ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

30.12.2003	N 597

Про переказування коштiв у нацiональнiй та iноземнiй валютi на користь нерезидентiв за деякими операцiями

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 5 лютого 2004 р. за N 159/8758

Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановами Правлiння Нацiонального банку України
вiд 17 червня 2004 року N 270,
вiд 31 серпня 2005 року N 321,
вiд 21 серпня 2006 року N 329,
вiд 8 жовтня 2010 року N 457,
вiд 30 жовтня 2014 року N 685,
вiд 6 листопада 2014 року N 712,
вiд 3 березня 2015 року N 161,
вiд 14 квiтня 2015 року N 234,
вiд 3 червня 2015 року N 355

     Вiдповiдно до статей 30 та 44 Закону України "Про Нацiональний банк України" та статей 11 та 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою запобiгання вiдпливу капiталу та пiдвищення прозоростi платежiв за договорами, якi передбачають виконання робiт, надання послуг, передавання прав iнтелектуальної власностi нерезидентами, i на виконання окремих зобов'язань резидентiв перед нерезидентами за векселями, а також попередження можливих дiй щодо вiдмивання грошей Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Пiдставою для переказування уповноваженими банками та iншими фiнансовими установами (далi - банки) коштiв у нацiональнiй та iноземнiй валютi на користь (на рахунок) нерезидентiв як за дорученням резидентiв - суб'єктiв пiдприємницької дiяльностi, так i на виконання власних зобов'язань щодо оплати робiт, послуг (у тому числi послуг з продажу товару в кредит, передавання майна в оренду, у лiзинг, надання в користування прав iнтелектуальної власностi), прав iнтелектуальної власностi за договорами, якi передбачають їх виконання, надання, передавання нерезидентами, уважаються такi документи:

     договiр з нерезидентом, оформлений вiдповiдно до вимог чинного законодавства України, або iнший документ, який згiдно з чинним законодавством України має силу договору;

     документи, якi свiдчать про фактично наданi послуги, виконанi роботи чи переданi права iнтелектуальної власностi.

     Пiдставою для переказування банками коштiв у нацiональнiй та iноземнiй валютi на користь (на рахунок) нерезидентiв як за дорученням резидентiв - суб'єктiв пiдприємницької дiяльностi, так i на виконання власних зобов'язань за векселями, виданими для оформлення заборгованостi резидента перед нерезидентом щодо оплати послуг, робiт, прав iнтелектуальної власностi, вважаються такi документи:

     договiр з нерезидентом, оформлений вiдповiдно до вимог чинного законодавства України (або iнший документ, який згiдно з чинним законодавством України має силу договору), умовами якого передбачено проведення розрахункiв за наданi послуги, виконанi роботи чи переданi права iнтелектуальної власностi з використанням векселiв;

     вексель, виданий згiдно з умовами такого договору;

     документи, якi свiдчать про фактично наданi послуги, виконанi роботи чи переданi права iнтелектуальної власностi.

     Пiдставою для проведення зазначених в абзацах першому та четвертому цього пункту операцiй з оплати робiт, послуг, прав iнтелектуальної власностi та/або виконання зобов'язань за векселем, яким оформлена заборгованiсть резидента перед нерезидентом за такою оплатою, за дорученням iнвестора (представництва iноземного iнвестора на територiї України) за угодою про розподiл продукцiї є такi документи:

(пункт 1 доповнено абзацом восьмим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 06.11.2014р. N 712)

     договiр iз нерезидентом (або iнший документ, який згiдно з правом, що пiдлягає застосуванню, має силу договору), умовами якого може бути передбачено проведення розрахункiв за наданi послуги, виконанi роботи чи переданi права iнтелектуальної власностi з використанням векселiв;

(пункт 1 доповнено абзацом дев'ятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 06.11.2014р. N 712)

     вексель, якщо його видача передбачена умовами такого договору.

(пункт 1 доповнено абзацом десятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 06.11.2014р. N 712)

     2. У разi здiйснення iмпортних операцiй на умовах вiдстрочення поставки документи, зазначенi в абзацi третьому пункту 1 цiєї постанови, резидент зобов'язаний подати в установлений Законом України "Про порядок здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi" термiн розрахункiв.

     3. Для цiлей цiєї постанови послуги (роботи), придбанi протягом календарного року резидентом - суб'єктом пiдприємницької дiяльностi за договорами, укладеними з однiєю i тiєю самою особою, за умови, що послуги (роботи), якi придбаваються, належать до одного пiдкласу (одного класу, якщо клас не дiлиться на пiдкласи, або однiєї групи, якщо група не дiлиться на класи, або одного роздiлу, якщо роздiл не дiлиться на групи) Класифiкацiї послуг зовнiшньоекономiчної дiяльностi ДК 012-97, затвердженої наказом Державного комiтету України по стандартизацiї, метрологiї та сертифiкацiї вiд 02.06.97 N 324, уважаються придбаними за єдиним договором. Норма цього пункту не поширюється на договори, розрахунки за якими було розпочато до набрання чинностi цiєю постановою.

