ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 27 червня 2019 року	N 86

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 6, 7, 15, 30, 44, 45, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", з метою вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Унести до Положення про здiйснення операцiй з валютними цiнностями, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 2 (зi змiнами), такi змiни:

     1) у пунктi 27 роздiлу IV:

     пункт пiсля абзацу четвертого доповнити новим абзацом п'ятим такого змiсту:

     "4) операцiями, якi здiйснюються мiж фiнансовою установою та Кабiнетом Мiнiстрiв України в межах реалiзацiї мiжнародного договору України щодо кредитiв / грантiв / позик.".

     У зв'язку з цим абзац п'ятий уважати абзацом шостим;

     в абзацi шостому слово "третiм" замiнити словом "четвертим";

     2) у пунктi 50 роздiлу VI слова "дозволiв на в'їзд (вiз) до цих країн фiзичним особам, якi виїжджають у приватних справах та в службовi вiдрядження" замiнити словами "консульських зборiв".

     2. Затвердити Змiни до Положення про заходи захисту та визначення порядку здiйснення окремих операцiй в iноземнiй валютi, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 5 (зi змiнами), що додаються.

     3. Унести до Положення про порядок здiйснення уповноваженими установами аналiзу та перевiрки документiв (iнформацiї) про валютнi операцiї, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 8 (зi змiнами), такi змiни:

     1) пункт 4 доповнити двома новими пiдпунктами такого змiсту:

     "11) з метою купiвлi iноземної валюти з поточних рахункiв нерезидентiв - юридичних осiб (крiм iнвестицiйних рахункiв) та кореспондентських рахункiв iноземних банкiв, вiдкритих в Українi;

     12) з метою переказу коштiв за межi України з поточних рахункiв нерезидентiв - юридичних осiб (крiм iнвестицiйних рахункiв).";

     2) абзац перший пункту 10 доповнити словами ", iноземних банкiв - контрагентiв за валютною операцiєю.";

     3) у таблицi додатка до Положення:

     колонку 3 рядка 15 викласти в такiй редакцiї:

     "Наявнiсть iнформацiї (у тому числi отриманої уповноваженою установою з публiчних джерел), що може свiдчити про належнiсть iноземного банку - контрагента за валютною операцiєю до банкiв, що використовуються / можуть використовуватися для здiйснення валютних операцiй, пов'язаних з уникненням вимог / обмежень / заборон, передбачених законодавством України";

     таблицю пiсля рядка 19 доповнити новим рядком 20 такого змiсту:

"

1	2	3	4	5
20	73	Валютна операцiя з перерахування юридичною особою - резидентом коштiв на рахунки власних фiлiй, представництв та iнших вiдокремлених пiдроздiлiв без створення юридичної особи, вiдкритих за кордоном	1) iнформацiя/документи, що пiдтверджує(ють) джерела походження коштiв, якi використовуються для здiйснення валютних операцiй; 2) iнформацiя/документи щодо структури власностi, кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) та змiсту дiяльностi учасникiв валютної операцiї; 3) iнформацiя/документи, що може(уть) пiдтвердити вiдповiднiсть сутi та розмiру валютних операцiй суб'єкта валютної операцiї його фiнансовому стану та змiсту дiяльностi, а також змiсту дiяльностi контрагентiв. Iнформацiя/документи має/мають пiдтверджувати наявнiсть економiчної доцiльностi (сенсу) такої валютної операцiї. За необхiдностi уповноважена установа має право витребувати додаткову(i) iнформацiю/документи; 4) розгорнутий (постатейний) кошторис та/або iншi документи, що обґрунтовують потребу у фiнансуваннi закордонної дiяльностi вiдокремленого пiдроздiлу без створення юридичної особи	1) установлення сутi та мети валютної операцiї; 2) установлення вiдповiдностi/невiдповiдностi сутi валютної операцiї змiсту дiяльностi суб'єкта валютної операцiї; 3) установлення наявностi/вiдсутностi економiчної доцiльностi (сенсу) валютної операцiї; 4) установлення достатностi/недостатностi фiнансових можливостей суб'єкта валютної операцiї проводити (iнiцiювати) валютну операцiю на вiдповiдну суму; 5) установлення джерел походження коштiв (активiв) суб'єкта валютної операцiї; 6) установлення кiнцевих бенефiцiарних власникiв учасникiв валютної операцiї, уключаючи вiдсутнiсть пiдстав уважати, що вони використовують агентiв, номiнальних утримувачiв (номiнальних власникiв) або посередникiв iз метою приховування кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв)

".

