ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 14 жовтня 2004 року	N 483

Про затвердження Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 9 листопада 2004 р. за N 1429/10028

Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановами Правлiння Нацiонального банку України
вiд 31 серпня 2005 року N 321,
вiд 22 грудня 2010 року N 572,
вiд 26 квiтня 2011 року N 118,
вiд 19 серпня 2011 року N 290,
вiд 29 жовтня 2012 року N 449,
вiд 27 березня 2013 року N 109,
вiд 6 листопада 2014 року N 712,
вiд 24 липня 2015 року N 478,
вiд 28 квiтня 2016 року N 302,
вiд 14 вересня 2016 року N 385,
вiд 10 жовтня 2017 року N 102,
вiд 28 грудня 2017 року N 147,
вiд 3 травня 2018 року N 48,
вiд 20 липня 2018 року N 83

     Вiдповiдно до статей 7 та 44 Закону України "Про Нацiональний банк України", пунктiв 4 i 6 статтi 5 та пункту 1 статтi 11 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу (додається).

     2. У мiсячний строк з дня набрання чинностi цiєю постановою з метою приведення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України у вiдповiднiсть до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу:

     Генеральному департаменту банкiвського нагляду (В. В. Пушкарьов) розробити проекти змiн до:

     Положення про валютний контроль, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.02.2000 N 49 i зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 04.04.2000 за N 209/4430 (зi змiнами);

     Перелiку i тарифiв послуг з реєстрацiї установ банкiв, надання лiцензiй (дозволiв) на здiйснення банкiвських операцiй, операцiй з валютними цiнностями та iнших послуг, що надаються Нацiональним банком України та його територiальними управлiннями, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.08.2003 N 333 i зареєстрованих у Мiнiстерствi юстицiї України 10.09.2003 за N 787/8108 (зi змiнами);

     Департаменту платiжних систем (В. М. Кравець) розробити проект змiн до Iнструкцiї про порядок вiдкриття, використання i закриття рахункiв у нацiональнiй та iноземних валютах, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.11.2003 N 492 i зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 17.12.2003 за N 1172/8493 (зi змiнами);

     Департаменту валютного регулювання (М. О. Мельничук) розробити проект змiн до Правил використання готiвкової iноземної валюти на територiї України, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.03.98 N 119 i зареєстрованих у Мiнiстерствi юстицiї України 15.04.98 за N 245/2685 (зi змiнами).

     3. Департаменту валютного регулювання (М. О. Мельничук) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних та Операцiйного управлiнь Нацiонального банку України для використання в роботi.

     4. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на Генеральний департамент банкiвського нагляду (В. В. Пушкарьов).

     5. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.

В. о. Голови	А. П. Яценюк
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Державної податкової адмiнiстрацiї України	С. I. Лекарь

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 жовтня 2004 р. N 483
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 9 листопада 2004 р. за N 1429/10028

Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу

(У текстi Положення та додатках до нього слова "податковий орган" у всiх вiдмiнках замiнено словами "контролюючий орган" у вiдповiдних вiдмiнках згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 липня 2015 року N 478)

1. Загальнi положення

     1.1. Це Положення розроблено вiдповiдно до вимог статей 5, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" (далi - Декрет), а також статей 7 i 44 Закону України "Про Нацiональний банк України".

     1.2. Положення регламентує порядок та умови видачi Нацiональним банком України (далi - Нацiональний банк) резидентам i нерезидентам iндивiдуальних лiцензiй на використання безготiвкової iноземної валюти на територiї України як засобу платежу.

     1.3. Вимоги цього Положення не поширюються на випадки використання безготiвкової iноземної валюти на територiї України як засобу платежу, якi регулюються постановою Правлiння Нацiонального банку вiд 24.07.2001 N 293 "Про надання iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу ДК "Укрспецекспорт" та її дочiрнiм пiдприємствам".

     1.4. У Положеннi термiни вживаються в такому значеннi:

     власник лiцензiї - резидент або нерезидент, якому Нацiональний банк видав лiцензiю;

     використання iноземної валюти як засобу платежу (валютна операцiя) - використання iноземної валюти на територiї України для виконання будь-яких грошових зобов'язань або оплати товарiв, що придбаваються;

     дата звернення - дата реєстрацiї в Нацiональному банку останнього, що надiйшов, обов'язкового документа з перелiку, визначеного в пунктi 2.1 або 3.2 цього Положення;

     дата видачi лiцензiї - дата проставлення реєстрацiйного номера на номерному гербовому бланку Нацiонального банку, на якому оформлена лiцензiя;

