ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 25, 30, 44 та 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", Указу Президента України вiд 27 червня 1999 року N 734/99 "Про врегулювання порядку одержання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв та застосування штрафних санкцiй за порушення валютного законодавства", статей 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Пункт 3.5 роздiлу 3 Положення про вiдкриття та функцiонування кореспондентських рахункiв банкiв - резидентiв та нерезидентiв в iноземнiй валютi та кореспондентських рахункiв банкiв-нерезидентiв у гривнях, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26 березня 1998 року N 118, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 10 квiтня 1998 року за N 231/2671 (зi змiнами), викласти в такiй редакцiї:

     "3.5. Уповноважений банк України має право вiдкривати кореспондентськi рахунки в iноземнiй валютi в банках-нерезидентах за умови отримання банкiвської лiцензiї та генеральної лiцензiї.

     За кореспондентськими рахунками уповноважених банкiв України, вiдкритими в банках-нерезидентах, дозволяється проводити операцiї, якi зазначенi в роздiлi 3 цього Положення".

     2. Затвердити Змiни до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17 червня 2004 року N 270, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 15 липня 2004 року за N 885/9484 (зi змiнами), що додаються.

     3. Унести до постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 13 грудня 2016 року N 410 "Про врегулювання ситуацiї на грошово-кредитному та валютному ринках України" (зi змiнами) такi змiни:

     1) пункт 1 виключити;

     2) у пунктi 6:

     абзац восьмий пiдпункту 1 викласти в такiй редакцiї:

     "погашення кредитiв/позик, наданих за участю мiжнародних фiнансових органiзацiй, членом яких є Україна, або мiжнародних фiнансових органiзацiй, за договорами з якими Україна зобов'язалася забезпечувати правовий режим, який надається iншим мiжнародним фiнансовим органiзацiям (далi в цьому абзацi - МФО), а також погашення кредитiв/позик у сумi, що вiдповiдає сумi зобов'язання МФО, яке забезпечує виконання платiжних операцiй обслуговуючого банку за договором та/або iноземних банкiв за гарантiями / контргарантiями / резервними акредитивами, наданими/оформленими з метою забезпечення погашення кредитiв/позик резидента-позичальника";

     пiдпункт 17 викласти в такiй редакцiї:

     "17) дозволити купiвлю/перерахування iноземної валюти з метою повернення за кордон коштiв, отриманих iноземними iнвесторами за операцiями з продажу цiнних паперiв, корпоративних прав, коштiв, отриманих унаслiдок зменшення статутних капiталiв юридичних осiб, виходу з господарських товариств iноземних iнвесторiв, лише в разi одночасного дотримання таких умов:

     купiвлю/перерахування iноземної валюти з цiєю метою здiйснює резидент [покупець цiнних паперiв / корпоративних прав; юридична особа, статутний капiтал якої зменшується / з якої виходить учасник - iноземний iнвестор; посередник (комiсiонер, повiрений)] або iноземний iнвестор;

     протягом календарного мiсяця особа, яка зазначена в абзацi другому пiдпункту 17 пункту 6 цiєї постанови, здiйснює купiвлю/перерахування iноземної валюти з цiєю метою у межах загальної суми, що не може перевищувати 5000000 доларiв США (еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком України на дату здiйснення вiдповiдної операцiї);

     зазначена в абзацi другому пiдпункту 17 пункту 6 цiєї постанови особа здiйснює купiвлю/перерахування iноземної валюти з цiєю метою через один уповноважений банк (за вибором такої особи). Змiну уповноваженого банку, що обслуговує такi операцiї, дозволяється проводити на пiдставi вiдповiдного письмового звернення клiєнта до уповноваженого банку, до якого переводиться на обслуговування клiєнт (письмове звернення має мiстити дозвiл клiєнта на отримання iнформацiї про незавершенi розрахунки за такими операцiями вiд уповноваженого банку, через який здiйснювалися такi розрахунки). Уповноважений банк, до якого переводиться на обслуговування клiєнт, не пiзнiше третього робочого дня з дня отримання письмового звернення клiєнта зобов'язаний звернутися до уповноваженого банку, через який здiйснювалися ранiше вiдповiднi розрахунки, для отримання всiєї наявної в нього iнформацiї про незавершенi розрахунки (обмiн iнформацiєю мiж банками здiйснюється засобами електронної пошти Нацiонального банку України).