     У зв'язку з цим рядки 20 - 22 таблицi уважати рядками 21 - 23 таблицi.

     4. Департаменту вiдкритих ринкiв (Сергiй Пономаренко) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома банкiв України iнформацiю про прийняття цiєї постанови.

     5. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Голова

Я. Смолiй

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 27 травня 2019 року N 86

Змiни до Положення про заходи захисту та визначення порядку здiйснення окремих операцiй в iноземнiй валютi

     1. Пункт 90 роздiлу IX доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

     "11) переказ коштiв юридичними особами - резидентами на рахунки власних фiлiй, представництв та iнших вiдокремлених пiдроздiлiв без створення юридичної особи, вiдкритих за кордоном, крiм тих, що вiдкритi в державi (територiях), що вiднесена Кабiнетом Мiнiстрiв України до перелiку офшорних зон та/або визнана Верховною Радою України державою-агресором / державою-окупантом, та/або не виконує чи неналежним чином виконує рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, якi проводять дiяльнiсть у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму чи фiнансуванням розповсюдження зброї масового знищення, та/або має стратегiчнi недолiки у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму чи фiнансуванням розповсюдження зброї масового знищення вiдповiдно до заяв Групи з розробки фiнансових заходiв боротьби з вiдмиванням грошей (FATF).".

     2. У роздiлi X:

     1) пункт 128 доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

     "22) зарахування коштiв, що перерахованi з вiдкритого в банку України кореспондентського рахунку iноземного банку - депозитарiю, що має рахунок у цiнних паперах у Нацiональному банку.";

     2) пункт 132 доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

     "13) зарахування коштiв, що перерахованi з вiдкритого в банку України кореспондентського рахунку iноземного банку - депозитарiю, що має рахунок у цiнних паперах у Нацiональному банку.".

     3. У роздiлi XI:

     1) у пунктi 138:

     пiдпункт 2 викласти в такiй редакцiї:

     "2) операцiй резидентiв з нерезидентами за кредитними договорами / договорами позики, що пов'язанi з наданням нерезидентом грошових коштiв (кредиту/позики) резиденту-позичальнику та/або з виконанням боргових зобов'язань перед нерезидентом за залученим(ою) резидентом-позичальником кредитом/позикою (повернення кредиту/позики, сплата процентiв та iнших платежiв, установлених вiдповiдним договором);";

     пункт пiсля пiдпункту 3 доповнити новим пiдпунктом 3¹ такого змiсту:

     "3¹) переказу коштiв на рахунки iноземних iнвесторiв / нерезидентiв в Українi з вiдкритого в банку України кореспондентського рахунку iноземного банку - депозитарiю, що має рахунок у цiнних паперах у Нацiональному банку;";

     2) пiдпункти 1 та 2 пункту 145 викласти в такiй редакцiї:

     "1) за умови наявностi документiв (iнформацiї), що пiдтверджують правомiрнiсть здiйснення операцiї щодо отримання коштiв з кореспондентського рахунку банку-нерезидента в нацiональнiй валютi. Банк зобов'язаний повернути кошти на кореспондентський рахунок банку-нерезидента (зазначивши причини повернення), якщо немає цих документiв (iнформацiї);

     2) без наявностi документiв, що пiдтверджують правомiрнiсть отримання коштiв з кореспондентського рахунку банку-нерезидента в нацiональнiй валютi, якщо платником та отримувачем коштiв за такою операцiєю є одна й та сама особа-нерезидент або в разi переказу коштiв на рахунки iноземних iнвесторiв / нерезидентiв в Українi з вiдкритого в банку України кореспондентського рахунку iноземного банку - депозитарiю, що має рахунок у цiнних паперах у Нацiональному банку.".

Директор Департаменту вiдкритих ринкiв	С. Пономаренко
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України	О. Чурiй