ДЕРЖАВНА КОМIСIЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКIВ ФIНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

вiд 25 жовтня 2007 року	N 8170

Про затвердження Порядку та вимог щодо здiйснення посередницької дiяльностi на територiї України з укладання договорiв страхування зi страховиками-нерезидентами

Зареєстровано
в Мiнiстерствi юстицiї України
20 листопада 2007 р. за N 1288/14555

Вiдповiдно до пiдпункту 2 пункту 3 роздiлу I Закону України вiд 16.11.2006 N 357-V "Про внесення змiн до Закону України "Про страхування" (з урахуванням Закону України вiд 31.05.2007 N 1110-V "Про внесення змiн до Закону України "Про внесення змiн до Закону України "Про страхування") Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг України постановила:

1. Затвердити Порядок та вимоги щодо здiйснення посередницької дiяльностi на територiї України з укладання договорiв страхування зi страховиками-нерезидентами (додаються).

2. Департаменту державного регулювання та розвитку ринкiв фiнансових послуг разом з Юридичним департаментом забезпечити подання цього розпорядження до Мiнiстерства юстицiї України для державної реєстрацiї.

3. Управлiнню органiзацiйно-аналiтичного забезпечення роботи керiвника забезпечити опублiкування цього розпорядження в засобах масової iнформацiї пiсля його державної реєстрацiї.

4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Комiсiї - директора Департаменту страхового нагляду.

5. Пункт 1 цього розпорядження набирає чинностi з дня вступу України до Свiтової органiзацiї торгiвлi.

Голова Комiсiї	В. Альошин
ПОГОДЖЕНО:
Мiнiстр закордонних справ України	А. П. Яценюк
Перший заступник Мiнiстра економiки України	С. Романюк
В. о. Голови Державного комiтету України з питань регуляторної полiтики та пiдприємництва	К. Ващенко

	Протокол засiдання Комiсiї вiд 25 жовтня 2007 р. N 364
	ЗАТВЕРДЖЕНО розпорядженням Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг України вiд 25 жовтня 2007 р. N 8170
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 20 листопада 2007 р. за N 1288/14555

ПОРЯДОК
та вимоги щодо здiйснення посередницької дiяльностi на територiї України з укладання договорiв страхування зi страховиками-нерезидентами

1. Загальнi положення

1. Цi Порядок та вимоги розроблено вiдповiдно до пiдпункту 2 пункту 3 роздiлу I Закону України вiд 16.11.2006 N 357-V "Про внесення змiн до Закону України "Про страхування" (з урахуванням Закону України вiд 31.05.2007 N 1110-V "Про внесення змiн до Закону України "Про внесення змiн до Закону України "Про страхування"), пунктiв 16 i 18 частини першої статтi 28 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг", пункту 11 частини першої статтi 36 Закону України "Про страхування" та Положення про Державну комiсiю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України, затвердженого Указом Президента України вiд 4 квiтня 2003 року N 292.

2. Посередницька дiяльнiсть на територiї України з укладання договорiв страхування/перестрахування зi страховиками-нерезидентами може здiйснюватися:

страховими брокерами - вiд свого iменi на пiдставi брокерської угоди з особою, яка має потребу в страхуваннi у страховика-нерезидента як страхувальник;

перестраховими брокерами - вiд свого iменi на пiдставi брокерської угоди зi страховиком, який має потребу в перестрахуваннi у страховика-нерезидента як перестрахувальник;

страховими агентами - вiд iменi та за дорученням страховика-нерезидента.

3. При здiйсненнi дiяльностi з укладання договорiв страхування/перестрахування зi страховиками-нерезидентами страховi та/або перестраховi брокери, страховi агенти (далi - страховi посередники) повиннi дотримуватися вимог Закону України "Про страхування", Положення про порядок провадження дiяльностi страховими посередниками, затвердженого постановою Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 18.12.96 N 1523, Положення про реєстрацiю страхових та перестрахових брокерiв i ведення державного реєстру страхових та перестрахових брокерiв, затвердженого розпорядженням Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг України вiд 28.05.2004 N 736, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 30.06.2004 за N 801/9400, Порядку складання та подання звiтностi страхових та/або перестрахових брокерiв, затвердженого розпорядженням Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг України вiд 04.08.2005 N 4421, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 30.08.2005 за N 955/11235, iнших актiв законодавства у сферi фiнансових послуг та з питань посередницької дiяльностi у сферi страхування.

