку України, яка за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво Департаментом валютного контролю та лiцензування".
2.2. У додатках 3 i 6 слова "Голова (перший заступник, заступник)" замiнити словами "Голова Нацiонального банку України або уповноважена ним посадова особа Нацiонального банку України, яка за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво Департаментом валютного контролю та лiцензування".
3. Унести до Положення про порядок видачi резидентам iндивiдуальних лiцензiй Нацiонального банку України на переказування iноземної валюти за межi України з метою оплати валютних цiнностей, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.01.2003 N 36, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 05.02.2003 за N 90/7411 (зi змiнами), такi змiни:
3.1. В абзацi восьмому пункту 4.11 глави 4 слова "має ознаки сумнiвної" замiнити словами "пiдлягає фiнансовому монiторингу".
3.2. У додатку 2 слова "Голова (заступник Голови)" замiнити словами "Голова Нацiонального банку України або уповноважена ним посадова особа Нацiонального банку України, яка за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво Департаментом валютного контролю та лiцензування".
3.3. У додатках 3 i 6 слова "Голова (перший заступник, заступник)" замiнити словами "Голова Нацiонального банку України або уповноважена ним посадова особа Нацiонального банку України, яка за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво Департаментом валютного контролю та лiцензування".
4. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на виконавчого директора з питань валютного регулювання та контролю А. I. Балюка i Департамент валютного контролю та лiцензування (О. Г. Бiланенко).
5. Ця постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля її державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.
6. Департаменту валютного контролю та лiцензування (О. Г. Бiланенко) у зазначений строк довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України та банкiв України для використання в роботi.
| Голова | С. Г. Арбузов |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 30.12.2010 N 589 |
|
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 25 лютого 2011 р. за N 236/18974 |
Змiни
до Положення про порядок надання небанкiвським
фiнансовим установам, нацiональному оператору
поштового зв'язку генеральних лiцензiй на
здiйснення валютних операцiй
1. У главi 1:
1.1. У пунктi 1.1:
в абзацi другому слова "на весь перiод дiї режиму валютного регулювання" виключити;
абзац п'ятий пiсля слiв та цифр "в пунктi 2.2 глави 2" доповнити словами та цифрами "або в абзацах шостому - дев'ятому пункту 3.6 глави 3".
1.2. Абзац другий пункту 1.2 виключити.
1.3. Пункт 1.5 викласти в такiй редакцiї:
"1.5. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку здiйснюють валютнi операцiї за правилами та в порядку, що визначенi законодавством України, у тому числi нормативно-правовими актами Нацiонального банку та розробленими вiдповiдно до них внутрiшнiми положеннями небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку, а також з дотриманням умов наданої генеральної лiцензiї".
1.4. Пункт 1.7 викласти в такiй редакцiї:
"1.7. Власник генеральної лiцензiї не може передавати її третiм особам".
1.5. Доповнити главу новим пунктом такого змiсту:
"1.8. Генеральна лiцензiя дiє до закiнчення строку дiї лiцензiї, зазначеної в пiдпунктi "ґ" пункту 2.2 глави 2 цього Положення.
Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку мають право звернутися до Нацiонального банку за отриманням нової генеральної лiцензiї в порядку, установленому пунктом 3.6 глави 3 цього Положення, якщо вони мають намiр продовжувати здiйснювати вiдповiднi валютнi операцiї пiсля закiнчення строку дiї ранiше наданої генеральної лiцензiї".
