ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 26 жовтня 2017 року	N 107

 
Про затвердження Змiн до Iнструкцiї про ведення касових операцiй банками в Українi

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 33, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", з метою вдосконалення органiзацiї касової роботи банками в Українi Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Iнструкцiї про ведення касових операцiй банками в Українi, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01 червня 2011 року N 174, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 25 червня 2011 року за N 790/19528 (зi змiнами), що додаються.

     2. Департаменту грошового обiгу (Зайвенко В. П.) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома банкiв України iнформацiю про прийняття цiєї постанови.

     3. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на першого заступника Голови Нацiонального банку України Смолiя Я. В.

     4. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

В. о. Голови

Я. В. Смолiй

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 26 жовтня 2017 року N 107

Змiни до Iнструкцiї
про ведення касових операцiй банками в Українi

     1. Пункт 5 роздiлу I доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Органiзацiйно-методологiчнi умови застосування ЕП у банкiвськiй системi України пiд час створення, оброблення та зберiгання електронних документiв, пов'язаних iз вчиненням правочинiв, регулюються Положенням про застосування електронного пiдпису в банкiвськiй системi України, затвердженим постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 серпня 2017 року N 78.".

     2. У главi 3 роздiлу II:

     1) пункт 3.5 викласти в такiй редакцiї:

     "3.5. У разi передавання банком (фiлiєю) готiвки нацiональної валюти iншим банкам (фiлiям) не пiзнiше наступного робочого дня Департаменту грошового обiгу надсилається повiдомлення в розрiзi регiонiв щодо передавання готiвки як банком, що передає готiвку, так i банком, що її одержує, засобами програмного комплексу АРМ "Автоматизацiя оброблення заявок банкiв на пiдкрiплення готiвкою, вивезення її надлишкiв i не придатних до обiгу банкнот i монет" або, як виняток, засобами електронного зв'язку за погодженням iз Департаментом грошового обiгу.

     У повiдомленнi про передавання готiвки мають зазначатися:

     у разi передавання готiвки - дата видачi готiвки, найменування банку, що передав готiвку, код регiону, сума готiвки та найменування банку-отримувача з кодом регiону;

     у разi отримання готiвки - дата отримання готiвки, найменування банку, що одержав готiвку, код регiону, сума готiвки, найменування банку-вiдправника, дата видачi готiвки з кодом регiону та данi сум надлишкiв/недостач готiвки в разi їх виявлення.";

     2) абзац другий пункту 3.6 викласти в такiй редакцiї:

     "Операцiї з передавання готiвки та iнших цiнностей пiд час реорганiзацiї чи змiни пiдпорядкованостi вiдокремленого пiдроздiлу банку без перемiщення готiвки вiдображаються в бухгалтерському облiку та вiдомостi облiку касових оборотiв за символами статистичних звiтiв форм N 747 "Звiт про касовi обороти банку (декадна)" та N 748 "Звiт про касовi обороти банку (мiсячна)", визначених у додатку 1 до Правил органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку України, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01 березня 2016 року N 129 (iз змiнами), у день унесення вiдповiдних змiн до електронної форми Державного реєстру банкiв.".

     3. У роздiлi IV:

     1) пункт 1.9 глави 1 викласти в такiй редакцiї:

     "1.9. Грошовi чеки дiйснi протягом 10 календарних днiв iз дня їх виписки, не враховуючи день виписки. Дата на чеку зазначається так: дата та рiк цифрами, мiсяць словом. Грошовий чек має мiстити пiдписи (пiдпис) уповноважених осiб (особи) клiєнта згiдно з карткою зразкiв пiдписiв. Вiдбиток печатки клiєнта на грошовому чеку не є обов'язковим. Використання факсимiле не допускається.";

     2) у главi 4:

     абзаци другий та третiй пункту 4.2 викласти в такiй редакцiї:

     "Банк (фiлiя, вiддiлення) у разi виявлення в однiєї фiзичної або юридичної особи двох або бiльше банкнот нацiональної та/або iноземної валюти з однаковими ознаками пiдроблення; навмисно пошкоджених з метою вчинення кримiнального правопорушення банкнот нацiональної валюти; пошкоджених пiд час надзвичайного режиму банкнот нацiональної валюти, зобов'язаний (зобов'язана/зобов'язане) негайно засобами телекомунiкацiйного зв'язку та не пiзнiше наступного робочого дня письмово, з поданням копiї документа про вилучення, повiдомити пiдроздiл Нацiональної полiцiї України за мiсцезнаходженням банку.

