ЗАКОН  УКРАЇНИ

Про внесення змiн до деяких законiв України щодо сприяння залученню iноземних iнвестицiй

     Верховна Рада України постановляє:

     I. Внести змiни до таких законiв України:

     1. У Законi України "Про державне регулювання ринку цiнних паперiв в Українi" (Вiдомостi Верховної Ради України, 1996 р., N 51, ст. 292 iз наступними змiнами):

     1) частину другу статтi 1 доповнити абзацом другим такого змiсту:

     "Термiн "номiнальний утримувач" вживається в цьому Законi у значеннi, наведеному в Законi України "Про депозитарну систему України";

     2) у частинi другiй статтi 7:

     пункт 4 виключити;

     доповнити пунктом 37¹³ такого змiсту:

     "37¹³) встановлює вимоги до iноземних фiнансових установ, якi можуть вiдкрити рахунок у цiнних паперах номiнального утримувача в депозитарнiй установi";

     3) статтю 8 доповнити пунктом 5⁵ такого змiсту:

     "5⁵) у разi нерозкриття номiнальним утримувачем iнформацiї у випадках, встановлених законом, заборонити або обмежити на строк до усунення зазначеного порушення проведення всiх або окремих депозитарних операцiй на рахунку в цiнних паперах номiнального утримувача, щодо якого не було розкрито зазначену iнформацiю".

     2. У пунктi 6.1 статтi 6 Закону України "Про платiжнi системи та переказ коштiв в Українi" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2001 р., N 29, ст. 137) слова "юридичним особам - iнвесторам" замiнити словами "юридичним особам".

     3. У Законi України "Про цiннi папери та фондовий ринок" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2006 р., N 31, ст. 268 iз наступними змiнами):

     1) частину другу статтi 1 доповнити абзацом четвертим такого змiсту:

     "Термiн "номiнальний утримувач" вживається в цьому Законi у значеннi, наведеному в Законi України "Про депозитарну систему України";

     2) абзац одинадцятий частини другої статтi 2 доповнити словами "а також Центральний депозитарiй цiнних паперiв";

     3) абзац другий частини третьої статтi 4 пiсля слiв "рахунок у цiнних паперах" доповнити словами "(крiм випадку, коли облiк прав на цiннi папери власника здiйснюється на рахунку номiнального утримувача в установленому законодавством порядку)";

     4) у статтi 17:

     частину восьму доповнити абзацом одинадцятим такого змiсту:

     "вчинення правочинiв мiж нерезидентами за межами України";

     частину дев'яту пiсля абзацу першого доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Правочини щодо цiнних паперiв, вчиненi за участю, вiд iменi та/або на користь осiб, до яких застосовано санкцiї вiдповiдно до Закону України "Про санкцiї", що передбачають заборону або обмеження вчинення вiдповiдних правочинiв та/або проведення вiдповiдних фiнансових операцiй, є нiкчемними".

     У зв'язку з цим абзац другий вважати абзацом третiм;

     5) у частинi другiй статтi 42:

     абзац перший викласти в такiй редакцiї:

     "2. Iнформацiя про власникiв пакетiв голосуючих акцiй (5 вiдсоткiв i бiльше) акцiонерних товариств подається Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку депозитарною установою, на рахунку в цiнних паперах якої в Центральному депозитарiї облiковуються акцiї акцiонерного товариства, у строки, порядку та за формою, що встановленi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку";

     в абзацi другому цифри i слова "(10 вiдсоткiв i бiльше) акцiй приватних акцiонерних товариств та власникiв пакетiв (5 вiдсоткiв i бiльше) акцiй публiчних" замiнити словами i цифрою "голосуючих акцiй (5 вiдсоткiв i бiльше)".

     4. У Законi України "Про депозитарну систему України" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2013 р., N 39, ст. 517 iз наступними змiнами):

     1) у частинi першiй статтi 1:

     пункт 5 пiсля слова "депонентiв" доповнити словами "номiнальних утримувачiв";

     доповнити пунктом 11² такого змiсту:

     "11²) номiнальний утримувач - iноземна фiнансова установа, яка зареєстрована в державi, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фiнансових заходiв боротьби з вiдмиванням грошей (FATF), вiдповiдає встановленим Комiсiєю вимогам та вiдповiдно до законодавства держави, в якiй її зареєстровано, має право надавати своїм клiєнтам послуги з облiку цiнних паперiв та реєстрацiї переходу права власностi на цiннi папери, у тому числi в iнших державах на пiдставi вiдповiдних договорiв з iноземними фiнансовими установами";

     пункт 22 доповнити словами "номiнальнi утримувачi";

     2) у частинi другiй статтi 3:

     абзац четвертий доповнити словами "за умови провадження таких видiв дiяльностi окремими структурними пiдроздiлами депозитарної установи в порядку, встановленому Комiсiєю";

     абзац восьмий виключити;

     3) у статтi 4:

     абзац перший частини першої викласти в такiй редакцiї:

     "1. Система депозитарного облiку цiнних паперiв (далi - система депозитарного облiку) - сукупнiсть iнформацiї, записiв про емiсiйнi цiннi папери (вид iз зазначенням типу, номiнальна вартiсть i кiлькiсть, реєстр кодiв цiнних паперiв (мiжнародних iдентифiкацiйних номерiв цiнних паперiв), обмеження обiгу тощо) на рахунках у цiнних паперах власникiв таких рахункiв; iнформацiї про емiтентiв; про власникiв цiнних паперiв, якi мають права за цiнними паперами та права на цiннi папери; про обмеження прав на цiннi папери та прав за цiнними паперами; про осiб, уповноважених власниками цiнних паперiв (управителiв, заставодержателiв, iнших осiб, надiлених вiдповiдними правами щодо цiнних паперiв); про номiнальних утримувачiв; iншi данi, що дають змогу iдентифiкувати емiсiйнi цiннi папери i зазначених осiб; iнша передбачена законодавством iнформацiя";

     частину другу пiсля абзацу першого доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Передбаченi абзацом першим цiєї частини фiксацiя, обмеження у разi їх вчинення щодо цiнних паперiв, якi облiковуються на рахунку номiнального утримувача, здiйснюються з урахуванням особливостей, встановлених Комiсiєю".

     У зв'язку з цим абзац другий вважати абзацом третiм;

     4) у статтi 5:

     в абзацi шостому частини першої слова "має бути цiлим числом та не може бути вiд'ємним" замiнити словами "має бути цiлим невiд'ємним числом";

     пiсля частини першої доповнити новою частиною такого змiсту:

     "2. Рахунок у цiнних паперах номiнального утримувача вiдкривається депозитарною установою iноземнiй фiнансовiй установi, що вiдповiдає встановленим законодавством вимогам, на пiдставi договору про надання послуг з обслуговування рахунка в цiнних паперах номiнального утримувача. Вiдповiдний договiр має передбачати обов'язок номiнального утримувача щодо розкриття iнформацiї у випадках, передбачених законом, та встановлення у передбаченому законодавством порядку обмежень щодо цiнних паперiв власника, права на якi та права за якими облiковуються на рахунку в цiнних паперах номiнального утримувача, на пiдставi отриманих вiд депозитарної установи пiдтвердних документiв.

     Рахунок у цiнних паперах номiнального утримувача не може бути вiдкритий депозитарною установою iноземнiй фiнансовiй установi, яка створена вiдповiдно до законодавства держави, що здiйснює збройну агресiю проти України у значеннi, наведеному у статтi 1 Закону України "Про оборону України", та/або яка прямо чи опосередковано контролюється особами, якi є резидентами зазначеної держави.

     Договiр про надання послуг з обслуговування рахунка в цiнних паперах номiнального утримувача має передбачати обов'язок номiнального утримувача щодо дотримання (виконання) ним вимог законодавства, у тому числi законодавства України з питань застосування персональних спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй), рiшення про застосування яких приймаються державами з метою захисту нацiональних iнтересiв, нацiональної безпеки, суверенiтету i територiальної цiлiсностi держави, протидiї терористичнiй дiяльностi, а також запобiгання порушенню, вiдновлення порушених прав, свобод та законних iнтересiв громадян, суспiльства та держави.

     На рахунку в цiнних паперах номiнального утримувача депозитарна установа в порядку, встановленому Комiсiєю, веде облiк цiнних паперiв, прав на цiннi папери та прав за цiнними паперами, що належать клiєнтам номiнального утримувача, а також клiєнтам клiєнта номiнального утримувача. На цiннi папери, права на якi облiковуються на рахунку номiнального утримувача, не може бути звернено стягнення за зобов'язаннями номiнального утримувача.

     Iноземна фiнансова установа може вiдкрити в депозитарнiй установi декiлька рахункiв у цiнних паперах номiнального утримувача для депозитарного облiку цiнних паперiв своїх клiєнтiв.

     Номiнальний утримувач розкриває iнформацiю про власникiв та належнi їм цiннi папери, операцiї з цiнними паперами у випадках, встановлених законодавством. Депозитарна установа, що вiдкрила рахунок номiнального утримувача, зобов'язана в порядку та строки, встановленi законодавством, повiдомляти Комiсiю про виявленi факти порушення номiнальним утримувачем встановлених законом вимог щодо розкриття iнформацiї.

     У разi нерозкриття номiнальним утримувачем iнформацiї вiдповiдно до вимог цього Закону Комiсiя має право заборонити або обмежити на строк до усунення зазначеного порушення проведення всiх або окремих депозитарних операцiй на рахунку в цiнних паперах номiнального утримувача.

     Кiлькiсть прав на цiннi папери на рахунку в цiнних паперах номiнального утримувача має бути цiлим невiд'ємним числом".

