ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

РIШЕННЯ

вiд 12 грудня 2018 року	N 826-рш

Про регламент роботи системи електронних платежiв Нацiонального банку України та порядок роботи банкiвської системи України в перiод завершення звiтного року

     Вiдповiдно до пункту 2 рiшення Правлiння Нацiонального банку України вiд 11 вересня 2017 року N 577-рш "Про затвердження Технологiчного регламенту роботи системи електронних платежiв Нацiонального банку України" (зi змiнами) та у зв'язку iз завершенням банкiвською системою України операцiй 2018 року i проведенням технологiчних робiт, пов'язаних iз початком нового звiтного року, Правлiння Нацiонального банку України вирiшило:

     1. Установити:

     1) регламент роботи системи електронних платежiв Нацiонального банку України та порядок роботи банкiвської системи України в перiод завершення звiтного року згiдно з додатком 1 до цього рiшення;

     2) порядок роботи з готiвкою в банкiвськiй системi України в перiод завершення звiтного року згiдно з додатком 2 до цього рiшення;

     3) строки подання статистичної звiтностi в перiод завершення звiтного року згiдно з додатком 3 до цього рiшення.

     2. Департаменту платiжних систем та iнновацiйного розвитку (Яблунiвський О. М.) довести змiст цього рiшення до вiдома пiдроздiлiв Нацiонального банку України, Мiнiстерства фiнансiв України, Державної казначейської служби України, Державної фiскальної служби України, Пенсiйного фонду України та банкiв України.

     3. Контроль за виконанням цього рiшення покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Холода С. В.

Голова

Я. В. Смолiй

 

Додаток 1 до рiшення Правлiння Нацiонального банку України 12.12.2018 N 826-рш

Регламент роботи системи електронних платежiв Нацiонального банку України та порядок роботи банкiвської системи України в перiод завершення звiтного року

27, 28 грудня 2018 року

     1. Система електронних платежiв Нацiонального банку України (далi - СЕП) працює в режимi продовженого банкiвського дня (на двi години).

     2. Система електронної пошти Нацiонального банку України працює до завершення всiх робiт у СЕП.

     3. Депозитарiй Нацiонального банку України працює в межах регламенту роботи СЕП.

     4. Мiжбанкiвський валютний ринок України, Система кiлькiсного облiку депозитних сертифiкатiв СЕРТИФ (далi - Система СЕРТИФ) працюють у звичайному режимi.

     5. Платежi в iноземнiй валютi вiд Державної казначейської служби України через Нацiональний банк України та AT "Укрексiмбанк" 28 грудня 2018 року проводяться до 16.00.

     6. Офiцiйний курс гривнi до iноземних валют та банкiвських металiв, установлений Нацiональним банком України 28 грудня 2018 року, дiятиме з 29 грудня 2018 року до 03 сiчня 2019 року (уключно).

29 грудня 2018 року

     7. Початковi платежi через СЕП здiйснюються до 13.00:

     1) мiж банкiвськими установами, пiдпорядкованими однiй юридичнiй особi;

     2) усiма учасниками СЕП на адресу Нацiонального банку України та органiв Державної казначейської служби України;

     3) Нацiональним банком України та органами Державної казначейської служби України на адресу всiх учасникiв СЕП.

     8. Розрахунки за платежами з погашення та обслуговування державного боргу мiж Державною казначейською службою України та Нацiональним банком України в нацiональнiй валютi проводяться до 12.30.

     9. Банкiвський день у СЕП закiнчується о 15.00.

     10. Операцiйний день депозитарiю Нацiонального банку України та Системи СЕРТИФ закiнчується о 15.00. Депозитарiй Нацiонального банку України забезпечує виключно операцiї зi сплати доходу та погашення державних цiнних паперiв та облiгацiй мiсцевих позик, операцiї Нацiонального банку України з регулювання лiквiдностi банкiвської системи, а також розрахунки за операцiями з цiнними паперами та депозитними сертифiкатами, що виконуються за принципом "поставка без оплати".

     11. На кiнець банкiвського дня в СЕП не повинно бути залишкiв коштiв за транзитними рахунками:

     2631 "Транзитний рахунок для сум, якi не були пiдтвердженi одержувачем коштiв";

     3206 "Транзитний рахунок для сум, що не були пiдтвердженi банком - одержувачем коштiв";

     3246 "Транзитний рахунок для сум, що не були пiдтвердженi управлiнням Державної казначейської служби України - одержувачем коштiв";

     3256 "Транзитний рахунок для сум, що не були пiдтвердженi фiнансовою установою - одержувачем коштiв";

     4631 "Транзитний рахунок для сум, якi не були пiдтвердженi одержувачем коштiв".