     Такi банкноти передаються уповноваженому представнику Нацiональної полiцiї України за актом, який є пiдставою для зарахування або списання банкнот з вiдповiдних рахункiв. Про передавання банкнот Нацiональнiй полiцiї України повiдомляється клiєнту банку (фiзичнiй або юридичнiй особi) та Департаменту грошового обiгу Нацiонального банку України iз зазначенням номiналiв банкнот, їх реквiзитiв та кiлькостi.";

     в абзацi першому пункту 4.6 слово "третiй" замiнити словом "двадцятий";

     абзаци шостий та сьомий пункту 4.7 викласти в такiй редакцiї:

     "Доставка конвертiв (пакетiв) або мiшечкiв з сумнiвними щодо справжностi та платiжностi банкнотами (монетами), у тому числi навмисно пошкодженими з метою вчинення кримiнального правопорушення, пошкодженими пiд час надзвичайного режиму банкнотами нацiональної валюти, до вiддiлiв (управлiнь) грошового обiгу в регiонi здiйснюється власними силами банку (службою iнкасацiї, уповноваженою особою), службою перевезення iншого банку або юридичною особою, що має лiцензiю Нацiонального банку на надання банкам послуг з iнкасацiї.

     Доставка конвертiв (пакетiв) або мiшечкiв з сумнiвними щодо справжностi банкнотами iноземної валюти до управлiння грошового обiгу по м. Києву i Київськiй областi Департаменту грошового обiгу здiйснюється власними силами банку (службою iнкасацiї, уповноваженою особою), службою перевезення iншого банку або юридичною особою, що має лiцензiю Нацiонального банку на надання банкам послуг з iнкасацiї.";

     пункт 4.11 викласти в такiй редакцiї:

     "4.11. У касах банкiв, небанкiвських фiнансових установ, крiм нацiонального оператора поштового зв'язку, приймаються на iнкасо вiд фiзичних осiб (резидентiв i нерезидентiв) та юридичних осiб - резидентiв i представництв юридичних осiб - нерезидентiв (на умовах, що визначаються банком разом iз банком-кореспондентом):

     1) банкноти iноземних держав, якi мають значнi пошкодження та/або значнi ознаки зношення чи є сумнiв щодо їх платiжностi, у тому числi:

     розiрванi (розрiзанi) на частини та склеєнi;

     тi, що не зберегли деяких ознак платiжностi (є змiни в портретi, немає захисної стрiчки, є написи, що заважають визначенню ознак платiжностi банкнот);

     iз змiненим первiсним кольором паперу та/або зображень;

     iз забрудненнями, що спричиняють загальну люмiнесценцiю паперу в ультрафiолетових променях;

     обпаленi, пропаленi, трухлi (пошкодженi внаслiдок тривалої дiї вологи, рiзних рiдин, хiмiкатiв або з ознаками гниття);

     залитi повнiстю або значною мiрою фарбою, чорнилом, жиром;

     мають явнi друкарськi недолiки;

     2) банкноти, якi вилученi iноземною державою з обiгу пiсля дати, оголошеної центральним банком - емiтентом вiдповiдної валюти (за наявностi згоди банку-кореспондента вiдповiдної держави на обмiн цих банкнот).".

     4. У додатках до Iнструкцiї:

     1) пункт 3 додатка 4 пiсля абзацу десятого доповнити новим абзацом одинадцятим такого змiсту:

     "10 грн. - зелений.";

     2) додатки 5, 20 та 21 викласти в новiй редакцiї, що додається.