     У зв'язку з цим частини другу - сьому вважати вiдповiдно частинами третьою - восьмою;

     у частинi третiй:

     абзац перший пiсля слова "Рахунок" доповнити словом "(рахунки)", пiсля слова "якому" - словом "(яких)", а пiсля слова "вiдкривається" - словом "(вiдкриваються)";

     пiсля абзацу першого доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Депозитарна установа на пiдставi вiдповiдного договору має право вiдкрити рахунок (рахунки) в iноземнiй фiнансовiй установi, яка зареєстрована в державi, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фiнансових заходiв боротьби з вiдмиванням грошей (FATF) (крiм iноземної фiнансової установи, яка зареєстрована в державi, що здiйснює збройну агресiю проти України у значеннi, наведеному у статтi 1 Закону України "Про оборону України", та/або прямо чи опосередковано контролюється особами, якi є резидентами зазначеної держави), для забезпечення надання своїм клiєнтам послуг з облiку цiнних паперiв iноземних емiтентiв та обмежень щодо таких цiнних паперiв, реєстрацiї переходу права власностi на вiдповiднi цiннi папери та iнших послуг, передбачених законодавством такої держави".

     У зв'язку з цим абзаци другий - четвертий вважати вiдповiдно абзацами третiм - п'ятим;

     абзац третiй пiсля слiв "На рахунку" доповнити словом "(рахунках)";

     в абзацi четвертому слова "має бути цiлим числом та не може бути вiд'ємним" замiнити словами "має бути цiлим невiд'ємним числом";

     абзац п'ятий пiсля слiв "на рахунку" доповнити словом "(рахунках)";

     в абзацi третьому частини четвертої слова "має бути цiлим числом та не може бути вiд'ємним" замiнити словами "має бути цiлим невiд'ємним числом";

     частину п'яту викласти в такiй редакцiї:

     "5. Рахунок у цiнних паперах депозитарiю-кореспонденту вiдкривається Центральним депозитарiєм або Нацiональним банком України на пiдставi договору про кореспондентськi вiдносини.

     Рахунок у цiнних паперах депозитарiю-кореспонденту не може бути вiдкритий депозитарiю iноземної держави або мiжнароднiй депозитарно-клiринговiй установi, якi створенi вiдповiдно до законодавства держави, що здiйснює збройну агресiю проти України у значеннi, наведеному у статтi 1 Закону України "Про оборону України", та/або якi прямо чи опосередковано контролюються особами, якi є резидентами зазначеної держави.

     На рахунку в цiнних паперах депозитарiя-кореспондента на пiдставi договору про кореспондентськi вiдносини облiковуються цiннi папери, права за якими та права на якi належать клiєнтам депозитарiя-кореспондента, а також клiєнтам клiєнта депозитарiя-кореспондента.

     Порядок облiку цiнних паперiв на рахунку в цiнних паперах депозитарiя-кореспондента, що вiдкривається депозитарiю-кореспонденту Центральним депозитарiєм, та особливостi функцiонування такого рахунка встановлюються Комiсiєю. Порядок облiку цiнних паперiв на рахунку в цiнних паперах депозитарiя-кореспондента, що вiдкривається депозитарiю-кореспонденту Нацiональним банком України, та особливостi функцiонування такого рахунка встановлюються Нацiональним банком України за погодженням з Комiсiєю.

     Кiлькiсть цiнних паперiв на рахунку в цiнних паперах депозитарiя-кореспондента має бути цiлим невiд'ємним числом.

     Договiр про кореспондентськi вiдносини укладається мiж депозитарiєм-кореспондентом i Центральним депозитарiєм або мiж депозитарiєм-кореспондентом i Нацiональним банком України. Вiдповiдно до такого договору Центральний депозитарiй в установленому Комiсiєю порядку або Нацiональний банк України в порядку, встановленому Нацiональним банком України за погодженням з Комiсiєю, веде на рахунку в цiнних паперах депозитарiя-кореспондента облiк цiнних паперiв, права на якi та права за якими належать клiєнтам депозитарiя-кореспондента, а також клiєнтам клiєнта депозитарiя-кореспондента.

     Депозитарiй-кореспондент розкриває iнформацiю про власникiв цiнних паперiв, належнi їм цiннi папери та операцiї з цiнними паперами, що облiковуються на рахунку в цiнних паперах депозитарiя-кореспондента в Центральному депозитарiї, в порядку та у випадках, встановлених Комiсiєю, а iнформацiю про власникiв цiнних паперiв, належнi їм цiннi папери та операцiї з цiнними паперами, що облiковуються на рахунку в цiнних паперах депозитарiя-кореспондента в Нацiональному банку України, - в порядку та у випадках, встановлених Нацiональним банком України за погодженням з Комiсiєю.