     заявник - резидент або нерезидент, який звернувся до Нацiонального банку за лiцензiєю (або за змiною умов лiцензiї);

     iндивiдуальна лiцензiя на використання iноземної валюти як засобу платежу (лiцензiя) - iндивiдуальна лiцензiя, видана Нацiональним банком резиденту або нерезиденту на здiйснення валютної операцiї протягом визначеного строку;

     iноземна валюта - це лише iноземна валюта 1-ї, 2-ї або 3-ї групи Класифiкатора iноземних валют та банкiвських металiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку вiд 04.02.98 N 34 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 квiтня 2016 року N 269), зi змiнами;

(абзац восьмий пункту 1.4 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.04.2016р. N 302)

     контролюючий орган - контролюючий орган, у якому власник лiцензiї перебуває на облiку;

(абзац дев'ятий пункту 1.4 глави 1 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478)

     товар - будь-яка продукцiя, iнше нерухоме та рухоме майно (у тому числi цiннi папери), роботи, послуги, права iнтелектуальної власностi, iншi майновi та немайновi права, призначенi для продажу (оплатного передавання).

     абзац одинадцятий пункту 1.4 глави 1 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, у зв'язку з цим абзац дванадцятий уважати абзацом одинадцятим)

     Iншi термiни, що вживаються в цьому Положеннi, застосовуються в значеннях, визначених Декретом.

     1.5. Використання iноземної валюти як засобу платежу без лiцензiї дозволяється:

     якщо iнiцiатором або отримувачем за валютною операцiєю є уповноважений банк (ця норма стосується лише тих операцiй уповноваженого банку, на здiйснення яких Нацiональний банк видав йому банкiвську лiцензiю та генеральну лiцензiю на здiйснення валютних операцiй);

(абзац другий пункту 1.5 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.10.2012р. N 449)

     якщо iнiцiатором або отримувачем за валютною операцiєю є iноземний iнвестор (ця норма стосується лише операцiй, що здiйснюються з метою проведення iноземних iнвестицiй в Україну i повернення iноземних iнвестицiй, доходiв, прибуткiв та iнших коштiв, одержаних iноземним iнвестором вiд здiйснення iноземних iнвестицiй в Україну, у тому числi вiд спiльної iнвестицiйної дiяльностi без створення юридичної особи);

	(абзац другий пункту 1.5 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.12.2017р. N 147)
	(пункт 1.5 глави 1 доповнено новим абзацом третiм згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, у зв'язку з цим абзаци третiй - п'ятий вважати вiдповiдно абзацами четвертим - шостим)

     якщо iнiцiатором або отримувачем за валютною операцiєю є мiжнародна фiнансова органiзацiя за кредитними договорами, договорами позики, укладеними мiж мiжнародною фiнансовою органiзацiєю та резидентами-позичальниками [ця норма стосується лише тих операцiй, що здiйснюються через поточний рахунок мiжнародної фiнансової органiзацiї, вiдкритий в уповноваженому банку згiдно з Порядком вiдкриття та використання коштiв за поточними рахунками мiжнародних фiнансових органiзацiй, що вiдкриваються в уповноважених банках, затвердженим постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 травня 2014 року N 286, зареєстрованим у Мiнiстерствi юстицiї України 05 червня 2014 року за N 596/25373 (зi змiнами)];

(пункт 1.5 глави 1 доповнено новим абзацом четвертим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 20.07.2018р. N 83)

     якщо як iнiцiатором, так i отримувачем за валютною операцiєю є iнвестор (представництво iноземного iнвестора на територiї України) за угодою про розподiл продукцiї або держава [ця норма стосується лише операцiй, що здiйснюються з метою розподiлу коштiв згiдно з умовами угод про розподiл продукцiї мiж iнвесторами за такими угодами та (або) мiж iнвесторами та державою];

(пункт 1.5 глави 1 доповнено новим абзацом четвертим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 06.11.2014р. N 712, у зв'язку з цим абзаци четвертий - шостий уважати вiдповiдно абзацами п'ятим - сьомим)

     у випадках, передбачених законами України.

     У всiх iнших випадках використання iноземної валюти як засобу платежу можливе лише за наявностi лiцензiї.

     Використання на територiї України як засобу платежу банкiвських металiв, платiжних документiв та iнших цiнних паперiв, виражених в iноземнiй валютi або банкiвських металах, дозволяється лише у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Нацiонального банку.

     1.6. Нацiональний банк видає лiцензiю виключно за умови достатньої обґрунтованостi потреби використання iноземної валюти як засобу платежу.

