ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 21 травня 2003 року	N 211

Про затвердження Змiн до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 5 червня 2003 р. за N 443/7764

     У зв'язку з внесенням змiн до Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення щодо встановлення вiдповiдальностi за порушення законодавства в частинi щодо запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та враховуючи iнформацiю Юридичного департаменту, Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.12.2001 N 563 i зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 25.01.2002 за N 62/6350.

     2. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.

     3. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови В. Л. Кротюка.

Голова

С. Л. Тiгiпко

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 травня 2003 р. N 211
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 5 червня 2003 р. за N 443/7764

Змiни до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв

     1. Пункт 1.1 викласти в такiй редакцiї:

     "1.1. Це Положення на пiдставi статей 72, 73 та 74 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть" (далi - Закон), статей 255, 257, 234³, 221 Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення (далi - Кодекс) установлює порядок складання та подання вiдповiднiй посадовiй особi або органовi, уповноваженим розглядати справи про адмiнiстративнi правопорушення, протоколiв про адмiнiстративнi правопорушення, а також установлює порядок накладення штрафiв, передбачених статтями 166⁵, 166⁶ Кодексу".

     2. Пункт 1.2 пiсля слiв "Нацiональний банк" доповнити словами "України (далi - Нацiональний банк)".

     3. Пункт 1.4 викласти в такiй редакцiї:

     "1.4. Адмiнiстративна вiдповiдальнiсть за правопорушення, передбаченi статтями 164¹¹, 166⁵, 166⁶, 166⁷, 166⁸ та 166⁹ Кодексу, настає, якщо цi порушення за своїм характером не тягнуть за собою вiдповiдно до закону кримiнальної вiдповiдальностi".

     4. Пункт 2.2 викласти в такiй редакцiї:

     "2.2. Нацiональний банк вживає заходiв щодо притягнення до адмiнiстративної вiдповiдальностi за допущення порушень:

     а) банкiвського законодавства;

     б) нормативно-правових актiв Нацiонального банку;

     в) у разi здiйснення ризикових операцiй, якi загрожують iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку;

     г) порядку подання фiнансової звiтностi, лiквiдацiйного балансу та ведення бухгалтерського облiку при лiквiдацiї банку;

     ґ) у разi незаконного розголошення або використання iнформацiї, що становить банкiвську таємницю;

     д) створення перешкод будь-якою особою для доступу тимчасового адмiнiстратора або лiквiдатора до банку, його активiв, книг, записiв, документiв;

     е) у разi здiйснення банкiвської дiяльностi без банкiвської лiцензiї;

     є) вимог щодо iдентифiкацiї особи, яка здiйснює фiнансову операцiю;

     ж) порядку реєстрацiї фiнансових операцiй, що пiдлягають первинному фiнансовому монiторингу;

     з) неподання, несвоєчасне подання або подання недостовiрної iнформацiї про фiнансовi операцiї, що пiдлягають первинному фiнансовому монiторингу, спецiально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фiнансового монiторингу;

     и) у разi невиконання вимог щодо зберiгання документiв, що стосуються iдентифiкацiї осiб, якi здiйснюють фiнансовi операцiї, та документацiї щодо проведених ними фiнансових операцiй;

     i) у разi розголошення iнформацiї, яка надається спецiально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фiнансового монiторингу або факту надання такої iнформацiї".

     5. У пунктi 2.3:

     пiсля пiдпункту "г" доповнити пункт новими пiдпунктами "ґ", "д", "е" такого змiсту:

     "ґ) на посадових осiб банкiв;

     д) на осiб, якi незаконно розголосили iнформацiю, що надається спецiально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фiнансового монiторингу, або факт її надання;

     е) на осiб, якi незаконно розголосили або використали iнформацiю, що становить банкiвську таємницю, яким ця iнформацiя стала вiдома у зв'язку з виконанням професiйних чи службових обов'язкiв";

     пункт доповнити абзацом другим такого змiсту:

     "Штрафи на осiб, зазначених у цьому пунктi, накладаються, якщо виявлене порушення є наслiдком їх особистих дiй або бездiяльностi".

     6. Абзац другий пункту 2.4 викласти в такiй редакцiї:

     "До посадових осiб банкiв, на яких накладаються штрафи, належать:

     а) керiвники банкiв, зазначенi в абзацi першому цього пункту;

     б) посадовi особи банкiв, вiдповiдальнi за:

     проведення iдентифiкацiї особи, яка здiйснює фiнансову операцiю;

     реєстрацiю фiнансових операцiй, що пiдлягають первинному фiнансовому монiторингу;

     подання iнформацiї про фiнансовi операцiї, що пiдлягають первинному фiнансовому монiторингу, спецiально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фiнансового монiторингу;

     зберiгання документiв, що стосуються iдентифiкацiї осiб, якi здiйснюють фiнансовi операцiї, та документацiї щодо проведених ними фiнансових операцiй".

     7. Абзац перший пункту 2.6 виключити.