     Договiр про кореспондентськi вiдносини може також передбачати порядок переказу коштiв мiж Центральним депозитарiєм або Нацiональним банком України та депозитарiєм-кореспондентом у разi проведення корпоративних операцiй емiтента та в iнших випадках, передбачених законодавством";

     в абзацi третьому частини восьмої слова "i депонентiв" замiнити словами "депонентiв, номiнальних утримувачiв";

     5) у статтi 6:

     абзац третiй частини першої пiсля слiв "депозитарними установами" доповнити словами "(крiм облiку прав на цiннi папери, якi облiковуються на рахунку номiнального утримувача)", а пiсля слiв "депозитарiями-кореспондентами" - словами "номiнальними утримувачами";

     у частинi другiй:

     абзац перший пiсля слiв "конкретного власника" доповнити словами "(крiм встановлених Комiсiєю випадкiв стосовно цiнних паперiв, права на якi облiковуються на рахунку номiнального утримувача)";

     пiсля абзацу третього доповнити двома новими абзацами такого змiсту:

     "iнформацiї, що подається Центральним депозитарiєм, у разi вчинення поза фондовою бiржею правочину щодо цiнних паперiв, облiк яких вiдповiдно до компетенцiї, встановленої цим Законом, веде Центральний депозитарiй, з додержанням при розрахунках принципу "поставка цiнних паперiв проти оплати";

     iнформацiї, що подається Нацiональним банком України, у разi вчинення поза фондовою бiржею правочину щодо цiнних паперiв, облiк яких вiдповiдно до компетенцiї, встановленої цим Законом, веде Нацiональний банк України, з додержанням при розрахунках принципу "поставка цiнних паперiв проти оплати".

     У зв'язку з цим абзаци четвертий - дев'ятий вважати вiдповiдно абзацами шостим - одинадцятим;

     абзац десятий викласти в такiй редакцiї:

     "судового рiшення або рiшення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи";

     абзац одинадцятий пiсля слова "депонентiв" доповнити словами "та номiнальних утримувачiв";

     доповнити абзацом дванадцятим такого змiсту:

     "Внесення змiн до системи депозитарного облiку стосовно цiнних паперiв iноземних емiтентiв окремого депонента, якi зберiгаються на рахунку депозитарної установи в iноземнiй фiнансовiй установi, здiйснюється депозитарною установою на пiдставi розпорядження, що подається депонентом депозитарної установи, або iнформацiї, що подається iноземною фiнансовою установою";

     в абзацi третьому частини четвертої та абзацi третьому частини п'ятої слова "рiшення суду або" замiнити словами "судового рiшення або рiшення";

     абзац перший частини шостої доповнити словами "(крiм випадку, якщо права на вiдповiднi цiннi папери власника облiковуються на рахунку номiнального утримувача)";

     в абзацi першому частини сьомої слова "рiшення суду" замiнити словами "судового рiшення";

     частину восьму доповнити абзацом третiм такого змiсту:

     "Особливостi проведення депозитарних операцiй та здiйснення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, укладеними на фондовiй бiржi та поза фондовою бiржею, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цiнних паперiв проти оплати", у разi якщо вiдповiднi цiннi папери облiковуються на рахунку номiнального утримувача, встановлюються Комiсiєю, а у випадках, встановлених цим Законом, - Нацiональним банком України за погодженням з Комiсiєю. Депозитарна установа зобов'язана до завершення поточного операцiйного дня, протягом якого iнформацiя за результатами розрахункiв за правочинами, укладеними на фондовiй бiржi та поза фондовою бiржею, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цiнних паперiв проти оплати", була отримана вiд Центрального депозитарiю або Нацiонального банку України, надати номiнальному утримувачу вiдповiдну iнформацiю про виконанi правочини";

     6) у статтi 7:

     у назвi слова "рiшенням суду або" замiнити словами "судовим рiшенням або рiшенням";

     у частинi першiй:

     в абзацi першому слова "рiшення суду або" замiнити словами "судового рiшення або рiшення";

     абзац другий викласти в такiй редакцiї:

     "У разi встановлення або зняття обмеження стосовно конкретного власника суд або уповноважений законом державний орган чи його посадова особа зобов'язанi подати вiдповiдне рiшення депозитарнiй установi, в якiй вiдкрито рахунок у цiнних паперах або цьому власнику, або номiнальному утримувачу, на рахунках якого облiковуються права на належнi власнику цiннi папери, а також Центральному депозитарiю або Нацiональному банку України, якi вiдповiдно до компетенцiї, встановленої цим Законом, здiйснюють облiк таких цiнних паперiв";

     у частинi другiй:

     в абзацi першому слова "крiм випадку, встановленого частиною третьою цiєї статтi" замiнити словами "крiм випадкiв, встановлених цим Законом";

     доповнити абзацом другим такого змiсту:

     "У разi якщо права на цiннi папери власника, стосовно яких встановлено обмеження, облiковуються на рахунку в цiнних паперах номiнального утримувача, депозитарна установа зобов'язана до завершення робочого дня, протягом якого отримано вiдповiдне рiшення, повiдомити номiнального утримувача про встановлення обмеження стосовно цiнних паперiв конкретного власника та надати йому копiю вiдповiдного судового рiшення або копiю вiдповiдного рiшення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи про встановлення обмеження";

     частину третю викласти в такiй редакцiї:

     "3. У разi наявностi обмеження прав на цiннi папери, встановленого за розпорядженням депонента для продажу цiнних паперiв на фондовiй бiржi, депозитарна установа вiдкладає внесення змiн до системи депозитарного облiку щодо встановлення обмеження стосовно цiнних паперiв конкретного депонента до наступного робочого дня.