Директор Департаменту грошового обiгу	В. П. Зайвенко
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник Голови Нацiонального банку України	Я. В. Смолiй

 

Додаток 5 до Iнструкцiї про ведення касових операцiй банками в Українi (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.10.2017 N 107) (пункт 4.15 глава 4 роздiлу II)

 

Вимоги щодо вкладання монет в упаковку

     1. Кiлькiсть монет, якi вкладаються в один ролик, становить 50 шт. за номiналами вiд 1 коп. до 1 грн. на суму вкладення:

     1) по 1 коп. - 50 коп.;

     2) по 2 коп. - 1 грн.;

     3) по 5 коп. - 2 грн. 50 коп.;

     4) по 10 коп. - 5 грн.;

     5) по 25 коп. - 12 грн. 50 коп.;

     6) по 50 коп. - 25 грн.;

     7) по 1 грн. - 50 грн.;

     8) пам'ятних монет номiналом:

     2 грн. - 25 шт. на суму 50 грн.;

     5 грн. - 25 шт. на суму 125 грн.;

     10 грн. - 25 шт. на суму 250 грн.

     2. Кiлькiсть роликiв у полiетиленовому пакетi (мiшечку) становить для монет номiналом:

     1) 1 коп. - 20 шт. на суму 10 грн.;

     2) 2 коп. - 20 шт. на суму 20 грн.;

     3) 5 коп. - 10 шт. на суму 25 грн.;

     4) 10 коп. - 20 шт. на суму 100 грн.;

     5) 25 коп. - 10 шт. на суму 125 грн.;

     6) 50 коп. - 10 шт. на суму 250 грн.;

     7) 1 грн. - 5 шт. на суму 250 грн.;

     8) 2 грн. - 10 шт. на суму 500 грн.;

     9) 5 грн. - 8 шт. на суму 1000 грн.;

     10) пам'ятних монет номiналом 10 грн. - 5 шт. на суму 1250 грн.

     3. Сума вкладення монет в один мiшечок установлюється для монет номiналом:

     1) вiд 1 до 5 коп. - 50 грн.;

     2) вiд 10 до 50 коп. - 500 грн.;

     3) 1 грн. - 1000 грн. (500 грн.);

     4) 2 грн. - 1000 грн.;

     5) 5 грн. - 2000 грн.

     4. Пакети з роликами пакуються в блоки в такiй кiлькостi на суму вкладення:

     1) 1 коп. - 2 пакети (40 штук роликiв) на суму 20 грн.;

     2) 2 коп. - 2 пакети (40 штук роликiв) на суму 40 грн.;

     3) 5 коп. - 2 пакети (20 штук роликiв) на суму 50 грн.;

     4) 10 коп. - 2 пакети (40 штук роликiв) на суму 200 грн.;

     5) 25 коп. - 2 пакети (20 штук роликiв) на суму 250 грн.;

     6) 50 коп. - 2 пакети (20 штук роликiв) на суму 500 грн.;

     7) 1 грн. - 2 пакети (10 штук роликiв) на суму 500 грн.;

     8) пам'ятнi монети номiналом 10 грн. - 2 пакети (50 штук роликiв) на суму 2500 грн.

Додаток 20 до Iнструкцiї про ведення касових операцiй банками в Українi (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.10.2017 N 107) (пункт 4.7 глави 4 роздiлу IV)

(найменування та мiсцезнаходження банку, найменування та мiсцезнаходження пiдроздiлу Нацiонального банку України)

Код банку ________

"___" ____________ ____ року
	(найменування та мiсцезнаходження установи Нацiонального банку України)

Опис N _____
банкнот (монет) нацiональної валюти, якi надсилаються для дослiдження з позабалансового рахунку N ________

N з/п	Джерело надходження банкноти*	Дата пред'явлення сумнiвної банкноти (монети)	Реквiзити банкноти			Результат дослiдження (заповнює експерт пiдроздiлу Нацiонального банку України)
			рiк	номiнал	серiйний номер	висновок (вiдповiдно до акта про дослiдження)	N i дата акта про дослiдження
1	2	3	4	5	6	7	8

Усього		(		) грн.
	(цифрами)		(словами)

_____________
     * Найменування i мiсцезнаходження юридичної особи або прiзвище, iм'я, по батьковi, мiсце проживання фiзичної особи [установа Нацiонального банку України зазначає також банк, який вилучив сумнiвну банкноту (монету)].