2. Здiйснення посередницької дiяльностi на територiї України з укладання договорiв страхування зi страховиками-нерезидентами

1. Страховi посередники можуть здiйснювати посередницьку дiяльнiсть на територiї України з укладання договорiв страхування/перестрахування лише з тими страховиками-нерезидентами, якi мають право здiйснювати страхову дiяльнiсть в Українi вiдповiдно до Закону України "Про страхування".

2. Страховий посередник до укладення договору страхування/перестрахування зi страховиком-нерезидентом надає особi, яка має намiр укласти договiр страхування/перестрахування зi страховиком-нерезидентом, iнформацiю у письмовiй формi про те, що:

а) держава, у якiй зареєстрований страховик-нерезидент, належить до держав - членiв Свiтової органiзацiї торгiвлi, не належить до держав, якi не беруть участi в мiжнародному спiвробiтництвi у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму, а також спiвпрацює iз Групою з розробки фiнансових заходiв боротьби з вiдмиванням грошей (FATF);

б) мiж уповноваженим органом iз здiйснення нагляду за страховими компанiями країни, у якiй зареєстрований страховик-нерезидент, та Державною комiсiєю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України (далi - Держфiнпослуг) пiдписано меморандум (укладено угоду) про обмiн iнформацiєю;

в) за страховою дiяльнiстю вiдповiдно до законодавства країни реєстрацiї страховика-нерезидента здiйснюється державний нагляд;

г) мiж Україною та країною, у якiй зареєстрований страховик-нерезидент, укладено мiжнародний договiр про запобiгання податковим ухиленням та уникнення подвiйного оподаткування;

ґ) страховик-нерезидент розташований на територiї країн або окремих територiй, якi згiдно з рiшенням Органiзацiї економiчного спiвробiтництва та розвитку ООН не мають офшорного статусу, або на територiї iнших країн, якщо неофшорний статус такого страховика пiдтверджений висновком вiдповiдної торгово-економiчної мiсiї;

д) страховик-нерезидент має вiдповiдну лiцензiю на здiйснення страхової дiяльностi вiдповiдно до законодавства держави, у якiй вiн зареєстрований, iз зазначенням органу, що видав лiцензiю, дати її видачi та номера;

е) рейтинг фiнансової надiйностi (стiйкостi) страховика-нерезидента вiдповiдає вимогам, установленим Держфiнпослуг, iз зазначенням рiвня рейтингу та мiжнародного рейтингового агентства, що визначило цей рейтинг.

3. Страховий та/або перестраховий брокер до укладення договору страхування/перестрахування зi страховиком-нерезидентом надає особi, що має намiр укласти такий договiр, додатково до iнформацiї, зазначеної у пунктi 2 цiєї глави, такi документи (iнформацiю):

а) копiю свiдоцтва про його внесення до державного реєстру страхових та перестрахових брокерiв;

б) перелiк страховикiв-нерезидентiв, з якими вiн спiвпрацює;

в) iнформацiю про те, чи володiє страховий та/або перестраховий брокер прямо або опосередковано, самостiйно або спiльно з iншими особами 10-ма i бiльше вiдсотками статутного капiталу або права голосу придбаних акцiй (паїв) страховика-нерезидента, з яким пропонується укласти договiр страхування/перестрахування;

г) iнформацiю про те, чи володiє страховик-нерезидент, з яким пропонується укласти договiр страхування/перестрахування, прямо або опосередковано, самостiйно або спiльно з iншими особами 10-ма i бiльше вiдсотками статутного капiталу або права голосу придбаних акцiй (паїв) страхового та/або перестрахового брокера.

На вимогу особи, що має намiр укласти договiр страхування/перестрахування зi страховиком-нерезидентом, зазначена iнформацiя надається у письмовiй формi.

4. Страховий агент до укладення договору страхування/перестрахування зi страховиком-нерезидентом надає особi, що має намiр укласти такий договiр, додатково до iнформацiї, зазначеної у пунктi 2 цiєї глави, iнформацiю про:

а) найменування (прiзвище, iм'я, по батьковi) та мiсцезнаходження (мiсце проживання) страхового агента;

б) наявнiсть укладених договорiв страхового агента з одним чи декiлькома страховиками-нерезидентами та перелiк цих страховикiв-нерезидентiв;

в) те, чи володiє страховий агент прямо або опосередковано, самостiйно або спiльно з iншими особами 10-ма i бiльше вiдсотками статутного капiталу або права голосу придбаних акцiй (паїв) страховика-нерезидента, з яким пропонується укласти договiр страхування/перестрахування;

г) те, чи володiє страховик-нерезидент, з яким пропонується укласти договiр страхування/перестрахування, прямо або опосередковано, самостiйно або спiльно з iншими особами 10-ма i бiльше вiдсотками статутного капiталу або права голосу придбаних акцiй (паїв) страхового агента.

