ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 6 вересня 2018 року	N 97

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 11, 13, 16 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою оптимiзацiї процедури здiйснення Нацiональним банком України валютного контролю i вдосконалення порядку проведення перевiрок щодо дотримання банками, iншими фiнансовими установами, нацiональним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Унести до Положення про валютний контроль, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 08 лютого 2000 року N 49, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 04 квiтня 2000 року за N 209/4430 (зi змiнами), такi змiни:

     1) в абзацi другому пункту 2.4 та третьому реченнi абзацу першого пункту 2.5 роздiлу 2 слова "протоколу порушення валютного законодавства" замiнити словами "акта перевiрки";

     2) у роздiлi 3:

     пункти 3.2, 3.3 викласти в такiй редакцiї:

     "3.2. Уповноваженi працiвники Нацiонального банку в разi виявлення порушень валютного законодавства з боку банкiв, iнших фiнансових установ або нацiонального оператора поштового зв'язку зазначають iнформацiю про виявленi порушення в актi перевiрки. Порядок складання акта перевiрки визначено нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань проведення перевiрок щодо дотримання вимог валютного законодавства.

     3.3. Пiдставою для застосування Нацiональним банком зазначених у роздiлi 2 цього Положення санкцiй є матерiали перевiрок, що здiйснюються уповноваженими працiвниками Нацiонального банку.

     Уповноваженi працiвники Нацiонального банку в разi отримання Нацiональним банком матерiалiв перевiрок/копiй документiв (уключаючи копiї електронних документiв на паперових носiях) вiд державних органiв валютного контролю та державних контрольних i правоохоронних органiв або iнших матерiалiв, що можуть свiдчити про порушення банками, iншими фiнансовими установами або нацiональним оператором поштового зв'язку валютного законодавства, здiйснюють перевiрку отриманої iнформацiї та в разi наявностi факту/фактiв порушення валютного законодавства складають акт перевiрки вiдповiдно до нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань проведення перевiрок щодо дотримання вимог валютного законодавства.";

     в абзацах четвертому та шостому пункту 3.4 слова "протоколу порушення валютного законодавства" замiнити словами "акта перевiрки";

     в абзацi першому пункту 3.5 слова та цифри "додатку 2", "додатку 3" замiнити вiдповiдно словами та цифрами "додатку 1", "додатку 2";

     3) у додатках до Положення:

     додаток 1 виключити.

     У зв'язку з цим додатки 2, 3 уважати вiдповiдно додатками 1, 2;

     додатки 1, 2 викласти в новiй редакцiї, що додається.

     2. Затвердити Змiни до Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевiрок щодо дотримання банками, iншими фiнансовими установами, нацiональним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевiрок пунктiв обмiну iноземної валюти на територiї України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 вересня 2007 року N 338, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 26 жовтня 2007 року за N 1220/14487 (зi змiнами), що додаються.

     3. Департаменту методологiї (Iваненко Н. В.) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома банкiв iнформацiю про прийняття цiєї постанови.

     4. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на першого заступника Голови Нацiонального банку України Рожкову К. В.

     5. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Голова

Я. В. Смолiй

 

Додаток 1 до Положення про валютний контроль (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 06 вересня 2018 року N 97) (пункт 3.5 роздiлу 3)

Нацiональний банк України

Постанова
про притягнення до вiдповiдальностi за порушення валютного законодавства

"___" ____________

N ____________

1. Я,
	(назва посади, прiзвище, iм'я, по батьковi)

розглянувши матерiали перевiрки
(повне найменування установи, яка перевiряється)

пiдготовленi
	(повне найменування органу, яким проведено перевiрку)

,

з питань виконання вимог Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" про що зазначено в актi перевiрки вiд __________, установив таке порушення вимог Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю":

.

