ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 8 червня 2017 року	N 51

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 25, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 5, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Iнструкцiї про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на здiйснення iнвестицiй за кордон, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16 березня 1999 року N 122, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 26 квiтня 1999 року за N 259/3552 (зi змiнами) (далi - Iнструкцiя N 122), що додаються.

     2. Унести до постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 13 грудня 2016 року N 410 "Про врегулювання ситуацiї на грошово-кредитному та валютному ринках України" (зi змiнами) такi змiни:

     1) абзац другий пункту 4 викласти в такiй редакцiї:

     "в iноземнiй валютi 1-ї групи Класифiкатора iноземних валют та банкiвських металiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04 лютого 1998 року N 34 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 квiтня 2016 року N 269) (зi змiнами) (далi - Класифiкатор) / росiйських рублях (незалежно вiд суми операцiї)";

     2) пiдпункт 20 пункту 6 пiсля абзацу п'ятого доповнити новим абзацом шостим такого змiсту:

     "операцiй юридичних осiб, що здiйснюються на пiдставi iндивiдуальних лiцензiй Нацiонального банку України на здiйснення iнвестицiй за кордон, за умови, що загальна сума цих операцiй у межах однiєї iндивiдуальної лiцензiї протягом одного календарного року не перевищує 2000000 доларiв США (еквiвалент цiєї суми в iншiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком України на дату перерахування);".

     У зв'язку з цим абзац шостий уважати абзацом сьомим.

     3. Надання резидентам iндивiдуальних лiцензiй на здiйснення iнвестицiй за кордон на пiдставi документiв, що надiйшли до Нацiонального банку України до 11 червня 2017 року (включно), здiйснюється Нацiональним банком України згiдно з вимогами Iнструкцiї N 122 без урахування змiн, затверджених пунктом 1 цiєї постанови.

     4. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) пiсля офiцiйного опублiкування довести змiст цiєї постанови до вiдома банкiв України для використання в роботi, а банкам України - до вiдома їх клiєнтiв.

     5. Постанова набирає чинностi з 12 червня 2017 року, крiм пiдпункту 1 пункту 2 цiєї постанови, який набирає чинностi з 16 червня 2017 року. Пункт 2 цiєї постанови дiє до прийняття Нацiональним банком України окремої постанови Правлiння Нацiонального банку України за умови вiдсутностi ознак нестiйкого фiнансового стану банкiвської системи, обставин, що загрожують стабiльностi банкiвської та/або фiнансової системи України.

В. о. Голови

Я. В. Смолiй

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 08 червня 2017 року N 51

Змiни до Iнструкцiї про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на здiйснення iнвестицiй за кордон

     1. У главi 2:

     1) у пунктi 2.1:

     у пiдпунктi 2 слова "нотарiально засвiдченi" виключити;

     пiдпункт 3 виключити.

     У зв'язку з цим пiдпункти 4 - 10 уважати вiдповiдно пiдпунктами 3 - 9;

     у пiдпунктах 3 та 5 слова "нотарiально засвiдченi" виключити;

     пiдпункти 6 - 8 виключити.

     У зв'язку з цим пiдпункт 9 уважати пiдпунктом 6;

     у другому реченнi пiдпункту 6 слова "та вiдбитком його печатки" виключити;

     2) пункт 2.2 викласти в такiй редакцiї:

     "2.2. Для отримання лiцензiї(iй) протягом календарного року на здiйснення iнвестицiї(iй) на суму понад 50000 доларiв США (еквiвалента цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком на день подання заяви на отримання лiцензiї) на користь однiєї особи резидент, крiм документiв, визначених пунктом 2.1 глави 2 цiєї Iнструкцiї, зобов'язаний додатково подати до Нацiонального банку:

     1) iнформацiю/документи за пiдписом/засвiдченi пiдписом заявника (уповноваженої ним особи), що має/мають пiдтверджувати наявнiсть економiчної доцiльностi (сенсу) операцiї зi здiйснення iнвестицiї. Така iнформацiя/документи може/можуть бути оформлена/оформленi у виглядi бiзнес-плану або iншим чином;