5. У разi виникнення змiн в iнформацiї, наданiй страховим посередником вiдповiдно до пунктiв 2, 3 та 4 цiєї глави, страховий посередник у двотижневий строк повiдомляє особi, яка уклала договiр страхування/перестрахування зi страховиком-нерезидентом, про такi змiни.

6. У разi змiни мiсцезнаходження (мiсця проживання) страхового та/або перестрахового брокера вiн протягом мiсяця повiдомляє про це страхувальникiв, з якими укладенi договори за його участю.

7. Страховий та/або перестраховий брокер, який має намiр здiйснювати посередницьку дiяльнiсть на територiї України з укладання договорiв страхування/перестрахування зi страховиком-нерезидентом, не пiзнiше нiж за мiсяць до початку такої дiяльностi подає до Держфiнпослуг декларацiю за формою, наведеною у додатку 1, а в разi припинення здiйснення такої дiяльностi в десятиденний строк повiдомляє про це Держфiнпослуг.

Страховий агент, який має намiр здiйснювати посередницьку дiяльнiсть на територiї України з укладання договорiв страхування/перестрахування зi страховиком-нерезидентом, не пiзнiше нiж за мiсяць до початку такої дiяльностi подає до Держфiнпослуг декларацiю за формою, наведеною у додатку 2, а в разi виникнення змiн у поданiй iнформацiї чи припинення зазначеної дiяльностi в десятиденний строк з моменту виникнення змiн чи припинення дiяльностi подає до Держфiнпослуг вiдповiдно оновлену iнформацiю чи повiдомлення про припинення дiяльностi.

8. Страховий або перестраховий брокер, який здiйснює посередницьку дiяльнiсть на територiї України з укладання договорiв страхування/перестрахування зi страховиками-нерезидентами, подає до Держфiнпослуг у складi звiтностi страхових та/або перестрахових брокерiв, вiдповiдно до Порядку складання та подання звiтностi страхових та/або перестрахових брокерiв, затвердженого розпорядженням Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг України вiд 04.08.2005 N 4421, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 30.08.2005 за N 955/11235, вiдомостi про здiйснену дiяльнiсть з укладання договорiв страхування зi страховиками-нерезидентами за формою, установленою Держфiнпослуг.

Страховий агент, який здiйснює посередницьку дiяльнiсть на територiї України з укладання договорiв страхування/перестрахування зi страховиком-нерезидентом, подає Держфiнпослуг до 15 числа мiсяця, наступного за звiтним кварталом, звiт про агентську дiяльнiсть з укладання договорiв страхування зi страховиком-нерезидентом за формою, наведеною у додатку 3.

3. Контроль за дотриманням вимог цих Порядку та вимог

1. Контроль за дотриманням цих Порядку та вимог здiйснюється Держфiнпослуг вiдповiдно до законодавства України.

2. Iнформацiя, зазначена в пунктi 7 глави 2 цих Порядку та вимог, розмiщується Держфiнпослуг на власному офiцiйному веб-сайтi в мережi Iнтернет за формою та в строки, визначенi наказом Голови Держфiнпослуг.

Перший заступник Голови Комiсiї

А. Литвин

Додаток 1
до Порядку та вимог щодо здiйснення посередницької дiяльностi на територiї України з укладання договорiв страхування зi страховиками-нерезидентами

ДЕКЛАРАЦIЯ
про намiр здiйснювати брокерську дiяльнiсть на територiї України з укладання договорiв страхування зi страховиками-нерезидентами

"___"	_____________	___
(число)	(мiсяць)	(рiк)

1.		брокер:
	(страховий, перестраховий)		(повне найменування та iдентифiкацiйний код

за ЄДРПОУ юридичної особи або прiзвище, iм'я, по батьковi фiзичної особи - пiдприємця)

2. Номер брокера за державним реєстром страхових та перестрахових брокерiв

3. Мiсцезнаходження (мiсце проживання) брокера

4. Найменування та мiсцезнаходження страхового брокера - нерезидента (для постiйних представництв страхових брокерiв - нерезидентiв)

5. Телефон, електронна пошта брокера та в разi наявностi адреса власного веб-сайта в мережi Iнтернет

6. Членство в професiйних об'єднаннях брокерiв

7. Iнформацiя щодо досвiду роботи брокера

"Заявляю про намiр здiйснювати брокерську дiяльнiсть на територiї України з укладання договорiв страхування зi страховиками-нерезидентами".

