ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 13 грудня 2016 року	N 410

Про врегулювання ситуацiї на грошово-кредитному та валютному ринках України

Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановами Правлiння Нацiонального банку України
вiд 28 грудня 2016 року N 418,
вiд 7 лютого 2017 року N 7,
вiд 22 лютого 2017 року N 13,
вiд 23 лютого 2017 року N 14,
вiд 14 березня 2017 року N 21,
вiд 21 березня 2017 року N 23,
вiд 4 квiтня 2017 року N 30,
вiд 13 квiтня 2017 року N 33,
вiд 25 травня 2017 року N 41
(змiни, внесенi пiдпунктом 2 пункту 3 постанови Правлiння Нацiонального банку України
вiд 25 травня 2017 року N 41, набирають чинностi з 12 червня 2017 року),
вiд 30 травня 2017 року N 44
(змiни, внесенi абзацом другим пункту 2 постанови Правлiння Нацiонального банку України
вiд 30 травня 2017 року N 44, набирають чинностi з 12 червня 2017 року),
вiд 8 червня 2017 року N 51
(змiни, внесенi пiдпунктом 1 пункту 2 постанови Правлiння Нацiонального банку України
вiд 8 червня 2017 року N 51, набирають чинностi з 16 червня 2017 року),
вiд 15 червня 2017 року N 54,
вiд 10 липня 2017 року N 61,
вiд 3 серпня 2017 року N 74,
вiд 22 серпня 2017 року N 81,
вiд 29 серпня 2017 року N 82,
вiд 10 жовтня 2017 року N 101,
вiд 14 листопада 2017 року N 112,
вiд 21 листопада 2017 року N 118,
вiд 12 грудня 2017 року N 128,
вiд 21 грудня 2017 року N 135,
вiд 1 березня 2018 року N 19,
вiд 29 березня 2018 року N 31,
вiд 20 липня 2018 року N 83,
вiд 24 липня 2018 року N 86

     Вiдповiдно до статтi 99 Конституцiї України, статтi 387 Господарського кодексу України, статей 6, 7, 7¹, 15, 25, 30, 33, 44, 45, 55, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 66, 67 та глави 11 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", статей 1 та 2 Закону України "Про порядок здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi", Закону України "Про благодiйну дiяльнiсть та благодiйнi органiзацiї", роздiлiв II та III Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" та з метою врегулювання ситуацiї на грошово-кредитному ринку України, зокрема його валютному сегментi, Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Пункт 1 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.05.2017р. N 41)

     2. Пункт 2 втратив чиннiсть 16.06.2017р.

(пункт 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2017р. N 13, вiд 04.04.2017р. N 30, втратив чиннiсть вiдповiдно до пункту 11 цiєї постанови)

     3. Нацiональний банк України здiйснює монiторинг роботи уповноваженого банку з метою перевiрки добросовiсного характеру платежiв за операцiями клiєнтiв. З цiєю метою Нацiональний банк України має право вимагати вiд банкiв призупинення проведення операцiй, що мають пiдвищений ризик їх використання з протиправною метою, та отримувати документи, що пiдтверджують добросовiсний характер здiйснення таких операцiй.

     4. Уповноваженi банки не можуть знiмати з контролю експортнi операцiї клiєнтiв на пiдставi документiв про припинення зобов'язань зарахуванням зустрiчних однорiдних вимог:

     в iноземнiй валютi 1-ї групи Класифiкатора iноземних валют та банкiвських металiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04 лютого 1998 року N 34 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 квiтня 2016 року N 269) (зi змiнами) (далi - Класифiкатор) / росiйських рублях (незалежно вiд суми операцiї);

(абзац другий пункту 4 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.06.2017р. N 51)

     в iнших валютах (якщо загальна сума зобов'язань, що припиняються зарахуванням у межах одного договору щодо експорту товарiв, перевищує в еквiвалентi 500000 доларiв США).

     Надходження в iноземнiй валютi за експортними операцiями клiєнтiв банку мають бути проданi в порядку, установленому в пунктi 2 цiєї постанови.

     Вимоги цього пункту не поширюються на випадки припинення зобов'язань зарахуванням зустрiчних однорiдних вимог за операцiями операторiв телекомунiкацiй з оплати мiжнародних телекомунiкацiйних послуг (мiжнародного роумiнгу та пропуску мiжнародного трафiка).

     5. Уповноважений банк до 18.15 поточного дня подає з використанням засобiв Системи пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України розгорнуту заявку щодо загального обсягу обов'язкового продажу iноземної валюти, запланованого на наступний робочий день.

