ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| вiд 29.12.2001 | N 563 |
|---|
Про затвердження Положення про порядок
накладення адмiнiстративних штрафiв
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 25 сiчня 2002 р. за N 62/6350 |
Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановами Правлiння Нацiонального банку
України
вiд 21 травня 2003 року N 211,
вiд 17 червня 2009 року N 357,
вiд 12 листопада 2010 року N 491,
вiд 12 березня 2012 року N 84,
вiд 22 лютого 2013 року N 51,
вiд 9 грудня 2013 року N 503,
вiд 30 квiтня 2015 року N 301,
вiд 31 грудня 2015 року N 1003,
вiд 30 грудня 2016 року N 420,
вiд 21 червня 2018 року N 69,
вiд 8 сiчня 2019 року N 17,
вiд 6 лютого 2020 року N 15
У зв'язку з унесенням змiн до Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення щодо встановлення вiдповiдальностi за порушення банкiвського законодавства, нормативно-правових актiв Нацiонального банку України або здiйснення ризикових операцiй, якi загрожують iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку, порядку подання фiнансової звiтностi та ведення бухгалтерського облiку при лiквiдацiї банку, за незаконне розголошення або використання iнформацiї, що становить банкiвську таємницю, протидiю тимчасовiй адмiнiстрацiї або лiквiдацiї банку, здiйснення банкiвської дiяльностi без банкiвської лiцензiї та вiдповiдно до статей 72, 73, 74 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть" Правлiння Нацiонального банку України постановляє:
1. Затвердити Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв (далi - Положення), що додається.
2. Визнати такими, що втратили чиннiсть:
Положення про порядок накладення штрафiв на керiвникiв банкiв та iнших фiнансово-кредитних установ у разi невиконання ними законних вимог Нацiонального банку України щодо усунення порушень банкiвського законодавства, нормативно-правових актiв Нацiонального банку України, затверджене постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 09.03.2000 N 94 та зареєстроване в Мiнiстерствi юстицiї України 28.03.2000 за N 189/4410;
главу 8 роздiлу III Положення про застосування Нацiональним банком України заходiв впливу за порушення банкiвського законодавства, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.08.2001 N 369 та зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 27.09.2001 за N 845/6036.
3. Адмiнiстративному департаменту (В.В. Врублевський) у десятиденний термiн пiсля державної реєстрацiї Положення в Мiнiстерствi юстицiї України здiйснити його тиражування, а також виготовити бланки процесуальних та iнших документiв згiдно з додатками до нього для потреб Нацiонального банку України та забезпечити ними територiальнi управлiння Нацiонального банку України.
4. Генеральному департаменту банкiвського нагляду (О.I. Кiрєєв) щорiчно подавати Адмiнiстративному департаменту (В.В. Врублевський) заявки на виготовлення потрiбної кiлькостi примiрникiв бланкiв процесуальних документiв та iнших документiв, передбачених у додатках до Положення.
5. Ця постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.
6. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови В.Л. Кротюка, Генеральний департамент банкiвського нагляду (О.I. Кiрєєв), Економiчний департамент (В.М. Галь), Департамент платiжних систем (В.М. Кравець), Департамент монетарної полiтики (Н.I. Гребеник), Департамент готiвково-грошового обiгу (Н.В. Дорофєєва), Департамент бухгалтерського облiку (В.I. Ричакiвська) та керiвникiв територiальних управлiнь Нацiонального банку України.
| Голова | В.С.Стельмах |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.12.2001 N 563 |
|
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 25 сiчня 2002 р. за N 62/6350 |
Положення
про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв
1. Загальнi положення
1.1. Це Положення на пiдставi Законiв України "Про Нацiональний банк України", "Про банки i банкiвську дiяльнiсть" (далi - Закон), статей 255, 257, 2343, 221 Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення (далi - Кодекс) установлює порядок складання та подання вiдповiднiй посадовiй особi або органовi, уповноваженим розглядати справи про адмiнiстративнi правопорушення, протоколiв про адмiнiстративнi правопорушення, а також установлює порядок накладення штрафiв, передбачених частиною п'ятою, шостою статтi 1561 (за порушення, вчиненi учасниками ринкiв фiнансових послуг, якщо державне регулювання ринку таких послуг здiйснюється Нацiональним банком України), 16314, 16316 (у частинi порушення банками порядку оприлюднення фiнансової звiтностi або консолiдованої фiнансової звiтностi разом з аудиторським звiтом) (далi - 16316), 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу.
| (пункт 1.1 в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 31.12.2015р. N 1003, вiд 08.01.2019р. N 17, вiд 06.02.2020р. N 15) |
1.2. Згiдно зi статтею 2343 Кодексу Нацiональний банк України (далi - Нацiональний банк) розглядає справи про адмiнiстративнi правопорушення, передбаченi статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу.
| (пункт 1.2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.01.2019р. N 17, вiд 06.02.2020р. N 15) |
1.3. Вiд iменi Нацiонального банку розглядати справи про адмiнiстративнi правопорушення i накладати адмiнiстративнi стягнення мають право Голова Нацiонального банку та його заступники, керiвники пiдроздiлiв Нацiонального банку та їх заступники, якi забезпечують виконання функцiй Нацiонального банку з нагляду (оверсайта), контролю (далi - Уповноваженi особи).
| (пункт 1.3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 30.04.2015р. N 301, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420, вiд 21.06.2018р. N 69) |
1.4. Керiвниками пiдроздiлiв Нацiонального банку та їх заступниками, якi забезпечують виконання функцiй Нацiонального банку з нагляду (оверсайта), контролю, уповноваженими вiд iменi Нацiонального банку розглядати справи про адмiнiстративнi правопорушення i накладати адмiнiстративнi стягнення, є:
| (абзац перший пункту 1.4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.06.2018р. N 69) |
1) директор Департаменту нагляду за фiнансовими установами, його заступники;
| (пiдпункт 1 пункту 1.4 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 06.02.2020р. N 15) |
2) директор Департаменту виїзних перевiрок, його заступники;
| (пiдпункт 2 пункту 1.4 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.06.2018р. N 69, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 06.02.2020р. N 15) |
3) директор Департаменту фiнансового монiторингу, його заступники;
4) директор Департаменту лiцензування, його заступники;
| (пiдпункт 4 пункту 1.4 у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420, вiд 21.06.2018р. N 69) |
5) директор Департаменту платiжних систем та iнновацiйного розвитку, його заступники;
| (пiдпункт 5 пункту 1.4 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
6) директор Департаменту грошового обiгу, його заступники;
| (главу 1 доповнено пунктом 1.4 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003) |
7) начальник Управлiння захисту прав споживачiв фiнансових послуг, його заступник.
| (пункт 1.4 доповнено пiдпунктом 7 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 06.02.2020р. N 15) |
1.5. Передбаченi цим Положенням повноваження Уповноважених осiб можуть виконуватися посадовими особами, якi їх замiщують, у встановленому порядку.
| (главу 1 доповнено пунктом 1.5 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003) |
1.6. Уповноваженi особи мають право накладати адмiнiстративнi стягнення, передбаченi статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу, у межах своїх повноважень i лише пiд час виконання службових обов'язкiв.
| (главу 1 доповнено пунктом 1.6 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003, у зв'язку з цим пункти 1.4, 1.5 уважати вiдповiдно пунктами 1.7, 1.8, пункт 1.6 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.01.2019р. N 17, вiд 06.02.2020р. N 15) |
1.7. Адмiнiстративна вiдповiдальнiсть за правопорушення, передбаченi статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16312, 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 1668 (у частинi, що стосується правопорушень у галузi банкiвської дiяльностi та банкiвських операцiй) (далi - 1668), 1669, 16620 та 18834 Кодексу, настає, якщо цi порушення за своїм характером не тягнуть за собою вiдповiдно до закону кримiнальної вiдповiдальностi.
| (пункт 1.7 в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2009р. N 357, вiд 12.11.2010р. N 491, вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 08.01.2019р. N 17, вiд 06.02.2020р. N 15) |
1.8. При малозначностi вчиненого адмiнiстративного правопорушення Уповноважена особа може звiльнити порушника вiд адмiнiстративної вiдповiдальностi i обмежитись усним зауваженням.
| (пункт 1.8 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
2. Накладення адмiнiстративного стягнення
2.1. Адмiнiстративне стягнення є мiрою вiдповiдальностi i застосовується з метою виховання особи, яка вчинила адмiнiстративне правопорушення, у дусi дотримання банкiвського законодавства, нормативно-правових актiв Нацiонального банку, а також запобiгання вчиненню нових правопорушень як правопорушником, так i iншими особами.
