МIНIСТЕРСТВО ФIНАНСIВ УКРАЇНИ

НАКАЗ
м. Київ

04.02.2013	N 58

Про затвердження змiн до деяких наказiв Мiнiстерства фiнансiв України (щодо застосування санкцiй Державною службою фiнансового монiторингу України)

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 26 лютого 2013 р. за N 314/22846

     Вiдповiдно до статей 14, 23 та 25 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму", статтi 188³⁴ Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення та з метою вдосконалення роботи у Державнiй службi фiнансового монiторингу України щодо застосування санкцiй за порушення вимог нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, наказую:

     1. Затвердити Змiни до Положення про Комiсiю Державної служби фiнансового монiторингу України з питань застосування санкцiй за порушення вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, затвердженого наказом Мiнiстерства фiнансiв України вiд 22 листопада 2011 року N 1479, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 09 грудня 2011 року за N 1426/20164, що додаються.

     2. Затвердити Змiни до Порядку розгляду Державною службою фiнансового монiторингу України справ про порушення вимог законодавства, що регулює дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцiй, затвердженого наказом Мiнiстерства фiнансiв України вiд 17 сiчня 2012 року N 23, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 02 лютого 2012 року за N 166/20479, що додаються.

     3. Департаменту податкової, митної полiтики та методологiї бухгалтерського облiку Мiнiстерства фiнансiв України (Чмерук М. О.) спiльно з Юридичним управлiнням Державної служби фiнансового монiторингу України (Гаєвський I. М.) в установленому порядку забезпечити:

     подання цього наказу на державну реєстрацiю до Мiнiстерства юстицiї України;

     оприлюднення цього наказу.

     4. Цей наказ набирає чинностi з дня його офiцiйного опублiкування.

     5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Мiнiстра фiнансiв України Мярковського А. I. та першого заступника Голови Державної служби фiнансового монiторингу України Фещенка О. Ю.

Мiнiстр	Ю. Колобов
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби фiнансового монiторингу	С. Г. Гуржiй
Голова Державної служби України з питань регуляторної полiтики та розвитку пiдприємництва	М. Ю. Бродський

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Мiнiстерства фiнансiв України 04.02.2013 N 58
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 26 лютого 2013 р. за N 314/22846

ЗМIНИ
до Положення про Комiсiю Державної служби фiнансового монiторингу України з питань застосування санкцiй за порушення вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом

     1. У пунктi 1.1 роздiлу I Положення слова та цифри "Порядку розгляду Державним комiтетом фiнансового монiторингу України справ про порушення вимог законодавства, що регулює дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцiй, затвердженого наказом Державного комiтету фiнансового монiторингу України вiд 15.07.2010 N 112, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 08.09.2010 за N 785/18080" замiнити словами та цифрами "Порядку розгляду Державною службою фiнансового монiторингу України справ про порушення вимог законодавства, що регулює дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцiй, затвердженого наказом Мiнiстерства фiнансiв України вiд 17 сiчня 2012 року N 23, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 02 лютого 2012 року за N 166/20479".

     2. В абзацi першому пункту 2.5 роздiлу II Положення слово "пунктом" замiнити словами "абзацом другим пункту".

Директор Департаменту податкової, митної полiтики та методологiї бухгалтерського облiку

М. О. Чмерук

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Мiнiстерства фiнансiв України 04.02.2013 N 58
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 26 лютого 2013 р. за N 315/22847

ЗМIНИ
до Порядку розгляду Державною службою фiнансового монiторингу України справ про порушення вимог законодавства, що регулює дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцiй

     1. Пункт 1 Порядку викласти у такiй редакцiї:

     "1. Цей Порядок, розроблений вiдповiдно до статей 14, 18, 23, 25 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" (далi - Закон), статтi 188³⁴ Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення, визначає процедуру розгляду Держфiнмонiторингом України справ та застосування санкцiй за порушення суб'єктами первинного фiнансового монiторингу вимог Закону та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом.".

     2. Пункт 19 Порядку викласти у такiй редакцiї:

     "19. У разi якщо суб'єкт первинного фiнансового монiторингу не сплачує штраф протягом строку, визначеного в пунктi 17 цього Порядку, Держфiнмонiторинг України звертається до суду з позовною заявою про стягнення з суб'єкта первинного фiнансового монiторингу вiдповiдної суми штрафу.".