     1.7. Дата видачi лiцензiї має передувати датi здiйснення валютної операцiї.

     1.8. Строк, який за умовами лiцензiї надається її власнику для здiйснення валютної операцiї, не може перевищувати одного календарного року з дати видачi лiцензiї.

     Початок строку дiї лiцензiї не може встановлюватися ранiше дати видачi лiцензiї.

     1.9. Лiцензiя надає отримувачу право на повне або часткове повернення iнiцiатору валютної операцiї коштiв, сплачених останнiм за цiєю лiцензiєю, у разi невиконання або неналежного виконання сторонами валютної операцiї своїх зобов'язань (повернення здiйснюється в безготiвковiй формi на той рахунок, з якого кошти перераховувались отримувачу).

     1.10. Одержання лiцензiї однiєю iз сторiн валютної операцiї означає також дозвiл на її здiйснення iншою стороною або третьою особою, яка має вiдношення до цiєї операцiї, якщо iнше не передбачено умовами лiцензiї.

     1.11. Валютна операцiя, на здiйснення якої видана (отримана) лiцензiя, не може проводитися за рахунок iноземної валюти, отриманої як кредит (позика) або купленої за гривнi на мiжбанкiвському валютному ринку України.

     Вимога, зазначена в абзацi першому пункту 1.11 глави 1 цього Положення, не поширюється на валютнi операцiї резидентiв, якi здiйснюються за рахунок кредитiв (позик), що залучаються:

(пункт 1.11 глави 1 доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

     1) державою вiдповiдно до мiжнародних договорiв, згода на обов'язковiсть яких надана Верховною Радою України;

(пункт 1.11 глави 1 доповнено абзацом третiм згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

     2) державою вiд мiжнародних фiнансових органiзацiй на пiдставi мiжнародних договорiв України;

(пункт 1.11 глави 1 доповнено абзацом четвертим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

     3) резидентами вiд мiжнародних фiнансових органiзацiй пiд державнi гарантiї;

(пункт 1.11 глави 1 доповнено абзацом п'ятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

     4) державою або пiд державнi гарантiї вiдповiдно до мiжнародних договорiв, за якими Україна зобов'язалася забезпечувати правовий режим, який надається мiжнародним фiнансовим органiзацiям.

(пункт 1.11 глави 1 доповнено абзацом шостим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

     1.12. Лiцензiя видається власнику без права передавання iншим особам.

2. Порядок видачi лiцензiї

     2.1. Заявник для отримання лiцензiї подає до Нацiонального банку:

     1) заяву про видачу iндивiдуальної лiцензiї на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу за формою, наведеною в додатку 1 до цього Положення;

     2) копiю паспорта (або iншого документа, що посвiдчує особу), що мiстить данi стосовно найменування документа, серiї (за наявностi), номера i дати його видачi, найменування установи, що його видала [для нерезидентiв - номера (та за наявностi - серiї) паспорта (або iншого документа, що посвiдчує особу), дату видачi та орган, що його видав] - для фiзичних осiб, якi не є пiдприємцями;

     3) оригiнали або копiї документiв, на пiдставi яких виникли зобов'язання в iноземнiй валютi (договори, листи, рахунки, клопотання вiдповiдного центрального органу виконавчої влади України або вiдповiдного державного органу iноземної держави). Резиденти - юридичнi особи та фiзичнi особи - пiдприємцi подають iнформацiю/документи у виглядi бiзнес-плану, пiд час реалiзацiї якого виникнуть зобов'язання в iноземнiй валютi, якщо зазначенi вище документи вiдсутнi.

     Нацiональний банк має право запитувати й отримувати вiд заявника додаткову iнформацiю, документи, потрiбнi для з'ясування обставин щодо проведення валютної операцiї, її змiсту та учасникiв (контрагентiв) [у тому числi для юридичних осiб - щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв)].

     Нацiональний банк має право звертатися до державних органiв, установ, вiдомств, уповноважених банкiв, iнших суб'єктiв господарювання та фiзичних осiб для отримання iнформацiї, документiв та висновкiв стосовно учасникiв валютної операцiї [у тому числi для юридичних осiб щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв)], сутi та мети цiєї операцiї, вiдповiдностi сутi операцiї змiсту дiяльностi заявника, джерел походження коштiв (активiв) заявника, достатностi реальних фiнансових можливостей заявника проводити (iнiцiювати) фiнансову операцiю на вiдповiдну суму, економiчної доцiльностi (сенсу) операцiї.