2.2. Нацiональний банк уживає заходiв щодо притягнення до адмiнiстративної вiдповiдальностi за допущення порушень, передбачених статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16312, 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 1668, 1669, 16620 та 18834 Кодексу.
| (пункт 2.2 в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2009р. N 357, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.11.2010р. N 491, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.03.2012р. N 84, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.01.2019р. N 17, вiд 06.02.2020р. N 15) |
2.3. Штраф накладається:
а) пов'язаних з банком осiб;
| пiдпункт "а" пункту 2.3 у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 30.04.2015р. N 301) |
б) iнших осiб, якi вiдповiдно до Закону можуть бути об'єктом перевiрки Нацiонального банку;
в) на голову лiквiдацiйної комiсiї, лiквiдатора;
г) iнших вiдповiдальних осiб, залучених до лiквiдацiї банку;
ґ) на посадових осiб банкiв, фiлiй iноземних банкiв;
| (пункт 2.3 доповнено пiдпунктом "ґ" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211, пiдпункт "ґ" пункту 2.3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
д) на посадових осiб небанкiвських фiнансових установ - резидентiв, якi є платiжними органiзацiями та/або членами чи учасниками платiжних систем у частинi надання ними фiнансової послуги щодо переказу коштiв на пiдставi вiдповiдних лiцензiй, зокрема Нацiонального банку (крiм операторiв поштового зв'язку в частинi здiйснення ними переказу коштiв), якi не втратили чиннiсть пiсля введення в дiю Закону України "Про валюту i валютнi операцiї" (далi - фiнансовi установи);
| (пункт 2.3 доповнено пiдпунктом "д" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301, у зв'язку з цим пiдпункти "д" - "i" уважати вiдповiдно пiдпунктами "е" - "ї", пiдпункт "д" пункту 2.3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.01.2019р. N 17) |
е) на осiб, якi незаконно розголосили в будь-якому виглядi iнформацiю, що вiдповiдно до закону є об'єктом обмiну мiж банком та Уповноваженим органом, або факт її подання (одержання), якщо ця iнформацiя стала вiдомою цiй особi у зв'язку з її професiйною або службовою дiяльнiстю;
| (пункт 2.3 доповнено пiдпунктом "е" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211, пiдпункт "е" пункту 2.3 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.11.2010р. N 491) |
е) пiдпункт "е" пункту 2.3 виключено
| (пункт 2.3 доповнено пiдпунктом "е" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211, пiдпункт "е" пункту 2.3 виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2009р. N 357) |
є) посадових осiб юридичних осiб - суб'єктiв господарювання, якi порушили закони України та нормативно-правовi акти Нацiонального банку щодо порядку здiйснення операцiй з електронними грошима;
| (пункт 2.3 доповнено пiдпунктом "є" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51) |
ж) посадових осiб платiжних органiзацiй, що порушили закони України та нормативно-правовi акти Нацiонального банку, якi регулюють переказ коштiв в Українi;
| (пункт 2.3 доповнено пiдпунктом "ж" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51) |
з) посадових осiб члена/учасника платiжної системи, що порушили закони України та нормативно-правовi акти Нацiонального банку, якi регулюють переказ коштiв в Українi, не повiдомили про помилковi/неналежнi перекази та суб'єктiв цих переказiв iнших членiв/учасникiв платiжної системи;
| (пункт 2.3 доповнено пiдпунктом "з" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51) |
и) посадових осiб еквайра та/або емiтента, якi порушили встановленi Нацiональним банком загальнi параметри монiторингу з метою iдентифiкацiї помилкових та неналежних переказiв iз застосуванням електронних платiжних засобiв;
| (пункт 2.3 доповнено пiдпунктом "и" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51) |
i) фiзичних осiб - пiдприємцiв та посадових осiб юридичних осiб, якi є об'єктами нагляду (оверсайту);
| (пункт 2.3 доповнено пiдпунктом "i" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51) |
ї) фiзичних осiб - пiдприємцiв та посадових осiб юридичних осiб, якi надають послуги платiжної системи без реєстрацiї платiжної системи в порядку, установленому законами та нормативно-правовими актами Нацiонального банку;
| (пункт 2.3 доповнено пiдпунктом "ї" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51) |
й) на посадових осiб уповноважених установ;
| (пункт 2.3 доповнено пiдпунктом "й" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.01.2019р. N 17) |
к) на посадових осiб фiнансових установ, юридичних осiб, якi не є фiнансовими установами, але мають право надавати окремi фiнансовi послуги, юридичних осiб, якi провадять дiяльнiсть з надання посередницьких послуг на ринках фiнансових послуг, державне регулювання та нагляд за дiяльнiстю яких здiйснює Нацiональний банк України, а також фiзичних осiб - пiдприємцiв, якi є кредитними посередниками банкiв, фiлiй iноземних банкiв.
| (пункт 2.3 доповнено пiдпунктом "к" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 06.02.2020р. N 15) |
Штрафи на осiб, зазначених у цьому пунктi, накладаються, якщо виявлене порушення є наслiдком їх особистих дiй або бездiяльностi.
| (пункт 2.3 доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211) |
Термiни "еквайр", "емiтент", "платiжна органiзацiя", "член/учасник платiжної системи", "нагляд (оверсайт)" вживаються у значеннях, визначених Законом України "Про платiжнi системи та переказ коштiв в Українi".
| (пункт 2.3 доповнено абзацом третiм згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51) |
Термiн "пов'язана з банком особа" вживається у значеннi, визначеному Законом.
| (пункт 2.3 доповнено абзацом четвертим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
Термiн "уповноваженi установи" вживається в значеннi, визначеному Законом України "Про валюту i валютнi операцiї".
| (пункт 2.3 доповнено абзацом дев'ятнадцятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.01.2019р. N 17) |
2.4. До посадових осiб банкiв, фiлiй iноземних банкiв, на яких накладаються штрафи, належать:
а) голова, його заступники та члени ради банку;
б) керiвник фiлiї iноземного банку;
в) голова, його заступники та члени правлiння банку;
| (пiдпункт "в" пункту 2.4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.06.2018р. N 69) |
г) головний бухгалтер банку, його заступники;
ґ) керiвник вiдокремленого пiдроздiлу;
д) посадовi особи банку, вiдповiдальнi за здiйснення сукупностi чи окремих заходiв з фiнансового монiторингу.
| (пункт 2.4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.11.2010р. N 491, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.03.2012р. N 84, вiд 22.02.2013р. N 51, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
2.5. Пункт 2.5 виключено
| (пункт 2.5 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.03.2012р. N 84, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301, у зв'язку з цим пункти 2.6 - 2.12 уважати вiдповiдно пунктами 2.5 - 2.11) |
2.6. Абзац перший пункту 2.6 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211) |
2.5. При накладеннi штрафу враховуються характер учиненого правопорушення, особа порушника, ступiнь його вини, майновий стан, а також обставини, що пом'якшують i обтяжують вiдповiдальнiсть.