2. У главi 2:
2.1. Пункт 2.1 викласти в такiй редакцiї:
"2.1. Нацiональний банк надає генеральну лiцензiю небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку для надання фiнансових послуг, якщо такi послуги є валютними операцiями, за умови дотримання таких вимог:
а) строк дiяльностi небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку не менше нiж один повний календарний рiк у сферi надання резидентам вiдповiдних фiнансових послуг у валютi України;
б) наявнiсть власного капiталу небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку в сумi, еквiвалентнiй не менше нiж 1 млн. євро (для здiйснення операцiй, передбачених пунктами 2, 3 частини першої статтi 47 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", i для дiяльностi з надання будь-яких фiнансових послуг, що передбачають статутом залучення фiнансових активiв вiд фiзичних осiб), або в сумi, еквiвалентнiй не менше нiж 0,2 млн. євро (для надання послуг з торгiвлi цiнними паперами та для дiяльностi з обмiну валют), або в сумi, еквiвалентнiй не менше нiж 0,5 млн. євро (для надання iнших послуг, передбачених частиною першою статтi 4 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг")".
2.2. У пунктi 2.2:
доповнити пункт пiсля пiдпункту "в" новим пiдпунктом такого змiсту:
"г) нотарiально засвiдчену копiю статуту".
У зв'язку з цим пiдпункти "г" - "д" уважати вiдповiдно пiдпунктами "ґ" - "е";
доповнити пункт пiсля пiдпункту "е" двома новими пiдпунктами такого змiсту:
"є) баланс та звiт про фiнансовi результати за попереднiй звiтний рiк;
ж) баланс за станом на кiнець останнього дня кварталу, що передує зверненню небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку до Нацiонального банку з клопотанням про надання генеральної лiцензiї";
абзаци одинадцятий i дванадцятий викласти в такiй редакцiї:
"Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку подають документ, зазначений у пiдпунктi "е" цього пункту, разом з аудиторським висновком, зазначеним у пiдпунктi "д" цього пункту.
Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку мають засвiдчити в порядку, установленому законодавством України, копiї документiв, зазначених у пiдпунктах "б" - "ґ", "е" цього пункту".
2.3. Пункт 2.3 викласти в такiй редакцiї:
"2.3. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку згiдно з цим Положенням подають до Нацiонального банку документи, викладенi українською мовою. Нацiональний банк не приймає до розгляду документи, що мають пiдчищення або дописування, закресленi слова або iншi виправлення, а також документи, текст яких неможливо прочитати внаслiдок їх пошкодження".
3. У главi 3:
3.1. Пункт 3.1 доповнити новим абзацом такого змiсту:
"Нацiональний банк надсилає копiю клопотання небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку про надання генеральної лiцензiї Головному управлiнню по боротьбi з органiзованою злочиннiстю Мiнiстерства внутрiшнiх справ України i Головному управлiнню по боротьбi з корупцiєю та органiзованою злочиннiстю Служби безпеки України (далi - спецiальнi органи по боротьбi з органiзованою злочиннiстю)".
3.2. Пункт 3.2 виключити.
У зв'язку з цим пункти 3.3 - 3.12 уважати вiдповiдно пунктами 3.2 - 3.11.
3.3. Пункти 3.2 i 3.3 викласти в такiй редакцiї:
"3.2. Нацiональний банк протягом 30 робочих днiв з дати надходження пакета документiв та з урахуванням отриманих вiд спецiальних органiв по боротьбi з органiзованою злочиннiстю висновкiв щодо надання генеральної лiцензiї приймає рiшення про надання або вiдмову в наданнi генеральної лiцензiї небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку.
Нацiональний банк має право продовжити загальний строк розгляду документiв, якщо висновки щодо надання генеральної лiцензiї вiд спецiальних органiв по боротьбi з органiзованою злочиннiстю надiйдуть пiсля закiнчення строку, установленого абзацом першим цього пункту.
Загальний строк розгляду Нацiональним банком документiв небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку для отримання генеральної лiцензiї не може перевищувати 50 робочих днiв з дати надходження пакета документiв.
3.3. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про надання небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральної лiцензiї (додаток 2) оформляє її на номерному бланку Нацiонального банку iз засвiдченням генеральної лiцензiї пiдписом Голови Нацiонального банку або уповноваженої ним посадової особи Нацiонального банку, яка за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво Департаментом валютного контролю та лiцензування, i вiдбитком гербової печатки Нацiонального банку".
