ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

П О С Т А Н О В А

17.03.2004	N 111

Про затвердження Змiн до Положення про порядок створення i державної реєстрацiї банкiв, вiдкриття їх фiлiй, представництв, вiддiлень

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 5 квiтня 2004 р. за N 424/9023

     Вiдповiдно до статей 15, 16, 17, 32 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть" i з метою вдосконалення порядку створення i державної реєстрацiї банкiв Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Положення про порядок створення i державної реєстрацiї банкiв, вiдкриття їх фiлiй, представництв, вiддiлень, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2001 N 375 та зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 24.10.2001 за N 906/6097, iз змiнами (далi - Змiни), що додаються.

     2. Вимоги пункту 1.2 Змiн не поширюються на банки, якi на час набрання чинностi цiєю постановою зареєстрованi (унесенi до Державного реєстру банкiв) i мають у найменуваннi слова "Україна" або "державний", або "центральний", або "всеукраїнський", або похiднi вiд них.

     3. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на Генеральний департамент банкiвського нагляду (В.В.Пушкарьов) та на керiвникiв територiальних управлiнь Нацiонального банку України.

     4. Генеральному департаменту банкiвського нагляду (В.В.Пушкарьов) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома банкiв та територiальних управлiнь Нацiонального банку України.

     5. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.

Голова

С.Л.Тiгiпко

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 17.03.2004 N 111
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 5 квiтня 2004 р. за N 424/9023

ЗМIНИ
до Положення про порядок створення i державної реєстрацiї банкiв, вiдкриття їх фiлiй, представництв, вiддiлень

     1. У пунктi 1.6 глави 1:

     1.1. Друге речення абзацу третього виключити.

     1.2. Пункт пiсля абзацу третього доповнити десятьма абзацами такого змiсту:

     "Для отримання згоди до Нацiонального банку України подаються такi документи:

     клопотання про надання згоди на вживання в найменуваннi банку слiв "Україна" або "державний", або "центральний", або "всеукраїнський", або "нацiональний", або похiдних вiд них за пiдписом уповноваженої засновниками банку особи або голови спостережної (наглядової) ради, яке має мiстити обґрунтування потреби вживання цього слова;

     рiшення засновникiв новостворюваного банку (протокол зборiв, пiдписаний головою та секретарем зборiв) або загальних зборiв учасникiв банку (протокол, засвiдчений пiдписом голови i секретаря зборiв та вiдбитком печатки банку) щодо найменування банку.

     Згода на вживання в найменуваннi вiдповiдного слова може надаватися банкам за такими критерiями:

     "Україна" - для банку - резидента, що є дочiрнiм iноземного банку;

     "український", "укр..." (як частина слова), "нацiональний" - для всiх банкiв;

     "всеукраїнський" - для банку, що є єдиним (що превалює) в Українi обслуговуючим банком певної галузi економiки або сумiжних галузей (або займає домiнуюче становище на ринку товару тощо);

     "державний" та похiднi вiд нього - для державного банку;

     "центральний" та похiднi вiд нього - для центрального кооперативного банку, а також для материнського банку в банкiвськiй холдинговiй групi.

     Рiшення про надання згоди (вiдмову в наданнi) приймається Правлiнням Нацiонального банку України в мiсячний строк з дати отримання документiв".

     У зв'язку з цим абзац четвертий уважати абзацом чотирнадцятим.

     2. У пунктi 2.4 глави 2:

     2.1. Абзац перший доповнити реченням такого змiсту: "Банк має отримати вiд учасникiв банку документи й вiдомостi, потрiбнi для з'ясування джерел походження коштiв, що спрямовуються на формування його статутного капiталу".

     2.2. Абзац другий викласти в такiй редакцiї:

     "Забороняється використовувати для формування статутного капiталу банку бюджетнi кошти, якщо цi кошти мають iнше цiльове призначення, банкiвськi метали, а також кошти, одержанi в кредит та пiд заставу".

     3. У пунктi 3.1 глави 3:

     3.1. Пiдпункт "i" доповнити абзацом такого змiсту:

     "для юридичної особи - нерезидента, - засвiдчену в установленому порядку за мiсцем видачi копiю висновку iноземної аудиторської органiзацiї про фiнансовий стан iноземного iнвестора на кiнець останнього повного фiнансового (звiтного) року та про можливiсть здiйснення заявленого внеску до статутного капiталу банку за рахунок власних коштiв (власного капiталу). Якщо зазначений висновок складений iноземною аудиторською органiзацiєю, яка не входить до перелiку iноземних аудиторських органiзацiй, визнаних Нацiональним банком України, то такий висновок має бути пiдтверджений українською аудиторською органiзацiєю".