2.6. Обставинами, що пом'якшують вiдповiдальнiсть, визнаються:
а) щире розкаяння винного;
б) учинення правопорушення за збiгу тяжких особистих чи сiмейних обставин;
в) учинення правопорушення вагiтною жiнкою або жiнкою, яка має дитину вiком до одного року.
Уповноважена особа може визнати пом'якшувальними й iншi обставини, не зазначенi в цьому пунктi.
| (абзац п'ятий пункту 2.6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420, вiд 21.06.2018р. N 69) |
2.7. Обставинами, що обтяжують вiдповiдальнiсть, визнаються:
а) продовження протиправної поведiнки.
б) повторне протягом року вчинення однорiдного правопорушення, за яке особу вже було пiддано адмiнiстративному стягненню; вчинення правопорушення особою, яка ранiше вчинила кримiнальне правопорушення.
| (пiдпункт "б" пункту 2.7 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
2.8. При вчиненнi однiєю особою двох або бiльше адмiнiстративних правопорушень адмiнiстративне стягнення накладається за кожне правопорушення окремо.
| (абзац перший пункту 2.8 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
Якщо особа вчинила кiлька адмiнiстративних правопорушень, справи про якi одночасно розглядаються однiєю i тiєю самою Уповноваженою особою, то стягнення накладається в межах санкцiї, установленої за бiльш серйозне правопорушення iз вчинених.
| (пункт 2.9 доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2009р. N 357, абзац другий пункту 2.8 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301, вiд 21.06.2018р. N 69) |
2.9. Адмiнiстративне стягнення може бути накладено не пiзнiше нiж через два мiсяцi з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушеннi - два мiсяцi з дня його виявлення.
Якщо справа про адмiнiстративне правопорушення пiдвiдомча суду (суддi), то стягнення може бути накладено не пiзнiше нiж через три мiсяцi з дня вчинення правопорушення, а в разi триваючого правопорушення - не пiзнiше нiж через три мiсяцi з дня його виявлення.
| (пункт 2.9 доповнено новим абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2009р. N 357, у зв'язку з цим абзац другий уважати абзацом третiм) |
У разi закриття кримiнального провадження, але за наявностi в дiях порушника ознак адмiнiстративного правопорушення, адмiнiстративне стягнення може бути накладено не пiзнiше як через мiсяць з дня прийняття рiшення про закриття кримiнального провадження.
| (абзац третiй пункту 2.9 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51) |
2.10. Якщо особа, пiддана адмiнiстративному стягненню, протягом року з дня закiнчення виконання стягнення не вчинила нового адмiнiстративного правопорушення, то ця особа вважається такою, яка не була пiддана адмiнiстративному стягненню.
2.11. Якщо внаслiдок вчинення адмiнiстративного правопорушення заподiяно майнову шкоду громадяниновi, пiдприємству, установi або органiзацiї, то питання щодо вiдшкодування винним майнової шкоди вирiшується в судовому порядку.
3. Провадження в справах про адмiнiстративнi правопорушення
3.1. Метою провадження в справах про адмiнiстративнi правопорушення є: своєчасне, всебiчне, повне й об'єктивне з'ясування обставин кожної справи, вирiшення її у точнiй вiдповiдностi до вимог Закону, забезпечення виконання винесеної постанови, а також виявлення причин та умов, що сприяють учиненню адмiнiстративних правопорушень, запобiгання правопорушенням, виховання особи в дусi дотримання законiв, нормативно-правових актiв Нацiонального банку, змiцнення законностi.
3.2. Завданнями Нацiонального банку пiд час здiйснення провадження у справах про адмiнiстративнi правопорушення, передбаченi статтями 16312, 1668, 1669 та 18834 Кодексу, є складання протоколiв про адмiнiстративнi правопорушення та їх надсилання мiсцевим судам.
| (пункт 3.2 в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2009р. N 357, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.11.2010р. N 491, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.03.2012р. N 84, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51) |
3.3. Завданнями Нацiонального банку в справах про адмiнiстративнi правопорушення, передбаченi статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу, є складання протоколiв про адмiнiстративнi правопорушення та розгляд справ i накладення адмiнiстративних стягнень.
| (пункт 3.3 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.01.2019р. N 17, вiд 06.02.2020р. N 15) |
3.4. Провадження в справi про адмiнiстративне правопорушення, передбаченi статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу, не може бути розпочате, а розпочате пiдлягає закриттю в разi:
| (абзац перший пункту 3.4 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.01.2019р. N 17, вiд 06.02.2020р. N 15) |
а) вiдсутностi подiї i складу адмiнiстративного правопорушення;
б) неосудностi особи, яка вчинила протиправну дiю чи бездiяльнiсть;
в) видання акта амнiстiї, якщо вiн усуває застосування адмiнiстративного стягнення;
г) скасування акта, що встановлює адмiнiстративну вiдповiдальнiсть;
ґ) закiнчення на момент розгляду справи про адмiнiстративне правопорушення строкiв, передбачених пунктом 2.9 цього Положення;
| (пiдпункт "ґ" пункту 3.4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
д) наявнiсть по тому самому факту щодо особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, постанови компетентного органу (посадової особи) про накладення адмiнiстративного стягнення або нескасованої постанови про закриття справи про адмiнiстративне правопорушення, а також повiдомлення про пiдозру особi у кримiнальному провадженнi по даному факту;
| (пiдпункт "д" пункту 3.4 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51) |
е) смертi особи, щодо якої було розпочато провадження в справi.
4. Протокол про адмiнiстративне правопорушення
4.1. Протокол про вчинення адмiнiстративного правопорушення, статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16312, 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 1668, 1669, 16620 та 18834 Кодексу, складається уповноваженою на те посадовою особою Нацiонального банку за формою, визначеною в додатку 1 до цього Положення.
| (пункт 4.1 в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2009р. N 357, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.11.2010р. N 491, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.03.2012р. N 84, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301, вiд 30.12.2016р. N 420, вiд 08.01.2019р. N 17, вiд 06.02.2020р. N 15) |
4.2. Уповноваженими посадовими особами Нацiонального банку, якi мають право складати протоколи про адмiнiстративнi правопорушення, є:
| (абзац перший пункту 4.2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003) |
1) директори департаментiв нагляду за фiнансовими установами, виїзних перевiрок, фiнансового монiторингу, платiжних систем та iнновацiйного розвитку, грошового обiгу, лiцензування, їх заступники;
| (пiдпункт 1 пункту 4.2 у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003, вiд 30.12.2016р. N 420, вiд 21.06.2018р. N 69, вiд 06.02.2020р. N 15) |
2) керiвник iнспекцiйної групи або його заступник, який здiйснює iнспекцiйнi перевiрки банкiв або iнших осiб, що вiдповiдно до Закону можуть бути об'єктами перевiрки Нацiонального банку;
3) керiвник iнспекцiйної групи або його заступник, який здiйснює перевiрку банку, фiнансової установи з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
| (пiдпункт 3 пункту 4.2 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.06.2018р. N 69) |
4) керiвник робочої групи, уповноважений працiвник, який виконує обов'язки керiвника робочої групи, уповноважений працiвник Нацiонального банку, який здiйснює виїзнi перевiрки щодо дотримання банками, iншими фiнансовими установами та оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України, перевiрки пунктiв обмiну iноземної валюти на територiї України;
| (пiдпункт 4 пункту 4.2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.06.2018р. N 69, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.01.2019р. N 17) |
5) керiвник робочої групи, який здiйснює перевiрку щодо дотримання об'єктами нагляду (оверсайта) платiжних систем та систем розрахункiв вимог законодавства України, яке регулює дiяльнiсть платiжних систем та переказ коштiв в Українi;
| (пункт 4.2 в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2009р. N 357, вiд 12.11.2010р. N 491, вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 09.12.2013р. N 503, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
6) куратор банку;
| (пункт 4.2 доповнено пiдпунктом 6 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003) |
7) працiвники пiдроздiлiв Нацiонального банку, зазначених у пiдпунктi 1 пункту 4.2 глави 4 цього Положення, у посадових iнструкцiях яких мiстяться повноваження складати протоколи про адмiнiстративнi правопорушення;
| (пункт 4.2 доповнено пiдпунктом 7 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003, пiдпункт 7 пункту 4.2 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.06.2018р. N 69) |
8) начальник Управлiння захисту прав споживачiв фiнансових послуг, його заступник.