     12. Платежi через Нацiональний банк України в iноземнiй валютi проводяться до 12.30 з датою валютування не ранiше 03 сiчня 2019 року.

     13. Банки не здiйснюють операцiї з купiвлi та продажу безготiвкової iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України, у тому числi зi своїми клiєнтами.

     Автоматизована iнформацiйна система "Реєстр договорiв з нерезидентами 2" працює до 13.00.

     14. Центральний маршрутизатор та розрахунково-клiринговий центр Нацiональної платiжної системи "ПРОСТIР" (далi - ЦМРКЦ) не виконує клiрингу за операцiями, здiйсненими за електронними платiжними засобами НПС "ПРОСТIР". Розрахунковий банк не здiйснює розрахунки мiж учасниками НПС "ПРОСТIР". Авторизацiї в системi ЦМРКЦ виконуються в автоматичному режимi (24/7/365).

     15. Система електронної пошти Нацiонального банку України працює до завершення всiх робiт у СЕП.

02 сiчня 2019 року

     16. Мiжбанкiвськi перекази через СЕП не здiйснюються. Нацiональний банк України до 12.00 надає банкам, Державнiй казначейськiй службi України та її органам тiльки iнформацiю про стан їх технiчних рахункiв у центрi оброблення СЕП.

     17. Банки працюють без клiєнтiв i забезпечують комплекс робiт, пов'язаних з початком нового звiтного року.

     Файл 01Х "Данi про залишки на рахунках" вiдповiдно до Правил органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку України, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13 листопада 2018 року N 120, та форма статистичної звiтностi N 1Д-НБУ "Баланс" за 02 сiчня 2019 року не подаються.

     18. Система електронної пошти Нацiонального банку України працює до 18.00.

     19. Банки не здiйснюють операцiї з купiвлi та продажу безготiвкової iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України, у тому числi зi своїми клiєнтами.

     Система СЕРТИФ, Автоматизована iнформацiйна система "Реєстр договорiв з нерезидентами 2" не працюють.

     20. Операцiйний день депозитарiю Нацiонального банку України не розпочинається.

     21. ЦМРКЦ НПС "ПРОСТIР" не виконує клiрингу за операцiями, здiйсненими за електронними платiжними засобами НПС "ПРОСТIР". Розрахунковий банк не здiйснює розрахунки мiж учасниками НПС "ПРОСТIР". Авторизацiї в системi ЦМРКЦ виконуються в автоматичному режимi (24/7/365).

03, 04, 08 сiчня 2019 року

     22. Банкiвська система України працює у звичайному режимi.

     23. СЕП, Система СЕРТИФ, депозитарiй Нацiонального банку України, Автоматизована iнформацiйна система "Реєстр договорiв з нерезидентами 2", система електронної пошти Нацiонального банку України працюють у звичайному режимi.

     24. Клiринг та розрахунки в системi ЦМРКЦ мiж учасниками НПС "ПРОСТIР" виконуються у звичайному режимi.

     25. Обов'язковому продажу 03 сiчня 2019 року пiдлягають надходження в iноземнiй валютi, якi надiйшли 28 грудня 2018 року. Надходження в iноземнiй валютi, якi надiйшли з 29 грудня 2018 року до 03 сiчня 2019 року (уключно), пiдлягають обов'язковому продажу 04 сiчня 2019 року.

Директор Департаменту платiжних систем та iнновацiйного розвитку

О. М. Яблунiвський

 

Додаток 2 до рiшення Правлiння Нацiонального банку України 12.12.2018 N 826-рш

Порядок роботи з готiвкою в банкiвськiй системi України в перiод завершення звiтного року

27, 28 грудня 2018 року

     1. Банкам для забезпечення безперебiйної дiяльностi банкiвської системи України та своєчасної виплати заробiтної плати, пенсiй, соцiальних доплат, iнших грошових виплат потрiбно:

     1) отримати в Нацiональному банку України готiвку для пiдкрiплення операцiйних кас;

     2) здiйснити розрахунки за готiвку.

29 грудня 2018 року

     2. Нацiональний банк України в разi потреби здiйснює пiдкрiплення операцiйних кас банкiв до 12.00 у встановленому порядку.

30 грудня 2018 року - 02 сiчня 2019 року (уключно), 05 - 07 сiчня 2019 року (уключно)

     3. Банкам (у разi потреби) здiйснювати касовi операцiї з 30 грудня 2018 року до 02 сiчня 2019 року (уключно) та 05 - 07 сiчня 2019 року (уключно). Цi операцiї мають бути зареєстрованi та вiдображенi в бухгалтерському облiку згiдно з пунктом 15 роздiлу I Положення про органiзацiю бухгалтерського облiку, бухгалтерського контролю пiд час здiйснення операцiйної дiяльностi в банках України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04 липня 2018 року N 75.