     Розгорнута заявка включає iнформацiю про загальний обсяг надходжень та загальний обсяг обов'язкового продажу за кодами iноземної валюти, iнформацiю про вид надходження i розширену iнформацiю для операцiй, сума яких становить бiльше 50000 доларiв США в еквiвалентi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком України поточного робочого дня. У розширенiй iнформацiї банк в окремому записi зазначає iдентифiкацiйний код юридичної особи / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або серiю та номер паспорта, або номер паспорта, що внесенi до Єдиного державного реєстру юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань, скорочене найменування юридичної особи або прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи - пiдприємця, код валюти, обсяг обов'язкового продажу.

     6. Запровадити такi заходи щодо дiяльностi банкiв та фiнансових установ:

     1) дозволити резидентам здiйснювати погашення кредитiв, позик (у тому числi фiнансової допомоги) в iноземнiй валютi за договорами з нерезидентами (у тому числi в разi укладання додаткових угод до кредитних договорiв / договорiв позики, новацiї боргу, що виник iз кредитних договорiв / договорiв позики, розiрвання договорiв) не ранiше строку, передбаченого договорами. Для цiлей цього пiдпункту пiд строком платежу за договором слiд розумiти кiнцеву (найбiльш вiддалену) дату, яка визначена умовами договору для своєчасного виконання такого платежу. Зазначена вимога поширюється на випадки дострокового виконання резидентом-позичальником зобов'язань як за основною сумою кредиту/позики, так i за iншими платежами, установленими кредитним договором / договором позики (крiм випадку, коли за договором змiнюється перiодичнiсть виплати процентiв iз щороку на щокварталу/щомiсяця або iз щокварталу на щомiсяця та/або строк виплати процентiв переноситься не бiльше нiж на 180 днiв).

     Уповноваженi банки не мають права iнiцiювати проведення Нацiональним банком України реєстрацiї договорiв про залучення резидентами-позичальниками кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв / унесення змiн до реєстрацiї таких договорiв, якщо умови цих договорiв / змiн до договорiв не вiдповiдають вимогам абзацу першого пiдпункту 1 пункту 6 цiєї постанови.

(абзац другий пiдпункту 1 пункту 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 20.07.2018р. N 83)

     Вимоги пiдпункту 1 пункту 6 цiєї постанови не поширюються на погашення кредитiв/позик (з урахуванням процентiв та iнших платежiв, установлених кредитним договором / договором позики) у таких випадках:

(абзац третiй пiдпункту 1 пункту 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.10.2017р. N 101)

     погашення кредитiв/позик уповноваженим банком-позичальником;

(абзац четвертий пiдпункту 1 пункту 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.07.2017р. N 61)

     погашення кредитiв/позик на користь iноземного банку-кредитора;

(пiдпункт 1 пункту 6 доповнено новим абзацом п'ятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2017р. N 33, абзац п'ятий пiдпункту 1 пункту 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.07.2017р. N 61)

     абзац шостий пiдпункту 1 пункту 6 виключено

(пiдпункт 1 пункту 6 доповнено новим абзацом шостим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2017р. N 33, у зв'язку з цим абзаци п'ятий - дев'ятий уважати вiдповiдно абзацами сьомим - одинадцятим, абзац шостий пiдпункту 1 пункту 6 виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.07.2017р. N 61, у зв'язку з цим абзаци сьомий - одинадцятий уважати вiдповiдно абзацами шостим - десятим)

     погашення кредитiв/позик за рахунок коштiв, що залучаються резидентом-позичальником за iншим кредитним договором / договором позики з нерезидентом (далi - новий договiр), якщо новий договiр передбачає бiльш пiзнiй строк виконання зобов'язань позичальника з повернення таких коштiв порiвняно з умовами попереднього кредитного договору / договору позики (далi - попереднiй договiр) та такi кошти не використовуються позичальником на будь-якi iншi цiлi, крiм дострокового виконання власних зобов'язань за попереднiм договором;

(абзац шостий пiдпункту 1 пункту 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.03.2018р. N 19)

     погашення кредитiв/позик, наданих за участю мiжнародних фiнансових органiзацiй, членом яких є Україна, або мiжнародних фiнансових органiзацiй, за договорами з якими Україна зобов'язалася забезпечувати правовий режим, який надається iншим мiжнародним фiнансовим органiзацiям (далi в пiдпунктi 1 пункту 6 цiєї постанови - МФО), а також погашення кредитiв/позик у сумi, що вiдповiдає сумi зобов'язання МФО, яке забезпечує виконання платiжних операцiй обслуговуючого банку за договором та/або iноземних банкiв за гарантiями / контргарантiями / резервними акредитивами, наданими/оформленими з метою забезпечення погашення кредитiв/позик резидента-позичальника;

(абзац сьомий пiдпункту 1 пункту 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.05.2017р. N 41, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.07.2017р. N 61)

     погашення кредитiв/позик у сумi коштiв, що вiдповiдає частцi такого кредиту/позики, наданого/наданої за участю iноземного експортно-кредитного агентства;