| (пункт 4.2 доповнено пiдпунктом 8 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 06.02.2020р. N 15) |
4.3. У протоколi про адмiнiстративне правопорушення зазначаються: дата i мiсце його складення, посада, прiзвище, iм'я, по батьковi особи, яка склала протокол, вiдомостi про особу, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi (прiзвище, iм'я, по батьковi, дата народження, адреса мiсця проживання або перебування, мiсце роботи, посада, iдентифiкацiйний номер або номер i серiя (за наявностi) паспорта для фiзичних осiб - громадян України, якi через свої релiгiйнi або iншi переконання вiдмовилися вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомили про це вiдповiднi органи державної влади та мають вiдмiтку в паспортi громадянина України), мiсце, час вчинення i суть адмiнiстративного правопорушення, нормативний акт, що передбачає вiдповiдальнiсть за це правопорушення, прiзвища, iмена, по батьковi, адреси мiсця проживання або перебування свiдкiв i потерпiлих (якщо вони є), пояснення особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, iнформацiя про наданi особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, роз'яснення її прав i обов'язкiв, передбачених статтею 63 Конституцiї України та статтею 268 Кодексу, iншi вiдомостi, необхiднi для вирiшення справи. Якщо правопорушенням заподiяно матерiальну шкоду, то про це також зазначається в протоколi.
| (абзац перший пункту 4.3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003, вiд 30.12.2016р. N 420, вiд 21.06.2018р. N 69) |
До протоколу про адмiнiстративне правопорушення додаються оригiнали або належним чином засвiдченi копiї документiв, що пiдтверджують вчинення адмiнiстративного правопорушення, виннiсть особи в його вчиненнi та iншi обставини, що мають значення для вирiшення справи.
| (пункт 4.3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2009р. N 357, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
4.4. Особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, має право подати пояснення i зауваження щодо змiсту протоколу про адмiнiстративне правопорушення, пiдписати протокол або вiдмовитись вiд його пiдписання.
| (главу 4 доповнено новим пунктом 4.4 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
4.5. Уповноважена посадова особа Нацiонального банку, яка має право складати протоколи про адмiнiстративнi правопорушення, в разi складення протоколу на мiсцi вчинення адмiнiстративного правопорушення в присутностi особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, складає протокол про адмiнiстративне правопорушення в двох примiрниках, пiдписує кожен iз примiрникiв та пропонує їх пiдписати особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, та/або надати пояснення та зауваження щодо змiсту протоколу.
| (абзац перший пункту 4.5 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003) |
У разi наявностi свiдкiв i потерпiлих протокол може бути пiдписано також цими особами.
У разi вiдмови особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, вiд пiдписання протоколу або ознайомлення з ним, уповноважена посадова особа Нацiонального банку, яка має право складати протоколи про адмiнiстративнi правопорушення, вносить до першого примiрника протоколу вiдповiдний запис.
| (абзац третiй пункту 4.5 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003) | |
| (главу 4 доповнено новим пунктом 4.5 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
4.6. Уповноважена посадова особа Нацiонального банку, яка має право складати протоколи про адмiнiстративнi правопорушення, в разi виявлення адмiнiстративного правопорушення пiд час виконання функцiй Нацiонального банку з нагляду (оверсайта), контролю без виїзду до фактичного мiсцезнаходження об'єктiв нагляду (оверсайта), контролю або вiдсутностi особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, на мiсцi вчинення адмiнiстративного правопорушення:
| (абзац перший пункту 4.6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003) |
1) повiдомляє особу, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, про мiсце, дату та час, коли така особа має з'явитися до Нацiонального банку для надання нею пояснень, що стосуються виявленого правопорушення;
2) складає, пiдписує два примiрники протоколу про адмiнiстративне правопорушення та надсилає другий примiрник протоколу про адмiнiстративне правопорушення особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, якщо така особа не з'явилась до Нацiонального банку у зазначенi в повiдомленнi дату та час для надання пояснень, що стосуються виявленого правопорушення.
| (главу 4 доповнено новим пунктом 4.6 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
4.7. Повiдомлення, зазначене в пiдпунктi 1 пункту 4.6 цього Положення, надсилається рекомендованим листом з повiдомленням про вручення на адреси мiсця проживання або перебування особи та свiдкiв i потерпiлих (якщо вони є) не пiзнiше нiж за 10 календарних днiв до дня, коли особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, має з'явитися до Нацiонального банку.
| (абзац перший пункту 4.7 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003) |
Якщо особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, є посадовою особою юридичної особи, то повiдомлення у той самий строк надсилається лише на адресу такої юридичної особи. Юридична особа, яка отримала повiдомлення, зобов'язана негайно забезпечити його вручення особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi.
Повiдомлення посадовiй особi банку, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, надсилається лише на електронну адресу банку з використанням системи електронної пошти Нацiонального банку не пiзнiше нiж за 5 календарних днiв до дня, коли така особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, має з'явитися до Нацiонального банку. Банк зобов'язаний забезпечити негайне вручення повiдомлення особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi.
| (главу 4 доповнено новим пунктом 4.7 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
4.8. Другий примiрник протоколу про адмiнiстративне правопорушення:
1) вручається особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, пiд розписку у випадку, зазначеному в пунктi 4.5 цього Положення;
2) надсилається рекомендованим листом з повiдомленням про вручення на адресу мiсця проживання або перебування особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, або на адресу юридичної особи, якщо особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, є її посадовою особою у випадку, зазначеному в пiдпунктi 2 пункту 4.6 цього Положення.
| (пiдпункт 2 пункту 4.8 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003) | |
| (главу 4 доповнено новим пунктом 4.8 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301, у зв'язку з цим пункти 4.4, 4.5 уважати вiдповiдно пунктами 4.9, 4.10) |
4.9. Протокол про адмiнiстративнi правопорушення, передбаченi статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу, подається Уповноваженiй особi.
| (пункт 4.9 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 30.04.2015р. N 301, вiд 08.01.2019р. N 17, вiд 06.02.2020р. N 15) |
Уповноваженi особи, зазначенi в пунктi 1.4 цього Положення, мають право розглядати справи про адмiнiстративнi правопорушення за складеними ними протоколами про адмiнiстративнi правопорушення, передбаченi статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу.
| (пункт 4.9 доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003, абзац другий пункту 4.9 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.01.2019р. N 17, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 06.02.2020р. N 15) |
4.10. Протокол про адмiнiстративнi правопорушення, передбаченi статтями 16312, 1668, 1669 та 18834 Кодексу, надсилається до мiсцевого суду.
| (пункт 4.10 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211, вiд 17.06.2009р. N 357, вiд 12.11.2010р. N 491, вiд 22.02.2013р. N 51) |
5. Розгляд справ про адмiнiстративне правопорушення
5.1. Справа про адмiнiстративне правопорушення, пов'язане з порушеннями, зазначеними в пунктi 4.9 цього Положення, розглядається за мiсцем його вчинення в 15-денний строк iз дня одержання Уповноваженою особою протоколу про адмiнiстративне правопорушення та iнших матерiалiв справи або складення протоколу у випадку, визначеному в абзацi другому пункту 4.9 цього Положення.
| (абзац перший пункту 5.1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003) |
Вiдомостi про дату, час i мiсце розгляду справи про адмiнiстративне правопорушення повiдомляються особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, та iншим особам, якi беруть участь у розглядi справи про адмiнiстративне правопорушення, у порядку та строки, зазначенi в пунктi 4.7 цього Положення.