3.4. В абзацi другому пункту 3.4 лiтеру "г" замiнити лiтерою "ґ".
3.5. Пункти 3.5 i 3.6 викласти в такiй редакцiї:
"3.5. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про надання небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральної лiцензiї реєструє її в журналi реєстрацiї генеральних лiцензiй та передає належним чином оформлену генеральну лiцензiю пiд пiдпис представниковi небанкiвської фiнансової установи чи нацiонального оператора поштового зв'язку на пiдставi належним чином оформленої довiреностi та представлення копiй платiжних доручень, що пiдтверджують оплату за надання генеральної лiцензiї та за бланк лiцензiї. Нацiональний банк надсилає копiю генеральної лiцензiї поштою територiальному управлiнню Нацiонального банку (далi - територiальне управлiння) за мiсцезнаходженням небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку.
Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку здiйснюють оплату за надання генеральної лiцензiї та за бланк лiцензiї в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку.
3.6. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку мають право звернутися до Нацiонального банку з клопотанням про надання нової генеральної лiцензiї в разi:
намiру продовжувати здiйснювати валютнi операцiї пiсля закiнчення строку дiї ранiше наданої генеральної лiцензiї;
розширення/змiни перелiку валютних операцiй, якi планує здiйснювати небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку;
змiни найменування, iдентифiкацiйного коду за ЄДРПОУ, мiсцезнаходження небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку.
Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку для одержання нової генеральної лiцензiї мають подати до Нацiонального банку:
клопотання про надання нової генеральної лiцензiї у зв'язку з намiром продовжувати здiйснювати валютнi операцiї пiсля закiнчення строку дiї ранiше наданої генеральної лiцензiї чи в разi розширення/змiни перелiку валютних операцiй, якi планують здiйснювати небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку (додаток 3), або клопотання про надання нової генеральної лiцензiї в разi змiни найменування, iдентифiкацiйного коду за ЄДРПОУ, мiсцезнаходження небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку (додаток 4);
копiю ранiше наданої генеральної лiцензiї;
документи, визначенi в пунктi 2.2 глави 2 цього Положення, - у випадках, передбачених абзацами другим, третiм цього пункту;
копiї документiв, якi пiдтверджують необхiднiсть одержання нової генеральної лiцензiї, - у випадках, передбачених абзацом четвертим цього пункту.
Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку подають до Нацiонального банку документи, передбаченi абзацами шостим - дев'ятим цього пункту, з дотриманням вимог абзацiв одинадцятого, дванадцятого пункту 2.2 та пункту 2.3 глави 2 цього Положення.
Нацiональний банк протягом 15 робочих днiв з дати надходження пакета документiв вiд небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку перевiряє пакет документiв щодо його комплектностi:
у випадках, передбачених абзацами другим, третiм цього пункту, - вiдповiдно до перелiку, зазначеного в абзацах шостому - восьмому цього пункту, та вiдповiдностi його умовам пункту 2.1 глави 2 цього Положення;
у випадках, передбачених абзацом четвертим цього пункту, - вiдповiдно до перелiку, зазначеного в абзацах шостому, сьомому, дев'ятому цього пункту.
Нацiональний банк повертає пакет документiв небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку iз супровiдним листом з обґрунтуванням пiдстав повернення в разi невiдповiдностi пакета документiв вимогам абзацiв одинадцятого - тринадцятого цього пункту.
Нацiональний банк надсилає копiю клопотання небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку про надання нової генеральної лiцензiї спецiальним органам по боротьбi з органiзованою злочиннiстю.
Нацiональний банк згiдно з вимогами пунктiв 3.2 - 3.5, 3.7 цiєї глави розглядає пакет документiв i приймає рiшення про надання чи вiдмову в наданнi небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку нової генеральної лiцензiї.
