ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 7 червня 2016 року	N 341

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до вимог статей 7, 15, 25, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою вдосконалення порядку проведення операцiй з готiвковою iноземною валютою Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Iнструкцiї про порядок органiзацiї та здiйснення валютно-обмiнних операцiй на територiї України, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12 грудня 2002 року N 502, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 14 сiчня 2003 року за N 21/7342 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30 квiтня 2014 року N 249) (зi змiнами), що додаються.

     2. Унести до Положення про порядок встановлення Нацiональним банком України лiмiтiв вiдкритої валютної позицiї та контроль за їх дотриманням уповноваженими банками, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12 серпня 2005 року N 290, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2005 року за N 946/11226 (зi змiнами), такi змiни:

     1) у пунктi 6 слова "розпорядчим документом" замiнити словами "рiшенням Правлiння Нацiонального банку України";

     2) пункт 10 викласти в такiй редакцiї:

     "10. Департамент банкiвського нагляду здiйснює щодня аналiз та контроль за дотриманням банком установлених Нацiональним банком значень лiмiтiв на пiдставi форми звiтностi N IД "Баланс банку", передбаченої Правилами органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку України, затвердженими постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01 березня 2016 року N 129".

     3. Абзац другий пункту 3.11 глави 3 роздiлу IV Iнструкцiї про ведення касових операцiй банками в Українi, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01 червня 2011 року N 174, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 25 червня 2011 року за N 790/19528 (зi змiнами), пiсля слiв "купується у фiзичної особи" доповнити словами "та продається фiзичнiй особi".

     4. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) довести змiст цiєї постанови до вiдома банкiв України для використання в роботi.

     5. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Чурiя О. Є.

     6. Постанова набирає чинностi з 15 червня 2016 року.

Голова

В. О. Гонтарева

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 07 червня 2016 року N 341

Змiни до Iнструкцiї про порядок органiзацiї та здiйснення валютно-обмiнних операцiй на територiї України

     1. У роздiлi II:

     1) абзац третiй пункту 7 та абзац перший пункту 8 пiсля слiв "право оренди" доповнити словом "(суборенди)";

     2) абзац другий пункту 13 доповнити реченням такого змiсту: "Керiвник вiдокремленого пiдроздiлу банку, фiнансової установи або уповноважена ним особа, касир пункту обмiну валюти засвiдчує копiю такого наказу (розпорядження) власноручним пiдписом".

     2. У роздiлi III:

     1) пункти 1 та 2 викласти в такiй редакцiї:

     "1. Голова правлiння банку / керiвник фiнансової установи має право визначати уповноважену особу, яка встановлюватиме курси купiвлi та продажу iноземних валют у касах банку, фiнансової установи, у їх вiдокремлених пiдроздiлах, пунктах обмiну щоденно до початку робочого дня згiдно з наказом (розпорядженням) банку, фiнансової установи.

     У наказi (розпорядженнi) про встановлення курсiв купiвлi та продажу iноземних валют має бути зазначено дата, час (година, хвилина), з якого дiють установленi курси, значення курсiв купiвлi та продажу iноземних валют за гривнi.

     Каси банку, фiнансової установи, їх вiдокремлених пiдроздiлiв та пункти обмiну валюти здiйснюють операцiї з купiвлi та продажу iноземних валют за гривнi лише за курсами, установленими в наказi (розпорядженнi) банку, фiнансової установи, що дiють пiд час проведення цих операцiй.

     У касi банку, фiнансової установи, їх вiдокремлених пiдроздiлах, пунктах обмiну валюти, розташованих за рiзними адресами (мiсцезнаходженням), в один i той самий робочий день можуть бути встановленi рiзнi значення курсiв купiвлi та продажу iноземних валют.

     2. Банк, фiнансова установа мають право змiнювати значення курсу купiвлi та продажу протягом операцiйного (робочого) дня з обов'язковим оформленням кожного змiненого значення вiдповiдним наказом (розпорядженням), у якому зазначається час (година, хвилина) змiни курсiв";

     2) у пунктi 4 слова "валютно-обмiнних операцiй за наявностi вiдповiдних коштiв, а також" виключити;