     скорочення строкiв повернення резидентом, що не є банком, нерезиденту основної суми кредиту/позики в iноземнiй валютi 1-ї групи Класифiкатора, якщо таке скорочення здiйснюється з метою реструктуризацiї заборгованостi за кредитом/позикою шляхом зарахування вимог за основною сумою такого кредиту/позики як додаткового вкладу (внеску) нерезидента до статутного капiталу резидента пiд час його збiльшення. Пакет документiв, що подається резидентом-позичальником до уповноваженого банку для реєстрацiї вiдповiдних змiн до кредитного договору (договору позики), має додатково мiстити документи, що пiдтверджують наявнiсть зобов'язань здiйснити зазначену в цьому абзацi реструктуризацiю, у тому числi набуття нерезидентом права власностi на вiдповiдну частку статутного капiталу резидента. Уповноважений банк пiд час контролю за проведенням операцiй за кредитним договором (договором позики) має враховувати, що зобов'язання за кредитом/позикою, якi реструктуризованi в передбачений цим абзацом спосiб, мають припинятися виключно зазначеним зарахуванням;

(абзац дев'ятий пiдпункту 1 пункту 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 20.07.2018р. N 83)

     погашення кредитiв/позик резидентом-позичальником на користь нерезидента-кредитора, якщо МФО є учасником (акцiонером) такого резидента-позичальника та/або нерезидента-кредитора;

	(абзац десятий пiдпункту 1 пункту 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.07.2017р. N 61)
	(пiдпункт 1 пункту 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.12.2016р. N 418)

     погашення кредиту/позики, якщо в реалiзацiї такого кредиту/позики (повнiстю або частково) бере участь (шляхом кредитування, страхування, гарантування, поручительства) iноземна особа, до складу учасникiв (акцiонерiв) якої входить iноземна держава або iноземний банк [за умови, що iноземна держава є учасником (акцiонером) цього банку]. Iноземна держава, про яку йдеться у зазначеному випадку, має належати до країн, що мають офiцiйну рейтингову оцiнку не нижче категорiї А, пiдтверджену в бюлетенi однiєї з провiдних свiтових рейтингових компанiй (Fitch Ratings, Standard&Poor's, Moody's);

(пiдпункт 1 пункту 6 доповнено абзацом одинадцятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.08.2017р. N 81, абзац одинадцятий пiдпункту 1 пункту 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.03.2018р. N 31)

     задоволення вимог нерезидента-кредитора до резидента-позичальника, що лiквiдується, за кредитним договором / договором позики згiдно з порядком (черговiстю) задоволення вимог кредиторiв, визначеним законодавством України;

(пiдпункт 1 пункту 6 доповнено абзацом дванадцятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2017р. N 112)

     погашення кредиту/позики, якщо iноземна держава через уповноважених нею осiб бере участь (шляхом кредитування, страхування, гарантування, поручительства) у реалiзацiї такого кредиту/позики (повнiстю або частково);

(пiдпункт 1 пункту 6 доповнено абзацом тринадцятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.12.2017р. N 128, абзац тринадцятий пiдпункту 1 пункту 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.03.2018р. N 31)

     у iнших випадках дострокового погашення резидентом-позичальником кредитiв/позик на користь нерезидентiв, якщо загальна сума такого дострокового погашення за кредитними договорами / договорами позик, що обслуговуються в межах одного уповноваженого банку, не перевищує протягом календарного мiсяця 2000000 доларiв США (еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком України на дату здiйснення вiдповiдної операцiї);

(пiдпункт 1 пункту 6 доповнено абзацом чотирнадцятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.03.2018р. N 19)

     2) пiдпункт 2 пункту 6 виключено

(абзац третiй пiдпункту 2 пункту 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.02.2017р. N 7, вiд 03.08.2017р. N 74, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.08.2017р. N 81, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.03.2018р. N 31)

     3) дозволити здiйснювати операцiї з продажу готiвкової iноземної валюти або банкiвських металiв однiй особi в один операцiйний (робочий) день у сумi, що не перевищує в еквiвалентi 150000 гривень у межах одного/однiєї банку / фiнансової установи.

(абзац перший пiдпункту 3 пункту 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.04.2017р. N 30)

     Обмеження щодо суми операцiї з продажу готiвкової iноземної валюти не поширюються на випадок проведення такої операцiї банком з фiзичною особою - резидентом у разi одночасного дотримання таких умов:

     фiзична особа купує готiвкову iноземну валюту та використовує її виключно на цiлi виконання власних зобов'язань в iноземнiй валютi за кредитним договором, укладеним з уповноваженим банком-кредитором;

     банк здiйснює продаж готiвкової iноземної валюти в сумi, що не перевищує обсягу зобов'язань в iноземнiй валютi фiзичної особи-позичальника за кредитним договором. Банк зобов'язаний забезпечити контроль за неухильним дотриманням фiзичною особою - позичальником вимоги щодо цiльового використання купленої готiвкової iноземної валюти.