(посада вiдповiдальної особи банку)		(пiдпис)		(прiзвище, iнiцiали)
(посада вiдповiдальної особи банку)		(пiдпис)		(прiзвище, iнiцiали)
(посада вiдповiдальної особи банку)		(пiдпис)		(прiзвище, iнiцiали)

М. П.

Прийняли iнкасатори:

	(пiдпис)
	(пiдпис)
	(пiдпис)

(зворотний бiк)

Здали (iнкасатори):		Прийняли (матерiально вiдповiдальнi особи):
	(пiдпис)		(пiдпис)
	(пiдпис)		(пiдпис)
	(пiдпис)		(пiдпис)

Результати перерахування та дослiдження сумнiвних банкнот (монет)

N з/п		Кiлькiсть банкнот (монет)	Сума (грн.)
			цифрами	словами
1	2	3	4	4
1	Результати перерахування в вiддiлi (управлiннi) грошового обiгу в регiонi, Центральному сховищi:
2
3
4
5	Усього
6	За результатами дослiдження у вiддiлi (управлiннi) грошового обiгу в регiонi (Центральному сховищi, Департаментi грошового обiгу) визнано:
7	платiжними, що пiдлягають обмiну      неплатiжними      неплатiжними, навмисно пошкодженими з метою вчинення кримiнального правопорушення      пошкодженими пiд час надзвичайного режиму      пiдробленими
8	пiдлягають передаванню для дослiдження до Департаменту грошового обiгу
9	Усього

 

Керiвник пiдроздiлу, в якому проводилися дослiдження
		(пiдпис)		(прiзвище, iнiцiали)
Експерт (фахiвець)
		(пiдпис)		(прiзвище, iнiцiали)

 

Додаток 21 до Iнструкцiї про ведення касових операцiй банками в Українi (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.10.2017 N 107) (пункт 4.7 глави 4 роздiлу IV)

[найменування банку (фiлiї, вiддiлення)]

(мiсцезнаходження)

Код банку ___________ "___" ____________ ____ року

Управлiння грошового обiгу по м. Києву i Київськiй областi Департаменту грошового обiгу Нацiонального банку України Контрактова площа, 2-б, м. Київ, 04070

Опис N
банкнот iноземної валюти, якi надсилаються для дослiдження з позабалансового рахунку N

N з/п	Джерело надходження банкноти*	Дата пред'явлення сумнiвної банкноти	Найменування валюти	Рiк	Номiнал	Серiйний номер (iншi реквiзити, що мiстяться на банкнотi)	Результат дослiдження в Департаментi грошового обiгу
							висновок (вiдповiдно до акта про дослiдження)	N i дата акта про дослiдження
1	2	3	4	5	6	7	В	9

Усього		(		) за кожною валютою.
	(цифрами)		(словами)

____________
     * Найменування i мiсцезнаходження юридичної особи або прiзвище, iм'я, по батьковi, мiсце проживання фiзичної особи.

______________________ (посада вiдповiдальної особи банку)	_________ (пiдпис)	______________ (прiзвище, iнiцiали)	Керiвник пiдроздiлу, у якому проводилися дослiдження
______________________ (посада вiдповiдальної особи банку)	_________ (пiдпис)	______________ (прiзвище, iнiцiали)	_________ (пiдпис)	______________ (прiзвище, iнiцiали)
______________________ (посада вiдповiдальної особи банку) М. П.	_________ (пiдпис)	______________ (прiзвище, iнiцiали)	Експерт (фахiвець)
			_________ (пiдпис)	______________ (прiзвище, iнiцiали)

Прийняли iнкасатори:

	(пiдпис)
	(пiдпис)
	(пiдпис)

(зворотний бiк)

Здали (iнкасатори):		Прийняли (матерiально вiдповiдальнi особи):
	(пiдпис)		(пiдпис)
	(пiдпис)		(пiдпис)
	(пiдпис)		(пiдпис)

Результати перерахування банкнот iноземної валюти в управлiннi грошового обiгу по м. Києву i Київськiй областi Департаменту грошового обiгу Нацiонального банку України

N з/п	Найменування валюти	Номiнал	Кiлькiсть банкнот (шт.)	Сума в абсолютних одиницях валюти
				цифрами	словами
1	2	3	4	5	6
	Усього