     Обмеження, передбаченi пiдпунктом 17 пункту 6 цiєї постанови, не поширюються на купiвлю/перерахування iноземної валюти з метою повернення за кордон коштiв, отриманих iноземними iнвесторами за операцiями з продажу державних облiгацiй України на фондових бiржах та поза їх межами, а також продажу боргових/лiстингових цiнних паперiв на фондових бiржах";

     пiдпункт 18 виключити.

     4. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) пiсля офiцiйного опублiкування довести змiст цiєї постанови до вiдома банкiв України для використання в роботi, а банкам України - до вiдома їх клiєнтiв.

     5. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування, крiм пунктiв 1, 2 та пiдпункту 2 пункту 3 цiєї постанови, якi набирають чинностi з 12 червня 2017 року. Пiдпункт 2 пункту 3 цiєї постанови дiє до прийняття Нацiональним банком України окремої постанови Правлiння Нацiонального банку України за умови вiдсутностi ознак нестiйкого фiнансового стану банкiвської системи, обставин, що загрожують стабiльностi банкiвської та/або фiнансової системи України.

Змiни до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам

     1. У роздiлi I:

     1) абзац перший пункту 6 глави 2 доповнити новим реченням такого змiсту: "Уповноважений банк має право iнiцiювати проведення реєстрацiї в Нацiональному банку договору, укладеного резидентом-позичальником, що не є банком (у тому числi у випадку, передбаченому пiдпунктом 2 пункту 3 глави 2 роздiлу I цього Положення), виключно пiсля з'ясування на пiдставi документiв та/або iнформацiї (у тому числi отриманої з офiцiйних або публiчних джерел) даних, що дають змогу встановити кiнцевих бенефiцiарних власникiв нерезидента-кредитора, який є юридичною особою, у тому числi вiдсутнiсть пiдстав уважати, що вiн використовує агентiв, номiнальних утримувачiв (номiнальних власникiв) або посередникiв з метою приховування кiнцевого(их) бенефiцiарного(их) власника(iв) [контролера(iв)]";

     2) у пунктi 3.2 глави 3:

     в абзацi першому слова "прострочення погашення кредиту" замiнити словами "прострочення строкiв виконання зобов'язань за договором";

     перше речення абзацу четвертого доповнити словами "(з урахуванням особливостей, установлених для випадку здiйснення такого контролю у разi сплати передбачених договором комiсiй, зборiв до одержання кредиту та/або протягом першого рiчного перiоду дiї договору*)";

     перше та друге речення абзацу п'ятого викласти в такiй редакцiї: "У разi сплати резидентом-позичальником передбачених договором комiсiй, зборiв до одержання кредиту та/або протягом першого рiчного перiоду дiї договору такi платiжнi операцiї на кiнець першого рiчного перiоду дiї договору не повиннi призводити до перевищення розмiру виплат за користування кредитом розмiру виплат за максимальними процентними ставками. У цьому разi протягом першого рiчного перiоду дiї договору обслуговуючий банк здiйснює контроль за неперевищенням розмiру виплат за максимальними процентними ставками шляхом порiвняння розмiру рiчних виплат за максимальними процентними ставками в перший рiчний перiод дiї договору та розмiру виплат за користування кредитом, який визначається наростаючим пiдсумком з часу проведення першої платiжної операцiї за договором".

     2. У додатку 1 до Положення:

     1) у другому реченнi пiдпункту 1 пункту 3 слова "та дата її анулювання)" замiнити словами "(номер i дата реєстрацiї та дата її анулювання)";

     2) друге речення пункту 11 пiсля слова "договором" доповнити словами та цифрами "(крiм випадку, коли договiр належить до договорiв, iнформацiя про якi надається згiдно з пунктом 10 додатка 1 до цього Положення)".