ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 29 червня 2021 року	N 62

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 6, 7, 15, 30, 44, 45, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 2, 4 - 6 Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", з метою лiбералiзацiї здiйснення деяких валютних операцiй та вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до:

     1) Положення про структуру валютного ринку України, умови та порядок торгiвлi iноземною валютою та банкiвськими металами на валютному ринку України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 1 (зi змiнами), що додаються;

     2) Положення про здiйснення операцiй iз валютними цiнностями, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 2 (зi змiнами), що додаються;

     3) Положення про заходи захисту та визначення порядку здiйснення окремих операцiй в iноземнiй валютi, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 5 (зi змiнами), що додаються.

     2. У другому реченнi пункту 16 роздiлу III Положення про порядок надання банками Нацiональному банку України iнформацiї щодо договорiв, якi передбачають виконання резидентами боргових зобов'язань перед нерезидентами-кредиторами за залученими резидентами кредитами, позиками, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 6, слова "та не пiзнiше сьомого робочого дня пiсля дати її внесення до Iнформацiйної системи" виключити.

     3. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Голова

Кирило ШЕВЧЕНКО

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 29 червня 2021 року N 62

Змiни до Положення про структуру валютного ринку України, умови та порядок торгiвлi iноземною валютою та банкiвськими металами на валютному ринку України

     1. В абзацi другому пiдпункту 8 пункту 2 роздiлу I слова "вiтчизнянi монети та" замiнити словами "пам'ятнi монети України,".

     2. Пункт 9 роздiлу II викласти в такiй редакцiї:

     "9. Нацiональний банк здiйснює продаж пам'ятних монет України та iнвестицiйних монет України, купiвлю iнвестицiйних монет України в порядку, визначеному цим Положенням та iншими нормативно-правовими актами Нацiонального банку, що регулюють операцiї з пам'ятними та iнвестицiйними монетами України.".

     3. У роздiлi IV:

     1) пiдпункти 2, 3 пункту 13 викласти в такiй редакцiї:

     "2) продаж фiзичним особам - резидентам i нерезидентам готiвки iноземної валюти за:

     готiвковi кошти в гривнi;

     безготiвковi кошти в гривнi з власних поточних рахункiв цих фiзичних осiб;

     3) обмiн фiзичним особам - резидентам i нерезидентам готiвки iноземної валюти однiєї iноземної держави на готiвку iноземної валюти iншої iноземної держави.";

     2) пункт 14 викласти в такiй редакцiї:

     "14. До операцiй з торгiвлi банкiвськими металами з фiзичною поставкою (далi - операцiї з банкiвськими металами) належать:

     1) купiвля у фiзичних осiб - резидентiв i нерезидентiв банкiвських металiв за:

     готiвковi кошти в гривнi;

     безготiвковi кошти в гривнi з подальшим їх зарахуванням на власнi поточнi рахунки цих фiзичних осiб;

     2) продаж фiзичним особам - резидентам i нерезидентам банкiвських металiв за:

     готiвковi кошти в гривнi;

     безготiвковi кошти в гривнi з власних поточних рахункiв цих фiзичних осiб;

     3) продаж юридичним особам монет за безготiвковi кошти в гривнi;

     4) обмiн фiзичним особам - резидентам i нерезидентам одного банкiвського металу на iнший банкiвський метал iз фiзичною поставкою або готiвку iноземної валюти.";

     3) у пiдпунктi 2 пункту 17 слово "готiвковi" виключити.

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 29 червня 2021 року N 62

Змiни до Положення про здiйснення операцiй iз валютними цiнностями

     1. У пунктi 11 роздiлу II:

     1) пiдпункт 2 пiсля слiв "iноземної валюти" доповнити словами " / банкiвських металiв";

     2) у пiдпунктi 6:

     пiсля слiв "iноземної валюти" доповнити словами " / банкiвських металiв"; слово "валютна" виключити.

     2. У роздiлi III:

     1) пункт 13 пiсля слiв "здiйснює операцiї з банкiвськими металами та валютно-обмiннi операцiї" доповнити словами "з клiєнтами - фiзичними особами";

     2) роздiл пiсля пункту 13 доповнити новим пунктом 13¹ такого змiсту:

     "13¹. Банк здiйснює операцiї з продажу клiєнтам - юридичним особам банкiвських металiв у виглядi монет iз фiзичною поставкою (далi - банкiвських металiв у виглядi монет) з оформленням квитанцiї про здiйснення операцiї з продажу банкiвських металiв у виглядi монет iз фiзичною поставкою (додаток 2 до цього Положення) (далi - квитанцiя про продаж монет).";

     3) пункт 14 викласти в такiй редакцiї:

     "14. Банк оформляє квитанцiю / квитанцiю про продаж монет у виглядi паперового або електронного документа.