Керiвник (пiдприємець)	____________ (пiдпис)	________________ (прiзвище, iнiцiали)
Мiсце печатки брокера - юридичної особи

Додаток 2
до Порядку та вимог щодо здiйснення посередницької дiяльностi на територiї України з укладання договорiв страхування зi страховиками-нерезидентами

ДЕКЛАРАЦIЯ
про намiр здiйснювати агентську дiяльнiсть на територiї України з укладання договорiв страхування зi страховиками-нерезидентами

"___"	_____________	___
(число)	(мiсяць)	(рiк)

1. Особа, що має намiр здiйснювати агентську дiяльнiсть на територiї України з укладання договорiв страхування зi страховиками-нерезидентами (страховий агент)

(повне найменування та iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ юридичної особи або прiзвище, iм'я, по батьковi фiзичної особи - пiдприємця)

2. Мiсцезнаходження (мiсце проживання) страхового агента

3. Телефон страхового агента, електронна пошта та в разi наявностi адреса власного веб-сайта в мережi Iнтернет

4. Iнформацiя щодо попереднього досвiду роботи страхового агента

5. Iнформацiя про страховика-нерезидента (страховикiв-нерезидентiв), в iнтересах якого (яких) дiятиме страховий агент

Найменування та мiсцезнаходження страховика-нерезидента	Держава, у якiй зареєстрований страховик-нерезидент	Номер та дата видачi лiцензiї страховика-нерезидента	Рейтинг фiнансової надiйностi (стiйкостi) страховика-нерезидента; мiжнародне рейтингове агентство, що визначило рейтинг	Уповноважений орган iз здiйснення нагляду за страховими компанiями країни, у якiй зареєстрований страховик-нерезидент (назва, адреса)	Види страхування, за якими укладатимуться договори страхування

"Заявляю про намiр здiйснювати агентську дiяльнiсть на територiї України з укладання договорiв страхування зi страховиками-нерезидентами вiдповiдно до iнформацiї, зазначеної у цiй Декларацiї. Пiдтверджую, що iнформацiя, зазначена в цiй Декларацiї та в додатках до цiєї Декларацiї, є повною i достовiрною".

Додатки до Декларацiї:

1) копiя лiцензiї (лiцензiй) на здiйснення страхової дiяльностi страховиком-нерезидентом (страховиками-нерезидентами) вiдповiдно до законодавства держави, у якiй вiн зареєстрований, якi повиннi бути легалiзованi в установленому порядку i супроводжуватись перекладом на українську мову, правильнiсть якого засвiдчено в установленому порядку;

2) копiя джерела iнформацiї про рейтинг.

Керiвник (пiдприємець)	____________ (пiдпис)	________________ (прiзвище, iнiцiали)
Мiсце печатки страхового агента - юридичної особи

Додаток 3
до Порядку та вимог щодо здiйснення посередницької дiяльностi на територiї України з укладання договорiв страхування зi страховиками-нерезидентами

Звiт
про агентську дiяльнiсть з укладання договорiв страхування зi страховиком-нерезидентом

(повне найменування страхового агента - юридичної особи або прiзвище, iм'я, по батьковi страхового агента - фiзичної особи)

за ____________ мiсяцiв ___ року

Роздiл I. Вiдомостi про страхового агента

Мiсцезнаходження (мiсце проживання)

Iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ*

Iдентифiкацiйний номер**

Контактнi телефони, факси

Електронна пошта

Адреса веб-сайта в Iнтернет***

____________
     * Для страхових агентiв - юридичних осiб.
     ** Для страхових агентiв - фiзичних осiб (у разi наявностi).
     *** Заповнюється у разi наявностi.