(пункт 2.1 глави 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.08.2011р. N 290, вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 14.09.2016р. N 385, у редакцiї Постанови Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

     2.2. Строк розгляду Нацiональним банком документiв заявника становить не бiльше 25 робочих днiв i вiдлiчується з дати звернення.

     Якщо Нацiональному банку будуть потрiбнi додатковi документи, то цей строк продовжується ще на 10 робочих днiв з дати реєстрацiї в Нацiональному банку останнього, що надiйшов вiд заявника, додаткового документа.

     2.3. Усi копiї документiв, що подаються Нацiональному банку (у тому числi копiї в перекладi на українську мову), засвiдчуються пiдписом заявника (уповноваженої особи заявника), якщо iнше не передбачено вимогами цього Положення.

(абзац перший пункту 2.3 глави 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.10.2017р. N 102)

     Документи, якi складенi iноземною мовою, мають бути перекладенi на українську мову [переклад засвiдчується пiдписом особи, яка в установленому законодавством України порядку отримала офiцiйний дозвiл на здiйснення перекладiв (справжнiсть пiдпису перекладача засвiдчується нотарiально), або нотарiусом].

     Не перекладаються на українську мову документи, що складенi росiйською мовою, а також тi, текст яких викладено iноземною мовою з одночасним його викладенням українською (росiйською) мовою.

     Не перекладаються на українську мову документи, що складенi iноземною мовою, за умови, що вони вiдрiзняються лише цифровою iнформацiєю та/або даними щодо конкретних фiзичних осiб (прiзвище, iм'я та по батьковi особи, адреса за мiсцем її проживання) або юридичних осiб (назва, мiсцезнаходження) вiд зразка, який перекладено з iноземної мови з дотриманням вимог абзацу другого цього пункту.

     2.4. Пункт 2.4 глави 2 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.03.2013р. N 109)

     2.5. Пункт 2.5 глави 2 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.03.2013р. N 109, у зв'язку з цим пункти 2.6 - 2.9 уважати вiдповiдно пунктами 2.4 - 2.7)

     2.4. Лiцензiя оформляється (додаток 2) у двох примiрниках.

     Пiсля подання Нацiональному банку документа, що засвiдчує внесення плати за видачу лiцензiї, перший примiрник лiцензiї на номерному гербовому бланку Нацiонального банку надсилається власнику лiцензiї або передається йому (уповноваженiй ним особi) пiд пiдпис. Другий примiрник лiцензiї зберiгається в Нацiональному банку.

     Копiя першого примiрника лiцензiї надсилається контролюючому органу.

(абзац третiй пункту 2.4 глави 2 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478)

     2.5. Власник лiцензiї самостiйно або через iншу сторону валютної операцiї пред'являє уповноваженим банкам, якi зазначенi в лiцензiї, оригiнал лiцензiї та її копiю (копiя лiцензiї залишається на зберiганнi в уповноваженому банку).

     2.6. Документи та копiї документiв, на пiдставi яких Нацiональним банком була видана лiцензiя, зберiгаються згiдно з установленим Нацiональним банком порядком.

     Жоден з цих документiв не може бути використаний для видачi заявнику iншої iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку.

     2.7. У разi втрати лiцензiї власник лiцензiї подає Нацiональному банку заяву про видачу дублiката лiцензiї.

     Якщо бланк лiцензiї не придатний для користування внаслiдок його пошкодження, то власник лiцензiї подає Нацiональному банку заяву про видачу дублiката лiцензiї та не придатну для користування лiцензiю.

     Дублiкат лiцензiї видається протягом п'яти робочих днiв з дати реєстрацiї в Нацiональному банку документiв, передбачених абзацом першим або другим цього пункту Положення.

     У разi видачi дублiката лiцензiї замiсть втраченої або пошкодженої лiцензiя, що була втрачена або пошкоджена, уважається недiйсною.

     Строк дiї дублiката лiцензiї не може перевищувати строку втраченої або пошкодженої лiцензiї.

     Дублiкат лiцензiї видається власнику лiцензiї протягом строку її дiї та лише пiсля оплати ним послуги з видачi цього дублiката у розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань затвердження тарифiв на послуги (операцiї), що надаються (здiйснюються) Нацiональним банком.

(пункт 2.7 глави 2 доповнено абзацом шостим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

3. Порядок змiни умов лiцензiї

     3.1. Умови лiцензiї можуть бути змiненi за заявою власника лiцензiї, якщо:

     валютна операцiя ще не здiйснена;

     строк, установлений лiцензiєю для здiйснення валютної операцiї, на дату звернення ще не закiнчився;

     вiдсутнi пiдстави для вiдмови в змiнi умов лiцензiї або для анулювання лiцензiї, що визначенi в пунктах 4.1 i 4.4 цього Положення.