     Обмеження щодо суми операцiї з продажу банкiвських металiв не поширюється на монети, виробленi з дорогоцiнних металiв (у тому числi iнвестицiйнi монети України);

     4) пiдпункт 4 пункту 6 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2017р. N 44)

     5) пiдпункт 5 пункту 6 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.08.2017р. N 81)

     6) пiдпункт 6 пункту 6 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.08.2017р. N 81)

     7) пiдпункт 7 пункту 6 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.08.2017р. N 82)

     8) абзац перший пiдпункту 8 пункту 6 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.03.2018р. N 31, у зв'язку з цим абзаци другий, третiй уважати вiдповiдно абзацами першим, другим)

     8) дозволити уповноваженому банку в разi перевищення встановленого Нацiональним банком України значення лiмiту загальної довгої вiдкритої валютної позицiї (Л13-1) унаслiдок проведення операцiй, спрямованих на збiльшення основного капiталу, не продавати iноземну валюту в сумi такого перевищення за умови, якщо приведення у вiдповiднiсть до встановленого значення лiмiту загальної довгої вiдкритої валютної позицiї здiйснюватиметься шляхом проведення реструктуризацiї (змiни валюти зобов'язання) кредитної заборгованостi в iноземнiй валютi позичальникiв або iнших операцiй.

(абзац перший пiдпункту 8 пункту 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.03.2018р. N 31)

     Уповноважений банк зобов'язаний у тижневий строк подати до Нацiонального банку України план заходiв щодо усунення такого перевищення до 01 сiчня 2019 року з дня його виникнення та графiк приведення загальної довгої вiдкритої валютної позицiї банку до встановленого значення лiмiту Л13-1;

     9) пiдпункт 9 пункту 6 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.08.2017р. N 81)

     10) уповноваженi банки повиннi забезпечити проведення виваженої полiтики пiд час здiйснення операцiй з торгiвлi iноземною валютою i з цiєю метою вони мають здiйснювати:

     щоденний монiторинг операцiй клiєнтiв iз купiвлi iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України в цiлому по системi банку;

     заходи щодо аналiзу операцiй клiєнтiв iз купiвлi iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України стосовно їх вiдповiдностi сутi дiяльностi клiєнта та його фiнансового стану, економiчної доцiльностi та наявностi очевидної законної мети;

     посилений валютний контроль за операцiями клiєнтiв iз купiвлi iноземної валюти, що здiйснюються на пiдставi договорiв, якi вперше подаються до банку.

     Керiвники банкiв мають узяти пiд особистий контроль здiйснення банками операцiй iз торгiвлi iноземною валютою на мiжбанкiвському валютному ринку України;

     11) зобов'язати уповноваженi банки для здiйснення купiвлi iноземної валюти за дорученням клiєнтiв попередньо зараховувати кошти в гривнях на окремий аналiтичний рахунок балансового рахунку 2900 "Кредиторська заборгованiсть за операцiями з купiвлi-продажу iноземної валюти, банкiвських та дорогоцiнних металiв для клiєнтiв банку" (далi - рахунок 2900). Iз цього рахунку кошти можуть бути перерахованi для купiвлi iноземної валюти не ранiше наступного операцiйного дня з дня зарахування гривень на цей рахунок.

(абзац перший пiдпункту 11 пункту 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.03.2017р. N 21, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 135)

     Уповноважений банк перераховує на рахунок 2900 такий обсяг коштiв у гривнях, що достатнiй для здiйснення операцiй з купiвлi зазначеного в заявi обсягу iноземної валюти, перерахованого за курсом гривнi до iноземної валюти в день зарахування коштiв у гривнях на рахунок 2900, але не нижче нiж офiцiйний курс гривнi до iноземної валюти, установлений Нацiональним банком України на цей день.

     У разi змiни курсу iноземної валюти в день здiйснення операцiї з купiвлi iноземної валюти уповноваженим банкам дозволяється додатково зараховувати кошти в гривнях на рахунок 2900 у сумi, якої не вистачає для виконання заяви клiєнта про купiвлю iноземної валюти. Якщо клiєнт не має можливостi перерахувати додаткову суму гривень на купiвлю iноземної валюти та згоден на придбання меншої суми iноземної валюти, то банк здiйснює купiвлю iноземної валюти на суму, меншу, нiж зазначена в заявi про купiвлю iноземної валюти.

     Вимоги цього пiдпункту не поширюються на випадки купiвлi iноземної валюти фiзичними особами для виконання власних зобов'язань в iноземнiй валютi за кредитними договорами, укладеними з уповноваженими банками.