     2) довiдку заявника в довiльнiй формi про його вiдкритi поточнi рахунки в уповноважених банках (для заявникiв - юридичних осiб i фiзичних осiб - пiдприємцiв). Довiдка повинна мiстити iнформацiю про найменування уповноваженого(их) банку(iв), валюту(и) рахунку(iв), дату(и) вiдкриття рахунку(iв), залишки коштiв на рахунку(ах), загальний(i) обсяг(и) зарахування та списання коштiв за рахунком(ами) не менше нiж за останнi шiсть мiсяцiв. Iнформацiя зазначається в довiдцi станом на дату складання заяви на отримання лiцензiї. Довiдка засвiдчується пiдписом заявника (уповноваженої ним особи);

     3) iнформацiю/вiдомостi щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) заявника - юридичної особи, нерезидента - продавця об'єкта iнвестицiї (за наявностi) та нерезидента, корпоративнi права / цiннi папери якого набуває заявник (за наявностi). Така iнформацiя має бути засвiдчена пiдписом заявника (уповноваженої ним особи), мiстити схематичне зображення структури власностi резидента/нерезидента (iз зазначенням прямої та опосередкованої участi особи в процентному вiдношеннi) i вiдомостi про кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) резидента/нерезидента;

     4) оригiнал або копiю звiту про оцiнку (акта оцiнки) ринкової вартостi об'єкта iнвестицiї, складеного уповноваженою особою (суб'єктом оцiночної дiяльностi). Зазначена в заявi про видачу лiцензiї сума iнвестицiї не може перевищувати ринкової вартостi об'єкта iнвестицiї згiдно iз звiтом про оцiнку (актом оцiнки), зазначеним у пiдпунктi 4 пункту 2.2 глави 2 цiєї Iнструкцiї. Строк мiж датами оцiнки ринкової вартостi об'єкта iнвестицiї та укладенням резидентом договору про здiйснення iнвестицiї за кордон (придбання об'єкта iнвестицiї) має становити не бiльше 30 календарних днiв. Звiт про оцiнку (акт оцiнки) не вимагається в разi придбання цiнних паперiв та корпоративних прав у межах їх номiнальної вартостi;

     5) для заявникiв - юридичних осiб i фiзичних осiб - пiдприємцiв: iнформацiю/документи (оригiнали або копiї) щодо визначення фiнансового стану заявника, зокрема: фiнансову звiтнiсть заявника на останню звiтну дату, що складена вiдповiдно до вимог законодавства України (баланс, звiт про фiнансовi результати, податкова декларацiя, додатки до податкової декларацiї, iнша фiнансова звiтнiсть) з вiдмiткою вiдповiдного державного органу України про її отримання/прийняття;

     6) для заявникiв - фiзичних осiб: документи (iнформацiю), що свiдчать про наявнiсть у заявника доходiв у сумi, достатнiй для здiйснення iнвестицiї. Такими документами (iнформацiєю) можуть бути оригiнали або копiї декларацiй про майновий стан i доходи з вiдмiткою контролюючого органу України про їх отримання, довiдок (вiдомостей) контролюючого органу про суми виплачених фiзичнiй особi (заявнику) доходiв та сплачених податкiв, iнформацiя з офiцiйного сайта Нацiонального агентства з питань запобiгання корупцiї з декларацiй про майновий стан i доходи, якi подавалися фiзичною особою (заявником) на виконання вимог законодавства у сферi запобiгання корупцiї";

     3) у першому реченнi пункту 2.3 слова та цифри "у пiдпунктах 3, 4 та 6 пункту 2.1 цiєї глави" замiнити словами та цифрами "у пiдпунктах 3 та 5 пункту 2.1 глави 2 цiєї Iнструкцiї";

     4) пункт 2.4 доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Нацiональний банк має право звертатися до органiв державної влади, установ, уповноважених банкiв, iнших суб'єктiв господарювання та фiзичних осiб для отримання iнформацiї, документiв та висновкiв стосовно учасникiв операцiї зi здiйснення iнвестицiї, об'єкта iнвестицiї, сутi та мети цiєї операцiї, вiдповiдностi сутi операцiї змiсту дiяльностi заявника, джерел походження коштiв (активiв) заявника, достатностi реальних фiнансових можливостей заявника проводити (iнiцiювати) фiнансову операцiю на вiдповiдну суму, економiчної доцiльностi (сенсу) операцiї тощо".