Нацiональний банк згiдно з пунктами 3.8 i 3.9 цiєї глави вiдкликає ранiше надану небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральну лiцензiю в разi прийняття рiшення про надання нової генеральної лiцензiї".
3.6. Пункт 3.7 виключити.
У зв'язку з цим пункти 3.8 - 3.11 уважати вiдповiдно пунктами 3.7 - 3.10.
3.7. Пункти 3.7 i 3.8 викласти в такiй редакцiї:
"3.7. Нацiональний банк приймає рiшення про вiдмову в наданнi небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральної лiцензiї, якщо:
а) за результатами розгляду пакета документiв установлено, що небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку надали недостовiрну або неповну iнформацiю;
б) небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку не дотримали вимог цього Положення;
в) Нацiональний банк отримав вiд спецiальних органiв по боротьбi з органiзованою злочиннiстю негативнi висновки щодо надання генеральної лiцензiї;
г) протягом року, що передує датi надходження пакета документiв, установлено факти порушення (або за наявностi в Нацiонального банку документально пiдтвердженої iнформацiї вiд спецiальних органiв по боротьбi з органiзованою злочиннiстю чи органiв державної влади про порушення) небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг, у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму та/або до них застосовано санкцiї за порушення вищезазначеного законодавства України;
ґ) дiяльнiсть небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку протягом попереднього звiтного року була збитковою.
Нацiональний банк повiдомляє небанкiвську фiнансову установу, нацiонального оператора поштового зв'язку про вiдмову в наданнi генеральної лiцензiї в письмовiй формi iз зазначенням причин вiдмови.
3.8. Нацiональний банк має право вiдкликати в небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку генеральну лiцензiю в разi:
а) порушення небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку умов наданої генеральної лiцензiї;
б) установлення факту подання небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку для отримання генеральної лiцензiї документiв, що мiстять недостовiрну iнформацiю;
в) закiнчення строку дiї генеральної лiцензiї згiдно з пунктом 1.8 глави 1 цього Положення;
г) надання небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку нової генеральної лiцензiї згiдно з пунктом 3.6 цiєї глави;
ґ) втрати чинностi (зупинення, тимчасового зупинення) лiцензiєю, зазначеною в пiдпунктi "ґ" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, у передбачених законодавством України випадках або скасування Державною комiсiєю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України рiшення про взяття на облiк нацiонального оператора поштового зв'язку;
д) установлення фактiв порушень (або наявностi в Нацiонального банку документально пiдтвердженої iнформацiї вiд спецiальних органiв по боротьбi з органiзованою злочиннiстю чи органiв державної влади про порушення) небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг, у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму та/або до них застосовано санкцiї за порушення вищезазначеного законодавства України;
е) виявлення Нацiональним банком порушення небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку, яким була надана генеральна лiцензiя, порядку органiзацiї та здiйснення валютно-обмiнних операцiй на територiї України, установленого Iнструкцiєю про порядок органiзацiї та здiйснення валютно-обмiнних операцiй на територiї України, затвердженою постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.12.2002 N 502, зареєстрованою в Мiнiстерствi юстицiї України 14.01.2003 за N 21/7342;
є) установлення факту про те, що в небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку немає власного капiталу в сумi, визначенiй пунктом 2.1 глави 2 цього Положення;
ж) нездiйснення небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку валютних операцiй протягом 180 календарних днiв з дати надання Нацiональним банком небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральної лiцензiї на здiйснення зазначених валютних операцiй;
з) збиткової дiяльностi небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку протягом попереднього звiтного року".
3.8. У пунктi 3.9:
абзац перший викласти в такiй редакцiї:
"3.9. Нацiональний банк вiдкликає генеральну лiцензiю згiдно з розпорядженням Нацiонального банку (додаток 5)";
абзац п'ятий викласти в такiй редакцiї:
"Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку зобов'язанi повернути оригiнал генеральної лiцензiї в десятиденний строк з дати її вiдкликання".