     4. Банкам забезпечити безперебiйну роботу банкоматiв, пiдкрiплення їх готiвкою рiзних номiналiв для обслуговування клiєнтiв.

03, 04, 08 сiчня 2019 року

     5. Емiсiйно-касовi операцiї здiйснюються в банкiвськiй системi України в звичайному порядку.

Директор Департаменту грошового обiгу

В. П. Зайвенко

 

Додаток 3 до рiшення Правлiння Нацiонального банку України 12.12.2018 N 826-рш

Строки подання статистичної звiтностi в перiод завершення звiтного року

29 грудня 2018 року

     1. Статистична звiтнiсть подається у звичайному режимi.

02 сiчня 2019 року

     2. Баланс за 29 грудня 2018 року (форми N 1Д "Баланс банку", N 1Д-НБУ "Баланс") банки та Операцiйний департамент Нацiонального банку України складають iз залишками коштiв на рахунках класiв 6 та 7 i надсилають файлом 01 зi звiтною датою 02 сiчня 2019 року.

     3. Подається iнформацiя за щоденними формами статистичної звiтностi N 310Д "Звiт про суми i вартiсть кредитiв (у процентах рiчних)" (файл 3А) та N 350Д "Звiт про суми i вартiсть депозитiв (у процентах рiчних)" (файл 3А) за 29 грудня 2018 року зi звiтною датою 02 сiчня 2019 року.

     4. Подаються форми статистичної звiтностi N 510 "Звiт про купiвлю, продаж безготiвкової iноземної валюти, банкiвських металiв (без фiзичної поставки)" (файл 3КХ), N 521 "Iнформацiя про курс та обсяги операцiй з готiвковою iноземною валютою" (файл 39), N 525 "Звiт про перекази iноземної валюти фiзичних осiб за межi України та їх надходження в Україну" (файл F1), N 552 "Звiт про надходження вiд нерезидентiв та продаж безготiвкової iноземної валюти" (файли С9, 27), N 555 "Звiт про переказ безготiвкової iноземної валюти" (файл Е2) за 29 грудня 2018 року зi звiтною датою 02 сiчня 2019 року.

     5. Щоденний файл N 2G "Iнформацiя за операцiями з купiвлi-продажу iноземної валюти" зi звiтною датою 02 сiчня 2019 року не подається.

03 сiчня 2019 року

     6. Баланс за 29 грудня 2018 року (форми N 1Д "Баланс банку", N 1Д-НБУ "Баланс") банки та Операцiйний департамент Нацiонального банку України складають без залишкiв коштiв на рахунках класiв 6 та 7 i надсилають файлом 01 зi звiтною датою 03 сiчня 2019 року.

     7. Щоденний файл статистичної звiтностi 3АХ "Данi про суми та вартiсть кредитiв (у процентах рiчних) i суми та вартiсть депозитiв (у процентах рiчних)" вiдповiдно до Правил органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку України, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13 листопада 2018 року N 120 (далi - Правила N 120), зi звiтною датою 03 сiчня 2019 року не подається.

     8. Подається файл статистичної звiтностi 39Х "Данi про курс та обсяги операцiй з готiвковою iноземною валютою" вiдповiдно до Правил N 120 за операцiями, здiйсненими з 30 грудня 2018 року до 02 сiчня 2019 року, зi звiтною датою 03 сiчня 2019 року.

     9. Подаються щоденнi файли статистичної звiтностi 42 "Данi щодо максимального ризику на одного контрагента" та С5 "Додатковi данi для розрахунку економiчних нормативiв" та щоденна форма статистичної звiтностi N 610 "Iнформацiя про врахування субординованого боргу до розрахунку капiталу банку" (файл 79) зi звiтними датами 02 та 03 сiчня 2019 року.

     10. Подаються декаднi форми статистичної звiтностi N 631 "Звiт про структуру активiв та пасивiв за строками" (файл А7), N 618 "Звiт про залишки коштiв, що розмiщенi в iнших банках та залученi вiд iнших банкiв" (файл 26) зi звiтною датою 01 сiчня 2019 року.

     11. Iнформацiя за формою статистичної звiтностi N 747 "Звiт про касовi обороти банку" (файл 12) за третю декаду грудня 2018 року подається банками та Операцiйним департаментом Нацiонального банку України до 17.00.