(пункт 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 329)

     4. Пiдставою для проведення зазначених у пунктi 1 цiєї постанови операцiй з оплати робiт, послуг, прав iнтелектуальної власностi та/або виконання зобов'язань за векселем, яким оформлена заборгованiсть резидента перед нерезидентом за такою оплатою, та/або зарахування заборгованостi за такою оплатою в разi проведення залiку зустрiчних однорiдних вимог, якщо загальна вартiсть послуг, робiт, прав iнтелектуальної власностi за договором перевищує 50000 євро, або еквiвалент цiєї суми в iншiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком України на день укладення договору або за станом на 1 сiчня 1999 року, якщо вiдповiдний договiр було укладено до дати введення євро в безготiвковий обiг (далi - офiцiйний курс гривнi до iноземних валют), окрiм зазначених у пунктi 1 цiєї постанови документiв, є акт цiнової експертизи Державного iнформацiйно-аналiтичного центру монiторингу зовнiшнiх товарних ринкiв, який засвiдчує вiдповiднiсть контрактних цiн на роботи, послуги, права iнтелектуальної власностi, якi є предметом договору, кон'юнктурi ринку.

(абзац перший пункту 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 329, вiд 30.10.2014р. N 685, вiд 03.03.2015р. N 161, вiд 03.06.2015р. N 355)

     У разi невизначення зовнiшньоекономiчним договором, який передбачає виконання робiт, надання послуг нерезидентом, загальної вартостi договору вимоги абзацу першого цього пункту застосовуються, якщо загальна сума переказiв (на виконання зобов'язань перед нерезидентом щодо оплати робiт, послуг за цим договором та/або виконання зобов'язань за векселями, якими оформлена заборгованiсть резидента перед нерезидентом щодо такої оплати), здiйснених, починаючи з дати набрання чинностi цiєю постановою, разом iз сумою переказу, доручення на виконання якого надане, перевищує 50000 євро, або еквiвалент цiєї суми в iншiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют.

(абзац другий пункту 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 329, вiд 30.10.2014р. N 685, вiд 03.03.2015р. N 161, вiд 03.06.2015р. N 355)

     Якщо зовнiшньоекономiчний договiр, який передбачає виконання робiт, надання послуг було укладено до набрання чинностi цiєю постановою, то вимоги абзацу першого цього пункту застосовуються, якщо загальна вартiсть робiт, послуг, що придбаваються у нерезидента згiдно з цим договором, яка на дату набрання чинностi цiєю постановою ще не сплачена та пiдлягає оплатi вiдповiдно до умов договору, перевищує 50000 євро, або еквiвалент цiєї суми в iншiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют.

(абзац третiй пункту 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 329, вiд 30.10.2014р. N 685, вiд 03.03.2015р. N 161, вiд 03.06.2015р. N 355)

     5. У разi письмової вiдмови Державного iнформацiйно-аналiтичного центру монiторингу зовнiшнiх товарних ринкiв у проведеннi цiнової експертизи, здiйснення операцiй, передбачених абзацом першим пункту 4 цiєї постанови, дозволяється лише за наявностi погодження Нацiонального банку України.

     6. Вимоги пунктiв 3, 4 та 5 цiєї постанови не поширюються на:

     операцiї з оплати фiнансових, туристичних, транспортних та комунiкацiйних послуг резидентами за наявностi в них лiцензiй (дозволiв) уповноважених державних органiв на провадження господарської дiяльностi в сферi тих послуг, якi оплачуються;

     операцiї з оплати транспортних послуг резидентами-експедиторами. Пiдставою для вiднесення резидента до експедиторiв є засвiдченi в установленому порядку копiї установчих документiв, якi передбачають надання цим резидентом експедиторських послуг, а також копiя довiдки з Єдиного державного реєстру пiдприємств та органiзацiй України, що пiдготовлена за формою, затвердженою наказом Державного комiтету статистики України вiд 12.06.2007 N 164, який зареєстрований у Мiнiстерствi юстицiї України 19.06.2007 за N 674/13941;

(пункт 6 доповнено новим абзацом третiм згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 329, абзац третiй пункту 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.10.2010р. N 457)

     операцiї з оплати транспортних послуг, якi здiйснюються резидентами за дорученням i за рахунок коштiв iнших резидентiв, якщо останнi користуються наданими нерезидентами транспортними послугами та мають лiцензiї (дозволи), зазначенi в абзацi другому цього пункту, а також забезпечили резидентiв, що безпосередньо оплачують транспортнi послуги, коштами, потрiбними для виконання доручення.