4. У додатках:
4.1. У додатку 1:
цифри "200" i слова "Головi Нацiонального банку України", "Мiсцезнаходження" замiнити вiдповiдно цифрами "20" i словами "Нацiональний банк України";
слова "внутрiшнi контролюючi процедури протидiї легалiзацiї грошей, набутих злочинним шляхом" замiнити словами "внутрiшнi процедури контролю, пов'язанi з протидiєю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму";
слова "можуть спричинити вiдмову" замiнити словами "тягнуть за собою вiдмову";
лiтери "б" - "д" замiнити лiтерами "б" - "ж".
4.2. Додатки 2 - 4 викласти в редакцiї, що додається.
4.3. У додатках 5, 6 цифри "3.10" i слова "Заступник Голови Нацiонального банку України" замiнити вiдповiдно цифрами "3.8" i словами "Голова Нацiонального банку України або уповноважена ним посадова особа Нацiонального банку України, яка за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво Департаментом валютного контролю та лiцензування".
| Директор Департаменту валютного контролю та лiцензування | О. Г. Бiланенко |
| Додаток 2 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй |
Генеральна лiцензiя на здiйснення валютних операцiй
вiд ____________ N ____
| Надана |  |
| (повне найменування небанкiвської фiнансової установи, нацiонального | |
| |
|
| оператора поштового зв'язку; iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ; мiсцезнаходження) | |
| |
) | |
| (номери пунктiв) |
| ( | |
) |
| (перелiк видiв операцiй) |
| частини першої статтi 4 Закону України "Про
фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв
фiнансових послуг", якщо вони є валютними
операцiями. Власник цiєї генеральної лiцензiї зобов'язаний подавати звiтнiсть про зазначенi в нiй валютнi операцiї в порядку та термiни, що визначаються Нацiональним банком України за погодженням з Державним комiтетом статистики України. Генеральна лiцензiя дiє до "___" ____________ 20__ року (вiдповiдно до пункту 1.8 глави 1 Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй зазначається дата закiнчення строку дiї лiцензiї, зазначеної в пiдпунктi "ґ" пункту 2.2 глави 2 цього Положення). |
| Голова Нацiонального банку України або уповноважена ним посадова особа Нацiонального банку України, яка за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво Департаментом валютного контролю та лiцензування | |
| (пiдпис, iнiцiали, прiзвище) М. П. |
| Додаток 3 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй |
Клопотання
небанкiвської фiнансової установи, нацiонального
оператора поштового зв'язку про надання нової
генеральної лiцензiї на здiйснення валютних
операцiй у зв'язку з намiром продовжувати
здiйснювати валютнi операцiї пiсля закiнчення
строку дiї ранiше наданої генеральної лiцензiї чи
у зв'язку з розширенням/змiною перелiку валютних
операцiй, якi планує здiйснювати небанкiвська
фiнансова установа, нацiональний оператор
поштового зв'язку
"___" ____________ 20__ року
Нацiональний банк України
| У зв'язку з | |
| (зазначаються пiдстави для звернення за отриманням нової генеральної | |
| |
|
| лiцензiї, передбаченi абзацами другим, третiм пункту 3.6 глави 3 Положення про порядок | |
| |
|
| надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку | |
| |
|
| генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй) | |
| небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку | |
| |
|
| (повне найменування небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора | |
| |
, |
| поштового зв'язку) |
| розташована/розташований | |
| (мiсцезнаходження небанкiвської фiнансової установи, |
| |
, |
| нацiонального оператора поштового зв'язку) |
| в особi керiвника | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
| яка/який дiє на пiдставi статуту небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку, звертається до Нацiонального банку України з проханням замiсть ранiше наданої генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй вiд _______ N ____ надати нову генеральну лiцензiю на здiйснення операцiй, передбачених пунктами |
| |
| (номери пунктiв) |
| ( | |
) |
| (перелiк видiв операцiй) |
| частини першої статтi 4 Закону України "Про
фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв
фiнансових послуг", якщо вони є валютними
операцiями. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку |
| |
| (повне найменування небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора |
| |
| поштового зв'язку) |
| зобов'язується виконувати вимоги законодавства України та вiдповiднi внутрiшнi процедури контролю, пов'язанi з протидiєю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму. Крiм того, небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку забезпечена/забезпечений потрiбним обладнанням, комп'ютерною технiкою, програмним забезпеченням i комунiкацiйними засобами, необхiдними для проведення валютних операцiй, на право здiйснення яких подається клопотання. |