     У такому разi, а також у випадку, коли права на вiдповiднi цiннi папери власника облiковуються на рахунку номiнального утримувача з обмеженнями, встановленими для продажу цiнних паперiв на фондовiй бiржi, депозитарна установа подає вiдповiдно до Центрального депозитарiю або до Нацiонального банку України iнформацiю про отримання нею вiдповiдного судового рiшення або вiдповiдного рiшення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи про встановлення обмеження стосовно конкретного власника протягом того самого робочого дня, коли отримано таке рiшення";

     у частинi четвертiй:

     в абзацi другому слова "рiшення суду або" замiнити словами "судового рiшення або вiдповiдного рiшення";

     в абзацi третьому слова "рiшення суду або" замiнити словами "судове рiшення або вiдповiдне рiшення";

     частину п'яту викласти в такiй редакцiї:

     "5. Депозитарна установа того самого робочого дня пiсля отримання iнформацiї, передбаченої частиною четвертою цiєї статтi:

     1) якщо права на вiдповiднi цiннi папери, щодо яких встановлене обмеження, облiковуються на рахунку в цiнних паперах власника:

     встановлює обмеження стосовно конкретного власника на його рахунку в цiнних паперах - у разi отримання iнформацiї, передбаченої абзацом другим частини четвертої цiєї статтi;

     на пiдставi iнформацiї, передбаченої абзацом третiм частини четвертої цiєї статтi, встановлює обмеження стосовно конкретного власника на залишок цiнних паперiв, права на якi облiковуються на його рахунку в цiнних паперах за наслiдком вчинення правочину, або залишає без виконання вiдповiдне судове рiшення або вiдповiдне рiшення уповноваженого законом державного органу влади чи його посадової особи про встановлення обмеження стосовно конкретного власника, у разi якщо такий залишок дорiвнює нулю;

     2) якщо права на вiдповiднi цiннi папери, щодо яких встановлене обмеження, облiковуються на рахунку в цiнних паперах номiнального утримувача:

     повiдомляє номiнального утримувача про вiдсутнiсть укладених правочинiв щодо цiнних паперiв на фондовiй бiржi та про необхiднiсть встановлення обмеження щодо цiнних паперiв конкретного власника - у разi отримання iнформацiї, передбаченої абзацом другим частини четвертої цiєї статтi;

     на пiдставi iнформацiї, передбаченої абзацом третiм частини четвертої цiєї статтi, повiдомляє номiнального утримувача про укладенi правочини щодо цiнних паперiв на фондовiй бiржi, а також про необхiднiсть встановлення обмеження на залишок цiнних паперiв власника, права на якi облiковуються на рахунку номiнального утримувача пiсля проведення розрахункiв за укладеними правочинами (крiм випадку, коли такий залишок дорiвнює нулю)";

     7) у статтi 8:

     у частинi першiй:

     абзац перший доповнити словами "а якщо права на вiдповiднi цiннi папери облiковуються на рахунку в цiнних паперах номiнального утримувача - облiковий запис на рахунку в цiнних паперах власника цiнних паперiв в облiковiй системi номiнального утримувача, клiєнта номiнального утримувача";

     доповнити абзацом третiм такого змiсту:

     "Документальним пiдтвердженням наявностi на певний момент часу прав на цiннi папери та прав за цiнними паперами власника цiнних паперiв, якi облiковуються на рахунку номiнального утримувача, є документ, який згiдно iз законодавством держави реєстрацiї номiнального утримувача або клiєнта номiнального утримувача пiдтверджує право власностi на цiннi папери та видається номiнальним утримувачем або клiєнтом номiнального утримувача (залежно вiд мiсця облiку прав на цiннi папери) на вимогу власника цiнних паперiв на пiдставi вiдповiдного договору";

     пiсля частини першої доповнити новою частиною такого змiсту:

     "2. Виписка з рахунка в цiнних паперах номiнального утримувача є документальним пiдтвердженням наявностi на певний момент часу прав на цiннi папери на рахунку номiнального утримувача, що належать клiєнтам номiнального утримувача або клiєнтам клiєнта номiнального утримувача, та не є пiдтвердженням права власностi на цiннi папери".