     3.2. Заявник для змiни умов ранiше отриманої лiцензiї подає до Нацiонального банку:

     1) заяву про внесення змiн до iндивiдуальної лiцензiї за формою, наведеною в додатку 3 до цього Положення;

     2) документи / копiї документiв та/або iнформацiю [крiм тих (тiєї), на пiдставi яких(ої) була видана лiцензiя], якщо такi(а) є, що додатково пiдтверджують(є) обґрунтування потреби змiни умов лiцензiї.

     Нацiональний банк має право запитувати й отримувати вiд заявника додаткову iнформацiю, документи, потрiбнi для з'ясування обставин щодо змiн умов лiцензiї, якi просить унести заявник.

(пункт 3.2 глави 3 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

     3.3. Нацiональний банк розглядає документи/iнформацiю заявника протягом строку, визначеного в пунктi 2.2 цього Положення.

(пункт 3.3 глави 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

     3.4. На всi копiї документiв, що подаються Нацiональному банку, поширюються вимоги пункту 2.3 цього Положення.

     3.5. Рiшення про змiну умов лiцензiї оформляється як змiни до лiцензiї (додаток 4) у порядку, установленому пунктом 2.4 цього Положення.

(пункт 3.5 глави 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.03.2013р. N 109)

     3.6. Власник лiцензiї самостiйно або через iншу сторону валютної операцiї пред'являє уповноваженим банкам, якi зазначенi в лiцензiї, оригiнал змiн до лiцензiї та їх копiю (копiя лiцензiї залишається на зберiганнi в уповноваженому банку).

     3.7. Документи / копiї документiв та/або iнформацiя, на пiдставi яких(ої) Нацiональним банком змiненi умови лiцензiї, зберiгаються(ється) згiдно з установленим Нацiональним банком порядком.

     Жоден з цих документiв / копiй документiв та/або iнформацiя не може бути використаний(на) для видачi заявнику iншої iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку.

(пункт 3.7 глави 3 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

     3.8. У разi втрати або пошкодження бланка змiн до лiцензiї видача дублiката змiн здiйснюється в порядку, установленому пунктом 2.7 цього Положення.

(пункт 3.8 глави 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.03.2013р. N 109)

     3.9. Змiни до лiцензiї, дублiкат змiн до лiцензiї видаються власнику лiцензiї лише пiсля оплати ним послуг з їх видачi в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань затвердження тарифiв на послуги (операцiї), що надаються (здiйснюються) Нацiональним банком.

(главу 3 доповнено пунктом 3.9 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

4. Вiдмова у видачi (змiнi умов) лiцензiї, анулювання лiцензiї

     4.1. Пiдставою для вiдмови заявнику у видачi лiцензiї, унесення змiн до неї можуть бути:

     1) вiдсутнiсть або невiдповiднiсть поданої iнформацiї/документiв вимогам цього Положення та/або вимогам законодавства України;

     2) виявлення в поданiй iнформацiї/документах неповної, недостовiрної (суперечливої) iнформацiї, у тому числi щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) заявника та/або iншої сторони валютної операцiї;

     3) неподання на запит Нацiонального банку додаткової iнформацiї, документiв, право на отримання яких передбачено главами 2 та 3 цього Положення;

     4) порушення умов лiцензiї (у разi звернення щодо змiни умов лiцензiї) та/або вимог цього Положення;

     5) недостатня обґрунтованiсть доцiльностi використання iноземної валюти;

     6) змiни в законодавствi або мiжнародних договорах України, якi стосуються валютної операцiї, що лiцензується, i вiдбулися протягом строку розгляду Нацiональним банком документiв/iнформацiї заявника, установленого в пунктi 2.2 глави 2 цього Положення;

     7) порушення заявником умов iндивiдуальних лiцензiй, якщо вони ранiше надавалися йому Нацiональним банком. Нацiональний банк ураховує ступiнь тяжкостi порушення в разi прийняття рiшення про вiдмову;

     8) порушення справи про банкрутство заявника або iншої сторони валютної операцiї чи перебування їх у процесi припинення;

     9) лiквiдацiя власника лiцензiї (юридичної особи) / скасування державної реєстрацiї власника лiцензiї (фiзичної особи - пiдприємця) / скасування акредитацiї власника лiцензiї (представництва нерезидента в Українi);

     10) виявлення iнформацiї про те, що iншою стороною валютної операцiї або особою, на користь чи в iнтересах якої проводиться ця операцiя, є юридична або фiзична особа, яка має мiсце перебування, мiсце проживання, мiсцезнаходження, мiсце реєстрацiї в країнi, що визнана Верховною Радою України державою-агресором/державою-окупантом та/або включена до перелiку країн (територiй), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, що здiйснюють дiяльнiсть у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму, та/або щодо якої застосовано мiжнароднi санкцiї та/або санкцiї в порядку, передбаченому Законом України "Про санкцiї", та/або санкцiї iноземних держав або мiждержавних об'єднань.