10 сiчня 2019 року

     12. Iнформацiя за формою статистичної звiтностi N 748 "Звiт про касовi обороти банку" (файл 13) за грудень 2018 року подається банками та Операцiйним департаментом Нацiонального банку України без звiряння з мiсячним балансом (файл 02) до 13.00.

23 сiчня 2019 року

     13. Банки, Операцiйний департамент Нацiонального банку України та Банкнотно-монетний двiр формують i подають форми N 10 "Оборотно-сальдовий баланс банку", N 10-НБУ "Оборотно-сальдовий баланс" (файл 02 зi звiтною датою 01 сiчня 2019 року) за грудень 2018 року з урахуванням усiх здiйснених коригуючих проводок iз залишками коштiв за рахунками класiв 6 та 7.

24 сiчня 2019 року

     14. Банки, Операцiйний департамент Нацiонального банку України та Банкнотно-монетний двiр формують i подають форми N 10 "Оборотно-сальдовий баланс банку", N 10-НБУ "Оборотно-сальдовий баланс" (файл 25 зi звiтною датою 01 сiчня 2019 року) без залишкiв коштiв за рахунками класiв 6 та 7.

     15. Подаються форми статистичної звiтностi N 391 "Звiт про стан портфеля цiнних паперiв (за класифiкацiями контрагентiв i рахункiв)" (файл 07), N 363 "Звiт про цiннi папери, емiтованi банком, iншу заборгованiсть, похiднi фiнансовi iнструменти, доходи та витрати банку (за класифiкацiями контрагентiв i рахункiв)" (файл 08), N 360 "Звiт про депозити та процентнi ставки за непогашеними сумами (за класифiкацiями видiв депозитiв та контрагентiв)" (файл D6), N 363-Н "Данi про залишки коштiв за iншою заборгованiстю, доходи та витрати (класифiкацiя за секторами економiки)" (файл С8) станом на 01 сiчня 2019 року за грудень 2018 року з урахуванням здiйснених коригуючих проводок iз залишками за рахунками класiв 6 та 7.

     16. Подаються форми статистичної звiтностi N 643 "Звiт про афiлiйованих осiб банку" (файл 95), N 670 "Звiт про двадцять найбiльших учасникiв банку" (файл 48) зi звiтною датою 01 сiчня 2019 року.

     17. Iнформацiя (остаточнi данi) за формою статистичної звiтностi N 748 "Звiт про касовi обороти банку" (файл 13) за грудень 2018 року подається банками та Операцiйним департаментом Нацiонального банку України до 16.00 пiсля звiряння з мiсячним балансом (файл 02).

25 сiчня 2019 року

     18. Подається форма статистичної звiтностi N 321 "Звiт про кредити та процентнi ставки за непогашеними сумами (за класифiкацiями видiв кредитiв та контрагентiв)" (файл D5) станом на 01 сiчня 2019 року за грудень 2018 року.

     19. Подаються форми статистичної звiтностi N 522 "Данi про рух коштiв на рахунках iноземних банкiв, вiдкритих в уповноважених банках України" (файл D4), N 527 "Звiт про оборот готiвкової iноземної валюти та фiзичних обсягiв банкiвських металiв" (файл 73) за грудень 2018 року.

     20. Подається форма статистичної звiтностi N 600 "Звiт про визначення банками України розмiру кредитного ризику за активними банкiвськими операцiями" (файл 6В) зi звiтною датою 01 сiчня 2019 року.

29 сiчня 2019 року

     21. Подаються форми статистичної звiтностi N 613 "Звiт про концентрацiю ризикiв за активними операцiями банку з контрагентами та пов'язаними з банком особами" (файл D8), N 614 "Звiт про найбiльших (прямих та опосередкованих) учасникiв контрагентiв банку" (файл D9), N 625 "Звiт про концентрацiю ризикiв за пасивними операцiями банку" (файл Е8), N 650 "Звiт про операцiї довiрчого управлiння" (файл F9), N 655 "Звiт про кiлькiсть кредитних договорiв та обсяги заборгованостi за ними" (файл F8) зi звiтною датою 01 сiчня 2019 року.

     22. Подається форма статистичної звiтностi N 661 "Звiт про пов'язаних з банком осiб" (файл 4С) зi звiтною датою 01 сiчня 2019 року.

30 сiчня 2019 року

     23. Подається форма статистичної звiтностi N 601 "Звiт про кредитнi операцiї банку з боржником - фiзичною/юридичною особою" зi звiтною датою 01 сiчня 2019 року.

     Iншi форми статистичної звiтностi, iнформацiї про строки подання яких немає в додатку, подаються у звичайному режимi.

Директор Департаменту статистики та звiтностi

Ю. О. Половньов