     3.2. Пiдпункт "ї" викласти в такiй редакцiї:

     "ї) фiзичнi особи - учасники банку, якi вносять кошти до статутного капiталу банку в розмiрi, що дорiвнює чи перевищує 80 тис. грн. (або в iноземнiй вiльно конвертованiй валютi, еквiвалент якої дорiвнює чи перевищує 80 тис. грн., - для фiзичних осiб-iноземцiв), для пiдтвердження наявностi доходiв у достатньому розмiрi для внесення до статутного капiталу банку та джерел походження цих коштiв подають довiдки Державної податкової адмiнiстрацiї України про доходи за останнiй звiтний перiод (рiк) (або довiдку компетентного органу країни проживання iноземця про його доходи за останнiй звiтний перiод (рiк), або довiдку банку, у якому вiдкрито рахунок, про наявнiсть коштiв на рахунку фiзичної особи-iноземця на дату їх перерахування)".

     3.3. Абзац третiй пiдпункту "й" викласти в такiй редакцiї:

     "банкiв - за формами N 1Д "Баланс банку" та N 10 "Оборотно-сальдовий баланс банку" згiдно з Правилами органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку України, затвердженими постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.03.2003 N 124 i зареєстрованими в Мiнiстерствi юстицiї України 07.05.2003 за N 353/7674 (зi змiнами)".

     4. У главi 4:

     4.1. Пункт 4.8 пiсля абзацу сьомого доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "якi були звiльненi за статтями 40 (пiдпункти 2, 3, 4, 7, 8), 41 Кодексу законiв про працю України".

     У зв'язку з цим абзац восьмий уважати абзацом дев'ятим.

     4.2. Главу доповнити новим пунктом такого змiсту:

     "4.15. У разi втрати свiдоцтва про державну реєстрацiю банку для одержання його дублiката банк подає такi документи:

     заяву про видачу дублiката свiдоцтва про державну реєстрацiю банку;

     пiдтвердження опублiкування в друкованих засобах масової iнформацiї оголошення про визнання недiйсним утраченого свiдоцтва про державну реєстрацiю банку".

     5. У пунктi 8.2 глави 8:

     5.1. Пiдпункти "г", "ґ", "д", "е" та "ж" викласти в такiй редакцiї:

     "г) висновки аудиторських фiрм (аудиторiв), що складенi за вимогами, передбаченими пiдпунктом "i" пункту 3.1 цього Положення, щодо учасникiв банку - юридичних осiб, якi ввiйшли до складу двадцяти найбiльших акцiонерiв (учасникiв) банку, у разi здiйснення цими юридичними особами додаткових внескiв до статутного капiталу банку або придбання акцiй (паїв, часток) на вторинному ринку в розмiрi, що перевищує один вiдсоток зареєстрованого статутного капiталу банку, або їх внесок дорiвнює чи перевищує 300 тис.грн. (або у вiльно конвертованiй валютi, еквiвалент якої за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком України на дату прийняття рiшення про збiльшення статутного капiталу банку або на дату укладення угоди про придбання акцiй (часток) на вторинному ринку, дорiвнює чи перевищує суму 300 тис. грн., - якщо ця юридична особа є нерезидентом). Аудиторський висновок про здiйснення юридичною особою - нерезидентом внеску до статутного капiталу банку за рахунок власних коштiв (власного капiталу) має вiдповiдати вимогам абзацу дев'ятого пiдпункту "i" пункту 3.1 цього Положення;