(абзац четвертий пiдпункту 11 пункту 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.03.2017р. N 21)

     Уповноважений банк до 18.15 поточного дня подає з використанням засобiв Системи пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України iнформацiю щодо наявної на рахунку 2900 загальної суми коштiв у гривнях, яку клiєнти банку планують використати для купiвлi iноземної валюти наступного операцiйного дня;

     12) пiдпункт 12 пункту 6 виключено

(пiдпункт 12 пункту 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.03.2017р. N 21, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.03.2017р. N 23)

     13) уповноваженим банкам заборонити здiйснювати за дорученням клiєнтiв-резидентiв перерахування коштiв у гривнях на користь нерезидентiв через кореспондентськi рахунки банкiв-нерезидентiв у гривнях, вiдкритi в уповноважених банках, якщо цi кошти в гривнях було залучено клiєнтами у формi кредиту;

     14) пiдпункт 14 пункту 6 виключено

(пiдпункт 14 пункту 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2017р. N 13, вiд 14.03.2017р. N 21, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2017р. N 44)

     15) пiдпункт 15 пункту 6 виключено

(пiдпункт 15 пункту 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.03.2017р. N 21, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 135)

     16) видача готiвкових коштiв у межах України з рахункiв клiєнтiв банкiв, операцiї за якими здiйснюються з використанням електронних платiжних засобiв, що емiтованi як резидентами, так i нерезидентами, через банкiвський автомат самообслуговування здiйснюється виключно в гривнях;

     17) дозволити купiвлю/перерахування iноземної валюти з метою повернення за кордон коштiв, отриманих iноземними iнвесторами за операцiями з продажу цiнних паперiв, корпоративних прав, коштiв, отриманих унаслiдок зменшення статутних капiталiв юридичних осiб, виходу з господарських товариств iноземних iнвесторiв, лише в разi одночасного дотримання таких умов:

     купiвлю/перерахування iноземної валюти з цiєю метою здiйснює резидент [покупець цiнних паперiв / корпоративних прав; юридична особа, статутний капiтал якої зменшується / з якої виходить учасник - iноземний iнвестор; посередник (комiсiонер, повiрений)] або iноземний iнвестор;

     протягом календарного мiсяця особа, яка зазначена в абзацi другому пiдпункту 17 пункту 6 цiєї постанови, здiйснює купiвлю/перерахування iноземної валюти з цiєю метою у межах загальної суми, що не може перевищувати 5000000 доларiв США (еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком України на дату здiйснення вiдповiдної операцiї);

     зазначена в абзацi другому пiдпункту 17 пункту 6 цiєї постанови особа здiйснює купiвлю/перерахування iноземної валюти з цiєю метою через один уповноважений банк (за вибором такої особи). Змiну уповноваженого банку, що обслуговує такi операцiї, дозволяється проводити на пiдставi письмового звернення клiєнта до уповноваженого банку, до якого переводиться на обслуговування клiєнт [письмове звернення має мiстити дозвiл клiєнта на отримання iнформацiї про незавершенi розрахунки за такими операцiями вiд уповноваженого банку / лiквiдатора банку / юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв, через який (яку) здiйснювалися такi розрахунки]. Уповноважений банк, до якого переводиться на обслуговування клiєнт, не пiзнiше третього робочого дня з дня отримання письмового звернення клiєнта зобов'язаний звернутися до уповноваженого банку, через який здiйснювалися ранiше такi розрахунки, для отримання всiєї наявної в нього iнформацiї про незавершенi розрахунки (обмiн iнформацiєю мiж банками, мiж банком i лiквiдатором банку здiйснюється засобами електронної пошти Нацiонального банку України). Уповноважений банк, до якого переводиться на обслуговування клiєнт, не пiзнiше третього робочого дня з дня отримання письмового звернення клiєнта звертається до лiквiдатора банку / юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв, через який (яку) здiйснювалися ранiше такi розрахунки, для отримання всiєї наявної в нього (неї) iнформацiї про незавершенi розрахунки. Лист iз запитуваною iнформацiєю про незавершенi розрахунки, що надається лiквiдатором банку, який не використовує засоби електронної пошти Нацiонального банку, або юридичною особою, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв, на паперовому носiї фельдзв'язком, спецзв'язком, поштовим зв'язком (рекомендованим або цiнним листом) тiльки тому банку, якому клiєнт дозволив цей запит, пiдписується керiвником та/або уповноваженою особою такого лiквiдатора банку або юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв. Уповноважений банк пiсля отримання листа iз iнформацiєю на паперовому носiї зобов'язаний здiйснити перевiрку достовiрностi отриманої iнформацiї, отримати пiдтвердження факту пiдписання цього листа керiвником та/або уповноваженою особою.