     3. Доповнити Порядок новими пунктами 21 - 25 такого змiсту:

     "21. Вимога стосовно усунення порушень законодавства щодо запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму (далi - вимога стосовно усунення порушень) виноситься Головою Комiсiї Держфiнмонiторингу України, а у разi його вiдсутностi - заступником Голови Комiсiї Держфiнмонiторингу України за формою, визначеною в додатку 3 до цього Порядку, в день оформлення постанови про застосування штрафу за порушення вимог Закону та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, у разi, якщо на момент розгляду справи порушення не усунуто.

     22. Вимога стосовно усунення порушень надається суб'єкту первинного фiнансового монiторингу, щодо якого її винесено (про що здiйснюється вiдповiдний напис на примiрнику вимоги, що залишається у справi), або надсилається рекомендованим листом з повiдомленням про вручення протягом п'яти робочих днiв з дати її винесення.

     23. Головою Комiсiї Держфiнмонiторингу України, а у разi його вiдсутностi - заступником Голови Комiсiї Держфiнмонiторингу України до моменту спливу термiну виконання вимоги стосовно усунення порушень за письмовим клопотанням порушника може бути прийнято рiшення про продовження термiну виконання цiєї вимоги, яке оформляється новою вимогою стосовно усунення порушень та протягом п'яти робочих днiв надсилається рекомендованим листом з повiдомленням про вручення (надається пiд пiдпис) особi, щодо якої її винесено.

     24. До моменту спливу термiну виконання вимоги стосовно усунення порушень така вимога може бути переглянута Головою Комiсiї Держфiнмонiторингу України, а у разi його вiдсутностi - заступником Голови Комiсiї Держфiнмонiторингу України за вмотивованим клопотанням порушника. За результатами перегляду вимоги стосовно усунення порушень Голова Комiсiї Держфiнмонiторингу України, а у разi його вiдсутностi - заступник Голови Комiсiї Держфiнмонiторингу України приймає рiшення про скасування вимоги (повнiстю або частково) або залишення її без змiн.

     Про результати перегляду вимоги стосовно усунення порушень повiдомляється особа, щодо якої винесена вимога, протягом 5 робочих днiв.

     25. Вимога стосовно усунення порушень може бути оскаржена в судi у порядку, встановленому законодавством.".

     4. Доповнити Порядок додатком 3, що додається.

Директор Департаменту податкової, митної полiтики та методологiї бухгалтерського облiку

М. О. Чмерук

 

Додаток 3 до Порядку розгляду Державною службою фiнансового монiторингу України справ про порушення вимог законодавства, що регулює дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцiй

ДЕРЖАВНА СЛУЖБА ФIНАНСОВОГО МОНIТОРИНГУ УКРАЇНИ

ВИМОГА N
стосовно усунення порушень законодавства щодо запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму

"___" ____________ 20__ р.

______________________ (мiсце винесення)

Винесена щодо

	,
(найменування або П. I. Б. суб'єкта первинного фiнансового монiторингу)
(код за ЄДРПОУ)
Згiдно з Актом перевiрки вiд _____ N ____, яка вiдбулась

	,
(дата, мiсце проведення перевiрки)

встановлено порушення

(зазначаються норми законодавства, якi порушено)

За результатами розгляду справи Комiсiєю Держфiнмонiторингу України з питань застосування санкцiй за порушення вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, винесено постанову про застосування штрафу (про закриття провадження у справi у зв'язку з закiнченням строкiв притягнення до вiдповiдальностi) вiд ____________ N _____.

ДЕРЖАВНА СЛУЖБА ФIНАНСОВОГО МОНIТОРИНГУ УКРАЇНИ ВИМАГАЄ:

(заходи щодо усунення порушень, виявлених пiд час перевiрки, iз зазначенням термiну виконання вимог)

Про результати виконання вимоги необхiдно повiдомити Держфiнмонiторинг України протягом п'яти робочих днiв з моменту виконання заходiв, визначених у цiй вимозi. Ця вимога пiдлягає обов'язковому виконанню у встановлений термiн.

_______________ (посада)

____________ (пiдпис)

________________________ (прiзвище, iнiцiали)

М. П.