| Просимо надати генеральну лiцензiю на здiйснення валютних операцiй. |
| Я, | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
| несу персональну вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть усiх поданих документiв. Менi вiдомо, що надання недостовiрної iнформацiї та приховування будь-яких вiдомостей у зв'язку з цим клопотанням i додатками до нього тягне за собою вiдмову в наданнi генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй. |
| У разi виникнення будь-яких питань стосовно цього клопотання або документiв, що додаються до нього, прошу звертатися до |
| |
. |
| (прiзвище, iнiцiали, адреса, номер телефону) |
| Додатки: документи, що зазначенi в абзацах сьомому, восьмому пункту 3.6 глави 3 Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй. |
| Керiвник | |
| (пiдпис, iнiцiали, прiзвище) |
| Додаток 4 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй |
Клопотання
небанкiвської фiнансової установи, нацiонального
оператора поштового зв'язку про надання нової
генеральної лiцензiї на здiйснення валютних
операцiй у разi змiни найменування,
iдентифiкацiйного коду за ЄДРПОУ,
мiсцезнаходження небанкiвської фiнансової
установи, нацiонального оператора поштового
зв'язку
"___" ____________ 20__ року
Нацiональний банк України
| У зв'язку з | |
| (зазначаються пiдстави для звернення за отриманням нової генеральної | |
| |
|
| лiцензiї, передбаченi абзацом четвертим пункту 3.6 глави 3 Положення про порядок надання | |
| |
|
| небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку | |
| |
|
| генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй) | |
| небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку | |
| |
|
| (повне найменування небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора | |
| |
, |
| поштового зв'язку) |
| розташована/розташований | |
| (мiсцезнаходження небанкiвської фiнансової установи, |
| |
, |
| нацiонального оператора поштового зв'язку) |
| в особi керiвника | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
| який дiє на пiдставi статуту небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку, звертається до Нацiонального банку України з проханням замiсть ранiше наданої генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй вiд _______ N ____ надати нову генеральну лiцензiю на здiйснення валютних операцiй. |
| Я, | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
| несу персональну вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть усiх поданих документiв. Менi вiдомо, що надання недостовiрної iнформацiї та приховування будь-яких вiдомостей у зв'язку з цим клопотанням i додатками до нього тягне за собою вiдмову в наданнi нової генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй. |
| У разi виникнення будь-яких питань стосовно цього клопотання або документiв, що додаються до нього, прошу звертатися до |
| |
. |
| (прiзвище, iнiцiали, адреса, номер телефону) |
| Додатки: документи, що зазначенi в абзацах сьомому, дев'ятому пункту 3.6 глави 3 Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй. |
| Керiвник | |
| (пiдпис, iнiцiали, прiзвище) |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 30.12.2010 N 589 |
|
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 25 лютого 2011 р. за N 237/1897 |
Змiни
до Положення про порядок проведення виїзних,
невиїзних (камеральних) перевiрок щодо
дотримання банками, iншими фiнансовими
установами, нацiональним оператором поштового
зв'язку вимог валютного законодавства України та
перевiрок пунктiв обмiну iноземної валюти на
територiї України
1. У главi 2:
1.1. У пунктi 2.1:
у першому реченнi абзацу першого слова "його заступник" замiнити словами "вповноважена ним посадова особа Нацiонального банку, яка за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво Департаментом";
у другому реченнi абзацу шостого слова "його заступниковi" замiнити словами "вповноваженiй ним посадовiй особi Нацiонального банку, яка за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво Департаментом";
в абзацi сьомому слова "вповноваженими ними особами" замiнити словами "вповноваженими ними посадовими особами Нацiонального банку, територiальних управлiнь Нацiонального банку, якi за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснюють загальне керiвництво Департаментом, територiальними управлiннями Нацiонального банку";
в абзацi восьмому слова "вповноваженими ними особами" замiнити словами "вповноваженими ними посадовими особами територiальних управлiнь Нацiонального банку, якi за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснюють загальне керiвництво територiальними управлiннями Нацiонального банку".