Роздiл II. Вiдомостi про надання агентських послуг у страхуваннi та/або перестрахуваннi

за станом на "___" _____________ 20_ року

у тис. грн. з одним десятковим знаком

Показник	Код рядка	Добровiльне страхування				Обов'яз- кове страху- вання*	I квар- тал**	II квар- тал**	III квар- тал**	IV квар- тал**	Усього
Показник	Код рядка	життя*	особи- сте*	майно- ве*	вiдповi- дальностi*	Обов'яз- кове страху- вання*	I квар- тал**	II квар- тал**	III квар- тал**	IV квар- тал**	Усього
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1. Агентськi послуги в страхуваннi
Страховi платежi (премiї, внески), отриманi страховиком за договорами страхування зi страхувальниками - юридичними особами, укладеними за участю страхового агента,	010
у т. ч. сплаченi через страхового агента	011
Страховi виплати (страхове вiдшкодування), здiйсненi страховиком за договорами страхування зi страхувальниками - юридичними особами, укладеними за участю страхового агента,	020
у т. ч. сплаченi через страхового агента	021
Кiлькiсть договорiв страхування, укладених за участю страхового агента, страхувальниками в яких є юридичнi особи	030
Страховi платежi (премiї, внески), отриманi страховиком за договорами страхування зi страхувальниками - фiзичними особами, укладеними за участю страхового агента,	040
у т. ч. сплаченi через страхового агента	041
Страховi виплати (страхове вiдшкодування), здiйсненi страховиком за договорами страхування зi страхувальниками - фiзичними особами, укладеними за участю страхового агента,	050
у т. ч. сплаченi через страхового агента	051
Кiлькiсть договорiв страхування, укладених за участю страхового агента, страхувальниками в яких є фiзичнi особи	060
2. Агентськi послуги в перестрахуваннi
Договори перестрахування, укладенi за участю страхового агента, кошти за якими були сплаченi через страхового агента	110	Х	Х	Х	Х	Х	Х	Х	Х	Х	Х
Кiлькiсть таких договорiв	120
Сума перестрахових премiй за договорами перестрахування	130
Страховi виплати, якi здiйсненi за такими договорами та сплаченi через страхового агента	140
Договори перестрахування, укладенi за участю страхового агента, кошти за якими не були сплаченi через страхового агента	210	Х	Х	Х	Х	Х	Х	Х	Х	Х	Х
Кiлькiсть таких договорiв	211

____________
* Колонки 3, 4, 5, 6, 7 заповнюються наростаючим пiдсумком.
** Колонки 8, 9, 10 та 11 заповнюються щокварталу.

3. Розподiл мiж страховиками-нерезидентами страхових платежiв за договорами страхування, укладеними при посередництвi страхового агента*

у тис. грн. з одним десятковим знаком

N з/п	Найменування страховика-нерезидента	Мiсцезнаходження страховика-нерезидента	Вид страхування**	Сума страхових платежiв за договорами страхування, якi були сплаченi через страхового агента***
1	2	3	4	5
1
2
3
4
5
...

____________
     * Перелiк страховикiв-нерезидентiв зазначається в порядку зменшення загальної суми страхових платежiв за договорами страхування, укладеними при посередництвi страхового агента протягом звiтного перiоду.
     ** Перелiк видiв страхування заповнюється згiдно з назвами видiв, що зазначенi в колонках 3 - 7 роздiлу II "Вiдомостi про надання агентських послуг у страхуваннi та/або перестрахуваннi".
     *** Колонка 5 заповнюється наростаючим пiдсумком.

4. Розподiл мiж перестраховиками-нерезидентами сум страхових платежiв за договорами перестрахування, укладеними при посередництвi страхового агента*

у тис. грн. з одним десятковим знаком

N з/п	Найменування перестраховика-нерезидента	Номер договору перестрахування (ковер-ноти)	Перестраховi премiї за договором перестрахування, якi були сплаченi через страхового агента**	Найменування перестраховикiв-нерезидентiв, зазначених у договорi перестрахування**
1	2	3	4	5
1
2
3
4
5
…
Усього:

____________
* Перелiк перестраховикiв-нерезидентiв зазначається в порядку зменшення загальної суми перестрахових платежiв за договорами перестрахування, укладеними при посередництвi страхового агента протягом звiтного перiоду.
** Колонка 4 заповнюється наростаючим пiдсумком.

Керiвник (пiдприємець)	____________ (пiдпис)	____________________ (прiзвище, iм'я, по батьковi)
Головний бухгалтер*	____________ (пiдпис)	____________________ (прiзвище, iм'я, по батьковi)
Мiсце печатки*

____________
* Для страхового агента - юридичної особи.