(пункт 6 доповнено новим абзацом четвертим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 329, у зв'язку з цим абзаци третiй - одинадцятий уважати вiдповiдно абзацами п'ятим - тринадцятим)

     операцiї резидентiв, якi здiйснюються за дорученням та за рахунок коштiв нерезидентiв, за умови, що нерезидент до проведення операцiї забезпечив резидента коштами, потрiбними для виконання доручення;

     операцiї резидентiв, визначених у встановленому порядку для виконання вiдповiдних мiждержавних чи мiжурядових угод, що проводяться згiдно з цими угодами;

     переказування банками на користь нерезидентiв коштiв на виконання власних зобов'язань банкiв - членiв мiжнародних платiжних систем за операцiями, пов'язаними з органiзацiєю та забезпеченням розрахункiв з використанням цих платiжних систем;

     переказування банками на користь нерезидентiв коштiв на виконання банками власних зобов'язань за операцiями, пов'язаними зi сплатою коштiв мiжнародним системам зв'язку, у тому числi iнформацiйним агенцiям REUTERS, S.W.I.F.T. за користування їх послугами;

     операцiї розпорядникiв бюджетних коштiв, пов'язанi з мiжнародною дiяльнiстю України та/або її органiв, що здiйснюються за рахунок коштiв Державного бюджету України згiдно з передбаченими в Державному бюджетi України на вiдповiдний рiк бюджетними призначеннями;

     операцiї, на здiйснення яких резидентом або нерезидентом отримана iндивiдуальна лiцензiя Нацiонального банку України;

     платежi резидентiв-позичальникiв на користь нерезидентiв вiдповiдно до умов виданих Нацiональним банком України реєстрацiйних свiдоцтв за договорами, якi передбачають виконання резидентами боргових зобов'язань перед нерезидентами за залученими вiд останнiх кредитами, позиками в iноземнiй валютi;

     платежi резидентiв-позичальникiв на користь Мiжнародного банку реконструкцiї та розвитку та Європейського банку реконструкцiї та розвитку, якi здiйснюються в межах реалiзацiї кредитних угод з цими банками;

     платежi резидентiв-позичальникiв на користь нерезидентiв за залученими пiд гарантiї Кабiнету Мiнiстрiв України кредитами;

     операцiї iнвестора (представництва iноземного iнвестора на територiї України) за угодою про розподiл продукцiї, якi здiйснюються для потреб такої угоди [у тому числi пов'язанi з придбанням обладнання, матерiалiв, устаткування та iнших товарiв, робiт i послуг, необхiдних для провадження робiт чи здiйснення iншої дiяльностi, передбаченої угодою про розподiл продукцiї, включаючи розпорядження частиною виробленої продукцiї, що належить iнвестору (представництву iноземного iнвестора на територiї України), iншому iнвестору чи державi];

(пункт 6 доповнено абзацом чотирнадцятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 06.11.2014р. N 712)

     переказування благодiйними органiзацiями благодiйної допомоги та переказ коштiв Мiнiстерством охорони здоров'я України за межi України для оплати лiкування фiзичних осiб на пiдставi документiв, що пiдтверджують необхiднiсть такого лiкування в iноземному медичному закладi.

(пункт 6 доповнено абзацом п'ятнадцятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

     7. Копiї документiв, що є пiдставою для проведення зазначених у пунктi 1 цiєї постанови операцiй з оплати робiт, надання послуг, прав iнтелектуальної власностi та/або виконання зобов'язань за векселем, яким оформлена заборгованiсть резидента перед нерезидентом за такою оплатою, та/або зарахування заборгованостi за такою оплатою в разi проведення залiку зустрiчних однорiдних вимог, залишаються в банку на зберiганнi.

     Документи (за винятком векселiв), складенi iноземною мовою, мають бути перекладенi на українську мову (переклад засвiдчується особою, яка має офiцiйний дозвiл на здiйснення перекладiв) i нотарiально засвiдченi в Українi.

     Не перекладаються на українську мову документи, що складенi росiйською мовою, а також тi, текст яких викладено iноземною мовою з одночасним його викладенням українською (росiйською) мовою.

     Не перекладаються на українську мову документи, що складенi iноземною мовою, за умови, що вони вiдрiзняються лише цифровою iнформацiєю та/або даними щодо конкретних фiзичних осiб (прiзвище, iм'я та по батьковi особи, адреса за мiсцем її проживання) або юридичних осiб (назва, мiсцезнаходження) вiд зразка, який перекладено з iноземної мови з дотриманням вимог абзацiв другого та третього цього пункту.

     8. Затвердити Положення про порядок видачi резидентам погодження Нацiонального банку України на проведення окремих операцiй (додається).

     9. Пункт 9 втратив чиннiсть

(у зв'язку з втратою чинностi Положення, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.99 р. N 602, згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2004 р. N 270)

     10. Визнати такою, що втратила чиннiсть, постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.02.2003 N 58 "Про здiйснення переказування коштiв у нацiональнiй та iноземнiй валютi щодо оплати робiт та послуг нерезидентiв", зареєстровану в Мiнiстерствi юстицiї України 17.02.2003 за N 132/7453.

     11. Генеральному департаменту банкiвського нагляду (В.В.Пушкарьов) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома самостiйних структурних пiдроздiлiв, територiальних управлiнь Нацiонального банку України, банкiв України для керiвництва i використання в роботi.

     12. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на Генеральний департамент банкiвського нагляду (В.В.Пушкарьов), Операцiйне та територiальнi управлiння Нацiонального банку України.

     13. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.