(абзац четвертий пiдпункту 17 пункту 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2018р. N 86)

     Обмеження, передбаченi пiдпунктом 17 пункту 6 цiєї постанови, не поширюються на купiвлю/перерахування iноземної валюти з метою повернення за кордон коштiв, отриманих iноземними iнвесторами за операцiями з продажу державних облiгацiй України на фондових бiржах та поза їх межами, а також продажу боргових/лiстингових цiнних паперiв на фондових бiржах;

(пiдпункт 17 пункту 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.05.2017р. N 41)

     18) пiдпункт 18 пункту 6 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.05.2017р. N 41)

     19) заборонити купiвлю, перерахування iноземної валюти з метою повернення за кордон iноземному iнвестору дивiдендiв. Ця заборона не поширюється на випадки купiвлi/перерахування iноземної валюти з метою повернення за кордон дивiдендiв за корпоративними правами/акцiями за перiод до 2017 року (включно) (далi - Дивiденди) з 13 червня 2016 року в разi одночасного дотримання таких умов:

(абзац перший пiдпункту 19 пункту 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2017р. N 33, вiд 14.11.2017р. N 112, вiд 01.03.2018р. N 19)

     купiвлю/перерахування iноземної валюти з метою повернення за кордон Дивiдендiв здiйснює емiтент корпоративних прав/акцiй, за якими виплачуються Дивiденди, або депозитарна установа, що обслуговує рахунок у цiнних паперах iноземного iнвестора, або безпосередньо iноземний iнвестор;

     протягом календарного мiсяця особа, яка зазначена в абзацi другому пiдпункту 19 пункту 6 цiєї постанови, здiйснює купiвлю/перерахування iноземної валюти з метою повернення за кордон Дивiдендiв у межах загальної суми, що не може перевищувати 7000000 доларiв США (еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком України на дату здiйснення вiдповiдної операцiї);

(абзац третiй пiдпункту 19 пункту 6 у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2017р. N 33, вiд 14.11.2017р. N 112, вiд 01.03.2018р. N 19)

     зазначена в абзацi другому пiдпункту 19 пункту 6 цiєї постанови особа здiйснює купiвлю/перерахування iноземної валюти з метою повернення за кордон Дивiдендiв через один уповноважений банк (за вибором такої особи). Змiну уповноваженого банку, що обслуговує цi операцiї, дозволяється проводити на пiдставi письмового звернення клiєнта до уповноваженого банку, до якого переводиться на обслуговування клiєнт [письмове звернення має мiстити дозвiл клiєнта на отримання iнформацiї про незавершенi розрахунки з повернення Дивiдендiв вiд уповноваженого банку / лiквiдатора банку / юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв, через який (яку) здiйснювалися такi розрахунки]. Уповноважений банк, до якого переводиться на обслуговування клiєнт, не пiзнiше третього робочого дня з дня отримання письмового звернення клiєнта зобов'язаний звернутися до уповноваженого банку, через який здiйснювалися ранiше такi розрахунки, для отримання всiєї наявної в нього iнформацiї про незавершенi розрахунки з повернення Дивiдендiв (обмiн iнформацiєю мiж банками, мiж банком i лiквiдатором банку здiйснюється засобами електронної пошти Нацiонального банку України). Уповноважений банк, до якого переводиться на обслуговування клiєнт, не пiзнiше третього робочого дня з дня отримання письмового звернення клiєнта звертається до лiквiдатора банку / юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв, через який (яку) здiйснювалися ранiше такi розрахунки, для отримання всiєї наявної в нього (неї) iнформацiї про незавершенi розрахунки з повернення Дивiдендiв. Лист iз iнформацiєю про незавершенi розрахунки з повернення Дивiдендiв, що надається лiквiдатором банку, який не використовує засоби електронної пошти Нацiонального банку, або юридичною особою, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв, на паперовому носiї фельдзв'язком, спецзв'язком, поштовим зв'язком (рекомендованим або цiнним листом) тiльки тому банку, якому клiєнт дозволив цей запит, пiдписується керiвником та/або уповноваженою особою такого лiквiдатора банку або юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв. Уповноважений банк пiсля отримання листа iз iнформацiєю на паперовому носiї зобов'язаний здiйснити перевiрку достовiрностi отриманої iнформацiї, отримати пiдтвердження факту пiдписання цього листа керiвником та/або уповноваженою особою;

(абзац четвертий пiдпункту 19 пункту 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2018р. N 86)

     20) заборонити купiвлю, перерахування iноземної валюти на пiдставi iндивiдуальних лiцензiй Нацiонального банку України, крiм:

     розмiщення юридичними особами валютних цiнностей на рахунках за межами України;

     операцiй фiзичних осiб, якi не є суб'єктами пiдприємницької дiяльностi, на пiдставi iндивiдуальних лiцензiй Нацiонального банку України в електроннiй формi, виданих за допомогою автоматизованої iнформацiйної системи Нацiонального банку України "Реєстр iндивiдуальних лiцензiй на здiйснення фiзичними особами валютних операцiй" у порядку, визначеному окремим нормативно-правовим актом Нацiонального банку України;