     Банк надає фiзичнiй особi / юридичнiй особi перший примiрник квитанцiї / квитанцiї про продаж монет, оформленої у виглядi паперового документа, або квитанцiю / квитанцiю про продаж монет, оформлену у виглядi електронного документа. Другий примiрник квитанцiї / квитанцiї про продаж монет зберiгається у виглядi паперового або електронного документа в банку.

     Банк має право за письмовою згодою клiєнта - фiзичної особи не оформляти перший примiрник квитанцiї. Банк не здiйснює операцiю сторно, якщо в клiєнта - фiзичної особи немає першого примiрника квитанцiї.";

     4) роздiл пiсля пункту 15 доповнити двома новими пунктами 15¹, 15² такого змiсту:

     "15¹. Банк, небанкiвська установа мають право здiйснювати в касах банку, небанкiвської установи, пунктах обмiну валюти операцiї з купiвлi готiвки iноземної валюти у фiзичних осiб та продажу готiвки iноземної валюти фiзичним особам за готiвковi або безготiвковi кошти в гривнi.

     15². Банк має право здiйснювати в касах банку операцiї з купiвлi банкiвських металiв iз фiзичною поставкою у фiзичних осiб, продажу банкiвських металiв iз фiзичною поставкою фiзичним особам за готiвковi або безготiвковi кошти в гривнi та продажу юридичним особам банкiвських металiв у виглядi монет за безготiвковi кошти в гривнi.";

     5) роздiл пiсля пункту 16¹ доповнити новим пунктом 16² такого змiсту:

     "16². Банки, небанкiвськi установи здiйснюють операцiї з продажу готiвки iноземної валюти фiзичним особам за безготiвковi кошти в гривнi через платiжнi пристрої з використанням електронного платiжного засобу фiзичної особи, яка здiйснює таку операцiю, з дотриманням вимог пiдпунктiв 1 - 3 пункту 16¹ роздiлу III цього Положення.";

     6) пункт 18 пiсля слiв "доповнювати квитанцiю," доповнити словами "квитанцiю про продаж монет,";

     7) у першому реченнi пункту 19 слова та лiтери "квитанцiї / розрахунковому документi РРО" замiнити словами та лiтерами "квитанцiї, квитанцiї про продаж монет, розрахунковому документi РРО";

     8) пункт 20 викласти в такiй редакцiї:

     "20. Касир каси банку, небанкiвської установи, пункту обмiну валюти надає квитанцiю, квитанцiю про продаж монет, розрахунковий документ РРО одночасно з прийняттям/видачею:

     1) фiзичнiй особi коштiв / банкiвських металiв;

     2) юридичнiй особi банкiвських металiв у виглядi монет.

     Квитанцiя, квитанцiя про продаж монет, розрахунковий документ РРО надаються не пiзнiше завершення операцiї.";

     9) у першому реченнi пункту 21 цифру "2" замiнити цифрою "3";

     10) у першому реченнi пункту 22 цифру "3" замiнити цифрою "4".

     3. У додатках до Положення:

     1) у пунктi 2 пояснення щодо заповнення квитанцiї про здiйснення валютно-обмiнної операцiї / торгiвлi банкiвськими металами з фiзичною поставкою додатка 1:

     слова "суму, що пiдлягає обов'язковому фiнансовому монiторингу згiдно iз законодавством у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення" замiнити словами "незначний розмiр валютної операцiї";

     пункт доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Реквiзит "Додатковi реквiзити" заповнюється пiд час здiйснення операцiй з купiвлi/продажу готiвкової iноземної валюти / банкiвських металiв за безготiвковi кошти в гривнi. Зазначається "купiвля iноземної валюти / банкiвського металу за безготiвковi кошти в гривнi" / "продаж iноземної валюти / банкiвського металу за безготiвковi кошти в гривнi", а також iнша iнформацiя, потрiбна для здiйснення таких операцiй (банк визначає самостiйно).";

     2) Положення пiсля додатка 1 доповнити новим додатком 2 такого змiсту:

"Додаток 2 до Положення про здiйснення операцiй iз валютними цiнностями (пункт 131 роздiлу III)

__________________________
(найменування та мiсцезнаходження
структурного пiдроздiлу банку)

Квитанцiя N
про здiйснення операцiї з продажу банкiвських металiв у виглядi монет iз фiзичною поставкою

Дата i час здiйснення операцiї

Клiєнт
	[найменування юридичної особи, iдентифiкацiйний код в Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань (далi - код за ЄДРПОУ)]

Видано через
	[прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi) уповноваженої особи,
документ, що посвiдчує особу, серiя (за наявностi), номер, ким виданий, дата видачi]

N з/п	Назва монети	Код металу	Номiнал у валютi країни-емiтента	Цiна продажу, грн/од.	До видачi
					кiлькiсть, од.	маса	сума, грн
1	2	3	4	5	6	7	8
Оплачено безготiвковими коштами, грн

Додатковi реквiзити
	(реквiзити, потрiбнi для проведення операцiй)

Пiдпис отримувача ____________________	__________________________ (пiдпис працiвника банку)
	Мiсце для вiдбитка штампа

Пояснення
щодо заповнення квитанцiї про здiйснення операцiї з продажу банкiвських металiв у виглядi монет iз фiзичною поставкою

     1. Реквiзити "Клiєнт", "Видано через" заповнюються незалежно вiд суми операцiї з продажу банкiвських металiв у виглядi монет iз фiзичною поставкою.