Справа про адмiнiстративне правопорушення розглядається в присутностi особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, або за вiдсутностi цiєї особи, коли є данi про її повiдомлення про мiсце i час розгляду справи в установленому порядку.
| (пункт 5.1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2009р. N 357, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
5.2. Справа про адмiнiстративне правопорушення (статтi 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу) розглядається вiдкрито та на засадах рiвностi всiх громадян перед Законом.
| (пункт 5.2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 08.01.2019р. N 17, вiд 06.02.2020р. N 15) |
5.3. Доказами в справi про адмiнiстративне правопорушення є будь-якi фактичнi данi, на пiдставi яких у визначеному Законом порядку встановлюється наявнiсть чи вiдсутнiсть адмiнiстративного правопорушення, виннiсть вiдповiдної особи в його вчиненнi та iншi обставини, що мають значення для правильного вирiшення справи. Цi данi встановлюються на пiдставi протоколу про адмiнiстративне правопорушення та пояснень особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, а також iнших документiв.
Обов'язок щодо збирання доказiв покладається на Уповноважених посадових осiб Нацiонального банку, якi мають право складати протоколи про адмiнiстративнi правопорушення.
| (пункт 5.3 доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.06.2018р. N 69) |
5.4. Уповноважена особа оцiнює докази за своїм внутрiшнiм переконанням, що ґрунтується на всебiчному, повному й об'єктивному дослiдженнi всiх обставин справи в їх сукупностi, керуючись Законом i правосвiдомiстю.
| (пункт 5.4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.06.2018р. N 69) |
5.5. Якщо при розглядi справи Уповноважена особа дiйде висновку, що порушення має ознаки кримiнального правопорушення, то вона передає матерiали прокурору, органу досудового розслiдування.
| (пункт 5.5 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 30.04.2015р. N 301, вiд 21.06.2018р. N 69) |
5.6. У розглядi справи про адмiнiстративне правопорушення можуть брати участь адвокат, iнший фахiвець у галузi права, який за законом має право на надання правової допомоги особисто чи за дорученням юридичної особи, адвокат, який призначений Центром з надання безоплатної вторинної правової допомоги. Цi особи мають право знайомитися з матерiалами справи, заявляти клопотання, за дорученням особи, яка його запросила, вiд її iменi подавати скарги на рiшення Уповноваженої особи, яка розглядає справу, а також мають iншi права, передбаченi законами України.
| (абзац перший пункту 5.6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.06.2018р. N 69) |
Повноваження адвоката на участь у розглядi справи пiдтверджуються довiренiстю на ведення справи, посвiдченою нотарiусом або посадовою особою, якiй вiдповiдно до закону надано право посвiдчувати довiреностi, або ордером чи дорученням органу (установи), уповноваженого законом на надання безоплатної правової допомоги, або договором про надання правової допомоги. До ордера обов'язково додається витяг з договору, у якому зазначаються повноваження адвоката або обмеження його прав на вчинення окремих дiй як захисника. Витяг засвiдчується пiдписами сторiн.
Повноваження адвоката, призначеного Центром з надання безоплатної вторинної правової допомоги, пiдтверджуються дорученням, що видається Центром з надання безоплатної вторинної правової допомоги.
| (пункт 5.6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51) |
5.7. Уповноважена особа при пiдготовцi до розгляду справи про адмiнiстративне правопорушення вирiшує такi питання:
| (абзац перший пункту 5.7 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
а) чи належить до його компетенцiї розгляд цiєї справи;
б) чи правильно складено протокол та iншi матерiали справи про адмiнiстративне правопорушення;
в) чи сповiщено осiб, якi беруть участь у розглядi справи, про час i мiсце її розгляду;
г) чи витребувано потрiбнi додатковi матерiали;
ґ) чи пiдлягають задоволенню клопотання особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, її законних представникiв, адвоката.
5.8. Розгляд справи розпочинається з представлення Уповноваженої особи, яка розглядає справу.
| (абзац перший пункту 5.8 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
Уповноважена особа, яка розглядає справу, оголошує, яка справа пiдлягає розгляду, хто притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, роз'яснює особам, якi беруть участь у розглядi справи, їх права i обов'язки. Пiсля цього оголошується протокол про адмiнiстративне правопорушення. На засiданнi заслуховуються особи, якi беруть участь у розглядi справи, дослiджуються докази i вирiшуються клопотання.
| (абзац другий пункту 5.8 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301, вiд 30.12.2016р. N 420) |
5.9. Уповноважена особа при розглядi справи про адмiнiстративне правопорушення зобов'язана з'ясувати: чи було вчинено адмiнiстративне правопорушення, чи винна певна особа в його вчиненнi, чи пiдлягає вона адмiнiстративнiй вiдповiдальностi, чи є обставини, що пом'якшують i обтяжують вiдповiдальнiсть, а також з'ясувати iншi обставини, що мають значення для правильного вирiшення справи.
| (пункт 5.9 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
5.10. Пункт 5.10 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301, у зв'язку з цим пункт 5.11 уважати пунктом 5.10) |
5.10. Справи про адмiнiстративнi правопорушення, передбаченi статтями 16312, 1668, 1669 та 18834 Кодексу, розглядаються суддями мiсцевих судiв вiдповiдно до статтi 221 Кодексу.
| (пункт 5.11 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211, вiд 17.06.2009р. N 357, вiд 12.11.2010р. N 491, вiд 12.03.2012р. N 84, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51) |
6. Постанова за справою про адмiнiстративне правопорушення
6.1. За результатами розгляду справи про адмiнiстративне правопорушення, передбачене статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу, Уповноважена особа виносить постанову за справою.
| (абзац перший пункту 6.1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 30.04.2015р. N 301, вiд 08.01.2019р. N 17, вiд 06.02.2020р. N 15) |
Постанова має мiстити такi реквiзити: посаду, прiзвище, iм'я, по батьковi особи, яка винесла постанову, дату розгляду справи, вiдомостi про особу, щодо якої розглядається справа (прiзвище, iм'я, по батьковi, дата народження, адреса мiсця проживання або перебування, мiсце роботи, посада, iдентифiкацiйний номер або номер i серiя (за наявностi) паспорта для фiзичних осiб - громадян України, якi через свої релiгiйнi або iншi переконання вiдмовилися вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомили про це вiдповiднi органи державної влади та мають вiдмiтку в паспортi громадянина України), викладення обставин, установлених при розглядi справи, зазначення нормативно-правового акта, що передбачає вiдповiдальнiсть за це адмiнiстративне правопорушення, прийняте за справою рiшення.
| (абзац другий пункту 6.1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003, вiд 30.12.2016р. N 420, вiд 21.06.2018р. N 69) |
Постанова за справою має мiстити вказiвку про порядок i строк її оскарження.
Постанова за справою про адмiнiстративне правопорушення пiдписується Уповноваженою особою, яка розглянула справу, та скрiплюється гербовою печаткою.
| (абзац четвертий пункту 6.1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
6.2. За справою про адмiнiстративне правопорушення Уповноважена особа приймає одну з таких постанов:
| (абзац перший пункту 6.2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
а) про накладення адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу (додаток 2);
б) про закриття справи про адмiнiстративне правопорушення (додаток 3).
Постанова про закриття справи про адмiнiстративне правопорушення приймається при оголошеннi усного зауваження, передачi матерiалiв прокурору, органу досудового розслiдування або за наявностi обставин, передбачених пунктом 3.4 цього Положення.
| (абзац другий пункту 6.2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 30.04.2015р. N 301) |
6.3. Постанова оголошується негайно пiсля закiнчення розгляду справи. Копiя постанови протягом трьох днiв вручається або надсилається особi, щодо якої її винесено.
Копiя постанови вручається пiд розписку. Якщо копiя постанови надсилається, то про це робиться вiдповiдна вiдмiтка в справi.
