ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 14 грудня 2017 року	N 130

Про затвердження Змiн до Положення про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на переказування iноземної валюти за межi України для оплати банкiвських металiв та проведення окремих валютних операцiй

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 5, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою нормативного врегулювання проведення Нацiональним банком України окремих валютних операцiй України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Положення про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на переказування iноземної валюти за межi України для оплати банкiвських металiв та проведення окремих валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17 червня 2004 року N 266, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 16 липня 2004 року за N 897/9496 (зi змiнами), що додаються.

     2. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома банкiв України iнформацiю про прийняття цiєї постанови.

     3. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

В. о. Голови

Я. В. Смолiй

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 14 грудня 2017 року N 130

Змiни до Положення про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на переказування iноземної валюти за межi України для оплати банкiвських металiв та проведення окремих валютних операцiй

     1. У главi 1:

     1) у пунктi 1.3 слова та цифри "вiд 29.01.2003 N 36 "Про здiйснення операцiй з цiнними паперами українських емiтентiв", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 05.02.2003 за N 90/7411 (зi змiнами)," виключити;

     2) у пунктi 1.5:

     в абзацi другому слова "перiодичнi внески для" замiнити словами "перiодичнi внески для участi цього резидента та/або";

     в абзацi четвертому слова "суб'єктiв господарювання - резидентiв України за кордоном" замiнити словами "за кордоном фiзичних осiб";

     пiсля абзацу десятого доповнити пункт новим абзацом одинадцятим такого змiсту:

     "задоволення резидентом-позичальником зворотної вимоги нерезидента-гаранта (поручителя), який перерахував iноземну валюту уповноваженому банку-кредитору, в межах суми, яку цей гарант (поручитель) сплатив вiдповiдно до договору гарантiї (поруки) за зобов'язаннями такого резидента-позичальника, передбаченими вiдповiдним кредитним договором з уповноваженим банком-кредитором.".

     У зв'язку з цим абзаци одинадцятий - тринадцятий уважати вiдповiдно абзацами дванадцятим - чотирнадцятим;

     в абзацi чотирнадцятому слова та цифри "та постанови Правлiння Нацiонального банку України "Про переказування коштiв у нацiональнiй та iноземнiй валютi на користь нерезидентiв за деякими операцiями" вiд 30.12.2003 N 597, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 05.02.2004 за N 159/8758," виключити.

     2. У пунктi 2.3 глави 2:

     1) пiдпункт "б" викласти в такiй редакцiї:

     "б) обґрунтування потреби переказування коштiв за межi України з копiями пiдтвердних документiв [договорiв (угод), контрактiв, розрахункiв], засвiдчених належним чином, та iнших документiв, що подаються залежно вiд сутi операцiї;";

     2) пiдпункт "г" виключити.

     У зв'язку з цим пiдпункти "ґ", "д" уважати вiдповiдно пiдпунктами "г", "ґ";

     3) абзац перший пiдпункту "г" доповнити словами "або копiї цих документiв, засвiдченi належним чином";

     4) абзац перший пiдпункту "ґ" пiсля слiв "валютної операцiї" доповнити словами "та вивчення учасникiв операцiї [зокрема, з'ясування структури власностi, встановлення всiх наявних кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) або факту їх вiдсутностi]";

     5) доповнити пункт новим пiдпунктом "д" такого змiсту:

     "д) довiдку заявника в довiльнiй формi про його вiдкритi поточнi рахунки в уповноважених банках (для заявникiв - юридичних осiб та фiзичних осiб - пiдприємцiв). Довiдка повинна мiстити iнформацiю про найменування уповноваженого(их) банку(iв), валюту(и) рахунку(iв), дату(и) вiдкриття рахунку(iв), залишки коштiв на рахунку(ах), загальний(i) обсяг(и) зарахування та списання коштiв за рахунком(ами) не менше нiж за останнi шiсть мiсяцiв. Iнформацiя зазначається в довiдцi станом на дату складання заяви на отримання лiцензiї. Довiдка пiдписується заявником (уповноваженою ним особою).".