Голова

С.Л.Тiгiпко

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 30.12.2003 N 597
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 5 лютого 2004 р. за N 159/8758

ПОЛОЖЕННЯ
про порядок видачi резидентам погодження Нацiонального банку України на проведення окремих операцiй

(У текстi Положення слова "Департамент (Управлiння)" у всiх вiдмiнках замiнено словами "Нацiональний банк" у вiдповiдних вiдмiнках згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 квiтня 2015 року N 234)

     Це Положення, розроблене вiдповiдно до вимог статтi 44 Закону України "Про Нацiональний банк України" та статей 11 та 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", регламентує порядок i умови видачi резидентам України погодження Нацiонального банку України на здiйснення окремих операцiй (далi - погодження).

1. Загальнi положення

     1.1. Нацiональний банк України (далi - Нацiональний банк) видає погодження в разi письмової вiдмови Державного iнформацiйно-аналiтичного центру монiторингу зовнiшнiх товарних ринкiв у проведеннi цiнової експертизи щодо вiдповiдностi контрактних цiн на роботи, послуги, права iнтелектуальної власностi, якi є предметом договору, кон'юнктурi ринку. Якщо Державний iнформацiйно-аналiтичний центр монiторингу зовнiшнiх товарних ринкiв провiв цiнову експертизу та встановив завищення контрактних цiн на роботи, послуги, права iнтелектуальної власностi, якi є предметом договору, вiдносно кон'юнктури ринку, то погодження не видається.

(пункт 1.1 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

     1.2. Погодження видається на:

     здiйснення уповноваженим банком або iншою фiнансовою установою (далi - банки) переказування коштiв у нацiональнiй та iноземнiй валютах як за дорученням резидентiв - суб'єктiв пiдприємницької дiяльностi, так i на виконання власних зобов'язань щодо оплати робiт, послуг, прав iнтелектуальної власностi за договорами, якi передбачають їх виконання, надання, передавання нерезидентами;

     виконання зобов'язань за векселем, яким оформлена заборгованiсть резидента перед нерезидентом щодо такої оплати;

     здiйснення резидентом - суб'єктом пiдприємницької дiяльностi зарахування заборгованостi щодо такої оплати пiд час проведення залiку зустрiчних однорiдних вимог;

     отримання резидентом кредиту, який надається шляхом здiйснення iноземним кредитором такої оплати (без зарахування коштiв на рахунок резидента в уповноваженому банку).

     1.3. Погодження дiйсне протягом 180 календарних днiв з дати його видачi.

     Дата видачi погодження має передувати датi здiйснення переказування коштiв у нацiональнiй та iноземнiй валютi на користь (на рахунок) нерезидента, датi проведення залiку зустрiчних однорiдних вимог, датi реєстрацiї резидентом кредитного договору.

     Не може бути видане (отримане) погодження на здiйснення операцiї, що вже проведена.

     1.4. Пункт 1.4 глави 1 виключено

пункт 1.4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 329, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

     1.5. Пункт 1.5 глави 1 виключено

(пункт 1.5 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321, вiд 21.08.2006р. N 329, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

2. Порядок подання документiв, потрiбних для отримання погодження

     2.1. Для отримання погодження резидент подає такi документи:

     а) заяву про видачу погодження згiдно з додатками 1, 2, 3 до цього Положення;

     б) оригiнал або копiю договору з нерезидентом (або iншого документа, що згiдно з чинним законодавством України має силу договору), який передбачає виконання робiт, надання послуг, передавання прав iнтелектуальної власностi нерезидентом;

     в) довiдку банку про номер рахунку резидента, з якого переказуватимуться кошти на користь нерезидента (подається для отримання погодження на переказування коштiв);

     г) оригiнал або копiю вiдмови в наданнi акта цiнової експертизи Державного iнформацiйно-аналiтичного центру монiторингу зовнiшнiх товарних ринкiв;

     ґ) обгрунтування контрактних цiн (не подається для отримання погодження на оплату та в користування прав iнтелектуальної власностi);

     д) оригiнали або копiї документiв, якi свiдчать про фактично наданi послуги, виконанi роботи чи переданi права iнтелектуальної власностi (подається, якщо на час подання документiв на видачу погодження послуги наданi, роботи виконанi, права iнтелектуальної власностi переданi);

     е) оригiнал або копiю калькуляцiї витрат наданих послуг, виконаних робiт, засвiдченої нерезидентом (не подається для отримання погодження на оплату та в користування прав iнтелектуальної власностi);

     є) оригiнал або копiю довiдки податкового органу про взяття заявника на облiк як платника податкiв;

     ж) копiю векселя, виданого згiдно з умовами укладеного мiж резидентом i нерезидентом договору або iншого документа, який згiдно з чинним законодавством України має силу договору (подається в разi оформлення векселем заборгованостi резидента перед нерезидентом за цим договором);

     з) оригiнал або копiю кредитного договору з нерезидентом (подається для одержання погодження на отримання кредиту шляхом оплати iноземним кредитором робiт, послуг, прав iнтелектуальної власностi за договорами, якi передбачають їх виконання, надання, передавання нерезидентами, без зарахування цих коштiв на рахунок резидента в уповноваженому банку);

     и) оригiнали або копiї договорiв, вимоги за якими зараховуються пiд час проведення залiку зустрiчних однорiдних вимог, та документiв, що пiдтверджують стан виконання цих договорiв (надаються для отримання погодження на проведення залiку зустрiчних однорiдних вимог).