6.4. Постановам за справою про адмiнiстративнi правопорушення присвоюються реєстрацiйнi номери, що складаються з порядкового номера постанови та реєстрацiйного номера вихiдної кореспонденцiї Нацiонального банку, який зазначається через косу лiнiю.
| (абзац перший пункту 6.4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
Облiк постанов за справами про адмiнiстративнi правопорушення здiйснюється уповноваженою особою шляхом запису їх у журналi облiку постанов за справами про адмiнiстративнi правопорушення (додаток 4). Журнал має бути пронумерований, прошнурований та скрiплений гербовою печаткою i засвiдчується пiдписом керiвника вiдповiдного структурного пiдроздiлу Нацiонального банку. Облiк постанов проводиться в межах кожного календарного року окремо.
| (абзац другий пункту 6.4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
7. Оскарження постанови за справою про адмiнiстративне правопорушення
| (назва глави 7 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.12.2015р. N 1003) |
7.1. Постанову за справою про адмiнiстративне правопорушення може бути оскаржено, особою, щодо якої її винесено.
| (пункт 7.1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 30.04.2015р. N 301) |
7.2. Постанову за справою про адмiнiстративне правопорушення може бути оскаржено до вищестоящої посадової особи або до мiсцевого суду в порядку, визначеному Кодексом адмiнiстративного судочинства України, з особливостями, установленими Кодексом.
Скарга подається Уповноваженiй особi, яка винесла постанову за справою про адмiнiстративне правопорушення.
Скарга, що надiйшла, протягом трьох дiб надсилається Уповноваженою особою, яка винесла постанову за справою про адмiнiстративнi правопорушення, разом iз справою про адмiнiстративне правопорушення вищестоящiй посадовiй особi Нацiонального банку, зазначенiй у пунктах 1.3, 1.4 глави 1 цього Положення.
| (пункт 7.2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.06.2018р. N 69) |
7.3. Скаргу на постанову за справою про адмiнiстративне правопорушення може бути подано протягом 10 днiв з дня винесення постанови. У разi неподання її протягом зазначеного строку з поважних причин цей строк за заявою, особи, щодо якої винесено постанову, може бути поновлено вищестоящою посадовою особою, правомочною розглядати скаргу.
| (пункт 7.3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 30.04.2015р. N 301, вiд 30.12.2016р. N 420, вiд 21.06.2018р. N 69) |
7.4. Пункт 7.4 виключено
| (пункт 7.4 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301, у зв'язку з цим пункти 7.5 - 7.9 уважати вiдповiдно пунктами 7.4 - 7.8) |
7.4. Постанова Уповноваженої особи в справi про адмiнiстративне правопорушення набирає законної сили пiсля закiнчення строку оскарження цiєї постанови. Подання скарги в установлений строк зупиняє виконання постанови про накладення адмiнiстративного стягнення до розгляду скарги.
| (пункт 7.4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 30.04.2015р. N 301, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
7.5. Скарга на постанову за справою про адмiнiстративне правопорушення розглядається Уповноваженою особою у 10-денний строк iз дня її надходження.
| (пункт 7.5. iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
7.6. Вищестояща посадова особа при розглядi скарги на постанову за справою про адмiнiстративне правопорушення перевiряє законнiсть i обґрунтованiсть винесеної постанови i приймає одне з таких рiшень:
| (абзац перший пункту 7.6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 30.04.2015р. N 301, вiд 30.12.2016р. N 420, вiд 21.06.2018р. N 69) |
а) залишає постанову без змiни, а скаргу без задоволення;
| (пiдпункт "а" пункту 7.6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 31.12.2015р. N 1003) |
б) скасовує постанову i надсилає справу на новий розгляд;
в) скасовує постанову i закриває справу;
г) змiнює захiд стягнення в межах, передбачених статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу, для того, щоб стягнення не було посилено.
| (пiдпункт "г" пункту 7.6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301, вiд 08.01.2019р. N 17, вiд 06.02.2020р. N 15) |
Вищестояща посадова особа, яка розглянула скаргу на постанову за справою про адмiнiстративне правопорушення, своє рiшення оформлює у виглядi постанови (додаток 5).
| (абзац шостий пункту 7.6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 31.12.2015р. N 1003, вiд 21.06.2018р. N 69) |
Якщо буде встановлено, що постанову винесено посадовою особою, неправомочною вирiшувати цю справу, то така постанова скасовується i справа надсилається на розгляд компетентної посадової особи.
7.7. Копiя рiшення за скаргою на постанову за справою про адмiнiстративне правопорушення протягом трьох днiв надсилається особi, щодо якої її винесено.
| (абзац перший пункту 7.7 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 30.04.2015р. N 301) |
Абзац другий пункту 7.7 виключено
| (абзац другий пункту 7.7 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
7.8. Скасування постанови iз закриттям справи про адмiнiстративне правопорушення тягне за собою повернення стягнених грошових сум.
7.10. Пункт 7.10 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51) |
8. Виконання постанови про накладення адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу
8.1. Постанова про накладення адмiнiстративного стягнення є обов'язковою для виконання.
8.2. Постанова про накладення адмiнiстративного стягнення пiдлягає виконанню з моменту її винесення.
У разi оскарження постанови про накладення адмiнiстративного стягнення постанова пiдлягає виконанню пiсля залишення скарги без задоволення.
| (абзац другий пункту 8.2 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
Постанова про накладення адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу пiдлягає примусовому виконанню пiсля закiнчення строку, установленого абзацом першим пункту 8.8 цього Положення.
| (абзац третiй пункту 8.2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
Постанова про накладення адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу звертається до виконання Уповноваженою особою, яка винесла постанову.
| (абзац четвертий пункту 8.2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
8.3. Постанова про накладення адмiнiстративного стягнення виконується уповноваженим на те органом у порядку, установленому чинним законодавством.
У разi винесення кiлькох постанов про накладення адмiнiстративних стягнень щодо однiєї особи кожна постанова виконується окремо.
8.4. Пункт 8.4 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301, у зв'язку з цим пункти 8.5 - 8.11 уважати вiдповiдно пунктами 8.4 - 8.10) |
8.4. За наявностi обставин, зазначених у пiдпунктах "в", "г" i "е" пункту 3.4 цього Положення, Уповноважена особа, яка винесла постанову про накладення адмiнiстративного стягнення, припиняє її виконання, про що робить запис у цiй постановi з посиланням на вiдповiдний документ (зазначаються назва, реквiзити документа та орган, що його видав).
| (пункт 8.4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
8.5. Не пiдлягає виконанню постанова про накладення адмiнiстративного стягнення, якщо її не було звернуто до виконання протягом трьох мiсяцiв з дня винесення. У разi зупинення виконання постанови вiдповiдно до пункту 7.5 цього Положення перебiг строку давностi зупиняється до розгляду скарги.
| (пункт 8.5 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301) |
8.6. Питання, пов'язанi з виконанням постанови про накладення адмiнiстративного стягнення, вирiшуються Уповноваженою особою, яка винесла постанову.
| (пункт 8.6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
8.7. Контроль за правильним i своєчасним виконанням постанови про накладення адмiнiстративного стягнення здiйснюється Уповноваженою особою, яка винесла постанову.
| (абзац перший пункту 8.7 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
Контроль за своєчаснiстю, правильнiстю, повнотою виконання рiшень державним виконавцем у разi забезпечення ним примусового виконання постанови про адмiнiстративне правопорушення, винесеної посадовою особою, здiйснюється вiдповiдно до Закону України "Про органи та осiб, якi здiйснюють примусове виконання судових рiшень i рiшень iнших органiв".
| (абзац другий пункту 8.7 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
8.8. Штраф має бути сплачений порушником не пiзнiше нiж через 15 днiв з дня вручення йому постанови про накладення штрафу, а в разi оскарження - не пiзнiше нiж через 15 днiв з дня повiдомлення про залишення скарги без задоволення.
| (абзац перший пункту 8.8 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 30.04.2015р. N 301) |
Особа, на яку накладено штраф за вчинення адмiнiстративного правопорушення, сплачує його через банки України.
| (абзац другий пункту 8.8 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2009р. N 357) |
Пiсля перерахування суми штрафу особа, яку притягнуто до адмiнiстративної вiдповiдальностi, надсилає Уповноваженiй особi, яка винесла постанову про накладення адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу, копiю квитанцiї або iншого платiжного документа про його сплату для внесення до постанови запису про її виконання. Зазначена копiя пiдшивається до справи.
| (абзац третiй пункту 8.8 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2009р. N 357, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.06.2018р. N 69) |
8.9. У разi несплати правопорушником штрафу в строк, установлений у пунктi 8.8 цього Положення, Уповноважена особа надсилає постанову про накладення адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу для примусового виконання до органу державної виконавчої служби за мiсцем проживання порушника, його роботи або за мiсцезнаходженням його майна в порядку, установленому законом.