1.2. У пунктi 2.3:
у першому реченнi абзацу першого слова "вповноваженої ним особи" замiнити словами "вповноваженої ним посадової особи Нацiонального банку, яка за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво Департаментом";
у першому реченнi абзацу другого слова "вповноважених ними осiб" замiнити словами "вповноважених ними посадових осiб Нацiонального банку, територiальних управлiнь Нацiонального банку, якi за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснюють загальне керiвництво Департаментом, територiальними управлiннями Нацiонального банку".
1.3. У пунктi 2.12:
в абзацi першому слова "вповноважених ними осiб" замiнити словами "вповноважених ними посадових осiб Нацiонального банку, територiального управлiння Нацiонального банку, якi за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснюють загальне керiвництво Департаментом, територiальним управлiнням Нацiонального банку";
в абзацi третьому слова "вповноваженої ним особи" замiнити словами "вповноваженої ним посадової особи Нацiонального банку, яка за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво Департаментом", а слова "уповноважених ними осiб" замiнити словами "вповноважених ними посадових осiб Нацiонального банку, територiального управлiння Нацiонального банку, якi за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснюють загальне керiвництво Департаментом, територiальними управлiннями Нацiонального банку".
1.4. В абзацi п'ятому пункту 2.15 слова "вповноважених ними осiб" замiнити словами "вповноважених ними посадових осiб Нацiонального банку, територiального управлiння Нацiонального банку, якi за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснюють загальне керiвництво Департаментом, територiальними управлiннями Нацiонального банку", а слова "або керiвництва Нацiонального банку" замiнити словами "Голови Нацiонального банку або вповноваженої ним посадової особи Нацiонального банку, яка за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво Департаментом".
2. Пункт 6.1 глави 6 викласти в такiй редакцiї:
"6.1. Невиїзна перевiрка призначається за письмовим чи усним дорученням керiвника невиїзної перевiрки або за письмовим чи усним дорученням Голови Нацiонального банку (уповноваженої ним посадової особи Нацiонального банку, яка за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво Департаментом)".
3. У главi 9:
3.1. В абзацi першому пункту 9.1:
у першому реченнi слова "вповноваженими ними особами" замiнити словами "вповноваженими ними посадовими особами Нацiонального банку, територiального управлiння Нацiонального банку, якi за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснюють загальне керiвництво Департаментом, територiальними управлiннями Нацiонального банку";
у другому реченнi слова "уповноважених ними осiб або керiвництва Нацiонального банку" замiнити словами "вповноважених ними посадових осiб Нацiонального банку, територiального управлiння Нацiонального банку, якi за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснюють загальне керiвництво Департаментом, територiальними управлiннями Нацiонального банку, а також за письмовим (усним) дорученням Голови Нацiонального банку (уповноваженої ним посадової особи Нацiонального банку, яка за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво Департаментом)".
3.2. У пунктi 9.5 слова "уповноважених ними осiб" замiнити словами "вповноважених ними посадових осiб Нацiонального банку, територiального управлiння Нацiонального банку, якi за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснюють загальне керiвництво Департаментом, територiальним управлiнням Нацiонального банку".
| Директор Департаменту валютного контролю та лiцензування | О. Г. Бiланенко |