     Зазначенi в цьому пунктi копiї документiв мають бути засвiдченi нотарiусом або в установленому законодавством порядку.

     2.2. Документи (за винятком векселiв), якi складенi iноземною мовою, мають бути перекладенi на українську мову (переклад засвiдчується особою, яка має офiцiйний дозвiл на здiйснення перекладiв) та нотарiально засвiдченi в Українi.

     Не перекладаються на українську мову документи, що складенi росiйською мовою, а також тi, текст яких викладено iноземною мовою з одночасним його викладенням українською (росiйською) мовою.

     Не перекладаються на українську мову документи, що складенi iноземною мовою, за умови, що вони вiдрiзняються лише цифровою iнформацiєю та/або даними щодо конкретних фiзичних осiб (прiзвище, iм'я та по батьковi особи, адреса за мiсцем її проживання) або юридичних осiб (назва, мiсцезнаходження) вiд зразка, який перекладено з iноземної мови з дотриманням вимог абзацiв першого та другого цього пункту та подано в пакетi документiв для видачi погодження.

3. Порядок розгляду документiв для видачi погодження

     3.1. Нацiональний банк розглядає отриманий вiд резидента пакет документiв для видачi погодження в порядку черговостi його надходження.

     3.2. Загальний строк розгляду Нацiональним банком повного пакета документiв для видачi погодження не має перевищувати семи робочих днiв з дати його надходження пiсля обов'язкової реєстрацiї цих документiв в управлiннi дiловодства та забезпечення дiяльностi Правлiння Нацiонального банку України Департаменту з корпоративних питань. Нацiональний банк може зробити запит про додатковi документи, якi потрiбнi для видачi погодження, i в цьому разi строк видачi погодження продовжується ще на п'ять робочих днiв з дати надходження додаткових документiв.

(пункт 3.2 глави 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

4. Порядок видачi та внесення змiн до погодження

     4.1. Нацiональний банк видає резиденту погодження за формою, зазначеною в додатках 4, 5, 6 до цього Положення.

     4.2. Погодження видається лише зазначенiй в ньому особi без права передавання його iншим особам.

     4.3. Погодження оформляється на бланку Нацiонального банку i надсилається або надається особисто власнику погодження. Для облiку та контролю за виконанням вимог погодження в Нацiональному банку зберiгається копiя цього погодження.

(пункт 4.3 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

     4.4. Документи, що подаються для отримання погодження, не можуть бути використанi для отримання нового погодження.

     4.5. У разi потреби внесення змiн до виданого погодження зазначена в ньому особа має подати до Нацiонального банку клопотання з документальним пiдтвердженням потреби внесення змiн до ранiше виданого погодження.

     4.6. Змiни до погодження оформляються як додаток до нього, який є невiд'ємною частиною ранiше виданого погодження (додаток 7).

     4.7. Унесення змiн до погодження здiйснюється виключно з iнiцiативи зазначеної в ньому особи. За потреби внесення змiн до виданого погодження зазначена в ньому особа зобов'язана подати до Нацiонального банку заяву (додаток 8) з документальним обґрунтуванням потреби внесення змiн до ранiше виданого погодження.

     Нацiональний банк на пiдставi поданих документiв у строк, що не перевищує семи робочих днiв з дати їх реєстрацiї в управлiннi дiловодства та забезпечення дiяльностi Правлiння Нацiонального банку України Департаменту з корпоративних питань, уносить змiни до погодження.

(абзац другий пункту 4.7 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

     4.8. У разi видачi погодження на здiйснення переказування коштiв резидент самостiйно пред'являє оригiнал погодження до банку, через який мають переказуватися кошти. Банк на оригiналi погодження робить вiдмiтку про суму та дату переказування коштiв i зберiгає копiю погодження для облiку та контролю.

     У разi видачi погодження на проведення залiку зустрiчних однорiдних вимог резидент самостiйно пред'являє оригiнал погодження до банку (банкiв), на контроль у якому (яких) узято експортнi, iмпортнi та лiзинговi операцiї, заборгованiсть за якими зараховується пiд час проведення залiку зустрiчних однорiдних вимог. Банк (банки) на оригiналi погодження робить (роблять) вiдмiтку про суму та дату зарахування заборгованостi шляхом проведення залiку зустрiчних однорiдних вимог i зберiгає (зберiгають) копiю погодження для облiку та контролю.

     У разi видачi погодження на отримання кредиту шляхом оплати iноземним кредитором (без зарахування цих коштiв на рахунок резидента в уповноваженому банку) робiт, послуг, прав iнтелектуальної власностi за договорами, якi передбачають їх виконання, надання, передавання нерезидентами, оригiнал погодження використовується для реєстрацiї кредитного договору.