     3. Друге та третє речення пункту 3.2 глави 3 викласти в такiй редакцiї: "Нацiональний банк має право звертатися до заявника, державних органiв, установ, вiдомств, уповноважених банкiв, iнших суб'єктiв господарювання та фiзичних осiб для отримання iнформацiї, документiв та висновкiв стосовно учасникiв операцiї, сутi та мети цiєї операцiї, вiдповiдностi сутi операцiї змiсту дiяльностi заявника, джерел походження коштiв (активiв) заявника, достатностi реальних фiнансових можливостей заявника проводити (iнiцiювати) фiнансову операцiю на вiдповiдну суму, економiчної доцiльностi (сенсу) операцiї. Нацiональний банк зупиняє розгляд документiв заявника для видачi лiцензiї та поновлює їх розгляд пiсля отримання запитуваних iнформацiї, документiв та висновкiв.".

     4. У главi 4:

     1) у пунктi 4.9:

     в абзацi другому слова та цифри "пунктах 2.1, 2.2, 2.3 глави 2" замiнити словом та цифрою "главi 2";

     абзац третiй викласти в такiй редакцiї:

     "отримання/виявлення Нацiональним банком документiв, якi свiдчать про подання заявником неповної/недостовiрної/суперечливої iнформацiї, у тому числi щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) заявника - юридичної особи та/або iншої сторони валютної операцiї, та/або документiв, якi були нечиннi (недiйснi) на дату їх подання;";

     в абзацi восьмому цифри "3.4" замiнити цифрами "3.2";

     пiсля абзацу дев'ятого доповнити пункт шiстьма новими абзацами такого змiсту:

     "операцiї, що зазначенi в поданих заявником до Нацiонального банку документах, не потребують отримання лiцензiї;

     порушення проти заявника справи про банкрутство або перебування заявника в процесi припинення;

     недостатня обґрунтованiсть економiчної доцiльностi (сенсу) операцiї з переказування iноземної валюти за кордон та/або недостатнiсть фiнансової можливостi проводити (iнiцiювати проведення) цю(єї) операцiю(ї);

     подання документiв заявником, який є особою, яка переховується вiд органiв досудового розслiдування / слiдства / суду / органiв влади згiдно з iнформацiєю, розмiщеною на офiцiйному веб-сайтi Мiнiстерства внутрiшнiх справ України (у розшуковому облiку "Особи, якi переховуються вiд органiв влади") та/або на Єдиному державному веб-порталi вiдкритих даних (за iнформацiєю Мiнiстерства внутрiшнiх справ України про осiб, якi переховуються вiд органiв влади);

     виявлення iнформацiї про те, що учасником операцiї або особою, на користь чи в iнтересах якої проводиться ця операцiя, є юридична або фiзична особа, яка має мiсце перебування, мiсце проживання, мiсцезнаходження, мiсце реєстрацiї в країнi, що включена до перелiку країн (територiй), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, що здiйснюють дiяльнiсть у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму, та/або щодо якої застосовано мiжнароднi санкцiї та/або санкцiї в порядку, передбаченому Законом України "Про санкцiї", та/або санкцiї iнших iноземних держав або мiждержавних об'єднань;

     виявлення протягом року, що передує датi надходження пакета документiв, установлено факти порушення (або за наявностi в Нацiонального банку документально пiдтвердженої iнформацiї вiд спецiальних органiв по боротьбi з органiзованою злочиннiстю чи органiв державної влади про порушення) заявником вимог банкiвського законодавства України, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг, у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму та/або до заявника застосовано заходи впливу або штрафнi санкцiї за порушення вищезазначеного законодавства України.";

     2) пункти 4.11, 4.12 викласти в такiй редакцiї:

     "4.11. Дублiкат лiцензiї (змiн до лiцензiї), у разi втрати або пошкодження лiцензiї (змiн до лiцензiї), видається вiдповiдно до законодавства України.

     Дублiкат лiцензiї (змiн до лiцензiї) видається власнику лiцензiї лише протягом її дiї та пiсля оплати послуги з видачi цього дублiката в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань затвердження тарифiв на послуги з реєстрацiї та лiцензування.