(пункт 4.1 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.08.2011р. N 290, вiд 27.03.2013р. N 109, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

     4.2. Про вiдмову у видачi (змiнi умов) лiцензiї Нацiональний банк повiдомляє заявнику в письмовiй формi iз зазначенням пiдстав для вiдмови протягом строку розгляду Нацiональним банком документiв заявника, установленого в пунктi 2.2 цього Положення.

     4.3. Вiдмова у видачi лiцензiї може бути оскаржена в судi.

     4.4. Пiдставами для анулювання лiцензiї можуть бути:

(абзац перший пункту 4.4 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

     звернення в письмовiй формi власника лiцензiї;

     здiйснення валютної операцiї до видачi (змiни умов) лiцензiї Нацiональним банком;

     порушення умов лiцензiї та/або вимог цього Положення. У разi прийняття рiшення про анулювання Нацiональний банк ураховує ступiнь тяжкостi порушення;

     виявлення недостовiрної iнформацiї в документах/iнформацiї, якi(а) були(а) поданi(а) власником лiцензiї Нацiональному банку i на пiдставi яких(ої) йому була видана лiцензiя (були змiненi умови лiцензiї);

(абзац п'ятий пункту 4.4 глави 4 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

     абзац шостий пункту 4.4 глави 4 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.08.2011р. N 290)

     отримання Нацiональним банком iнформацiї про лiквiдацiю власника лiцензiї (юридичної особи) / скасування державної реєстрацiї власника лiцензiї (фiзичної особи - пiдприємця) / скасування акредитацiї власника лiцензiї (представництва нерезидента в Українi).

(пункт 4.4 глави 4 доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

     4.5. Лiцензiя анулюється згiдно з розпорядженням Нацiонального банку (додаток 5). Датою анулювання лiцензiї вважається наступний робочий день пiсля дати пiдписання такого розпорядження.

     4.6. Про анулювання лiцензiї iз зазначенням пiдстав анулювання Нацiональний банк повiдомляє (додаток 6) власника лiцензiї за зазначеним у заявi про видачу лiцензiї (про внесення змiн до лiцензiї) мiсцезнаходженням (мiсцем проживання) та контролюючий орган. Нацiональний банк у випадку лiквiдацiї/скасування державної реєстрацiї / скасування акредитацiї власника лiцензiї не повiдомляє про анулювання лiцензiї власника лiцензiї та контролюючий орган.

(пункт 4.6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

     Абзац другий пункту 4.6 глави 4 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478)

5. Главу 5 виключено

(глава 5 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321, вiд 26.04.2011р. N 118, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, у зв'язку з цим главу 6 уважати главою 5 з вiдповiдною перенумерацiєю пунктiв у главi 5)

5. Вiдповiдальнiсть за порушення умов лiцензiї та/або вимог цього Положення

     5.1. Проведення резидентом або нерезидентом валютної операцiї без лiцензiї або пiсля її анулювання тягне за собою вiдповiдальнiсть, передбачену статтею 16 Декрету.

     5.2. Уповноважений банк, який не виконав функцiй агента валютного контролю пiд час здiйснення розрахункового обслуговування валютної операцiї, несе вiдповiдальнiсть згiдно iз статтею 16 Декрету.

В. о. директора Департаменту валютного регулювання

М. О. Мельничук

 

	Додаток 1 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 03 травня 2018 року N 48) (пункт 2.1 глави 2)
	Нацiональний банк України

Заява
про видачу iндивiдуальної лiцензiї на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу

1. На пiдставi пiдпункту "г" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю"

[повне найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi); код за Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України (далi - ЄДРПОУ) / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або номер i серiя (за наявностi) паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання або iншi переконання вiдмовилася вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомила про це вiдповiднi органи державної влади та має вiдмiтку в паспортi / запис про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв в електронному безконтактному носiї; мiсцезнаходження або мiсце проживання (за наявностi) заявника]

звертається до Нацiонального банку України з проханням дозволити йому використати iноземну валюту на територiї України як засiб платежу в розрахунках (платежах) з

[повне найменування або прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi);

код за ЄДРПОУ / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або номер i серiя (за наявностi) паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання або iншi переконання вiдмовилася вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомила про це вiдповiднi органи державної влади та має вiдмiтку в паспортi / запис про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв в електронному безконтактному носiї); мiсцезнаходження або мiсце проживання (за наявностi) iншої сторони операцiї]

у зв'язку iз
	(пiдстави для використання iноземної валюти як засобу платежу)

на суму		.
	(словами)

2. Потреба використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу викликана

(докладне обґрунтування потреби використання

	.
iноземної валюти на територiї України як засобу платежу)

3. Найменування банку i реквiзити рахунку, з якого переказується iноземна валюта:

.