(абзац третiй пункту 4.8 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

     4.9. У разi втрати або пошкодження погодження Нацiональний банк видає його дублiкат. Дублiкат погодження оформляється на бланку Нацiонального банку та пiдписується Головою Нацiонального банку (уповноваженою особою Нацiонального банку). Дублiкат погодження у верхньому правому кутку мiстить слово "Дублiкат", його текст iдентичний тексту погодження.

(пункт 4.9 глави 4 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

5. Порядок вiдмови у видачi та анулювання погодження

     5.1. У разi вiдмови у видачi погодження Нацiональний банк письмово повiдомляє про це резидента в строки, зазначенi в пунктi 3.2 цього Положення.

     5.2. Пiдставами для вiдмови у видачi погодження можуть бути:

     вiдсутнiсть або невiдповiднiсть вимогам Положення хоча б одного документа з перелiку, визначеного пунктом 2.1 цього Положення;

     подання резидентом до Нацiонального банку документiв, якi мiстять недостовiрну iнформацiю;

     здiйснення операцiї, що пiдлягає фiнансовому монiторингу;

     надання нерезидентами послуг резидентам з продажу товару в кредит, якщо процентна ставка за таким кредитом на день укладання договору перевищує розмiр середньозваженої процентної ставки, за якою банки України надають суб'єктам господарювання кредити в iноземнiй валютi на внутрiшньому кредитному ринку.

     5.3. Пiдставами для анулювання погодження є:

     письмова вiдмова резидента вiд проведення операцiї;

     порушення умов погодження;

     виявлення в документах, що були поданi власником погодження до Нацiонального банку i на пiдставi яких йому було видано погодження, недостовiрної iнформацiї.

     5.4. Погодження вважається анульоване з часу прийняття Нацiональним банком вiдповiдного розпорядження (додаток 9). Оригiнал розпорядження надсилається або надається особисто власнику погодження. Для облiку та контролю в Нацiональному банку зберiгається копiя цього розпорядження. Нацiональний банк надсилає iнформацiю про анулювання погодження банку (банкам), зазначеному (зазначеним) у погодженнi.

     У разi анулювання Нацiональним банком погодження на отримання кредиту Нацiональний банк надсилає iнформацiю про анулювання погодження територiальному управлiнню Нацiонального банку за мiсцем державної реєстрацiї резидента - власника погодження.

(абзац другий пункту 5.4 глави 5 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

     5.5. Якщо погодження анулюється, то його оригiнал пiдлягає поверненню до Нацiонального банку в п'ятиденний строк з дати отримання резидентом - власником погодження розпорядження про його анулювання.

     5.6. Вiдмова у видачi погодження, розпорядження про анулювання погодження можуть бути оскарженi в судi.

Директор Генерального департаменту банкiвського нагляду	В.В.Пушкарьов
Виконавець: головний економiст Генерального департаменту банкiвського нагляду	К.В.Таранiк

 

Додаток 1 до Положення про порядок видачi резидентам погодження Нацiонального банку України на проведення окремих операцiй

	Нацiональний банк України
ЗАЯВА
1. Повна назва i мiсцезнаходження резидента та код за ЄДРПОУ*
просимо видати погодження Нацiонального банку України на переказування коштiв за договором, за векселем (зазначити потрiбне).

2. Назва та мiсцезнаходження нерезидента

.

3. Сума переказування		.
	(сума та назва валюти)

4. Номер та дата договору

.

5. Дата та мiсце складання векселя

.

6. Назва та мiсцезнаходження векселедавця		.
7. Назва та мiсцезнаходження банку України, реквiзити рахунку, з якого переказується валюта,

.

8. Назва, мiсцезнаходження банку нерезидента та реквiзити рахунку, на який переказується валюта,

.

М.П.	Пiдпис керiвника (фiзичної особи-резидента)

______________     * Для фiзичних осiб - суб'єктiв пiдприємницької дiяльностi в текстi додатка замiсть повної назви, мiсцезнаходження та коду за ЄДРПОУ зазначаються вiдповiдно прiзвище, iм'я та по батьковi, мiсце проживання.

Директор Генерального департаменту банкiвського нагляду	В.В.Пушкарьов
Виконавець: головний економiст Генерального департаменту банкiвського нагляду	К.В.Таранiк

 

(додаток 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

 

Додаток 2 до Положення про порядок видачi резидентам погодження Нацiонального банку України на проведення окремих операцiй

	Нацiональний банк України
ЗАЯВА
1. Повна назва i мiсцезнаходження резидента та код за ЄДРПОУ*
просимо видати погодження Нацiонального банку України на проведення залiку зустрiчних однорiдних вимог.

2. Назва та мiсцезнаходження нерезидента		.
3. Загальна сума зустрiчних вимог, що зараховується пiд час проведення залiку,

	.
(сума та назва валюти)

4. Номери, дати договорiв та суми заборгованостi за кожним договором, якi зараховуються пiд час проведення залiку,

.

5. Назви та мiсцезнаходження банкiв України, на контролi в яких перебувають експортнi, iмпортнi та лiзинговi операцiї, заборгованiсть за якими зараховується пiд час проведення залiку,

.