     4.12. Пiдставами для анулювання лiцензiї можуть бути:

     письмова вiдмова резидента вiд проведення операцiї;

     порушення умов лiцензiї, вимог законодавства України;

     виявлення Нацiональним банком документiв, якi свiдчать про подання власником лiцензiї неповної/недостовiрної/суперечливої iнформацiї, у тому числi щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) заявника - юридичної особи та/або iншої сторони валютної операцiї, та/або документiв, якi були нечиннi (недiйснi) на дату їх подання;

     порушення проти заявника справи про банкрутство або перебування заявника в процесi припинення;

     лiквiдацiя юридичної особи та скасування державної реєстрацiї фiзичної особи - пiдприємця згiдно iз законодавством України.";

     3) у пунктi 4.14:

     абзац перший доповнити новим реченням такого змiсту: "Нацiональний банк не повiдомляє власника лiцензiї про анулювання лiцензiї в разi його лiквiдацiї/скасування державної реєстрацiї.";

     абзац другий виключити.

     5. У додатках до Положення:

     1) додатки 1 - 4 викласти в новiй редакцiї:

	"Додаток 1 до Положення про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на переказування iноземної валюти за межi України для оплати банкiвських металiв та проведення окремих валютних операцiй (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України 14.12.2017 N 130) (пункт 2.1 глави 2)
	Нацiональний банк України

Заява
про видачу фiзичнiй особi - резиденту iндивiдуальної лiцензiї на переказування iноземної валюти за межi України з метою оплати послуг за договорами (страховими полiсами, свiдоцтвами, сертифiкатами) страхування життя, укладеними з нерезидентами

1. Прiзвище, iм'я, по батьковi

.

2. Реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або серiя та номер паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання вiдмовляється вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв та повiдомила про це вiдповiдний контролюючий орган i має вiдмiтку в паспортi)

3. Мiсце проживання

4. На пiдставi пiдпункту "а" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" прошу видати менi iндивiдуальну лiцензiю на переказування iноземної валюти за межi України.

5. Сума переказу
	(сума цифрами та словами, назва валюти)

6. Найменування уповноваженого банку України i реквiзити рахунку, з якого переказуватиметься iноземна валюта за межi України,

7. Найменування та країна мiсцезнаходження нерезидента - одержувача коштiв.

.

8. Найменування, країна мiсцезнаходження iноземної фiнансової установи i реквiзити рахунку, на який переказується iноземна валюта,

.

9. Виконавець		.
	(прiзвище та iнiцiали, номер телефону, адреса електронної пошти)

"___" ____________ 200_ р.

____________________________ (пiдпис, iнiцiали, прiзвище)

 

	Додаток 2 до Положення про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на переказування iноземної валюти за межi України для оплати банкiвських металiв та проведення окремих валютних операцiй (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України 14.12.2017 N 130) (пункт 2.3 глави 2)
	Нацiональний банк України

Заява

про видачу суб'єкту господарювання - резиденту iндивiдуальної лiцензiї на переказування iноземної валюти за межi України для:

1. На пiдставi пiдпункту "а" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" прошу видати менi iндивiдуальну лiцензiю на переказування iноземної валюти за межi України.

2. Суб'єкт господарювання - резидент:
[(повне найменування (прiзвище, iм'я, по батьковi)
та мiсцезнаходження (мiсце проживання)]

3. Код за Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або серiя та номер паспорта (для фiзичних осiб, якi через свої релiгiйнi переконання вiдмовляються вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв та повiдомили про це вiдповiдний контролюючий орган i мають вiдмiтку в паспортi):

4. Найменування та мiсцезнаходження контролюючого органу, у якому суб'єкт господарювання - резидент перебуває на облiку:

5. Найменування (прiзвище, iм'я) та країна мiсцезнаходження нерезидента - одержувача коштiв:

6. Мета переказу:

7. Джерела походження iноземної валюти, яка переказується:

(власнi або бюджетнi)

8. Сума переказу, вид iноземної валюти, яка переказується:

(сума цифрами та словами)

9. Найменування уповноваженого банку України i реквiзити рахунку, з якого переказується iноземна валюта за межi України:

10. Найменування та країна мiсцезнаходження iноземної фiнансової установи i реквiзити рахунку, на який переказується iноземна валюта:

11. Iнформацiя про розмiр переказаних вступних або членських внескiв зазначенiй у заявi юридичнiй особi - нерезиденту протягом одного календарного року або вiдсутнiсть таких переказiв

12. Iнформацiя щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) заявника - юридичної особи

[прiзвище, iм'я та по батьковi (за наявностi) фiзичної особи (фiзичних осiб), країна її (їх) постiйного мiсця проживання та дата народження]

13. Виконавець
	(прiзвище та iнiцiали, номер телефону, адреса електронної пошти)