     У зв'язку з цим частини другу i третю вважати вiдповiдно частинами третьою i четвертою;

     частину четверту пiсля слiв "в цiнних паперах" доповнити словами "що видається депозитарною установою";

     8) пункт 9 частини восьмої статтi 9 пiсля слiв "ведення рахунка" доповнити словом "(рахункiв)";

     9) в абзацi другому частини другої статтi 14 слова "або iнституцiйного iнвестора" виключити;

     10) у статтi 18:

     абзац перший частини першої пiсля слова "депонентiв" доповнити словами "номiнальних утримувачiв";

     абзац перший частини другої пiсля слiв "Нацiональним банком України" доповнити словами "та/або iноземною фiнансовою установою", а пiсля слiв "на рахунок" - словом " (рахунки)";

     абзац перший частини третьої викласти в такiй редакцiї:

     "3. Депозитарнiй установi заборонено розпоряджатися цiнними паперами, права на якi облiковуються на рахунку депонента, номiнального утримувача, або вчиняти будь-якi iншi дiї з такими цiнними паперами, крiм дiй, що вчиняються за дорученням депонента, номiнального утримувача, або в iнших випадках, передбачених законом";

     доповнити частиною четвертою такого змiсту:

     "4. Депозитарна установа в порядку та за умови дотримання вимог, встановлених Комiсiєю, має право надавати своїм клiєнтам послуги з облiку цiнних паперiв та їх обмежень, реєстрацiї переходу права власностi на вiдповiднi цiннi папери на пiдставi вiдповiдних договорiв з iноземними фiнансовими установами, що здiйснюють облiк цiнних паперiв, їх обмежень, реєстрацiю переходу права власностi на цiннi папери згiдно iз законодавством держави, в якiй зазначенi установи зареєстрованi";

     11) у частинi першiй статтi 20:

     абзац сьомий пiсля слова "депонентiв" доповнити словами "та/або номiнальних утримувачiв";

     пiсля абзацу дев'ятого доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Особливостi проведення депозитарних операцiй та здiйснення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, укладеними на фондовiй бiржi та поза фондовою бiржею, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цiнних паперiв проти оплати", у разi якщо вiдповiднi цiннi папери облiковуються на рахунку номiнального утримувача, встановлюються Комiсiєю, а у випадках, встановлених цим Законом, - Нацiональним банком України за погодженням з Комiсiєю".

     У зв'язку з цим абзац десятий вважати абзацом одинадцятим;

     12) у статтi 21:

     частину третю викласти в такiй редакцiї:

     "3. У разi надходження вiд емiтента цiнних паперiв або андеррайтера розпорядження про переказ розмiщених цiнних паперiв з рахунка емiтента на рахунок у цiнних паперах депозитарної установи, в якiй вiдкрито рахунок депонента - першого власника або номiнального утримувача, клiєнтом якого або клiєнтом клiєнта якого є перший власник, а також вiд такої депозитарної установи розпорядження про переказ на її рахунок вiдповiдної кiлькостi цiнних паперiв Центральний депозитарiй або Нацiональний банк України здiйснює протягом одного робочого дня такий переказ.

     При цьому депозитарна установа, в якiй вiдкрито рахунок депонента - першого власника або номiнального утримувача, клiєнтом якого або клiєнтом клiєнта якого є перший власник, дає таке розпорядження Центральному депозитарiю або Нацiональному банку України протягом одного робочого дня виключно за умови надходження вiд депонента - першого власника або номiнального утримувача, клiєнтом якого або клiєнтом клiєнта якого є перший власник, розпорядження про зарахування на його рахунок вiдповiдної кiлькостi прав на цiннi папери";

     у частинi четвертiй:

     абзац перший пiсля слiв "депонента - першого власника" доповнити словами "або номiнального утримувача, клiєнтом якого або клiєнтом клiєнта якого є перший власник";

     абзац другий доповнити словами "або номiнальних утримувачiв, клiєнтами яких або клiєнтами клiєнтiв яких є першi власники";

     13) у статтi 22:

     частину третю викласти в такiй редакцiї:

     "3. Порядок складення реєстру власникiв iменних цiнних паперiв, у тому числi порядок взаємодiї депозитарних установ з номiнальним утримувачем та Центральним депозитарiєм щодо складення такого реєстру, визначається цим Законом та нормативно-правовими актами Комiсiї. Порядок взаємодiї депозитарних установ з Нацiональним банком України щодо складення реєстру власникiв iменних цiнних паперiв визначається цим Законом та прийнятими за погодженням з Комiсiєю нормативно-правовими актами Нацiонального банку України.

     Номiнальний утримувач зобов'язаний на запит депозитарної установи надати визначену Комiсiєю iнформацiю про власникiв цiнних паперiв та належнi їм цiннi папери, права на якi облiковуються на його рахунку в цiнних паперах номiнального утримувача, у разi складення реєстру власникiв iменних цiнних паперiв у встановлених законодавством випадках.

     Депозитарна установа не несе вiдповiдальностi за нерозкриття iнформацiї в реєстрi власникiв iменних цiнних паперiв щодо власника цiнних паперiв, права на якi облiковуються на рахунку номiнального утримувача, у разi невиконання номiнальним утримувачем зобов'язання щодо розкриття вiдповiдної iнформацiї";

     частину дев'яту пiсля слiв "їх депонентiв (клiєнтiв)" доповнити словами "iнформацiї про власникiв цiнних паперiв, що надається депозитарнiй установi номiнальним утримувачем, якому депозитарною установою вiдкрито рахунок у цiнних паперах";

     14) у частинi другiй статтi 24:

     пiсля абзацу другого доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "номiнальний утримувач - стосовно iнформацiї, що мiститься на його рахунку, вiдкритому депозитарною установою".