М.П.	Пiдпис керiвника (фiзичної особи-резидента)

______________     * Для фiзичних осiб - суб'єктiв пiдприємницької дiяльностi в текстi додатка замiсть повної назви, мiсцезнаходження та коду за ЄДРПОУ зазначаються вiдповiдно прiзвище, iм'я та по батьковi, мiсце проживання.

Директор Генерального департаменту банкiвського нагляду	В.В.Пушкарьов
Виконавець: головний економiст Генерального департаменту банкiвського нагляду	К.В.Таранiк

 

(додаток 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

 

Додаток 3 до Положення про порядок видачi резидентам погодження Нацiонального банку України на проведення окремих операцiй

	Нацiональний банк України
ЗАЯВА
1. Повна назва i мiсцезнаходження резидента та код за ЄДРПОУ*
просимо видати погодження Нацiонального банку України на отримання кредиту.

2. Номер та дата зовнiшньоторговельного договору		.
3. Назва та мiсцезнаходження нерезидента сторони зовнiшньоторговельного договору

.

4. Номер та дата кредитного договору

.

5. Назва та мiсцезнаходження нерезидента - сторони кредитного договору

.

6. Загальна вартiсть робiт, послуг, прав iнтелектуальної власностi, оплата яких здiйснюється за рахунок кредитних коштiв,

.

М.П.	Пiдпис керiвника (фiзичної особи-резидента)

______________     * Для фiзичних осiб - суб'єктiв пiдприємницької дiяльностi в текстi додатка замiсть повної назви, мiсцезнаходження та коду за ЄДРПОУ зазначаються вiдповiдно прiзвище, iм'я та по батьковi, мiсце проживання.

Директор Генерального департаменту банкiвського нагляду	В.В.Пушкарьов
Виконавець: головний економiст Генерального департаменту банкiвського нагляду	К.В.Таранiк

 

(додаток 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

 

Додаток 4 до Положення про порядок видачi резидентам погодження Нацiонального банку України на проведення окремих операцiй

	реквiзити власника погодження: назва, мiсцезнаходження*
ПОГОДЖЕННЯ Нацiонального банку України N ______ вiд ______________
на переказування коштiв на користь нерезидентiв за договором, за векселем
(зазначити потрiбне)

Дозволяється
	(повна назва та мiсцезнаходження резидента,
код за ЄДРПОУ*)

здiйснити переказ
	(сума та назва валюти цифрами та словами)

нерезиденту		.
	(назва та мiсцезнаходження нерезидента)

На виконання зобов'язань за договором
	(номер та дата договору)

(за векселем		).
	(дата, мiсце складання, назва та мiсцезнаходження векселедавця)
Назва та мiсцезнаходження банку i реквiзити рахунку, з якого переказуються кошти,

.

Назва та мiсцезнаходження банку нерезидента i реквiзити рахунку, на який переказуються кошти,

	.
Термiн дiї погодження - протягом 180 календарних днiв з дати видачi.

______________     * Для фiзичних осiб - суб'єктiв пiдприємницької дiяльностi в текстi додатка замiсть повної назви, мiсцезнаходження та коду за ЄДРПОУ зазначаються вiдповiдно прiзвище, iм'я та по батьковi, мiсце проживання.

Без права передавання третiм особам.
Голова Нацiонального банку України або уповноважена особа Нацiонального банку України
	(пiдпис, прiзвище, iнiцiали)
М.П.

Директор Генерального департаменту банкiвського нагляду

В.В.Пушкарьов

 

(додаток 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

 

Додаток 5 до Положення про порядок видачi резидентам погодження Нацiонального банку України на проведення окремих операцiй

	реквiзити власника погодження: назва, мiсцезнаходження*
ПОГОДЖЕННЯ Нацiонального банку України N ______ вiд ______________
на проведення залiку зустрiчних однорiдних вимог

Дозволяється
	(повна назва та мiсцезнаходження резидента,
код за ЄДРПОУ*)

провести залiк зустрiчних однорiдних вимог з нерезидентом

(назва та мiсцезнаходження нерезидента)

за договором
	(номер та дата договору)

у сумi		,
	(сума та назва валюти цифрами та словами)

за договором
	(номер та дата договору)

у сумi
	(сума та назва валюти цифрами та словами)

.**

Назви та мiсцезнаходження банкiв України, на контролi в яких перебувають експортнi, iмпортнi та лiзинговi операцiї, заборгованiсть за якими зараховується пiд час проведення залiку

.

Термiн дiї погодження - протягом 180 календарних днiв з дати видачi.

______________     * Для фiзичних осiб - суб'єктiв пiдприємницької дiяльностi в текстi додатка замiсть повної назви, мiсцезнаходження та коду за ЄДРПОУ зазначаються вiдповiдно прiзвище, iм'я та по батьковi, мiсце проживання.     ** Аналогiчнi данi зазначаються для решти договорiв, за якими проводиться залiк.

Без права передавання третiм особам.
Голова Нацiонального банку України або уповноважена особа Нацiонального банку України
	(пiдпис, прiзвище, iнiцiали)
М.П.