2. На пiдставi вищезазначеного та згiдно зi статтею 16 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", вiдповiдно до пункту ___ роздiлу ___ Положення про валютний контроль, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 08 лютого 2000 року N 49, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 04 квiтня 2000 року за N 209/4430 (зi змiнами), постановляю:

притягнути
	(повне найменування та адреса установи, що притягається до вiдповiдальностi)

до вiдповiдальностi у виглядi штрафу

(розрахунок суми штрафу)

3. Сума штрафу має бути перерахована до Державного бюджету України в п'ятиденний строк iз дня отримання цiєї постанови. 4. Постанова набирає чинностi з дня її пiдписання. 5. Постанова може бути пред'явлена до виконання протягом року з дня її пiдписання. 6. Постанова може бути оскаржена в судовому порядку. Вiдповiдачем у цьому випадку є Нацiональний банк України. Оскарження постанови не припиняє її виконання.

________________________ (назва посади)

____________ (пiдпис)

___________________________ (прiзвище, iм'я, по батьковi)

 

Додаток 2 до Положення про валютний контроль (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 06 вересня 2018 року N 97) (пункт 3.5 роздiлу 3)

ДЕРЖАВНИЙ ГЕРБ УКРАЇНИ

Правлiння Нацiонального банку України

РIШЕННЯ
м. Київ

__________________________

N _________________

Про притягнення до вiдповiдальностi за порушення валютного законодавства

1. За результатами розгляду матерiалiв перевiрки
	(повне найменування

	,
установи, яку перевiряли)

пiдготовлених
	(повне найменування органу, який провiв перевiрку)

з питань виконання вимог Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" (про що складено акт перевiрки порушення валютного законодавства вiд __________) Правлiння Нацiонального банку України установило таке порушення вимог Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю":

.

2. На пiдставi вищезазначеного та згiдно зi статтею 16 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", вiдповiдно до пункту ___ роздiлу ___ Положення про валютний контроль, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 08 лютого 2000 року N 49, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 04 квiтня 2000 року за N 209/4430 (зi змiнами), Правлiння Нацiонального банку України вирiшило:

притягнути
	(повне найменування та адреса установи, що притягається до
вiдповiдальностi)

до вiдповiдальностi у виглядi штрафу
	(розрахунок суми штрафу)

.

3. Сума штрафу має бути перерахована до Державного бюджету України в п'ятиденний строк iз дня отримання цього рiшення. 4. Рiшення набирає чинностi з дня його пiдписання. 5. Рiшення може бути пред'явлене до виконання протягом року з дня його пiдписання. 6. Рiшення може бути оскаржене в судовому порядку. Вiдповiдачем у цьому випадку є Нацiональний банк України. Оскарження рiшення не припиняє його виконання.

________________________ (назва посади)

____________ (пiдпис)

___________________________ (прiзвище, iм'я, по батьковi)

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 06 вересня 2018 року N 97

Змiни до Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевiрок щодо дотримання банками, iншими фiнансовими установами, нацiональним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевiрок пунктiв обмiну iноземної валюти на територiї України

     1. У главi 2:

     1) в абзацi першому пункту 2.11 слова "керiвники виїзної перевiрки" замiнити словами "керiвники перевiрки";

     2) в абзацах десятому та одинадцятому пункту 2.12 слова "керiвником виїзної перевiрки" замiнити словами "керiвником перевiрки";

     3) у пунктi 2.14:

     в абзацi другому слово "перевiрок" замiнити словами "виїзної перевiрки";

     абзац третiй доповнити словами "керiвником перевiрки шляхом доповнення до доручення.";

     абзаци четвертий i п'ятий виключити;

     4) в абзацi другому пункту 2.15 слова "Керiвник виїзної перевiрки" замiнити словами "Керiвник перевiрки".

     2. У другому реченнi абзацу другого пункту 3.2 глави 3 слова "керiвник виїзної перевiрки" замiнити словами "керiвник перевiрки".

     3. У главi 4:

     1) пункт 4.2 викласти в такiй редакцiї:

     "4.2. Уповноваженi працiвники в актi перевiрки обов'язково вiдображають докладну iнформацiю про валютну операцiю, зазначають реквiзити i назви документiв, на пiдставi яких здiйснювалася та оформлялася ця валютна операцiя та щодо якої банк (фiнансова установа) з будь-яких причин вiдмовляється подавати копiї документiв (надавати доступ до електронних документiв, їх копiй та/або надавати копiї електронних документiв на паперових носiях), якi свiдчать про порушення валютного законодавства.