У порядку примусового виконання постанови про накладення адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу за вчинення адмiнiстративного правопорушення з правопорушника стягується:
подвiйний розмiр штрафу, визначеного у вiдповiднiй статтi Кодексу та зазначеного у постановi про стягнення штрафу;
витрати на облiк зазначених правопорушень.
| (пункт 8.9 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2009р. N 357, вiд 30.12.2016р. N 420) |
8.10. Постанова про накладення штрафу, за якою стягнення штрафу проведено повнiстю, з вiдмiткою про виконання повертається Уповноваженiй особi, яка винесла постанову.
| (пункт 8.10 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
9. Порядок оформлення справи про адмiнiстративне правопорушення
9.1. Ведення справи про адмiнiстративне правопорушення забезпечує посадова особа, яка склала протокол.
Провадження в справi про адмiнiстративне правопорушення вважається закiнченим пiсля виконання постанови про накладення штрафу, про що має бути зроблена вiдповiдна вiдмiтка в цiй постановi, або винесення постанови про закриття справи у випадках, установлених чинним законодавством.
9.2. Справа про адмiнiстративне правопорушення зброшурована, з описом документiв, що в нiй є (додаток 6), прошнуровується, скрiплюється гербовою печаткою, засвiдчується пiдписом посадової особи, яка склала протокол, i здається на зберiгання до архiву установи.
| (абзац перший пункту 9.2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2016р. N 420) |
Справи про адмiнiстративнi правопорушення зберiгаються в архiвi в установленому порядку протягом трьох рокiв.
| Директор Юридичного департаменту | В.В.Пасiчник |
| ПОГОДЖЕНО: | |
| Заступник Голови Нацiонального банку України | В. Л. Кротюк |
| Додаток 1 до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв |
Нацiональний банк України
Протокол
про вчинення адмiнiстративного правопорушення
| "___" ____________ 20__ р. (дата складання) _________________ |
N ___________________ |
| Складено |  |
| (посада, пiдроздiл, прiзвище, iм'я, по батьковi особи, яка склала протокол) | |
| |
|
| |
|
| про те, що | |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi, дата народження, адреса мiсця проживання або перебування, | |
| |
|
| мiсце роботи, посада, iдентифiкацiйний номер або номер i серiя (за наявностi) паспорта для фiзичних осiб - | |
| |
|
| громадян України, якi через свої релiгiйнi або iншi переконання вiдмовилися вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, | |
| |
|
| офiцiйно повiдомили про це вiдповiднi органи державної влади та мають вiдмiтку в паспортi громадянина України, особи, яка притягується до адмiнiстративної вiдповiдальностi) | |
| вчинив(ла) адмiнiстративне правопорушення, яке полягало в такому. | |
| |
|
| (мiсце, час вчинення i суть адмiнiстративного правопорушення iз зазначенням | |
| |
|
| реквiзитiв законодавчих або нормативно-правових актiв, якi було порушено) | |
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
| Ураховуючи вищезазначене, | |
| (прiзвище, iнiцiали особи, яка притягується до адмiнiстративної вiдповiдальностi) |
| вчинив(ла) адмiнiстративне правопорушення,
передбачене статтями 1561 (частини п'ята,
шоста), 16312, 16314, 16316, 1665, 1666
(частини третя, четверта), 1668, 1669, 16620
та 18834 Кодексу України про адмiнiстративнi
правопорушення (потрiбне пiдкреслити) Особi, яка притягується до адмiнiстративної вiдповiдальностi, роз'ясненi права, передбаченi статтею 63 Конституцiї України та статтею 268 Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення. Особа не несе вiдповiдальностi за вiдмову давати показання або пояснення щодо себе, членiв сiм'ї чи близьких родичiв, коло яких визначається законом. Особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, має право: знайомитися з матерiалами справи, давати пояснення, подавати докази, заявляти клопотання, пiд час розгляду справи користуватися юридичною допомогою адвоката, iншого фахiвця в галузi права, який за законом має право на надання правової допомоги особисто чи за дорученням юридичної особи, виступати рiдною мовою i користуватися послугами перекладача, якщо не володiє мовою, якою ведеться провадження, оскаржити постанову за справою. |
| Пояснення особи, яка вчинила адмiнiстративне правопорушення |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| (якщо пояснення надаються на окремому аркушi - зазначити) |
| _______________ (пiдпис) |
| Iншi вiдомостi, потрiбнi для вирiшення справи, | |
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
| Пiдпис особи, яка склала протокол | |
| Примiрник протоколу отримав(ла) | |
| (Пiдпис особи, яка вчинила адмiнiстративне правопорушення) |
Примiтка. Особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, має право подати пояснення i зауваження щодо змiсту протоколу, якi додаються до протоколу, а також викласти мотиви своєї вiдмови вiд його пiдписання.
| (додаток 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.05.2003р. N 211, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2009р. N 357, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.11.2010р. N 491, вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 31.12.2015р. N 1003, вiд 30.12.2016р. N 420, вiд 21.06.2018р. N 69, вiд 08.01.2019р. N 17, вiд 06.02.2020р. N 15) |
| Додаток 2 до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв |
Нацiональний банк України
Постанова
про накладення адмiнiстративного стягнення у
виглядi штрафу
| "___" ____________ 20__ р. | N ____________ |
| Я, | |
| |
, |
| (зазначити посаду, прiзвище, iм'я, по батьковi особи, яка розглянула справу) |
| розглянувши | |
| |
| (зазначити поданi матерiали справи про адмiнiстративне правопорушення) |
| |
| |
| |
| |
| щодо допущення порушень | |
| |
| (зазначити вiдповiднi порушення, передбаченi статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316,1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення) |
| |
| (зазначити прiзвище, iм'я, по батьковi, дату народження, адресу мiсця проживання або перебування, мiсце роботи, посаду, iдентифiкацiйний номер або номер i серiя (за наявностi) паспорта для фiзичних осiб - |
| |
| громадян України, якi через свої релiгiйнi або iншi переконання вiдмовилися вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомили про це вiдповiднi органи державної влади та мають вiдмiтку в паспортi громадянина України, особи, щодо якої винесено постанову) | |
| |
, |
| установив: |
| |
| (викласти обставини, встановленi пiд час розгляду справи) |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| Керуючись статтею 2343 Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення (далi - КУпАП), (далi - КУпАП), |
| постановив: |
| 1. | |
| (зазначити прiзвище, iм'я, по батьковi особи, щодо якої винесено постанову) |
| визнати винним(ою) у вчиненнi адмiнiстративного правопорушення, передбаченого статтею |
| |
|
| (зазначити статтю) |
| в розмiрi | |
, |
| (зазначити розмiр штрафу в неоподатковуваних мiнiмумах доходiв громадян) |
| що становить | |
гривень. |
| (сума цифрами та словами) |
| 2. З урахуванням частини другої статтi 308 КУпАП у разi несплати |
| |
| (зазначити прiзвище, iм'я, по батьковi особи, щодо якої винесено постанову) |
| штрафу у строк, установлений частиною першою статтi 307 КУпАП, та примусового виконання цiєї постанови органами державної виконавчої служби стягнути з правопорушника подвiйний розмiр штрафу в розмiрi |
| |
, |
| (зазначити розмiр штрафу в неоподатковуваних мiнiмумах доходiв громадян) |
| що становить | |
гривень. |
| (сума цифрами та словами) |
Ця постанова пiдлягає виконанню з
моменту її винесення. У разi оскарження цiєї
постанови вона пiдлягає виконанню пiсля
залишення скарги без задоволення. |
М. П.