(пiдпункт 20 пункту 6 доповнено новим абзацом третiм згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.06.2017р. N 54, у зв'язку з цим абзаци третiй - сьомий уважати вiдповiдно абзацами четвертим - восьмим)

     виконання резидентом-гарантом (поручителем) забезпечених гарантiєю (порукою) зобов'язань за кредитом, наданим мiжнародною фiнансовою органiзацiєю або за участю iноземного експортно-кредитного агентства;

     сплати суб'єктами господарювання-резидентами вступних або членських внескiв в iноземнiй валютi для забезпечення поточної дiяльностi юридичних осiб - нерезидентiв;

     купiвлi, перерахування iноземної валюти банками, небанкiвськими фiнансовими установами для розмiщення гарантiйного депозиту в iноземнiй валютi на рахунках мiжнародних платiжних систем за межами України для забезпечення зобов'язань пiд час здiйснення переказiв за межами України;

(абзац шостий пiдпункту 20 пункту 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.10.2017р. N 101)

     операцiй юридичних осiб, що здiйснюються на пiдставi iндивiдуальних лiцензiй Нацiонального банку України на здiйснення iнвестицiй за кордон, за умови, що загальна сума цих операцiй у межах однiєї iндивiдуальної лiцензiї протягом одного календарного року не перевищує 2000000 доларiв США (еквiвалент цiєї суми в iншiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком України на дату перерахування);

(пiдпункт 20 пункту 6 доповнено новим абзацом сьомим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.06.2017р. N 51, у зв'язку з цим абзац сьомий уважати абзацом восьмим)

     перерахування резидентом-боржником коштiв на адресу уповноважених органiв iноземної держави, до компетенцiї яких згiдно iз законодавством iноземної держави належать питання щодо виконання судових рiшень та/або рiшень мiжнародних комерцiйних арбiтражiв, за умови, що зазначене перерахування коштiв здiйснюється з метою виконання судових рiшень, рiшень мiжнародних комерцiйних арбiтражiв;

(пiдпункт 20 пункту 6 доповнено новим абзацом восьмим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.03.2018р. N 31)

     перерахування резидентом-боржником коштiв на адресу уповноважених осiб iноземної держави, до компетенцiї яких згiдно iз законодавством iноземної держави належить питання щодо виконання судових рiшень та/або рiшень мiжнародних комерцiйних арбiтражiв, за умови, що зазначене перерахування коштiв здiйснюється з метою виконання судових рiшень, рiшень мiжнародних комерцiйних арбiтражiв, задоволення вимог зазначених уповноважених осiб iноземної держави про стягнення судових, виконавчих та/або адмiнiстративних зборiв, витрат судового та виконавчого проваджень, що покладаються на особу боржника згiдно iз законодавством iноземної держави. Iноземна держава, про яку йдеться в абзацах восьмому та дев'ятому пiдпункту 20 пункту 6 цiєї постанови, повинна належати до країн, що мають офiцiйну рейтингову оцiнку не нижче категорiї A, пiдтверджену в бюлетенi однiєї з провiдних свiтових рейтингових компанiй (Fitch Ratings, Standard & Poor's, Moody's);

(пiдпункт 20 пункту 6 доповнено новим абзацом дев'ятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.03.2018р. N 31, у зв'язку з цим абзац восьмий уважати абзацом десятим)

     iнших операцiй юридичних осiб (крiм уповноважених банкiв), що здiйснюються на пiдставi iндивiдуальних лiцензiй Нацiонального банку України, за умови, що загальна сума цих операцiй у межах однiєї iндивiдуальної лiцензiї протягом одного календарного мiсяця не перевищує 50000 доларiв США (еквiвалент цiєї суми в iншiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком України на дату переказу). Уповноваженi банки здiйснюють операцiї з переказiв iноземної валюти на пiдставi iндивiдуальних лiцензiй Нацiонального банку України у межах суми iноземної валюти, передбаченої цiєю лiцензiєю;

(абзац десятий пiдпункту 20 пункту 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.12.2017р. N 128)

     21) заборонити уповноваженим банкам перераховувати з iнвестицiйного рахунку кошти в гривнях з метою купiвлi iноземним iнвестором державних облiгацiй України. Зазначене обмеження не поширюється на операцiї з придбання iноземним iнвестором державних облiгацiй України, що здiйснюються виключно за рахунок коштiв, отриманих iноземним iнвестором вiд продажу iноземної валюти за гривнi, та/або коштiв, отриманих iноземним iнвестором за операцiями з продажу державних облiгацiй України, виплати за ними доходу та їх погашення;

     22) переказування благодiйними органiзацiями благодiйної допомоги та переказ коштiв Мiнiстерством охорони здоров'я України за межi України для оплати лiкування фiзичних осiб здiйснюються на пiдставi документiв, що пiдтверджують необхiднiсть такого лiкування в iноземному медичному закладi, та не потребують наявностi iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку України;

     23) уповноваженим банкам забороняється здiйснювати операцiї з продажу банкiвських металiв за безготiвковi гривнi фiзичним особам / юридичним особам / фiзичним особам - пiдприємцям загальною масою, що перевищує протягом одного календарного тижня в межах однiєї банкiвської установи на одного клiєнта 3,216 тройської унцiї золота (еквiвалент цiєї маси в iнших банкiвських металах, перерахований за крос-курсом, визначеним згiдно з офiцiйними курсами банкiвських металiв, установленими Нацiональним банком України).