     У реквiзитi "Клiєнт" код за ЄДРПОУ зазначається для юридичних осiб - резидентiв України.

     2. У разi заповнення реквiзиту "Маса" зазначається маса дорогоцiнного металу в тройських унцiях iз заокругленням iз точнiстю до третьої цифри пiсля коми включно.

     3. У разi заповнення реквiзиту "Додатковi реквiзити" зазначається iнформацiя, потрiбна для здiйснення операцiї з продажу банкiвських металiв у виглядi монет iз фiзичною поставкою (банк визначає самостiйно).

     4. Реквiзит "Пiдпис отримувача" для електронного документа має мiстити електронний пiдпис особи, яка уповноважена дiяти вiд iменi юридичної особи. Електронний пiдпис застосовується вiдповiдно до вимог Законiв України "Про електроннi документи та електронний документообiг", "Про електроннi довiрчi послуги" та нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань застосування електронного пiдпису в банкiвськiй системi України.

     5. Реквiзит "пiдпис працiвника банку" для електронного документа має мiстити квалiфiкований електронний пiдпис працiвника банку.

     6. Реквiзит "Мiсце для вiдбитка штампа" не проставляється для другого примiрника квитанцiї, оформленого банком у виглядi електронного документа.".

     У зв'язку з цим додатки 2, 3 уважати вiдповiдно додатками 3, 4.

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 29 червня 2021 року N 62

Змiни до Положення про заходи захисту та визначення порядку здiйснення окремих операцiй в iноземнiй валютi

     1. У роздiлi I:

     1) абзац перший пункту 12 пiсля слова "здiйснення" доповнити словом "власної";

     2) перше речення пункту 17 пiсля слiв "з рахункiв клiєнтiв банкiв," доповнити словами "вiдкритих в iноземнiй валютi,".

     2. У роздiлi IX:

     1) роздiл пiсля пункту 88 доповнити новим пунктом 88¹ такого змiсту:

     "88¹. Фiзичнiй особi - резиденту дозволяється здiйснювати iнвестицiю за кордон також за участю резидента-торговця цiнними паперами, який дiє вiд свого iменi (вiд iменi цiєї фiзичної особи) за дорученням i за рахунок цiєї фiзичної особи (далi в цьому роздiлi - торговець цiнними паперами), шляхом переказу коштiв в iноземнiй валютi з власного поточного рахунку такої фiзичної особи в банку на поточний рахунок торговця цiнними паперами, вiдкритому в цьому самому банку (на рахунок облiку кредиторської заборгованостi за розрахунками за цiнними паперами для клiєнтiв торговця цiнними паперами, який є банком), з подальшим переказом їх за призначенням iз поточного (кореспондентського) рахунку торговця цiнними паперами за кордон/на поточнi рахунки нерезидентiв - юридичних осiб, вiдкритi в Українi (крiм iнвестицiйних рахункiв), iз дотриманням лiмiту, передбаченого в абзацi першому пункту 88 роздiлу IX цього Положення.";

     2) у пунктi 90:

     пiдпункт 3 викласти в такiй редакцiї:

     "3) операцiї, пов'язанi з виконанням зобов'язань за гарантiями, поруками, заставою, а також операцiї з вiдшкодування резидентом-боржником коштiв нерезиденту-гаранту (поручителю), який виконав забезпечене гарантiєю/порукою зобов'язання резидента-боржника перед нерезидентом - кредитором. Виключення, передбачене в пiдпунктi 3 пункту 90 роздiлу IX цього Положення, застосовується за умови, якщо операцiї, пов'язанi iз виконанням основного зобов'язання за вiдповiдним договором, забезпеченого гарантiєю, порукою, заставою, належать до перелiку операцiй, на якi згiдно з пiдпунктами 1, 2, 3¹, 4 - 11 пункту 90 роздiлу IX цього Положення не поширюється лiмiт, передбачений у пунктi 89 роздiлу IX цього Положення;";

     пункт пiсля пiдпункту 3 доповнити новим пiдпунктом 3¹ такого змiсту:

     "3¹) операцiї з вiдшкодування резидентом-боржником коштiв нерезиденту - гаранту (поручителю), який виконав забезпечене гарантiєю/порукою зобов'язання резидента-боржника перед резидентом-кредитором;";

     пункт доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

     "12) операцiї, що здiйснюються з поточного (кореспондентського) рахунку торговця цiнними паперами у випадку, визначеному в пунктi 88¹ роздiлу IX цього Положення, за умови дотримання лiмiту, визначеного в абзацi першому пункту 88 роздiлу IX цього Положення, згiдно з вимогами цього Положення.";

     3) пункт 94 доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Валютною операцiєю у випадку, визначеному в пунктi 88¹ роздiлу IX цього Положення, з метою застосування в роздiлi IX цього Положення вважається валютна операцiя з переказу коштiв, отриманих торговцем цiнними паперами вiд фiзичної особи - резидента (iнiцiатора Валютної операцiї) для здiйснення цiєю фiзичною особою iнвестицiї за кордон, iз поточного рахунку торговця цiнними паперами (iз власного кореспондентського рахунку, якщо торговцем цiнними паперами є банк) за кордон / на поточнi рахунки нерезидентiв - юридичних осiб, вiдкритi в Українi (крiм iнвестицiйних рахункiв). Iнформацiя про таку Валютну операцiю надсилається банком до Нацiонального банку засобами АIС "Е-лiмiти" як iнформацiя про валютну операцiю фiзичної особи-резидента для перевiрки лiмiту цiєї особи та внесення iнформацiї про Валютну операцiю до АIС "Е-лiмiти" iз метою дотримання цiєю особою лiмiту, визначеного в абзацi першому пункту 88 роздiлу IX цього Положення, згiдно з вимогами цього Положення.";

     4) пункт 95 доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Iнiцiатором Валютної операцiї у випадку, визначеному в пунктi 88¹ роздiлу IX цього Положення, уважається фiзична особа - резидент, що користується послугами торговця цiнними паперами з метою здiйснення iнвестицiї за кордон. Документи, що пiдтверджують таку Валютну операцiю, можуть подаватися до банку фiзичною особою - резидентом (iнiцiатором Валютної операцiї) та/або торговцем цiнними паперами.";

     5) пункт 97 пiсля слова "(iнiцiатором" доповнити словами ", торговцем цiнними паперами";

     6) роздiл пiсля пункту 98 доповнити новим пунктом 98¹ такого змiсту:

     "98¹. Банк у випадку, визначеному в пунктi 88¹ роздiлу IX цього Положення, пiд час заповнення iнформацiї до запиту, зазначеному в пунктi 97 роздiлу IX цього Положення, має врахувати таке:

     1) у вiдомостях щодо резидента (iнiцiатора Валютної операцiї) зазначаються вiдомостi щодо фiзичної особи - резидента (iнiцiатора Валютної операцiї), що користується послугами торговця цiнними паперами з метою здiйснення iнвестицiї за кордон;

     2) у вiдомостях щодо мети проведення Валютної операцiї резидента - здiйснення iнвестицiї за кордон;

     3) у вiдомостях щодо суми Валютної операцiї - сума коштiв, що переказується з поточного/кореспондентського рахунку торговця цiнними паперами та була отримана ним вiд фiзичної особи - резидента (iнiцiатора Валютної операцiї) для здiйснення iнвестицiї за кордон;

     4) у вiдомостях щодо отримувача переказу коштiв та реквiзитiв його рахунку - вiдомостi щодо особи (отримувача), на рахунок якої здiйснюється переказ iз поточного/кореспондентського рахунку торговця цiнними паперами.".

     3. У роздiлi X:

     1) пункт 109 доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

     "28) iз зарахування коштiв, переказаних фiзичною особою - резидентом на рахунок торговця цiнними паперами за операцiями, визначеними в пунктi 88¹ роздiлу IX цього Положення, а також переказу торговцем цiнними паперами коштiв на рахунок фiзичної особи - резидента за цими операцiями.";

     2) у пунктi 118:

     пункт пiсля пiдпункту 19 доповнити новим пiдпунктом 19¹ такого змiсту:

     "19¹) iз зарахування коштiв, переказаних власнику рахунку резидентом-посередником у виглядi доходiв, прибуткiв, iнших коштiв за операцiями з цiнними паперами iноземних емiтентiв, якi надiйшли iз-за кордону та належать фiзичнiй особi-резиденту (власнику рахунку);";

     пункт пiсля пiдпункту 23 доповнити новим пiдпунктом 23¹ такого змiсту:

     "23¹) iз переказу коштiв на рахунок торговця цiнними паперами за операцiями, визначеними в пунктi 88¹ роздiлу IX цього Положення, а також зарахування коштiв, переказаних iз рахунку торговця цiнними паперами за цими операцiями;".