Директор Генерального департаменту банкiвського нагляду

В.В.Пушкарьов

 

(додаток 5 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

 

Додаток 6 до Положення про порядок видачi резидентам погодження Нацiонального банку України на проведення окремих операцiй

	реквiзити власника погодження: назва, мiсцезнаходження*
ПОГОДЖЕННЯ Нацiонального банку України N ______ вiд ______________
на отримання кредиту

Дозволяється
	(повна назва та мiсцезнаходження резидента,
код за ЄДРПОУ*)

отримати кредит
	(сума та назва валюти цифрами та словами)

вiд нерезидента
	(назва та мiсцезнаходження нерезидента)

за кредитним договором
	(номер та дата договору)

шляхом оплати цим нерезидентом робiт, послуг, прав iнтелектуальної власностi в сумi

	,
(сума та назва валюти цифрами та словами)

на виконання зобов'язань перед нерезидентом
	(назва та мiсцезнаходження нерезидента)

за зовнiшньоторговельним договором		.
	(номер та дата договору)
Термiн дiї погодження - протягом 180 календарних днiв з дати видачi.

______________     * Для фiзичних осiб - суб'єктiв пiдприємницької дiяльностi в текстi додатка замiсть повної назви, мiсцезнаходження та коду за ЄДРПОУ зазначаються вiдповiдно прiзвище, iм'я та по батьковi, мiсце проживання.

Без права передавання третiм особам.
Голова Нацiонального банку України або уповноважена особа Нацiонального банку України
	(пiдпис, прiзвище, iнiцiали)
М.П.

Директор Генерального департаменту банкiвського нагляду

В.В.Пушкарьов

 

(додаток 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

 

Додаток 7 до Положення про порядок видачi резидентам погодження Нацiонального банку України на проведення окремих операцiй

	реквiзити власника погодження: назва, мiсцезнаходження*
Змiни до погодження Нацiонального банку України N ____ вiд _________ на
Нацiональний банк України вносить такi змiни до погодження Нацiонального банку України N ______ вiд _______________, виданого

(повна назва, мiсцезнаходження та код за ЄДРПОУ* власника погодження)

	.
(зазначити всi змiни, що вносяться)

Цi змiни, починаючи з дати їх унесення, є невiд'ємною частиною зазначеного погодження.

Голова Нацiонального банку України або уповноважена особа Нацiонального банку України
	(пiдпис, прiзвище, iнiцiали)
М.П.

______________     * Для фiзичних осiб - суб'єктiв пiдприємницької дiяльностi в текстi додатка замiсть повної назви, мiсцезнаходження та коду за ЄДРПОУ зазначаються вiдповiдно прiзвище, iм'я та по батьковi, мiсце проживання.

Директор Генерального департаменту банкiвського нагляду

В.В.Пушкарьов

 

(додаток 7 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

 

Додаток 8 до Положення про порядок видачi резидентам погодження Нацiонального банку України на проведення окремих операцiй

	Нацiональний банк України
ЗАЯВА про внесення змiн до погодження Нацiонального банку України N ____ вiд __________ на

.

Повна назва, мiсцезнаходження, код за ЄДРПОУ* резидента

.

Прошу внести змiни до погодження Нацiонального банку України N ____ вiд __________

у частинi
	(посилання на умови погодження, що пiдлягають змiнi)

у зв'язку з		.
	(обгрунтування потреби внесення змiн до погодження з посиланням на пiдтверднi документи)

Дата М.П. (за наявностi)	Пiдпис керiвника (фiзичної особи-резидента)
______________     * Для фiзичних осiб - суб'єктiв пiдприємницької дiяльностi в текстi додатка замiсть повної назви, мiсцезнаходження та коду за ЄДРПОУ зазначаються вiдповiдно прiзвище, iм'я та по батьковi, мiсце проживання.

Директор Генерального департаменту банкiвського нагляду

В.В.Пушкарьов

 

(додаток 8 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)

 

Додаток 9 до Положення про порядок видачi резидентам погодження Нацiонального банку України на проведення окремих операцiй

	реквiзити власника погодження: назва, мiсцезнаходження*
РОЗПОРЯДЖЕННЯ про анулювання погодження Нацiонального банку України N _____ вiд __________ на

.

Нацiональний банк України на пiдставi
	(зазначається причина)
анулює погодження Нацiонального банку України N _____ вiд _____, видане

	.
(повна назва, мiсцезнаходження та код за ЄДРПОУ* власника погодження)

Власник погодження пiсля отримання цього розпорядження в п'ятиденний строк зобов'язаний повернути оригiнал погодження Нацiонального банку України N _____ вiд _________ до Нацiонального банку України.

Голова Нацiонального банку України або уповноважена особа Нацiонального банку України
	(пiдпис, прiзвище, iнiцiали)
М.П.

______________     * Для фiзичних осiб - суб'єктiв пiдприємницької дiяльностi в текстi додатка замiсть повної назви, мiсцезнаходження та коду за ЄДРПОУ зазначаються вiдповiдно прiзвище, iм'я та по батьковi, мiсце проживання.

Директор Генерального департаменту банкiвського нагляду

В.В.Пушкарьов

 

(додаток 9 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.2015р. N 234)