"___" ____________ 200_ р.
Керiвник (фiзична особа - заявник)	____________________________ (пiдпис, прiзвище, iнiцiали)

 

	Додаток 3 до Положення про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на переказування iноземної валюти за межi України для оплати банкiвських металiв та проведення окремих валютних операцiй (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2017 N 130) (пункт 4.2 глави 4)
	Нацiональний банк України
	(найменування уповноваженого банку)
	(мiсцезнаходження банку)

Iндивiдуальна лiцензiя N ____
на право переказування за межi України iноземної валюти для оплати банкiвських металiв

Нацiональний банк України дозволяє
(повне найменування уповноваженого банку)

вiдповiдно до контракту (угоди) з
	[найменування та країна мiсцезнаходження
банку-нерезидента (iноземної компанiї), номер та дата контракту (угоди)]

перерахувати iноземну валюту в сумi
	(сума цифрами та словами)

для оплати банкiвських металiв
	(вага, проба, вид металу)

з метою		.
	(мета купiвлi банкiвських металiв)

Ця лiцензiя дiє з дати видачi до		.
	(дата)

Якщо пiсля завершення всiх розрахункiв за операцiєю з купiвлi банкiвських металiв за вищезазначеним контрактом (угодою) залишається невикористаною частина перерахованих за iндивiдуальною лiцензiєю коштiв, то їх залишок пiдлягає поверненню на кореспондентський рахунок банку в 10-денний строк, але загальний строк повернення цих коштiв - не бiльше нiж 180 днiв iз дати їх перерахування.

Голова Нацiонального банку України або уповноважена ним особа

____________________________ (пiдпис, прiзвище, iнiцiали) М. П.

 

	Додаток 4 до Положення про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на переказування iноземної валюти за межi України для оплати банкiвських металiв та проведення окремих валютних операцiй (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України 14.12.2017 N 130) (пункт 4.2 глави 4)
	Нацiональний банк України
	(найменування та мiсцезнаходження власника лiцензiї або прiзвище, iм'я, по батьковi, мiсце проживання власника лiцензiї)

Iндивiдуальна лiцензiя N ____
на переказування iноземної валюти за межi України

1. Нацiональний банк України вiдповiдно до пiдпункту "а" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" дозволяє здiйснити переказування за межi України iноземної валюти для:

.

2. Резиденту:
	[повне найменування (прiзвище, iм'я, по батьковi) та мiсцезнаходження

.

(мiсце проживання) резидента, код за Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або серiя та номер паспорта (для фiзичних осiб, якi через свої релiгiйнi переконання вiдмовляються вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв та повiдомили про це вiдповiдний контролюючий орган i мають вiдмiтку в паспортi)]

3. З рахунку:
	(найменування уповноваженого банку,

	.
з якого переказується iноземна валюта)

4. Одержувач:		.
	(найменування та країна мiсцезнаходження)

5. Рахунок одержувача:
	(реквiзити рахунку, на який

	.
переказується iноземна валюта)

6. Фiнансова установа одержувача:		.
	(найменування та країна мiсцезнаходження iноземного банку)

7. Сума iноземної валюти:		.
	(сума цифрами та словами, назва валюти)

8. Пiдстава для переказування:

.

Ця лiцензiя дiє з дати видачi до		.
	(дата)

Голова Нацiонального банку України або уповноважена ним особа

____________________________ (пiдпис, прiзвище, iнiцiали) М. П.

";

     2) у додатку 5 слова "повна назва" замiнити словами "повне найменування";

     3) у додатку 6 слова "(назва та мiсцезнаходження власника лiцензiї)", "повна назва" замiнити вiдповiдно словами "(найменування та мiсцезнаходження власника лiцензiї) або прiзвище, iм'я, по батьковi, мiсце проживання власника лiцензiї)", "повне найменування";

     4) у додатку 7 слова "повна назва" замiнити словами "повне найменування";

     5) у додатку 8:

     слова "назва", "повна назва" замiнити вiдповiдно словами "найменування", "повне найменування";

     речення "Власник iндивiдуальної лiцензiї пiсля отримання цього розпорядження в 10-денний строк зобов'язаний повернути оригiнал iндивiдуальної лiцензiї вiд _________ N ______ до Нацiонального банку України." виключити.

Директор Департаменту вiдкритих ринкiв	С. В. Пономаренко
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України	О. Є. Чурiй