ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

Про порядок накладення Нацiональним банком України штрафiв за порушення банками вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом"

Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановою Правлiння Нацiонального банку України
вiд 20 червня 2006 року N 226

     На виконання статтi 17 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом" та вiдповiдно до статтi 56 Закону України "Про Нацiональний банк України" Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. За невиконання (неналежне виконання) банком вимог статей 5, 6, 7 та 8 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом" (далi - Закон) Нацiональний банк України (далi - Нацiональний банк) адекватно вчиненому правопорушенню може накласти на банк штраф у розмiрi до однiєї тисячi неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян.

     Штраф за порушення в дiяльностi фiлiї банку накладається безпосередньо на банк - юридичну особу.

     2. Нацiональний банк накладає штраф на банк на пiдставi результатiв планових та позапланових перевiрок дiяльностi банкiв чи їх фiлiй.

     Якщо матерiали перевiрки мiстять також факти порушення банком банкiвського законодавства та/або нормативно-правових актiв Нацiонального банку, то рiшення про накладення штрафу на банк за порушення вимог Закону приймається одночасно iз застосуванням заходiв впливу за порушення банкiвського законодавства та/або нормативно-правових актiв Нацiонального банку.

     Рiшення про накладення штрафу на банк адекватно вчиненому правопорушенню приймає Комiсiя Нацiонального банку з питань нагляду та регулювання дiяльностi банкiв (далi - Комiсiя Нацiонального банку) або вiдповiдна комiсiя Нацiонального банку при територiальному управлiннi (далi - Комiсiя Нацiонального банку при територiальному управлiннi).

     Рiшення Комiсiї Нацiонального банку (Комiсiї Нацiонального банку при територiальному управлiннi) про накладення штрафу на банк має мiстити перелiк виявлених порушень з посиланням на норми Закону.

     Рiшення Комiсiї Нацiонального банку про накладення штрафу на банк надсилається вiдповiдному територiальному управлiнню Нацiонального банку не пiзнiше трьох робочих днiв пiсля його прийняття.

     3. У разi розгляду Комiсiєю Нацiонального банку (Комiсiєю Нацiонального банку при територiальному управлiннi) питання щодо накладення на конкретний банк штрафу для надання пояснень може бути запрошено голову правлiння (ради директорiв) або голову спостережної ради банку. Запрошення надсилається в письмовiй формi (або електронною поштою) не пiзнiше нiж за три днi до дати проведення зустрiчi. Результати зустрiчi оформляються протоколом, до якого додаються письмовi пояснення запрошеної особи за її пiдписом.

     4. Територiальне управлiння Нацiонального банку протягом п'яти робочих днiв з дня отримання (прийняття) рiшення Комiсiї Нацiонального банку (Комiсiї Нацiонального банку при територiальному управлiннi) про накладення штрафу надсилає це рiшення iз супровiдним листом, що мiстить пропозицiю до банку-порушника щодо добровiльної сплати суми штрафу протягом трьох робочих днiв, починаючи з наступного дня пiсля отримання ним цього рiшення.

     Якщо банк протягом трьох робочих днiв з дня отримання рiшення Комiсiї Нацiонального банку (Комiсiї Нацiонального банку при територiальному управлiннi) про накладення штрафу не сплатить штраф, то Нацiональний банк (вiдповiдне територiальне управлiння Нацiонального банку) звертається до суду з позовною заявою про стягнення з банку-порушника вiдповiдної суми штрафу.

     5. Суми стягнених штрафiв вiдображаються в класi 7 Плану рахункiв бухгалтерського облiку банкiв України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2004 N 280, за рахунком 7397.

     6. У разi неодноразового порушення банком вимог Закону Нацiональний банк (вiдповiдне територiальне управлiння Нацiонального банку) звертається до суду з позовною заявою про обмеження, тимчасове припинення дiї або позбавлення лiцензiї (дозволу) на здiйснення банком-порушником банкiвської дiяльностi чи проведення окремих операцiй.

     7. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.

     8. Управлiнню методологiчного та нормативно-органiзацiйного забезпечення фiнансового монiторингу (О.М.Бережний) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку та банкiв України для керiвництва та використання в роботi.

     9. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови О.В.Шлапака, Генеральний департамент банкiвського нагляду (В.В.Пушкарьов), Управлiння методологiчного та нормативно-органiзацiйного забезпечення фiнансового монiторингу (О.М.Бережний), начальникiв територiальних управлiнь Нацiонального банку.