     ґ) довiдки Державної податкової адмiнiстрацiї України про доходи за останнiй звiтний перiод (рiк) [або довiдки банку про одержанi за мiсцем основної роботи у банку доходи, засвiдченi пiдписами керiвника та головного бухгалтера банку, якщо учасниками є працiвники банку] подаються фiзичними особами-учасниками, якi ввiйшли до складу двадцяти найбiльших акцiонерiв (учасникiв) банку та здiйснили додатковi внески в рахунок сплати оголошеної кiлькостi акцiй (паїв, часток) до статутного капiталу банку або придбали акцiї (паї, частки) на вторинному ринку в розмiрi, що становить або перевищує 80 тис. грн. Фiзичнi особи-iноземцi, якi ввiйшли до складу двадцяти найбiльших акцiонерiв (учасникiв) банку та здiйснили додатковi внески в рахунок сплати оголошеної кiлькостi акцiй (паїв, часток) до статутного капiталу банку або придбали акцiї (паї, частки) на вторинному ринку в розмiрi, що становить або перевищує 80 тис. грн. (або суму у вiльно конвертованiй iноземнiй валютi, еквiвалент якої за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком України на дату прийняття рiшення про збiльшення статутного капiталу банку або на дату укладення угоди про придбання акцiй (часток) на вторинному ринку, дорiвнює або перевищує 80 тис. грн.), подають довiдки Державної податкової адмiнiстрацiї України про доходи за останнiй звiтний перiод (рiк) (або довiдку компетентного органу країни проживання iноземця про його доходи за останнiй звiтний перiод (рiк), або довiдку банку, у якому вiдкрито рахунок, про наявнiсть на його рахунку коштiв на дату їх перерахування);

     д) фiнансова звiтнiсть юридичних осiб-учасникiв, якi вперше набувають iстотну участь у банку та здiйснили внески в рахунок сплати за оголошену кiлькiсть акцiй (паїв, часток) до статутного капiталу банку або придбавають акцiї (паї, частки) на вторинному ринку, за останнi чотири звiтних перiоди (квартали) та за станом на перше число мiсяця, у якому здiйснюється внесок до статутного капiталу банку або сплачено за акцiї (частки) на вторинному ринку, за формами, визначеними пiдпунктом "й" пункту 3.1 цього Положення, засвiдчена пiдписами керiвника i головного бухгалтера (за наявностi посади) i вiдбитком печатки учасника. iншi юридичнi особи - учасники банку, якi ввiйшли до складу двадцяти найбiльших акцiонерiв (учасникiв) банку, подають фiнансову звiтнiсть за один останнiй звiтний перiод (квартал) та на перше число мiсяця, у якому здiйснюється внесок до статутного капiталу банку або сплачено за акцiї (частки) на вторинному ринку, засвiдчену пiдписами керiвника i головного бухгалтера (за наявностi посади) та вiдбитком печатки учасника.

     Якщо учасники банку, що увiйшли до складу двадцяти найбiльших акцiонерiв (учасникiв), придбали акцiї (паї, частки) на вторинному ринку на пiдставi цивiльно-правових договорiв, то додатково подаються копiї вiдповiдних цивiльно-правових договорiв, засвiдченi нотарiально або уповноваженим працiвником банку та скрiпленi печаткою банку;

     е) у разi придбання акцiй (часток) на первинному ринку або продажу банком викуплених в акцiонерiв власних акцiй подаються копiї платiжних документiв про здiйснення кожним учасником банку, який увiйшов до складу двадцяти найбiльших акцiонерiв (учасникiв), сплати за акцiї (паї, частки) банку в розмiрi, визначеному законодавством, або виписка банку-емiтента про зарахування коштiв на його рахунок, що вносяться до його статутного капiталу, - якщо учасники банку є клiєнтами iнших банкiв";

     "ж) копiя звiту про результати пiдписки на акцiї (для банку, що створений у формi вiдкритого акцiонерного товариства), зареєстрованого Державною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку".

     5.2. Пункт пiсля пiдпункту "й" доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

     "к) перелiк двадцяти найбiльших акцiонерiв (учасникiв) банку. У перелiку зазначаються повне найменування акцiонера (учасника), його мiсцезнаходження, номер рахунку, з якого перераховано кошти до статутного капiталу банку, та назва банку, у якому вiдкрито цей рахунок, паспортнi данi (для фiзичних осiб), кiлькiсть акцiй (розмiр частки), якими володiтиме акцiонер (учасник) банку з урахуванням заявленного збiльшення статутного капiталу банку, їх загальна вартiсть i частка в статутному капiталi банку, вiдсоток опосередкованої участi акцiонера (учасника) у статутному капiталi банку та розмiр сукупної частки в статутному капiталi банку з урахуванням прямої та опосередкованої участi (за формою N 670)".

Директор Генерального департаменту банкiвського нагляду	В.В.Пушкарьов
Заступник директора Департаменту методологiї та планування банкiвського нагляду - начальник управлiння методологiї	I.Ф.Романенко
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України	О.В.Шлапак