     Вимоги цього пiдпункту не поширюються на мiжбанкiвськi операцiї та операцiї з продажу уповноваженими банками банкiвських металiв для виконання клiєнтами власних зобов'язань у банкiвських металах за кредитними договорами;

     24) дозволити уповноваженому банку, що є власником iндивiдуальної лiцензiї на переказування iноземної валюти за межi України для проведення валютних операцiй, передбачених абзацом четвертим пункту 1.2 глави 1 Положення про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на переказування iноземної валюти за межi України для оплати банкiвських металiв та проведення окремих валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17 червня 2004 року N 266, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 16 липня 2004 року за N 897/9496 (зi змiнами), перераховувати iноземну валюту нерезиденту - одержувачу коштiв за такою валютною операцiєю безпосередньо на його iнвестицiйний рахунок, вiдкритий в уповноваженому банку, за умови подальшого використання цих коштiв виключно на цiлi збiльшення капiталу цього банку. Перерахування iноземної валюти на iнвестицiйний рахунок одержувача на пiдставi цього пiдпункту дозволяється здiйснювати протягом строку дiї вiдповiдної iндивiдуальної лiцензiї та в межах суми iноземної валюти, передбаченої цiєю лiцензiєю;

(пiдпункт 24 пункту 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.12.2017р. N 128)

     25) дозволити уповноваженому банку-позичальнику повертати нерезиденту-кредитору кошти за кредитом/позикою в iноземнiй валютi (з урахуванням процентiв та iнших платежiв, установлених вiдповiдним кредитним договором / договором позики) безпосередньо на iнвестицiйний рахунок такого нерезидента-кредитора за умови подальшого використання цих коштiв на збiльшення капiталу цього уповноваженого банку;

(пункт 6 доповнено пiдпунктом 25 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.07.2017р. N 61)

     26) заборонити уповноваженим банкам здiйснювати купiвлю iноземної валюти за дорученням клiєнтiв за рахунок коштiв у гривнi, залучених цими клiєнтами у формi кредиту. Вiдповiдальнiсть за порушення вимог пiдпункту 26 пункту 6 цiєї постанови покладається на уповноваженi банки.

     Вимоги пiдпункту 26 пункту 6 цiєї постанови не поширюються на операцiї, що здiйснюються:

     фiзичною особою за рахунок кредитних коштiв у гривнi з метою виконання власних зобов'язань перед уповноваженим банком-кредитором за договором споживчого кредитування в iноземнiй валютi;

     суб'єктом господарювання - резидентом України за рахунок кредитних коштiв у гривнi, що залученi цим суб'єктом пiд державну гарантiю з метою фiнансування затверджених Кабiнетом Мiнiстрiв України програм, пов'язаних iз пiдвищенням обороноздатностi i безпеки держави (у межах суми, на яку видана вiдповiдна державна гарантiя).

(пункт 6 доповнено пiдпунктом 26 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.11.2017р. N 118)

     7. Пункт 7 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.02.2017р. N 14)

     8. Пiдставами для вiдмови Нацiональним банком України у видачi фiзичним особам iндивiдуальних лiцензiй / змiн до них (додатково до пiдстав, установлених нормативно-правовими актами Нацiонального банку України, що визначають порядок видачi вiдповiдних iндивiдуальних лiцензiй) є встановленi в пiдпунктi 20 пункту 6 цiєї постанови заборони/обмеження на проведення вiдповiдних операцiй.

(пункт 8 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.02.2017р. N 14)

     9. На час дiї цiєї постанови iншi нормативно-правовi акти Нацiонального банку України дiють у частинi, що не суперечить вимогам цiєї постанови.

     10. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) довести змiст цiєї постанови до вiдома банкiв України для використання в роботi, а банкам України - до вiдома їх клiєнтiв.

     11. Постанова набирає чинностi з 16 грудня 2016 року та дiє до прийняття Нацiональним банком України окремої постанови Правлiння Нацiонального банку України за умови вiдсутностi ознак нестiйкого фiнансового стану банкiвської системи, обставин, що загрожують стабiльностi банкiвської та/або фiнансової системи України, крiм пунктiв 1 та 2 цiєї постанови, якi втрачають чиннiсть 16 червня 2017 року.

Голова

В. О. Гонтарева