4. Найменування банку i реквiзити рахунку, на який переказується iноземна валюта:

.

5. Протягом поточного та попереднього рокiв не отримував / отримував iндивiдуальнi лiцензiї на використання (зайве не зазначати) iноземної валюти на територiї України як засобу платежу

(наводиться перелiк номерiв i дат

	.
видачi лiцензiй, якщо лiцензiї отриманi протягом зазначеного перiоду)

6. Iнформацiя щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) заявника та iншої сторони валютної операцiї

	.
[найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi); країна реєстрацiї / мiсця проживання кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) заявника - юридичної особи та iншої сторони (юридичної особи) валютної операцiї]

7. З Положенням про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу ознайомлений. Зобов'язуюся дотримуватися його вимог та умов iндивiдуальної лiцензiї.

8. Виконавець
	(прiзвище та iнiцiали, номер телефону, адреса
електронної пошти)

9. До заяви додаються:
	(перелiк документiв, кiлькiсть сторiнок додаткiв)

			";
(дата)		(пiдпис заявника або уповноваженої ним особи)

(додаток 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 10.10.2017р. N 102, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.05.2018р. N 48)

 

	Додаток 2 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу
	Копiя:   (власник лiцензiї)   (контролюючий орган)

IНДИВIДУАЛЬНА ЛIЦЕНЗIЯ N ___
на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу

Нацiональний банк України вiдповiдно до пiдпункту "г" пункту 4 i пункту 6 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" дозволяє

[повне найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi); код за Єдиним реєстром пiдприємств та органiзацiй України (далi - ЄДРПОУ) / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або номер i серiя (за наявностi) паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання або iншi переконання вiдмовилася вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомила про це вiдповiднi органи державної влади та має вiдмiтку в паспортi / запис про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв в електронному безконтактному носiї); мiсцезнаходження або мiсце проживання (за наявностi) власника лiцензiї]

використати безготiвкову iноземну валюту
	(назва iноземної валюти)

в сумi		для здiйснення розрахункiв (платежiв)
	(цифрами та словами)

з

[повне найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi); код за ЄДРПОУ / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або номер i серiя (за наявностi) паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання або iншi переконання вiдмовилася вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомила про це вiдповiднi органи державної влади та має вiдмiтку в паспортi / запис про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв в електронному безконтактному носiї); мiсцезнаходження або мiсце проживання (за наявностi) iншої сторони операцiї]

на пiдставi		.
	(пiдстави для використання iноземної валюти як засобу платежу)

Найменування банку, з якого переказується iноземна валюта:

.

Найменування банку, на який переказується iноземна валюта:

.

Строк дiї лiцензiї: з	___.___.___	до	___.___.___
	(дд/мм/рррр)

/з дати видачi лiцензiї до	___.___.___	.
(зайве не зазначати)	(дд/мм/рррр)

Купiвля iноземної валюти за гривнi з метою здiйснення розрахункiв (платежiв) забороняється. Абзац виключено Без права передавання третiм особам.

Голова (уповноважена ним особа)
	(пiдпис, iнiцiали, прiзвище)
	М. П.

В. о. директора Департаменту валютного регулювання	М. О. Мельничук
	(додаток 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 03.05.2018р. N 48)

 

	Додаток 3 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу
	Нацiональний банк України

Заява про внесення змiн до iндивiдуальної лiцензiї вiд __.__.____ N ___
на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу

На пiдставi пiдпункту "г" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю"

[повне найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi); код за Єдиним реєстром пiдприємств та органiзацiй України / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або номер i серiя (за наявностi) паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання або iншi переконання вiдмовилася вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомила про це вiдповiднi органи державної влади та має вiдмiтку в паспортi / запис про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв в електронному безконтактному носiї); мiсцезнаходження або мiсце проживання (за наявностi) власника лiцензiї]

звертається до Нацiонального банку України з проханням унести до iндивiдуальної лiцензiї вiд ___.___.____ N _____ на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу такi змiни:

	.
(змiни, що потрiбно внести, з обґрунтуванням потреби їх унесення та посиланням на пiдтверднi документи / iнформацiю)

З Положенням про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу ознайомлений. Зобов'язуюсь дотримуватися його вимог та умов iндивiдуальної лiцензiї.