| ____________________ (пiдпис посадової особи, яка розглянула справу) |
| |
. | |
| (пiдпис) |
| (додаток 2 у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2009р. N 357, вiд 22.02.2013р. N 51, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301, вiд 12.03.2012р. N 84, вiд 31.12.2015р. N 1003, вiд 30.12.2016р. N 420, вiд 21.06.2018р. N 69, вiд 08.01.2019р. N 17, вiд 06.02.2020р. N 15) |
| Додаток 3 до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв |
НАЦIОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Постанова
про закриття справи про адмiнiстративне
правопорушення
| "___"____________ 20__ р. | N ___________ |
| Я, | |
| (зазначити посаду, прiзвище, iм'я, по батьковi особи, яка розглянула справу) |
| |
, |
| розглянувши | |
| (зазначити поданi матерiали справи про |
| |
| адмiнiстративне правопорушення) |
| |
| |
| щодо порушень | |
| |
| |
| |
| (зазначити вiдповiднi порушення, передбаченi статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення) |
| |
| (зазначити прiзвище, iм'я, по батьковi, дату народження, адресу мiсця проживання або перебування, мiсце роботи, посаду, iдентифiкацiйний номер або номер i серiя (за наявностi) паспорта для фiзичних осiб - |
| |
|
| громадян України, якi через свої релiгiйнi або iншi переконання вiдмовилися вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомили про це вiдповiднi органи державної влади та мають вiдмiтку в паспортi громадянина України, особи) | |
| |
, |
| установив: | |
| |
| (викласти обставини, встановленi пiд час розгляду справи) |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
. |
Керуючись статтею 2343 Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення (далi - КУпАП), |
| постановив: |
закрити справу про вчинення адмiнiстративного правопорушення, передбаченого КУпАП |
| |
| (зазначити прiзвище, iм'я, по батьковi особи, |
| |
| щодо якої винесено постанову) |
| у зв'язку з тим, що | |
| (зазначити |
| |
| пiдстави) |
| |
| |
| |
| |
Постанова про закриття справи
пiдлягає виконанню з моменту її винесення. У разi
оскарження постанови про закриття справи
постанова пiдлягає виконанню пiсля залишення
скарги без задоволення. |
| М.П. | Пiдпис посадової особи, яка розглянула справу | |
Примiтка. Постанова оголошується
негайно пiсля закiнчення розгляду справи. Копiя
постанови протягом трьох днiв вручається або
висилається особi, щодо якої її винесено. Копiя
постанови вручається пiд розписку. У разi якщо
копiя постанови висилається, про це робиться
вiдповiдна вiдмiтка у справi (частини перша та
третя статтi 285 КУпАП). Постанова про закриття
справи виноситься при оголошеннi усного
зауваження, передачi матерiалiв прокурору, органу
досудового розслiдування, а також за наявностi
таких обставин: вiдсутнiсть подiї i складу
адмiнiстративного правопорушення; неосуднiсть
особи, яка вчинила протиправну дiю чи
бездiяльнiсть; видання акта амнiстiї, якщо вiн
усуває застосування адмiнiстративного стягнення;
скасування акта, який встановлює адмiнiстративну
вiдповiдальнiсть; закiнчення на момент розгляду
справи про адмiнiстративне правопорушення
строкiв накладення адмiнiстративного стягнення;
наявнiсть за тим самим фактом щодо особи, яка
притягається до адмiнiстративної
вiдповiдальностi, постанови компетентного органу
(посадової особи) про накладення
адмiнiстративного стягнення або нескасованої
постанови про закриття справи про
адмiнiстративне правопорушення, а також
повiдомлення про пiдозру особi в кримiнальному
провадженнi по даному факту; смерть особи, щодо
якої було розпочато провадження в справi (статтi
247 i 284 КУпАП). |
| Пiдпис | |
| (додаток 3 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2015р. N 301, вiд 12.03.2012р. N 84, вiд 31.12.2015р. N 1003, вiд 30.12.2016р. N 420, вiд 21.06.2018р. N 69, вiд 08.01.2019р. N 17, вiд 06.02.2020р. N 15) |
| Додаток 4 до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв |
НАЦIОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Журнал
облiку постанов за справами про накладення
адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу
| Реєстрацiйний номер постанови | Дата винесення постанови | Посада, прiзвище та iнiцiали особи, яка винесла постанову | Прiзвище, iнiцiали, посада, мiсце роботи порушника |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Резолютивна частина постанови | Вiдмiтка про виконання постанови | Постанову оскаржено | Рiшення органу (посадової особи), що розглянув скаргу |
| 5 | 6 | 7 | 8 |
| Примiтка |
| 9 |
| Директор Юридичного департаменту | В.В.Пасiчник |
| (додаток 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 31.12.2015р. N 1003) |
| Додаток 5 до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв |
НАЦIОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Постанова
про розгляд скарги на постанову про накладення
адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу
| "___"____________ 20__ р. | N ___________ |
| Я, | |
| (посада, прiзвище, iм'я, по батьковi особи, яка розглянула |
| |
, |
| скаргу (протест) |
| розглянувши | |
| (зазначити подану скаргу (протест) та вiдповiднi |
| |
| матерiали про адмiнiстративне правопорушення) |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| установив: |
| |
| (викласти обставини та iншi питання, що перевiренi при |
| |
| розглядi скарги) |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
. |
Керуючись статтею 2343, пунктом 3 статтi 288 та статтею 293 Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення (далi - КУпАП), |
| постановив: |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| М.П. | Пiдпис посадової особи, яка розглянула справу (протест) | |
Примiтка. Вищестояща посадова особа при розглядi скарги на постанову про накладення адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу перевiряє законнiсть i обґрунтованiсть винесеної постанови i приймає одне з таких рiшень: а) залишає постанову без змiни, а скаргу без задоволення; б) скасовує постанову i надсилає справу на новий розгляд; в) скасовує постанову i закриває справу; г) змiнює захiд стягнення в межах, передбачених нормативно-правовим актом про вiдповiдальнiсть за адмiнiстративне правопорушення, для того, щоб стягнення не було посилено. Якщо буде встановлено, що постанову винесено посадовою особою, неправомочною вирiшувати цю справу, то така постанова скасовується i справа надсилається на розгляд компетентною вищестоящою посадовою особою (стаття 293 КУпАП). |
| Директор Юридичного департаменту |
В.В.Пасiчник |
| (додаток 5 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.02.2013р. N 51, вiд 30.04.2015р. N 301, вiд 31.12.2015р. N 1003, вiд 30.12.2016р. N 420, вiд 21.06.2018р. N 69) |
| Додаток 6 до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв |
Опис
документiв, що є у справi про накладення
адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу
| N з/п | Найменування i реквiзити документiв | N сторiнки |
| 1 | 2 | 3 |
| Опис складено | |
|
||
| (посада) | (прiзвище, iнiцiали) | |||
| |
||||
| (пiдпис) |
| Директор Юридичного департаменту |
В.В.Пасiчник |
 | Copyright © 2024 НТФ «Интес» Все права сохранены. |