     2. Пункт 3.3 глави 3 викласти в такiй редакцiї:

     "3.3. Не приймаються до розгляду документи, що мають пiдчищення або дописування, закресленi слова або iншi виправлення, а також документи, текст яких неможливо прочитати.

     Копiї документiв, що подаються заявником для отримання лiцензiї, засвiдчуються пiдписом заявника (уповноваженої ним особи) або нотарiально.

     Iнформацiя з офiцiйного сайта Нацiонального агентства з питань запобiгання корупцiї з декларацiй про майновий стан i доходи, якi подавалися фiзичною особою (заявником) на виконання вимог законодавства у сферi запобiгання корупцiї, подається у виглядi роздрукiвки, засвiдченої пiдписом фiзичної особи (заявника)".

     3. У главi 4:

     1) у пунктi 4.1:

     пiдпункт "в" викласти в такiй редакцiї:

     "в) виявлення в поданих документах неповної, недостовiрної (суперечливої) iнформацiї, у тому числi щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) заявника - юридичної особи та/або нерезидента(iв)";

     пiдпункт "г" доповнити словами "або перебування заявника в процесi припинення";

     у пiдпунктi "ґ" слово "iноземних" виключити;

     доповнити пункт двома новими пiдпунктами такого змiсту:

     "є) недостатня обґрунтованiсть економiчної доцiльностi (сенсу) операцiї зi здiйснення iнвестицiї та/або недостатнiсть фiнансової можливостi проводити (iнiцiювати проведення) цю(єї) операцiю(ї);

     ж) виявлення iнформацiї про те, що учасником операцiї зi здiйснення iнвестицiї за кордон або особою, на користь чи в iнтересах якої проводиться ця операцiя, є юридична або фiзична особа, яка має мiсце перебування, мiсце проживання, мiсцезнаходження, мiсце реєстрацiї в країнi, що включена до перелiку країн (територiй), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, що здiйснюють дiяльнiсть у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму, та/або щодо якої застосовано мiжнароднi санкцiї та/або санкцiї в порядку, передбаченому Законом України "Про санкцiї", та/або санкцiї iноземних держав або мiждержавних об'єднань.";

     2) абзац перший пункту 4.2 пiсля слiв "вiдкликання лiцензiї" доповнити словами "протягом строку її дiї".

     4. У додатку 1:

     1) пункт 4 викласти в такiй редакцiї:

"4. Мета iнвестицiї за кордон
	[(у тому числi з найменуванням та адресою
об'єкта iнвестицiї (iноземною та українською або росiйською мовами),
реєстрацiйними (iдентифiкацiйними) характеристиками об'єкта iнвестицiї,
реєстрацiйним (iдентифiкацiйним) номером (кодом) нерезидента - юридичної особи,
корпоративнi права / цiннi папери якої набуває заявник, iнформацiєю щодо
нерезидента - продавця об'єкта iнвестицiї (найменування / прiзвище, iнiцiали,
мiсцезнаходження / мiсце проживання, його реєстрацiйних даних тощо)]";

     2) пiсля пункту 5 доповнити додаток новим пунктом 6 такого змiсту:

"6. Iнформацiя щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) заявника/нерезидента(iв)

[найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi, країна

реєстрацiї / мiсця проживання кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) заявника -

юридичної особи, нерезидента - продавця об'єкта iнвестицiї (за наявностi) та нерезидента,

корпоративнi права / цiннi папери якого набуває заявник (за наявностi)]".

     У зв'язку з цим пункти 6 та 7 уважати вiдповiдно пунктами 7 та 8;

     3) лiтери та слова "М. П. (за наявностi)" виключити.

     5. У додатку 2:

     1) у пунктi 2 слова ", реквiзити рахунку" виключити;

     2) у пунктi 5 слова "повною назвою" замiнити словом "найменуванням";

     3) у пунктi 7 слова "засвiдченi в нотарiальному порядку копiї документа" замiнити словами "копiї документiв, засвiдченi заявником (уповноваженою ним особою) або нотарiально,".

Директор Департаменту вiдкритих ринкiв	С. В. Пономаренко
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України	О. Є. Чурiй