Виконавець:
	(прiзвище та iнiцiали, номер телефону, адреса електронної пошти)
До заяви додаються:
	(перелiк документiв, кiлькiсть сторiнок додаткiв)

(дата)		(пiдпис власника лiцензiї або уповноваженої ним особи)

В. о. директора Департаменту валютного регулювання	М. О. Мельничук
	(додаток 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 10.10.2017р. N 102, вiд 03.05.2018р. N 48)

 

	Додаток 4 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу
	Копiя:   (власник лiцензiї)   (контролюючий орган)

Змiни до iндивiдуальної лiцензiї вiд ___.___.____ N ___
на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу

Нацiональний банк України вiдповiдно до пiдпункту "г" пункту 4 i пункту 6 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" уносить змiни до iндивiдуальної лiцензiї вiд ___.___.____ N _____, виданої

[повне найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi); код за Єдиним реєстром пiдприємств та органiзацiй України / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або номер i серiя (за наявностi) паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання або iншi переконання вiдмовилася вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомила про це вiдповiднi органи державної влади та має вiдмiтку в паспортi / запис про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв в електронному безконтактному носiї); мiсцезнаходження або мiсце проживання (за наявностi) власника лiцензiї]

До iндивiдуальної лiцензiї вносяться такi змiни:

	.
(змiни, що вносяться)

Цi змiни, починаючи з дати їх унесення, є невiд'ємною частиною iндивiдуальної лiцензiї N _______

(вих. N		вiд	___.___.____).
	(реєстрацiйний номер на номерному гербовому бланку Нацiонального банку України)		(дата видачi лiцензiї)

Голова (уповноважена ним особа)
	(пiдпис, iнiцiали, прiзвище)
	М. П.

В. о. директора Департаменту валютного регулювання	М. О. Мельничук
	(додаток 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 03.05.2018р. N 48)

 

Додаток 5 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу

НАЦIОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

_______________ (дата)

N _______

м. Київ

Про анулювання iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку України

1. На пiдставi
	(посилання на абзаци пункту 4.4 Положення, у якому зазначенi пiдстави для анулювання лiцензiї)

Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд ___.___.________ N _________,

(зазначаються додатковi пiдстави для анулювання лiцензiї, за наявностi)

Нацiональний банк України анулює iндивiдуальну лiцензiю вiд ___.___._________ N _______ на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу.

2.		)
	(назва пiдроздiлу Нацiонального банку України, до функцiй якого належить видача лiцензiй)

у п'ятиденний строк з дати пiдписання цього розпорядження повiдомити про анулювання лiцензiї

	.
(повне найменування або прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi) власника лiцензiї; уповноваженi банки, якi зазначенi в лiцензiї; контролюючий орган, у якому власника лiцензiї взято на облiк як платника податкiв, якщо вiн таким є)

3. Контроль за виконанням цього розпорядження залишаю за собою.

Голова (уповноважена ним особа)
	(пiдпис, iнiцiали, прiзвище)
	М. П.

В. о. директора Департаменту валютного регулювання	М. О. Мельничук
	(додаток 5 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321, вiд 26.04.2011р. N 118, вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 03.05.2018р. N 48)

 

	Додаток 6 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу
	Копiї:   (власник лiцензiї)   (уповноважений банк, який обслуговує власника лiцензiї)   (уповноважений банк, який обслуговує iншу сторону валютної операцiї)   (контролюючий орган)

Нацiональний банк України повiдомляє таке.

У зв'язку з
	(зазначаються пiдстави для анулювання лiцензiї)

та на пiдставi
	(посилання на абзаци пункту 4.4 Положення, у якому зазначенi пiдстави для анулювання лiцензiї)

Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд ___.___._____ N ______, згiдно з розпорядженням Нацiонального банку України вiд ___.___._____ N ______ iндивiдуальна лiцензiя вiд ___.___.______ N _______ на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу анульована.

Голова (уповноважена ним особа)
	(пiдпис, iнiцiали, прiзвище)
	М. П.

В. о. директора Департаменту валютного регулювання	М. О. Мельничук
	(додаток 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478)

 

	Додаток 7 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу
	(управлiння, на яке покладений контроль)

Повiдомлення про використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу

Додаток 7 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478)