     Iнформацiя, зазначена в актi перевiрки, є пiдставою для винесення Нацiональним банком постанови про притягнення до вiдповiдальностi за порушення валютного законодавства та застосування заходiв впливу до банку (фiнансової установи).

     Нацiональний банк має право винести постанову про притягнення до вiдповiдальностi за порушення валютного законодавства та застосовувати заходи впливу до банку (фiнансової установи) на пiдставi засвiдчених у встановленому порядку первинних документiв (електронних документiв, їх копiй), якi були отриманi уповноваженими працiвниками (до яких уповноваженим працiвникам було надано доступ) пiд час проведення перевiрки та свiдчать про факти порушень валютного законодавства.";

     2) у другому реченнi пункту 4.7 слова "керiвника виїзної перевiрки" замiнити словами "керiвника перевiрки";

     3) пункт 4.8 викласти в такiй редакцiї:

     "4.8. Керiвник робочої групи (або уповноважений працiвник - у разi проведення невиїзної перевiрки або виїзної перевiрки без формування робочої групи) термiново доповiдає керiвниковi перевiрки про встановлення пiд час виїзної чи невиїзної перевiрки порушення законодавства України, що тягне за собою застосування фiнансових санкцiй в сумi, яка перевищує 1 % вiд зареєстрованого статутного капiталу банку (фiнансової установи).";

     4) у пунктi 4.10 слова ", оскаржувати дiї уповноважених працiвникiв перед директором Департаменту, керiвником виїзної або невиїзної перевiрки" виключити.

     4. У главi 6:

     1)у пунктi 6.1 слова "керiвника невиїзної перевiрки" замiнити словами "керiвника перевiрки";

     2) пiсля пункту 6.3 доповнити главу новим пунктом 6.4 такого змiсту:

     "6.4. Датою початку проведення невиїзної перевiрки є дата надсилання банку (фiнансовiй установi) запиту про надання iнформацiї, матерiалiв, документiв (їх копiй та/або витягiв iз них), письмових пояснень, необхiдних для проведення невиїзної перевiрки.

     Датою закiнчення проведення невиїзної перевiрки є дата акта, а в разi вiдсутностi порушень - дата доповiдної записки керiвнику перевiрки.".

     У зв'язку з цим пункти 6.4, 6.5 уважати вiдповiдно пунктами 6.5, 6.6;

     3) у пунктi 6.5:

     абзац перший викласти в такiй редакцiї:

     "6.5. Департамент надсилає на адресу банку (фiнансової установи) пiдписаний керiвником перевiрки письмовий запит, у якому мiститься вимога щодо надання iнформацiї, матерiалiв, документiв (їх копiй та/або витягiв iз них), письмових пояснень, необхiдних для проведення невиїзної перевiрки.";

     абзац другий пiсля слiв "перелiченi в запитi" доповнити словами "iнформацiю, матерiали,".

     5. У главi 7:

     1) у пунктi 7.1:

     в абзацi першому цифри "6.5" замiнити цифрами "6.6";

     абзац шостий доповнити словами "(для виїзної перевiрки)";

     2) у пунктi 7.6:

     у другому реченнi абзацу першого слово "робочого" замiнити словом "календарного";

     в абзацi третьому слова "керiвником виїзної перевiрки" замiнити словами "керiвником перевiрки".

     6. У пунктi 8.2 глави 8 слова "керiвниковi виїзної перевiрки", "керiвниковi невиїзної перевiрки" замiнити словами "керiвниковi перевiрки".

     7. У главi 9:

     1) в абзацi першому пункту 9.1 слова "директором Департаменту чи уповноваженою особою Нацiонального банку", "директора Департаменту чи уповноваженої особи Нацiонального банку" замiнити вiдповiдно словами "керiвником перевiрки", "керiвника перевiрки";

     2) у пунктi 9.5 слова "директора Департаменту чи уповноваженої особи Нацiонального банку" замiнити словами "керiвника перевiрки".

Директор Департаменту методологiї	Н. В. Iваненко
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник Голови Нацiонального банку України	К. В. Рожкова