     3) пункт 6 доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Форма i змiст розрахункового документа, який друкується РРО та застосовується для облiку й реєстрацiї валютно-обмiнних операцiй, мають вiдповiдати вимогам Положення про форму та змiст розрахункових документiв, затвердженого наказом Мiнiстерства фiнансiв України вiд 21 сiчня 2016 року N 13, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 11 лютого 2016 року за N 220/28350, та додатково мiстити таку iнформацiю: назва операцiї (купiвля, продаж, зворотнiй обмiн, конвертацiя iноземної валюти, операцiя сторно), назва i код прийнятої валюти, сума прийнятої валюти, курс, крос-курс, назва i код валюти до видачi, сума валюти до видачi, сума комiсiї";

     4) у пунктi 14:

     в абзацi першому слова та цифри "належать до 1-ї групи Класифiкатора iноземних валют та банкiвських металiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04 лютого 1998 року N 34 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 жовтня 2002 року N 378, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 24 жовтня 2002 року за N 841/7129)" замiнити словами та цифрами "належать до 1-ї та 2-ї групи Класифiкатора iноземних валют та банкiвських металiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04 лютого 1998 року N 34 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 квiтня 2016 року N 269)";

     абзац другий викласти в такiй редакцiї:

     "Банк / фiнансова установа пiд час здiйснення операцiй iз конвертацiї готiвкової iноземної валюти використовує крос-курс банку, фiнансової установи, що дiє на час проведення операцiї".

     3. У роздiлi IV:

     1) пункт 1 викласти в такiй редакцiї:

     "1. Банкам, фiнансовим установам дозволяється здiйснювати операцiї, зазначенi в пунктi 3 роздiлу I цiєї Iнструкцiї:

     на суму, що не перевищує або дорiвнює 15000 гривень за умови пред'явлення фiзичною особою документа, що посвiдчує особу та її резидентнiсть, iз зазначенням у квитанцiях про здiйснення валютно-обмiнної операцiї прiзвища, iменi, по батьковi (за наявностi) особи, яка здiйснює валютно-обмiнну операцiю, її резидентностi;

     на суму, що перевищує 15000 гривень, але не перевищує 150000 гривень за умови пред'явлення фiзичною особою документа, що посвiдчує особу та її резидентнiсть, iз зазначенням у квитанцiях про здiйснення валютно-обмiнної операцiї прiзвища, iменi, по батьковi (за наявностi) особи, яка здiйснює валютно-обмiнну операцiю, її резидентностi, серiї та номера паспорта (iншого документа, що засвiдчує особу), дати видачi та органу, що його видав;

     на суму, що дорiвнює або перевищує 150000 гривень, - вiдповiдно до вимог абзацу третього цього пункту. У квитанцiях про здiйснення валютно-обмiнної операцiї також зазначається реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв (за наявностi) особи, яка здiйснює валютно-обмiнну операцiю. Працiвник банку, фiнансової установи здiйснює копiювання сторiнок вiдповiдних документiв, на пiдставi яких з'ясовано iнформацiю про клiєнта, який здiйснив валютно-обмiнну операцiю, та забезпечує їх зберiгання в документах дня. Копiї сторiнок документiв засвiдчуються вiдбитком штампа каси банку, фiнансової установи.

     Банки, фiнансовi установи зобов'язанi здiйснювати контроль у режимi реального часу за дотриманням установленої в цьому пунктi суми проведення фiзичними особами валютно-обмiнних операцiй";

     2) у пунктi 2:

     абзац перший виключити.

     У зв'язку з цим абзац другий уважати абзацом першим;

     друге речення абзацу першого виключити;

     3) пункт 3 виключити.

     У зв'язку з цим пункти 4 - 10 уважати вiдповiдно пунктами 3 - 9;

     пункт 3 викласти в такiй редакцiї:

     "3. Пiд час проведення валютно-обмiнних операцiй, зазначених у пунктi 3 роздiлу I цiєї Iнструкцiї, на суму, що дорiвнює чи перевищує в еквiвалентi 150000 гривень, банк, фiнансова установа зобов'язаний (зобов'язана) здiйснити iдентифiкацiю, верифiкацiю та вивчення особи вiдповiдно до законодавства України про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму";

     4) у пунктi 7 слова "купувати залишок iноземної валюти, який менший, нiж номiнальна вартiсть мiнiмальної банкноти, що перебуває в обiгу, у фiзичної особи за гривнi" замiнити словами "купувати у фiзичної особи та продавати фiзичнiй особi залишок iноземної валюти, який менший, нiж номiнальна вартiсть мiнiмальної банкноти, що перебуває в обiгу, за гривнi".

Директор Департаменту вiдкритих ринкiв	С. В. Пономаренко
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України	О. Е. Чурiй