     У зв'язку з цим абзаци третiй - восьмий вважати вiдповiдно абзацами четвертим - дев'ятим;

     абзац п'ятий пiсля слiв "на її рахунку" доповнити словом "(рахунках)", а пiсля слiв "Центральним депозитарiєм" - словами "iноземною фiнансовою установою";

     абзац шостий доповнити словами "та/або Нацiональним банком України";

     15) у статтi 25:

     у пунктi 4 частини першої слово "оподаткування" виключити;

     пiсля частини четвертої доповнити новою частиною такого змiсту:

     "5. У разi отримання депозитарною установою вiд суб'єкта, визначеного частиною першою цiєї статтi, оформленого вiдповiдно до вимог закону запиту щодо надання iнформацiї про власникiв цiнних паперiв та/або належних їм цiнних паперiв, та/або операцiй з цiнними паперами, права на якi облiковуються на рахунку номiнального утримувача, депозитарна установа зобов'язана надати наявну у неї iнформацiю або iнформацiю, яка повинна зберiгатися у неї вiдповiдно до вимог законодавства, у порядку та строки, встановленi вiдповiдно до частини четвертої цiєї статтi.

     Якщо запит стосується iнформацiї клiєнтiв номiнального утримувача, клiєнтiв клiєнта номiнального утримувача, депозитарна установа зобов'язана протягом наступного робочого дня пiсля отримання вiдповiдного запиту повiдомити про це номiнального утримувача. Номiнальний утримувач забезпечує розкриття iнформацiї на такий запит в обсязi та у строки, встановленi нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, на пiдставi договору про надання послуг з обслуговування рахунка в цiнних паперах номiнального утримувача, який укладено вiдповiдно до вимог частини другої статтi 5 цього Закону.

     Депозитарна установа не несе вiдповiдальностi за нерозкриття iнформацiї на запит суб'єкта, визначеного частиною першою цiєї статтi, щодо власника цiнних паперiв та/або належних йому цiнних паперiв, та/або операцiй з цiнними паперами, права на якi облiковуються на рахунку номiнального утримувача, у разi невиконання номiнальним утримувачем зобов'язання щодо розкриття вiдповiдної iнформацiї".

     У зв'язку з цим частини п'яту - сьому вважати вiдповiдно частинами шостою - восьмою;

     пункт 1 частини шостої викласти в такiй редакцiї:

     "1) на виконання судового рiшення".

     5. У Законi України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2014 р., N 50 - 51, ст. 2057 iз наступними змiнами):

     1) у статтi 1:

     у частинi першiй:

     у пунктi 3 слова "вiд нього" виключити;

     пункт 18 викласти в такiй редакцiї:

     "18) iдентифiкацiя - заходи, що вживаються суб'єктом первинного фiнансового монiторингу, щодо встановлення особи шляхом отримання її iдентифiкацiйних даних";

     доповнити пунктом 21¹ такого змiсту:

     "21¹) кореспондентськi вiдносини - це:

     вiдносини, що виникають пiд час вiдкриття банком-кореспондентом кореспондентського рахунка iншому банку на пiдставi угоди про встановлення кореспондентських вiдносин для здiйснення мiжбанкiвських переказiв;

     вiдносини, встановленi Центральним депозитарiєм цiнних паперiв з депозитарiями iноземних держав та мiжнародними депозитарно-клiринговими установами в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України;

     вiдносини, встановленi депозитарною установою з iноземною фiнансовою установою на пiдставi договору про надання послуг з обслуговування рахунка в цiнних паперах номiнального утримувача";

     частину другу доповнити абзацом другим такого змiсту:

     "Термiн "номiнальний утримувач" вживається у значеннi, наведеному в Законi України "Про депозитарну систему України";

     2) у статтi 6:

     у частинi другiй:

     пункт 15 пiсля слова "iдентифiкацiї" доповнити словами "та верифiкацiї";

     пункт 25 виключити;

     абзац перший та пункт 1 частини п'ятої викласти в такiй редакцiї:

     "5. Суб'єкт первинного фiнансового монiторингу зобов'язаний здiйснювати такi додатковi заходи:

     1) стосовно iноземної фiнансової установи, з якою встановлюються кореспондентськi вiдносини, у порядку, визначеному вiдповiдним суб'єктом державного фiнансового монiторингу, який вiдповiдно до цього Закону виконує функцiї державного регулювання та нагляду за суб'єктом первинного фiнансового монiторингу:

     а) збирати iнформацiю в обсязi, достатньому для повного розумiння суб'єктом первинного фiнансового монiторингу характеру дiяльностi такої фiнансової установи та з'ясування її репутацiї i якостi нагляду, зокрема, чи була iноземна фiнансова установа об'єктом розслiдування з питань вiдмивання доходiв або фiнансування тероризму, або застосування заходiв впливу (санкцiй) з боку органу, що здiйснює державне регулювання та нагляд за її дiяльнiстю у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