     8. Пункт 3.2 викласти в такiй редакцiї:

     "3.2. Завданнями Нацiонального банку пiд час здiйснення провадження у справах про адмiнiстративнi правопорушення, пов'язанi з:

     незаконним розголошенням або використанням iнформацiї, що становить банкiвську таємницю, особою, якiй ця iнформацiя стала вiдома у зв'язку з виконанням професiйних чи службових обов'язкiв,

     створенням перешкод будь-якою особою для доступу тимчасового адмiнiстратора або лiквiдатора до банку, його активiв, книг, записiв, документiв,

     здiйсненням банкiвської дiяльностi без банкiвської лiцензiї - статтi 164¹¹, 166⁷, 166⁸ Кодексу;

     порушенням вимог щодо iдентифiкацiї особи, яка здiйснює фiнансову операцiю,

     порушенням порядку реєстрацiї фiнансових операцiй, що пiдлягають первинному фiнансовому монiторингу,

     неподанням, несвоєчасним поданням або поданням недостовiрної iнформацiї про такi фiнансовi операцiї спецiально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фiнансового монiторингу,

     невиконанням вимог щодо зберiгання документiв, якi стосуються iдентифiкацiї осiб, що здiйснюють фiнансовi операцiї, та документацiї щодо проведення ними фiнансових операцiй,

     розголошенням iнформацiї, яка надається спецiально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фiнансового монiторингу, або факту надання такої iнформацiї - стаття 166⁹ Кодексу - є складання протоколiв про адмiнiстративнi правопорушення та надсилання їх мiсцевим судам".

     9. Пункт 4.1 викласти в такiй редакцiї:

     "4.1. Протокол про вчинення адмiнiстративного правопорушення (додаток 1), пов'язаного з:

     порушенням банкiвського законодавства, нормативно-правових актiв Нацiонального банку або здiйсненням ризикових операцiй, якi загрожують iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку;

     порушенням порядку подання фiнансової звiтностi та ведення бухгалтерського облiку при лiквiдацiї банку;

     незаконним розголошенням або використанням iнформацiї, що становить банкiвську таємницю, особою, якiй ця iнформацiя стала вiдома у зв'язку з виконанням професiйних чи службових обов'язкiв;

     створенням перешкод будь-якою особою для доступу тимчасового адмiнiстратора або лiквiдатора до банку, його активiв, книг, записiв, документiв, здiйсненням банкiвської дiяльностi без банкiвської лiцензiї - статтi 164¹¹, 166⁵, 166⁶, 166⁷, 166⁸ Кодексу;

     порушенням вимог щодо iдентифiкацiї особи, яка здiйснює фiнансову операцiю;

     порушенням порядку реєстрацiї фiнансових операцiй, що пiдлягають первинному фiнансовому монiторингу;

     неподанням, несвоєчасним поданням або поданням недостовiрної iнформацiї про такi фiнансовi операцiї спецiально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фiнансового монiторингу;

     невиконанням вимог щодо зберiгання документiв, що стосуються iдентифiкацiї осiб, якi здiйснюють фiнансовi операцiї, та документацiї щодо проведення ними фiнансових операцiй;

     розголошенням iнформацiї, яка надається спецiально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фiнансового монiторингу, або факту надання такої iнформацiї - стаття 166⁹ Кодексу - складається уповноваженою на те посадовою особою Нацiонального банку або вiдповiдного територiального управлiння".

     10. Пункт 4.2 викласти в такiй редакцiї:

     "4.2. Протоколи про адмiнiстративнi правопорушення мають право складати:

     а) керiвники структурних пiдроздiлiв центрального апарату Нацiонального банку та їх заступники, а також керiвники та їх заступники вiдповiдних пiдроздiлiв територiальних управлiнь, якi згiдно з функцiональними обов'язками здiйснюють нагляд за дiяльнiстю банкiв;

     б) керiвники структурних пiдроздiлiв центрального апарату Нацiонального банку та їх заступники, а також керiвники та їх заступники вiдповiдних пiдроздiлiв територiальних управлiнь, якi згiдно з функцiональними обов'язками контролюють дiяльнiсть банкiв;

     в) керiвник структурного пiдроздiлу центрального апарату Нацiонального банку та його заступник, а також керiвники та їх заступники вiдповiдних пiдроздiлiв територiальних управлiнь, якi згiдно з функцiональними обов'язками здiйснюють контроль за дотриманням валютного законодавства;

     г) керiвник iнспекцiйної групи, яка здiйснює перевiрку банку або iншої особи, яка вiдповiдно до Закону може бути об'єктом перевiрки Нацiонального банку, а також уповноважений працiвник Нацiонального банку, який здiйснює перевiрку банку про дотримання ним законодавства щодо запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом.

     Керiвник iнспекцiйної групи, яка здiйснює перевiрку банку або iншої особи, яка вiдповiдно до Закону може бути об'єктом перевiрки Нацiонального банку, а також уповноважений працiвник Нацiонального банку, який здiйснює перевiрку банку про дотримання ним законодавства щодо запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, складають протоколи про адмiнiстративнi правопорушення безпосередньо пiд час проведення перевiрки".

     11. Пункт 4.3 замiнити новим абзацом такого змiсту:

     "Протоколи про адмiнiстративнi правопорушення можуть складатися на осiб, зазначених у пунктi 2.3 цього Положення".

     У зв'язку з цим абзаци перший - п'ятий уважати вiдповiдно абзацами другим - шостим.

     12. Пункт 4.5 пiсля цифр "166⁸" доповнити цифрами "166⁹".

     13. Пункт 5.11 пiсля слiв "банкiвської лiцензiї" доповнити словами "порушенням законодавства щодо запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом" та пiсля цифр "166⁸" доповнити цифрами "166⁹".

     14. У додатку 1 перелiк статей доповнити статтею 166⁹.

Директор Юридичного департаменту

В. В. Пасiчник