     б) оцiнювати заходи iноземної фiнансової установи щодо боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванням тероризму та фiнансуванням розповсюдження зброї масового знищення;

     в) встановлювати кореспондентськi вiдносини з iноземними фiнансовими установами з дозволу керiвника суб'єкта первинного фiнансового монiторингу;

     г) документувати обов'язки iноземної фiнансової установи у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

     ґ) стосовно iноземної фiнансової установи, рахунки якої використовуються безпосередньо третiми сторонами для здiйснення операцiй вiд свого iменi, з'ясовувати, що iноземна фiнансова установа здiйснює iдентифiкацiю, верифiкацiю та вивчення клiєнтiв, якi мають прямий доступ до рахункiв iноземної фiнансової установи, та що iноземна фiнансова установа може надати на запит суб'єкта первинного фiнансового монiторингу вiдповiдну iнформацiю, отриману за результатами здiйснення зазначених заходiв";

     в абзацi третьому частини восьмої слова та цифри "пунктiв 25 i 26" замiнити словом та цифрами "пункту 26";

     3) у статтi 9:

     в абзацi першому частини першої слова "iдентифiкацiю та" виключити;

     у частинi другiй слова "встановив iдентифiкацiйнi данi клiєнта (представника клiєнта)" замiнити словами "здiйснив верифiкацiю";

     у частинi сьомiй:

     в абзацi першому слова "подати iнформацiю (офiцiйнi документи)" замiнити словами "подати iнформацiю та/або офiцiйнi документи";

     абзац третiй замiнити двома абзацами такого змiсту:

     "Iнформацiя, необхiдна для вивчення клiєнта, встановлюється суб'єктом первинного фiнансового монiторингу на пiдставi офiцiйних документiв та/або iнформацiї, одержаної вiд клiєнта (представника клiєнта) та засвiдченої ним, а також з iнших джерел, якщо така iнформацiя є публiчною (вiдкритою).

     Реквiзити банку, в якому вiдкрито рахунок клiєнту, номер поточного рахунка, мiсце проживання або мiсце перебування фiзичної особи - резидента України (мiсце проживання або мiсце тимчасового перебування фiзичної особи - нерезидента в Українi), вiдомостi про виконавчий орган (органи управлiння, що встановленi суб'єктом первинного фiнансового монiторингу на пiдставi офiцiйних документiв та/або iнформацiї, одержаної вiд клiєнта (представника клiєнта), а також з iнших джерел, якщо така iнформацiя є публiчною (вiдкритою), не потребують верифiкацiї у разi вiдсутностi у суб'єкта первинного фiнансового монiторингу пiдозр щодо достовiрностi (чинностi) таких документiв та/або iнформацiї";

     друге речення абзацу першого пункту 2 частини десятої викласти в такiй редакцiї: "Пiд час верифiкацiї суб'єкту первинного фiнансового монiторингу надається також копiя легалiзованого витягу з торгового, банкiвського чи судового реєстру або нотарiально засвiдчене реєстрацiйне посвiдчення уповноваженого органу iноземної держави про реєстрацiю вiдповiдної юридичної особи";

     у частинi вiсiмнадцятiй слова "та верифiкувати" виключити;

     4) у частинi першiй статтi 10:

     пiсля абзацу третього доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "вiдмовитися вiд проведення фiнансової операцiї у разi, якщо здiйснення iдентифiкацiї особи, вiд iменi або за дорученням якої проводиться фiнансова операцiя, та встановлення вигодоодержувача є неможливим".

     У зв'язку з цим абзаци четвертий - восьмий вважати вiдповiдно абзацами п'ятим - дев'ятим;

     абзац восьмий пiсля слiв "необхiдних для вивчення клiєнтiв" доповнити словами "та/або для виконання суб'єктом первинного фiнансового монiторингу iнших вимог законодавства у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

     II. Прикiнцевi положення

     1. Цей Закон набирає чинностi через чотири мiсяцi з дня його опублiкування.

     2. Кабiнету Мiнiстрiв України:

     привести свої нормативно-правовi акти у вiдповiднiсть iз цим Законом;

     забезпечити приведення мiнiстерствами та iншими центральними органами виконавчої влади їх нормативно-правових актiв у вiдповiднiсть iз цим Законом.

     3. Нацiональному банку України та Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку забезпечити прийняття нормативно-правових актiв, передбачених цим Законом.

     4. Центральному депозитарiю цiнних паперiв протягом трьох мiсяцiв з дня набрання чинностi цим Законом привести свою дiяльнiсть у вiдповiднiсть з вимогами абзацу другого частини п'ятої статтi 5 Закону України "Про депозитарну систему України".

Президент України

П. ПОРОШЕНКО

м. Київ
15 травня 2018 року
N 2418-VIII